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유니테크노 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 18 기 3분기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 유니테크노
대 표 이 사 : 이 좌 영
본 점 소 재 지 : 부산광역시 사하구 신산로13번길 54
(전 화) 051-203-5460
(홈페이지) http://www.unitekno.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전 무 (성 명) 박 명 세
(전 화) 051-203-5460
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

유니기전(위해)유한공사	2004. 5. 25	중국 산동성 위해시출구 가공구 국태로2가	자동차 부품제조업	13,291,207	지분율 100%	○

유니기전(강소)유한공사	2016. 6. 16	중국 강소성 염성시경제개발구 구화산로 50호실 409실	자동차 부품제조업	2,397,205	지분율 100%	×

주1) 유니기전(강소)유한공사의 2017년 9월 30일 기준 자본금은 5,906백만원(USD5,080,733) 입니다.

주2) 당사의 계열회사는 중국법인으로 영업집조에 부여된 번호입니다.

유니기전(위해)유한공사	91371000761889916D

유니기전(강소)유한공사	91320991MA1MMWF525

(1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	유니기전(강소)유한공사	신규 지분을 취득하여 지배력 획득

-	-

연결제외	-	-

-	-

(2) 연결대상 종속회사 주요 사업내용- 유니기전(위해)유한공사는 중국내 제품 판매 또는 당사에서 생산하는 모터용 부품의 일부 가공을 위하여 설립된 회사입니다.- 유니기전(강소)유한공사는 중국내 제품 판매를 위해 설립된 회사입니다.

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 유니테크노"라고 표기합니다. 영문으로는 "UNITEKNO Co.,Ltd."라 표기하며 약식으로는 (주)유니테크노라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 자동차 엔진 파워트레인용 플라스틱 사출품, 자동차용 전장품의 플라스틱 부품 및 조립, 전동식파워스티어링 휠의 핵심 부품인 모터의 일부 부품 생산 및 조립의 사업을 영위하는 제조업체로 1993년 8월 대성유니테크노를 설립하여 2000년 7월 (주)유니테크노로 법인전환하였으며, 2016년 9월 20일 코스닥시장에 상장하였습니다. 라. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지

주소 : 부산광역시 사하구 신산로13번길 54(신평2동 648-1)전화번호 : 051-203-5460홈페이지 : http://www.unitekno.co.kr 마. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다. 바. 주요사업의 내용 당사는 차량의 엔진(Engine) 및 파워트레인(Power train)에 사용되는 기어, 흡기용 밸브 및 배관류 등의 플라스틱 사출 부품을 제작하고 있습니다. 또한 차량의 윈도우 및 와이퍼용 모터부품, ABS(Anti-Lock Brake System)용 모터 부분품 및 조립, Mission용 모터 부분품 및 조립, EPS(전자식 스티어링 휠)용 모터부품 및 조립 등 차량의 구동 및 전장품에 사용되는 다양한 모터류의 부품 및 조립을 하고 있습니다.(1) 회사가 영위하는 목적사업

목적사업	비고

1. 동력전달장치 및 자동차 부품 제조 및 판매업
2. 초정밀 금형/용접/금속가공 제조 및 판매업
3. 기능성 플라스틱물질 제조 및 판매업
4. 센서기어 및 SOC부품 제조 및 판매업
5. 합성수지 제품 제조 및 판매업
6. 금형 설계 및 제조업
7. 조립금속 제품 제조업
8. 수출입업
9. 자동차 등 기계 부품 제조 및 판매업
10. 바이오 플라스틱 제품 제조 및 판매업
11. 기타 기계부품 제조 및 판매업
12. 위 각 호에 부대되는 사업 일체	-

