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에스엘에스바이오 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 12 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 4월 1일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)에스엘에스바이오
대 표 이 사 : 이 영 태
본 점 소 재 지 : 경기도 수원시 영통구 창룡대로 260, 광교센트럴비즈타워 7층(이의동)
(전 화) 031-8066-7270
(홈페이지) http://www.slabs.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 이 영 태
(전 화) 070-4216-6538
1. 회사의 개요

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코넥스시장	2016년 06월 29일	-	-
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2007.01.17	-	보통주	200,000	5,000	5,000	설립자본

2008.03.25	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	5,000	5,000	-

2009.01.30	주식분할	보통주	2,700,000	-	-	-

2009.10.17	유상증자(주주배정)	보통주	1,200,000	500	500	-

2010.02.05	유상증자(제3자배정)	보통주	126,000	500	500	-

2015.06.25	유상증자(주주배정)	보통주	280,000	500	2,500	-

2015.07.15	유상증자(제3자배정)	보통주	900,000	500	2,500	-

2015.09.12	유상증자(제3자배정)	보통주	272,769	500	2,500	-

2016.03.31	유상증자(제3자배정)	보통주	33,334	500	3,000	-

2017.12.12	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	500	-

2018.05.09	전환권행사	보통주	1,000,000	500	1,000	-

2018.08.29	주식매수선택권행사	보통주	6,000	500	500	-

나. 전환사채 등 발행현황 2012년 8월 27일 발행한 제3회 사모전환사채(권면총액 1,000,000,000원)는 2018년 4월 27일 전환청구권이 행사되어, 2018년 5월 9일 1주당 1,000원의 전환가액으로 전액 보통주 전환되었습니다. 동 전환청구권 행사로 신규 발행된 보통주는 1,000,000주입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	10,000,000	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,828,103	-	6,828,103	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,828,103	-	6,828,103	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,828,103	-	6,828,103	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,828,103	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,828,103	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요 배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제12기	제11기	제10기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-2,923	-576	-2,635

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구분	2018년
(제12기)	2017년
(제11기)	2016년
(제10기)

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

감사인 의견	적정	적정	적정

유동자산	2,003	5,960	5,995

현금및현금성자산	292	1,424	944

단기금융상품	500	500	1,000

매출채권	1,151	3,782	3,876

기타수취채권	1	10	8

기타유동자산	21	217	154

재고자산	9	26	14

비유동자산	4,975	2,384	5,626

기타포괄손익_공정가치측정금융자산	64	-	-

장기매도가능금융자산	-	64	64

관계기업투자	190	-	-

유형자산	1,949	1,438	1,200

무형자산	27	48	3,603

기타장기수취채권	2,318	250	235

이연법인세자산	427	585	523

자산총계	6,978	8,344	11,621

유동부채	3,831	5,167	3,834

매입채무	374	308	421

미지급금	552	426	482

단기차입금	2,599	2,638	2,522

유동성장기부채	146	70	112

당기법인세부채	-	56	48

기타지급채무	-	-	72

기타유동부채	161	232	176

비유동부채	1,019	5,468	5,525

장기차입금	468	62	112

순확정급여부채	551	672	563

전환사채	-	1,438	1,292

전환권대가	-	4,733	3,543

금융리스부채	-	-	15

부채총계	4,850	10,635	6,006

자본금	3,414	2,911	2,906

자본잉여금	9,802	3,033	3,029

자본조정	84	31	-

기타포괄손익누계액	4	(14)	(40)

결손금	(11,175)	(8,252)	(3,633)

자본총계	2,128	(2,291)	2,262

부채 및 자본 총계	6,978	8,344	11,621

(단위 : 백만원)

구분	2018년
(제12기)	2017년
(제11기)	2016년
(제10기)

회계처리 기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

감사인 의견	적정	적정	적정

매출액	6,355	6,082	8,083

매출원가	4,385	3,948	5,674

매출총이익	1,970	2,134	2,409

판매비와관리비	1,421	711	1,210

영업이익	549	1,424	1,199

금융수익	19	24	12

금융비용	1,210	1,440	3,594

지분법손실	10	-	-

기타수익	30	53	8

기타비용	180	0	386

법인세비용차감전순이익	(801)	61	(2,760)

