eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
펌텍코리아 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 펌텍코리아 주식회사
대 표 이 사 : 이재신, 이도훈
본 점 소 재 지 : 인천광역시 부평구 부평대로 329번길 46 (청천동)
(전 화) 032-683-4080
(홈페이지) http://www.pum-tech.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 백영환
(전 화) 032-683-4080
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 -----------------------
1. 회사의 개요 -----------------------
2. 회사의 연혁 -----------------------
3. 자본금 변동사항 -----------------------
4. 주식의 총수 등 -----------------------
5. 의결권 현황 -----------------------
6. 배당에 관한 사항 등 -----------------------
II. 사업의 내용 -----------------------
III. 재무에 관한 사항 -----------------------
1. 요약재무정보 -----------------------
2. 연결재무제표 -----------------------
3. 연결재무제표 주석 -----------------------
4. 재무제표 -----------------------
5. 재무제표 주석 -----------------------
6. 기타 재무에 관한 사항 -----------------------
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 -----------------------
V. 감사인의 감사의견 등 -----------------------
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 -----------------------
1. 이사회에 관한 사항 -----------------------
2. 감사제도에 관한 사항 -----------------------
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 -----------------------
VII. 주주에 관한 사항 -----------------------
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -----------------------
1. 임원 및 직원의 현황 -----------------------
2. 임원의 보수 등 -----------------------
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -----------------------
X. 이해관계자와의 거래내용 -----------------------
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 -----------------------
【 전문가의 확인 】 -----------------------
1. 전문가의 확인 -----------------------
2. 전문가와의 이해관계 -----------------------
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd	2015.01.27	Room 2511, North Building,Fortune Plaza 108, NO.1839,Qinxin RD., Minghang Dist.,Shanghai, China	화장품 용기판매업	1,281	지분50%초과보유	×

피티프라스(주	2018.06.18.	인천광역시 부평구 부평북로 236번길 46	화장품 용기사출업	9,978	지분50%초과보유	×

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

주) 부국티엔씨(주)와 그 종속회사(미라텍(주))는 2019년 09월 30일 기준으로는 연결대상회사가 아니나, 펌텍코리아(주)가 부국티엔씨(주)의 지분율 확대로 2019년 10월 01일로부터 연결대상회사에 편입되었습니다.

1-2. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2019년 07월 04일	-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 "펌텍코리아 주식회사"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "PUM-TECH KOREA CO., LTD"라고 표기합니다. 당사는 국문 약식으로 표기하는 공식명칭은 없으나 일반적으로 "펌텍코리아"라는 표기를 약식으로 주로 사용하며, 영문 약식으로는 "PUM-TECH KOREA"로 표기하고 있습니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 2001년 08월 10일 펌프 기반의 플라스틱 용기 제조 및 판매를 주 목적으로 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지주 소 : 인천광역시 부평구 부평대로 329번길 46전화번호 : 032-683-4080홈페이지 : http://www.pum-tech.co.kr 마. 중소기업 해당 여부당사는 『중소기업기본법』 제2조 및 동 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다.

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명당사는 펌프 기반의 플라스틱 용기를 제조 및 판매하는 회사입니다. 현재는 주로 화장품 용기를 판매하고 있으며, 향후 다양한 산업에 적용되는 용기를 제조 및 판매하고자 합니다. 당사는 고객사와의 유기적인 대응능력과 차별화된 Innovation 이력을 바탕으로 다양한 제품과 다양한 고객을 확보함으로써 안정된 매출 성장을 추구하고 있습니다. 기타 자세한 사항 및 향후 추진하고자하는 사업은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참고하시길 바랍니다. 사. 계열회사에 관한 사항당사는 현재 4개의 계열회사 가 있으며, 그 내역은 다음과 같습니다.

계열회사	계열회사 업종	상장여부	비고

Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd.	화장품 용기 판매업	비상장	중국

피티프라스(주)	화장품 용기 사출업	비상장

부국티엔씨(주)	튜브제조업	비상장

미라텍(주)	튜브제조업	비상장	부국티엔씨(주) 종속회사

아. 신용평가에 관한 사항당사는 유가증권의 신용평가를 받은 적이 없습니다. 다만, 국내 신용평가사로부터 받은 최근 3년간 신용평가에 관한 내용은 다음과 같습니다.

