펌텍코리아 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성명 : 남관희
경력 : - 충남대학교 법학과졸업(’83)
- 기업은행 센터장(‘83~’13)
- 하나자산관리 부사장(‘13~’13)
- IBK창업지원센터 센터장(‘14~’16)
- 펌텍코리아㈜ 상근감사(‘17~현재)

[보고서 제출일 현재]

구분	남관희

직명	상근감사

최초선임일	2017.12.29~

임기(예정)일	~2022.03.29

선임횟수	2회

선임배경	은행센터장과 창업지원센터장을 역임한 법률/재무전문가로서 당사의 회계와 업무를 감사에 필요한 지식과 역량 보유

추천인	이사회(2019.03.12)

담당업무	상근감사

회사와의거래	해당없음.

최대주주와의 관계	-

나. 감사의 독립성 (1) 감사 선임당사는 당사 정관에 따라 감사는 1인 이상 3인 이내로 하여 주주총회에서 선임합니다. 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 이사회가 추천하거나 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회의 안건으로 상정하고 있습니다. 또한, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하도록 하고 있습니다. 이에 따라 선임된 감사는 다음과 같습니다.

(2) 감사의 전문성당사의 감사는 2017년 12월에 최초 선임된 남관희 감사입니다. 남관희 감사는 법학과를 졸업하고 기업은행 센터장, 하나자산관리 부사장, IBK창업지원센터장을 역임한 법률/재무전문가 입니다. 이러한 감사의 법률적 지식과 재무적 지식은 당사가 공개기업으로써 투자자 보호를 위해 준수해야 할 법규에 대해 관리 감독할 수 있는 충분한 지식과 역량을 보유하고 있어 감사로 추천 및 선임되었습니다. (3) 감사의 교육 실시 계획 및 현황

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사에 대한 별도의 교육을 실시하고 있지 않으나 법학과를 졸업하고 기업은행 센터장, 하나자산관리 부사장, IBK창업지원센터장을 역임하면서 축적된 법률적 지식과 재무적 지식 및 경험을 통해 당사의 다양한 위험을 관리 감독하고 있습니다.

(4) 감사의 지원조직당사는 현재 감사의 업무 지원을 위한 별도 조직을 구축하고 있지는 않습니다. 다만, 내부감사규정을 제정하여 감사가 직접 감사책임자가 되거나 대표이사와 협의하여 별도의 감사책임자와 감사에 필요한 인원수의 감사인을 구성하여 감사할 수 있도록 하였습니다.또한, 이사회 상정되는 안건에 대해 충분한 논의를 위하여 사전 의안설명서를 배포하고, 이사회시 이사회 의장과 이사회를 진행하는 임원급 간사로부터 충분하 자료 설명을 청취할 수 있도록 하고 있으며, 업무위임전결규정 등 사규에 따라 중요한 사항에 대해 전결권자의 결재에 앞서 내용을 검토하고 의견을 제시할 수 있는 절차를 마련하였습니다.

라. 준법지원인 등당사는 공시서류작성기준일 현재 자산총액 5천억원 미만 법인으로 준법지원인을 두고 있지 아니합니다.

다. 감사의 주요 활동 내용

[2019.01.01 ~ 2019.12.31]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고	남관희상근감사(100%)

19-01	2019.01.22	임시주주총회 소집 및 목적사항 승인의 건
기준일 및 주주명부 폐쇄기간 승인의 건	가결	참석

19-02	2019.02.13	임시주주총회 소집 일시 변경 승인의 건
정관 개정안 제안의 건
사외이사후보자 추천의 건
내부회계관리제도 운영 보고의 건	가결	참석

19-03	2019.03.06	신주식 발행 승인의 건	가결	참석

19-04	2019.03.06	이사 등과 회사 간의 거래한도 승인의 건
타사/관계사 등 여신 제공 한도 승인의 건	가결	참석

19-05	2019.03.12	제18기 (연결)재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
이사 보수한도 제안의 건
감사 보수한도 제안의 건
사내이사후보자 추천의 건
상근감사후보자 추천의 건
주주총회 소집 및 목적사항 승인의 건	가결	참석

19-06	2019.03.29	대표이사 선임의 건
이해관계자와의 거래에 관한 규정 제정의 건
내부정보관리규정 제정의 건
코스닥시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건	가결	참석

19-07	2019.05.24	업무의 집행상황 보고의 건임원보수 승인의 건코스닥시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건	보고가결가결	참석

19-08	2019.06.24	코스닥시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건	가결	참석

19-09	2019.07.15	준비금의 자본 전입 승인의 건	가결	참석

19-10	2019.07.15	산업은행 운영자금 차입의 건	가결	참석

19-11	2019.07.29	신한은행 운전자금 대출의 건	가결	참석

19-12	2019.08.23	업무의 집행상황 보고의 건	보고	참석

19-13	2019.09.26	타법인 주식취득 결정의 건타법인 겸(임)직 승인의 건	가결가결	참석

19-14	2019.10.07	자기주식 취득의 건	가결	참석

19-15	2019.11.01	신임 임원 선임 및 보직 결정의 건	가결	참석

19-16	2019.11.0	국민은행 단 기 자금 차입의 건	가결	참석

19-17	2019.11.15	업무의 집행상황 보고의 건타법인 주식취득 결정의 건특수관계인과의 임대차 계약한도 승인의 건	보고가결가결	참석

19-18	2019.12.20	배당지급 결정의 건	가결	참석

19-19	2019.12.31	조직 개편에 따른 임원 선임 및 보직 결정의 건	가결	참석

19-20	2019.12.31	지점 설치의 건	가결	참석

[2020.01.01 ~ 2020.03.27]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고	남관희상근감사(100%)

20-01	2020.02.07	신한은행 종합통장대출 재약정 승인의 건	가결	참석

20-02	2020.02.11	내부회계관리제도 운영 및 평가 보고의 건	가결	참석

20-03	2020.02.27	제19기 (연결)재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건	가결	참석

이사 보수한도 제안의 건	가결	참석

감사 보수한도 제안의 건	가결	참석

정관 개정안 제안의 건	가결	참석

주주총회 소집 및 목적사항 승인의 건	가결	참석

20-04	2020.03.27	임원보수 승인의 건	가결	참석

이해관계자와의 거래한도 승인의 건	가결	참석

타사/관계사 등 여신 제공 한도 승인의 건	가결	참석

임원 보직 결정의 건	가결	참석

중소기업은행 한도대출 재약정 승인의 건	가결	참석

라. 준법지원인 등당사는 공시서류작성기준일 현재 자산총액 5천억원 미만 법인으로 준법지원인을 두고 있지 아니합니다.