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신흥에스이씨 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 10 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신흥에스이씨 주식회사
대 표 이 사 : 황만용 김기린
본 점 소 재 지 : 경기도 오산시 양산로 48
(전 화) 031-378-8141
(홈페이지) http://www.shsec.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 배영환
(전 화) 031-378-8141
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	2014.08.14	Nilai
Malaysia	리튬이온전지 부품제작	18,210,983	지분율 100%	○

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	2015.01.23	Shaanxi
China	리튬이온전지 부품제작	24,660,755	지분율 100%	○

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	2016.01.01	Tianjin
China	리튬이온전지 부품제작	6,568,719	지분율 100%	X

SHINHEUNG SEC EU kft.	2017.01.16	MonorHungary	리튬이온전지 부품제작	18,816,624	지분율 100%	○

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '신흥에스이씨 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'SHIN HEUNG ENERGY ELECTRONICS CO.,LTD.'라 표기합니다. 단, 약식으로 신흥에스이씨(주) 또는 SHINHEUNG SEC 라고 표기하기도 합니다.3. 설립일자 및 존속기간 당사는 1979년 5월 16일에 설립되어 2009년 08월 13일에 법인전환하였습니다. 또한 2017년 코스닥시장 상장을 승인 받아 회사의 주식이 2017년 09월 27일자로 한국거래소 코스닥시장에 상장되어 코스닥 시장에서 매매가 개시되었습니다.4. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지1) 주소 : 경기도 오산시 양산로 48 (서랑동)2) 전화번호 : 031-378-8141~33) 홈페이지 : http://www.shsec.co.kr5. 중소기업 해당여부 당사는 공시서류작성기준일 현재 중소기업기본법 제 2조에 의한 중소기업에 해당합니다.6. 주요 사업의 내용 당사는 리튬이온전지 부품제조업, 자동화기계 제작업 등을 영위하는 것을 목적으로 하고 있습니다. 당사 정관에 기재된 목적사업은 다음과 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1) 기타전자관 및 전자부품제조업
2) 평판디스플레이 부품제조업
3) 액정 평판디스플레이 부품제조업
4) 플라즈마 및 기타 평판 디스플레이 부품제조업
5) 금형제조업
6) 컴퓨터 및 그 주변기기 전용 부분품 제조업
7) 무선통신방송 및 응용장치 부품제조업
8) 리튬이온전지 부품제조업
9) 태양전지 부품제조업
10) 연료전지 부품제조업
11) 수소전지 부품제조업
12) 기타 전자부품 부품제조업
13) 수출업
14) 수입업
15) 산업용재화 무역업
16) 부동산업 및 임대업
17) 부동산임대 및 공급업
18) 부동산개발 및 공급업
19) 전문과학 및 기술서비스업
20) 연구개발업
21) 자동화기계 제작업
22) 기타 각호에 부수되는 사업일체 및 관계된 사업의 투자	영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있는 사업

7. 계열회사의 총수 명칭 및 상장여부 공시서류작성기준일 현재 당사를 제외하고 4개의 계열회사가 있습니다.

회사명	주요사업	상장여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHINHEUNG SEC EU kft.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

8. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2017.09.17	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

