eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
티이엠씨씨엔에스 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 9 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 03 월 18 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 오션브릿지(주)
대 표 이 사 : 정윤철
본 점 소 재 지 : 경기도 안성시 양성면 동항공단길 49
(전 화) 031-8052-9090
(홈페이지) http://www.oceanbridge.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 김윤호
(전 화) 031-8052-9090
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)제일이엔지	2004.10	경기도 화성시 팔탄면	가스케비넷 외	15,387	지분율 44.25%	○

우시해교전자기술 유한공사	2018.06	중국 우시	반도체장비 제조	107	지분율 100%	X

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	-	-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 상호는 '오션브릿지 주식회사'라고 하고 영문으로는 'OCEANBRIDGE CO., LTD.' 라고 하며, 이를 약호로 'OCEANBRIDGE'로 표기할 수 있습니다.

3. 설립일자 및 존속기간당사는 2012년 03월 02일에 오션브릿지(주)로 설립이 되었으며, 2016년 12월 01일자로 코스닥 시장에 상장되었습니다. 4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 주소 : 경기도 안성시 양성면 동항공단길 49- 전화번호 : 031-8052-9090- 홈페이지 : http://www.oceanbridge.co.kr 5. 중소기업 해당여부당사는 3개년 평균 매출액 1,000억원 이하, 자산총액 5,000억원 미만의 조건에 부합하여 중소기업에 해당됩니다. 6. 대한민국에 대리인이 있는 경우- 해당사항 없습니다. 7. 주요사업의 내용당사의 목적 사업은 다음과 같습니다.

(1) 반도체 관련 케미칼 판매업(2) 반도체 관련 케미칼 수입판매업

(3) 반도체 관련 장비 제조 및 판매업

(4) 반도체 관련 장비 수출입업

(5) 반도체 관련 장비 수리 및 유지보수업

(6) 전자재료 부품 소재 제조 및 판매업

(7) 고압가스 판매사업(8) 유독물위탁판매업

(9) 각호 관련 부대사업 일체(10) 반도체 관련 케미칼 제조업

(11) 반도체 관련 케미칼 수출업(12) 반도체 관련 케미칼 무역업

(13) 반도체 관련 케미칼 서비스업(14) 반도체 관련 장비 도,소매업

(15) 반도체 관련 장비 무역업

(16) 전자재료 부품 소재 수출, 수입업

(17) 전자재료 부품 소재 도,소매업

(18) 전자재료 부품 소재 무역업(19) 전자재료 부품 소재 서비스업

(20) 기계설비공사업

(21) 임대업 8. 주요 사업의 내용

당사는 크게 반도체 공정용 화학재료와 반도체FAB(전공정 생산라인) 설비 등에 적용되는 장비를 생산하고 있습니다. 화학재료 부문은 HCDS, TiCl4 등 전구체(Precursor)등 특수가스를 비롯한 수종의 반도체 제조 공정용 화학제품을 생산하여 공급하고 있습니다.

반도체 제조 공정 중 당사에서 납품하는 아이템들은 대부분 제조공정의 증착, 식각 과정에 많이 사용됩니다. 당사의 HCDS는 반도체 생산공정에서 절연막으로 사용되는 물질로, 반도체가 열에 의한 변형이 생기지 않도록 저온에서 고속으로 균일한 막을 형성하는 역할에 주로 사용됩니다. BDEAS는 초미세 패턴을 형성하기 위한 double patterning 공정의 희생막 재료로 사용되는 물질이며, TiCl4은 선간의 누설전류를 막는 Barrier Metal 공정에 사용되고 있습니다. 특수가스인 Si2H6는 또한 증착용 특수가스로, 박막 증착시 저온에서 고속으로 균일한 막질을 형성하기 위한 용도로 사용되고 있습니다.또한 반도체장비 부문에서는 화학물질 중앙공급장치(반도체 케미칼 공급장치)를 제조 설치하고 유지보수하는 사업을 영위하고 있으며, 화학물질 중앙공급장치(C.C.S.S/S.S.S)는 여러 가지 화학물질을 일정한 비율로 혼합한 후 설계된 프로그램에 따라 혼합된 화학물질을 순차적으로 공급하는 장치를 말하며, 반도체 공정(전/후공정)에 적용되는 장비입니다.

