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신흥에스이씨 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 9 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 04월 02일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신흥에스이씨 주식회사
대 표 이 사 : 황만용 김기린
본 점 소 재 지 : 경기도 오산시 양산로 48
(전 화) 031-378-8141
(홈페이지) http://www.shsec.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 배영환
(전 화) 031-378-8141
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	2014.08.14	Nilai
Malaysia	리튬이온전지 부품제작	18,210,983	지분율 100%	○

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	2015.01.23	Shaanxi
China	리튬이온전지 부품제작	24,660,755	지분율 100%	○

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	2016.01.01	Tianjin
China	리튬이온전지 부품제작	6,568,719	지분율 100%	X

SHINHEUNG SEC EU kft.	2017.01.16	MonorHungary	리튬이온전지 부품제작	18,816,624	지분율 100%	○

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	SHINHEUNG SEC EU kft.	당기 중 신설

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '신흥에스이씨 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'SHIN HEUNG ENERGY ELECTRONICS CO.,LTD.'라 표기합니다. 단, 약식으로 신흥에스이씨(주) 또는 SHINHEUNG SEC 라고 표기하기도 합니다.3. 설립일자 및 존속기간 당사는 1979년 5월 16일에 설립되어 2009년 08월 13일에 법인전환하였습니다. 또한 2017년 코스닥시장 상장을 승인 받아 회사의 주식이 2017년 09월 27일자로 한국거래소 코스닥시장에 상장되어 코스닥 시장에서 매매가 개시되었습니다.4. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 (1) 주소 : 경기도 오산시 양산로 48 (서랑동) (2) 전화번호 : 031-378-8141~3 (3) 홈페이지 : http://www.shsec.co.kr5. 중소기업 해당여부 당사는 공시서류작성기준일 현재 중소기업기본법 제 2조에 의한 중소기업에 해당합니다.6. 주요 사업의 내용 당사는 리튬이온전지 부품제조업, 자동화기계 제작업 등을 영위하는 것을 목적으로 하고 있습니다. 당사 정관에 기재된 목적사업은 다음과 같습니다.

목 적 사 업	비 고

(1) 기타전자관 및 전자부품제조업
(2) 평판디스플레이 부품제조업
(3) 액정 평판디스플레이 부품제조업
(4) 플라즈마 및 기타 평판 디스플레이 부품제조업
(5) 금형제조업
(6) 컴퓨터 및 그 주변기기 전용 부분품 제조업
(7) 무선통신방송 및 응용장치 부품제조업
(8) 리튬이온전지 부품제조업
(9) 태양전지 부품제조업
(10) 연료전지 부품제조업
(11) 수소전지 부품제조업
(12) 기타 전자부품 부품제조업
(13) 수출업
(14) 수입업
(15) 산업용재화 무역업
(16) 부동산업 및 임대업
(17) 부동산임대 및 공급업
(18) 부동산개발 및 공급업
(19) 전문과학 및 기술서비스업
(20) 연구개발업
(21) 자동화기계 제작업
(22) 기타 각호에 부수되는 사업일체 및 관계된 사업의 투자	영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있지 않은 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있는 사업
영위하고 있는 사업

7. 계열회사의 총수 명칭 및 상장여부 공시서류작성기준일 현재 당사를 제외하고 4개의 계열회사가 있습니다.

회사명	주요사업	상장여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHINHEUNG SEC EU kft.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장
2. 회사의 연혁

