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신흥에스이씨 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 11 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신흥에스이씨 주식회사
대 표 이 사 : 황만용 김기린
본 점 소 재 지 : 경기도 오산시 양산로 48
(전 화) 031-378-8141
(홈페이지) http://www.shsec.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 이성재
(전 화) 031-378-8141
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	2014.08.14	Nilai
Malaysia	리튬이온전지부품제조	21,255,357	지분율 100%	X

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	2015.01.23	Shaanxi
China	리튬이온전지부품제조	31,800,833	지분율 100%	○

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	2016.01.01	Tianjin
China	리튬이온전지부품제조	29,510,897	지분율 100%	○

SHINHEUNG SEC EU kft.	2017.01.16	MonorHungary	리튬이온전지부품제조	48,112,929	지분율 100%	○

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '신흥에스이씨 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'SHIN HEUNG ENERGY ELECTRONICS CO.,LTD.'라 표기합니다. 단, 약식으로 신흥에스이씨(주) 또는 SHINHEUNG SEC 라고 표기하기도 합니다.다. 설립일자 및 존속기간 당사는 1979년 5월 16일에 설립되어 2009년 08월 13일에 법인전환하였습니다. 또한 2017년 코스닥시장 상장을 승인 받아 회사의 주식이 2017년 09월 27일자로 한국거래소 코스닥시장에 상장되어 코스닥 시장에서 매매가 개시되었습니다.라. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 1) 주소 : 경기도 오산시 양산로 48 (서랑동) 2) 전화번호 : 031-378-8141~3 3) 홈페이지 : http://www.shsec.co.kr마. 중소기업 해당여부 당사는 공시서류작성기준일 현재 중소기업기본법 제 2조에 의한 중소기업에 해당합니다.바. 주요 사업의 내용 당사는 리튬이온전지 부품제조업, 전지 팩모듈 제작업 등을 주요 사업으로 하고 있으며 자세한 사항은 동보고서 'Ⅱ 사업의 내용' 을 참조하시기 바랍니다.

사. 계열회사의 총수, 명칭 및 상장여부 공시서류작성기준일 현재 당사를 제외하고 4개의 계열회사가 있습니다.

회사명	주요사업	상장여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHINHEUNG SEC EU kft.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2017.09.17	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

변경일	변경 전	변경 후	비고

2009.08.13	-	경기도 오산시 서랑동 205번지	설립

2011.11.11	경기도 오시 서랑동 205번지	경기도 오산시 양산로 48 (서랑동)	도로명

나. 경영진의 중요한 변동

구 분	변경일	변경 전	변경 후	비 고

대표이사	2015.03.26	황만용/김기린	황만용/김기린	중임

2018.03.27	황만용/김기린	황만용/김기린	중임

사내이사	2015.03.26	최화봉/김점용/황만용/김기린	최화봉/김점용/황만용/김기린	중임

2018.03.27	최화봉/김점용/황만용/김기린	최화봉/김점용/황만용/김기린	중임

사외이사	2017.03.31	-	손철규/양남훈	정기주총

2018.03.27	양남훈	정화식	정기주총

감 사	2015.03.26	이성재	이성재	중임

2016.06.10	이성재	-	사임

2016.06.10	-	강동석	취임

2019.03.27	강동석	강동석	중임

다. 최대주주등의 변동

(기준일 : 2019년 09월 30일) (단위 : 주, %)

변경일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비고

2017.09.27	최화봉	2,079,232(848,521)	31.74(12.95)	-	특수관계인 포함(개인보유주식)

김기린	2,079,232(1,230,711)	31.74(18.78)	상장 시 구주매출	특수관계인 포함(개인보유주식)

라. 그밖에 영업활동과 관련된 중요한 사실의 발생내용 1) 최근 5개사업연도에 대한 연혁

시기	내용

2015년	3월	특허등록 1건

3월	섬서주신흥동력전지과기(유한공사) 법인설립

3월	고용창출 우수 100대 기업(대통령상)

11월	협력사 종합평가상 수상

12월	특허등록 3건

2016년	1월	천진덕산정밀전자(유한공사) 법인인수

7월	중소기업 경영대상

8월	Strip Terminal 시양산 승인

9월	표창수상(중소기업청장)

