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올리패스 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 올리패스 주식회사
대 표 이 사 : 정 신
본 점 소 재 지 : 경기도 용인시 기흥구 동백중앙로 16번길 16-4 에이스동백타워 1동 20층
(전 화) 02-6488-2200
(홈페이지) http://www.olipass.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 김회천
(전 화) 02-6488-2200
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 4
I. 회사의 개요 ----------------------- 5
1. 회사의 개요 ----------------------- 5
2. 회사의 연혁 ----------------------- 9
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 13
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 15
5. 의결권 현황 ----------------------- 17
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 18
7. 정관에 관한 사항 ----------------------- 19
II. 사업의 내용 ----------------------- 27
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 72
1. 요약재무정보 ----------------------- 72
2. 연결재무제표 ----------------------- 74
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 79
4. 재무제표 ----------------------- 162
5. 재무제표 주석 ----------------------- 166
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 246
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 255
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 262
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 265
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 265
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 270
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 273
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 275
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 279
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 279
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 282
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 286
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 287
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 290
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 299
1. 전문가의 확인 ----------------------- 299
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 299
1. 회사의 개요

가. 계열사 현황1. 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)올리패스 코스메슈티컬즈	2015년09월18일	경기도 용인시 기흥구 동백중앙로16번길16-4 에이스동백타워 1동20층	화장품 제조업화장품 도소매업	3,186	지분 50% 이상	여

OLIPASS COSMECEUTICALSASIA PTE. LTD.	2018년01월02일	10 Anson RAUSTRALIA oad #23-140 International Plaza Singapore	화장품 판매업	1	지분 50% 이상	부

OLIPASS AUSTRALIA PTY LTD	2019년11월06일	58 GIPPS STREET , COLLINGWOOD VIC 3066	연구개발	944	지분 50% 이상	부

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 "올리패스 주식회사" 라고 표기합니다.또한 영문으로는 "OLIPASS Corporation" 라고 표기합니다. 다. 설립일자당사는 2006년 11월 16일에 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사 주소 : 경기도 용인시 기흥구 동백중앙로16번길 16-4 에이스동백타워 1동 20층 - 전화번호 : 02-6488-2200 - 홈페이지 주소 : www.olipass.com 마. 중소기업 해당여부

당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

바.벤처기업 해당여부당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

기준	당사 현황	발행 번호	벤처기업지정

벤처 기업	확인날짜: 2019년8월 20일	제 20190300664 호	한국벤처캐피탈협회

유효기간:2019년08월20일 ~ 2021년08월19일

사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처당사는 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 주요사업의 내용당사는 OliPass PNA 플랫폼을 통해 pre-mRNA의 splicing 과정에서 특정 exon을 결손시킴으로써 단백질 생성과 억제를 조절할 수 있는 exon skipping 원천기술을 보유하고 있습니다. 이를 기반으로 비마약성 진통제, 고지혈증, 노인성 황반변성, 당뇨병성 망막증, 등 치료제를 연구개발하고 있습니다. 자세한 사항은 동 공시서류의 「Ⅱ. 사업의 내용」을 참조하시기 바랍니다.

[정관에 기재된 목적 사업]

목 적 사 업

1. 바이오 신약 관련 연구개발

2. 의약용 화합물 제조

3. 기초유기화학물질 제조

4. 의약품 연구개발

5. 기술 용역 서비스업

6. 바이오 신약 및 관련물질의 제조, 판매, 수출, 수출대행업

7. 특허권, 브랜드 및 상표권 등 지적재산권의 관리 및 라이센스업

8. 부동산임대업

9. 각 호에 관련된 부대사업

자. 계열회사에 관한 사항

(기준일 : 2020년 12월 31일)

구분	회사명	소재지	직접지분율(%)	주요 사업

비상장(3개사)	㈜올리패스코스메슈티컬즈	대한민국	79.70	화장품 개발 및 생산, 판매

OLIPASS COSMECEUTICALS ASIA	싱가포르	100.00	화장품 판매

OLIPASS AUSTRALIA PTY LTD	호주	100.00	연구 개발

차. 신용평가에 관한 사항해당사항이 없습니다.