최근 5개사업연도 중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

변경일	변경 전	변경 후	비고

2009.08.13	-	경기도 오산시 서랑동 205번지	설립

2011.11.11	경기도 오산시 서랑동 205번지	경기도 오산시 양산로 48 (서랑동)	도로명 주소

나. 경영진의 중요한 변동

구 분	변경일	변경 전	변경 후	비 고

대표이사	2009.07.21	-	황만용/김기린	이사회

2012.03.26	황만용/김기린	황만용/김기린	중임

2015.03.26	황만용/김기린	황만용/김기린	중임

사내이사	2009.07.01	-	최화봉/김점용/황만용/김기린	창립총회

2012.03.26	최화봉/김점용/황만용/김기린	최화봉/김점용/황만용/김기린	중임

2015.03.26	최화봉/김점용/황만용/김기린	최화봉/김점용/황만용/김기린	중임

사외이사	2017.03.31	-	손철규/양남훈	정기주총

감 사	2009.07.21	-	이성재	창립총회

2012.03.26	이성재	이성재	중임

2015.03.26	이성재	이성재	중임

2016.06.10	이성재	-	사임

2016.06.10	-	강동석	취임

다. 최대주주등의 변동

변경일	변경 전	변경 후	비고

2009.08.13	-	최화봉, 김점용	법인 설립

2009.09.03	최화봉, 김점용	최화봉, 김기린	지분변동

2011.11.11	최화봉, 김기린	최화봉, 김점용	양산공장 현물출자

2017.09.27	최화봉, 김점용	최화봉, 김기린	상장 시 구주매출

라. 그밖에 영업활동과 관련된 중요한 사실의 발생내용 1) 최근 5개사업연도에 대한 연혁

시기	내용

2013년	1월	고용창출 우수 100대 기업(대통령상)

2월	특허등록 2건

3월	표창수상(지식경제부장관)

3월	특허등록 2건

10월	특허등록 1건

2014년	1월	강소기업인증(고용노동부장관)

4월	AEO인증

6월	특허등록 1건

6월	월드클래스300 기업 선정

9월	특허등록 1건

10월	히든챔피언 육성대상기업 선정

11월	SHINHEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD 법인설립

2015년	3월	특허등록 1건

3월	섬서주신흥동력전지과기(유한공사) 법인설립

3월	고용창출 우수 100대 기업(대통령상)

11월	협력사 종합평가상 수상

12월	특허등록 3건

2016년	1월	천진덕산정밀전자(유한공사) 법인인수

7월	중소기업 경영대상

8월	Strip Terminal 시양산 승인

9월	표창수상(중소기업청장)

10월	특허등록 2건

11월	소방행정 성실 우수기업 표창 수상

2017년	1월	우리사주 배정

1월	SHIN HEUNG SEC EU kft. 법인 설립

4월	특허등록 1건

6월	미래형 그린카 과제 주관사 선정

6월	Battery China 2017 전시회 참가

8월	특허등록 1건

9월	코스닥 시장 상장

9월	인터배터리 전시회 참가
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009.08.13	출자전환	보통주	17,627,566	500	500	-

2011.11.01	유상증자(주주배정)	보통주	5,555,554	500	900	-

2011.11.11	현물출자	보통주	2,859,208	500	900	-

2016.06.28	-	보통주	5,208,464	2,500	2,500	5:1 병합

2017.01.17	유상증자(제3자배정)	보통주	230,719	2,500	6,035	우리사주

2017.09.27	유상증자(일반공모)	보통주	1,112,500	2,500	16,000	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,551,683	-	6,551,683	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,551,683	-	6,551,683	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,551,683	-	6,551,683	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,551,683	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,551,683	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 9기	제 8기	제 7기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	500

(연결)당기순이익(백만원)	5,750	4,478	1,253

(별도)당기순이익(백만원)	6,693	5,552	3,279

(연결)주당순이익(원)	878	860	48

현금배당금총액(백만원)	655	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	11.39	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	0.4	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	100	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 천원)

사업연도
구 분	제9기	제8기	제7기

(2017년 12월말)	(2016년 12월말)	(2015년 12월말)

[유동자산]	58,677,643	27,387,596	26,991,981

ㆍ당좌자산	44,908,024	16,303,631	18,916,509

ㆍ재고자산	8,676,104	7,216,941	6,786,600

ㆍ기타유동자산	5,093,516	3,867,024	1,288,872

[비유동자산]	92,231,129	72,235,985	52,893,042

ㆍ투자자산	119,022	398,417	278,478

ㆍ유형자산	86,517,656	67,932,399	51,194,959

ㆍ무형자산	1,947,567	1,952,764	228,147

ㆍ기타비유동자산	3,646,884	1,952,404	1,191,459

자산총계	150,908,772	99,623,581	79,885,023

[유동부채]	45,416,047	30,537,063	23,941,213

[비유동부채]	35,737,306	23,198,932	14,948,695

부채총계	81,153,353	53,735,995	38,889,908

지배기업소유주지분	69,755,419	45,887,586	40,995,116

[자본금]	16,379,208	13,021,160	13,021,164

[자본잉여금]	18,225,623	3,339,929	3,339,929

[기타자본구성요소]	294,474	361,362	355,921

[이익잉여금]	34,856,114	29,165,135	24,278,102

비지배지분	-	-	-

자본총계	69,755,419	45,887,586	40,995,116

연결에 포함된 회사수	4	3	2

(2017.01.01.~
2017.12.31.)	(2016.01.01.~
2016.12.31.)	(2015.01.01.~
2015.12.31.)

