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TS인베스트먼트 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 9 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3 월 29일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)티에스인베스트먼트
대 표 이 사 : 김 웅
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 선릉로 531, 3층
(전 화) 02-6250-5700
(홈페이지) http://www.tsinvestment.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 변 기 수
(전 화) 02-6250-5700
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 티에스인베스트먼트" 이며, 영문으로는 "T.S. Investment Corporation"라 표기합니다.

나. 설립일자 당사는 2008년 2월 14일에 설립되었습니다. 또한 2016년 12월 15일자로 코스닥시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주 소 : 서울시 강남구 선릉로 531, 3층 302호전화번호 : 02-6250-5700홈페이지 : www.tsinvestment.co.kr 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 1986년 제정된 '중소기업창업지원법'에 근거하여 회사의 사업을 영위하고 있으며, '벤처기업육성에 관한 특별조치법'에 의거해 벤처기업에 대한 투자를 하고 있습니다. 마. 중 소기업 해당 여부 당사는 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 회사가 영위하는 목적사업

목 적 사 업

1. 중소기업창업지원법에 의한 창업자(이하 "창업자"라 한다)에 투자
2. 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 벤처기업에 대한 투자
3. 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행
4. 해외기술의 알선. 보급 및 이를 촉진하기 위한 해외투자
5. 창업보육센터의 설립, 운영 및 창업보육센터 위탁운영을 위한 전대업
6. 창업자로부터 위탁 받은 사업의 타당성 검토 또는 경영 및 기술향상을 위한 용역사업
7. 해외 투자자본의 투자주선 업무
8. 해외 벤처캐피탈과의 업무제휴
9. 기업인수합병의 알선 및 중개업
10. 구조조정대상기업에 대한 투자
11. 구조조정대상기업 인수, 정상화 및 매각
12. 구조조정대상기업이 매각하는 영업 또는 자산의 매입
13. 구조조정조합의 결성 및 업무의 집행
14. 구조조정대상기업의 화의, 회사정리, 파산절차의 대행
15. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 경영참여형 사모집합투자기구의 결성, 운용 등 업무집행사원으로서의 업무
16. 기타 법 또는 법령에 의해 허가, 인가 또는 승인 등을 받은 사업
17. 전 각호에 부대 되는 사업
2. 회사의 연혁

가. 설립 이후의 변동상황

일자	내용

2008.03.11	구조조정전문회사 등록(등록번호 171호)

2008.04.18	티에스윤1호 기업구조조정조합 결성(결성규모 : 25억원)

2008.08.22	티에스윤2호 기업구조조정조합 결성(결성규모 : 215억원)

2009.05.20	중소기업창업투자회사로 전환(등록번호 제2009-212호)

2009.08.04	티에스윤09-01 M 투자조합 결성(결성규모 : 150억원)

2011.11.14	티에스2011-4 특허기술사업화 투자조합 결성(결성규모 : 166억원)

2011.12.05	티에스윤1호 기업구조조정조합 해산

2012.09.14	티에스윤2호 기업구조조정조합 해산

2012.10.26	중소기업청 창업투자회사 평가결과 종합 "A" 등급 획득

2012.11.05	티에스2012-5 세컨더리 투자조합 결성(결성규모 : 300억원)

2013.06.26	티에스2013-6 M 투자조합 결성(결성규모 : 160억원)

2013.10.02	중소기업청 창업투자회사 평가결과 종합 "A" 등급 획득

2014.01.29	미래창조 티에스 M 투자조합 결성(결성규모 : 453억원)

2014.04.24	티에스윤09-01 M 투자조합 해산

2014.08.19	중소기업청 창업투자회사 평가결과 종합 "A" 등급 획득

2015.02.11	티에스2015-8 호남충청 투자조합 결성(결성규모 : 100억원)

2015.07.21	중소기업청 창업투자회사 평가결과 종합 "A" 등급 획득

2015.10.29	티에스 2015-9 성장전략 M 투자조합 결성(결성규모 : 950억원)