9 . 신 용평가에 관한 사항 - 해당사항 없습니다. 10. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2016년 12월 01일	아니오	해당사항없음
2. 회사의 연혁

년	월	내 용

2012	03	오션브릿지(주) 설립
주소 : 서울시 금천구 디지털로 130, 15층(가산동, 에이스테크노타워9차)

2013	08	기업부설연구소 설립 (한국산업기술진흥협회)

09	벤처기업 등록 (중소기업진흥공단)

10	가스판매소소재지 : 경기도 안성시 일죽면 주래본죽로 142 (주천리 220-3)

2014	01	본점 이전
본점 소재지 : 경기도 안성시 양성면 동항공단길 49(동항리 820-6)

07	고압가스 판매사업 등록

2015	10	경기도 유망중소기업 선정

2016	04	기술혁신형 중소기업 INNO-BIZ(이노비즈) 업체 선정

12	한국거래소 코스닥시장 상장

2017	04	공장부지 매입소재지 : 보은군 삼승면 우진리 585~586, 592~594

2017	10	제일이엔지(주) 자회사 편입

2017	11	제3공장 준공소재지 : 안성시 원곡면 성은리 135-1

2018	12	제2공장 준공소재지 : 보은군 삼승면 우진리 585~586

2018	12	(주)미래하이트론 합병
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.02.28	-	보통주	800,000	500	500	-

2012.12.19	유상증자(제3자배정)	보통주	1,200,000	500	500	-

2013.05.29	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	80,000	500	5,000	-

2015.05.09	유상증자(제3자배정)	전환우선주	197,800	500	3,000	-

2015.05.29	전환권행사	보통주	80,000	500	5,000	상환전환우선주 보통주 전환

2015.06.27	유상증자(제3자배정)	보통주	20,000	500	2,500	-

2015.10.14	유상증자(제3자배정)	전환우선주	108,108	500	9,250	-

2015.10.29	유상증자(제3자배정)	전환우선주	50,000	500	10,000	-

2015.12.11	전환권행사	보통주	197,800	500	3,000	전환우선주 보통주 전환

2015.12.11	전환권행사	보통주	60,000	500	5,000	전환사채 보통주 전환

2016.03.25	무상증자	보통주	3,536,700	500	500	-

2016.04.25	전환권행사	보통주	395,270	500	4,094	전환우선주 보통주 전환

2016.06.30	전환권행사	상환전환우선주	502,260	500	1,991	전환사채 상환전환우선주 전환

2016.12.01	유상증자(일반공모)	신규상장	2,332,950	500	6,600	-

2016.12.15	전환권행사	보통주	502,260	500	1,991	상환전환우선주 보통주 전환

2019.01.22	전환권행사	보통주	113,030	500	7,520	전환사채 보통주 전환

2019.03.08	전환권행사	보통주	66,489	500	7,520	전환사채 보통주 전환

2019.05.03	전환권행사	보통주	199,468	500	7,520	전환사채 보통주 전환

2019.06.20	전환권행사	보통주	19,945	500	7,520	전환사채 보통주 전환

2019.10.16	전환권행사	보통주	265,957	500	7,520	전환사채 보통주 전환

2019.12.20	전환권행사	보통주	212,765	500	7,520	전환사채 보통주 전환
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,002,634	10,002,634	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,002,634	10,002,634	-

Ⅴ. 자기주식수	123,197	123,197	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,879,437	9,879,437	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	75,153	-	-	-	75,153	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	75,153	-	-	-	75,153	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	48,044	-	-	-	48,044	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	123,197	-	-	-	123,197	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,002,634	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	123,197	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,879,437	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제9기	제8기	제7기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	15,451	11,383	14,077

(별도)당기순이익(백만원)	13,615	8,910	11,784

(연결)주당순이익(원)	1,440	1,093	1,482

현금배당금총액(백만원)	3,161	2,667	3,601

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	20.46	23.43	25.58

현금배당수익률(%)	보통주	1.80	2.64	5.41

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	320	270	400

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	3	3.28	-
7. 정관에 관한 사항

- 해당없음
1. 요약재무정보

1) 연결 요약재무정보(단위 : 원)

과 목	제9기	제8기	제7기

유동자산	52,865,548,724	40,547,395,197	39,388,677,772

비유동자산	44,389,791,598	40,589,337,107	41,928,486,750

자산총계	97,255,340,322	81,136,732,304	81,317,164,522

유동부채	15,535,280,281	13,038,160,386	26,492,784,264

비유동부채	939,410,553	56,351,021	-

부채총계	16,474,690,834	13,094,511,407	26,492,784,264

자본금	5,001,317,000	5,001,317,000	4,562,490,000

자본잉여금	22,300,364,342	22,300,364,342	16,013,407,363

이익잉여금	51,164,096,273	39,604,156,603	32,964,154,116

기타자본항목	(2,366,687,601)	(2,321,015,417)	(2,363,941,682)