매출액	133,136,215	100,094,144	76,673,333

영업이익(영업손실)	9,945,734	7,108,163	1,976,543

당기순이익(당기순손실)	5,750,243	4,477,569	1,253,214

지배기업의 당기순이익(손실)	5,750,243	4,477,569	1,253,214

주당순이익(주당순손실)(원)	1,004	860	241

나. 요약별도재무정보(단위 : 천원)

사업연도
구 분	제9기	제8기	제7기

(2017년 12월말)	(2016년 12월말)	(2015년 12월말)

[유동자산]	57,435,238	28,895,445	22,643,661

ㆍ당좌자산	50,207,361	22,283,816	18,094,207

ㆍ재고자산	5,105,234	4,688,682	4,363,237

ㆍ기타유동자산	2,122,642	1,922,946	186,218

[비유동자산]	70,977,974	66,202,785	49,965,086

ㆍ투자자산	18,169,971	14,242,449	12,986,627

ㆍ유형자산	50,383,364	50,926,860	36,711,703

ㆍ무형자산	179,302	118,269	121,206

ㆍ기타비유동자산	2,245,337	915,207	145,549

자산총계	128,413,212	95,098,230	72,608,747

[유동부채]	31,689,359	27,579,902	19,441,190

[비유동부채]	20,748,430	16,420,758	8,031,160

부채총계	52,437,790	44,000,660	27,472,349

[자본금]	16,379,208	13,021,160	13,021,164

[자본잉여금]	18,225,623	3,339,929	3,339,929

[이익잉여금]	41,370,592	34,736,482	28,775,305

자본총계	75,975,423	51,097,570	45,136,397

(2017.01.01.~
2017.12.31.)	(2016.01.01.~
2016.12.31.)	(2015.01.01.~
2015.12.31.)

매출액	108,293,927	90,111,748	66,698,590

영업이익(영업손실)	8,610,115	6,487,681	816,408

당기순이익(당기순손실)	6,693,374	5,551,713	3,279,476

주당순이익(주당순손실)(원)	1,169	1,066	630
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 9기(당기)	삼일회계법인	적정의견	-

제 8기(전기)	삼일회계법인	적정의견	-

제 7기(전전기)	삼일회계법인	적정의견	K-IFRS 채택

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 9기(당기)	삼일회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	135,000,000	1,195시간

제 8기(전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	100,000,000	1,195시간

제 7기(전전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	90,000,000	947시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 9기(당기)	2017.08.08	회계감사인의 재무확인서	2017.08.09 ~2017.08.14	10,000,000	-

-	-	-	-	-

제 8기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제 7기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 당분기말 기준 당사의 이사회는 사내이사 4인, 사외이사 2인, 감사 1인으로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 없습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 'Ⅷ.임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 나. 중요의결현황

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	사외이사 찬반여부

양남훈	손철규

2017-01	17.01.09	운영규정 승인의 건	가결	-	-

2017-02	17.01.16	산업시설자금대출, 외화시설자금대출	가결	-	-

2017-03	17.02.06	의장 임기 건
1건당 의결 기준금액
양산공장 세정실 2층 확장공사의 건
양산공장 사출기 구매의 건
사외이사 선임의 건
정관 개정 및 임시주주총회 소집의 건
양산공장 1라인 개조의 건
오산공장 21700 생산라인 증설의 건	가결
가결
가결
가결
가결
가결
가결
가결	-	-

2017-04	17.03.15	정기주주총회 소집의 건
2016 회계연도 재무제표 승인의 건
2016 회계연도 연결재무제표 승인의 건
영업보고서의 승인	가결
가결
가결
가결	-	-