2016.09.28	중소기업청 창업투자회사 평가결과 종합 "A+" 등급 획득

2016.12.15	코스닥시장 상장

나. 본점소재지 및 그 변경

일자	내용	주소

2008.02.14	법인 설립	서울시 뚝섬로552, 302호

2008.02.18	본점 이전	서울시 강남구 언주로 542, 6층

2010.02.18	본점 이전	서울시 강남구 테헤란로 306, 2층

2013.01.26	본점 이전	서울시 강남구 언주로 541, 3층

2016.01.15	본점 이전	서울시 강남구 선릉로 531, 3층 302호

다. 경영진의 중요한 변동

(1) 대표이사 변동당사는 설립 일부터 보고서 작성기준일 현재까지 대표이사 변경이 없습니다. (2) 기타 경영진 변동

구분	성명	취임일	사임일	변동사유

사내이사	김웅	2008.02.14	-	-

변기수	2008.02.14	-	-

이재욱	2008.02.14	2008.05.29	사임

김영호	2008.05.29	-	-

사외이사	서형호	2016.06.24	-	-

감사	심화섭	2008.02.14	2008.05.29	사임

김준민	2008.05.29	2011.03.30	퇴임

박승철	2011.03.30	2012.03.09	사임

안재홍	2012.03.09	2015.03.20	퇴임

허정영	2015.03.20	2016.06.24	사임

권준정	2016.06.24	-	-

*2017년 3월 24일 제9기 정기주주총회에서 비상근감사(권준정->이제훈) 신규 선임됨 라. 최대주주의 변동

일자	변경 전	변경 후	비고

2008.02.14	-	김웅	설립

2008.02.27	김웅	조항장	유상증자

2011.12.29	조항장	(주)어니언홀딩스	유상증자 및 주식양수도

2013.06.12	(주)어니언홀딩스	김웅	유상증자 및 주식양수도

마. 상호의 변경

일자	변경 전	변경 후

2010.02.18	(주)티에스윤파트너스	(주)티에스인베스트먼트
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2008.02.14	-	보통주	2,400,000	500	500	회사설립

2008.02.27	유상증자(제3자배정)	보통주	4,461,540	500	1,300

2008.02.28	무상증자	보통주	7,138,464	500	500

2011.10.15	유상증자(제3자배정)	우선주	4,000,000	500	500

2013.06.13	유상증자(제3자배정)	우선주	2,000,000	500	500

2015.03.20	상환권행사	우선주	2,800,000	500	500

2016.06.23	전환권행사	우선주	3,200,000	500	500	우선주의 보통주 전환(우선주 감소)

2016.06.23	전환권행사	보통주	3,200,000	500	500	우선주의 보통주 전환(보통주 증가)

2016.12.15	유상증자(일반공모)	보통주	5,221,000	500	1,300
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	22,421,004	6,000,000	28,421,004	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	6,000,000	6,000,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	2,800,000	2,800,000	-

4. 기타	-	3,200,000	3,200,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	22,421,004	-	22,421,004	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	22,421,004	-	22,421,004	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	650,000	650,000	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	650,000	650,000	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	650,000	650,000	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 다양한 종류의 주식 : 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	22,421,004	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	22,421,004	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제9기	제8기	제7기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	2,517	2,299

(개별)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	68	180	164

현금배당금총액(백만원)	-	16	100

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	0.6	4.3

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	5	20

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

주식회사 티에스인베스트먼트 (단위 : 원)