지배기업소유주지분	76,099,090,014	64,584,822,528	51,176,109,797

비지배지분	4,681,559,474	3,457,398,369	3,648,270,461

자본총계	80,780,649,488	68,042,220,897	54,824,380,258

부채및자본총계	97,255,340,322	81,136,732,304	81,317,164,522

2020년 1월~12월	2019년 1월~12월	2018년 1월~12월

매출액	91,634,634,388	75,770,273,062	94,181,913,976

영업이익	15,404,505,661	12,804,587,400	17,282,133,730

당기순이익	15,451,435,802	11,383,539,413	14,077,175,154

기타포괄손익	4,091,000	3,770,374	43,750,551

총포괄손익	15,455,526,802	11,387,309,787	14,120,925,705

총포괄이익(지배기업)	14,231,365,697	10,240,715,687	13,425,928,581

총포괄이익(비지배기업)	14,231,478,660	1,142,823,726	651,246,573

기본주당이익(손실)	1,440	1,093	1,482

희석주당이익(손실)	1,439	1,090	1,391

연결에 포함된 회사수	2개	2개	2개

2) 요약 별도재무정보(단위 : 원)

과 목	제9기	제8기	제7기

유동자산	42,012,374,961	30,603,371,419	29,109,190,427

비유동자산	44,529,689,506	40,557,522,134	41,794,732,000

자산총계	86,542,064,467	71,160,893,553	70,903,922,427

유동부채	11,449,721,185	7,785,738,935	19,654,369,449

비유동부채	869,874,548	50,580,945	-

부채총계	12,319,595,733	7,836,319,880	19,654,369,449

자본금	5,001,317,000	5,001,317,000	4,562,490,000

자본잉여금	22,300,364,342	22,300,364,342	16,013,407,363

이익잉여금	47,719,143,633	36,771,598,351	31,461,896,371

기타자본항목	(798,356,241)	(748,706,020)	(788,240,756)

자본총계	74,222,468,734	63,324,573,673	51,249,552,978

부채및자본총계	86,542,064,467	71,160,893,553	70,903,922,427

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2020년 1월~12월	2019년 1월~12월	2018년 1월~12월

매출액	68,198,226,234	52,540,275,645	73,781,548,136

영업이익	12,835,774,081	9,866,378,686	14,906,274,024

당기순이익	13,614,993,272	8,910,415,180	11,783,730,037

총포괄손익	13,614,993,272	8,910,415,180	11,783,730,037

기본주당이익(손실)	1378	951	1,294

※ 한국채택국제회계기준(K-KFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

1) 이사회 구성 개요(1) 이사회의 수당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 사업보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사(대표이사 1명 포함)와 2명의 사외이사로 구성되어 있습니다.이사의 주요 이력 및 업무분장은 『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』 - "1. 임원 및 직원의 현황" 중 '가. 임원의 현황'을 참고하시기 바랍니다.

(2) 이사회운영과정의 주요 내용[이사회 운영규정]

구 분	내 용

구성과소집	제3조 (이사회의 구성)
1. 이사회는 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 이사회의 업무처리를 위하여 1명의 간사를 둘 수 있다.
제4조 (이사회의 구분 및 소집)
1. 이사회의 종류는 수시이사회로 한다.
2. 수시이사회는 필요에 따라 소집권자의 요구로 개최한다.
3. 이사회는 대표이사가 소집한다.
4. 대표이사 사장이 유고시에는 회사 정관에서 정한 순서로 소집권자가 된다.
5. 이사회를 소집할 때에는 이사회일 1주일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 소집일시, 장소를 기재한 소집통지서를 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 이 절차를 생략할 수 있다.
6. 재적이사 과반수에 의한 이사회소집청구가 거절되거나 또는 청구한 날로부터 3일 이내에 소집통지서가 발송되지 아니할 경우에는 청구자 공동명의로 이를 소집할 수 있다.

권한	제2조 (적용범위)
이사회에 관한 사항은 법령이나 정관에서 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이 규정에 따른다.
제8조 (이사회 의결사항)
이사회는 다음 사항을 심의·의결한다.
1. 주주총회의 소집과 이에 부의할 안건에 관한 사항
2. 경영전반에 관한 사항
3. 조직 및 직제의 제정 및 개폐에 관한 사항
4. 이사 및 이사 아닌 임원의 선임 및 해임에 관한 사항
5. 보수, 기밀비의 결정에 관한 사항
6. 신규사업 및 투자, 매각, 결손의 처리에 관한 사항
7. 신주의 발행, 주식의 발행, 사채의 발행, 자금의 차입 등 자금조달에 관한 사항
8. 이사회운영에 관한 사항
9. 본점이전 및 지점설치에 관한 사항
10. 사내 규정 재·개정에 관한 사항
11. 신용거래 승인에 관한 사항
12. 기타 법령, 정관 및 주주총회에서 위임받은 사항과 이사회에서 필요하다고 인정하는 사항

결의방법	제7조 (이사회의 결의방법)
1. 이사는 각 1개의 의결권을 갖는다.
2. 이사회의 결의는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 결정한다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하며 의결권의 수에 산입하지 않는다.
4. 이사회의 의결권은 대리하지 못한다.

