에코프로비엠 사업보고서 (2021.12)
5. 정관에 관한 사항

제 6기(2021년) 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2021년 3월 30일이며, 2022년 3월 29일 개최 예정인 제 6기 정기주주총회에 정관 변경 의안이 상정되어있습니다. 의안 세부 내용은 하기를 참조하시기 바랍니다.

□ 제 2호 의안: 정관 일부 개정의 건

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제12조(주식매수선택권)
② 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여대상자는 회사의 설립 ㆍ 경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사 ㆍ감사 또는 피용자로 한다.	제12조(주식매수선택권)
② 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여대상자는 회사의 설립·경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 임 ㆍ직원으로 한다.	감사위원회 신설에 따른 문구 정비

제13조(신주의 동등배당)
② 제1항의 규정에도 불구하고 배당기준일을 정하는 이사회 결의일로부터 그 배당기준일까지 발행한 신주에 대하여는 배당을 하지 아니한다.	제13조(신주의 동등배당)
(삭제)	표준정관 반영

(신설)	제16조(주주명부의 작성·비치)
① 회사는 전자등록기관으로부터 소유자 명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성 ㆍ 비치하여야 한다.
② 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.
③ 회사의 주주명부는 상법 제352조의2에 따라 전자문서로 작성한다.	표준정관 반영

제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)
① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.	제16조의2(주주명부의 폐쇄 및 기준일)
① 회사는 매년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.	정기주주총회 기준일을 매 사업년도 말일로 변경

② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.	② 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 회사는 이사회의 결의로 정한 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.	정기주주총회 기준일을 매 사업년도 말일로 변경함에 따라 임시주주총회 관련 조문 신설

③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.	(삭제)	-

제22조(소집통지 및 공고)
③ 회사가 제1항의 규정에 의한 소집통지함에 있어 회의의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사후보자의 성명ㆍ약력 등 후보자에 관한 사항을 통지 또는 공고하여야 한다.	제22조(소집통지 및 공고)
③ 회사가 제1항의 규정에 의한 소집통지함에 있어 회의의 목적사항이 이사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사후보자의 성명ㆍ약력 등 후보자에 관한 사항을 통지 또는 공고하여야 한다.	감사위원회 신설에 따른 문구 정비

제27조(상호주에 대한 의결권 제한)
회사, 회사의 모회사와 회사의 자회사 또는 회사의 자회사가 다른 회사의 발행주식총수의10분의1을 초과하는 주식을 가지고 있는 경우, 그 다른 회사가 가지고 있는 본 회사의 주식은 의결권이 없다.	제27조(상호주에 대한 의결권 제한) (삭제)	모회사의 지주회사 전환 완료에 따른 조문 정비

제30조2(서면에 의한 의결권의 행사) (신설)	제30조2(서면에 의한 의결권의 행사) ④ 회사는 이사회결의로써 주주가 총회에서 출석하지 아니하고 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있음을 정할 수 있다. 회사가 본 항에 따른 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있음을 정하는 경우에는 제1항에 따른 서면에 의한 의결권은 행사할 수 없다.	전자투표제도 도입 현황 반영

제34조(이사의 임기)
(신설)	제34조(이사의 임기)
② 1항의 규정에도 불구하고 선임시 주주총회 결의로 이보다 단기로 할 수 있다.	이사의 단기 선임 가능하도록 근거규정 마련

제36조(이사의 의무) ④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사 에게 이를 보고하여야 한다.	제36조(이사의 의무)
④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사위원회에 이를 보고하여야 한다.	감사위원회 신설에 따라 문구 정비

제41조의2(위원회)
① 이 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 둘 수 있다.
1. 윤리경영위원회
2. 내부거래위원회
3. 감사위원회
4. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회	제41조의2(위원회)
① 이 회사는 이사회 내에 다음 각 호의위원회를 둘 수 있다.
1. 윤리경영위원회
2. 내부거래위원회
3. 감사위원회
4. 사외이사후보추천위원회
5. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회	사외이사후보추천위원회 신설 근거규정 마련

제41조의3(감사위원회) (신설)	제41조의3(감사위원회)
① 회사는 감사에 갈음하여 제41조의2의 규정에 따른 감사위원회를 둔다
② 감사위원회는 3인이상의 이사로 구성하며, 감사위원회의 자격 등은 상법 등 관련법령에서 정하는 요건을 갖추어야 한다.
③ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 하며, 이 경우 위원장은 사외이사로 한다.
④ 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감시하고, 이사회가 위임한 사항 및 관련 법령에서 규정한 사항을 처리한다.
⑤ 감사위원회는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사위원회 위원이 기명 날인 또는 서명하여야 한다.	감사위원회 신설 반영

제45조(감사의 수)
회사는 1인 이상 3명 이내의 감사를 둔다. 그 중 1명 이상은 상근으로 하여야 한다.	제45조(감사의 수) (삭제)

제46조(감사의 선임 및 해임) ① 감사는 주주총회에서 선임ㆍ해임한다.② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.⑤ 제3항ㆍ제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.	제46조(감사의 선임 및 해임) (삭제)

제48조(감사의 직무와 의무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있으며 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. ⑤ 감사는 회의의 목적 사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 총회의 소집을 청구할 수 있다.⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.⑦ 감사에 대해서는 정관 제37조(이사의 의무)의 규정을 준수한다.	제48조(감사의 직무와 의무) (삭제)