(2) 종속회사가 영위하는 목적사업

회사명	내용	비고

유니기전(위해)유한공사	1. 자동차 플라스틱 부품 제조 및 판매업2. 전자제품 및 사출제품 제조 및 판매업	-

유니기전(강소)유한공사	1. 모터 및 모터 부품 제조2. 자동차 부품 제조	-

사. 계열회사에 관한 사항 - 계열회사의 총수 : 2개사

주요계열회사의 명칭	주요사업	상장여부	지분율	비고

유니기전(위해)유한공사	자동차 부품 제조업	비상장	100%	해외법인

유니기전(강소)유한공사	자동차 부품 제조업	비상장	100%	해외법인

아. 신용평가에 관한 사항

신용평가전문기관명	평가일	신용등급

(주)이크레더블	2013년 04월 05일	B+

2014년 05월 26일	BB-

2015년 06월 05일	BB

2016년 04월 26일	BBB-

2017년 04월 27일	A-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

일 시	내 용	비 고

2011.11	500만불 수출의 탑 수상	한국무역협회

2012.01	(주)유니테크노 아산지점 설립

2012.06	수출강소기업 500 선정	IBK기업은행

2012.10	(주)유니테크노 아산지점 준공완료 : 충남 아산시 아산농공단지

2014.02	우수협력업체 선정	DELPHI

2014.10	협력업체 종합 평가 1등급 업체 선정	대우정밀주식회사

2015.03	특허 출원 : 제10-2015-0045142호
(브레이크 구동을 위한 진공펌프 베인 가공용 고정지그)	특허청

2015.06	유니기전(위해)유한회사 계열사 편입 (지분율 100%)

2015.06	자본금증액 (2,000백만원 => 2,232백만원)

2015.11	품질경영시스템 인증
(ISO/TS 16949:2009 - 파워트레인 및 모터용 부품의 사출성형 및 조립)	한국품질재단

2015.11	특허출원 : 제10-2015-0163332호
(마그네트 인서트 장치)	특허청

2016.05	2016 고용우수기업 선정	부산시

2016.06	유니기전(강소)유한공사 설립

2016.09	자본금증액(2,232백만원 => 2,982백만원)

2016.09	종속회사 투자 : 유니기전(강소)유한공사 (지분율 100%, 자본금 503백만원)

2016.09	코스닥시장 상장

2016.11	종속회사 투자 : 유니기전(강소)유한공사 (지분율 100%, 자본금 503백만원=>1,800백만원)

2016.12	종속회사 투자 : 유니기전(강소)유한공사 (지분율 100%, 자본금 1,800백만원=>2,232백만원)

2016.12	중소기업청장 표창	중소기업청

2017.01	부산광역시 전략사업 선도기업 인증 (융합부품소재산업)	부산광역시

2017.01	종속회사 투자 : 유니기전(강소)유한공사 (지분율 100%, 자본금 2,232백만원=>2,835백만원)

2017.01	종속회사 투자 : 유니기전(강소)유한공사 (지분율 100%, 자본금 2,835백만원=>4,092백만원)

2017.02	종속회사 투자 : 유니기전(강소)유한공사 (지분율 100%, 자본금 4,092백만원=>4,971백만원)

2017.05	종속회사 투자 : 유니기전(강소)유한공사 (지분율 100%, 자본금 4,971백만원=>5,641백만원)

2017.07	부산형 히든챔피언 선정	부산광역시

2017.07	종속회사 투자 : 유니기전(강소)유한공사 (지분율 100%, 자본금 5,641백만원=>5,906백만원)

나. 종속회사의 연혁

회사명	년월	연혁

유니기전(위해)유한공사	2004년 5월	설립

2015년 6월	(주)유니테크노 100%지분 참여

2016년 10월	동사장 변경(채형석=>이좌영)

유니기전(강소)유한공사	2016년 6월	설립

2016년 9월	(주)유니테크노 지분 참여(USD448,733 / 지분율 100%)

2016년 11월	(주)유니테크노 지분 참여(USD1,110,000 / 지분율 100%)

2016년 11월	동사장 변경(채형석=>이좌영)

2016년 12월	(주)유니테크노 지분 참여(USD370,000 / 지분율 100%)

2017년 1월	(주)유니테크노 지분 참여(USD1,550,000 / 지분율 100%)

2017년 2월	(주)유니테크노 지분 참여(USD772,000 / 지분율 100%)

2017년 5월	(주)유니테크노 지분 참여(USD600,000 / 지분율 100%)

2017년 7월	(주)유니테크노 지분 참여(USD230,000 / 지분율 100%)

다. 회사의 본점소재지 및 그 변경 변동사항 없음. 라. 경영진의 중요한 변동 (1) 당사의 경영진의 중요한 변동사항은 없습니다.(2) 주요종속회사

회사명	변경전	변경후	변경일

유니기전(위해)유한공사	동사장	채형석	동사장	이좌영	2016년 10월 27일

동사	안정변	동사	채형석

유니기전(강소)유한공사	동사장	채형석	동사장	이좌영	2016년 11월 14일

마. 최대주주의 변동 변동사항 없음. 바. 상호의 변경 변경사항 없음. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 해당사항 없음.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.06.25	유상증자(주주배정)	보통주	23,188	10,000	10,000	-