변경일	변경 전	변경 후	비고

2009.08.13	-	경기도 오산시 서랑동 205번지	설립

2011.11.11	경기도 오시 서랑동 205번지	경기도 오산시 양산로 48 (서랑동)	도로명 주소

나. 경영진의 중요한 변동

구 분	변경일	변경 전	변경 후	비 고

대표이사	2009.07.21	-	황만용/김기린	이사회

2012.03.26	황만용/김기린	황만용/김기린	중임

2015.03.26	황만용/김기린	황만용/김기린	중임

2018.03.27	황만용/김기린	황만용/김기린	중임

사내이사	2009.07.01	-	최화봉/김점용/황만용/김기린	창립총회

2012.03.26	최화봉/김점용/황만용/김기린	최화봉/김점용/황만용/김기린	중임

2015.03.26	최화봉/김점용/황만용/김기린	최화봉/김점용/황만용/김기린	중임

2018.03.27	최화봉/김점용/황만용/김기린	최화봉/김점용/황만용/김기린	중임

사외이사	2017.03.31	-	손철규/양남훈	정기주총

2018.03.27	양남훈	정화식	정기주총

감 사	2009.07.21	-	이성재	창립총회

2012.03.26	이성재	이성재	중임

2015.03.26	이성재	이성재	중임

2016.06.10	이성재	-	사임

2016.06.10	-	강동석	취임

다. 최대주주등의 변동

변경일	변경 전	변경 후	비고

2009.08.13	-	최화봉, 김점용	법인 설립

2009.09.03	최화봉, 김점용	최화봉, 김기린	지분변동

2011.11.11	최화봉, 김기린	최화봉, 김점용	양산공장 현물출자

2017.09.27	최화봉, 김점용	최화봉, 김기린	상장 시 구주매출

라. 그밖에 영업활동과 관련된 중요한 사실의 발생내용 1) 최근 5개사업연도에 대한 연혁

시기	내용

2014년	1월	강소기업인증(고용노동부장관)

4월	AEO인증

6월	특허등록 1건

6월	월드클래스300 기업 선정

9월	특허등록 1건

10월	히든챔피언 육성대상기업 선정

11월	SHINHEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD 법인설립

2015년	3월	특허등록 1건

3월	섬서주신흥동력전지과기(유한공사) 법인설립

3월	고용창출 우수 100대 기업(대통령상)

11월	협력사 종합평가상 수상

12월	특허등록 3건

2016년	1월	천진덕산정밀전자(유한공사) 법인인수

7월	중소기업 경영대상

8월	Strip Terminal 시양산 승인

9월	표창수상(중소기업청장)

10월	특허등록 2건

11월	소방행정 성실 우수기업 표창 수상

2017년	1월	우리사주 배정

1월	SHIN HEUNG SEC EU kft. 법인 설립

4월	특허등록 1건

6월	미래형 그린카 과제 주관사 선정

6월	Battery China 2017 전시회 참가

8월	특허등록 1건

9월	코스닥 시장 상장

9월	인터배터리 전시회 참가

2018년	3월	헝가리법인 시업식

5월	특허등록 1건

6월	동탄공장 시업

6월	2018 세계 태양에너지, 에너지저장시스템, 탄소재료 엑스포 참가

7월	특허등록 1건

9월	Battery Japan 전시회 참가
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009.08.13	출자전환	보통주	17,627,566	500	500	-

2011.11.01	유상증자(주주배정)	보통주	5,555,554	500	900	-

2011.11.11	현물출자	보통주	2,859,208	500	900	-

2016.06.28	-	보통주	5,208,464	2,500	2,500	5:1 병합

2017.01.17	유상증자(제3자배정)	보통주	230,719	2,500	6,035	우리사주

2017.09.27	유상증자(일반공모)	보통주	1,112,500	2,500	16,000	-

나. 미상환 전환사채 발행현황 해당사항 없습니다.

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 해당사항 없습니다.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,551,683	-	6,551,683	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,551,683	-	6,551,683	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,551,683	-	6,551,683	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 해당사항 없습니다.

다. 종류주식 발행현황 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

가. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,551,683	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,551,683	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 10기 3분기	제 9기	제 8기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	6,809	5,750	4,478

(별도)당기순이익(백만원)	7,529	6,693	5,552

(연결)주당순이익(원)	1,039	878	860

현금배당금총액(백만원)	-	655	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	11.39	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.4	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	100	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 천원)

사업연도
구 분	제 10 기 3분기	제9기	제8기

(2018년 9월말)	(2017년 12월말)	(2016년 12월말)