법인세비용(수익)	153	(155)	(125)

당기순이익	(2,923)	(576)	(2,635)

기타포괄손익	(18)	26	7

후속적 당기손익 재분류 불가능항목:

확정급여부채의 재측정요소	(23)	33	9

법인세효과	5	(7)	(2)

총포괄이익	(2,941)	(550)	(2,628)
2. 연결재무제표

사업보고서 작성일 현재 해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

사업보고서 작성일 현재 해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의 사항당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상, 예측한 활동, 사건 또는 현상은, 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에, 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다.

가. 재무상태(단위 : 원)

구 분 ＼ 사업연도	2018년도(제12기)	2017년도(제11기)	증감율(%)

유동자산	2,002,575,144	5,959,704,802	-66.40%

매출채권	1,151,527,515	3,782,061,649	-69.55%

비유동자산	4,975,123,251	2,384,244,153	108.67%

유형자산	1,949,488,946	1,437,952,178	35.57%

무형자산	27,448,252	48,031,307	-42.85%

자산총계	6,977,698,395	8,343,948,955	-16.37%

유동부채	3,830,631,644	5,167,340,058	-25.87%

매입채무	373,626,235	307,799,177	21.39%

단기차입금	2,598,600,000	2,638,000,000	-1.49%

비유동부채	1,019,205,892	5,467,544,678	-81.36%

부채총계	4,849,837,536	10,634,884,736	-54.40%

자본금	3,414,051,500	2,911,051,500	17.28%

기타포괄손익계액	3,720,977	-8,251,732,828	-100.05%

결손금	-11,175,198,802	-8,251,732,828	35.43%

자본총계	2,127,860,859	-2,290,935,781	-192.88%

나. 영업실적(단위 : 원)

구분	2018년도(제12기)	2017년도(제11기)	증감율(%)

매출액	6,354,625,444	6,082,217,856	4.48%

영업이익	549,218,706	1,423,778,185	-61.43%

당기순이익	-2,923,465,974	-576,322,034	407.26%

3. 유동성 및 자금조달가. 유동성 관련 지표

(단위 : %)

구분	산식	비율

당기	전기	전전기

유동비율	유동자산───── ×100 유동부채	52.28	115.33	116.97

부채비율	부채총계───── ×100 자기자본	227.92	(464.22)	413.66

나. 사업연도 종료일 현재 재무제표상 당사의 단기차입금 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

차입처	이자율	금액	비고

산업은행	4.74%	1,150,000	-

KEB하나은행	2.54% ~ 3.67%	1,448,600	-

합계	2,598,600	-

4. 부외거래에 관한 사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 5. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제12기(당기)	정진회계법인	적정	-

제11기(전기)	현대회계법인	적정	-

제10기(전전기)	현대회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제12기(당기)	정진회계법인	제12기 재무제표에 대한 감사	95,000,000원	948시간

제11기(전기)	현대회계법인	제11기 재무제표에 대한 감사	18,000,000원	268시간

제10기(전전기)	현대회계법인	제10기 재무제표에 대한 감사	16,000,000원	216시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제12기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제11기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제10기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요(1) 이사회 구성에 관한 사항사업보고서 작성기준일인 2018년 12월 31일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사와 1명의 사외이사 총 4명으로 구성되어 있습니다. 정관상 회사의 이사는 3인 이상 6인 이내로 하며 사외이사는 이사총수의 4분의 1(또는 1인) 이상으로 하여야 한다고 규정되어 있습니다(정관 제33조). 각 이사의 임기는 3년입니다(정관 제35조).

(2) 이사회의 권한 내용

이사회는 법령 및 정관에 의하여 특별히 주주총회의 결의가 필요하도록 되어 있는 사항 이외의 회사경영에 관한 기본방침 및 업무집행에 필요한 전반적인 권한을 가집니다.