2015.07.13	주식분할	보통주	4,240,572	500	-	-

2016.09.09	유상증자(일반공모)	보통주	1,500,000	500	10,300	-

2017.03.20	무상증자	보통주	5,963,760	500	-	-

주) 2015년 7월 13일 액면분할

구분	액면분할 前	액면분할 後

액면가	10,000원	500원

주식수	223,188주	4,463,760주

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

나. 종속회사의 자본금 변동현황 (1)유니기전(위해)유한공사당해사업연도 자본금 변동사항은 없습니다.(2) 유니기전(강소)유한공사2017년 9월 30일 기준 유니기전(강소)유한공사의 자본금은 5,906백만원(USD5,080,733) 입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 당사의 정관에 의한 발행할 주식의 총수는 100,000,000주(1주의 금액 : 500원)이며 본보고서 제출일 현재 당사가 발행한 보통주식은 11,927,520주이며, 유통주식수는 보통주식 11,927,520주입니다.

(1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,927,520	-	11,927,520	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,927,520	-	11,927,520	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,927,520	-	11,927,520	-

(2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

(3) 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	-
5. 의결권 현황

당사는 보고서 제출일 현재 발행한 보통주는 11,927,520주이며 정관상 발행할 주식총수(100,000,000주)에 11.93%에 해당됩니다.의결권 행사 가능 주식수는 11,927,520주이며 의결권이 없는 주식은 없습니다.

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	11,927,520	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	11,927,520	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

제52조(이익배당)
① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에 게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제53조(중간배당)
① 회사는 이사회에서 정한 기준일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주들에게 중간배당 을 할 수 있다.
② 위 제1항에 명시된 중간배당은 이사회의 결의에 따라 정한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적 립한 임의준비금
5. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
6. 상법시행령 제19조에서 정한 미실현 이익
④ 회사가 회계연도의 개시일로부터 위 제1항에 명시된 기준일 사이의 기간 동안에 신주 를 발행한 경우 (준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사 채의 신주인수권 행사의 경우를 포함), 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 회계연 도 말에 발행된 것으로 본다.
제54조(배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급청구권은 3년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.
③ 배당금에 대하여는 이자를 지급하지 않는다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기 3분기	제17기	제16기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	5,519	10,473	8,010

(별도)당기순이익(백만원)	5,565	10,255	4,073

(연결)주당순이익(원)	463	1,062	944

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주식	-	-	-

종류주식	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제18기 3분기(당기)	회계법인지평	해당사항 없음	해당사항 없음

제17기(전기)	회계법인지평	적정	해당사항 없음

제16기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

주1) 종속기업과의 거래에 대한 주석 기재사항

6. 종속기업
가. 보고기간 종료일 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다.
나. 전기 중 신규로 종속기업에 포함된 기업은 다음과 같습니다.
다. 당분기 중 당사의 종속기업 투자현황 및 장부금액에 대한 주요 변동은 없습니다.라. 당분기말 현재 종속기업의 요약 재무상태는 아래와 같습니다.
(주1) 전기말 손익의 경우 전분기 금액을 기재하였습니다.
(주1) 전기말 손익의 경우 전분기 금액을 기재하였습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제18기 3분기(당기)	회계법인지평	별도 및 연결 분ㆍ반기재무제표 검토	65,000	-

제17기(전기)	회계법인지평	회계감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	65,000	681

제16기(전전기)	안진회계법인	회계감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	65,000	733

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제18기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

제17기(전기)	-	-	-	-	-

제16기(전전기)	2015.05.18	-IFRS 구축 및 내부회계관리제도 자문용역	2015.05.18 ~ 2015.07.31	90,000	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사 (1) 감사의 인적사항

성명	주요경력	결격요건여부	비고

김갑성(55.03.07)	1974.12 ~ 2013. 12 국세청 근무2014.01 ~ 현재 한길세무법인 대표세무사	없음	선임일 2015.06.11

(2) 감사의 독립성당사의 감사 김갑성은 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식을 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하여 이사회 및 타부서로부터 독립된위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.감사의 업무는 당사 정관에 정하고 있는 바 아래과 같습니다.

