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솔루엠 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 6기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16 일

제출대상법인 유형 : 증권 모집ㆍ매출법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 솔루엠
대 표 이 사 : 전성호
본 점 소 재 지 : 경기도 용인시 기흥구 구성로 357, 에이동 6층(청덕동, 용인테크노밸리)
(전 화) 031-1588-0502
(홈페이지) http://www.solu-m.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 신춘범
(전 화)031-8006-8585
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 솔루엠입니다. 영문명은 SOLUM CO., LTD.입니다. 나. 설립일자 당사는 2015년 7월 2일에 설립되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 주 소 : 경기도 용인시 기흥구 구성로 357, 에이동 6층(청덕동, 용인테크노밸리)- 전화번호 : 1588-0502- 홈페이지 : http://www.solu-m.com

라. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

마. 주요 사업의 내용

당사는 전자기기 부품의 연구 및 개발을 주요 사업으로 영위하고 있으며, 본사에서 보유하고 있는 개발기술 및 지적재산권을 기반으로 하여 해외 종속회사(중국 동관 및베트남 하노이)를 통하여 주요 제품의 생산을 수행하고 있습니다.당사의 사업부문은 TV용 파워모듈/3IN1보드, 모바일용 아답터 등을 생산/판매하는 전자부품 사업부문과 ESL, IoT 등을 생산/판매하는 ICT 사업부문으로 구성되어 있습니다. ※ 상세한 내용은 동 공시서류의 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 바. 계열회사에 관한 사항 당사는 2020.09.30 기준 해당사항 없습니다.

사. 신용평가에 관한 사항

평가기관	일자	평가대상재무제표	평가등급

이크레더블	2020.09.07	2020.06.30	BB

(주)나이스디앤비	2020.08.13	2020.06.30	BB+

이크레더블	2020.06.11	2019.12.31	BB

(주)나이스디앤비	2020.06.11	2019.12.31	BB+

(주)나이스디앤비	2019.09.17	2018.12.31	BB+

이크레더블	2019.05.08	2018.12.31	BB-

(주)나이스디앤비	2018.04.18	2017.12.31	BBB-

이크레더블	2018.04.17	2017.12.31	BB

한국기업데이터	2018.04.17	2017.12.31	BB+

이크레더블	2017.05.10	2016.12.31	BBB-

아. 연결대상 종속회사 개황(단위: 백만원)

상호	설립일	주 소	주요사업	최근사업연도말 자산총액	지배관계 근거	주요종속 회사 여부

DONGGUAN SOLUM ELECTRONICS CO., LTD	15.08월	Building 2/4/6, No.35, Tongzhen Road, Tongsha Science and Technology Industrial Park,Dongcheng District, Dongguan City, Guangdong Province, 523127, People's Republic of China	생산법인	109,391	의결권의 과반수 소유 (K-IFRS 1110호)	해당

SoluM Vina CO., LTD	16.02월	Lot B3, Ba Thien Ⅱ Industrial Zone, Thien Ke Commune, Binh Xuyun District, Vinh Phuc Province, Vietnam	생산법인	115,132	의결권의 과반수 소유 (K-IFRS 1110호)	해당

SOLUM AMERICA INC	15.11월	1551 McCarthy Blvd, Suite 109 Milpitas, Ca 95035, USA	판매법인	17,688	의결권의 과반수 소유 (K-IFRS 1110호)	해당

SoluM Europe GmbH	15.12월	Hillsite Am Kronberger Hang 8 65824 Schwalbach Ts. Germany	판매법인	17,832	의결권의 과반수 소유 (K-IFRS 1110호)	해당

SoluM Technologies India Private Limited	16.04월	10th Floor, WeWork RMZ Latitude Commercial,Bellary Road, Hebbal, Bengaluru,Karnataka, India - 560024	연구법인	317	의결권의 과반수 소유 (K-IFRS 1110호)	해당

SOLUM INDIA HIGHTECH PRIVATE LIMITED	20.09월	A-71, Veena Enclave, Nangloi, Delhi, West Delhi, Delhi, India, 110041	생산법인	-	의결권의 과반수 소유 (K-IFRS 1110호)	해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

해당사항 없음	-	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

2015.07 회사 설립
2015.08 중국 생산법인 설립 (광동성 동관 소재)
2015.09 회사 영업 시작
2015.11 미국 판매법인 설립 (캘리포니아 산호세 소재)
2015.12 유럽 판매법인 설립 (독일 프랑크푸르트 소재)
2015.12 벤처기업 인증 획득
2016.02 베트남 생산법인 설립 (하노이 소재)
2016.04 인도 연구법인 설립 (방갈로르 소재)
2016.07 벤처기업 1,000만불 수출탑 수상
2016.10 베트남 생산법인 제1공장 준공
2017.02 베트남 생산법인 아답터 생산 시작
2017.04 베트남 생산법인 SMPS 생산 시작
2017.05 본점 소재지 변경 (수원시 → 용인시)
2018.08 베트남 생산법인 제2공장 준공
2018.12 합작회사 SoluM (HeFei) Semiconductor CO., LTD 설립
2020. 09 인도 생산법인 설립 (델리 소재)

