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모비스 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 4기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 모비스
대 표 이 사 : 김 지 헌
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 판교로 253 이노밸리C동 2층 203호
(전 화) 031-8018-8484
(홈페이지) http://www.mobiis.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 심 재 용
(전 화) 031-8018-8484
2. 회사의 연혁

가. 주요연혁

날짜	내용

2000년 04월	회사 창립

2000년 06월	본점이전: 서울 서초구 양재동 277-1 신화빌딩

2000년 07월	삼성전자 선행기술 공동개발 협력사 지정

2000년 12월	기업부설연구소 인증 (한국산업기술진흥협회)

2001년 02월	중소기업청 벤처기업 및 혁신개발 기업 지정

2003년 04월	일본 히다치 기술개발 협력사 지정

2004년 02월	김홍명 대표이사 사임, 이의재 대표이사 선임

2004년 12월	본점이전: 서울 서초구 양재동 27501 삼호물산빌딩 에이동 401호

2005년 04월	이의재, 김지헌 공동대표이사 취임

2006년 07월	병무청 병역특례업체 지정

2007년 08월	본점이전: 서울특별시 서초구 양재동 107 동일빌딩 3층

2008년 09월	국내 최초 KT향 영상 단말기 10만대 개발 및 공급

2010년 01월	기초과학 특수정밀 제어회사로 제2창업 선언

2010년 07월	본점이전: 서울특별시 서초구 양재동 16-3 윤화빌딩 3층

2011년 08월	부품소재 과제 매칭 펀드로 유큐아이파트너스 투자 유치

2012년 02월	54억원 규모의 ITER 초전도자석 전원장치용 주제어기 공급 계약 체결

2012년 05월	ISO 9001:2008 (품질경영시스템 인증) 및 ISO 140001:2004 (환경경영시스템 인증) 획득

2012년 09월	ITER 중앙통제시스템 국제 입찰 수주

2013년 06월	가속기용 LLRF시스템, 언듈레이터 제어시스템 개발 완료

2013년 07월	벤처기업육성에관한특별조치법에 의한 벤처기업 지정 (벤처투자기업)

2013년 10월	중소기업청 기술혁신형 중소기업 (INNO-BIZ) 지정

2014년 03월	ITER CIS 상세설계 및 기기제작 용역 수주, 포항가속기연구소 LLRF시스템 수주 등 수주 100억원 달성

2014년 06월	미래창조과학부 장관상 수상(핵융합 제어시스템 개발 및 공급)

2015년 02월	컴퍼니케이파트너스, 원익투자파트너스, 에치에프알 투자 유치

2015년 07월	산업통상자원부 우수기술연구센터(ATC) 지정 (모비스 미래제어기술연구소)

2015년 08월	이의재 공동대표이사 사임, 김지헌 대표이사 중임

2016년 05월	ITER 중앙통제시스템 2차 계약 체결(Phase 2 Order #1)

2016년 09월	중소기업진흥공단 고성장기업 수출역량강화사업 표준협약 체결

2016년 09월	미래창조과학부 장관상 수상(가속기 제어시스템, 장비개발 및 공급)

2016년 10월	하나금융8호기업인수목적 주식회사와 합병계약 체결

2017년 02월	합병승인 임시주주총회 개최(원안대로 승인)

2017년 03월	합병법인 합병 등기 및 합병신주 코스닥 상장

2017년 04월	국가핵융합연구소 패밀리기업 지정

2017년 06월	산업통상자원부 우수기술연구센터(ATC) 2차과제 선정

2017년 09월	한국산업기술진흥원 K-BrainPower(두뇌역량우수전문기업) 선정

2018년 03월	본점이전: 경기도 분당구 판교로 253 이노밸리 C동 203호

2018년 09월	자회사 설립 : 주식회사 블록베이스

2019년 01월	타법인 주식 및 경영권 양수 : 에이디엠코리아 주식회사

나 . 회사의 본점소재지 및 그 변경

날짜	내용

2000년 04월	설립 (서울시 강남구 논현동 202-11 대종빌딩)