카. 「상법」제290조에 따른 변태설립사항당사는 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

타. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2019년 09월 20일	성장성 특례상장	코스닥시장상장규정 제2조(정의)코스닥시장상장규정시행세칙 제2조 (용어의 정의)
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

이전일	소재지

2013-01-17	경기도 수원시 영통구 광교로 145, 차세대융합기술연구원 A동 4층

2015-04-17	경기도 용인시 기흥구 동백중앙로 16번길 16-4, 에이스동백타워 19층

2016-03-21	경기도 용인시 기흥구 동백중앙로 16번길 16-4, 에이스동백타워 20층

나. 경영진의 중요한 변동

일 자	이사 및 감사

2015-03-17	대표이사	정 신

사내이사	박종호

사내이사	윤흥식

사외이사	정영고

감사	이병준

2018-03-28	대표이사	정 신

사내이사	박종호

사내이사	윤흥식

사외이사	정영고

기타비상무이사	위길태

감사	이병준

2018-12-20	대표이사	정 신

사내이사	박종호

사내이사	윤흥식

사내이사	최재환

사내이사	박영엽

사외이사	정영고

사외이사	박인석

사외이사	오세빈

기타비상무이사	위길태

감사	이병준

2019-02-11	대표이사	정 신

사내이사	윤흥식

사내이사	최재환

사내이사	박영엽

사외이사	정영고

사외이사	박인석

사외이사	오세빈

기타비상무이사	위길태

감사	이병준

2019-03-22	대표이사	정 신

사내이사	윤흥식

사내이사	최재환

사내이사	박영엽

사외이사	박인석

사외이사	오세빈

기타비상무이사	정영고

기타비상무이사	위길태

감사	이병준

2019-04-18	대표이사	정 신

사내이사	윤흥식

사내이사	최재환

사내이사	박영엽

사외이사	박인석

사외이사	오세빈

기타비상무이사	정영고

감사	이병준

2020-03-26	대표이사	정 신

사내이사	윤흥식

사내이사	최재환

사내이사	박영엽

사외이사	박인석

사외이사	오세빈

기타비상무이사	정영고

감사	이병준

2020-06-30	대표이사	정 신

사내이사	윤흥식

사내이사	박영엽

사외이사	박인석

사외이사	오세빈

기타비상무이사	정영고

감사	이병준

2020-08-10	대표이사	정 신

사내이사	윤흥식

사외이사	박인석

사외이사	오세빈

기타비상무이사	정영고

감사	이병준

다. 최대주주의 변동당사의 최대주주는 당사의 설립자인 정신 대표이사로 설립일 이후부터 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다.

라. 상호의 변경당사는 2012년 11월에 기존 상호인 ㈜씨티아이바이오를 올리패스㈜로 변경하였습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일부터 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용당사는 설립일부터 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 설립일부터 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생

구 분	내 용

2017.07	PCSK9 OliPass PNA 고지혈증 치료제 정부과제 선정(정부지원금 4.8억원)

2017.12	핵산치료제 설계와 관련한 2차 플랫폼 특허 출원 PCT/IB2017 /001725
(EXON SKIPPING BY PEPTIDE NUCLEIC ACID DERIVATIVES)

2018.11	비마약성 진통제 OLP-1002 영국 임상1상 시험 계획 승인

2018.12	희귀질환 신약개발 공동연구 및 기술이전 계약 체결(Nasdaq 상장기업)

2019.04	코스닥시장 상장을 위한 예비심사 청구서 제출

2019.09	코스닥시장 상장

2020.05	비마약성 진통제 OLP-1002 호주 임상1상 시험 계획 승인
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.06.10	전환권행사	보통주	49,296	500	4,000	CB 전환