[유동자산]	79,373,864	58,677,643	27,387,596

ㆍ당좌자산	56,936,667	44,908,024	16,303,631

ㆍ재고자산	14,486,059	8,676,104	7,216,941

ㆍ기타유동자산	7,951,137	5,093,516	3,867,024

[비유동자산]	142,265,639	92,231,129	72,235,985

ㆍ투자자산	400,710	119,022	398,417

ㆍ유형자산	135,927,127	86,517,656	67,932,399

ㆍ무형자산	2,010,329	1,947,567	1,952,764

ㆍ기타비유동자산	3,927,473	3,646,884	1,952,404

자산총계	221,639,503	150,908,772	99,623,581

[유동부채]	99,395,483	45,416,047	30,537,063

[비유동부채]	46,391,067	35,737,306	23,198,932

부채총계	145,786,551	81,153,353	53,735,995

지배기업소유주지분	75,852,952	69,755,419	45,887,586

[자본금]	16,379,208	16,379,208	13,021,160

[자본잉여금]	18,225,623	18,225,623	3,339,929

[기타자본구성요소]	237,727	294,474	361,362

[이익잉여금]	41,010,395	34,856,114	29,165,135

비지배지분	-	-	-

자본총계	75,852,952	69,755,419	45,887,586

연결에 포함된 회사수	4	4	3

(2018.01.01.~
2018.09.30.)	(2017.01.01.~
2017.12.31.)	(2016.01.01.~
2016.12.31.)

매출액	156,557,120	133,136,215	100,094,144

영업이익(영업손실)	10,094,321	9,945,734	7,108,163

당기순이익(당기순손실)	6,809,449	5,750,243	4,477,569

지배기업의 당기순이익(손실)	6,809,449	5,750,243	4,477,569

주당순이익(주당순손실)(원)	1,039	1,004	860

나. 요약별도재무정보(단위 : 천원)

사업연도
구 분	제 10 기 3분기	제9기	제8기

(2018년 9월말)	(2017년 12월말)	(2016년 12월말)

[유동자산]	60,137,272	57,435,238	28,895,445

ㆍ당좌자산	50,280,601	50,207,361	22,283,816

ㆍ재고자산	7,717,802	5,105,234	4,688,682

ㆍ기타유동자산	2,138,869	2,122,642	1,922,946

[비유동자산]	111,693,664	70,977,974	66,202,785

ㆍ투자자산	23,387,432	18,169,971	14,242,449

ㆍ유형자산	85,805,883	50,383,364	50,926,860

ㆍ무형자산	255,012	179,302	118,269

ㆍ기타비유동자산	2,245,337	2,245,337	915,207

자산총계	171,830,936	128,413,212	95,098,230

[유동부채]	62,719,713	31,689,359	27,579,902

[비유동부채]	26,262,425	20,748,430	16,420,758

부채총계	88,982,137	52,437,790	44,000,660

[자본금]	16,379,208	16,379,208	13,021,160

[자본잉여금]	18,225,623	18,225,623	3,339,929

[이익잉여금]	48,243,968	41,370,592	34,736,482

자본총계	82,848,798	75,975,423	51,097,570

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2018.01.01.~2018.09.30.)	(2017.01.01.~
2017.12.31.)	(2016.01.01.~
2016.12.31.)

매출액	113,115,929	108,293,927	90,111,748

영업이익(영업손실)	7,787,850	8,610,115	6,487,681

당기순이익(당기순손실)	7,528,544	6,693,374	5,551,713

주당순이익(주당순손실)(원)	1,149	1,169	1,066
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 10기 반기(당기)	삼정회계법인	예외사항없음	반기검토

제 9기(전기)	삼일회계법인	적정의견	-

제 8기(전전기)	삼일회계법인	적정의견	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 10기(당기)	삼정회계법인	회계감사와 내부회계관리제도에 대한 검토, 반기재무제표의 검토	133,000,000	-

제 9기(전기)	삼일회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	135,000,000	1,195시간

제 8기(전전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	100,000,000	1,195시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 10기(당기)	-	-	-	-	-