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의 신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2019-06-24	기업신용평가	A	한국기업데이터
(AAA~D)	정기평가

2018-05-29	기업신용평가	A-	한국기업데이터
(AAA~D)	정기평가

2017-06-07	기업신용평가	A-	한국기업데이터
(AAA~D)	정기평가

2016-05-29	기업신용평가	BBB+	한국기업데이터
(AAA~D)	정기평가
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경당사의 최근 5사업연도 중 본점소재지 및 지점 설치 현황은 아래와 같습니다.

구분	내역	비고

2014.06	지점 폐지 (인천광역시 부평구 청천동 420-6)

2015.05	본점 이전 (인천광역시 부평구 부평대로 329번길 46)

2016.12	지점 설치 (인천광역시 부평구 부평북로 236번길 48)

나. 경영진의 중요한 변동당사는 최근 5사업연도 중 대표이사를 포함한 1/3이상 경영진의 변동이 없었습니다. 다. 최대주주의 변동당사는 최근 5사업연도 중 최대주주의 변동이 없었습니다. 라. 상호의 변경당사는 최근 5사업연도 중 상호의 변경이 없었습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차당사는 최근 5사업연도 중 화의, 회사정리절차 등이 발생한 사실이 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용당사가 최근 5사업연도 중 합병 등을 한 경우는 아래와 같습니다.

구분	내역	비고

2015.01	중국 상해지사 설립 (Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd.)

2017.12	영업 양수 (이안프라스로부터 포괄적 양수)

2018.06	사출사업회사 설립 (現 피티프라스(주))

2018.07	간이영업 양도(現 피티프라스에 사출사업부문 양도)

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 최근 5사업연도 중 발생한 사실이 없습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

구분	내역	비고

2014.12	1,000만불 수출의 탑 수상	무역협회

2015.12	중소기업인상 표창	인천광역시장

2016.08	명의개서대리인 설치	한국예탁결제원

2016.08	당사 주식을 기초로 교환사채 발행
(케이티씨엔피그로쓰챔프2011의 2호 사모투자전문회사)	부국티엔씨(주)

2016.12	ISO14001 인증	기술사인증원

2017.04	강소기업 인증	고용노동부장관

2017.09	벤처천억기업 수상	중소벤처기업부

2017.11	중견성장사다리기업 수상	인천광역시장

2017.12	2,000만불 수출의 탑 수상	무역협회

2017.12	발행할 주식의 총수 변경 (400,000주 → 30,000,000주)

2018.02	액면분할 (5,000원 → 500원)

2018.08	중소기업기술혁신대전 산업포장 수훈	행정안전부

2018.12	3,000만불 수출의 탑 수상

2019.03	유상증자 (자본금 931백만원으로 증자)

2019.06	유상증자 (자본금 941백만원으로 증자)

2019.07	코스닥시장 상장	한국거래소

2019.07	무상증자 (자본금 6,200백만원으로 증자)

2019.10	부국티엔씨㈜ 지분 추가 인수 및 종속회사 편입( 부국티엔씨(주) 및 그 종속회사( 미라텍(주) ) )
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 02월 03일	주식분할	보통주	1,665,000	500	500	주당 5,000원 -> 500원

2019년 03월 22일	유상증자(제3자배정)	보통주	12,901	500	160,000	제3자배정(우리사주)증자비율 : 0.70%

2019년 06월 29일	유상증자(일반공모)	보통주	19,809	500	190,000	기업공개

2019년 07월 31일	무상증자	보통주	10,517,290	500	-	무상증자

주) 본 변동사항은 공시대상기간 (최근 5 사업연도) 중에 발생한 내역입니다.

나. 전환사채 등 발행현황당사는 서류작성기준일 현재 과거에 당사가 발행한 미상환 전환사채, 신주인수권부사채, 신주인수권이 표시된 증서 등 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 증권은 없습니다. 다만, 당사의 관계회사인 부국티엔씨㈜가 보유중인 당사 주식을 대상으로 부국티엔씨㈜에서 케이티씨앤피그로쓰챔프2011의2호사모투자전문회사에 교환사채를 발행하였으며 주요 내용은 아래와 같습니다.