과 목	제 9 기	제 8 기	제 7 기

자 산

유동자산	12,505,877,652	5,379,055,181	8,110,309,105

현금및현금성자산	9,206,778,861	2,579,053,420	2,817,371,378

당기손익인식금융자산	1,921,098,060	1,894,091,310	2,655,224,340

기타유동금융자산	1,371,560,467	895,947,550	2,557,216,098

기타유동자산	6,440,264	9,962,901	9,316,239

당기법인세자산	-	-	71,181,050

비유동자산	9,121,041,304	8,520,575,009	4,095,270,742

기타비유동금융자산	2,107,185,252	1,434,950,407	353,691,111

매도가능금융자산	1,380,150,000	600,150,000	150,000

관계기업투자	5,517,001,416	6,410,869,299	3,647,708,832

유형자산	98,239,342	53,051,207	92,826,622

무형자산	-	-	197,680

기타비유동자산	18,465,294	21,554,096	696,497

자산총계	21,626,918,956	13,899,630,190	12,205,579,847

부 채

유동부채	387,532,807	2,238,209,715	3,718,747,464

기타금융부채	18,043,098	1,987,742,485	3,648,626,554

기타부채	15,612,160	55,654,590	70,120,910

당기법인세부채	353,877,549	194,812,640	-

비유동부채	457,234,736	576,119,128	40,139,905

기타충당부채	23,578,915	22,763,409	12,450,129

이연법인세부채	433,655,821	553,355,719	27,689,776

부채총계	844,767,543	2,814,328,843	3,758,887,369

자 본

자본금	11,210,502,000	7,000,002,000	7,000,002,000

자본잉여금	4,508,337,059	-	-

기타포괄손익누계액	62,394,619	129,276,337	7,592,222

이익잉여금	5,000,917,735	3,956,023,010	1,439,098,256

자본총계	20,782,151,413	11,085,301,347	8,446,692,478

자본과 부채총계	21,626,918,956	13,899,630,190	12,205,579,847

영업수익	3,994,612,355	5,975,370,722	6,131,715,736

영업이익	1,352,689,194	3,286,479,085	2,811,675,630

법인세차감전순이익	1,349,189,250	3,261,206,585	2,809,099,016

당기순이익	1,044,894,725	2,516,924,754	2,298,976,755

기본주당순이익	68	180	164
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2106년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

2016년도 (제9기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2015년도 (제8기)	태성회계법인	적정	해당사항 없음

2014년도 (제7기)	태성회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

2016년도(제9기)	삼일회계법인	K-IFRS 감사	50,000,000원	619시간

2015년도 (제8기)	태성회계법인	K-IFRS 감사	27,000,000원	214시간

2014년도 (제7기)	태성회계법인	K-GAAP 감사	12,000,000원	138시간

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제9기(당기)	2016년7월	법인세 세무조정	1개월	5,000,000원	-

-	-	-	-	-

제8기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제7기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2. 내부회계관리제도

사업연도	검토의견	지적사항

제9기(당기)	경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 제 6장 "부칙'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

가. 예측정보에 대한 주의사항

본 의견서 또는 기타보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부 환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보를 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로는 동 이사의 경영진단 의견서상에 회사가 예상한 결과 또는 상황이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 의견서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 최신화 할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.

나. 개요당사는 2008년 2월에 설립되어 중소기업창업지원법과 벤처기업육성에관한특별조치법에 근거하여 중소기업 창업자 및 벤처기업에 대한 투자와 창업투자조합 및 한국벤처투자 조합의 결성 ·업무의 집행 등을 주업무로 하고 있습니다. 다. 재무상태 및 영업실적 (1) 재무상태 (단위 : 원)

과 목	제9기	제8기	제7기

자 산

1. 유동자산	12,505,877,652	5,379,055,181	8,110,309,105

2. 비유동자산	9,121,041,304	8,520,575,009	4,095,270,742

자 산 총 계	21,626,918,956	13,899,630,190	12,205,579,847

부 채

1. 유동부채	387,532,807	2,238,209,715	3,718,747,464

2. 비유동부채	457,234,736	576,119,128	40,139,905

부 채 총 계	844,767,543	2,814,328,843	3,758,887,369

자 본

1. 자 본 금	11,210,502,000	7,000,002,000	7,000,002,000

2. 자본조정	4,508,337,059	-	-

3. 기타포괄손익	62,394,619	129,276,337	7,592,222

4. 이익잉여금	5,000,917,735	3,956,023,010	1,439,098,256

자 본 총 계	20,782,151,413	11,085,301,347	8,446,692,478

부채와자본총계	21,626,918,956	13,899,630,190	12,205,579,847

- 당사의 제9기(2016년)자산은 전년대비 억원 증가한 216억원입니다. 자산의 주요 증가 원인은 현금성자산의 증가(2016년 12월 코스닥 시장에 상장하여 공모자금이 유입) 및 기타유동금융자산의 증가에 있습니다. - 부채는 전년대비 20억원 감소한 한 8억원으로, 상환전환우선주부채 16억원의 보통주 전환이 영향을 미쳤습니다.- 당사의 자기자본비율은 전기 79.8%에서 96.1%로 16.3%가 개선되었으며, 부채비율 역시 25.4%에서 4.1%로 21.3%가 감소하였습니다. (2) 영업실적