2017-05	17.04.30	코스닥 상장을 위한 예비심사청구서 제출의 건	가결	찬성	찬성

2017-06	17.08.14	코스닥 상장을 위한 신주발행 및 구주매출의 건	가결	찬성	찬성

2017-07	17.08.14	양산공장 5라인 제작의 건양산공장 세정기 구매의 건서안자회사 레이져 용접기 구매의 건21700 제품 생산기계 제작의 건천진 자회사 설비 매각의 건급여인상 조정 위원회 설치의 건	가결가결가결가결가결가결	찬성	찬성

2017-08	17.09.12	우리사주조합 공모주 자금 대출에 대한 법인보증의 건오산공장 유압 프레스 구매의 건레이져 기구물 제작의 건레이져 용접기 구매 및 기구부 수정의 건양산공장 전력 승압공사의 건	가결가결가결가결가결	찬성	찬성

2017-9	17.10.16	오산공장 프레스 구매의 건코스닥 시장 상장 수수료 지급의 건오산공장 PACK 사업 설비투자 승인의 건양산공장 사출기 및 부대설비 구매의 건양산공장 탄화수소세정기 구매의 건양산공장 프레스 구매의 건오산공장 설비투자 승인의 건천진덕산 자회사 수출용 설비투자 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결	찬성	찬성

2017-10	17.11.13	오산공장 신축의 건오산공장 건물 보강의 건IR 업체 선정의 건CELL 구매의 건	가결가결가결가결	찬성	찬성

2017-11	17.12.11	마련 자회사 설비투자 승인의 건오산공장 설비투자 승인의 건양산공장 프레스 구매의 건양산공장 전기공사 시행의 건운영규정 승인의 건급여테이블 승인의 건	가결가결가결가결가결가결	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회 2017년 12월 31일 현재 이사회내 위원회를 두고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 [이사선출의 독립성]이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사 선출의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다.[회사와의 거래관계]모든 사내이사 및 사외이사는 회사와의 거래관계가 없으며, 사내이사 및 사외이사 6명 중 사내이사 2명은 대표이사의 특수관계인입니다.[사외이사 후보추천위원회] 2017년 12월 31일 현재 사외이사 후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하지 않았으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항 감사의 인적사항에 대해서는 'Ⅷ.임원 및 직원등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 다. 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 해당 부서에 관련 장부 및 관계서류 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영 정보에 접근할 수 있습니다.

라. 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	찬반여부	비고

2017-01	17.01.09	운영규정 승인의 건	가결	찬성	-

2017-02	17.01.16	산업시설자금대출, 외화시설자금대출	가결	찬성	-

2017-03	17.02.06	의장 임기 건
1건당 의결 기준금액
양산공장 세정실 2층 확장공사의 건
양산공장 사출기 구매의 건
사외이사 선임의 건
정관 개정 및 임시주주총회 소집의 건
양산공장 1라인 개조의 건
오산공장 21700 생산라인 증설의 건	가결
가결
가결
가결
가결
가결
가결
가결	찬성	-

2017-04	17.03.15	정기주주총회 소집의 건
2016 회계연도 재무제표 승인의 건
2016 회계연도 연결재무제표 승인의 건
영업보고서의 승인	가결
가결
가결
가결	찬성	-

2017-05	17.04.30	코스닥 상장을 위한 예비심사청구서 제출의 건	가결	찬성	-

2017-06	17.08.14	코스닥 상장을 위한 신주발행 및 구주매출의 건	가결	찬성	-

2017-07	17.08.14	양산공장 5라인 제작의 건양산공장 세정기 구매의 건서안자회사 레이져 용접기 구매의 건21700 제품 생산기계 제작의 건천진 자회사 설비 매각의 건급여인상 조정 위원회 설치의 건	가결가결가결가결가결가결	찬성	-

2017-08	17.09.12	우리사주조합 공모주 자금 대출에 대한 법인보증의 건오산공장 유압 프레스 구매의 건레이져 기구물 제작의 건레이져 용접기 구매 및 기구부 수정의 건양산공장 전력 승압공사의 건	가결가결가결가결가결	찬성	-

2017-9	17.10.16	오산공장 프레스 구매의 건코스닥 시장 상장 수수료 지급의 건오산공장 PACK 사업 설비투자 승인의 건양산공장 사출기 및 부대설비 구매의 건양산공장 탄화수소세정기 구매의 건양산공장 프레스 구매의 건오산공장 설비투자 승인의 건천진덕산 자회사 수출용 설비투자 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결	찬성	-

