유니테크노 분기보고서 (2023.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 (1) 이사의 수당사는 본 보고서 작성기준일(2023년 09월 30일) 현재 대표이사 1인을 포함한 총 3명의 이사(사내이사 2인과 사외이사 1인)로 이사회가 구성되어 있습니다. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받는 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고 있으며, 합리적인 의사결정 및 경영의 투명성 확보를 위한 제도적 장치를 확보하고 있습니다.

(2) 이사회 운영에 관한 사항

구분	내용

적용범위	제2조 [적용범위]이사회에 관한 사항은 법령 또는 정관에 정하여진 것 이외에는 이 규정이 정하는 바에 의한다.

구성	제4조 [구 성]이사회는 이사 (사외이사 포함) 전원으로 구성한다.제5조 [의 장]
1. 이사회의 의장은 대표이사(사장)로 한다.
2. 대표이사(사장)가 사고로 인하여 의장의 직무를 행할 수 없을 때에는 (부사장, 전무이사, 상무이사, 대표이사가 정한 이사)의 순으로 그 직무를 대행한다.

소집 및소집권자	제7조 [소집권자]
1. 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다.
2. 이사회의 의장은 제 1항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
단, 제 1항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
제8조 [소집절차]
1. 이사회를 소집함에는 회의일을 정하고 회의일 1일전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지를 발송 하여야 한다.
2. 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 열수있다.

결의 및결의사항	제9조 [결의방법]
1. 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.
2. 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.
4. 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.
제10조 [부의사항]
1. 이사회에 부의할 사항은 다음과 같다.
1). 주주총회에 관한 사항
(1) 주주총회의 소집
(1)-2 전자적 방법에 의한 의결권의 행사허용
(2) 영업보고서의 승인
(3) 재무제표의 승인
(4) 정관의 변경
(5) 자본의 감소
(6) 회사의 해산, 합병, 분할합병, 회사의 계속
(7) 주식의 소각
(8) 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도 및 다른 회사의 영업 전부의 양수
(9) 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 기타 이에 준할 계약의 체결이나 변경 또는 해약
(10) 이사, 감사의 선임 및 해임
(11) 주식의 액면미달발행
(12) 이사의 회사에 대한 책임의 면제
(13) 주식배당 결정
(14) 주식매수선택권의 부여
(15) 이사, 감사의 보수
(16) 회사의 최대주주(그의 특수관계인을 포함함) 및 특수관계인과의 거래(경상적인 거래는 제외함)의 승인 및 주주총회에의 보고
(17) 기타 주주총회에 부의할 의안
2). 경영에 관한 사항
(1) 회사경영의 기본방침의 결정 및 변경
(2) 신규사업 또는 신제품의 개발
(3) 자금계획 및 예산운용
(4) 대표이사의 선임 및 해임 (관련조문) 상법 제389조 제1항
(5) 회장, 사장, 부사장, 전무이사, 상무이사의 선임 및 해임
(6) 공동대표의 결정
(7) 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지
(8) 이사회 내 위원회의 선임 및 해임
(9) 이사회 내 위원회의 결의사항에 대한 재결의. 단 감사위원회 결의에 대하여는 그러하지 아니함.
(10) 이사의 전문가 조력의 결정
(11) 지배인의 선임 및 해임
(12) 직원의 채용계획 및 훈련의 기본방침
(13) 급여체계, 상여 및 후생제도
(14) 노조정책에 관한 중요사항
(15) 기본조직의 제정 및 개폐
(16) 중요한 사규, 사칙의 규정 및 개폐
(17) 지점, 공장, 사무소, 사업장의 설치/이전 또는 폐지
(18) 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정
(19) 흡수합병 또는 신설합병의 보고
3). 재무에 관한 사항
(1) 투자에 관한 사항
(2) 중요한 계약의 체결
(3) 중요한 재산의 취득 및 처분
(4) 결손의 처분
(5) 중요시설의 신설 및 개폐
(6) 신주의 발행
(7) 사채의 모집
(8) 준비금의 자본전입
(9) 전환사채의 발행
(10) 신주인수권부사채의 발행
(11) 다액의 자금도입 및 보증행위
(12) 중요한 재산에 대한 저당권, 질권의 설정
4). 이사에 관한 사항
(1) 이사와 회사간 거래의 승인
(2) 타회사의 임원 겸임
5). 기 타
(1) 중요한 소송의 제기
(2) 주식매수선택권 부여의 취소
(3) 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임받은 사항 및 대표이사 가 필요하다고 인정하는 사항
2. 이사회에 보고할 사항은 다음과 같다.
1). 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과
2). 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 감사가 인정한 사항
3). 기타 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항

(3) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

나. 중요 의결사항 등(1) 안건의 주요내용 및 의결현황

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

2023년 1회차	2023.01.31	제1호 의안 : 2022년도 결산 재무제표(별도) 승인의 건(심의사항)제1호 의안 : 2022년도 내부회계관리제도 운영실태 보고 및 운영실태 평가보고의 건(보고사항)	찬성	-