(단위 : 원)

과 목	제9기	제8기	제7기

1. 영 업 수 익	3,994,612,355	5,975,370,722	6,131,715,736

2. 영 업 비 용	(2,641,923,161)	(2,688,891,637)	(3,320,040,106)

3. 영 업 이 익	1,352,689,194	3,286,479,085	2,811,675,630

4. 영업외 수익	192,857	6,036	706,000

5. 영업외 비용	(3,692,801)	(25,278,536)	(3,282,614)

6. 법인세차감전순이익	1,349,189,250	3,261,206,585	2,809,099,016

7. 법인세비용	(304,294,525)	(744,281,831)	(510,122,261)

8. 당기순이익	1,044,894,725	2,516,924,754	2,298,976,755

9.총포괄손익	978,013,007	2,638,608,869	2,310,406,251

- 당사의 제9기(2016년) 영업수익은 전년대비 20억원 감소한 40억원이고, 영업비용은 26억원이었습니다. 이에 따라 당사는 전년대비 19억원 감소한 14억원의 영업이익을 기록하였습니다. 주요 감소원인은 당기손익인식금융자산의 처분이익 및 평가이익의 감소에서 찾을 수 있습니다.- 이에 따라 당사는 당기에 10억원의 당기순이익을 기록하였습니다. 라. 유동성 및 자금조달

(1) 유동성당사는 당기말 현재 125억원의 유동자금을 보유하고 있습니다. 상기 유동자금은 ① 현금및 현금성자산, ② 당기손익인식금융자산, ③ 기타유동금융자산, ④ 기타유동자산을 포함한 금액이며 전기말 유동자금 54억원 대비 71억원이 증가하였습니다. (2) 자금 조달등당사는 2016년 12월에 코스닥시장 상장에 따라 76억의 자금을 조달하였습니다. 당기말 당사는 장단기차입금은 없습니다.

마. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항

중요한 회계 정책 및 추정에 관한 사항 등 기타 투자의사결정에 필요한 사항 및 참고사항, 상세한 영업실적 및 경영성과 등에 관해서는 본 사업보고서 본문 및 별도 감사보고서 주석 사항, 영업보고서 등을 참조하여 주시기 바랍니다
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무 집행에 관한 중요 사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다. 공시서류 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 4인의 이사(사내이사 3인, 사외이사 1인)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 이사의 주요 이력 및 인적사항은 본 보고서 『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다. 나. 중요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

서형호(출석률 : 100%)

찬반여부

16-1차	2016.01.15	1. 본점이전의 건	가결	-

16-2차	2016.02.01	1. 사규변경에 관한 건	가결	-

16-3차	2016.02.03	1. 정기주주총회 개최의 건(1) 제8기 재무제표 승인의 건(2) 이익잉여금(우선주식) 배당의 건(3) 이사 보수 한도 승인의 건(4) 감사 보수 한도 승인의 건(5) 정관 변경 승인의 건(6) 자기주식 취득의 건	가결	-

16-4차	2016.03.21	1. 자기주식 취득의 건	가결	-

16-5차	2016.06.16	1. 사규변경에 관한 건	가결	-

16-6차	2016.06.17	1. 임시주주총회 개최의 건(1) 정관변경 승인의 건(2) 사외이사 선임의 건(3) 감사 선임의 건(4) 성과급 지급규정 승인의 건	가결	-