2000년 06월	본점 이전 (서울시 서초구 양재동 277-1 신화빌딩)

2004년 12월	본점 이전 (서울시 서초구 양재동 275-1 삼호물산빌딩 에이동 401호)

2007년 08월	본점 이전 (서울시 서초구 양재동 107 동일빌딩 3층)

2010년 07월	본점 이전 (서울시 서초구 양재동 16-3 윤화빌딩 3층)

2011년 10월	본점 주소 변경(서울시 서초구 남부순환로356길 100, 3층(양재동, 윤화빌딩)

2018년 03월	본점이전 ( 경기도 분당구 판교로 253 이노밸리 C동 2층 203호)

다. 경영진의 중요한 변동

변동일자	변경 전	변경 후

2017.03.07	대표이사 : 김정섭 기타비상무이사 : 김태성기타비상무이사 : 송하용사외이사 : 정시화감 사 : 이용화	대표이사 : 김지헌사내이사 : 이의재사내이사 : 김형기감 사 : 김우태

2019.03.21	대표이사 : 김지헌사내이사 : 이의재사내이사 : 김형기감 사 : 김우태	대표이사 : 김지헌사내이사 : 심재용사내이사 : 김형기감 사 : 김우태

라. 최대주주의 변경

기준일	최대주주	소유주식수	지분율	비교

2016.12.31	(주)헤리티지파트너즈	400,000주	6.25%

2017.03.07	김지헌	8,370,072주	30.51%	합병에 따른 변경

2017.03.21	김지헌	8,370,072주	29.65%	전환사채 전환에 따른 변경

2018.06.08	김지헌	8,370,072주	26.02%	유상증자에 따른 변경

마. 상호의 변경

변경일	변경전 상호	변경후 상호	변경 사유

2017.03.07	하나금융8호기업인수목적 주식회사	주식회사 모비스	합병에 따른 상호변경

바. 회사가 화의, 회사정리철차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과보고기간 종료일 현재 해당사항 없습니다. 사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 2017년 2월 1일 임시주주총회에서 하나금융8호기업인수목적(주)와 흡수합병을 승인 받아 2017년 3월 7일 합병 및 상호변경등기를 완료하였으며, 2017년 3월 21일 코스닥 시장에 합병신주를 상장하였습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변환 보고기간 종료일 현재 해당사항 없습니다. 자.그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 보고기간 종료일 현재 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.07.01	-	보통주	402,000	100	1,000	설립자본금

2016.09.02	유상증자(일반공모)	보통주	6,000,000	100	2,000	코스닥상장

2017.03.21	-	보통주	21,030,427	100	-	주1)합병신주

2017.03.21	전환권행사	보통주	798,000	100	1,000	주2)

2018.06.08	유상증자(제3자배정)	보통주	3,940,887	100	2,030	신주발행

주1) 2017년 3월 07일(합병등기일) 합병에 따라 舊)모비스 주식 1,522,620주는 합병비율(하나금융8호기업인수목적 : 모비스= 1 : 13.8120000)에 따라 합병법인 (주)모비스의 신주로 교부되어 3월 21일 합병신주가 추가상장 되었습니다.주2) 2017년 3월 21일 전환사채에 대하여 보통주로 전환청구되어 2017년 4월 3일 798,000주가 추가상장 되었습니다. 나. 미상환 전환사채 발행현황보고기간 종료일 현재 해당사항 없습니다.

다. 미상환 신주인수권부사채 발행현황 보고기간 종료일 현재 해당사항 없습니다.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황보고기간 종료일 현재 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	32,171,314	-	32,171,314	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	32,171,314	-	32,171,314	-

Ⅴ. 자기주식수	957,427	-	957,427	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	31,213,887	-	31,213,887	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	957,327	100	-	-	957,427	(주1)

기타주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	957,327	100	-	-	957,427	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

주1) 해당 자기주식은 2017.02.01 임시주주총회 합병승인으로 인해 발생한 주식매수청구권 행사에 따라 취득한 자기주식입니다.(합병시 발생한 단주 3주 포함) 그 중 334,283주를 2017년 4월 우리사주조합에 출연하였습니다.(무상출연 110,977주, 유상출연 223,306주)
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	32,171,314	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	957,427	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	31,213,887	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 개요당사는 정관에 의거 이사회결의 및 주주총회결의를 통하여 주주에게 배당을 할 수 있습니다.[정관의 배당에 관한 내역]

제56조(이익배당)

① 이익의 배당은 금전 또는 금전외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

① 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제57조(분기배당)

① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.

② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익

6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액

④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

⑤ 제9조의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제4기 3분기	제3기	제2기

주당액면가액(원)	100	100	100

(연결)당기순이익(백만원)	421	-354	-2,729

(별도)당기순이익(백만원)	1,009	-255	-2,729

(연결)주당순이익(원)	13	-12	-106

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 상기 기준은 K-IFRS 기준이며, 주당순이익은 기본주당이익을 의미합니다.
1. 요약재무정보

※ 제4기 연결재무제표 및 재무제표와 비교표시된 제3기 및 2기 연결재무제표 및 재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.(제2기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1018호/1109호에 따라 작성되었습니다.)

가. 요약 연결재무상태표(단위: 원)

구 분	제4기 3분기	제3기	제2기

[유동자산]	21,389,233,006	17,096,766,221	12,810,500,141

[비유동자산]	22,405,149,369	10,501,953,196	5,224,051,600

자산총계	43,794,382,375	27,598,719,417	18,034,551,741

[유동부채]	4,186,736,084	369,965,284	323,358,903

[비유동부채]	5,154,750,646	2,801,404,636	665,139,893

부채총계	9,341,486,730	3,171,369,920	988,498,796

[자본금]	3,217,131,400	2,823,042,700

[자본잉여금]	23,933,198,228	16,334,644,798

[기타자본구성요소]	(1,945,679,808)	(1,945,673,808)

[이익잉여금]	(957,547,826)	(165,960,745)

[비지배지분]	7,485,073,475	180,247,503	-

자본총계	34,452,895,645	24,427,349,497	17,046,052,945

나. 요약 연결포괄손익계산서(단위: 원)

구 분	제4기 3분기	제3기	제2기

매출액	8,917,775,409	2,496,631,788	2,389,536,199

영업이익	(1,617,572,492)	(1,473,148,383)	(1,645,401,798)

법인세비용차감전순이익	321,674,589	(7,206,201)	(3,163,826,582)

법인세비용	(99,015,007)	346,536,028	(434,850,583)

당기순이익	420,689,596	(353,742,229)	(2,728,975,999)

지배기업 소유주지분	621,981,849	(333,989,732)	(2,728,975,999)

비지배지분	(201,292,253)	(19,752,497)	-

총포괄손익	384,394,899	(388,752,413)	(2,730,345,209)

지배기업 소유주지분	585,687,152	(368,999,916)	(2,730,345,209)

비지배지분	(201,292,253)	(19,752,497)	-

주당순이익	13	(12)	(106)

다. 요약 재무상태표(단위: 원)

구 분	제4기 3분기	제3기	제2기

[유동자산]	7,138,837,918	16,201,692,430	12,810,500,141

[비유동자산]	21,440,505,374	11,287,212,778	5,224,051,600

자산총계	28,579,343,292	27,488,905,208	18,034,551,741

[유동부채]	292,375,506	362,709,367	323,358,903

[비유동부채]	2,962,787,055	2,795,283,860	665,139,893

부채총계	3,255,162,561	3,157,993,227	988,498,796

[자본금]	3,217,131,400	3,217,131,400	2,823,042,700

[자본잉여금]	23,937,998,228	23,937,998,228	16,334,644,798

[기타자본구성요소]	(1,945,879,808)	(1,945,679,808)	(1,945,673,808)

[이익잉여금]	114,930,911	(878,537,839)	(165,960,745)

자본총계	25,324,180,731	24,330,911,981	17,046,052,945

종속,관계,공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

라. 요약포괄손익계산서(단위: 원)