제 9기(전기)	2017.08.08	회계감사인의 재무확인서	2017.08.09 ~2017.08.14	10,000,000	-

제 8기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경당사는 기존 외부감사인의 계약기간 만료로 인하여 2018년 02월 19일 개최된 감사인선임위원회에서 제10기(2018년)부터 제12기(2020년)까지 3개 회계년도의 외부감사인으로 삼정회계법인을 선임하였습니다.5. 내부통제에 관한 사항해당사항 없습니다.6. 내부회계관리제도당사는 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다. 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 검토 결과, 상기 경영자의 운영실태 보고내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 기업공시서식 작성기준에 의거 분/반기보고서의 본 항목의 기재를 생략합니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 당분기말 기준 당사의 이사회는 사내이사 4인, 사외이사 2인, 감사 1인으로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 없습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 'Ⅷ.임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 나. 중요의결현황

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	사외이사 찬반여부

양남훈	손철규	정화식

2018-01	2018.01.08	제1호 마련 자회사 설비투자제2호 오산공장 설비투자제3호 오산공장 이물제거 기구물 제작제4호 양산공장 프레스 구매제5호 양산공장 통근버스 구입제6호 PACK 사업 절단기 구매 및 금형제작	O	O	O	취임전

2018-02	2018.01.26	제1호 수출성장자금대출(단기) 연장	O	O	O

2018-03	2018.02.19	제1호 주식 현금 배당	O	O	O

2018-04	2018.02.19	제1호 주주총회 의장 선임제2호 급여규정 승인제3호 정관개정제4호 회계감사인 선임 계약제5호 오산공장 프레스 구매제6호 오산공장 신축동 냉난방 공사제7호 양산동장 사출기 구매제8호 헝가리 자회사 1라인 개조제9호 오산공장 설비투자	O	O	O

2018-05	2018.02.23	제1호 금융기관 차입	O	O	O

2018-06	2018.02.23	제1호 금융기관 차입	O	O	O

2018-07	2018.03.05	제1호 오산공장 LVS LEAK TEST기 제작제2호 양산공장 Ass'y 설비 개조제3호 양산공장 세정기 구매제4호 양산공장 공장건물 임차	O	O	O

2018-08	2018.03.05	제1호 2017회계년도 재무제표 승인제2호 2017회계년도 연결재무제표 승인제3호 영업보고서 승인	O	O	O

2018-09	2018.03.05	제1호 주주총회 소집제2호 헝가리 자회사 수출용 설비제작	O	O	O

2018-10	2018.03.12	제1호 기업대출 차입(신규)	O	-	-

2018-11	2018.03.23	제1호 연대입보(현지법인사업자금 대출)	O	O	O

2018-12	2018.04.09	제1호 PACK공장 임차계약제2호 헝가리 자회사 대부투자	O	퇴임	O	O

2018-13	2018.04.09	제1호 LVS라인 개조제2호 Cap Ass'y 설비 제작제3호 오산공장 DOE라인 개조제4호 오산공장 프레스 구매제5호 오산공장 설비투자제6호 천진 및 마련자회사 수출용 설비투자	O	O	O

2018-14	2018.04.26	제1호 수입신용장발행대충	O	-	-

2018-15	2018.05.21	제1호 양산공장 인서트사출기 자동공급장치 구매제2호 양산공장 3라인 비젼검사기 구매	O	O	O

2018-16	2018.05.28	제1호 외화지급보증서 신청	O	-	-

2018-17	2018.06.11	제1호 마련 및 천진자회사 수출용 기계제작제2호 양산공장 프레스 구매제3호 헝가리 자회사 수출용 설비제작	O	O	O

2018-18	2018.06.18	제1호 외화지급보증서 신청	O	-	-

2018-19	2018.06.21	제1호 기업대출 차입(신규)	O	-	-

2018-20	2018.07.09	제1호 금융기관 차입	O	-	-

2018-21	2018.07.16	제1호 오산공자 부지 매입제2호 도시계획심의 및 건축설계 용역 계약의 건제3호 천진자회사 수출용 기계제작의 건	O	O	O