나. 이사회 운영에 관한 사항 당사의 정관 제39조부터 제41조까지 규정된 이사회 운영과 관련된 주요 내용은 다음과 같습니다. (1) 이사회 운영규정의 주요내용① 이사회는 이사로 구성한다.② 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.③ 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.④ 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있다.⑤ 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.⑥ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송·수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.⑦ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.⑧ 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.⑨ 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

(2) 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2018.01.23	내부회계관리제도 평가결과 보고의 건	가결	-

2	2018.01.26	내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가결과 보고의 건	가결	-

3	2018.02.09	운영자금 차입의 건	가결	-

4	2018.02.22	정기주주총회 개최의 건	가결	-

5	2018.03.22	운영자금 차입의 건	가결	-

6	2018.04.19	코스닥 이전상장을 위한 주관사 변경의 건	가결	-

7	2018.05.02	1) 코넥스 지정자문인 변경의 건2) 본점소재지 변경의 건3) 지점의 설치 및 폐쇄의 건4) 임시주주총회 소집의 건	가결	-

8	2018.05.09	차입금 만기 연장의 건	가결	-

9	2018.06.12	운영자금 차입의 건	가결	-

10	2018.07.05	1) 지점 폐쇄의 건2) SQL 지원사업부 구조조정의 건3) 임시주주총회 개최의 건	가결	-

11	2018.08.17	SQL과의 용역거래에 대한 최종 정산 및 사후조치 방안 논의의 건	가결	-

12	2018.10.26	신약 개발회사 파렌키마바이오텍(주)에 대한 지분투자의 건	가결	-

13	2019.02.26	제12기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

14	2019.03.06	제12기 정기주주총회 소집의 건(안건 추가)	가결	-

다. 이사회 내 위원회당사는 이사회 내 위원회가 별도로 설치되어 운영되지 않고 있습니다. 라. 이사회의 독립성당사는 이사를 선임함에 있어 이사회의 추천을 받은 이사 후보자에 대해 이사회 논의를 거쳐 후보자를 확정하고 주요 경력, 최대주주와의 관계, 회사와의 최근 3년간 거래 내역 등을 충분한 기간 동안 사전 공고한 후 주주총회의 의결을 통해 최종 선임하는 절차를 거침으로써 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 하고 있습니다. 마. 사외이사의 전문성당사는 2017년 7월 28일 조현찬 사외이사를 신규 선임함으로써 회사가 영위하고 있는 의약품 품질관리, 신약 효능평가, 체외 진단제품의 개발 및 생산 등 면역/분자진단 사업분야에 대한 전문성을 추가 확보하였습니다.

성명	생년월일	주요 경력	최대주주등과의이해관계	비고

조현찬	510515	- 서울대학교 대학원 의학박사- 前 서울대학교 의과대학 외래교수- 前 한림대학교 의과대학 전임의, 조교수, 부교수, 교수- 現 한림대학교 의과대학 명예교수- 現 GC녹십자의료재단 진단검사의학부 전문의- 現 (주)에스엘에스바이오 사외이사	해당사항 없음

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	외감법 개정 이전으로 교육 미실시
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부당사는 사업보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 구성하고 있지 않습니다. 나. 감사의 인적사항 당 사는 주 주총회 결의에 의하여 선임된 이찬교 비상근 감사 1인이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

성명	주요 경력	비고

이찬교	- 연세대학교 경영학과 졸업
- 前 동양투자금융㈜
- 前 동서증권㈜
- 前 ㈜이래화학
- 前 이엘투자자문㈜ 사외이사
- 前 리운자산운용㈜ 대표이사
- 現㈜에스엘에스바이오 감사	비상근

다. 감사의 직무와 의무 당사 정관 제48조에 규정된 감사의 직무와 의무는 다음과 같습니다. ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

④ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

⑤ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑥ 제5항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. 라. 감사의 독립성당사 감사의 결격요건에 대하여 검토한 바, 감사의 독립성을 저해할 요건에 해당하는 사항이 없습니다.