의사록	제11조 (이사회 의사록) 이사회의 의사진행 및 그 결과는 이사회회의록에 기재하여 출석한 이사의 기명날인을 받아 이를 본점에 비치하여야 한다.

2) 중요의결사항(1) 이사회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결
여부

2020-01	2020.02.17	제1호 의안 : 제8기 결산 재무제표 및 현금배당 승인의 건제2호 의안 : 제8기 정기주주총회 소집 결의 및 부의 안건 확정의 건	가결

2020-02	2020.03.05	제1호 의안 : 제8기 정기주주총회 변경의 건	가결

2020-03	2020.03.13	제1호 의안 : 제8기 재무제표, 이익잉여금처분계산서 확정 승인의 건	가결

2020-04	2020.04.01	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

2020-05	2020.05.18	제1호 의안 : 퀀텀세미컨덕이노베이션 사모투자합자회사 출자금 지급 건제2호 의안 : 임시주주총회 장소변경의 건	가결

2020-06	2020.06.23	제1호 의안 : 제9회 임시주주총회 소집결의 건	가결

2020-07	2020.12.16	제1호 의안 : 대표이사 정윤철 선임의 건	가결

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	참석여부	가결
여부

2020-01	2020.02.17	제1호 의안 : 제8기 결산 재무제표 및 현금배당 승인의 건제2호 의안 : 제8기 정기주주총회 소집 결의 및 부의 안건 확정의 건	O	가결

2020-02	2020.03.05	제1호 의안 : 제8기 정기주주총회 변경의 건	O	가결

2020-03	2020.03.13	제1호 의안 : 제8기 재무제표, 이익잉여금처분계산서 확정 승인의 건	O	가결

2020-04	2020.04.01	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	O	가결

2020-05	2020.05.18	제1호 의안 : 퀀텀세미컨덕이노베이션 사모투자합자회사 출자금 지급 건제2호 의안 : 임시주주총회 장소변경의 건	O	가결

2020-06	2020.06.23	제1호 의안 : 제9회 임시주주총회 소집결의 건	불참	가결

2020-07	2020.12.16	제1호 의안 : 대표이사 정윤철 선임의 건	O	가결

3) 이사회내의 위원회 구성 현황과 그 활동내역

위원회명	구성원	활 동 내 역

개최일자	의안내용	가결여부

-	-	-	-	-

4) 이사의 독립성(1) 이사회 구성원 및 선임에 관한 사항당사의 이사회는 사내이사 3인(대표이사 1인 포함)과 사외이사 2인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 독립성과 전문성을 갖춘 감사를 선임하여 기업경영에 대한 견제와 책임추궁을 위한 제도적 장치를 보완하였습니다. 또한 당사는 최대주주의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다. (2) 사외이사후보추천위원회당사는 사업보고서 제출일 현재 사외이사후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다. 5) 사외이사의 전문성당사는 사업보고서 제출일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없으며, 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

2020년 (제9기)	다산회계법인	적정	-	-

2019년 (제8기)	한영회계법인	적정	-	-

2018년 (제7기)	한영회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

2020년 (제9기)	다산회계법인	외부감사, 반기검토, 3분기검토, 기말감사(*)	91,000	1,386시간	91,000	1,386시간

2019년 (제8기)	한영회계법인	외부감사, 반기검토, 기말감사	100,000	1,116시간	100,000	1,116시간

2018년 (제7기)	한영회계법인	외부감사, 반기검토, 기말감사	76,000	970시간	76,000	970시간

(*) 3분기 검토를 추가하여 전체 감사보수시간이 기존 1,130시간에서 1,386시간으로 256시간이 증가하였으며, 비용은 기존 71,000(천원)에서 91,000(천원)으로 20,000(천원)이 증가하였습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

2020년(제9기)	-	-	-	-	-

2019년(제8기)	-	-	-	-	-

2018년(제7기)	-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	-	-	-	-

2	-	-	-	-

3	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	2	-	-	1
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등

당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 정관 및 감사규정을 두어 감사의 권한, 책임, 운영방안 등을 규정하고 있습니다. 또한, 사업보고서 제출일 현재 자산총액이 1천억원을 초과하지 않음에 따라 비상근 감사 1인을 선임하고 있습니다. 2) 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	최대주주와의 관계	결격요건여부	비 고

지만수	- LG경제연구원, 책임연구원 - 대외경제정책연구원, 연구위원 - 현, 한국금융연구원, 선임연구위원	타인	해당사항
없음	2020.07.08 선임

- 송봉근 감사는 일신상의 사유로 퇴임 하였습니다.