10월	특허등록 2건

11월	소방행정 성실 우수기업 표창 수상

2017년	1월	우리사주 배정

1월	SHIN HEUNG SEC EU kft. 법인 설립

4월	특허등록 1건

6월	미래형 그린카 과제 주관사 선정

6월	Battery China 2017 전시회 참가

8월	특허등록 1건

9월	코스닥 시장 상장

9월	인터배터리 전시회 참가

2018년	3월	헝가리법인 시업식

5월	특허등록 1건

6월	동탄공장 시업

6월	2018 세계 태양에너지, 에너지저장시스템, 탄소재료 엑스포 참가

7월	특허등록 1건

9월	Battery Japan 전시회 참가

10월	특허등록 1건

12월	특허등록 2건

12월	중소기업인 일자리 창출 모범유공 표창 수상

2019년	3월	철탑산업훈장 수상

5월	특허등록 1건

8월	특허등록 1건
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.06.28	-	보통주	5,208,464	2,500	2,500	5:1 병합

2017.01.17	유상증자(제3자배정)	보통주	230,719	2,500	6,035	우리사주

2017.09.27	유상증자(일반공모)	보통주	1,112,500	2,500	16,000	-

나. 전환사채등 발행현황 1) 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제2회 무기명식 무보증사모 전환사채	2018.11.21	2023.11.21	50,000	보통주	2019.11.21 ~2023.10.21	100	38,875	50,000	1,286	-

합 계	-	-	50,000	보통주	-	100	38,875	50,000	1,286	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,551,683	-	6,551,683	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,551,683	-	6,551,683	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,551,683	-	6,551,683	-
5. 의결권 현황

가. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,551,683	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,551,683	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 11기 3분기	제 10기	제 9기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	12,708	9,620	5,750

(별도)당기순이익(백만원)	9,141	10,844	6,693

(연결)주당순이익(원)	1,940	1,468	878

현금배당금총액(백만원)	-	983	655

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	10.22	11.39

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.4	0.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	150	100

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 천원)

사업연도
구 분	제11기 3분기	제10기	제9기

(2019년 9월말)	(2018년 12월말)	(2017년 12월말)

[유동자산]	117,689,976	108,547,004	58,677,643

ㆍ당좌자산	84,201,839	80,714,559	44,908,024

ㆍ재고자산	21,628,959	19,023,486	8,676,104

ㆍ기타유동자산	11,859,178	8,808,958	5,093,516

[비유동자산]	190,485,382	164,063,407	92,231,129

ㆍ투자자산	1,046,975	1,320,184	119,022

ㆍ유형자산	184,193,522	157,384,738	86,517,656

ㆍ무형자산	2,393,357	2,455,797	1,947,567

ㆍ기타비유동자산	2,851,527	2,902,689	3,646,884

자산총계	308,175,357	272,610,411	150,908,772

[유동부채]	102,014,620	95,495,792	45,416,047

[비유동부채]	109,057,149	93,174,428	35,737,306

부채총계	211,071,769	188,670,219	81,153,353

지배기업소유주지분	97,103,588	83,940,191	69,755,419

[자본금]	16,379,208	16,379,208	16,379,208

[자본잉여금]	24,401,925	24,401,925	18,225,623

[기타자본구성요소]	1,110,354	308,647	294,474

[이익잉여금]	55,212,102	42,850,412	34,856,114

비지배지분	-	-	-

자본총계	97,103,588	83,940,191	69,755,419

연결에 포함된 회사수	4	4	4

(2019.01.01.~ 2019.09.30.)	(2018.01.01.~ 2018.12.31.)	(2017.01.01.~
2017.12.31.)

매출액	177,955,726	215,388,514	133,136,215

영업이익(영업손실)	16,622,863	14,132,765	9,945,734

당기순이익(당기순손실)	12,707,924	9,620,250	5,750,243

지배기업의 당기순이익(손실)	12,707,924	9,620,250	5,750,243

주당순이익(주당순손실)(원)	1,940	1,468	1,004

나. 요약별도재무정보(단위 : 천원)

사업연도
구 분	제11기 3분기	제10기	제9기

(2019년 9월말)	(2018년 12월말)	(2017년 12월말)