구 분	해당여부	비고

상법 제542조의10 (상근감사)	-	-

1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자	X	-

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X	-

3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X	-

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X	-

6. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속·비속	X	-

제542조의8 (사외이사의 선임)
2. 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·집행임원 및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임 중이거나 재임하였던 이사는 제외한다.	X	-

상법시행령 제36조 (상근감사)
1. 해당 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원의 배우자 및 직계 존속ㆍ비속	X	-

2. 계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자이거나 최근 2년 이내에 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자	X	-

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외감법 개정 이전으로 교육 미실시

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원실	1	이사(1년)	이사회 운영 등에 대한 감사 직무 수행 지원

경영지원실	1	부장(4년)	결산 재무제표 작성 등에 대한 감사 직무 수행 지원

사. 준법지원인 지원조직 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 준법지원인에 관한 사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 사업보고서 작성기준일 현재 정관 제34조에 의거하여 집중투표제를 적용하지 않고 있습니다.

구 분	내 용

제34조
(이사의 선임)	③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 사업보고서 작성기준일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 사업보고서 작성기준일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 천주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이영태	본인	보통주	1,110,000	19.07	1,110,000	16.26	-

류홍일	임원	보통주	15,000	0.26	18,000	0.26	-

이찬교	임원	보통주	10,000	0.17	10,000	0.15	-

(주)에스에스메디피아	특수관계 법인	보통주	453,959	7.80	492,949	7.22	-

조미라	특수관계법인 임원	보통주	152,602	2.62	152,602	2.23	-

계	보통주	1,741,561	29.92	1,783,551	26.12	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력당사 최대주주인 이영태 대표이사의 주요 경력은 다음과 같습니다.

성명	직책	생년월일	주요 경력	비고

이영태	대표이사	540519	- 연세대학교 상경대학 졸업
- Thunderbird, Phoenix, Arizona MBA
- 前 한국산업은행
- 前 Eli Lilly 상무이사
- 前 대웅제약 부사장
- 前 Bayer Healthcare 사장- 현 (주)에스엘에스바이오 대표이사

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

4. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018.01.25	이영태	1,741,747	29.92	기존 최대주주의 주식 증여로 인한 지분 변경	특수관계가 없는 제3자 (주)노스퀘스트에 주식을 증여함

5. 주식 소유현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	KoFC-동양Pioneer Champ2010-5호투자조합	1,272,769	18.64%	-

이영태	1,110,000	16.26%	-

문해란	1,000,000	14.65%	-

(주)에스에스메디피아	492,949	7.22%	-

(주)노스퀘스트	480,000	7.03%	-

우리사주조합	-	-	-

6. 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	128	88.28%	1,011,018	14.84%	-

7. 주식사무

구 분	내 용

정관상 신주인수권	제10조(신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 주권을 코스닥시장 또는 유가증권시장에 신규 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
8. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
9. 회사의 경영상 필요로 외국의 합작법인에게 신주를 발행하는 경우
10. 임직원의 사기진작을 위해 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	매사업년도 종료후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매사업년도 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1000주권, 10000주권의 8종

명의개서대리인	KB은행 (TEL : 02-2073-8104)

주주의 특전	해당사항 없음

공고방법	본 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.slabs.co.kr)에 한다. 다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행하는 일간 한국경제신문에 한다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이영태	남	1954.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 연세대학교 상경대학(학사)- Thunderbird, Phoenix, Arizona(MBA)- 한국산업은행(1977-1982)- Eli Lilly(상무이사)(1984-1994)- 대웅제약(부사장)(1994-1996)- Bayer Healthcare(사장)(1997-2005)- (주)에스엘에스바이오(2007-현재)	1,110,000	-	본인	12년	2019.03.29

문해란	여	1953.10	회장	등기임원	상근	사내이사	- 이화여자대학 의과대학졸업(1978)- 이화여자대학 의과대학원 석사과정(1985)- 서울대경영대학원 최고경영자과정(1999)- KAIST지식경영과정이수(2000)- 서울대학교병원 진단검사의학 전문의과정수료(1979-1983)- 녹십자의료재단(원장)(1983-2005)- 한림대의과대학외래교수(1998-2006)- (주)에스엘에스바이오(2007-현재)	1,000,000	-	임원	12년	2019.03.29