2018-22	2018.08.08	제1호 수출성장자금대출(단기)	O	-	-

2018-23	2018.08.13	제1호 천진자회사 수출용 기계제작의 건제2호 오산공장 금형통합관리시스템 구축의 건제3호 양산공장 세정실 확장의 건	O	O	O

2018-24	2018.09.10	제1호 천진자회사 수출용 기계제작의 건제2호 천진자회사 자본금 증자제3호 오산공장 측정기 등 검사기구 구매제4호 양산공장 수직사출기 구매	O	O	O

다. 이사회내 위원회 2018년 03월 31일 현재 이사회내 위원회를 두고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 1) 이사선출의 독립성 이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사 선출의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다.2) 회사와의 거래관계 모든 사내이사 및 사외이사는 회사와의 거래관계가 없으며, 사내이사 및 사외이사 6명 중 사내이사 2명은 대표이사의 특수관계인입니다.3) 사외이사 후보추천위원회 2017년 12월 31일 현재 사외이사 후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하지 않았으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사에 관한 사항1) 감사의 인적사항 감사의 인적사항에 대해서는 'Ⅷ.임원 및 직원등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다.2) 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 해당 부서에 관련 장부 및 관계서류 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영 정보에 접근할 수 있습니다.

3) 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	찬반여부	비고

2018-01	2018.01.08	제1호 마련 자회사 설비투자제2호 오산공장 설비투자제3호 오산공장 이물제거 기구물 제작제4호 양산공장 프레스 구매제5호 양산공장 통근버스 구입제6호 PACK 사업 절단기 구매 및 금형제작	O	O	-

2018-02	2018.01.26	제1호 수출성장자금대출(단기) 연장	O	O	-

2018-03	2018.02.19	제1호 주식 현금 배당	O	O	-

2018-04	2018.02.19	제1호 주주총회 의장 선임제2호 급여규정 승인제3호 정관개정제4호 회계감사인 선임 계약제5호 오산공장 프레스 구매제6호 오산공장 신축동 냉난방 공사제7호 양산동장 사출기 구매제8호 헝가리 자회사 1라인 개조제9호 오산공장 설비투자	O	O	-

2018-05	2018.02.23	제1호 금융기관 차입	O	O	-

2018-06	2018.02.23	제1호 금융기관 차입	O	O	-

2018-07	2018.03.05	제1호 오산공장 LVS LEAK TEST기 제작제2호 양산공장 Ass'y 설비 개조제3호 양산공장 세정기 구매제4호 양산공장 공장건물 임차	O	O	-

2018-08	2018.03.05	제1호 2017회계년도 재무제표 승인제2호 2017회계년도 연결재무제표 승인제3호 영업보고서 승인	O	O	-

2018-09	2018.03.05	제1호 주주총회 소집제2호 헝가리 자회사 수출용 설비제작	O	O	-

2018-10	2018.03.12	제1호 기업대출 차입(신규)	O	-	-

2018-11	2018.03.23	제1호 연대입보(현지법인사업자금 대출)	O	O	-

2018-12	2018.04.09	제1호 PACK공장 임차계약제2호 헝가리 자회사 대부투자	O	O	-

2018-13	2018.04.09	제1호 LVS라인 개조제2호 Cap Ass'y 설비 제작제3호 오산공장 DOE라인 개조제4호 오산공장 프레스 구매제5호 오산공장 설비투자제6호 천진 및 마련자회사 수출용 설비투자	O	O	-

2018-14	2018.04.26	제1호 수입신용장발행대충	O	-	-

2018-15	2018.05.21	제1호 양산공장 인서트사출기 자동공급장치 구매제2호 양산공장 3라인 비젼검사기 구매	O	O	-

2018-16	2018.05.28	제1호 외화지급보증서 신청	O	-	-

2018-17	2018.06.11	제1호 마련 및 천진자회사 수출용 기계제작제2호 양산공장 프레스 구매제3호 헝가리 자회사 수출용 설비제작	O	O	-