구 분	제4기 3분기	제3기	제2기

매출액	1,663,844,981	2,496,631,788	2,389,536,199

영업이익	(1,010,397,905)	(1,377,594,631)	(1,645,401,798)

법인세비용차감전순이익	887,739,649	91,556,283	(3,163,826,582)

법인세비용	(121,002,148)	346,536,028	(434,850,583)

당기순이익	1,008,741,797	(254,979,745)	(2,728,975,999)

총포괄손익	993,468,750	(289,989,929)	(2,730,345,209)

주당순이익	24	(9)	(106)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않았습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제4기(당기)	위드회계법인	-	-

제3기(전기)	위드회계법인	적정의견	-

제2기(전전기)	위드회계법인	적정의견	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제4기(당기)	위드회계법인	별도 및 연결 재무제표(K-IFRS)감사 및 내부회계관리제도 검토	70백만원	-

제3기(전기)	위드회계법인	재무제표(K-IFRS)감사	55백만원	980

제2기(전전기)	위드회계법인	재무제표(K-IFRS)감사	55백만원	894

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제4기(당기)	-	-	-	-	-

제3기(전기)	-	세무조정	2018.04.01 ~ 2019.03.31	608만원	-

제2기(전전기)	-	세무조정	2017.08.01 ~ 2018.03.31	608만원	-

4. 회계감사인의 변경

주식회사 모비스는 하나금융8호기업인수목적 주식회사와 2017년 3월 07일(합병등기일)합병을 완료하였습니다. 법률적으로 합병주체인 하나금융8호기업인수목적회사(합병회사)가 주식회사 모비스(피합병회사)를 흡수하는 형식으로, 법률상 존속법인인하나금융8호기업인수목적회사의 외부감사인인 한울회계법인이 제 1기 감사를 수행하였으나, 하나금융8호기업인수목회사의 지정감사인 한울회계법인의 1년(2016.07.01~2016.12.31) 감사 계약이 종료됨에 따라 당사의 외부감사인을 위드회계법인으로 선임(2017.01.01 ~ 2019.12.31, 3년)하였습니다.

5. 내부통제에 관한 사항

당사는 내부회계관리제도의 운영실태 관련 검토를 연 1회 실시합니다. 당사의 외부감사인은 2018년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대하여 검토를 실시하였습니다. 그 결과, 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 검토의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성

당사의 이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 있으며, 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 합리적인 의사결정 및 경영의 투명성 확보를 위한 제도적 장치를 마련하고 있습니다.당사는 보고서 제출일 현재 대표이사 1인을 포함하여 총 등기이사 3인으로 이사회가구성되어 있습니다. 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참고하시기 바랍니다.