제45조 [감사의 직무 등]
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제34조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(3) 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부

2017년 1회차	2017.01.04	제1호의안 : 관계회사와의 거래 승인의 건	가결

2017년 2회차	2017.01.12	제1호의안 : 타법인 출자의 건 - 회사명(국가명) : UNI MECHATRONICS(JIANGSU) CO.,LTD (중국)- 발행회사와의 관계 : (주)유니테크노의 종속회사- 출자금액 : USD 1,050,000	가결

2017년 3회차	2017.02.09	제1호의안 : 2016년도(제17기) 결산 재무제표 승인의 건	가결

2017년 4회차	2017.02.02	제1호의안 : 관계회사 임원의 당사 임원 겸직 승인의 건	가결

2017년 5회차	2017.02.23	제1호의안 : 제17기 정기주주총회 개최의 건	가결

2017년 6회차	2017.02.24	제1호의안 : 타법인 출자의 건 - 회사명(국가명) : UNI MECHATRONICS(JIANGSU) CO.,LTD (중국)- 발행회사와의 관계 : (주)유니테크노의 종속회사- 출자금액 : USD 772,000	가결

2017년 7회차	2017.03.03	제1호의안 : 자본준비금의 자본전입(무상증자) 승인의 건	가결

2017년 9회차	2017.04.27	제1호의안 : 시설자금 대출 상환의 건(기업은행 : 1,128,000,000원)	가결

2017년 10회차	2017.05.23	제1호의안 : 타법인 출자의 건 - 회사명(국가명) : UNI MECHATRONICS(JIANGSU) CO.,LTD (중국)- 발행회사와의 관계 : (주)유니테크노의 종속회사- 출자금액 : USD 600,000	가결

2017년 11회차	2017.07.07	제1호의안 : 타법인 출자의 건 - 회사명(국가명) : UNI MECHATRONICS(JIANGSU) CO.,LTD (중국)- 발행회사와의 관계 : (주)유니테크노의 종속회사- 출자금액 : USD 230,000	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 집중 투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 정관상에 서면에 의한 의결권 행사는 채택하고 있지 않습니다.

다. 소수주주권의 행사여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이좌영	본인	보통주식	4,122,146	69.12	8,244,292	69.12	무상증자에 따른 주식수 증가

김윤정	처	보통주식	200,000	3.35	400,000	3.35	무상증자에 따른 주식수 증가

이상이	친인척	보통주식	1,183	0.02	3,282	0.03	장내매수 및 무상증자에 따른 주식수 증가

계	보통주식	4,323,329	72.49	8,647,574	72.50	-

종류주식	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력

성명(생년월일)	직책	주요경력	비고

이좌영(1955.08.03)	대표이사(상근, 등기, 사내이사)	1973 ~ 1979 진일공업 공장장
1979 ~ 1982 일신산업 대표
1982 ~ 1993 삼양화학(주) 생산부장
1993 ~ 2000 대성 유니테크노 대표
2000 ~ 현재 주식회사 유니테크노 대표이사	-

2. 최대주주 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

-	이좌영	8,244,292	69.12	-

당사는 공시대상기간동안 최대주주의 변동내역이 없습니다.

3. 주식의 분포

가. 5%이상 주주와 우리사주조합 등의 주식 소유현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이좌영	8,244,292	69.12	-

-	-	-	-

우리사주조합	140,216	1.18	-

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 03월 20일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,297	99.62	2,763,852	23.17	-

4. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서「자본시장과 금융투자업에 관한 법률』 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 「상법』 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게주식을 우선 배정하는 경우
4. 「근로복지기본법』 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게신주를 발행하는 경우
7. 주권을 코스닥시장 또는 유가증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조제1호,제2호, 제2호의2, 제3호 및 본조 제3항에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
⑤ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및 10,000주권의 8종류

주식사무대행기관	대리인의 명칭	한국예탁결제원

사무취급 장소	부산광역시 남구 문현금융로 40(문현동, 부산국제금융센터)

주주의 특전	없음

5. 주가 및 주식거래 실적(단위 : 원, 주)

종류	4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주	최고	9,390	9,050	8,800	8,140	7,990	8,050

최저	8,360	8,050	7,770	6,950	7,110	7,220

월간거래량	1,254,390	683,110	634,036	1,385,488	596,634	632,159

주) 주가 최고/최저는 일종가 기준입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이좌영	남	1955.08	대표이사	등기임원	상근	경영 총괄	2000.02 부산대 환경대학원 수료
1973 ~ 1979 진일공업 공장장
1979 ~ 1982 일신산업 대표
1982 ~ 1993 삼양화학㈜ 생산부장
1993 ~ 2000 대성 유니테크노 대표
2000.06 ~ 현재 주식회사 유니테크노 대표이사2016.10 ~ 현재 유니기전(위해)유한공사 동사장2016.10 ~ 현재 유니기전(강소)유한공사 동사장	8,244,292	-	17년	2019.03.31