2018-18	2018.06.18	제1호 외화지급보증서 신청	O	-	-

2018-19	2018.06.21	제1호 기업대출 차입(신규)	O	-	-

2018-20	2018.07.09	제1호 금융기관 차입	O	-	-

2018-21	2018.07.16	제1호 오산공자 부지 매입제2호 도시계획심의 및 건축설계 용역 계약의 건제3호 천진자회사 수출용 기계제작의 건	O	O	-

2018-22	2018.08.08	제1호 수출성장자금대출(단기)	O	-	-

2018-23	2018.08.13	제1호 천진자회사 수출용 기계제작의 건제2호 오산공장 금형통합관리시스템 구축의 건제3호 양산공장 세정실 확장의 건	O	O	-

2018-24	2018.09.10	제1호 천진자회사 수출용 기계제작의 건제2호 천진자회사 자본금 증자제3호 오산공장 측정기 등 검사기구 구매제4호 양산공장 수직사출기 구매	O	O	-

다. 준법지원인 등 당사는 보고서 기준일 현재 별도의 준법지원인을 두고있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 채택여부 해당사항 없습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁 해당사항 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최화봉	남	1941.05	회장사내이사	등기임원	상근	신흥에스이씨(주)총괄	진양고등학교 졸업㈜금성사 근무삼성전관(주) 근무前)신흥정밀 대표이사 現)신흥에스이씨(주) 회장	848,521	-	중임 (9년)	2021.03.26

김점용	남	1940.06	회장사내이사	등기임원	상근	신흥에스이씨(주)총괄	마산 창신고등학교 졸업㈜금성사 근무
삼성전관(주) 근무前)신흥정밀 대표이사 現)신흥에스이씨(주) 회장	848,521	-	중임 (9년)	2021.03.26

김기린	남	1966.01	대표이사	등기임원	상근	경영전반총괄	서울산업대학교 금형과 졸업신흥정밀 근무前)신흥정밀 부사장現)신흥에스이씨(주) 대표이사	1,230,711	-	중임 (9년)	2021.03.26

황만용	남	1965.07	대표이사	등기임원	상근	경영전반총괄	서울대학교 약학대학원 졸업제일제당 일본주재원 근무 신흥정밀 입사前)신흥정밀 부사장現)신흥에스이씨(주) 대표이사	470,711	-	중임 (9년)	2021.03.26

윤일철	남	1958.07	전무이사	미등기임원	상근	품질경영 마케팅총괄	동아대학교 대학원 전자공학 석사삼성SDI 근무現)신흥에스이씨(주) 품질경영 본부장	3,064	-	중임 (5년)	-

이재원	남	1961.01	상무이사	미등기임원	상근	오산공장 생산본부업무총괄	안동고등학교 졸업現)신흥에스이씨(주) 오산공장 생산본부장	10,260	-	중임 (5년)	-

안병위	남	1961.05	상무이사	미등기임원	상근	헝가리 법인장	부산기능대학 졸업삼성SDI 근무現)신흥에스이씨(주) 양산공장 생산본부장	10,064	-	중임 (5년)	-

이성재	남	1963.05	상무이사	미등기임원	상근	경영기획 총괄	경상대학교 경영대학 경영학과 졸업롯데그룹 롯데전자(주) 근무(주)대우건설 근무現)신흥에스이씨(주) 경영지원 본부장	4,229	-	중임 (6년)	-

아베타카오	남	1963.12	상무이사	미등기임원	상근	기술개발 및 특허총괄	코리야마 북공업 고등학교 졸업 SONY 전지 개발 부서 근무 삼성SDI 전지 개발 부서 근무現)신흥에스이씨(주) 기술연구소 상무	-	-	중임 (4년)	-

배영환	남	1970.01	상무이사	미등기임원	상근	전략 총괄	연세대학교 대학원 응용통계학 석사IBM 컨설팅 본부 근무E 컨설팅 본부 근무前)㈜모나미 전략경영본부장現)신흥에스이씨(주) IPO TF팀 상무	21,567	-	중임 (3년)	-