16-7차	2016.06.30	1. 명의개서대리인 선임의 건2. 사규변경의 건	가결	찬성

16-8차	2016.07.28	1. IFRS반영 2015년 기말 재무제표 승인의 건	가결	찬성

16-9차	2016.08.23	1. 2016년 반기 재무제표 승인의 건	가결	찬성

16-10차	2016.09.01	1. 코스닥시장 상장을 위한 상장예비심사 청구의 건	가결	찬성

16-11차	2016.11.04	1. 2016년 3분기 재무제표 승인의 건2. 임시주주총회 개최의 건(1)정관변경 승인의 건	가결	찬성

16-12차	2016.11.09	1. 코스닥시장 상장을 위한 증권신고서 제출의 건	가결	찬성

16-13차	2016.12.06	- 신주식 발행사항 확정의 건	가결	찬성

(주) 당사는 2016년 6월 24일 임시주주총회를 통하여 사외이사 1인을 선임하였으며, 이전 까지의 사외이사의 활동 내역은 존재하지 않습니다. 다. 이사회 내의 구성현황과 그 활동내역 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회 내에는 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인(대표이사 포함)과 사외이사 1인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 소액주주의 이익침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회의 설치 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의로 선임된 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	최대주주등과의이해관계	결격요건

권준정	1993.02 : 연세대학교 사회학과 졸업
1993.11~1996.07 : 안건회계법인
1996.07~1997.06 : 영화회계법인
1997.07~2000.03 : 삼회회계법인
2000.04~2008.06 : 에이스벤처캐피탈㈜
2008.07~2010.03 : 대신벤처캐피탈㈜
2010.05~2012.05 : 에이스인베스트먼트
2012.05~현재 : 에이스세무회계	없음	결격 없음

*2017년 3월 24일 제9기 정기주주총회에서 비상근감사(이제훈)신규선임 다. 감사의 독립성

감사는 회계와 업무를 감사하며, 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제46조 (감사의 직무)
감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
감사에 대해서는 제35조 제4항의 규정을 준용한다.
감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사에게 제출하여 소집을 청구할 수 있다.
제5항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

16-1차	2016.01.15	1. 본점이전의 건	가결	불참

16-2차	2016.02.01	1. 사규변경에 관한 건	가결	참석

16-3차	2016.02.03	1. 정기주주총회 개최의 건(1) 제8기 재무제표 승인의 건(2) 이익잉여금(우선주식) 배당의 건(3) 이사 보수 한도 승인의 건(4) 감사 보수 한도 승인의 건(5) 정관 변경 승인의 건(6) 자기주식 취득의 건	가결	불참

16-4차	2016.03.21	1. 자기주식 취득의 건	가결	참석

16-5차	2016.06.16	1. 사규변경에 관한 건	가결	참석

16-6차	2016.06.17	1. 임시주주총회 개최의 건(1) 정관변경 승인의 건(2) 사외이사 선임의 건(3) 감사 선임의 건(4) 성과급 지급규정 승인의 건	가결	참석

16-7차	2016.06.30	1. 명의개서대리인 선임의 건2. 사규변경의 건	가결	참석

16-8차	2016.07.28	1. IFRS반영 2015년 기말 재무제표 승인의 건	가결	참석

16-9차	2016.08.23	1. 2016년 반기 재무제표 승인의 건	가결	참석

16-10차	2016.09.01	1. 코스닥시장 상장을 위한 상장예비심사 청구의 건	가결	참석

16-11차	2016.11.04	1. 2016년 3분기 재무제표 승인의 건2. 임시주주총회 개최의 건(1) 정관변경 승인의 건	가결	참석

16-12차	2016.11.09	1. 코스닥시장 상장을 위한 증권신고서 제출의 건	가결	참석

16-13차	2016.12.06	- 신주식 발행사항 확정의 건	가결	참석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도(1) 집중투표제도 채택여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. (2) 서면투표제의 채택여부당사는 보고서 작성기준일 현재 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(3) 전자투표제의 채택여부전자투표의 경우 별도의 정관 규정은 없으나 필요에 따라 이사회에서 채택을 승인 할 수 있으며, 보고서작성 기준일 이후인 2017년 1월 20일 이사회에서 전자투표제 도입을 승인 후, 2017년 3월 24일 개최된 제9기 정기주주총회에서 전자투표제가 도입되었습니다.