2016.07.08	전환권행사	보통주	77,267	500	4,000	CB 전환

2017.02.09	주식매수선택권행사	보통주	3,750	500	4,000	-

2017.04.04	주식매수선택권행사	보통주	3,750	500	4,000	-

2018.02.07	주식매수선택권행사	보통주	7,500	500	4,000	-

2018.04.03	주식매수선택권행사	보통주	3,750	500	4,000	-

2018.04.03	전환권행사	보통주	73,793	500	4,000	CB 전환

2018.07.03	주식매수선택권행사	보통주	500	500	10,000	-

2018.07.10	전환권행사	보통주	962,723	500	4,000	CB 전환

2018.09.27	주식매수선택권행사	보통주	1,000	500	10,000	-

2018.12.17	전환권행사	보통주	31,625	500	4,000	CB 전환

2019.03.05	주식매수선택권행사	보통주	500	500	10,000	-

2019.03.21	전환권행사	보통주	296,444	500	4,000	CB 전환

2019.03.27	전환권행사	보통주	272,176	500	4,000	CB 전환

2019.09.11	유상증자(일반공모)	보통주	721,000	500	20,000	-

2019.09.20	전환권행사	보통주	1,902,265	500	14,000	CB 전환

2019.10.21	주식매수선택권행사	보통주	1,000	500	10,000	-

2019.11.11	전환권행사	보통주	107,142	500	14,000	CB 전환

2020.01.13	전환권행사	보통주	82,856	500	14,000	CB 전환

2020.10.26	전환권행사	보통주	7,714	500	14,000	CB 전환

2020.12.01	유상증자(제3자배정)	우선주	2,465,252	500	14,400	전환우선주 발행

2020.12.07	전환권행사	보통주	71,428	500	14,000	CB 전환

2020.12.08	전환권행사	보통주	42,857	500	14,000	CB 전환

2020.12.08	전환권행사	보통주	142,856	500	14,000	CB 전환

2020.12.21	전환권행사	보통주	30,211	500	16,550	CB 전환

2020.12.22	전환권행사	보통주	51,358	500	16,550	CB 전환

2020.12.23	전환권행사	보통주	97,269	500	16,550	CB 전환

2020.12.30	전환권행사	보통주	42,296	500	16,550	CB 전환

2021.01.05	전환권행사	보통주	6,042	500	16,550	CB 전환

2021.01.06	전환권행사	보통주	126,888	500	16,550	CB 전환

2021.01.26	전환권행사	보통주	60,420	500	16,550	CB 전환

2021.02.01	전환권행사	보통주	232,627	500	16,550	CB 전환

2021.02.10	전환권행사	보통주	1,812	500	16,550	CB 전환

2021.02.16	전환권행사	보통주	47,128	500	16,550	CB 전환

2021.02.17	전환권행사	보통주	42,296	500	16,550	CB 전환

2021.02.20	유상증자(제3자배정)	보통주	56,000	500	20,000	주)

주) 2021년 2월 20일 유상증자(제3자배정)은 당사의 코스닥시장 기업공개를 위하여 주관 증권사와 당사가 2019년 8월 7일에 체결한 협약에 의거 당사가 공동대표주관사에게 부여한 신주인수권의 행사로 발생한 유상증자입니다. 나. 전환사채 등 발행현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제 7회 사모 전환사채	7	2017.11.30	2022.11.29	19,999,920,000	기명식보통주	사채발행일로부터 1년이 경과한 날의 익일부터 사채 만기일의 직전일까지	100	14,000	3,999,960,000	285,710	-

제 9회사모전환사채	9	2019.12.20	2024.12.20	14,000,000,000	기명식보통주	사채발행일로부터 1년이 경과한 날의 익일부터 사채 만기일의 직전일까지	100	16,550	10,340,000,000	624,762	(주)