강동석	남	1965.11	감사	등기임원	상근	감사 업무	서울대학교 경영대학원 졸업
E ITS New York Office근무
KPMG 삼정회계법인 근무
現)신흥에스이씨(주) 감사 재직	-	-	중임 (2년)	2019.06.10

손철규	남	1958.06	사외이사	등기임원	비상근	사외이사 업무	동아대학교 경영학과 졸업
前)삼성중공업 재무본부, 경리 및 관리팀장
前)르노삼성자동차 경영관리담당
現)신흥에스이씨㈜ 사외이사 재직	-	-	중임 (1년)	2020.03.31

정화식	남	1956.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사 업무	前) ㈜마이스터 (현 한라홀딩스) 상무이사
前) ㈜모바일어플라이언스 경영지원실장
現) ㈜모바일어플라이언스 고문現)신흥에스이씨㈜ 사외이사 재직	-	-	신임	2021.03.26

직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

2차전지	남	353	-	252	-	605	2.58	13,581,962	22,450	-

2차전지	여	211	-	421	-	632	1.88	10,572,307	16,728	-

합 계	564	-	673	-	1,237	2.22	24,154,270	19,526	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	12명	3,000,000	미등기임원 포함

감사	1명	30,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

13	1,650,855	126,989	미등기임원 포함

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	1,196,923	299,231	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	18,000	9,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	18,000	18,000	-

보수현황> 보고서 제출일 기준 임직원에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 인원이 없으므로 개인별 보수지급금액과 그 구체적인 산정기준 및 방법 기재에 해당되지 않습니다.

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 해당사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 연결대상 종속회사 개황

(단위: 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	2014.08.14	Nilai
Malaysia	리튬이온전지 부품제작	18,210,983	지분율 100%	○

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	2015.01.23	Shaanxi
China	리튬이온전지 부품제작	24,660,755	지분율 100%	○

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	2016.01.01	Tianjin
China	리튬이온전지 부품제작	6,568,719	지분율 100%	X

SHINHEUNG SEC EU kft.	2017.01.16	MonorHungary	리튬이온전지 부품제작	18,816,624	지분율 100%	○

나. 출자 현황

구분	투자회사

신흥에스이씨 (주)	SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	SHINHEUNG SEC EU kft.

피투자회사	신흥에스이씨(주)	-	-	-	-	-

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	100%	-	-	-	-

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	100%	-	-	-	-

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	100%	-	-	-	-

SHINHEUNG SEC EU kft.	100%	-	-	-	-

다. 회사의 경영에 영향력을 미치는 회사 해당사항 없습니다.라. 회사와 계열사간 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위	상근여부	선임시기

김점용	회장, 사내이사	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	사내이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	사내이사	비상근	2016.01

최화봉	회장, 사내이사	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	사내이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	사내이사	비상근	2016.01

김기린	대표이사	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	대표이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	감사	비상근	2016.01

SHINHEUNG SEC EU kft.	대표이사	비상근	2017.01

황만용	대표이사	SHIN HEUNG SEC (MALAYSIA) SDN. BHD.	대표이사	비상근	2014.07

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	사내이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	대표이사	비상근	2016.01

이성재	상무	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	감사	비상근	2015.01

마. 계열회사의 총수 명칭 및 상장여부

회사명	주요사업	상장여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHINHEUNG SEC EU kft.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

JC몰드	2013.08.08	기술협약	68,176	4,000	10.0	68,176	-	-	-	4,000	10.0	68,176	2,878,679	409,770

합 계	4,000	10.0	68,176	-	-	-	4,000	10.0	68,176	2,878,679	409,770
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 해당사항 없습니다.