(단위 : 백만원, %, 주)

구분	발행일	만기일	권면총액	교환대상주식의종류	교환청구가능기간	행사된 교환사채	미교환사채	비고

권면총액	주식수	권면총액	교환가능주식수

제1회 교환사채	2016.08.25	2020.08.25	37,800	보통주	주1)	18,900	140,000	18,900	922,041	-

합계	-	-	37,800	-	-	18,900	140,000	18,900	922,041	-

주1) 교환청구가능기간 : 교환사채의 발행 후 1개월이 되는 날(2016.09.25) ~ 사채만기일의 5영업일전(2020.08.18) 까지
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	7,500,000	30,000,000	주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	12,400,000	-	12,400,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	12,400,000	-	12,400,000	-

Ⅴ. 자기주식수	1,614	-	1,614	주2)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,398,386	-	12,398,386	주2)

주1) 회사가 발행할 주식의 총수는 30,000,000주이며, 발행할 주식의 총수 중 종류주식의 발행한도는 7,500,000주임.주2) 주가안정 및 주주가치 제고를 목적으로 2019년 10월 08일부터 자기주식을 취득 중에 있어, 보고기준일 현재 "Ⅴ. 자기주식수" 와 "Ⅵ. 유통주식수" 는 변경되었습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	주1)

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	370,000	-	370,000	-	-	주2)

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	370,000	-	370,000	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	1,614	-	-	1,614	주3)

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	370,000	1,614	370,000	-	1,614	주1)

-	-	-	-	-	-	-

주1) 주가안정 및 주주가치 제고를 목적으로 2019년 10월 08일부터 자기주식을 취득 중에 있어, 보고기준일 현재 "장내 직접 취득", "직접취득 소계", "총계"의 "취득(+) 수량" 과 "기말 수량" 은 변경되었습니다.주2) 코스닥시장 상장시 공모매출함.주3) 무상증자에 따른 단주분임.

다. 다양한 종류의 주식당사는 서류작성기준일 현재 보통주 외 종류주식을 발행한 사실이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,400,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,614	주1)

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,398,386	-

-	-	-

주1) 자기주식 : 무상증자에 따른 단주분임.주1) 주가안정 및 주주가치 제고를 목적으로 2019년 10월 08일부터 자기주식을 취득 중에 있어, 보고기준일 현재 "의결권없는 주식수", "의결권을 행사할 수 있는 주식수" 는 변경되었습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사의 정관상 배당에 관한 사항은 아래와 같습니다.

제9조의2(이익배당, 의결권 배제 및 주식의 상환에 관한 종류주식)
① 회사는 이익배당, 의결권 배제 및 주식의 상환에 관한 종류주식(이하 이 조에서 “종류주식”이라 한다)을 발행할 수 있다.
② 제5조의 발행예정주식총수 중 종류주식의 발행한도는 7,500,000주로 한다.
③ 종류주식에 대하여는 우선배당한다. 종류주식에 대한 우선배당은 1주의 금액을 기준으로 연 1% 이상 10% 이내에서 발행시에 이사회가 정한 배당률에 따라 현금으로 지급한다.
④ 종류주식의 배당률과 동률의 배당을 한 후, 잔여배당가능이익이 있으면 보통주식과 종류주식에 대하여 동등한 비율로 배당한다.
⑤ 종류주식에 대하여 제3항에 따른 배당을 하지 못한 영업연도가 있는 경우에는 미배당분을 누적하여 다음 영업연도의 배당시에 우선하여 배당한다.
⑥ 종류주식의 주주에게는 종류주식에 대하여 제3항에 따른 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있다.
⑦ 회사는 이사회 결의로 종류주식을 상환할 수 있다.
⑧ 주주는 회사에 대하여 종류주식의 상환을 청구할 수 있다.
⑨ 상환가액은 발행가액에 발행가액의 10%를 넘지 않는 범위내에서 발행시 이사회에서 정한 금액을 더한 가액으로 한다. 다만, 상환가액을 조정하려는 경우 이사회에서 조정할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정방법 등 을 정하여야 한다.
⑩ 상환청구 기간은 종류주식의 발행 후 1월이 경과한 날로부터 10년이 되는 날의 범위 내에서 발행시 이사회 결의로 정한다.
⑪ 회사는 주식의 취득의 대가로 현금이외의 유가증권이나(다른 종류의 주식은 제외한다) 그 밖의 자산을 교부할 수 있다.
제13조(신주의 배당기산일)
당 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.
제57조(이익배당)
① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제58조(분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 영업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 재무상태표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 영업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전영업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조2의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

2019년3분기제19기	2018년제18기	2017년제17기

주당액면가액(원)	500	500	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	15,666	20,776	16,173

(별도)당기순이익(백만원)	16,144	20,540	16,131

(연결)주당순이익(원)	1,463	14,038	109,277

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 당기의 당기순이익 및 주당순이익은 K-IFRS(감사받지 않은 재무제표) 기준입니다.