나. 소수주주권의 행사여부

당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

다. 경영권 경쟁

당사는 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김웅	본인	보통주식	4,226,398	24.57	5,626,398	25.09	-

김웅	본인	종류주식	1,400,000	8.14	0	0	-

(주)티에스인베스트홀딩스(구. (주)봄비홀딩스	특수관계인	보통주식	3,726,687	21.67	4,866,687	21.71	-

(주)티에스인베스트홀딩스(구. (주)봄비홀딩스	특수관계인	종류주식	800,000	4.65	0	0	-

김영호	등기임원	보통주식	1,327,930	7.72	1,327,930	5.92	-

김영호	등기임원	종류주식	0	0	0	0	-

변기수	등기임원	보통주식	511,730	2.98	511,730	2.28	-

변기수	등기임원	종류주식	0	0	0	0	-

계	보통주식	9,792,745	56.93	12,332,745	55.00	-

종류주식	2,200,000	12.79	0	0	-

[최대주주의 주요 경력)

성명	직위	주요경력(최근 5년간)

김 웅	대표이사(상근/등기)	(주)티에스인베스트먼트 대표이사(2008.03~현재)

나. 최대주주의 변동사항당사는 공시대상기간 동안 최대주주간 변경된 사실이 없습니다. 다. 주식의 분포

주식 소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김웅	5,626,398	25.09%	-

(주)티에스인베스트홀딩스(구.(주)봄비홀딩스)	4,866,687	21.71%	-

김영호	1,327,930	5.92%	-

조경훈	1,207,259	5.38%	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,619	99.86%	7,822,799	34.88%

주)소액주주 : 개인, 일반법인 및 외국인 등 각1% 미만 주주

라. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제9조 (신주인수권)
1. 주주는 이 회사의 신주발행에 있어 그가 소유하는 주식 수에 비례하여 신주를 배정 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생할 경우에 그 처리방법은 이사회의 결정에 의한다.
2. 이사회는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호에서 정한 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
가. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
나. 회사가 발행한 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
다. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정 하는 경우
라. 상법 제340조의 2 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
마. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상의 필요, 재무구조 개선 또는 긴급한 자금조달을 위하여 국내·외의 투자자에게 신주를 인수하게 하는 경우
바. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
사. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 제 2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 90일 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권 (8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재	홈페이지(www.tsinvestment.co.kr), 한국경제신문

마. 주가 및 주식거래실적

한국거래소 코스닥시장 - 보통주(246690) (단위: 원, 주)

구 분	'16년 7월	'16년 8월	'16년 9월	'16년 10월	'16년 11월	'16년 12월

주가	최고	-	-	-	-	-	3,760

최저	-	-	-	-	-	1,910

평균	-	-	-	-	-	2,954

거래량	최고(일)	-	-	-	-	-	38,712,274

최저(일)	-	-	-	-	-	2,518,284

월 간	-	-	-	-	-	193,846,296

주) 주가의 최고가, 최저가는 종가 기준 입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김웅	남	1970년 02월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 경영학 학사서울대학교 경영학 석사
안건회계법인이캐피탈㈜ 스틱인베스트먼트㈜
㈜티에스인베스트먼트 대표이사	5,626,398	-	8년8개월	2017년 03월 30일

변기수	남	1965년 07월	부사장	등기임원	상근	CFO	홍익대학교 경영학 학사한국외환은행 살로먼스미스바니증권㈜ 다산엠엔에이㈜ ㈜티에스인베스트먼트 부사장	511,730	-	8년8개월	2017년 03월 30일

김영호	남	1969년 05월	부사장	등기임원	상근	투자	서울대학교 경영학 학사한국장기신용은행㈜ 국민은행㈜ KTB네트워크㈜ ㈜티에스인베스트먼트 부사장	1,327,930	-	8년7개월	2017년 03월 30일

조경훈	남	1969년 04월	부사장	미등기임원	상근	투자	서울대학교 경영학 학사 우리기술투자㈜ 현대증권㈜ 엘비인베스트먼트㈜ ㈜티에스인베스트먼트 부사장	1,207,259	-	3년6개월	-

서형호	남	1967년 05월	사외이사	등기임원	비상근	-	서울시립대학교 전자공학 학사서울시립대학교 전자공학 석사㈜인켈 삼성전기㈜ ㈜트리포스 대표이사㈜티에스인베스트먼트 사외이사	-	-	5개월	2019년 06월 23일

권준정	남	1969년 07월	감사	등기임원	비상근	-	연세대학교 사회학 학사안건회계법인에이스벤처캐피탈(주) 에이스세무회계 대표공인회계사㈜티에스인베스트먼트 감사	-	-	5개월	-

* 권준정 감사: 2017년 3월 24일자 사임.