2023년 2회차	2023.02.22	제1호 의안 : 2022년도 결산 재무제표(연결) 승인의 건(심의사항)	찬성	-

2023년 3회차	2023.02.22	제1호 의안 : 제23기 정기주주총회 소집의 건	찬성	-

2023년 4회차	2023.03.23	제1호 의안 : 이사의 겸업승인의 건	찬성	-

2023년 5회차	2023.05.02	제1호 의안 : 공동대표이사 보선의 건	찬성	-

2023년 6회차	2023.05.15	제1호 의안 : 미술품 구매의 건	찬성	-

2023년 7회차	2023.06.05	제1호 의안 : 신규 시설투자의 건	찬성	-

2023년 8회차	2023.06.08	제1호 의안 : 신한은행 시설자금대출(신규)	찬성	-

2023년 9회차	2023.06.26	제1호 의안 : 기계장치 VANE 가공기 Set 구매의 건	찬성	-

2023년 10회차	2023.06.27	제1호 의안 : 제2회 주식회사 유니테크노 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건제2호 의안 : 제3회 주식회사 유니테크노 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건제3호 의안 : 제4회 주식회사 유니테크노 무기명식 무보증 사모 신주인수권부사채발행의 건	찬성	-

2023년 11회차	2023.07.13	제1호 의안 : 기업은행 신규 시설자금대출	찬성	-

2023년 12회차	2023.07.31	제1호 의안 : 자기거래 사후 승인의 건	찬성	-

2023년 13회차	2023.10.17	제1호 의안 : 하나은행 신용장(기한부) 신규 차입거래에 관한 건	찬성	-

다. 이사회내의 위원회(1) 위원회 구성현황

해당사항 없음.(2) 위원회 활동내역해당사항 없음.

라. 이사의 독립성(1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 및 사외이사후보 추천위원회(사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.이사 선출에 있어서 관련 법령 등에서 요구하는 자격요건의 충족 여부를 확인하고 있습니다. 사내이사는 상시 관리하는 후보군 중 전문성과 리더십 면에서 가장 적합한 인물을 후보로 선정하고, 사외이사는 회사 및 최대주주와 이해관계가 없어 독립적인 지위에서 이사와 회사의 경영을 감독할 수 있는 인물을 후보로 선정하며, '사외이사 자격요건 확인서'를 한국거래소에 제출하고 있습니다.

(2) 이사의 구성

직위	성명	임기(연임여부 및 횟수)	담당업무	회사와의거래	최대주주와의관계

사내이사(대표이사)	이좌영	2022.03 ~ 2025.03(7회)	경영총괄	-	본인

사내이사(대표이사)	이시은	2023.03 ~ 2026.03(해당사항 없음)	경영총괄	-	자녀

사내이사(대표이사)	이민규	2023.03 ~ 2026.03(해당사항 없음)	경영총괄	-	자녀

사외이사	목학수	2022.03 ~ 2025.03(해당사항 없음)	-	-	-

마. 사외이사의 전문성

(1) 사외이사의 성명, 생년월일, 추천인, 최대주주와의 관계

성명	생년월일	최대주주와의 관계	추천인

목학수	1956.10.09	-	이사회

(2) 사외이사의 주된직업·약력·당해법인과의 최근 3년간 거래내역

성명	주된직업	약력	당해법인과의최근3년간 거래내역

목학수	PNU-IPK 국제공동연구소 소장	1988.09 ~ 2022.02 부산대학교 공과대학 교수2008.05 ~ 현재 PNU-IPK 국제공동연구소 소장2022.03 ~ 현재 부산대학교 명예교수	-

(3) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

목 학 수(출석률: 100%)

찬 반 여 부

2023년 1회차	2023.01.31	제1호 의안 : 2022년도 결산 재무제표(별도) 승인의 건(심의사항)제1호 의안 : 2022년도 내부회계관리제도 운영실태 보고 및 운영실태 평가보고의 건(보고사항)	찬성

2023년 2회차	2023.02.22	제1호 의안 : 2022년도 결산 재무제표(연결) 승인의 건(심의사항)	찬성

2023년 3회차	2023.02.22	제1호 의안 : 제23기 정기주주총회 소집의 건	찬성

2023년 4회차	2023.03.23	제1호 의안 : 이사의 겸업승인의 건	찬성

2023년 5회차	2023.05.02	제1호 의안 : 공동대표이사 보선의 건	찬성

2023년 6회차	2023.05.15	제1호 의안 : 미술품 구매의 건	찬성

2023년 7회차	2023.06.05	제1호 의안 : 신규 시설투자의 건	찬성

2023년 8회차	2023.06.08	제1호 의안 : 신한은행 시설자금대출(신규)	찬성

2023년 9회차	2023.06.26	제1호 의안 : 기계장치 VANE 가공기 Set 구매의 건	찬성

2023년 10회차	2023.06.27	제1호 의안 : 제2회 주식회사 유니테크노 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건제2호 의안 : 제3회 주식회사 유니테크노 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건제3호 의안 : 제4회 주식회사 유니테크노 무기명식 무보증 사모 신주인수권부사채발행의 건	찬성

2023년 11회차	2023.07.13	제1호 의안 : 기업은행 신규 시설자금대출	찬성

2023년 12회차	2023.07.31	제1호 의안 : 자기거래 사후 승인의 건	찬성

2023년 13회차	2023.10.17	제1호 의안 : 하나은행 신용장(기한부) 신규 차입거래에 관한 건	찬성

※ 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 대표이사를 포함한 총 4명의 이사(사내이사 3명, 사외이사1명)로 구성되어 있습니다.

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 및 내부회계관리제도 관련하여,개정사항에 대하여 사내 설명 교육만 실시하고내부회계관리제도 규정개정 이사회 논의 및 확정함