[유동자산]	80,525,037	96,538,965	57,435,238

ㆍ당좌자산	66,517,401	84,610,757	50,207,361

ㆍ재고자산	10,429,633	9,806,872	5,105,234

ㆍ기타유동자산	3,578,004	2,121,337	2,122,642

[비유동자산]	132,617,409	123,574,759	70,977,974

ㆍ투자자산	40,580,816	35,608,623	18,169,971

ㆍ유형자산	90,819,568	86,592,888	50,383,364

ㆍ무형자산	305,837	282,530	179,302

ㆍ기타비유동자산	911,187	1,090,718	2,245,337

자산총계	213,142,446	220,113,724	128,413,212

[유동부채]	42,330,581	55,468,422	31,689,359

[비유동부채]	70,647,596	73,275,447	20,748,430

부채총계	112,978,177	128,743,869	52,437,790

[자본금]	16,379,208	16,379,208	16,379,208

[자본잉여금]	24,401,925	24,401,925	18,225,623

[이익잉여금]	59,383,137	50,588,723	41,370,592

자본총계	100,164,269	91,369,855	75,975,423

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2019.01.01.~ 2019.09.30.)	(2018.01.01.~2018.12.31.)	(2017.01.01.~
2017.12.31.)

매출액	112,395,005	156,531,204	108,293,927

영업이익(영업손실)	8,229,388	10,902,258	8,610,115

당기순이익(당기순손실)	9,140,649	10,844,082	6,693,374

주당순이익(주당순손실)(원)	1,395	1,655	1,169
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 의거 분/반기보고서의 본 항목의 기재를 생략합니다
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제11기 반기(당기)	삼정회계법인	예외사항없음	반기검토

제10기(전기)	삼정회계법인	적정의견	-

제9기(전전기)	삼일회계법인	적정의견	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제11기(당기)	삼정회계법인	회계감사와 내부회계관리제도, 분반기재무제표의 검토	170,000,000	-

제10기(전기)	삼정회계법인	회계감사와 내부회계관리제도에 대한 검토, 반기재무제표의 검토	133,000,000	1,625시간

제9기(전전기)	삼일회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	135,000,000	1,195시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제11기(당기)	2019.01.21	세무조정계산서 작성 및전자신고 대행업무	2019.01.21 ~2019.03.31	7,000,000	-

제10기(전기)	2018.01.21	세무조정계산서 작성 및전자신고 대행업무	2018.01.21 ~2018.03.31	7,000,000	-

제9기(전전기)	2017.08.08	회계감사인의 재무확인서	2017.08.09 ~2017.08.14	10,000,000	-

4. 회계감사인의 변경 해당사항 없습니다.5. 내부회계관리제도 당사는 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다. 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 검토 결과, 상기 경영자의 운영실태 보고내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 당분기말 기준 당사의 이사회는 사내이사 4인, 사외이사 2인, 감사 1인으로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 없습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 'Ⅷ.임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 나. 중요의결현황

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

최화봉	김점용	김기린	황만용	손철규	정화식

찬반여부

19-01	2019.01.07	제1호 연대보증에 관한 건	O	O	O	O	O	-	-

19-02	2019.01.07	제1호 연대입보에 관한 건	O	O	O	O	O	-	-

19-03	2019.01.14	제1호 헝가리 자회사 투자제2호 설비 개조의 건제3호 오산공장 설비제작 및 개조제4호 오산공장 측정기 제작제5호 해외근무규정 개정	O	O	O	O	O	O	O

19-04	2019.02.11	제1호 오산공장 전기공사 계약제2호 오산공장 주차타워건설 계약	O	O	O	O	O	-	-

19-05	2019.02.25	제1호 연대입보에 관한 건	O	O	O	O	O	-	-

19-06	2019.03.11	제1호 오산공장 설비 및 측정기 제작제2호 양산공장 프레스 구매 및 설비제작	O	O	O	O	O	O	O

19-07	2019.03.11	제1호 2018회계년도 재무제표 승인제2호 2018회계년도 연결재무제표 승인제3호 영업보고서 승인제4호 현금배당 결정제5호 주주총회 소집	O	O	O	O	O	O	O