최근 5개 사업연도 기간 ('15.09.01~'20. 09.30 ) 중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다. 가. 본점소재지 및 그 변경

일자	본점 소재지	비고

2015.07	경기도 수원시 영통구 매영로 150 (비3동)	설립

2017.05	경기도 용인시 기흥구 구성로 357, 에이동 6층(청덕동, 용인테크노밸리)	변경

나. 경영진의 중요한 변동

일시	내역	세부내용

2015.07.02	대표이사 취임(설립)	전성호 대표이사 취임

사내이사 취임(설립)	신춘범 사내이사 취임

2015.08.31	사내이사 취임	최흥균 사내이사 취임

감사 취임	이제호 감사 취임

2017.03.30	기타비상무이사 취임	고병욱 기타비상무이사 취임

2018.03.30	감사 중임	이제호 감사 중임

2018.07.02	대표이사 중임	전성호 대표이사 중임

사내이사 중임	신춘범 사내이사 중임

사내이사 사임	최흥균 사내이사 사임

사내이사 취임	최흥균 사내이사 취임

2019.03.29	사외이사 취임	이규연 사외이사 취임

홍준기 사외이사 취임

상근감사 취임	이용태 상근감사 취임

2019.06.28	기타비상무이사 사임	고병욱 기타비상무이사 사임

감사 사임	이제호 감사 사임

2019.09.27	기타비상무이사 취임	현승윤 기타비상무이사 취임

사내이사 사임	최흥균 사내이사 사임

다. 최대주주의 변동설립일 이후 당사의 최대주주는 전성호 대표이사로 변동이 없습니다. 라. 상호변경 : 해당사항 없음. 마. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 : 해당사항 없음.바. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 : 해당사항 없음.

사. 종속회사의 변동 당사는 해외에 생산법인 3개, 판매법인 2개, 연구법인 1개, 국내에 특수목적법인 1개를 설립하였습니다. 이중 국내에 특수목적법인 1개는 2020년 9월 설립목적이 종결되어 청산되었습니다.

회사명	변동내역

DONGGUAN SOLUM ELECTRONICS CO., LTD	2015.08 중국 생산법인 설립

SOLUM AMERICA, INC.	2015.11 미국 판매법인 설립

SoluM Europe GmbH	2015.12 독일 판매법인 설립

SoluM Vina CO., LTD	2016.02 베트남 생산법인 설립

SoluM Technologies India Private Limited	2016.04 인도 연구법인 설립

솔루엠제일차 유한회사	2017.12 한국 특수목적법인 설립2020.09 한국 설립목적종료로 청산

SOLUM INDIA HIGHTECH PRIVATE LIMITED	2020.09 인도 생산법인 설립

아. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 : 해당없음.
3. 자본금 변동사항

당사는 최근 5년간 유상증자를 통해 보통주 36,108,362주, 전환우선주 400,000주, 상환전환우선주 5,333,332주를 발행하였으며, 당 3분기말 상환전환우선주는 1,509,474주, 전환우선주 400,000주, 전환사채 1,760,000주가 보통주로 전환되었습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.07.02	유상증자(일반공모)	보통주	200,000	500	500	설립