박명세	남	1959.01	전무	등기임원	상근	생산/관리 총괄	1982.02 경남전문대 졸업 기계금속공학
1982.03~2006.12 대우정밀(주) 경영본부 부장
2009.11~2013.06 MS ENG 대표
2013.06~현재 주식회사 유니테크노 근무	-	-	3년	2018.06.11

전언찬	남	1955.12	사외이사	등기임원	비상근	-	1982.03~현재 동아대학교 기계공학과 교수
2011.04~현재 동아대학교 창업지원단 단장	-	-	-	2019.03.31

김용덕	남	1974.09	사외이사	등기임원	비상근	-	1998.02 경상대학교 법학과 졸업1998.03~현재 법무법인 선인 근무	-	-	-	2019.03.31

김갑성	남	1955.03	감사	등기임원	비상근	-	1974.12~2013.12 국세청 근무
2014.01~현재 한길세무법인 대표세무사	-	-	1년	2018.06.11

나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

자동차부품제조	남	153	0	0	0	153	1년9개월	4,193	27	-

자동차부품제조	여	107	0	0	0	107	2년6개월	3,127	29	-

합 계	260	0	0	0	260	2년2개월	7,320	28	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	2,000	-

감사	1	100	-

(2) 보수지급금액- 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	432	86	-

- 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	406	203	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	22	11	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	5	5	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

개인별 보수가 5억원 이하로 해당사항 없습니다.(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황 당사는 본 보고서 제출일 현재 당사를 제외한 2개의 계열회사가 있습니다.

상호	지분율	설립일	주소	주요사업

유니기전(위해)유한공사	100%	2004년 5월 25일	중국 산동성 위해시 출구 가공구 국태로2가	자동차 부품 제조업

유니기전(강소)유한공사	100%	2016년 6월 16일	중국 강소성 염성시 경제개발구 구화산로 50호실 409실	자동차 부품 제조업

주1) 유니기전(강소)유한공사의 2017년 9월 30일 기준 자본금은 5,906백만원(USD5,080,733) 입니다.주2) 당사의 계열회사는 중국법인으로 영업집조에 부여된 번호입니다.

유니기전(위해)유한공사	91371000761889916D

유니기전(강소)유한공사	91320991MA1MMWF525

2. 계열사간 임원 겸직 현황 (기준일:2017년 9월 30일)

성명	직명	겸직현황	비고

이좌영	대표이사	유니기전(위해)유한공사 : 동사장	상근

유니기전(강소)유한공사 : 동사장	상근

3. 타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

유니기전(위해)유한공사(비상장)	2015.06.30	경영	5,484	-	100	5,484	-	-	-	-	100	5,484	13,291	351

유니기전(강소)유한공사(비상장)	2016.09.20	경영	5,906	-	100	2,232	-	3,674	-	-	100	5,906	2,397	-43

합 계	-	100	7,716	-	3,674	-	-	100	11,390	15,688	308
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 본 본고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 본 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 3. 대주주와 영업거래 본 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외 이해관계자와의 거래

14. 특수관계자거래
가. 당분기말 현재 당사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.
나. 당분기 및 전분기 중 특수관계자 거래 내역(자금거래 및 지분거래는 아래 별도 주석 참고)은 다음과 같습니다.
다. 보고기간 종료일 현재 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.
라. 당기와 전기 중 당사가 특수관계자 채권과 관련하여 인식한 대손상각비 및 특수관계자 채권에 대한 대손충당금 잔액은 다음과 같습니다.
마. 당분기말 현재 기업은행 일반자금대출과 관련하여 대표이사가 지급보증을 제공하고 있습니다.
바. 당분기 및 전분기 중 주요경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경사항 당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 현황