19-08	2019.03.12	제1호 기업대출 차입	O	O	O	O	O	-	-

19-09	2019.03.28	제1호 파생한도 증액 신청	O	O	O	O	O	-	-

19-10	2019.05.20	제1호 연대보증에 관한 건	O	O	O	O	O	-	-

19-11	2019.06.03	제1호 기채에 관한 건	O	O	O	O	O	-	-

19-12	2019.06.10	제1호 오산공장 부지매입제2호 오산공장 설비 구매제3호 오산공장 측정설비 구매	O	O	O	O	O	O	-

19-13	2019.07.08	제1호 오산공장 설비제작제2호 오산공장 측정설비 구매	O	O	O	O	O	O	O

19-14	2019.08.05	제1호 오산공장 설비제작 및 개조제2호 마련자회사 수출용 설비제작제3호 헝가리자회사 수출용 설비제작	O	O	O	O	O	O	O

19-15	2019.09.02	제1호 서안자회사 수출용 설비제작제2호 동탄공장 설비 구매	O	O	O	O	O	O	O

19-16	2019.09.16	제1호 연대보증에 관한 건	O	O	O	O	O	-	-

19-17	2019.09.16	제1호 연대보증에 관한 건	O	O	O	O	O	-	-

19-18	2019.09.23	제1호 외화지급보증에 관한 건	O	O	O	O	O	-	-

다. 이사회내 위원회 당사는 보고서 기준일 현재 이사회내 위원회를 두고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 1) 이사선출의 독립성 이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사 선출의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다. 각 이사의 임기, 연임여부 및 연임 횟수, 이사로서의 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등은 다음과 같습니다.

성명	구분	임기	연임횟수	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계

김기린	사내이사	2018.03.27~2021.03.26	3회	경영전반총괄	-	본인

최화봉	사내이사	2018.03.27~2021.03.26	3회	신흥에스이씨(주)총괄	-	본인

김점용	사내이사	2018.03.27~2021.03.26	3회	신흥에스이씨(주)총괄	-	최대주주 부

황만용	사내이사	2018.03.27~2021.03.26	3회	경영전반총괄	-	최대주주 사위

손철규	사외이사	2017.04.01~2020.03.31	신임	사외이사 업무	-	-

정화식	사외이사	2018.03.27~2021.03.26	신임	사외이사 업무	-	-

사외이사의 경우 이사회를 통하여 추전되었으며, 주주총회를 통하여 선임되었습니다. 사외이사 후보 선정에 관련한 내부 지침은 따로 지정하고 있지 않습니다. 2) 사외이사 후보추천위원회 당사는 보고서 기준일 현재 사외이사 후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다.

마. 사외이사의 전문성 1) 사외이사 직무수행 보조를 위한 지원조직 현황 경영기획팀이 사외이사가 필요한 내용들에 대하여 회계, 자금, 인사, 급여, 노무, 원가, 전산, 해외자회사 등 본인의 업무와 연관된 부분들을 지원하고 있습니다. 2) 사외이사 교육실시 현황

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	정화식 : STX조선에서 4년, 만도기계(주)에서 6년, 한라홀딩스에서 21년, 모바일 어플라이언스에서 3년 도합 34년간 관리업무를 수행하고 있으며, 경영지원실장, 사업부장, 영업실장, 물류사업질장 등을 역임하여 사외이사 업무를 역임함에 부족함이 없다고 판단되어 교육 미실시손철규 : 르노삼성자동차에서 17.8년 , 삼성중공업에서 12.7년 도합 30.3년간 관리업무를 수행하고 있으며, 공장관리, 회계관리, 세무관리, 재무관리(FCF), 경영기획 등의 경험을 보유하고 있어 사업이사 업무를 역임함에 부족함이 없다고 판단되어 교육 미실시
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 1) 감사의 인적사항 감사의 인적사항에 대해서는 'Ⅷ.임원 및 직원등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 2) 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 해당 부서에 관련 장부 및 관계서류 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영 정보에 접근할 수 있습니다.

3) 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	찬반여부	비고

19-01	2019.01.07	제1호 연대보증에 관한 건	O	-	-

19-02	2019.01.07	제1호 연대입보에 관한 건	O	-	-

19-03	2019.01.14	제1호 헝가리 자회사 투자제2호 설비 개조의 건제3호 오산공장 설비제작 및 개조제4호 오산공장 측정기 제작제5호 해외근무규정 개정	O	O	-