라. 이익참가부사채공시서류작성기준일 현재 이익참가부사채의 잔액은 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 (1) 집중투표제당사는 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니하기로 당사의 정관에서 정하고 있습니다. (2) 서면투표제당사는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있는 상법 제368조의3에서 규정하는 서면투표제는 당사의 정관에서는 정하고 있지 아니합니다. (3) 전자투표제당사는 전자투표제에 대해 정하고 있지 아니합니다. 나. 소수주주권공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이재신	남	1943년 01월	회장	등기임원	상근	대표이사	-연세대 상과졸업(68) -(주)선경합섬(68∼69)-부국티엔씨(주) 설립 및 대표이사(69∼16)-부국티엔씨(주) 사내이사(16∼현재)-펌텍코리아(주) 설립 및 사내이사(01∼현재)-펌텍코리아(주) 대표이사(01∼04, 10∼현재)	496,003	-	부	18년	2022년 03월 29일

이도훈	남	1970년 10월	사장	등기임원	상근	대표이사	-연세대 교육학과졸업(96)
-제일제당(주) 마케팅팀(96∼00)
-부국티엔씨(주) 감사(03~18)
-펌텍코리아(주) 사내이사(01∼현재)
-펌텍코리아(주) 대표이사(04∼현재)-부국티엔씨(주) 기타비상무이사(19~현재)	3,971,509	-	본인	18년	2022년 03월 29일

박상규	남	1968년 01월	상무이사	등기임원	상근	영업	-남해고 졸업(86)
-(주)동양제과(92∼94)
-삼화플라스틱(주)(96∼01)
-펌텍코리아(주)(02∼07)
-(주)피엔씨 대표이사(08∼10)
-펌텍코리아(주)(10∼현재) 영업부문 담당임원	592,762	-	-	9년	2022년 03월 29일

민경민	남	1976년 07월	이사	등기임원	비상근	사외이사	-연세대 행정학과졸업(02)
-삼일PwC회계법인(01∼02)
-육군중앙경리단 중위(02~05)
-KPMG삼정회계법인(05∼07)
-㈜네오플럭스 이사(08∼현재)
-㈜룩옵틱스 기타비상무이사(14~현재)
-펌텍코리아(주) 이사(16∼19) [임기만료퇴임]	-	-	-	3년	2019년 10월 07일

노현탁	남	1975년 11월	이사	등기임원	비상근	사외이사	- 박사(PH.D) School of Labor and Industrial Relations, University of Illinois, Urbana-Champaign (10)
- 컨설턴트, Towers Perrin (01~04)
- 연구원, 삼성경제연구소 (04~05)
- 연세대 경영대학 부교수 (10~현재)
- 펌텍코리아(주) 이사(19∼현재)	-	-	-	-	2022년 03월 05일

남관희	남	1957년 12월	감사	등기임원	상근	감사	- 충남대학교 법학과졸업(83)
- 기업은행 센터장(83~13)
- 하나자산관리 부사장(13~13)
- IBK창업지원센터 센터장(14~16)
- 펌텍코리아㈜ 상근감사(17~현재)
- 피티프라스(주) 비상근감사(18~현재)	-	-	-	2년	2022년 03월 29일

조광호	남	1961년 02월	상무이사	미등기임원	상근	생산	-효명고 졸업(80)
-㈜한국대동전자 공장총괄부장(87∼04)
-㈜모베이스 공장총괄상무이사(04~12)
-신양엔지니어링 중국법인장(13~16)
-펌텍코리아㈜ 생산부문 담당임원(16∼현재)	1,534	-	-	3년	-

김종오	남	1967년 11월	이사	미등기임원	상근	연구	-충주 대원고 졸업(85)
-산두금형, 아폴로산업, 우성정밀 외 (92~08)
-펌텍코리아㈜ 연구소 부장(08~12)
-펌텍코리아㈜ 연구부문 담당임원(13∼현재)	2,180	-	-	11년	-