3) 감사의 독립성 당사의 감사는 상법상 감사로서의 자격요건을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

구 분	조항	내 용

권한과 책임
(직무와 의무)	정관 제50조
(감사의 직무)	①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
④감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인 할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑤감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우 에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

정관 제51조
(감사록)	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

수와 선임	정관 제47조
(감사의 수와 선임)	①회사의 감사는 1인 이상으로 한다.
②감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

임기와 보선	정관 제48조
(감사의 임기)	감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.

정관 제49조
(감사의 보선)	감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 정관 제42조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

4) 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	송봉근	지만수

참석여부	가결여부	참석여부	가결여부

2019-01	2019.02.28	제1호 의안 : 제7기 재무제표 승인의 건	-	-	-	-

2019-02	2019.03.15	제1호 의안 : 제7기(2018년) 정기 주주총회 변경의 건	-	-	-	-

2019-03	2019.03.29	제1호 의안 : 대표이사 이경주 선임의 건	O	O	-	-

2019-04	2019.06.17	제1호 의안 : 주식회사 제일이엔지 지급보증의 건	X	O	-	-

2019-05	2019.08.21	제1호 의안 : 해외지급보증 한도 신규 약정에 관한 건	X	O	-	-

2020-01	2020.02.17	제1호 의안 : 제8기 결산 재무제표 및 현금배당 승인의 건제2호 의안 : 제8기 정기주주총회 소집 결의 및 부의 안건 확정의 건	O	O	-	-

2020-02	2020.03.05	제1호 의안 : 제8기 정기주주총회 변경의 건	O	O	-	-

2020-03	2020.03.13	제1호 의안 : 제8기 재무제표, 이익잉여금처분계산서 확정 승인의 건	O	O	-	-

2020-04	2020.04.01	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	O	O	-	-

2020-05	2020.05.18	제1호 의안 : 퀀텀세미컨덕이노베이션 사모투자합자회사 출자금 지급 건제2호 의안 : 임시주주총회 장소변경의 건	X	O	-	-

2020-06	2020.06.23	제1호 의안 : 제9회 임시주주총회 소집결의 건	X	O	-	-

2020-07	2020.12.16	제1호 의안 : 대표이사 정윤철 선임의 건	-	-	O	O

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항당사는 주주의 의결권행사와 관련하여 집중투표제 및 서면투표제, 전자투표제 등을 채택하고 있지 않습니다.나. 소수주주권의 행사여부당사는 보고서제출일 현재 공시대상기간중의 소수주주권을 행사한 사실이 없습니다.다. 경영권 경쟁 당사는 보고서제출일 현재 공시대상기간중의 경영권 경쟁에 관한 사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

팬아시아반도체유한회사	최대주주	보통주	2,420,655	24.20	3,340,655	33.40	-

계	-	-	-	-	-	-

보통주	2,420,655	24.20	3,340,655	33.40	-

최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

팬아시아반도체소재 유한회사	-	정윤철	-	-	-	퀀텀이노베이션 제1호 사모투자합자회사	100

-	-	-	-	-	-

법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2020.07.10	정윤철	-	-	-	퀀텀이노베이션 제1호 사모투자합자회사	100

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	팬아시아반도체소재 유한회사

자산총계	-

부채총계	-

자본총계	-

매출액	-

영업이익	-

당기순이익	-

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 당사의 최대주주인 팬아시아반도체유한회사는 우리은행/우리종합금융으로 부터 13,000 백만원을 차입하면서, 소유 당사 주식 2,420,655주를 담보로 제공하였습니다. 담보설정금액은 13,000 백만원이며, 만기는 2025년 07월 10일 입니다.

