에이플러스에셋 분기보고서 (2026.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제19기(2025년) 정기주주총회

※ 당사는 의결권대리행사권유 제도를 도입하고 있으며, 피권유자에게 직접 교부, 우편 또는 모사전송(FAX), 인터넷 홈페이지, 전자우편 등을 통해 의결권 위임을 실시하고 있음.

나. 의결권 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	22,607,693	-

합계	22,607,693	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	22,607,693	-

합계	22,607,693	-

다. 소수주주권

행사자	안건 또는 소수주주권 내용	행사목적	목적사항포함여부	거부사유	진행경과

얼라인파트너스자산운용주식회사	주주명부 열람ㆍ등사 청구	주주명부 열람	-	-	- 2025.12.24 주주명부 열람등사 청구(25.9.30 기준)- 2026.01.09 주주명부 열람등사 제공(25.9.30 기준)- 2026.01.12 주주명부 열람등사 청구(25.12.31 기준)- 2026.02.02 주주명부 열람등사 제공(25.12.31 기준)

- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건
·제2-4호 의안 : 분리선출 감사위원회 위원 확대(2인 선임)의 건
·제2-6호 의안 : 이사회 의장을 사외이사로 하는 변경의 건(주주제안_얼라인파트너스)
·제2-7호 의안 : 이사회 내 평가보상위원회 설치의 건(주주제안_얼라인파트너스)
- 제5호 의안 : (제2-4호 의안 가결시)감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(2인)
·제5-3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 허금주(주주제안_얼라인파트너스)
·제5-4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 팽용운(주주제안_얼라인파트너스)
※ 제5호 의안은 제2-4호 의안 가결시 상정되고, 제2-4호 의안 부결시 자동 폐기
※ 후보자 전원을 일괄 상정하여 동일한 조건으로 동시 표결하고,
의결정족수 충족 후보자가 2인 초과시 다득표 순으로 2인 선임
- 제6호 의안 : (제2-4호 의안 부결시)감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(1인)
·제6-2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 허금주(주주제안_얼라인파트너스)
※ 제6호 의안은 제2-4호 의안 부결시 상정되고, 제2-4호 의안 가결시 자동 폐기
※ 후보자 전원을 일괄 상정하여 동일한 조건으로 동시 표결하고, 의결정족수 충족 후보자가 1인 초과시 다득표 순으로 1인 선임
- 제7호 의안 : (제2-4호 의안 부결시)사외이사 선임의 건(1인)
·제7-2호 의안 : 사외이사 팽용운(주주제안_얼라인파트너스)
※ 제7호 의안은 제2-4호 의안 부결시 상정되고, 제2-4호 의안 가결시 자동 폐기
※ 후보자 전원을 일괄 상정하여 동일한 조건으로 동시 표결하고, 의결정족수 충족 후보자가 1인 초과시 다득표 순으로 1인 선임
- 제8호 의안 : (제2-4호 의안 부결시)감사위원회 위원 선임의 건(1인)
·제8-2호 의안 : 감사위원회 위원 팽용운(주주제안_얼라인파트너스)
※ 제8호 의안은 제2-4호 의안 부결시 상정되고, 제2-4호 의안 가결시 자동 폐기
※ 제8-1호 의안은 제7-1호 의안 가결시 상정되고, 제7-1호 의안 부결시 자동 폐기
※ 제8-2호 의안은 제7-2호 의안 가결시 상정되고, 제7-2호 의안 부결시 자동 폐기
- 제9호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
·제9-1호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
·제9-2호 의안 : 이사 곽근호 보수한도 승인의 건(주주제안_얼라인파트너스) ·제9-3호 의안 : 이사 곽근호를 제외한 이사 보수한도 승인의 건 (주주제안_얼라인파트너스)
※ [제9-1호 의안]과 [제9-2호 및 제9-3호 의안]은 승인 대상, 범위, 금액이 상이하여 택일적인 안건으로 상정하는 것이므로, [제9-1호 의안] 또는 [제9-2호 및 제9-3호 의안] 중 한가지 안건만 찬성해 주시기 바랍니다. ※ 순서에 따라 [제9-1호 의안]이 가결되는 경우, [제9-2호 및 제9-3호 의안]은 자동 폐기됩니다.	제19기 정기주주총회 의안 상정	포함	-	- 2026.02.11 주주제안 안건 접수- 2026.03.11 주주제안 행사요건을 충족하였고, 주주제안 결격사유가 존재하지 않으므로, 당사 이사회에서 주주제안을 주주총회 안건으로 상정하기로 결의함

검사인 선임 신청	정기주주총회 소집 절차 및결의방법 적법성 조사	-	-	- 2026.03.13 검사인 선임 신청(2026비합30110)

라. 경영권경쟁

공시대상 기간 중 경영권 경쟁 내역은 다음과 같습니다.