백영환	남	1970년 06월	이사	미등기임원	상근	관리	-인천전문대 전산학과 졸업(92)
-한국콘베어공업㈜ 전산실, 제어기술팀(91~99)
-한국콘베어공업㈜ 기획팀(00~02)
-한국콘베어공업㈜ 재무관리팀 부장(03~09)
-펌텍코리아㈜ 총무팀 부장(10~16)
-Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd 총경리(17~현재)
-펌텍코리아㈜ 총무팀장(이사)(17∼현재)-부국티엔씨(주) 기타비상무이사(19~현재)	2,008	-	-	9년	-

주1) 의결권 있는 주식수는 2019년 08월 22일 기준(무상증자분 반영)이며, 미등기임원의 의결권 있는 주식수는 우리사주조합 배정분입니다.주2) 민경민 사외이사는 2019년 10월 07일부로 임기만료로 퇴임하였습니다.

나. 임원의 겸(임)직 현황

성명	겸(임)직 회사명	회사와의 관계	직책명	담당업무	재직기간	비고

이재신	부국티엔씨(주)	종속회사	사내이사/회장	경영총괄	69~현재	-

이도훈	부국티엔씨(주)	종속회사	기타비상무이사	경영총괄	19~현재	-

민경민	(주)네오플럭스	교환사채권자의 공동대표사원	이사(미등기)	PEF투자/운영	00∼현재	-

민경민	(주)룩옵틱스	-	이사(비상근)	경영관리	14∼현재	-

노현탁	연세대학교	-	부교수	교수	10~현재	-

남관희	피티프라스(주)	종속회사	비상근감사	감사	18~현재	-

백영환	Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd	종속회사	총경리	경영총괄	17~현재	-

백영환	부국티엔씨(주)	종속회사	기타비상무이사	경영총괄	19~현재	-

주1) 부국티엔씨(주)는 2019년 09월 30일 기준으로는 관계회사였으나, 펌텍코리아(주)가 부국티엔씨(주)의 지분율을 확대함에 따라, 2019년 10월 01일부터 종속회사로 변경되었습니다.주2) 민경민 사외이사는 2019년 10월 07일부로 임기만료로 퇴임하였습니다.

다. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

화장품용기	남	158	-	2	-	160	3년5개월	4,986,487	31,166	-

사업부문	여	262	-	184	-	446	2년11개월	8,748,238	19,615	-

합 계	420	-	186	-	606	3년1개월	13,734,725	22,665	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	203,917	67,972	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	4,000,000	-

감사	1	300,000	-

합계	6	4,300,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	725,700	120,950	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	670,500	223,500	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	21,000	10,500	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	34,200	34,200	-

2-3. 이사ㆍ감사의 보수지급기준주주총회에서 승인된 보수한도와 주주총회에서 승인된 임원퇴직금지급규정에 따라 지급됩니다.

다. 개인별 보수지급 현황당사의 임직원의 개인별 보수(퇴직소득, 기타소득 등을 포함) 5억원 미만이므로 별도 기재하지 아니합니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등당사는 주식매수선택권을 부여한 사실이 없어 기재하지 아니합니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단의 명칭(1) 기업집단의 명칭 : 별도의 기업집단 명칭을 갖고 있지 아니합니다.(2) 기업집단에 소속된 회사의 명칭

구분	회사 수	회사명

상장사	1	펌텍코리아(주)

비상장사	4	Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd

피티프라스(주)

부국티엔씨(주)

(주)미라텍

합계	5	-

나. 계열회사

투자자(회사)	계열회사 (피투자회사)	지분율	계열회사 업종	상장여부	사업자등록번호

펌텍코리아(주)	Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd	100.00%	화장품 용기 판매업	비상장	해외법인

피티프라스(주)	100.00%	화장품 용기 사출제조업	비상장	109-86-55320

부국티엔씨(주)	40.00%.주1)	튜브 제조업	비상장	135-81-01551135-85-25769

부국티엔씨(주)	(주)미라텍	91.67%	튜브 제조업	비상장	556-88-00928

주1) 부국티엔씨(주)는 2019년 09월 30일 기준 지분율은 29.62%였으나, 펌텍코리아(주)가 부국티엔씨(주)의 지분율을 확대함에 따라 2019년 10월 01일부로 지분율이 변경되었습니다.

