모비스 분기보고서 (2017.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 설치여부, 구성방법 등당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의를 통하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성명	주요경력	결격요건 여부	결격요건 여부

김우태
(74.07.05)	2002.02
2002.09
2003.02 ~ 현 재
2014.01 ~ 2015.12
2015.08 ~ 현 재	서강대학교 경상대학 경제학과 졸업
세무사 자격취득 / 투자상담사 1,2종 / 선물거래상담사
가온세무회계 대표세무사
의왕도시공사정책자문위원
㈜모비스 감사(비상근)	-

다. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

제49조(감사의 직무와 의무)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제38조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사의 주요활동내역

당 회사는 설립일 이후 감사를 선임하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 과거 3개년 동안 감사의 변동사항과 관련하여 나도형 감사(2006.04.14~2015.08.24)가 퇴임하고, 보고서 제출일 현재 김우태 감사(2015.08.24~현재)가 감사업무를 수행하고 있습니다.

보고서 제출일 현재 김우태 감사는 자금운용과 관련된 주요이사회에 참여하여 부의된 안건의 적정성과 그 내용의 타당성을 검토하고 투명한 자금집행을 위해 감시 및 견제의 역할을 수행하고 있습니다. 또한, 회계 및 업무전반에 대한 감사활동을 수행하고 있습니다.

개최일자	구분	의 안 내 용	가결
여부	사내
이사	감사

2013.02.07	이사회	1. 임시주주총회 소집의 건 (이의재 사내이사 중임)	가결	3/3	1/1

2013.02.22	이사회	1. 대표이사 선임의 건 (이의재 공동대표이사 중임)	가결	2/3	0/1

2013.02.22	임시주총	1. 이사 선임의 건 (이의재 사내이사 중임)	가결	2/3	0/1

2013.03.04	이사회	1. 정기주주총회 소집의 건 1) 2012년 재무제표 승인의 건 2) 이사 보수한도 승인의 건 (한도액: 5억원) 3) 감사 보수한도 승인의 건 (감사보수 없음)	가결	3/3	1/1

2013.03.29	정기주총	1. 2012년 재무제표 승인의 건 2. 이사 보수한도 승인의 건 (한도액: 5억원) 3. 감사 보수한도 승인의 건 (감사보수 없음)	가결	3/3	1/1

2014.02.03	이사회	1. 정기주주총회 소집의 건 1) 2013년 재무제표 승인의 건 2) 이사 선임의 건 (김형기 사내이사 재선임)	가결	3/3	1/1

2014.02.28	정기주총	1. 2013년 재무제표 승인의 건 2. 이사 선임의 건 (김형기 사내이사 재선임)	가결	2/3	0/1

2014.04.17	이사회	1. 자본재공제조합 지분인수의 건	가결	3/3	1/1

2014.07.28	이사회	1. 주식회사 윈게임즈 지분인수의 건	가결	3/3	1/1

2014.09.12	이사회	1. 신남수 이사 대여금 증액의 건(50백만원 증가)	가결	3/3	1/1

2015.02.06	이사회	1. 신주식 발행의 건(컴퍼니케이스타트업윈윈펀드, 2011KIF-원익IT전문투자조합,주식회사 에치에프알)	가결	3/3	0/1

2015.02.27	이사회	1. 정기주주총회 소집의 건 1) 2014년 재무제표 승인의 건 2) 주식분할에 관한 건 (액면가 5,000원 → 500원) 3) 정관 일부 변경의 건 4) 이사 선임의 건 (김지헌 사내이사 재선임) 5) 감사 선임의 건 (나도형 감사 재선임) 6) 이사 보수 한도의 건 (한도액: 5억원) 7) 감사 보수 한도의 건 (감사보수 없음)	가결	3/3	1/1

2015.03.25	정기주총	1. 2014년 재무제표 승인의 건 2. 주식분할에 관한 건 (액면가 5,000원 → 500원) 3. 정관 일부 변경의 건 4. 이사 선임의 건 (김지헌 사내이사 재선임) 5. 감사 선임의 건 (나도형 감사 재선임) 6. 이사 보수 한도의 건 (한도액: 5억원) 7. 감사 보수 한도의 건 (감사보수 없음)	가결	3/3	1/1

2015.03.23	이사회	1. 코스닥시장 상장을 위한 대표주관사 선정 및 계약 건	가결	3/3	1/1

2015.03.25	이사회	1. 공동대표이사 규정 폐지의 건 (이의재 대표이사 사임) 2. 대표이사 선임의 건 (김지헌 대표이사 재선임)	가결	3/3	0/1

2015.07.23	이사회	1. 임시주주총회 소집의 건 1) 코스닥시장 상장을 위한 정관 변경에 대한 승인의 건 2) 신규 감사 선임에 대한 승인의 건 (나도형 감사 사임, 김우태 감사 선임) 3) 임원퇴직금지급규정 제정에 대한 승인의 건	가결	3/3	1/1

2015.08.07	임시주총	1. 코스닥시장 상장을 위한 정관 변경에 대한 승인의 건 2. 신규 감사 선임에 대한 승인의 건 (나도형 감사 사임, 김우태 감사 선임) 3. 임원퇴직금지급규정 제정에 대한 승인의 건 (제정: 2015.04.10)	가결	3/3	0/1

2015.08.07	이사회	1. 사내규정 제정의 건 1) 일반규정_보안관리규정 외 5개 규정, 1개 시행세칙 2) 경영관련규정_이사회규정 외 5개 규정 3) 인사규정_취업규칙 외 6개 규정 4) 자금회계규정_내부회계관리규정 외 7개 규정	가결	3/3	1/1

2016.02.08	이사회	1. 임시주주총회 소집의 건 1) 사내이사 선임의 건 (이의재 사내이사 중임)	가결	3/3	1/1

2016.02.23	임시주총	1. 사내이사 선임의 건 (이의재 사내이자 중임)	가결	2/3	0/1

2016.02.29	이사회	1. 정기주주총회 소집의 건 1) 2015년 재무제표 승인의 건 2) 이사 보수 한도 승인의 건 (한도액: 5억원)	가결	3/3	1/1

2016.03.24	정기주총	1. 2015년 재무제표 승인의 건 2. 이사 보수 한도 승인의 건 (한도액: 5억원)	가결	3/3	1/1

2016.05.03	이사회	1. 자본재공제조합 지분매도의 건	가결	3/3	1/1

2016.09.19	이사회	1. 명의개서대리인 선임의 건	가결	3/3	1/1

2016.10.10	이사회	1. 합병에 관한 이사회	가결	3/3	1/1

2016.12.25	이사회	1.합병계약 변경계약서 체결의 건2.임시주주총회 및 상환전환우선주 종류주주총회 소집의 건3.권리주주확정 기준일 및 주주명부 폐쇄 결정의 건	가결	3/3	1/1

2017.03.23	이사회	노아에이티에스 주식회사 유상증자 참여의 건	가결	3/3	1/1