19-04	2019.02.11	제1호 오산공장 전기공사 계약제2호 오산공장 주차타워건설 계약	O	-	-

19-05	2019.02.25	제1호 연대입보에 관한 건	O	-	-

19-06	2019.03.11	제1호 오산공장 설비 및 측정기 제작제2호 양산공장 프레스 구매 및 설비제작	O	O	-

19-07	2019.03.11	제1호 2018회계년도 재무제표 승인제2호 2018회계년도 연결재무제표 승인제3호 영업보고서 승인제4호 현금배당 결정제5호 주주총회 소집	O	O	-

19-08	2019.03.12	제1호 기업대출 차입	O	-	-

19-09	2019.03.28	제1호 파생한도 증액 신청	O	-	-

19-10	2019.05.20	제1호 연대보증에 관한 건	O	-	-

19-11	2019.06.03	제1호 기채에 관한 건	O	-	-

19-12	2019.06.10	제1호 오산공장 부지매입제2호 오산공장 설비 구매제3호 오산공장 측정설비 구매	O	-	-

19-13	2019.07.08	제1호 오산공장 설비제작제2호 오산공장 측정설비 구매	O	O	O

19-14	2019.08.05	제1호 오산공장 설비제작 및 개조제2호 마련자회사 수출용 설비제작제3호 헝가리자회사 수출용 설비제작	O	O	O

19-15	2019.09.02	제1호 서안자회사 수출용 설비제작제2호 동탄공장 설비 구매	O	O	O

19-16	2019.09.16	제1호 연대보증에 관한 건	O	-	-

19-17	2019.09.16	제1호 연대보증에 관한 건	O	-	-

19-18	2019.09.23	제1호 외화지급보증에 관한 건	O	-	-

4) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	공인회계사/세무사

5) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영기획팀	7	부장(3)과장(7)과장(6)대리(13)대리(9)대리(6)대리(4)	회계, 결산 총괄ERP관리 및 원가말레이시아, 헝가리법인 관리연구비 및 세무회계 및 자금서안법인 관리 및 유,무형자산천진법인 관리

나. 준법지원인 등 당사는 보고서 기준일 현재 별도의 준법지원인을 두고있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 채택여부 해당사항 없습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁 해당사항 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최화봉	남	1941.05	회장사내이사	등기임원	상근	신흥에스이씨(주)총괄	진양고등학교 졸업㈜금성사 근무삼성전관(주) 근무신흥정밀 대표이사 現)신흥에스이씨(주) 회장	848,521	-	본인	중임 (10년)	2021.03.26

김점용	남	1940.06	회장사내이사	등기임원	상근	신흥에스이씨(주)총괄	마산 창신고등학교 졸업㈜금성사 근무
삼성전관(주) 근무신흥정밀 대표이사 現)신흥에스이씨(주) 회장	848,521	-	최대주주 부	중임 (10년)	2021.03.26

김기린	남	1966.01	대표이사	등기임원	상근	경영전반총괄	서울산업대학교 금형과 졸업신흥정밀 부사장現)신흥에스이씨(주) 대표이사	1,230,711	-	본인	중임 (10년)	2021.03.26

황만용	남	1965.07	대표이사	등기임원	상근	경영전반총괄	서울대학교 약학대학원 졸업제일제당 일본주재원 근무 신흥정밀 부사장現)신흥에스이씨(주) 대표이사	470,711	-	최대주주 사위	중임 (10년)	2021.03.26

윤일철	남	1958.07	전무이사	미등기임원	상근	품질경영 마케팅총괄	동아대학교 대학원 전자공학 석사삼성SDI 근무現)신흥에스이씨(주) 마케팅 본부장	3,064	-	-	중임 (6년)	-

이재원	남	1961.01	상무이사	미등기임원	상근	오산공장 생산본부업무총괄	안동고등학교 졸업現)신흥에스이씨(주) 오산공장 생산본부장	10,260	-	-	중임 (6년)	-

안병위	남	1961.05	상무이사	미등기임원	상근	헝가리 법인장	부산기능대학 졸업삼성SDI 근무신흥에스이씨(주) 양산공장 생산본부장現)신흥에스이씨(주) 헝가리 법인장	10,064	-	-	중임 (6년)	-

이성재	남	1963.05	상무이사	미등기임원	상근	경영기획 총괄	경상대학교 경영대학 경영학과 졸업롯데그룹 롯데전자(주) 근무(주)대우건설 근무現)신흥에스이씨(주) 경영지원 본부장	4,229	-	-	중임 (7년)	-