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

성명	겸직 현황	재직기간	비고

이재신	펌텍코리아(주) 대표이사(회장/상근)	01~현재	-

부국티엔씨(주) 사내이사(회장/상근)	69~현재	-

이도훈	부국티엔씨(주) 기타비상무이사(비상근)	19~현재	-

남관희	펌텍코리아(주) 감사(상근)	17~현재	-

피티프라스(주) 감사(비상근)	18~현재	-

백영환	펌텍코리아(주) 총무팀장(이사/상근)	10~현재	-

Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd 총경리(비상근)	17~현재	-

부국티엔씨(주) 기타비상무이사(비상근)	19~현재	-

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd(비상장)	2015년 01월 27일	중국시장 개척 및 경쟁력 확보	55,065	-	100.00	342,673	-	-	-	-	100.00	342,673	1,281,249	5,553

부국티엔씨(주)(비상장)	2013년 03월 08일	사업다각화	230,000	154,000	29.62	21,057,212	-	-	-274,674	154,000	29.62	20,782,538	130,190,074	1,529,788

피티프라스(주)(비상장)	2018년 06월 15일	사출사업부문의 전문성 강화 및 경영 효율 증대	3,600,000	900,000	100.00	5,400,000	-	-	-	900,000	100.00	5,400,000	9,977,951	274,846

합 계	-	-	26,799,885	-	-	-274,674	-	-	26,525,211	-	-

주1) Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd은 중국법인으로 무액면주로 주식수가 없습니다.주2) 최근사업연도 재무현황은 2018년도 재무현황입니다. 다만, 부국티엔씨(주)의 재무현황은 당사의 연결감사보고서(K-IFRS) 상 주석을 참고하여 기재하였으므로, 부국티엔씨(주)가 별도로 제출하는 감사보고서(K-GAAP)의 내용과는 차이가 발생합니다.주3) 펌텍코리아(주)는 "지배력 강화 및 협업을 통한 시너지 확대" 목적으로, 2019년 10월 01일부로 부국티엔씨(주) 보통주식 54,000주를 추가 취득(취득금액 6,264,000,000원)함에 따라 지분율이 40.0%로 변경되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)

해당사항이 없습니다.

나. 담보제공 내역

[2018.01.01 ~ 공시서류작성일 현재] (단위 : 천원)

대상자의 이름	피티프라스(주)	비고

회사와의 관계	종속회사

신용공여 종류	토지 및 건물 담보

행한 일자	2015.06.24 - 주1)

목적	관계회사에 대한 금융담보제공

금액	1,200,000

최근의 잔액	1,200,000

대주주가 제공한 담보의 내용	대표이사 개인 연대보증

조건	차입금액의 120%

보증적 성격을 가지는 경우에는 주채무의 주요내용	에너지이용합리화자금 차입건

내부통제절차	이사회승인(2018.10.02)이사회승인(2019.03.06)

채무 부담 여부	"해당 없음."

주1) 행한 일자는 최초 발생일 기준으로 작성함(피티프라스㈜는 2018년 6월 18일 설립하여, 영업양수를 통하여 일부 채무를 인수함)

다. 채무보증 내역

[2018.01.01 ~ 2019.09.30 현재] (단위 : 천원)

대상자의 이름	Pum-Tech Shanghai. Co., Ltd.	피티프라스(주)	비고

회사와의 관계	종속회사	종속회사

신용공여 종류	외화지급보증	당연(필수)보증/연대보증

행한 일자	2016.12.20	2016.12.22 - 주1)

목적	중국현지법인에 대한 금융담보제공	관계회사에 대한 금융담보제공

채무보증금액	CNY 500,000	1,590,300

채무잔액	CNY 150,000	1,360,000

대주주가 제공한 담보의 내용	연대보증입보	"해당 없음."

조건	연대보증 입보한도 : 지급보증금액의 120%	연대보증 입보한도 : 차입금액의 120%

보증적 성격을 가지는 경우에는 주채무의 주요내용	-	에너지이용합리화자금 차입건

내부통제절차	이사회승인(2016.12.13)이사회승인(2019.03.06)	이사회승인(2018.10.02)이사회승인(2019.03.06)

채무 부담 여부	"해당 없음."	"해당 없음."