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

퀀텀이노베이션 제1호 사모투자합자회사	4	-	-	주식회사 알케미스트캐피탈파트너스코리아	0.1	에스케이텔레콤 주식회사	59.94

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	퀀텀이노베이션 제1호 사모투자합자회사

자산총계	7,372

부채총계	0

자본총계	7,372

매출액	0

영업이익	-629

당기순이익	-629

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2020년 07월 10일	팬아시아반도체소재 유한회사	2,420,655	24.2	최대주주변경을 수반하는 주식양수도 계약 체결	-

2020년 12월 03일	팬아시아반도체소재 유한회사	3,340,655	33.40	장외 매수	-

주식 소유현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	팬아시아반도체소재 유한회사	3,340,655	33.40	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	5,897	5,910	99.78	4,474,307	10,002,634	44.73	-

주식사무

정관상 신주인수권의내용	제10조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리 를 갖는다.
② 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주 주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1.발행주식총수의 100분의 25를 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장 과 금융투자업에 관한 법률」제 165조의 6에 따라 일반공모증자 방식 으로 신주를 발행하는 경우
2.주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모 집하거나 인수인에 게 인수하게 하는 경우
3.발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주 식을 우선배정하는 경우
4.주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5.주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6.경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우·
7.발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자 금조달을 위하여 국 내외 금융기관 또는 전문투자자에게 신주를 발행 하는 경우
8.발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중 요한 기술도입, 연 구개발, 생산. 판매. 자본제휴를 위하여 그 상대 방에게 신주를 발행하는 경우
9.상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 신주를 발행하는 경우
③제3항 각 호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우에 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단 주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매사업년도의 말일의 익일부터 7일까지

주권의 종류	기명식 보통주식과 종류주식

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재	매일경제신문

4. 주가 및 주식거래실적(단위: 원, 주)

종 류	7월	8월	9월	10월	11월	12월

주가(보통주)	최 고	22,150	18,700	17,300	17,550	16,100	18,800

최 저	16,850	15,250	14,900	13,450	14,200	15,650

평 균	18,626	16,940	16,090	15,753	14,845	17,560

거래량(보통주)	최 고	624,690	372,120	566,768	1,129,712	296,161	637,723

최 저	64,431	91,643	83,854	51,249	39,961	120,897

평 균	292,110	199,868	201,326	252,285	124,839	236,779
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 18일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이석규	남	1963.12	사장	미등기임원	상근	경영총괄	- 서울대 무기재료공학과 학사- 한국과학기술원 재료공학 석사- 서울대학교 재료공학 박사- SK하이닉스 선행 공정 개발- SK하이닉스 NAND Technology 개발 총괄- SK하이닉스 Device Modeling and Reliability 담당- SK하이닉스 SKHU 전임 교수- 오션브릿지(주) 사장	-	-	-	3개월	-

김윤호	남	1966.01	부사장	미등기임원	상근	재무총괄	- SK 브로드밴드 뉴미디어 기획실장- 하나로드림 사장- (주)H 및 (주)H 부사장- 오션브릿지(주) CFO 부사장	-	-	-	2개월	-

박형순	남	1969.12	상무	미등기임원	상근	재료사업부 총괄	- 한국과학기술원 전자재료 전공(MS)- 1997 ~ 2021 SK하이닉스 - Cleaning CMP 공정 개발(DRAM,NAND,SystemIC)- CMP Slurry Wet Chemical 용 소재 개발 - Precursor/Gas 소재개발	-	-	-	1개월	-

김대현	남	1966.03	상무	미등기임원	상근	반도체 소재사업부	- 계명대학교 화학공학 졸업(1992)- 후성화학 (1992.01~2007.02)- 원익머트리얼즈 (2008.06 ~ 2011.06)- 하나머티리얼즈(2011.07 ~ 2018.10)- 오션브릿지(주) (2019.01~현재)	-	-	-	2년 2개월	-

周文斌	남	1969.09	사내이사	등기임원	비상근	경영자문	- School of Design, Harvard University- IGO Shopping Network
- 현, Bartek Corporation CEO	-	-	-	8개월	2023.07.07

정재호	남	1958.01	사내이사	등기임원	상근	경영자문	- 성균관대학교 법학과 학사, 석사- 새마을금고중앙회 CIO
- 유진프라이빗에쿼티 대표이사
- 현, 알케미스트캐피탈파트너스코리아 부회장	-	-	-	8개월	2023.07.07

정윤철	남	1971.10	사내이사	등기임원	상근	경영자문	- 포스텍 전자전기공학과 학사, 석사
- New York University, MBA- 미래에셋대우 이사대우
- Standard Chartered Private Equity 이사
- Citigroup 부장
- 현, 알케미스트캐피탈파트너스코리아 전무	-	-	최대주주의 대표이사	8개월	2023.07.07

김대희	남	1962.10	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	- 서울대학교 경제학과 학사- 사법연수원 18기
- 현, 법무법인 대륙아주 대표변호사	-	-	-	8개월	2023.07.07

이경훈	남	1962.06	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	- 인하대학교 화학공학과 학사- 삼성전자 반도체, 메모리 마케팅
- 현, 이지티에스 대표이사	-	-	-	8개월	2023.07.07