1) 위임장 경쟁얼라인파트너스자산운용 주식회사는 2026년 3월 12일 의결권 대리행사 권유를 위해 '의결권대리행사권유참고서류' 공시를 제출하였습니다.2) 소송얼라인파트너스자산운용 주식회사는 2026년 3월 13일 제19기 정기주주총회 소집 절차 및 결의방법의 적법성 등을 조사하는 검사인 선임을 청구하였습니다. 세부 사항은 아래와 같습니다.

구분	내용

청구일	2026.03.13

당사자	신청인 : 얼라인파트너스자산운용 주식회사 외 1명사건본인 : (주)에이플러스에셋어드바이저

내용	정기주주총회 소집 절차 및 결의방법의 적법성에 관한 사항 조사

진행상황	2026.03.13 검사인 선임 신청[2026비합30110]

마. 주식사무

정관상
주식의 발행 및배정 내용	제10조(주식의 발행 및 배정)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여국내외 금융기관 또는 기관투자자, 일반법인, 개인에게 신주를 발행하는 경우
8. 근로자복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
9. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
10. 주권을 시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
11. 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우
③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업년도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	제13조(기준일)① 본 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.② 본 회사는 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 본 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음.

명의개서대리인	주식회사 국민은행

공고방법	인터넷 홈페이지(http://www.aplusga.com) 게재 또는 신문공고(매일경제신문)

바. 주주총회 의사록 요약

주총정보	안건	결의내용	주요논의내용

제17기 정기주총(2024.03.28)	제1호 의안 : 제17기 재무제표 승인 및 이익배당의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 황승목)	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제18기 정기주총(2025.03.31)	제1호 의안 : 제18기 재무제표 승인 및 이익배당의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 곽근호)	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제19기 정기주총(2026.03.31)	제1호 의안 : 제19기(2025년도) 재무제표, 연결재무제표 및 이익배당 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	-	-

제2-1호 의안 : 사외이사의 독립이사로의 명칭 변경의 건	원안대로 승인	-

제2-2호 의안 : 이사회 내 사외이사 비율 상향의 건	원안대로 승인	-

제2-3호 의안 : 이사의 주주에 대한 충실의무 도입의 건	원안대로 승인	-

제2-4호 의안 : 분리선출 감사위원회 위원 확대(2인 선임)의 건	원안대로 승인	-

제2-5호 의안 : 감사위원회 위원 선·해임시 의결권 제한 강화의 건	원안대로 승인	-

제2-6호 의안 : 이사회 의장을 사외이사로 하는 변경의 건(주주제안_얼라인파트너스)	부결	-

제2-7호 의안 : 이사회 내 평가보상위원회 설치의 건(주주제안_얼라인파트너스)	부결	-

제3호 의안 : 사외이사 이제경 선임의 건	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 감사위원회 위원 이제경 선임의 건	원안대로 승인	-

제5호 의안 : (제2-4호 의안 가결시)감사위원회 위원이 되는 사외이사선임의 건(2인)	-	-

제5-1호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 류성경	원안대로 승인	-

제5-2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 임규동	원안대로 승인	-

제5-3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 허금주(주주제안_얼라인파트너스)	부결	-

제5-4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 팽용운(주주제안_얼라인파트너스)	부결	-

제6호 의안 : (제2-4호 의안 부결시)감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(1인)	-	-

제6-1호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 류성경	자동폐기	-

제6-2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 허금주(주주제안_얼라인파트너스)	자동폐기	-

제7호 의안 : (제2-4호 의안 부결시)사외이사 선임의 건(1인)	-	-

제7-1호 의안 : 사외이사 임규동	자동폐기	-

제7-2호 의안 : 사외이사 팽용운(주주제안_얼라인파트너스)	자동폐기	-

제8호 의안 : (제2-4호 의안 부결시)감사위원회 위원 선임의 건(1인)	-	-

제8-1호 의안 : 감사위원회 위원 임규동	자동폐기	-

제8-2호 의안 : 감사위원회 위원 팽용운(주주제안_얼라인파트너스)	자동폐기	-

제9호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	-	-

제9-1호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제9-2호 의안 : 이사 곽근호 보수한도 승인의 건(주주제안_얼라인파트너스)	자동폐기	-

제9-3호 의안 : 이사 곽근호를 제외한 이사 보수한도 승인의 건(주주제안_얼라인파트너스)	자동폐기	-

※상기 제19기 정기주총 결의내용 중 '자동폐기' 표기된 안건은 선행 안건의 가부에 따라 폐기된 안건입니다.