류홍일	남	1941.09	부사장	등기임원	상근	의약품QC	- 성균관대학교 약학대학원 졸업(1973)- 성균관대학교 약학대학원 졸업- 국립보건원 약품부(1967-1974)- 국립환경연구원 폐기물 연구부 화학물질평가담당관(1983-1993)- 국립환경연구원 환경위해연구부 환경위해성연구과장(1999-2001)- (주)에스엘에스바이오(2008-현재)	18,000	-	임원	11년	2019.10.19

조현찬	남	1951.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 서울대학교 의과대학 졸업- 서울대학교 의과대학 석/박사 학위 취득- 서울대학교 의과대학병원 수련의(1981-1984)- Minnesota university medical center(1989-1990)- Hahnemann university Hospital visiting Professor(1989-1990)- 강동성심병원 진단검사의학과, 한림대학교 의과대학 교수 재직(1984-현재)	-	-	임원	2년	2020.07.27

김종수	남	1953.06	CTO	미등기임원	상근	부설연구소	- 고려대학교 농화학 학사/생화학 석사- 독일 베르린공과대학교 화학과 수료- 독일 베르린자유대학교 생화학과 박사- 유한양행 연구소 연구원(1983-1984)- 녹십자 종합연구소(1993-2000)- 베르나바이오텍 연구소장(2000-2003)- 전남생물의학연구센터 센터장(2003-2008)- 차바이오텍 CTO 부사장(2008-2010)- CNBD 대표(2010-2013)- 한국지식재산전략원(2013-2013)- (주)에스엘에스바이오(2014-현재)	20,000	-	임원	5년	-

이남진	남	1972.11	상무이사	미등기임원	상근	의약품QC	- 국립경상대학교 화학과 졸업(1998)- 바이엘코리아 동물약품사업(1998-2002)- 한국로슈 품질관리과(2002-2005)- 헨켈홈케어코리아 R(2005-2007)- (주)에스엘에스 QC(2007-2010)- Kiss Products,Inc QM(2010-2015)- (주)에스엘에스바이오(2015-현재)	-	-	임원	4년	-

김봉휘	여	1971.12	연구소장	미등기임원	상근	부설연구소	- 경기대학교 생물학 졸업- 성균관대학대학원 생물학 수료- 독일 Uni.Wuerzburg 생물학 졸업- 한국생명공학연구원(2002-2005)- 알앤엘바이오(2005-2007)- 에스티씨life 수석연구원(2008-2009)- 차바이오앤(2009-2012)- 에이티젠 연구소장(2012-2013)- (주)에스엘에스바이오(2015-현재)	21,027	-	임원	5년	-

임현	남	1973.07	이사	미등기임원	상근	경영지원	- 아주대학교 경영학 학사(2000)- (주)한국몰렉스 재무본부(2000-2002)- (주)쎄라텍 경영기획팀(2004-2007)- 칼자이스 비전 코리아(주) 재무팀(2007-2010)- (주)바텍 경영전략본부 전략기획팀(2010-2013)- 테고사이언스(주) 경영관리본부(2013-2015)- (주)이에스브이 재무이사(2015-2016)- 아이오솔루션(주) 재무팀장(2017)- (주)에스엘에스바이오 경영지원실(2018-현재)	-	-	임원	1년	-

이찬교	남	1957.03	감사	등기임원	비상근	감사	- 연세대학교 경영학과- 동양투자금융(주)(1985-1989)- 동서증권(주)(1989-1995)- 동원캐피탈(주)(1995-1997)- (주)이래화학(1997-2008)- 이엘투자자문(주) 사외이사(2014-2015)- 리운자산운용(주) 대표이사(2015-2016)- (주)에스엘에스바이오(2016-현재)	10,000	-	임원	3년	2019.03.29

나. 직원 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

의약품 품질관리 외	남	18	-	1	-	19	1년 6개월	696,545	36,660	-

의약품 품질관리 외	여	36	-	-	-	36	1년 6개월	969,387	26,927	-

합 계	54	-	-	-	54	1년 6개월	1,665,932	30,851	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	174,076	58,025	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	800,000	-

감사	1	200,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	270,451	54,090	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	225,451	75,150	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	24,000	24,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	21,000	21,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

당사는 사업보고서 작성기준일 현재 개인별 보수가 5억원 이상인 임원이 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