구분	개최일자	안건	가결여부

제13기 정기주주총회	2013.03.20	제13기 재무제표 승인의 건	가결

사내이사 재선임의 건	가결

이사 보수한도 승인의 건	가결

감사 보수한도 승인의 건	가결

2013년 임시주주총회 (1차)	2013.10.08	사내이사 재선임의 건	가결

제14기 정기주주총회	2014.03.31	제14기 재무제표 승인의 건	가결

이사 보수한도 승인의 건	가결

감사 보수한도 승인의 건	가결

2014년 임시주주총회 (1차)	2014.06.14	사내이사 재선임의 건	가결

2015년 임시주주총회 (1차)	2015.02.26	임원퇴직금지급규정 개정 승인의 건	가결

주주총회 운영규정 승인의 건	가결

제15기 정기주주총회	2015.03.31	제15기 재무제표 승인의 건	가결

감사 재선임의 건	가결

이사 보수한도 승인의 건	가결

감사 보수한도 승인의 건	가결

2015년 임시주주총회 (2차)	2015.06.11	정관 개정의 건	가결

주식 분할의 건	가결

이사 및 감사 신규선임의 건	가결

2015년 임시주주총회 (3차)	2015.06.22	회사가 발행할 주식총수 증가로 인한 정관 일부 변경의 건	가결

2015년 임시주주총회 (4차)	2015.12.07	이사 보수한도 승인의 건	가결

제16기 정기주주총회	2016.03.31	제16기 재무제표 승인의 건	가결

정관 개정의 건	가결

사내이사 재선임의 건	가결

사외이사 신규선임의 건	가결

이사 보수한도 승인의 건	가결

감사 보수한도 승인의 건	가결

제17기 정기주주총회	2017.03.24	제17기 재무제표 승인의 건(이익잉여금처분계산서(안) 포함)	가결

정관 일부 변경의 건(사업 목적 추가)	가결

이사 보수 한도 승인의 건	가결

감사 보수 한도 승인의 건	가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등

당사는 본 보고서 제출일 현재 중요한 소송사건은 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2017년 9월 30일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황 당사는 본 보고서 제출일 현재 채무보증과 관련된 사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

당사는 본 보고서 제출일 현재 채무인수약정과 관련된 사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발부채 등 당사는 본 보고서 제출일 현재 기타의 우발부채 등과 관련된 사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 본 보고서 제출일 현재 자본으로 인정되는 채무증권은 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 (1) 단기매매차익- 당사의 사외이사인 김용덕은 단기매매차익금 11,993,383원을 2017년 9월 27일 당사로 자진반환하였습니다.- 거래내역 (단위 : 주, 원)

구분	거래일자	수량	단가	잔량

부터	까지	최저	최고

매수	2016.11.01	2017.02.10	2,754	10,550	17,000	0

매도	2016.11.11	2017.02.21	2,754	11,000	18,350	0

단기매매차익	11,993,383

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 종속기업 출자현황

(단위 : 천원)

종속기업명	법인소재지	2017년 9월 30일
현재	2016년 12월 31일
기준

지분율(%)	취득원가	장부가액	장부가액

유니기전(위해)유한공사	중국	100	5,483,562	5,483,562	5,483,562

유니기전(강소)유한공사	중국	100	5,906,259	5,906,259	2,232,220

다. 중소기업기준검토표

중소기업검토기준표(1).jpg 중소기업검토기준표(1) 중소기업검토기준표(2).jpg 중소기업검토기준표(2)

라. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장 상장)	2016.09.08	15,450	■ 시설자금 ○ 유니기전(강소)유한공사 설립 8,000 - 토지 : 677 - 건물 및 부대시설 : 3,347 - 생산설비 등 : 3,976 ○ (주)유니테크노 시설자금 500 - 전사적 자원관리 프로그램 : 500■ 운영자금 ○ 플라스틱 수지 매입 등 6,196■ 발행제비용 ○ 발행제비용 754	■ 시설자금 ○ 유니기전(강소)유한공사 설립 5,906 - 토지 : 870 - 건물 및 부대시설 : 2,503 - 생산설비 등 : 2,533 ○ (주)유니테크노 시설자금 500 - 전사적 자원관리 프로그램 : 500■ 운영자금 ○ 플라스틱 수지 매입 등 6,196■ 발행제비용 ○ 발행제비용 754	■ 시설자금 (차이발생액 : 2,094백만원) - 유니기전(강소)유한공사의 설립 · 유니기전(강소)유한공사의 준공은 2017년 하반기 예정이므로 현재 미사용금액인 2,094백만원은 금융상품에 보관하고 있습니다

주1) 유니기전(강소)유한공사는 당사가 지분율 100%인 종속회사로 유니기전(강소)유한공사 투자시 유니기전(강소)유한공사의자본금으로 전입됨.주2) 유니기전(강소)유한공사의 2017년 9월 30일 기준 자본금은 5,906백만원(USD5,080,733)입니다.

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

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마. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2017년 9월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	A지주회사	연결 후금액

매출액	-	-

내부 매출액	-	-

순 매출액	-	-

영업손익	-	-

계속사업손익	-	-

당기순손익	-	-

자산총액	-	-

부채총액	-	-

자기자본	-	-

자본금	-	-

감사인	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-

비 고	-	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음