2017-10	17.11.13	오산공장 신축의 건오산공장 건물 보강의 건IR 업체 선정의 건CELL 구매의 건	가결가결가결가결	찬성	-

2017-11	17.12.11	마련 자회사 설비투자 승인의 건오산공장 설비투자 승인의 건양산공장 프레스 구매의 건양산공장 전기공사 시행의 건운영규정 승인의 건급여테이블 승인의 건	가결가결가결가결가결가결	찬성	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 채택여부 해당사항 없습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁 해당사항 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최화봉	남	1941.05	회장사내이사	등기임원	상근	신흥에스이씨(주)총괄	진양고등학교 졸업㈜금성사 근무삼성전관(주) 근무前)신흥정밀 대표이사 現)신흥에스이씨(주) 회장	848,521	-	중임 (8년)	2018.03.26

김점용	남	1940.06	회장사내이사	등기임원	상근	신흥에스이씨(주)총괄	마산 창신고등학교 졸업㈜금성사 근무
삼성전관(주) 근무前)신흥정밀 대표이사 現)신흥에스이씨(주) 회장	848,521	-	중임 (8년)	2018.03.26

김기린	남	1966.01	대표이사	등기임원	상근	양산공장 총괄	서울산업대학교 금형과 졸업신흥정밀 근무前)신흥정밀 부사장現)신흥에스이씨(주) 대표이사	1,230,711	-	중임 (8년)	2018.03.26

황만용	남	1965.07	대표이사	등기임원	상근	오산공장 총괄	서울대학교 약학대학원 졸업제일제당 일본주재원 근무 신흥정밀 입사前)신흥정밀 부사장現)신흥에스이씨(주) 대표이사	470,711	-	중임 (8년)	2018.03.26

윤일철	남	1958.07	전무이사	미등기임원	상근	품질경영 마케팅총괄	동아대학교 대학원 전자공학 석사삼성SDI 근무現)신흥에스이씨(주) 품질경영 본부장	6,128	-	중임 (4년)	-

이재원	남	1961.01	상무이사	미등기임원	상근	오산공장 생산본부업무총괄	안동고등학교 졸업現)신흥에스이씨(주) 오산공장 생산본부장	10,260	-	중임 (4년)	-

안병위	남	1961.05	상무이사	미등기임원	상근	양산공장 생산본부업무총괄	부산기능대학 졸업삼성SDI 근무現)신흥에스이씨(주) 양산공장 생산본부장	10,064	-	중임 (4년)	-

이성재	남	1963.05	상무이사	미등기임원	상근	경영기획 총괄	경상대학교 경영대학 경영학과 졸업롯데그룹 롯데전자(주) 근무(주)대우건설 근무現)신흥에스이씨(주) 경영지원 본부장	7,120	-	중임 (5년)	-

아베타카오	남	1963.12	상무이사	미등기임원	상근	기술개발 및 특허총괄	코리야마 북공업 고등학교 졸업 SONY 전지 개발 부서 근무 삼성SDI 전지 개발 부서 근무現)신흥에스이씨(주) 기술연구소 상무	-	-	중임 (3년)	-

배영환	남	1970.01	상무이사	미등기임원	상근	IPO 총괄	연세대학교 대학원 응용통계학 석사IBM 컨설팅 본부 근무E 컨설팅 본부 근무前)㈜모나미 전략경영본부장現)신흥에스이씨(주) IPO TF팀 상무	21,567	-	중임 (2년)	-

강동석	남	1965.11	감사	등기임원	상근	감사 업무	서울대학교 경영대학원 졸업
E ITS New York Office근무
KPMG 삼정회계법인 근무
現)신흥에스이씨(주) 감사 재직	-	-	중임 (1년)	2019.06.10

양남훈	남	1958.06	사외이사	등기임원	비상근	사외이사 업무	수원대학교 경영 학과 박사과정 졸업
前)중부지방국세청 조사2국 조사1과 팀장前)중부지방국세청 조사2국 조사 관리과 팀장
前)동수원세무서 법인납세과장
現)세무법인 모두 대표세무사
現)신흥에스이씨㈜ 사외이사 재직	-	-	신임	2020.03.31

손철규	남	1958.06	사외이사	등기임원	비상근	사외이사 업무	동아대학교 경영학과 졸업
前)삼성중공업 재무본부, 경리 및 관리팀장
前)르노삼성자동차 경영관리담당
現)신흥에스이씨㈜ 사외이사 재직	-	-	신임	2020.03.31

직원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

2차전지	남	248	-	146	-	394	3.38년	10,246,896	26,007	-

2차전지	여	148	-	248	-	396	2.16년	6,539,258	16,513	-

합 계	396	-	394	-	790	2.77년	16,786,154	21,248	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	9명	3,000,000	-

감사	1명	50,000	-

주) 미등기 임원을 포함한 2017년 기준 금액입니다 .