상기 도표는 대상인 임원이 없어 기재를 생략하였습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 3,600 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 - - 주) 상기 주식매수선택권의 공정가치는 이항옵션모형을 사용하여 평가하였으며, 주식매수선택권의 평가에 대한 상세 내용은 「III. 재무에 관한 사항의 5. 재무제표 주석」을 참조하여 주시기 바랍니다. (기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 류홍일 등기임원 2009.03.31 신주교부 보통주 10,000 8,000 - 2,000 2014.04.01~2019.03.31 500 김종수 미등기임원 2014.03.26 신주교부 보통주 20,000 - - 20,000 상장일로부터2년 이내 1,500 이남진 미등기임원 2018.02.22 신주교부 보통주 10,000 - - 10,000 2020.02.22~2023.02.21 7,716
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

파렌키마바이오텍(주)	2018.11.29	신약개발에 참여	200	-	-	-	80	200	-10	80	28.57	190	250	-54

합 계	-	-	-	80	200	-10	80	28.57	190	250	-54
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

가. 가지급금, 대여금(증권 대여 포함) 및 가수금, 차입금 내역당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 담보 및 보증 제공 내역(단위 : 천원)

제공자	물건 또는 내용	담보설정 또는 보증 한도금액	용도	담보권자/피보증인

-	-	-	-	-

2. 대주주와의 자산양수도 등(1) 부동산 매매 내역당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.(2) 부동산 임대차 내역

(단위 : 백만원)

성 명
(법인명)	관계	종류	소재지	수량
(면적)	2016년
(제10기)	2017년(제11기)	2018년(제12기)	비 고

임대	임차	임대	임차	임대	임차

선함개발	그밖의 특수관계자	부동산	용인시 기훙구	1,304.85m2	-	202	-	206	-	57	-

주) 임대보증금 42백만원 3. 대주주와의 영업거래

(단위 : 천원)

특수관계구분	특수관계자명	매출 등	매입 등	채권	채무

그밖의특수관계자	선함개발	-	74,272	6,105	32,120

선함의원	1,268,674	16,779	3,559,618	-

합계	1,268,674	91,051	3,565,723	32,120

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황가. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	안건 상세 내용	가결여부

제11기정기주주총회(2018.03.29)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사의 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사의 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 정관 변경의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 승인

제12기임시주주총회(2018.06.19)	제1호 의안 : 구매, 전산, 마케팅, 영업, 경영지원 등의 용역사업 종결/양도	부결

제12기임시주주총회(2018.07.25)	제1호 의안 : SQL 지원사업부의 구조조정	원안대로 승인

제12기임시주주총회(2018.08.17)	제1호 의안 : SQLab과의 용역거래에 대한 최종 정산 및 사후 조치 방안 논의의 건	원안대로 승인

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

사건번호	소송사건명	관할법원	원고	피고	소송가액	진행상황

2018가합22995	용역비	수원지방법원	당사	문해란	4,101,122	1심 진행 중

상기 소송은 2018년 7월 5일 이사회 결의에 의해 중단사업으로 분류한 SQL 지원사업부과 관련하여 중단사업 결정 전까지 발생했던 매출채권의 추심 소송으로서, 당사는 2018년 9월 11일 선함의원 문해란 대표원장을 상대로 용역비 등 청구의 소를 제기하였습니다. 당기말 현재 동 채권회수추심 소송의 대상이 되는 채권의 명목금액은 3,559,618천원이며, 회수예상금액을 고려하여 회사가 계상한 대손충당금 설정액은 1,706,408천원입니다. 소송이 진행 중이므로 향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향을 현재로서는 예측할 수 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018.12.31) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.라. 채무인수약정 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등우발채와 주요 약정사항에 대한 좀더 상세한 내용은 「III. 재무에 관한 사항의 5. 재무제표 주석의 34. 우발채무와 주요 약정사항」을 참조하여 주시기 바랍니다.바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.마. 법적위험 변동사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.바. 합병등의 사후정보당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.사. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.아. 보호예수 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.자. 특례상장기업의 사후정보당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

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2. 전문가와의 이해관계

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