아베타카오	남	1963.12	상무이사	미등기임원	상근	기술개발 및 특허총괄	코리야마 북공업 고등학교 졸업 SONY 전지 개발 부서 근무 삼성SDI 전지 개발 부서 근무現)신흥에스이씨(주) 기술연구소 임원	-	-	-	중임 (5년)	-

김종호	남	1972.09	상무이사	미등기임원	상근	팩모듈 사업부 총괄	한양대학교 대학원 졸업신화인터텍(주) 근무現)신흥에스이씨(주) 동탄사업장 임원	2,883	-	-	신임	-

강동석	남	1965.11	감사	등기임원	상근	감사 업무	서울대학교 경영대학원 졸업
E ITS New York Office근무
KPMG 삼정회계법인 근무
現)신흥에스이씨(주) 감사 재직	-	-	-	중임 (3년)	2022.03.26

손철규	남	1958.06	사외이사	등기임원	비상근	사외이사 업무	동아대학교 경영학과 졸업
前)삼성중공업 재무본부, 경리 및 관리팀장
前)르노삼성자동차 경영관리담당
現)신흥에스이씨㈜ 사외이사 재직	-	-	-	중임 (2년)	2020.03.31

정화식	남	1956.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사 업무	前) ㈜마이스터 (현 한라홀딩스) 상무이사
前) ㈜모바일어플라이언스 경영지원실장
現) ㈜모바일어플라이언스 고문現)신흥에스이씨㈜ 사외이사 재직	-	-	-	중임 (1년)	2021.03.26

직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

2차전지 (국내본사)	남	317	0	170	0	487	2.98	15,616,586	32,067	-

2차전지 (국내본사)	여	141	0	203	0	344	2.67	9,723,619	28,266	-

2차전지 (해외법인)	남	138	0	149	0	287	1.34	2,002,481	6,977	-

2차전지 (해외법인)	여	259	0	236	0	495	1.15	2,771,641	5,599	-

합 계	855	0	758	0	1,613	2.06	30,114,328	18,670	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	506,364	84,394	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	12명	3,000,000	미등기임원 포함

감사	1명	30,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,256,862	179,552	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	1,220,862	305,215	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	18,000	9,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	18,000	18,000	-

보수현황> 보고서 제출일 기준 이사ㆍ감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 인원이 없으므로 개인별 보수지급금액 기재에 해당되지 않습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 연결대상 종속회사 개황(단위: 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	2014.08.14	Nilai
Malaysia	리튬이온전지 부품제작	21,255,357	지분율 100%	X

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	2015.01.23	Shaanxi
China	리튬이온전지 부품제작	31,800,833	지분율 100%	○

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	2016.01.01	Tianjin
China	리튬이온전지 부품제작	29,510,897	지분율 100%	○

SHINHEUNG SEC EU kft.	2017.01.16	MonorHungary	리튬이온전지 부품제작	48,112,929	지분율 100%	○

나. 출자 현황

구분	투자회사

신흥에스이씨 (주)	SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	SHINHEUNG SEC EU kft.

피투자회사	신흥에스이씨(주)	-	-	-	-	-

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	100%	-	-	-	-

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	100%	-	-	-	-

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	100%	-	-	-	-

SHINHEUNG SEC EU kft.	100%	-	-	-	-

다. 회사의 경영에 영향력을 미치는 회사 해당사항 없습니다.라. 회사와 계열사간 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위	상근여부	선임시기

김점용	회장, 사내이사	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	사내이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	사내이사	비상근	2016.01

최화봉	회장, 사내이사	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	사내이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	사내이사	비상근	2016.01

김기린	대표이사	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	대표이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	감사	비상근	2016.01

SHINHEUNG SEC EU kft.	대표이사	비상근	2017.01

황만용	대표이사	SHIN HEUNG SEC (MALAYSIA) SDN. BHD.	대표이사	비상근	2014.07

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	사내이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	대표이사	비상근	2016.01

이성재	상무	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	감사	비상근	2015.01

마. 계열회사의 총수 명칭 및 상장여부

회사명	주요사업	상장여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHINHEUNG SEC EU kft.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

바. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

JC몰드	2013.08.08	기술협약	68,176	4,000	10.0	68,176	-	-	-	4,000	10.0	68,176	3,552,578	386,840

합 계	4,000	10.0	68,176	-	-	-	4,000	10.0	68,176	3,552,578	386,840
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 해당사항 없습니다.