나. 주요의결사항 등

개최일자	구분	의 안 내 용	가결
여부	비고

2017.02.16	이사회	제1기 결산 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	-

2017.03.03	이사회	제1기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

2017.03.06	이사회	회사와 주식회사 모비스와의 합병에 관한 사항보고 및 공고의 건	가결	-

2017.03.07	이사회	- 대표이사 선임의 건- 본점이전의 건	가결	-

2017.03.23	이사회	노아에이티에스 주식회사 유상증자 참여의 건	가결	-

2017.04.12	이사회	우리사주 배정의 건	가결	-

2017.08.16	이사회	퇴직금(미등기 임원) 지급의 건	가결	-

2017.11.27	이사회	타법인 주식 양수결정의 건(휴네시온)	가결	-

2017.12.27	이사회	유형자산(판교이노밸리 C동 201~203호 취득의 건	가결	-

2018.02.02	이사회	유형자산 취득 관련 담보 대출의 건	가결	-

2018.02.21	이사회	내부회계관리제도 운영보고서 승인의 건	가결	-

2018.02.22	이사회	제2기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

2018.02.23	이사회	제2기 재무제표 등 승인의 건	가결	-

2018.03.23	이사회	본점이전의 건	가결	-

2018.05.28	이사회	제3자 배정 유상증자 결정의 건	가결	-

2018.09.11	이사회	- 임직원(자회사) 단기대여금 지급의 건	가결	-

2018.09.12	이사회	- 종속회사 설립을 위한 현금출자의 건- 겸임/겸직 승인의 건	가결	-

2018.12.14	이사회	타법인 주식 취득 승인의 건	가결	-

2019.01.25	이사회	-제3기 재무상태표 및 손익계산서 승인의 건-제3기 이익잉여금 처분 승인의 건	가결	-

2019.02.11	이사회	내부회계관리제도 운영보고서 승인의 건	가결	-

2019.02.20	이사회	제3기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

다. 이사회 내의 위원회 구성현황과 그 활동내역해당사항 없습니다. 라. 이사의 독립성회사의 주요 경영 정책을 결정하는 의사결정기구인 이사회의 구성을 살펴보면 보고서 제출일 현재 김지헌 대표이사, 상근이사 2명 총 3명으로 구성되어 있습니다. 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한, 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익이 침해받지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 설치여부, 구성방법 등당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의를 통하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

김우태
(74.07.05)	2002.02 서강대학교 경상대학 경제학과 졸업
2002.09 세무사 자격취득/투자상담사1,2종/선물거래상담사
2003.02 ~ 현 재 가온세무회계 대표세무사
2014.01 ~ 2015.12 의왕도시공사정책자문위원
2015.08 ~ 현 재 ㈜모비스 감사(비상근)	해당사항 없음	비상근

다. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

제49조(감사의 직무와 의무)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제38조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사의 주요활동내역

2017년 3월 하나금융8호기업인수목적 주식회사와 주식회사 모비스 합병으로 인하여 2017.02.01 합병임시주주총회에서 김우태 감사가 선임되었으며, 2017.03.07 이용화 감사는 사임하였습니다.

보고서 제출일 현재 김우태 감사는 자금운용과 관련된 주요이사회에 참여하여 부의된 안건의 적정성과 그 내용의 타당성을 검토하고 투명한 자금집행을 위해 감시 및 견제의 역할을 수행하고 있습니다. 또한, 회계 및 업무전반에 대한 감사활동을 수행하고 있습니다.

개최일자	구분	의 안 내 용	가결
여부	비고

2017.02.16	이사회	제1기 결산 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	이용화 감사

2017.03.03	이사회	제1기 정기주주총회 소집의 건	가결

2017.03.23	이사회	노아에이티에스 주식회사 유상증자 참여의 건	가결	김우태 감사

2017.04.12	이사회	우리사주 배정의 건	가결

2017.08.16	이사회	퇴직금(미등기 임원) 지급의 건	가결

2017.11.27	이사회	타법인 주식 양수결정의 건(휴네시온)	가결

2017.12.27	이사회	유형자산(판교이노밸리 C동 201~203호 취득의 건	가결

2018.02.02	이사회	유형자산 취득 관련 담보 대출의 건	가결

2018.02.21	이사회	내부회계관리제도 운영보고서 승인의 건	가결

2018.02.22	이사회	제2기 정기주주총회 소집의 건	가결

2018.02.23	이사회	제2기 재무제표 등 승인의 건	가결

2018.03.23	이사회	본점이전의 건	가결

2018.05.28	이사회	제3자 배정 유상증자 결정의 건	가결

2018.09.11	이사회	임직원(자회사) 단기대여금 지급의 건	가결

2018.09.12	이사회	- 종속회사 설립을 위한 현금출자의 건- 겸임/겸직 승인의 건	가결

2018.12.14	이사회	타법인 주식 취득 승인의 건	가결

2019.01.25	이사회	-제3기 재무상태표 및 손익계산서 승인의 건-제3기 이익잉여금 처분 승인의 건	가결

2019.02.11	이사회	내부회계관리제도 운영보고서 승인의 건	가결

2019.02.20	이사회	제3기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결

마. 감사 교육실시 현황

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사는 세무사로서 관련분야 전문가이며 개별적으로 전문성을 강화하기 위한 노력을 하고 있습니다. 필요시 교육을 실시할 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무기획팀	4	팀장 1명 / 팀원 3명(평균 4년 1개월)	- 주주총회, 이사회 등 경영전반에관한 감사직무 수행지원- 요청 및 보고자료 대응 등

사. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 최근 사업연도 말 현재의 자산총액이 5천억원 미만으로 보고기간말 현재 해당사항이 없습니다
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 보고기간 종료일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 보고기간 종료일 현재 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 보고기간 종류일 현재 소수주주권의 행사 사실이 없습니다.