직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

투자	남	4	-	-	-	4	3.0	223	56	-

관리	여	2	-	-	-	2	4.9	82	41	-

합 계	6	-	-	-	6	3.6	305	51	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	3	1,200	-

감사	1	150	-

상기 주주총회 승인금액은 제8기 정기주주총회에서 결의된 금액으로 사외이사를 제외한 등기이사의 보수한도 총액입니다.공시서류작성기준일 현재 이사는 총 4인(사외이사 1인 포함)입니다.

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	535	107	-

(2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	470	157	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	65	65	-

보수현황>당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 타법인출자 현황기업공시서식 작성기준에 의하면 타법인에 대한 출자현황은 민법상 조합 등에 출자한 경우를 포함하며 다음중 어느 하나에 해당하는 경우 기재합니다.

- 기초 또는 기말 현재 해당 법인에 대한 출자비율이 5%를 초과하는 경우

- 기초 또는 기말 현재 장부가액이 1억원을 초과하는 경우

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

티에스2011-4 특허기술사업화 투자조합(비상장 민법조합)(주1)	2011.11.09	조합출자	1,100	-	6.73	1,251	-	-471	30	-	6.73	810	12,859	506

티에스2012-5 세컨더리 투자조합 (비상장 민법조합)(주1)	2012.11.05	조합출자	2,000	-	6.67	1,706	-	-720	78	-	6.67	1,064	17,262	3,208

티에스2013-6 M 투자조합 (비상장 민법조합)(주1)	2013.06.26	조합출자	250	-	1.56	134	-	-13	58	-	1.56	179	11,623	1,072

미래창조 티에스 M 투자조합 (비상장 민법조합)(주1,주2)	2014.01.29	조합출자	2,300	-	5.08	2,507	-	-	-60	-	5.08	1,539	31,474	-1,412

티에스2015-8 호남충청 투자조합 (비상장 민법조합)(주1)	2015.02.11	조합출자	1,000	-	10.00	520	-	700	-21	-	10.00	1,199	12,050	-209

티에스2015-9 성장전략 M 투자조합 (비상장 민법조합)(주1)	2015.10.29	조합출자	3,000	-	3.16	293	-	480	-47	-	3.16	726	23,382	-1,492

해마로푸드서비스(주)	2015.04.02	단순투자	200	20,090	0.54	200	-	-	-	434,434	0.48	832	74,872	8,946

삼성제약(주)	2015.04.03	단순투자	200	30,988	0.08	200	-	-	-	30,988	0.08	267	138,285	-21,618

이베스트기업인수목적2호(주)(주3)	2015.03.26	단순투자	238	238,000	3.40	238	-	-	-	238,000	3.40	238	15,004	113

이베스트기업인수목적2호(주)(주3)	2015.04.02	단순투자	362	-	-	362	-	-	-	-	-	362	15,004	113

엔에이치기업인수목적11호(주)(주3)	2016.10.14	단순투자	95	-	-	-	95,000	95	-	95,000	1.39	95	14,966	-12

엔에이치기업인수목적11호(주)(주3)	2016.10.20	단순투자	685	-	-	-	-	685	-	-	-	685	14,966	-12

합 계	-	-	7,411	-	756	38	-	-	8,536	-	-

(주1) 주식회사가 아니므로 발행된 주식이 없고 약정된 출자금에 의하여 출자비율이 정해집니다.(주2) 조합 배분금의 업무집행조합원 우선손실충당으로 인한 909백만원은 미수금으로 대체하였습니다.