합 계	-	-	-	39,999,920,000	-	-	-	-	14,339,960,000	910,472	-

(주) 3회에 걸쳐 제 9회 사모 전환사채의 전환가액 최저 조정한도인 주당 16,772원으로 조정된 후, 시가를 하회하는 발행가액으로 전환우선주 발행함에 따른 전환가액인 16,550원으로 조정되었습니다.최초 전환가액 : 주당 23,959원조정 후 전환가액 (2020년 12월 01일) : 주당 16,550원 * 2021년 3월 17일 기준으로 2021년에 제9회차 사모 전환사채의 잔액 중 8,560,000,000원(517,213주) 가 전환 청구되었습니다. 현재 제9회차 사모 전환사채의 잔액은 1,780,000,000원(107,549주) 입니다. (2) 미상환 신주인수권부사채 당사는 작성기준일 현재까지 해당사항이 없습니다. (3) 미상환 전환형 조건부자본증권 당사는 작성기준일 현재까지 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,454,990	2,465,252	18,920,242	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,454,990	2,465,252	18,920,242	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,454,990	2,465,252	18,920,242	-

나. 자기주식

당사는 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 다양한 종류의 주식

(단위 : 원)

발행일자	2020년 12월 01일

주당 발행가액(액면가액)	14,400	500

발행총액(발행주식수)	35,499,628,800	2,465,252

현재 잔액(현재 주식수)	35,499,628,800	2,465,252

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주로 발행가액의 연 1.0%에 해당하는 금원을 우선배당 받고, 보통주 배당율이 우선주 배당을 초과하는 경우, 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.

잔여재산분배에 관한 사항	본건 우선주의 주주는 회사 청산 시의 잔여재산 분배에 대하여 본건 우선주 1주당 발행가액과 미지급된 배당금을 합한 금액을 우선 분배 받는다. 회사는, 본건 우선주에 대한 우선 분배를 한 후, 그 나머지 잔여재산을 보통주식의 주주에게 분배하고, 보통주식에 대한 주당 분배 금액이 본건 우선주에 대한 주당 우선 분배 금액을 초과하는 경우, 본건 우선주가 보통주식으로 전환된 것으로 가정하여, 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 분배한다.

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환비율 : 1대1- 전환가액 : 본건 전환우선주의 1주당 발행가액으로 하되, 전환가격의 조정으로 인해 변동될 수 있음.

전환청구기간	2021년 12월 01일~2025년 11월 30일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	2,465,252

의결권에 관한 사항	본건 우선주는 1주당 1개의 의결권 부여.또한, 본건 우선주가 보통주로 전환되는 경우에는 전환된 보통주식 1주당 1개의 의결권을 가진다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,454,990	-

우선주	2,465,252	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	16,454,990	-

우선주	2,465,252	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 정관 상 배당에 관한 사항당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구분	내용

신주배당 기산일	제13조(신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.

이익금의 처분	제57조(이익금의 처분)
회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 임의적립금
4. 주주배당금
5. 기타의 이익잉여금처분액

이익배당	제58조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항당사는 최근 3사업년도에 배당이 없습니다.

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-24,579	-46,427	-27,825

(별도)당기순이익(백만원)	-22,048	-41,022	-22,547

(연결)주당순이익(원)	-1,470	-2,966	-2,150

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

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주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

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라. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

당사는 최근 5사업년도에 배당이 없습니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 개정일 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2019년 3월 22일이며, 제15기 정기주주총회(2021년 3월 25일 개최 예정) 안건 중 정관 개정 안건이 포함될 예정입니다.※ 제15기 정기주주총회에서 상정될 '정관 일부 개정의 건' 안건의 내용은 다음과 같습니다.

개정 전	개정 후	개정 사유

제5조(발행예정주식총수)
회사가 발행할 주식의 총수는 100,000,000주 로 한다.	제5조(발행예정주식총수)
회사가 발행할 주식의 총수는 200,000,000주 로 한다.	- 추후 경영환경 변화를 고려하여 발행한도를 증가함.

제8조(주권의 발행과 종류)
① 회사가 발행하는 주권은 기명식으로 한다.
② 회사의 주권은 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및 10,000주권의 8종류로 한다. 다만, 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에는 동 조항은 효력이 없다.	제8조(주권의 발행과 종류)
정 정 신 고 (보고)

2021년 05월 03일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서 (2020.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 3월 17일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VIII. 임원 및 직원등에관한 사항 - 1. 임원 및 직원등의 현황 - 직원 등 현황	단위 오기	(단위 : 원)	(단위 : 천원)