라. 경영권 경쟁당사는 공시대상 기간 중 회사의 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김지헌	대표이사	보통주	8,370,072	26.02	8,370,072	26.02	-

김형기	특수관계인	보통주	2,611,296	8.12	2,611,296	8.12	-

이의재	특수관계인	보통주	2,611,296	8.12	0	0	(*)

계	보통주	13,592,664	42.25	10,981,368	34.13	-

우선주	-	-	-	-	-

(*) 당분기 중 임원의 사임으로 인하여 특수관계가 종료되었습니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주 요 경 력 (최근5년간)

경력사항	겸임현황

김지현	대표이사(상근/등기)	현)모비스 대표이사	현)에이디엠코리아 의사회의장현)블록베이스 사내이사

3. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2016.07.01	(주)헤리티지파트너스	400,000	6.25	-	-

2017.03.07	김지헌	8,370,072	30.51	합병에 따른 변경	-

2017.03.21	김지헌	8,370,072	29.65	전환사채 전환에 따른 변경	-

2018.06.08	김지헌	8,370,072	26.02	유상증자에 따른 변경	-

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김지헌	10,981,368	34.13	특수관계인 포함

컴퍼니케이파트너스(주)	2,463,054	7.66	-

우리사주조합	334,283	1.04	-

(*) 대량보유상황보고 내역을 토대로 한 주식보유현황을 기재하였으며 보고기간 종료일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

5. 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,975	99.85	14,637,763	45.50	(*)

(*) 2018년 12월 31일 기준의 주식보유현황을 기재하였으며 보고기간 종료일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

6. 주식의 사무

정관상신주인수권의내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수를 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로자복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7.주권을 신규로 주권상장하거나 코스닥증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
8. 우리사주조합원을 대상으로 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄	1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권,10,000주권(총 8종류)

주식업무 대행기관	하나은행 증권대행부(서울시 영등포구 국제금융로72 여의도동 43-2)

주주의 특전	해당사항 없음	공고	홈페이지 게재, 아시아경제신문

7. 주가 및 주식거래실적가. 한국거래소 코스닥시장 - 보통주

(단위 : 주, 원)

구분	2019.04월	2019.05월	2019.06월	2019.07월	2019.08월	2019.09월

주가	최 고	3,720	3,360	3,550	3,000	2,830	2,665

최 저	3,115	2,510	2,525	2,490	2,100	2,310

평 균	3,381	2,815	2,942	2,719	2,398	2,537

거래량	일 최고	13,733,220	1,655,630	21,990,110	10,522,302	17,023,171	2,521,616

일 최저	658,920	215,123	172,739	377,912	297,682	310,383

월 간	74,492,900	11,094,392	49,363,641	34,609,902	46,768,550	15,059,845

나. 해외 거래시장당사는 보고기간 종료일 현재 해외증권시장에 상장되지 않았으므로 해당 사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김지헌	남	1966.09	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	KAIST전기공학 학사
전) 덕산메카시스㈜ 대표	8,370,072	-	본인	14년5개월	2020년 03월 06일

김형기	남	1967.03	이사	등기임원	상근	핵융합
부문	KAIST 전기전자공학 학사
전) 삼성전자 연구원	2,611,296	-	특수관계인	19년4개월	2020년 03월 06일

김우태	남	1974.07	감사	등기임원	비상근	감사	서강대 경제학 학사
현) 가온세무회계 대표세무사	-	-	-	4년1개월	2020년 03월 06일

