에이플러스에셋 분기보고서 (2022.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인, 사외이사 3인 및 기타비상무이사 2인, 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 이사회의 독립성과 투명성을 높이기 위해 이사회 내에 감사위원회, 내부거래위원회, 사외이사후보추천위회 등 위원회를 별도로 운영하고 있습니다.각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

8	3	-	-	-

나. 중요의결사항 등1) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내이사	사외이사	기타비상무이사

박경순(출석률:75%)	곽근호(출석률:100%)	서성식(출석률:94%)	조규남(출석률:100%)	김화동(출석률:28%)	백승진(출석률:28%)	서동진(출석률:28%)	안영욱(출석률:100%)	김택군(출석률:97%)

찬 반 여 부

1	2021.01.12	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참	불참	불참	찬성	찬성

2	2021.02.16	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참	불참	불참	찬성	찬성

3	2021.03.05	제14기 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건1. 제14기 결산 재무제표(연결, 별도) 및 영업보고서 승인의 건2. 현금 배당금 지급 계획 승인의 건3. 전자투표제도 채택 승인의 건4. 제14기 정기주주총회 소집 및 부의 안건 승인의 건	보고가결	불참	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2021.03.12	정기주주총회 의장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2021.03.30	대표이사 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

6	2021.04.08	타법인 주식취득의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2021.04.13	지점의 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

8	2021.05.10	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

9	2021.05.12	운영자금 차입의 건	가결	-	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2021.06.17	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

11	2021.07.23	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

12	2021.08.05	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

13	2021.08.24	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

14	2021.09.13	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

15	2021.09.24	금융소비자 보호에 관한 법률에 따른 관련 지침 제정의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

16	2021.11.10	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

17	2021.12.29	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

18	2022.01.06	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

19	2022.02.28	1. 코크렙 제31호(A+에셋타워 매각 추진계획 승인의 건2. 우선매수선택권 포기 승인의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

20	2022.03.04	제15기 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건1. 제15기 결산 재무제표(연결, 별도) 및 영업보고서 승인의 건2. 현금 배당금 지급 계획 승인의 건3. 전자투표제도 채택 승인의 건4. 제15기 정기주주총회 소집 및 부의 안건 승인의 건	보고가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

21	2022.03.16	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

22	2022.03.29	대표이사 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

23	2022.03.30	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

24	2022.05.11	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

25	2022.05.13	차입금 만기 연장의 건	가결	-	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

26	2022.05.25	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

27	2022.05.31	에이플러스에셋타워 부동산 매매계약 체결	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

28	2022.06.09	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

29	2022.07.14	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

30	2022.07.22	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

31	2022.08.12	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

32	2022.09.16	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	찬성	찬성

2) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건 여부	비고

김화동	영남대학교 법학과 졸업
기획재정부 FTA국내대책본부 본부장
한국조폐공사 사장
現㈜에이플러스에셋어드바이저 사외이사	없음	해당사항 없음	2020.03.26선임

백승진	부산대학교 건축공학과 졸업
삼성물산 건설부문 전무
삼성에버랜드 부사장
現㈜에이플러스에셋어드바이저 사외이사	없음	해당사항 없음	2020.03.26선임

서동진	경북대학교 법학과 졸업
한국외환은행 지점장
現 덕유산 자연사랑요양병원 고문
現㈜에이플러스에셋어드바이저 사외이사	없음	해당사항 없음	2020.03.26선임

다. 이사회 내 위원회당사는 본 보고서 제출일 현재 효율적이고 전문적인 의안 심의를 위해 이사회 내 3개위원회를 두고 있으며, 특히 위원회 위원장은 모두 사외이사로 선임하고 각 위원회 과반수를 사외이사로 구성하여 위원회의 독립성과 투명성이 유지될 수 있도록 하고 있습니다.1) 위원회별 명칭, 소속 이사 및 위원장의 이름, 설치 목적과 권한① 감사위원회

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항

감사위원회	사외이사(위원장)
사외이사
사외이사	김화동
백승진
서동진	설치목적	경영투명성 및 독립성 강화
내부감사 및 경영감시

권한사항	① 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.
② 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무, 재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
5. 감사위원 해임에 관한 의견진술
6. 이사의 보고 수령
7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
8. 이사, 회사간 소송에서의 회사 대표
9. 회계부정에 대한 내부신고, 고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고, 고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고ㆍ고지자의 불이익한 대우 여부 확인
10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의
11. 내부회계관리규정의 제ㆍ개정에 대한 승인 및 운영 실태 평가
12. 외부감사인의 선정
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 직무를 수행하기 위해 필요한 회사 내 모든 자료, 정보 및 비용에 관한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항
④ 위원회는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 위원회는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다

② 내부거래위원회

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항

내부거래위원회	사외이사(위원장)
사외이사
사외이사	김화동
백승진
서동진	설치목적	내부거래위원회는 내부거래에 대한 회사의 내부통제를 강화하고 부당지원 행위에 대한 감독의 효율성을 높이기 위하여 특수관계인 대상 거래 및 일정한 규모 이상의 대규모 내부거래를 심의하는 등 회사 경영의 투명성을 제고하기 위해 설치된 이사회내 위원회 입니다

내부거래위원회 규정
제3조(권한)	위원회는 회사가 제4조에서 정하는 이해관계자와의 거래(동 규정 제5조 및 기타 법령에 의하여 금지되는 거래를 제외한다.)를 하고자 하는 경우에 계약체결 이전에 해당 거래내용을 검토하여 승인하고 이사회에 보고한다.