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

12	2,167,675	180,694	-

주) 2017년 1~12월 까지의 급여 합계 금액입니다.
주) 2017년 4월부터 취임한 사외이사의 급여를 포함한 금액입니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	1,556,000	389,000	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	18,000	9,000	2017년 4월부터 취임

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	39,167	39,167	-

주) 2017년 1~12월 까지의 급여 합계 금액입니다.

보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 보고서 제출일 기준 이사ㆍ감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만으로 개인별 보수지급금액과 그 구체적인 산정기준 및 방법 기재에 해당되지 않습니다.

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 연결대상 종속회사 개황

(단위: 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	2014.08.14	Nilai
Malaysia	리튬이온전지 부품제작	18,210,983	지분율 100%	○

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	2015.01.23	Shaanxi
China	리튬이온전지 부품제작	24,660,755	지분율 100%	○

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	2016.01.01	Tianjin
China	리튬이온전지 부품제작	6,568,719	지분율 100%	X

SHINHEUNG SEC EU kft.	2017.01.16	MonorHungary	리튬이온전지 부품제작	18,816,624	지분율 100%	○

주) SHINHEUNG SEC EU kft. 의 경우 2017년 1월 설립

나. 출자 현황

구분	투자회사

신흥에스이씨 (주)	SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	SHINHEUNG SEC EU kft.

피투자회사	신흥에스이씨(주)	-	-	-	-	-

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	100%	-	-	-	-

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	100%	-	-	-	-

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	100%	-	-	-	-

SHINHEUNG SEC EU kft.	100%	-	-	-	-

다. 회사의 경영에 영향력을 미치는 회사 해당사항 없습니다.라. 회사와 계열사간 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

성명	직위	회사명	직위	상근여부	선임시기

김점용	회장, 사내이사	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	사내이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	사내이사	비상근	2016.01

최화봉	회장, 사내이사	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	사내이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	사내이사	비상근	2016.01

김기린	대표이사	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	대표이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	감사	비상근	2016.01

SHINHEUNG SEC EU kft.	대표이사	비상근	2017.01

황만용	대표이사	SHIN HEUNG SEC (MALAYSIA) SDN. BHD.	대표이사	비상근	2014.07

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	사내이사	비상근	2015.01

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	대표이사	비상근	2016.01

이성재	상무	SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	감사	비상근	2015.01

마. 계열회사의 총수 명칭 및 상장여부

회사명	주요사업	상장여부

SHINHEUNG SEC (MALAYSIA) SDN.BHD.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO.,LTD	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

SHINHEUNG SEC EU kft.	리튬이온전지 부품제작	해외 비상장

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

JC몰드	2013.08.08	기술협약	68,176	4,000	10.0	68,176	-	-	-	4,000	10.0	68,176	2,878,679	409,770

합 계	4,000	10.0	68,176	-	-	-	4,000	10.0	68,176	2,878,679	409,770
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 해당사항 없습니다.

2. 대주주와 자산양수도 등 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래가. 대주주 이외의 이해관계자에 대한 신용공여 등 (1) 가지급금 및 대여금

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	대여금 등	기타채무 등

종속기업	SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD.	2,983,794	1,071

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	842,810	5,234

합 계	3,826,604	6,305

(2) 담보제공 내역해당사항 없습니다.

(3) 채무보증 내역

(단위: USD, CNY, EUR, 천원)

제공받는자	보증금액	지급보증처

2017.12.31	2016.12.31

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	USD 3,600,000	USD 3,600,000	한국수출입은행

USD 3,600,000	USD 3,600,000	기업은행 천진지점

CNY 10,000,000	-	기업은행

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	CNY 6,700,000	CNY 3,000,000	기업은행

CNY 4,944,000	CNY 4,944,000	기업은행 천진지점

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	EUR 8,000,000	-	한국산업은행

우리사주조합원 대출금	2,967,548	-	한국증권금융

당기말 현재 회사는 특수관계자에게 제공한 지급보증 관련하여 금융보증계약부채 413,850천원(전기말: 103,068천원)을 계상하고 있습니다.