지만수	남	1967.02	감사	등기임원	비상근	감사업무	- 서울대학교 경제학과 학사, 석사, 박사- LG경제연구원, 책임연구원
- 대외경제정책연구원, 연구위원
- 현, 한국금융연구원, 선임연구위원	-	-	-	8개월	2023.07.07

- 민경원 사내이사는 2021년 2월 1일자로 개인상의 사유로 사임하였습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사업부	남	118	-	-	-	118	2년 5개월	4,882,252	41,375	-	-	-	-

전사업부	여	13	-	-	-	13	3년 8개월	374,193	28,784	-

합 계	131	-	-	-	131	2년 6개월	5,256,445	40,126	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	174,128	87,064	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	2,500	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	995,632	165,939	-

- 인원수는 2020년 12월 31일 재직 기준으로 작성하였습니다. - 보수총액은 사임한 이사ㆍ감사 보수금액을 합산한 금액입니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	935	312	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	40	20	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	20	20	-

- 인원수는 2020년 12월 31일 재직 기준으로 작성하였습니다. - 보수총액은 사임한 이사ㆍ감사 보수금액을 합산한 금액입니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 황승준 계열회사 임원 2017.11.20 신주교부 , 자기주식교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2020.11.20 ~ 2023.11.20 10,500 오동진 직원 2017.11.20 신주교부 , 자기주식교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2020.11.20 ~ 2023.11.20 10,500 임정택 직원 2017.11.20 신주교부 , 자기주식교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2020.11.20 ~ 2023.11.20 10,500 김형석 직원 2017.11.20 신주교부 , 자기주식교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2020.11.20 ~ 2023.11.20 10,500 오찬우 직원 2017.11.20 신주교부 , 자기주식교부 보통주 10,000 - - - - 10,000 2020.11.20 ~ 2023.11.20 10,500 윤수형 직원 2017.11.20 신주교부 , 자기주식교부 보통주 10,000 - - - - 10,000 2020.11.20 ~ 2023.11.20 10,500 김대현 미등기임원 2020.04.01 신주교부 , 자기주식교부 보통주 6,000 - - - - 6,000 2023.04.01 ~ 2026.03.31 8,570 OOO외 2명 직원 2020.04.01 신주교부 , 자기주식교부 보통주 11,000 - - - - 11,000 2023.04.01 ~ 2026.03.31 8,570
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜에이치앤에이치	2016.04.26	전환사채투자목적	200,000	-	-	200,000	-	-	-	-	-	200,000	8,718,806	-546,536

㈜제일이엔지	2017.07.28	사업 다각화 및 사업확대	802,860	164,324	44.25	3,964,860	-	-	-	164,324	44.25	3,964,860	15,387,424	2,157,812

우시해교전자기술	2018.08.13	사업 다각화 및 사업확대	208,366	-	100.0	208,366	-	-	-	-	100.0	208,366	106,964	-166,988

합 계	164,324	-	4,373,226	-	-	-	164,324	-	4,373,226	24,213,194	1,444,288
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 특수관계회사 현황

회사명	당사와의 관계	소재지	비 고

(주)제일이엔지(*1)	대한민국	종속기업	당사의 지분율(44.25%)

(주)에이치앤에이치(*2)	대한민국	관계기업	당사의 지분율(0%)

우시해교전자기술 유한공사	중국	종속기업	당사의 지분율(100.00%)

(*1) (주)제일이엔지 이사회의 과반수의 의결권을 당사에서 보유하고 있습니다. (*2) (주)에이치앤에이치는 현재 관계기업으로, 전환사채를 보유중이며, 전환사채를 전환하는 경우, 지분율 40% 및 이사회의 과반수를 차지하여 유의적인 영향력을 행사하고 있습니다.

2. 기중 주요거래내역(단위: 천원)

회 사	내 역	당 기	전 기

㈜제일이엔지	소모품비	663,610	122,662

지급수수료	34,655	115,486

고정자산매입	227,000	813,500

원재료매입	5,750,649	12,400

경상연구개발비	11,201	10,000

수선비	89,552	37,723

제품매출	-	360,001

외주비	-	132,660

우시해교전자기술유한공사	지급수수료	-	14,904

(주)에이치앤에이치	제품매출	2,430	296,395

기타경비의 지급	27,318	22,553

외주비 지급	15,488,270	13,022,503

3. 당기말 및 전기말 현재 채권채무내역

(단위: 천원)

