에이플러스에셋 분기보고서 (2020.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식보유 현황 본보고서 제출일 현재 당사의 최대주주 및 특수관계인의 주식보유 현황은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2020년 11월 26일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

곽근호	본인	보통주	4,535,596	19.79	4,535,596	20.06	-

김경애	처	보통주	174,197	0.76	174,197	0.77	-

곽태익	자녀	보통주	149,564	0.65	157,132	0.70	-

곽태민	자녀	보통주	149,563	0.65	157,001	0.69	-

곽태호	친척	보통주	46,108	0.20	46,108	0.20	-

곽태진	친척	보통주	45,668	0.20	45,668	0.20	-

차영숙	친척	보통주	37,774	0.16	37,774	0.17	-

곽재호	친척	보통주	36,000	0.16	36,000	0.16	-

곽승호	친척	보통주	33,334	0.15	33,334	0.15	-

곽진호	친척	보통주	20,000	0.09	20,000	0.09	-

곽찬호	친척	보통주	16,668	0.07	16,668	0.07	-

곽태인	친척	보통주	16,667	0.07	16,667	0.07	-

곽태업	친척	보통주	3,000	0.01	3,500	0.02	-

배애림	친척	보통주	11,000	0.05	11,000	0.05	-

곽태훈	친척	보통주	6,666	0.03	6,666	0.03	-

백승진	임원	보통주	87,000	0.38	87,000	0.38	-

박경순	임원	보통주	58,667	0.26	59,052	0.26	-

서성식	임원	보통주	46,200	0.20	46,200	0.20	-

이재광	관계사 임원	보통주	46120	0.20	46,120	0.20	-

박성수	관계사 임원	보통주	10,000	0.04	10,000	0.04	-

남기영	관계사 임원	보통주	8,000	0.03	8,000	0.04	-

서덕태	관계사임원	보통주	240	0.00	240	0.00	-

김도연	관계사임원	보통주	0	0.00	11,400	0.05	-

계	보통주	5,538,032	24.16	5,565,323	24.62	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 기초는 2020년 1월 1일 기준이며, 기말은 본고서 제출일 현재 기준입니다.

주2)당사는 유가증권시장 신규 상장을 위해 2020년 11월 13일 일반공모 유상증자를 통해 보통주 1,146,154 주를 신규 발행하여 본 보고서 제출일 현재 발행한 주식의 총수는 22,607,693주 입니다. 나. 최대주주와 관련된 사항

분기보고서 작성 기준일 현재 당사의 최대주주는 곽근호 사내이사입니다.

성 명
(생년월일)	직책	약 력	비고

곽근호	회장(상근/등기)	영남대학교 공업화학과 졸업
영남대학교 명예 경영학 박사
삼성생명 지점장, 상무
에이플러스에셋어드바이저 대표이사
現 에이플러스에셋어드바이저 회장	-

2. 최대주주 변동현황

설립일부터 현재까지 최대주주의 변동 내역은 다음과 같습니다.

변동일	최대주주	주식수	지분율	비 고

2007.06.07	정용	400,000주	100.00%	회사설립

2007.09.07	정용	3,220,000주	23.00%	유상증자(제3자배정)

곽근호	3,220,000주	23.00%

2010.05.19	정용	3,220,000주	23.00%	곽근호 28,000주 매도

2011.04.11	정용	3,220,000주	16.10%	-

곽근호	3,220,000주	16.10%	곽근호 28,000주 매수

2011.04.29	곽근호	3,220,000주	16.10%	-

에이플러스라이프㈜	3,220,000주	16.10%	구주 매수

2011.05.17	곽근호	3,221,000주	16.11%	구주 매수

2020.05.25	곽근호	4,535,596주	21.13%	스카이에이플러스(유) 보유 RCPS의 상환으로 인한 지분율 변동

3. 주식의 분포

가. 5%이상 주주와 우리사주조합등의 주 식소유현황 (기준일 : 분기보고서 제출 기준일 현재) (단위:주, %)

구분	주주	주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	곽근호	4,535,596	20.06	-

스카이에이플러스 유한회사	2,211,548	9.78	-

우리사주조합	192,722	0.85	-

주)당사는 유가증권시장 신규 상장을 위해 2020년 11월 13일 일반공모 유상증자를 통해 보통주 1,146,154 주를 신규 발행하여 본 보고서 제출일 현재 발행한 주식의 총수는 22,607,693주 입니다. 나. 소액주주현황 (기준일 : 분기보고서 제출 기준일 현재) (단위: 명, 주)

구분	주주	보유주식	비고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,373	98.91%	11,831,753	55.13%	-

주) 본보고서 제출일 현재 기준 주주명부 폐쇄의 곤란 등으로 2020년 6월 18일 기준 실질주주명부상 현황을 기재하였습니다. 신규상장 공모 이후 내역을 반영하고 있 지 않습니다.

4. 주식사무

정관상
주식의 발행 및 배정내용	제10조(주식의 발행 및 배정)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 일반법인, 개인에게 신주를 발행하는 경우
8. 근로자복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
9. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
10. 주권을 시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
11. 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우
③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업년도 종료 후
3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년1월1일~ 1월15일

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권(8종)

명의개서대리인	주식회사 국민은행

공고게재신문	매일경제신문

5. 주가 및 주식거래 실적

당사는 2020년 11월 20일 코스피시장 신규 상장기업으로 보고서 작성기준일 중거래 실적이 존재하지 않습니다.