2. 대주주와 자산양수도 등 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 대주주 이외의 이해관계자에 대한 신용공여 등 (1) 가지급금 및 대여금

1) 당분기말

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	매출채권	기타채권 등	대여금 등	기타채무 등

종속기업	SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD.	5,484,040	2,439,097	1,814,382	5,007

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	1,745,234	601,949	-	-

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	6,547,699	8,304,387	-	-

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	382,070	368,059	1,910,520	-

합 계	14,159,043	11,713,492	3,724,902	5,007

2) 전기말

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	매출채권	기타채권 등	대여금 등	기타채무 등

종속기업	SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD.	5,132,551	3,535,033	2,983,794	1,071

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	2,090,684	2,214,178	-	-

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	4,340,261	2,178,394	-	-

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	429,519	3,331,937	842,810	5,234

합 계	11,993,015	11,259,542	3,826,604	6,305

(2) 담보제공 내역해당사항 없습니다.

(3) 채무보증 내역

(단위: USD, CNY, EUR, 원)

회사명	보증금액	지급보증처

당분기말	전기말

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	USD 3,600,000	USD 3,600,000	한국수출입은행

USD 3,600,000	USD 3,600,000	기업은행 천진지점

CNY 10,000,000	CNY 10,000,000	기업은행

USD 2,500,000	-	한국수출입은행

SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD.	USD 4,000,000	-	한국산업은행

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	CNY 6,700,000	CNY 6,700,000	기업은행

CNY 10,794,000	CNY 4,944,000	기업은행 천진지점

CNY 7,000,000	-	하나은행 천진지점

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	EUR 8,000,000	EUR 8,000,000	한국산업은행

EUR 10,000,000	-	우리은행

나. 대주주 이외의 이해관계자와의 영업거래(1) 매출 및 매입거래

1) 당분기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	매출(*)	유형자산 매각	이자수익

종속기업	SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD.	3,523,530	2,900,235	61,034

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	4,454,788	582,246	-

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	3,030,466	8,899,364	-

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	840,638	147,964	33,394

합 계	11,849,422	12,529,809	94,428

(*) 상기 매출금액은 순액조정된 금액으로 총 거래금액은 14,916백만원입니다.

2) 전분기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	매출(*)	유형자산 매각	이자수익

종속기업	SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD.	2,415,823	4,433,479	106,958

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	1,416,334	400,977	-

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	1,291,684	2,179,693	-

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	99,452	7,825,766	5,512

합 계	5,223,293	14,839,915	112,470

(*) 상기 매출금액은 순액조정된 금액으로 총 거래금액은 7,446백 만원입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행, 변경상황 해당사항 없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의안내용	가결여부	비고

2018.03.27	제1호의안 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 정관 일부 변경의 건제3호의안 이사 선임의 건제4호의안 이사보수 한도 승인의 건제5호의안 감사보수 한도 승인의 건	가결	-

2. 우발채무등가. 중요한 소송사건 해당사항 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황

(단위: 천원)

회사명	보증금액	지급보증처

당분기말	전기말

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	USD 3,600,000	USD 3,600,000	한국수출입은행

USD 3,600,000	USD 3,600,000	기업은행 천진지점

CNY 10,000,000	CNY 10,000,000	기업은행

USD 2,500,000	-	한국수출입은행

SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD.	USD 4,000,000	-	한국산업은행

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	CNY 6,700,000	CNY 6,700,000	기업은행

CNY 10,794,000	CNY 4,944,000	기업은행 천진지점

CNY 7,000,000	-	하나은행 천진지점

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	EUR 8,000,000	EUR 8,000,000	한국산업은행

EUR 10,000,000	-	우리은행

우리사주조합원 대출금	KRW 2,194,332	KRW 2,967,548	한국증권금융

라. 채무인수약정 현황 해당사항 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항 없습니다.바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제제현황 해당사항 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없습니다.다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용 1) 공모자금의 사용내역 해당사항 없습니다.

2) 사모자금의 사용내역 해당사항 없습니다.

보호예수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	4,158,464	2017.09.27	2019.03.28	1년 6개월	기타(경영권 안정)	6,551,683
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.