회 사	내 역	당기	전 기

㈜제일이엔지	외상매입금	1,020,083	19,800

미지급금	106,127	34,904

선급금	74,861	-

㈜에이치앤에이치	미수금	440	111,015

외상매입금	5,051,207	3,243,683

4. 당기말 현재 당사는 대표이사로부터 당사의 금융기관 약정사항과 관련하여 1,200,000 천원의 연대보증을 제공받고 있습니다. 제일이엔지로부터 자산구입과 관련하여 53,340 천원 의 지급보증을 제공받고 있습니다. 또한, 당사는 (주)에이치앤에이치를 위해 토지, 건물에 1,200,000천원의 담보자산의 채권최고액을 제공하고 있습니다. 담보자산의 채권최고액은 10월 26일자로 소멸되었으며, 당사 공유지분에 대한 담보를 해지하였습니다.5. 채무보증내역

법인명	관계	채권자	채무내용	보증기간(*1)	보증금액

㈜제일이엔지	자회사	KITZ SCT CORPORATION	물품구입대	계약일로부터 1년간	USD 1,000,000

(*1) 해당 채무보증과 관련된 최초 계약일은 2019년 6월 21일이며, 1년간 유효합니다. 또한, 양 당사자간에 달리 합의되지 않는 한 자동연장됩니다. 당기말 현재 채무보증계약은 연장되었습니다.

6. 주요 경영진에 대한 보상

연결기업의 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같으며, 주요 경영진에는 연결기업의 기업활동의 계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가지고 있는 사외이사를 포함한 등기이사 및 감사로 구성되어 있습니다.

(단위: 천원)

구 분	당 기	전 기

단기급여	941,663	1,160,571

퇴직급여	123,126	124,904

합 계	1,064,789	1,285,475
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1) 공시사항의 진행, 변경상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2020.12.16	단일판매. 공급계약 체결	- 계약금액 : 1,374,000,000 원 - 계약상대방 : SK하이닉스 - 계약기간 : 2020.12.16~2020.03.31	진행중

2020.11.26	단일판매. 공급계약 체결	- 계약금액 : 1,563,000,000 원 - 계약상대방 : SK하이닉스 - 계약기간 : 2020.11.26~2020.03.31	진행중

2020.06.09	단일판매. 공급계약 체결	- 계약금액 : 4,481,000,000원 - 계약상대방 : SK하이닉스 - 계약기간 : 2020.06.09~2020.12.15	완료

2020.01.08	단일판매. 공급계약 체결	- 계약금액 : 19,056,500,000원 - 계약상대방 : SK하이닉스 - 계약기간 : 2020.01.08~2020.06.30	완료

2) 주주총회 의사록 요약

일자	안건	결의내용	비고

2020.07.08	제 1호 의안 : 정관 일부변경의 건 제 2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호 의안 : 사내이사 周文斌 선임의 건 2-2호 의안 : 사내이사 정재호 선임의 건 2-3호 의안 : 사내이사 민경원 선임의 건 2-4호 의안 : 사내이사 정윤철 선임의 건 2-5호 의안 : 사외이사 김대희 선임의 건 2-6호 의안 : 사외이사 이경훈 선임의 건 제 3호 의안 : 감사 지만수 선임의 건제 4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	원안가결	임시주주총회

2020.03.24	제1호 의안 : 제8기(2019.01.01 ~ 2019.12.31) 재무제표 및 연결재무제표, 이익잉여금처분계산서 보고의 건제2호 의안 : 정관일부 개정의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안가결원안가결원안가결원안가결	정기주주총회

2019.03.29	제1호 의안 : 제7기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 2-1호 의안 : 사내이사 이경주 선임의 건 2-2호 의안 : 사내이사 서재용 선임의 건 2-3호 의안 : 사외이사 장혜진 선임의 건제3호 의안 : 비상근감사 송봉근 선임의 건제4호 의안 : 정관일부 개정의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결	정기주주총회

2018.03.26	제1호 의안 : 제6기(2017.01.01 ~ 2017.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안가결원안가결원안가결원안가결	정기주주총회

2017.03.24	제1호 의안 : 제5기(2016.01.01 ~ 2016.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안가결원안가결원안가결원안가결	정기주주총회

2. 우발채무 등 1) 중요한 소송사건- 해당사항 없습니다. 2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없습니다. 3) 채무보증 현황- 해당사항 없습니다. 4) 채무 인수 약정 현황- 해당사항 없습니다. 5) 그 밖의 우발채무 등 - 해당사항 없습니다. 6) 중소기업기준 검토표

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

일반공모증자	1	2016.11.23	시설자금	14,949	시설자금	14,949	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3회차 전환사채	3회차	2017.04.03	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

제4회차 전환사채	4회차	2017.04.03	운영자금	500	운영자금	500	-

외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.