③ 사외이사후보추천위원회

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항

사외이사후보추천위원회	사외이사
사외이사
사외이사	김화동
백승진
서동진	설치목적	사외이사 후보 추천

사외이사후보추천위원회 규정 제3조(권한)	① 위원회는 사외이사를 선임하기 위한 주주총회에 사외이사후보자를 추천한다.
② 위원회는 1항에서 추천한 사외이사후보자의 수락의사 유무를 확인하여 후보자로 결정한다.
③ 위원회는 추천된 사외이사후보의 수가 본인 거절 등의 사유로 선임예정인 사외이사의 수에 미달하는 경우 사외이사후보를 재추천하여야 한다.

2) 위원회 활동 내역① 감사위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명

김화동
(출석률 100%)	백승진
(출석률 100%)	서동진
(출석률 100%)

찬반여부

감사위원회	2020.05.04	1) 감사위원회 위원장 선임의 건
2) 감사위원회 운영규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2021.03.05	1)제14기 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건2)제14기 결산 재무제표(연결, 별도) 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2022.03.04	1)제15기 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건2)제15기 결산 재무제표(연결, 별도) 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

② 내부거래위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명

김화동
(출석률 100%)	백승진
(출석률 100%)	서동진
(출석률 100%)

찬반여부

내부거래위원회	2020.05.04	1) 내부거래위원회 위원장 선임의 건
2) 내부거래위원회 운영규정 제정의 건
3) 주요 내부거래내역 추인 및 거래한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2020.05.20	1) 파인랩 지분 인수의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2021.05.26	1) 부산 소재 본부 및 사업단 'A+에셋 부산빌딩' 임차 계약	가결	찬성	찬성	찬성

2022.03.04	1) 2022년도 내부거래한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

③ 사외이사후보추천위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명

김화동
(출석률 100%)	백승진
(출석률 100%)	서동진
(출석률 100%)

찬반여부

사외이사후보
추천위원회	2020.05.04	1) 사외이사후보추천위원회 위원장 선임의 건
2) 사외이사후보추천위원회 운영규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성1) 이사회 구성원의 독립성이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 사내이사 및 기타비상무이사 후보의 경우 이사회에서 결정하고, 사외이사 후보의 경우 상법 등 관련법령상 자격 기준을 준수함은 물론 전문성, 성실성, 독립성, 사회적 지명도 등의 선정기준에 따라 사외이사후보추천위원회가 결정하도록 하고 있습니다.본 보고서 제출일 현재 당사의 이사회 현황은 다음과 같습니다.

사내/사외	성명	추천인	선임일	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주와의 관계	비고

사내이사(대표이사)	곽근호	이사회	19.03.29	전사 총괄	해당 없음	본인	22.03.29 중임

사내이사(대표이사)	서성식	이사회	18.03.28	영업 총괄	해당 없음	-	21.03.30 중임

사내이사(대표이사)	조규남	이사회	21.03.30	지원 총괄	해당 없음	-	-

사외이사	김화동	이사회	20.03.26	감사위원회 위원장	해당 없음	-	-

사외이사	백승진	이사회	20.03.26	감사위원회 위원	해당 없음	-	-

사외이사	서동진	이사회	20.03.26	감사위원회 위원	해당 없음	-	-

기타비상무이사	안영욱	이사회	20.03.26	경영자문	해당 없음	-	-

기타비상무이사	김택군	이사회	20.03.26	경영자문	해당 없음	-	-

※ 사외이사후보추천위원회의 설치 및 구성현황

성명	사외이사 여부	비고

김화동	O	사외이사 과반수

백승진	O

서동진	O

마. 사외이사의 전문성당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다.이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.① 사외이사 지원조직 현황

- 담당 업무 : 이사회 및 위원회 운영 지원, 사외이사 업무 수행 지원 등

- 임직원 현황

부서명	직원수	직위 (평균근속년수)	주요 활동내역

기획관리팀	2명	과장 1명,주임 1명
(평균 1년)	- 이사회 및 소위원회 운영- 이사회 및 소위원회 부의/보고 안건 검토 및 상정- 이사회 및 소위원회 의사록 작성 및 관리- 기타 사외이사 지원업무 수행

② 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2022.03.04	당사	3	-	- 내부회계관리제도 관련 운영 현황,- 제15기 경영실적 및 주요 경영사항 등 브리핑

2022.05.13	당사	3	-	- 2022년 1분기 경영실적 및 주요 경영사항 안내