주1) 행한 일자는 최초 발생일 기준으로 작성함(피티프라스㈜는 2018년 6월 18일 설립하여, 영업양수를 통하여 일부 채무를 인수함)

라. 배서 내역해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직ㆍ간접적 거래 내역해당사항이 없습니다. 바. 유가증권 매수 또는 매도 내역

[2018.01.01 ~ 공시서류작성일 현재] (단위 : 천원)

매매년도	성명(법인명)	관계	종류	매수	매도	합계	매매손익	잔액	비고

2019년	부국티엔씨(주)	관계회사	보통주	6,264,000	-	6,264,000	-	6,264,000	양수-주1)

2018년	피티프라스(주)	종속회사	보통주	5,400,000	-	5,400,000	-	5,400,000	신설법인, 증자

주1) 부국티엔씨(주)는 2019년 09월 30일 기준으로는 관계회사였으나, 펌텍코리아(주)가 부국티엔씨(주)의 지분율을 확대함에 따라, 2019년 10월 01일부터 종속회사로 변경되었습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등

[2018.01.01 ~ 공시서류작성일 현재] (단위 : 천원)

거래상대방의 이름	피티프라스(주)	부국티엔씨(주)	안석배	비고

회사와의 관계	종속회사	관계회사	최대주주의 특수관계인

거래종류	영업권 양도	유가증권 양수	유가증권 양수

거래일자	2018.06.30	2019.10.01	2019.10.01

거래대상물	사출사업부문	부국티엔씨(주) 보통주44,000주	부국티엔씨(주) 보통주10,000주

거래목적	사출사업부문의 전문성 강화 및 경영 효율 증대	부국티엔씨(주)지배력 강화 및 협업을 통한 시너지 확대	부국티엔씨(주)지배력 강화 및 협업을 통한 시너지 확대

거래금액(금액산정기준)	2,020,000(회계법인 DCF 평가)	5,104,000(회계법인 DCF 평가)	1,160,000(회계법인 DCF 평가)

거래조건	간이영업양도	-	-

거래로 인하여 손익이 발생한 경우 그 내용	해당 없음.	해당 없음.	해당 없음.

내부통제절차	회계법인의 평가 후 이사회 승인(2018.06.29)	회계법인의 평가 후 이사회 승인(2019.09.26)	회계법인의 평가 후 이사회 승인(2019.09.26)

주) 부국티엔씨(주)는 2019년 09월 30일 기준으로는 관계회사였으나, 펌텍코리아(주)가 부국티엔씨(주)의 지분율을 확대함에 따라, 2019년 10월 01일부터 종속회사로 변경되었습니다.

3. 대주주와의 영업거래

당사는 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지 기간동안 아래의 내용을 제외하고 대주주와의 영업거래금액이 최근사업연도 매출액의 5/100이상에 해당하거나, 동 금액이상의 1년 이상의 장기공급(매입)계약을 체결하거나 변경한 사실이 없습니다.

[2018.01.01 ~ 2019.09.30] (단위 : 천원)

특수관계자명	계정과목	당기	전기

Pum-Tech Shanghai Co.,Ltd.	매출	825,234	1,465,820

매입 등	-	9,308

피티프라스(주)	자산양도(주1)	-	5,595,523

부채양도(주1)	-	3,167,904

매출 등	288,000	192,000

유형자산의 매각	-	6,000

매입 등	6,738,124	4,646,253

부국티엔씨(주)	매출 등	7,566	10,855

매입 등	1,157,925	1,801,527

주1) 사출제조라인의 사업양도에 따른 거래 입니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지 기간동안 아래의 내용을 제외하고 주주, 직원 등 대주주 이외의 이해관계자와 신용공여, 자산양수도, 영업거래 등의 거래한 사실이 없습니다.1) 협력사에 대한 대여 당사는 안정적인 매출을 위하여 주요 협력사에게 시설 및 운영자금을 지원하기 위하여 차입 등을 통해 대여를 하고 있습니다.

[2019.01.01 ~ 2019.09.30] (단위 : 천원)

명칭	관계	대여금 내역	비고

계정과목	기초잔액	증가	감소	대체	기말잔액

노력산업 외	협력업체	단기대여금	1,127,360	450,000	983,076	386,000	980,284

유브이엠텍(주) 외	협력업체	장기대여금	1,118,000	-	-	-386,000	732,000

합계	2,245,360	450,000	983,076	-	1,712,284
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.