(주3) SPAC 발기인으로 참여하여 취득한 유가증권입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용 공여 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다

2. 대주주와의 자산양수도 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다

4. 대주주 이외 이해관계자와의 거래가. 이해관계자(특수관계자) 현황

이해관계자	조합명	비고

운영조합	티에스 2011- 4 특허기술사업화 투자조합	(주)

티에스2012-5 세컨더리 투자조합

티에스2013-6 M 투자조합

미래창조 티에스 M 투자조합

티에스2015-8 호남충청 투자조합

티에스2015-9 성장전략 M 투자조합

(주) 운영조합은 당사가 업무집행조합원으로 참여한 조합입니다. 나. 이해관계자와의 중요한 영업상의 거래내용은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

이해관계자	관계	당 기	전 기

영업수익	영업비용	영업수익	영업비용

티에스 2011- 4 특허기술사업화 투자조합	관계기업	183,943,688	-	186,649,365	-

티에스2012-5 세컨더리 투자조합	관계기업	289,548,179	-	559,719,362	-

티에스2013-6 M 투자조합	관계기업	222,374,850	-	304,000,000	-

미래창조 티에스 M 투자조합	관계기업	996,600,000	-	996,600,000	-

티에스2015-8 호남충청 투자조합	관계기업	250,000,000	-	221,061,643	-

티에스2015-9 성장전략 M 투자조합	관계기업	1,540,000,000	-	211,764,383	-

합 계	3,482,466,717	-	2,479,794,753	-

(주) 상기 운영조합과의 거래는 당사가 업무집행조합원으로 조합을 운영하며 수령하는 관리보수의 금액입니다. 다. 이해관계자(특수관계자)와의 채권 및 채무의 내용은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

이해관계자	관계	당기	전기

채권 등	채무 등	채권 등	채무 등

티에스 2011- 4 특허기술사업화 투자조합	관계기업	186,287,438	-	186,649,365	-

티에스2012-5 세컨더리 투자조합	관계기업	289,548,179	-	109,719,362	-

티에스2013-6 M 투자조합	관계기업	146,374,850	-	76,000,000	-

미래창조 티에스 M 투자조합	관계기업	249,150,000	-	249,150,000	-

티에스2015-8 호남충청 투자조합	관계기업	62,500,000	-	62,500,000	-

티에스2015-9 성장전략 M 투자조합	관계기업	385,000,000	-	211,764,383	-

합 계	1,318,860,467	895,783,110

(주) 상기 운영조합과의 거래는 당사가 업무집행조합원으로 조합을 운영하며 수령하는 관리보수의 미수령분입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행, 변경사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2013.03.04	정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 보수 한도 승인의 건3. 감사 보수 한도 승인의 건	가결

2014.03.31	정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수 한도 승인의 건4. 감사 보수 한도 승인의 건	가결

2015.03.20	정기주주총회	1. 제7기 재무제표 승인의 건2. 이익잉여금 배당의 건3. 감사 선임의 건4. 이사 보수 한도 승인의 건5. 감사 보수 한도 승인의 건6. 정관 변경 승인의 건	가결

2016.03.14	정기주주총회	1. 제8기 재무제표 승인의 건2. 이익잉여금 배당의 건3. 이사 보수 한도 승인의 건4. 감사 보수 한도 승인의 건5. 정관 변경 승인의 건6. 자기주식 취득의 건	가결

2016.06.24	임시주주총회	1. 정관 변경 승인의 건2. 사외이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 성과급 지급규정 승인의 건	가결

다. 우발채무 등(1) 중요한 소송 사건당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.(2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.(3) 채무보증 및 채무인수약정 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.(4) 그 밖의 우발부채 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 제재현황 등 그 밖의 현황(1) 제재현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.(2) 작성 기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.(3) 직접금융자금의 사용(가) 공모자금의 사용내역

(기준일: 2016년 12월 31일) (단위: 억원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금 사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2016.12.15	76	1)2017년~2018년 펀드출자금: 5,2002)2017년~2018년 운영자금: 1,800	-	- 12월15일 상장으로 미사용자금을 금융기관에 예치하여 운용, 보관하고 있음

(나) 사모자금의 사용내역

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

(4) 단기매매차익 미환수 내역당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.(5) 외국지주회사의 자회사 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.