에이플러스에셋 사업보고서 (2023.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

사업보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2인, 사외이사 3인 및 기타비상무이사 2인, 총 7인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 이사회의 독립성과 투명성을 높이기 위해 이사회 내 3개의 위원회(감사위원회, 내부거래위원회, 사외이사후보추천위원회)를 별도로 운영하고 있습니다.각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다

[사외이사 및 그 변동현황]

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	4	-	2

※ 사업연도 내 임원 변동 현황은 아래와 같습니다.

- 백승진 ( 사외이사 / 감사위원 ) : 2023 년 3 월 26 일 임기만료 - 안영욱, 김택군(이상 기타비상무이사) : 2023년 3월 29일 재선임(16기 정기주총) - 김화동, 서동진(이상 사외이사/감사위원) : 2023년 3월 29일 재선임(16기 정기주총) - 최중수 ( 사외이사 / 감사위원 ) : 2023 년 3 월 29 일 취임

- 김화동 ( 사외이사 / 감사위원 ) : 2023 년 6 월 7 일 사임

- 은범수 ( 사외이사 / 감사위원 ) : 2023 년 8 월 9 일 취임(17기 제1회 임시주주총회)

- 서성식 ( 사내이사 / 대표이사 ) : 2023 년 12 월 1 일 사임

나. 중요의결사항 등 1) 이사회 의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내이사	사외이사	기타비상무이사

곽근호(출석률:100%)	서성식(출석률:78%)	조규남(출석률:100%)	김화동(출석률:17%)	서동진(출석률:58%)	최중수(출석률:67%)	은범수(출석률:89%)	안영욱(출석률:100%)	김택군(출석률:95%)

찬 반 여 부

1	2023.01.12	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	-	-	찬성	찬성

2	2023.02.09	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	-	-	찬성	찬성

3	2023.02.23	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	-	-	찬성	찬성

4	2023.03.03	제16기 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고	보고	참석	불참	참석	참석	참석	-	-	참석	불참

1. 제16기 결산 재무제표(연결, 별도) 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	불참

2. 현금 배당금 지급 계획 승인의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	불참

3. 전자투표제도 채택 승인의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	불참

4. 제16기 정기주주총회 소집 및 부의 안건 승인의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	불참

5. 준법감시인 선임(연임)의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	불참

5	2023.05.04	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	불참	-	찬성	찬성

6	2023.05.12	'23년 1분기 경영실적 보고	보고	참석	불참	참석	불참	참석	참석	-	참석	참석

차입금 만기 연장의 건	가결	찬성	불참	찬성	불참	찬성	찬성	-	찬성	찬성

7	2023.06.12	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참	불참	-	찬성	찬성

8	2023.06.28	1. 임시주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성	찬성

2. 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 기준일 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성	찬성

3. 임시주주총회 전자투표제도 채택 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	-	찬성	찬성

9	2023.07.10	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참	불참	-	찬성	찬성

10	2023.07.31	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참	불참	-	찬성	찬성

11	2023.08.11	내부통제 관련 보고	보고	참석	불참	참석	-	참석	참석	참석	참석	참석

'23년 상반기 경영실적 보고	보고	참석	불참	참석	-	참석	참석	참석	참석	참석

나노엔텍 지분 인수의 건	가결	찬성	불참	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

12	2023.08.24	주식회사 DDIVC-2호리츠 지분투자를 위한주주간약정서 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

13	2023.09.11	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참	불참	불참	찬성	찬성

14	2023.09.25	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

15	2023.10.10	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

16	2023.11.07	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

17	2023.11.10	'23년 3분기 경영실적 보고	보고	참석	불참	참석	-	참석	참석	참석	참석	참석

본사 이전 관련 보고	보고	참석	불참	참석	-	참석	참석	참석	참석	참석

18	2023.11.17	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

19	2023.12.07	지점에 관한 사항 변경의 건	가결	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건 여부	비고

서동진	경북대학교 법학과 졸업
前) 한국외환은행 지점장
前) 아람의료재단 이사장
現) ㈜에이플러스에셋어드바이저 사외이사	없음	해당사항 없음	2023.03.29재선임

최중수	홍익대학교 경제학과 졸업
前) 삼성카드 전무
前) 한국의학연구소(KMI) 상임고문
現) ㈜에이플러스에셋어드바이저 사외이사	없음	해당사항 없음	2023.03.29신규선임

은범수	서울대학교 경영학과 졸업前 삼성물산(주) 경영진단팀/전략기획팀장前 (주)한샘 경영지원본부장現) 에이플러스에셋어드바이저 사외이사	없음	해당사항 없음	2023.08.09신규선임

※ 2023년 8월 9일 임시주주총회에서 은범수(사외이사)가 신규 선임되었습니다. 다. 이사회 내 위원회 당사는 사업보고서 제출일 현재 효율적이고 전문적인 의안 심의를 위해 이사회 내 3개 위원회를 두고 있으며, 특히 위원회 위원장은 모두 사외이사로 선임하고 각 위원회 과반수를 사외이사로 구성하여 위원회의 독립성과 투명성이 유지될 수 있도록 하고 있습니다.

[내부거래위원회]

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항

내부거래 위원회	사외이사 3명	서동진(위원장)최중수은범수	설치목적	내부거래에 대한 회사의 내부통제를 관리, 강화부당지원 행위에 대한 감독의 효율성을 높이기 위하여 특수관계인 대상 거래 및 일정한 규모 이상의 대규모 내부거래를 심의

내부거래위원회 규정 제3조(권한)	위원회는 회사가 제4조에서 정하는 이해관계자와의 거래(동 규정 제5조 및 기타 법령에 의하여 금지되는 거래를 제외한다.)를 하고자 하는 경우에 계약체결 이전에 해당 거래내용을 검토하여 승인하고 이사회에 보고한다.