나. 대주주 이외의 이해관계자와의 영업거래(1) 매출 및 매입거래 ① 당기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	매출(*)	유형자산 매각	이자수익	기타 매입

종속기업	SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD.	3,563,613	4,469,773	126,726	1,126

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	2,915,272	1,151,813	-	41,837

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	2,044,758	2,484,416	-	-

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	157,403	7,188,605	11,298	5,513

합 계	8,681,046	15,294,607	138,023	48,476

(*) 상기 매출금액은 순액조정된 금액으로 총 거래금액은 12,039백만원입니다

② 전기(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	매출(*)	유형자산 매각	이자수익

종속기업	SHIN HEUNG SEC(Malaysia) SDN, BHD.	2,854,981	74,987	170,157

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	1,170,051	2,517,197	-

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	632,592	1,131,153	-

합 계	4,657,624	3,723,337	170,157

(*) 상기 매출금액은 순액조정된 금액으로 총 거래금액은 7,118백만원입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행, 변경상황 해당사항 없습니다.나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의안내용	가결여부	비고

2015.03.26	제1호의안 6기 재무제표 승인의 건제2호의안 정관변경의 건제3호의안 임원변경의 건	가결	-

2015.03.27	제1호의안 6기 재무제표 승인의 건제2호의안 이익잉여금 처리계산서 승인의 건제3호의안 임원보수 한도 승인의 건	가결	-

2015.05.26	제1호의안 사모전환사채 발행의 건	가결	-

2015.05.29	제1호의안 전환사채 발행의 건	가결	-

2016.03.31	제1호의안 7기 재무제표 승인의 건제2호의안 7기 연결 재무제표 승인의 건제3호의안 이익잉여금 처리계산서 승인의 건제4호의안 임원보수 한도 승인의 건	가결	-

2016.06.10	제1호의안 임원 변경의 건	가결	-

2016.06.28	제1호의안 주식 병합에 관한 건제2호의안 정관변경의 건	가결	-

2017.03.31	제1호의안 8기 영업보고서 승인의 건제2호의안 8기 재무제표 승인의 건제3호의안 8기 연결 재무제표 승인의 건제4호의안 이익잉여금 처리계산서 승인의 건제5호의안 임원보수 한도 승인의 건제6호의안 사외이사 선임의 건	가결	-

2. 우발채무등가. 중요한 소송사건 해당사항 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음, 수표현황 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황

(단위: USD, CNY, EUR, 천원)

제공받는자	보증금액	지급보증처

2017.12.31	2016.12.31

SHAAN XI ZHU XINXING DONGLI DIANCHI CO., LTD.	USD 3,600,000	USD 3,600,000	한국수출입은행

USD 3,600,000	USD 3,600,000	기업은행 천진지점

CNY 10,000,000	-	기업은행

TIANJIN DESHAN PRECISE ELECTRONICS CO., LTD.	CNY 6,700,000	CNY 3,000,000	기업은행

CNY 4,944,000	CNY 4,944,000	기업은행 천진지점

SHIN HEUNG SEC EU KFT.	EUR 8,000,000	-	한국산업은행

우리사주조합원 대출금	2,967,548	-	한국증권금융

당기말 현재 회사는 특수관계자에게 제공한 지급보증 관련하여 금융보증계약부채 413,850천원(전기말: 103,068천원)을 계상하고 있습니다.

라. 채무인수약정 현황 해당사항 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항 없습니다.바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 해당사항 없습니다.3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제제현황 해당사항 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없습니다.다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용 1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장 상장	2017년 09월 21일	시설자금	10,600	시설자금	10,600	-

코스닥시장 상장	2017년 09월 21일	운영자금	6,200	운영자금	306	대출금 상환 시기가 도래하지 않음

코스닥시장 상장	2017년 09월 21일	기타	16,800	기타	16,800	-

주1) 기타 사용 계획으로 기재된 금액은 구주매출금으로 매출대상주식의 소유자에게로 유입되는 자금입니다. 2) 사모자금의 사용내역 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.