제49조(감사록)
감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명 날인 또는 서명하여야 한다.	제49조(감사록) (삭제)

제50조(감사의 보수와 퇴직금)
① 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수 결정을 위한 의안과 구분하여 의결하여야 한다.
② 감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 정관 제38조(이사의 보수와 퇴직금)의 규정을 준용한다.	제50조(감사의 보수와 퇴직금) (삭제)

제52조(재무제표와 영업보고서의 작성 비치 등)
③ 대표이사는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.
④ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의1주 전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.	제46조(재무제표와 영업보고서의 작성 비치 등)
③ 대표이사는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사위원회 에 제출하여야 한다.
④ 감사위원회 는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의1주 전까지 감사보고서를 대표이사에게 제출하여야 한다.	감사위원회 신설에 따른 문구 정비

제53조(외부감사인의 선임)
회사가 외부감사인을 선임함에 있어서는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한 감사인선임위원회 의 승인을 받아 감사가선정한 외부감사인을 선임하며, 회사는 외부감사인을 선임한 후 최초로 개최되는 정기주주총회에 그 사실을 보고하거나, 최근 주주명부폐쇄일의 주주에게 서면이나 전자문서에 의한 통지 또는 회사의 인터넷 홈페이지에 게재한다.	제47조(외부감사인의 선임)
회사가 외부감사인을 선임함에 있어서는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한 감사위원회 가 선정한 외부감사인을 선임하며, 회사는 외부감사인을 선임한 후 최초로 개최되는 정기주주총회에 그 사실을 보고하거나, 최근 주주명부폐쇄일의 주주에게 서면이나 전자문서에 의한 통지 또는 회사의 인터넷 홈페이지에 게재한다.	감사위원회 신설 반영

제55조(이익배당)
③ 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.	제49조(이익배당)
③ 제1항의 배당은 제16조의2 1항에 따라 정한 날 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.	제16조 조문변경에 따른 문구 정비

제56조(분기배당) ③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.(신설)5. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액	제50조(분기배당)
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액	표준정관 반영

부 칙
(신설)	부 칙
제1조(시행일) 이 정관은 2022년 3월 29일부터 시행한다

(신설)	제2조(제17조2의 경과조치) 제17조2 1항에서 설정한 사채의 액면총액 한도는 본 정관 시행일(2022.03.29) 이전에 제1항과 같은 방식으로 기발행된 사채의 액면총액을 개정 후 한도에서 차감하지 않고 새로이 계산한다.	자금조달 효율성 확보를 위한 부칙 신설

제3조(제18조의 경과조치) 제18조1항에서 설정한 사채의 액면총액 한도는 본 정관 시행일(2022.03.29) 이전에 제1항과 같은 방식으로 기발행된 사채의 액면총액을 개정 후 한도에서 차감하지 않고 새로이 계산한다.

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.03.31	제 5기 정기주주총회	제5조(발행예정주식의 총수)제13조(신주의 동등배당)제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)제17조의2(전환사채의 발행)제18조(신주인수권부사채의 발행)제20조(소집시기)제46조(감사의 선임 및 해임)제52조(재무제표와 영업보고서의 작성 비치 등)제55조(이익배당)제56조(분기배당)	발행예정주식의 총수 증가신주발행에 의한 주주간 이해관계 상충 방지정기주주총회 개최시기의 유연성 확보전환사채의 액면총액 증액신주인수권부사채의 액면총액 증액정기주주총회 개최시기의 유연성 확보전자투표 도입시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화 등정기주주총회 개최시기의 유연성 확보배당기준일을 이사회 결의로 가능하도록 개정

2019.03.28	제 3기 정기주주총회	제2조(목적)제4조(공고방법)제10조(종류주식의 수와 내용)제12조(주식매수선택권)제22조(소집통지 및 공고)제30조의2(서면에 의한 의결권의 행사)제41조의2(위원회)제53조(외부감사의 선임)제55조(분기배당)제8조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)제19조의2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)	사업목적의 추가전국발간 일간지로 변경상법상 종류주식 발행한도 무의결권 종류주식에 한정부여 대상자 추가 반영소집 공고 조항 추가 반영의결 참여권 보장을 위한 조항의 신설감사위원회 설치 근거 마련주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정 내용 반영분기배당으로 변경전자증권법 시행에 따른 일부 개정

2017.11.08	제 2기 2회차 임시주주총회	제5조(발행예정주식의 총수)제9조(주식의 종류)제10조(종류주식의 수와 내용)제11조(주식의 발행 및 배정)제18조(사채의 발행)제19조(신주인수권부사채의 발행)제33조(이사의 수)제46조(감사의 수)제54조(외부감사인의 선임)제57조(중간배당)	발행예정주식 총수 확대상장회사 표준정관 내용 반영표준정관 반영

2017.03.27	제1기 정기주주총회	제45조(대표이사의 직무)	공동대표규정폐지, 각자대표이사 변경

2017.01.17	임시주주총회	제18조(전환사채의 발행)제19조(신주인수권부사채의 발행)	기업의 경영환경에 맞춰 변경

2016.05.30	임시주주총회	제10조(신주인수권)	기업의 경영환경에 맞춰 변경

※ 2022년 3월 29일 개최 예정인 제 6기 정기주주총회에 표준정관 개정안 반영 등을 포함한 정관 변경 의안이 상정되어있습니다.