2015.09.04	유상증자(일반공모)	보통주	3,670,000	500	500	유상증자

2015.09.12	유상증자(일반공모)	보통주	5,430,000	500	500	유상증자

2015.09.24	유상증자(일반공모)	보통주	17,036,768	500	500	유상증자

2015.11.03	유상증자(일반공모)	보통주	13,232	500	500	유상증자

2015.11.17	유상증자(일반공모)	보통주	4,650,000	500	500	유상증자

2016.05.13	유상증자(일반공모)	전환우선주	400,000	500	7,500	유상증자

2016.12.05	유상증자(일반공모)	보통주	938,888	500	4,500	유상증자

2016.12.16	유상증자(일반공모)	상환전환우선주	5,333,332	500	7,500	유상증자

2018.12.04	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	4,500	우리사주매수선택권

2019.05.10	주식매수선택권행사	보통주	100,000	500	500	주식매수선택권

2019.06.25	주식매수선택권행사	보통주	300,000	500	500	주식매수선택권

2019.11.06	전환권행사	보통주	1,509,474	500	7,500	상환전환우선주 전환

2020.01.17	전환권행사	보통주	139,498	500	7,500	전환우선주 전환

2020.01.23	전환권행사	보통주	128,000	500	7,500	전환우선주 전환

2020.02.07	전환권행사	보통주	25,000	500	7,500	전환우선주 전환

2020.02.18	전환권행사	보통주	28,630	500	7,500	전환우선주 전환

2020.03.05	전환권행사	보통주	1,000,000	500	7,500	전환사채 2회차 전환

2020.03.05	전환권행사	보통주	660,000	500	7,500	전환사채 3회차 전환

2020.03.13	전환권행사	보통주	77,819	500	7,500	전환우선주 전환

2020.03.18	전환권행사	전환우선주	100,000	500	7,500	전환사채 5회차 전환

2020.03.30	전환권행사	보통주	1,000	500	7,500	전환우선주 전환

2020.04.17	전환권행사	전환우선주	53	500	7,500	전환우선주 전환

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제 2회 전환사채	2018.08.29	2021.08.29	20,000,000,000	보통주	2018.08.30~2021.08.28	100%	7,500	7,500,000,000	1,000,000	-

제 3회 전환사채	2018.09.20	2021.09.20	20,000,000,000	보통주	2019.09.20~2021.08.20	100%	7,500	10,050,000,000	1,340,000	-

합 계	-	-	40,000,000,000	-	-	-	-	17,550,000,000	2,340,000	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제1회 분리형신주인수권부사채	2016.07.01	2021.07.01	7,000,000,000	보통주	2016.08.01~2021.06.01	100%	7,500	-	933,333	-

제2회 분리형신주인수권부사채	2016.09.26	2021.09.26	3,000,000,000	보통주	2016.10.26~2021.08.26	100%	7,500	-	400,000	-

합 계	-	-	10,000,000,000	-	-	-	-	-	1,333,333	-

당사는 2016년 7월과 9월 신주인수권부사채를 각 70억원과 30억원을 발행하였습니다. 본 신주인수권부사채는 2018년 전액 조기상환이 완료되었으며, 기준일 현재 신주인수권 행사가능 주식수는 1,333,333주 입니다.

미상환 전환형 조건부자본증권 발행 현황 당사는 미상환 전환형 조건부자본증권은 없습니다 .
4. 주식의 총수 등

당사의 정관상 발행 가능한 주식의 총수는 이억(200,000,000)주입니다. 당 3분기말 현재 발행주식의 총수는 보통주 36,108,362주, 상환전환우선주 3,823,858주이며, 유통주식수는 발행주식의 총수와 동일합니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	상환전환우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	36,108,362	5,333,332	41,441,694	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,509,474	1,509,474	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,509,474	1,509,474	보통주식으로 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	36,108,362	3,823,858	39,932,220	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	36,108,362	3,823,858	39,932,220	-

나. 자기주식 당사는 해당사항 없습니다.

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2016년 12월 16일

주당 발행가액(액면가액)	7,500	500

발행총액(발행주식수)	39,999,990,000	5,333,332

현재 잔액(현재 주식수)	28,678,935,000	3,823,858

주식의내용	이익배당에 관한 사항	발행가액 기준 연 2% 누적적 우선 배당

잔여재산분배에 관한 사항	발행가액+미지급된 배당금을 한도로 보통주 주주에 우선

상환에관한 사항	상환조건	회사는 상환기간 중 우선주의 전부 또는 일부에 대해 상환가액으로 상환할 권리를 가짐

상환방법	상환하고자 하는 날의5일전 서면 통지

상환기간	인수대금 납입일로부터 3년이 되는 날로부터 상환기간 개시일이 속하는 분기를 포함하여 매 분기말일 상환 가능

주당 상환가액	7,500

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주, 전환가액 조정 가능

전환청구기간	우선주 인수대금 납입일로부터 6개월이 경과하는 날부터 행사가능

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	3,823,858

의결권에 관한 사항	우선주 1개당 1개의 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

당사는 2016년 12월 상환전환우선주 5,333,332주(39,999백만원)을 발행하였으나, 2019년 11월 1,509,474주(11,321백만원)가 보통주로 전환되어 제출일 현재 주식수는3,823,858주(28,679백만원)입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	36,108,362	-

상환전환우선주	3,823,858	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	36,108,362	-

상환전환우선주	3,823,858	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정책, 배당제한에 관한 사항 당사의 정관 상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

(이익배당) 이익배당은 금전 또는 금전 외의 계산으로 할 수 있다. 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다. 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.(신주의 배당기산일) 당 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제6기 3분기	제5기	제4기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	33,957	38,483	-16,976

(별도)당기순이익(백만원)	16,758	7,132	-9,838

(연결)주당순이익(원)	892	1,132	-557

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

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주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

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