심재용	남	1970.04	전무	등기임원	상근	경영기획총괄	KAIST 경영과학 학사
KAIST 경영정책 석사
전) ㈜에스엔에이치 CFO	-	-	-	3년4개월	2022년 03월 20일

이근호	남	1968.06	이사	미등기임원	상근	미래사업총괄	포항공대 전산학과 학사KAIST 전산학과 석사전) 다산네트웍스	-	-	-	2년7개월	-

김준영	남	1972.07	이사	미등기임원	상근	기초과학총괄	명지대 정보통신공학 석사전) LG전자	-	-	-	1년8개월	-

* 2019년 3월 21일 제 3기 정기주주총회에서 이의재 등기임원이 일신상의 이유로 사임하고 미등기 임원 중 심재용 전무가 등기임원으로 선임 되었습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

기초과학	남	11	-	-	-	11	7년8개월	496,341,159	45,121,924	-

미래사업	남	9	-	-	-	9	3년	331,273,764	36,808,196	-

미래사업	여	1	-	-	-	1	7년4개월	66,955,423	66,955,423	-

경영기획	남	3	-	-	-	3	2년1개월	127,766,077	42,588,692	-

경영기획	여	3	-	-	-	3	4년3개월	64,217,188	21,405,729	-

합 계	27	-	-	-	27	-	1,086,553,611	40,242,726	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	226,769,208	74,349,999	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수한도	3명	1,000,000,000	-

감사보수한도	1명	100,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

3	382,519,215	127,506,405	-

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	382,519,215	127,506,405	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주) 보고 기간 종료일 현재 해 당 사항 없습니다.

2. 산정기준 및 방법당사는 보고기간 종료일 현재 해당사항 없습니다. 3. 임원에 대한 주식매수선택권 부여내역당사는 보고기간 종료일 현재 주식매수선택권을 부여한 사실이 없습니다. 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

당사에 재직 중인 임직원 중 개인별 보수가 5억원 이상인 임직원은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 1. 계열회사(종속회사)의 현황

기준일 : 2019년 09월 30일

법인명	법인등록번호	상장여부	소재지	설립일자	자본금	출자자(지분율)

주식회사블록베이스	131111-0530997	비상장	경기도성남시	2018.09.13	10억	(주)모비스(80%)

에이디엠코리아주식회사	110111-2887193	비상장	서울종로구	2003.10.31	1.5억	(주)모비 스(43. 17% )

에이디엠바이오사이언스주식회사	160111-0484644	비상장	대전유성구	2018.05.23	4.9억	에이디엠코리아 주식회사(50.1%)

2. 회사와 계열사간 임원 겸직현황기준일 : 2019년 09월 30일

성명	당사직위	겸직회사

회사명	직위	상근/비상근 여부

김지헌	대표이사 (등기)	주식회사블록베이스	사내이사 (등기)	비상근

에이디엠코리아주식회사	이사회의장(등기)	비상근

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

노아에이티에스(비상장)	2017.03.23	사업다각화	750,000	18,750	4.81	750,000	-	-	-	18,750	4.81	750,000	17,169,282	487,852

휴네시온(상장_주1)	2017.11.27	사업다각화	2,000,040	464,295	9.66	3,328,995	-	-	1,741,106	928,590	9.66	5,070,101	25,167,837	1,005,966

합 계	483,045	-	4,078,995	-	-	1,741,106	947,340	-	5,820,101	-	-

- 노아에이티에스의 재무현황은 18년도 9월말 기준 자료이며, 휴네시온의 재무현황은 18년도 연결기준 12월말 결산 자료 입니다.주1) 보고기간종료일 현재 주식회사 휴네시온은 코스닥 상장이 완료됨에 따라 보고기간 종료일 회사의 종가를 공정가치로 사용하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 가. 가지급금, 대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 담보제공 내역 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 차입금 내역 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 보고기간 종료일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 보고기간 종료일 현재 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

보고기간 종료일 현재 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

보고기간 종료일 현재 해당사항 없습니다.