- 주주총회 의결권 행사 내용

주총정보	안건	결의내용	가결여부	의결권 있는 발행 주식 총수(A)	(A) 중 의결권행사 주식수	찬성 주식수	찬성주식비율(%)	반대, 기권등주식수	반대, 기권등주식비율(%)

제17기 정기주총(2024.03.28)	제1호 의안 : 제17기 재무제표 승인 및 이익배당의 건	보통결의	가결	22,607,693	7,612,682	7,480,797	98.3	131,885	1.7

제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 황승목)	보통결의	가결	7,612,682	7,479,204	98.2	133,478	1.8

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	보통결의	가결	7,612,682	7,477,788	98.2	134,894	1.8

제18기 정기주총(2025.03.31)	제1호 의안 : 제18기 재무제표 승인 및 이익배당의 건	보통결의	가결	22,607,693	8,865,072	8,201,032	92.5	664,040	7.5

제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 곽근호)	보통결의	가결	8,865,072	8,201,032	92.5	664,040	7.5

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	보통결의	가결	8,865,072	8,200,883	92.5	664,189	7.5

제19기 정기주총(2026.03.31)	제1호 의안 : 제19기(2025년도) 재무제표, 연결재무제표 및 이익배당 승인의 건	보통결의	가결	22,607,693	18,528,979	18,528,584	99.998	395	0.002

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

제2-1호 의안 : 사외이사의 독립이사로의 명칭 변경의 건	특별결의	가결	22,607,693	18,528,979	18,528,584	99.998	395	0.002

제2-2호 의안 : 이사회 내 사외이사 비율 상향의 건	특별결의	가결	18,528,979	18,528,584	99.998	395	0.002

제2-3호 의안 : 이사의 주주에 대한 충실의무 도입의 건	특별결의	가결	18,528,979	18,528,584	99.998	395	0.002

제2-4호 의안 : 분리선출 감사위원회 위원 확대(2인 선임)의 건	특별결의	가결	18,528,979	18,528,584	99.998	395	0.002

제2-5호 의안 : 감사위원회 위원 선·해임시 의결권 제한 강화의 건	특별결의	가결	18,528,979	18,528,584	99.998	395	0.002

제2-6호 의안 : 이사회 의장을 사외이사로 하는 변경의 건(주주제안_얼라인파트너스)	특별결의	부결	18,528,979	5,508,252	29.7	13,020,727	70.3

제2-7호 의안 : 이사회 내 평가보상위원회 설치의 건(주주제안_얼라인파트너스)	특별결의	부결	18,528,979	5,508,254	29.7	13,020,725	70.3

제3호 의안 : 사외이사 이제경 선임의 건	보통결의	가결	22,607,693	18,528,979	11,913,873	64.3	6,615,106	35.7

제4호 의안 : 감사위원회 위원 이제경 선임의 건	보통결의	가결	17,331,064	13,252,350	8,032,602	60.6	5,219,748	39.4

제5호 의안 : (제2-4호 의안 가결시)감사위원회 위원이 되는 사외이사선임의 건(2인)	-	-	-	-	-	-	-	-

제5-1호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 류성경	보통결의	가결	17,331,064	13,252,350	7,756,468	58.5	5,495,882	41.5

제5-2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 임규동	보통결의	가결	13,252,350	7,749,470	58.5	5,502,880	41.5

제5-3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 허금주(주주제안_얼라인파트너스)	보통결의	부결	13,252,350	5,511,854	41.6	7,740,496	58.4

제5-4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 팽용운(주주제안_얼라인파트너스)	보통결의	부결	13,252,350	5,570,048	42.0	7,682,302	58.0

제6호 의안 : (제2-4호 의안 부결시)감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(1인)	-	-	-	-	-	-	-	-

제6-1호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 류성경	보통결의	자동폐기	17,331,064	-	-	-	-	-

제6-2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 허금주(주주제안_얼라인파트너스)	보통결의	자동폐기	-	-	-	-	-

제7호 의안 : (제2-4호 의안 부결시)사외이사 선임의 건(1인)	-	-	-	-	-	-	-	-

제7-1호 의안 : 사외이사 임규동	보통결의	자동폐기	22,607,693	-	-	-	-	-

제7-2호 의안 : 사외이사 팽용운(주주제안_얼라인파트너스)	보통결의	자동폐기	-	-	-	-	-

제8호 의안 : (제2-4호 의안 부결시)감사위원회 위원 선임의 건(1인)	-	-	-	-	-	-	-	-

제8-1호 의안 : 감사위원회 위원 임규동	보통결의	자동폐기	17,331,064	-	-	-	-	-

제8-2호 의안 : 감사위원회 위원 팽용운(주주제안_얼라인파트너스)	보통결의	자동폐기	-	-	-	-	-

제9호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

제9-1호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	보통결의	가결	18,019,948	13,941,234	8,327,033	59.7	5,614,201	40.3

제9-2호 의안 : 이사 곽근호 보수한도 승인의 건(주주제안_얼라인파트너스)	보통결의	자동폐기	18,041,193	-	-	-	-	-

제9-3호 의안 : 이사 곽근호를 제외한 이사 보수한도 승인의 건(주주제안_얼라인파트너스)	보통결의	자동폐기	22,586,448	-	-	-	-	-