※ 2023년 08월 09일 임시주주총회에서 은범수(사외이사)가 신규 선임되었습니다.※ 기업공시서식 작성기준에 따라 감사위원회와 사외이사후보추천위원회는 제외하였습니다. 해당 위원회는 'VI-1. 이사회에 관한 사항' 및 'VI-2. 감사제도에 관한 사항' 문서를 참고하시기 바랍니다.

- 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명

김화동
(출석률 100%)	백승진
(출석률 100%)	서동진
(출석률 100%)

찬반여부

내부거래위원회	2020.05.04	1) 내부거래위원회 위원장 선임의 건
2) 내부거래위원회 운영규정 제정의 건
3) 주요 내부거래내역 추인 및 거래한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2020.05.20	1) 파인랩 지분 인수의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2021.05.26	1) 부산 소재 본부 및 사업단 'A+에셋 부산빌딩' 임차 계약	가결	찬성	찬성	찬성

2022.03.04	1) 2022년도 내부거래한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2023.03.03	1) 2023년도 내부거래한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성1) 이사회 구성원의 독립성

이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 사내이사 및 기타비상무이사 후보의 경우 이사회에서 결정하고, 사외이사 후보의 경우 상법 등 관련법령상 자격 기준을 준수함은 물론 전문성, 성실성, 독립성, 사회적 지명도 등의 선정기준에 따라 사외이사후보추천위원회가 결정하도록 하고 있습니다.

당사의 이사회 현황은 다음과 같습니다.(기준일 : 2023년 12월 31일)

사내/사외	성명	추천인	선임일	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주와의 관계	비고

사내이사(대표이사)	곽근호	이사회	19.03.29	전사 총괄	해당 없음	본인	22.03.29중임

사내이사(대표이사)	조규남	이사회	21.03.30	지원 총괄	해당 없음	-	-

사외이사	서동진	이사회	20.03.26	감사위원회 위원	해당 없음	-	23.03.29중임

사외이사	최중수	이사회	23.03.29	감사위원회 위원	해당 없음	-	23.03.29신규선임

사외이사	은범수	이사회	23.08.09	감사위원회 위원	해당 없음	-	23.08.09신규선임

기타비상무이사	안영욱	이사회	20.03.26	경영자문	해당 없음	-	23.03.29중임

기타비상무이사	김택군	이사회	20.03.26	경영자문	해당 없음	-	23.03.29중임

※ 사업연도중 임원 변동사항은 VI. 1-가) 이사회 구성 개요를 참조하시기 바랍니다. 2) 사외이사후보추천위원회의 설치 및 구성현황당사는 주주총회에 사외이사 후보를 추천하기 위한 사외이사 후보추천위원회를 설치하여 운영중입니다. 보고서 작성기준일 현재 위원회는 상법 제542조의8 제4항에 의거하여 위원 전원을 사외이사로 구성하고 있습니다. [사외이사후보추천위원회]

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항

사외이사후보추천위원회	사외이사 3명	서동진최중수은범수	설치목적	사외이사후보 추천

사외이사후보추천위원회 규정 제3조(권한)	① 위원회는 사외이사를 선임하기 위한 주주총회에 사외이사후보자를 추천한다.
② 위원회는 1항에서 추천한 사외이사후보자의 수락의사 유무를 확인하여 후보자로 결정한다.
③ 위원회는 추천된 사외이사후보의 수가 본인 거절 등의 사유로 선임예정인 사외이사의 수에 미달하는 경우 사외이사후보를 재추천하여야 한다.

- 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명

김화동
(출석률 100%)	백승진
(출석률 100%)	서동진
(출석률 100%)	최중수(출석률 : 100%)

찬반여부

사외이사후보추천위원회	2020.05.04	1) 사외이사후보추천위원회 위원장 선임의 건
2) 사외이사후보추천위원회 운영규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2023.03.03	1) 사외이사후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2023.06.28	1) 사외이사후보 추천의 건	가결	-	-	찬성	찬성

※ 2023년 8월 9일 임시주주총회에서 은범수(사외이사)가 신규 선임되었습니다. 마. 사외이사의 전문성당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다.이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.

1) 사외이사 지원조직 현황- 담당 업무 : 이사회 및 위원회 운영 지원, 사외이사 업무 수행 지원 등

- 임직원 현황

부서명	직원수	직위(평균근속년수)	주요 활동내역

기획관리팀	2명	과장 1명,주임 1명
(평균 2년)	- 이사회 및 소위원회 운영- 이사회 및 소위원회 부의/보고 안건 검토 및 상정- 이사회 및 소위원회 의사록 작성 및 관리- 기타 사외이사 지원업무 수행

2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2022.03.04	당사	3	-	- 내부회계관리제도 운영 현황- 제15기 경영실적 및 주요 경영사항 등 브리핑

2022.05.13	당사	3	-	- 분기 경영실적 및 주요 경영사항 안내

2022.08.12	당사	3	-	- 반기 경영실적 및 하반기 전략 안내

2022.11.11	당사	3	-	- 분기 경영실적 및 주요 경영사항 안내

2023.03.03	당사	3	-	- 내부회계관리제도 운영 현황- 제16기 경영실적 및 주요 경영사항 등 브리핑

2023.05.12	당사	3	-	- 분기 경영실적 및 주요 경영사항 안내

2023.08.11	당사	3	-	- 내부통제 관리 현황- 반기 경영실적 및 주요 경영사항 안내

2023.11.10	당사	3	-	- 분기 경영실적 및 주요 경영사항 안내