2. 대주주와 자산양수도 등 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 대주주 이외의 이해관계자에 대한 신용공여 등 1) 가지급금 및 대여금 (1) 당분기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금거래

대여	회수

종속기업	SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD.	0	1,294,486

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	1,361,090	99,452

(2) 전분기(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금거래

대여	회수

종속기업	SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN BHD.	0	1,295,524

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	1,049,560	11,298

2) 담보제공 내역해당사항 없습니다.

3) 채무보증 내역

(단위: USD, CNY, EUR, 원)

회사명	지급보증처	보증금액

통화	당분기말	전기말

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHICO., LTD.	한국수출입은행	USD	5,800,000	2,500,000

중소기업은행 천진지점	USD	3,600,000	3,600,000

중소기업은행	CNY	-	10,000,000

SHIN HEUNG SEC (MALAYSIA) SDN. BHD.	한국산업은행	USD	4,000,000	4,000,000

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICSCO., LTD.	중소기업은행	CNY	3,700,000	6,700,000

중소기업은행 천진지점	CNY	35,794,000	9,970,000

(주)하나은행 천진지점	CNY	70,040,000	7,000,000

한국산업은행	USD	2,400,000	-

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	한국산업은행	EUR	8,000,000	8,000,000

(주)우리은행	EUR	10,000,000	10,000,000

한국수출입은행	EUR	7,000,000	2,000,000

(주)하나은행 독일지점	EUR	7,100,000	-

우리사주조합원 대출금	한국증권금융	KRW	396,483	1,152,853

합 계	KRW	396,483	1,152,853

USD	15,800,000	10,100,000

CNY	109,534,000	33,670,000

EUR	32,100,000	20,000,000

나. 대주주 이외의 이해관계자와의 자산양수도 등 해당사항 없습니다.

다. 대주주 이외의 이해관계자와의 영업거래 1) 매출 및 매입거래

(1) 당분기(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	매출(*)

종속기업	SHIN HEUNG SEC (MALAYSIA) SDN. BHD.	3,937,084

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	1,801,943

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	4,291,267

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	6,120,763

합 계	16,151,057

(2) 전분기(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	매출(*)

종속기업	SHIN HEUNG SEC (MALAYSIA) SDN. BHD.	3,523,530

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	4,454,788

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	3,030,466

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	840,638

합 계	11,849,422
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행, 변경상황 해당사항 없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의안내용	가결여부	비고

2019.03.27	제1호의안 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호의안 정관 일부 변경의 건제3호의안 감사 선임의 건제4호의안 이사보수 한도 승인의 건제5호의안 감사보수 한도 승인의 건	가결	-

2. 우발채무등가. 중요한 소송사건 해당사항 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

해당사항 없습니다.

다. 채무보증 현황

(단위: USD, CNY, EUR, 원)

회사명	지급보증처	보증금액

통화	당분기말	전기말

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHICO., LTD.	한국수출입은행	USD	5,800,000	2,500,000

중소기업은행 천진지점	USD	3,600,000	3,600,000

중소기업은행	CNY	-	10,000,000

SHIN HEUNG SEC (MALAYSIA) SDN. BHD.	한국산업은행	USD	4,000,000	4,000,000

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICSCO., LTD.	중소기업은행	CNY	3,700,000	6,700,000

중소기업은행 천진지점	CNY	35,794,000	9,970,000

(주)하나은행 천진지점	CNY	70,040,000	7,000,000

한국산업은행	USD	2,400,000	-

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	한국산업은행	EUR	8,000,000	8,000,000

(주)우리은행	EUR	10,000,000	10,000,000

한국수출입은행	EUR	7,000,000	2,000,000

(주)하나은행 독일지점	EUR	7,100,000	-

우리사주조합원 대출금	한국증권금융	KRW	396,483	1,152,853

합 계	KRW	396,483	1,152,853

USD	15,800,000	10,100,000

CNY	109,534,000	33,670,000

EUR	32,100,000	20,000,000

라. 채무인수약정 현황 해당사항 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항 없습니다.바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제제현황 해당사항 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없습니다.다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용1) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	2018.11.21	시설자금	50,000	시설자금	42,624	투자시기 미도래
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.