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두산밥캣 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 4 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018 년 3 월 29 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 두산밥캣 주식회사
대 표 이 사 : 스캇성철박
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 장충단로 275(을지로6가)
(전 화) 02-3398-0993
(홈페이지) http://www.doosanbobcat.com
작 성 책 임 자 : (직 책) Finance 부사장 (성 명) 박 상 현
(전 화) 02-3398-0993
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.04.25	-	보통주	10,000	5,000	260,158,669	설립

2015.08.29	유상증자(제3자배정)	우선주	1,929	5,000	285,500,000	-

2015.09.05	유상증자(제3자배정)	우선주	542	5,000	285,500,000	-

2015.09.14	유상감자	보통주	1,840	5,000	282,900,000	18.40%

2015.09.30	유상감자	보통주	547	5,000	282,900,000	5.47%

2016.06.08	유상증자(제3자배정)	보통주	1,354	5,000	455,595,179	-

2016.06.08	무상증자	보통주	7,837,158	5,000	0	1주당 874주(874배)증가

2016.06.08	무상증자	우선주	2,159,654	5,000	0	1주당 874주(874배)증가

2016.07.14	주식분할	보통주	70,615,125	500	0	1주당 9주 추가(9배)

2016.07.14	주식분할	우선주	19,459,125	500	0	1주당 9주 추가(9배)

2016.08.30	전환권행사	우선주	21,621,250	500	0	우선주를 보통주로 전환하여 우선주 소멸

2016.08.30	전환권행사	보통주	21,621,250	500	0	우선주를 보통주로 전환하여 보통주 증가

2016.11.17	유상증자(제3자배정)	보통주	166,666	500	30,000	신주발행
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	100,251,553	19,459,125	119,710,678	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,387	19,459,125	19,461,512	-

1. 감자	2,387	-	2,387	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	19,459,125	19,459,125	우선주에서 보통주로 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	100,249,166	-	100,249,166	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	100,249,166	-	100,249,166	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	100,249,166	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	100,249,166	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당 정책, 배당 제한에 관한 사항 당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사 이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요 수단으로 배당을 실시 하고 있으며, 배당에 관한 사항은 당사 재무정책과 Cash flow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제4기	제3기	제2기

주당액면가액(원)	500	500	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	273,758	168,923	136,826

(별도)당기순이익(백만원)	1,516	-3,151	-4,395

(연결)주당순이익(원)	2,726	2,089	1,482

현금배당금총액(백만원)	80,199	70,174	16,466

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	29.3	41.5	12.0

현금배당수익률(%)	보통주	2.2	2.0	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	800	700	-

우선주	-	-	6,663,536

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 연결 당기순이익, 연결 현금배당성향은 K-IFRS 연결재무제표 지배기업 소유주지분 당기순이익 기준입니다. 주2) 주당순 이익은 연결기준 기본 주당순이익 입니다. 주3) 상기 현금배당수익률은 과거 1주일간 배당부 종가의 산술평균으로 산출하였습니다.주4) 제2기 주당 액면가액 및 주당 현금배당금은 무상증자('16.06.08) 및 주식분할('16.07.14) 전 기준으로 산정하였습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

삼일회계법 인은 당사의 제 4기 감사, 안진회계법인은 당사의 제 3기 감사 및 제 2기 감사를 수행하였습니다. 감사 관련하여 제 4기, 제 3기, 제 2기 감사의견은 적정이며, 당사의 종속기업은 각 감사인으로부터 모두 적정의견을 받았습니다. 제 4기 감사결과, 예외사항이 없다는 감사 의견을 받았습니다. 당사의 종속기업 중 공시대상기간동안 감사인을 변경한 경우는 없습니다. 1. 연결재무제표에 대한 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭

제 4 기	제 3 기	제 2 기

삼일회계법인	안진회계법인	안진회계법인

나. 연결 감사 의견

사 업 연 도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 4 기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제 3 기	안진회계법인	적정	해당사항 없음

제 2 기	안진회계법인	적정	해당사항 없음

2. 재무제표에 대한 감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭

제 4 기	제 3 기	제 2 기

삼일회계법인	안진회계법인	안진회계법인

나. 감사 의견

사 업 연 도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 4 기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제 3 기	안진회계법인	적정	해당사항 없음

제 2 기	안진회계법인	적정	해당사항 없음

3. 외부감사 인에게 지급한 보수 등에 관한 사항

가. 감사용역 체결 현황(단위: 백만원 )

사업연도	감사인	내 용	보수(연간)	총소요시간

2017연도(제4기)	삼일회계법인	별도, 연결, 반기검토 및 내부회계	350	3,846

2016연도(제3기)	안진회계법인	별도, 연결, 반기검토 및 내부회계	750	4,528

외부(재)감사(2012~2015, 4개년도 및 13년, 14년 1분기)	120	480

2015연도(제2기)	안진회계법인	별도, 연결, 반기검토 및 내부회계	330	614

나. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원 )

구분	계약체결월	용역내용	용역수행기간	보수	비고

2017연도	-	-	-	-	-

2016연도	2016.05.30	증권의 발행 및 공시에 관한 규정에 따른 감사인 확인	약 3개월	90	-

2016.05.30	내부회계관리제도검토(16년 1분기)	약 2개월	90	-

2016.08.05	Offering CircularComfort Letter 작성	약 2개월	150	-

2016 . 08.31	세무조정 및 자문	연간	8	-

2015연도	2015.12.17	세무자문	약 3개월	780	-

2015.12.15	회계자문	약 4개월	100	-

2015.08.27	세무조정 및 자문	연간	8	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제 4조의 3에 의거, 제3기 사업연도에 대한 감사인을 증권선물위원회에 신청하여 안진회계법인으로 지정받았으며, 동법 제 4조 제2항 및 정관에 의거하여 2017.01.01 ~ 2019.12.31까지 3개년간의 회계기간에 대한 당사의 외부감사업무를 수행할 외부감사인을 삼일회계법인으로 선임하 였습니다.

5. 내부통제에 관한 사항 당사의 감사위원회는 내부감시제도를 운영하고 있으며, 2017년 회계연도중 감사위원회가 내부감 시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 2018년 3월6일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 또한, 삼일회계법인의 감사보고서에는 내부회계관리제도의 운영과 관련하여 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게하는 점이 발견되지 않았다고 명시하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부당사는 2017년 12월 31일 현재 4인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

- 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비 고

이종열	(현) 법무법인 광장 고문(전) 세종대학교 경영전문대학원장, 경영대학장	사외이사	위원장

송경순	(현) 한국전문가컨설팅그룹 KECG 대표(전) 세계은행 부총재 자문역	사외이사	위원

백창훈	(현) 김 법률사무소 변호사(전) 창원지방법원 진주 지원장	사외이사	위원

김회선	(현) 김 법률사무소 변호사 (전) 서울서부지방검찰청 검사장	사외이사	위원

주1) 상세 약력은 VI. 이사회등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 (4) 사외이사 현황을 참조 하시기 바랍니다.주2) 2018년 3월 26일 주주총회를 통해 조환복 사외이사가 감사위원회 위원으로 신규선임되었습니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(4명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의3분의2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(이종열, 송경순 2인)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당 사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한·책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다. 다. 감사위원회 주요 활동 내역본 보고서 제출일 현재 감사위원회의 주요 활동 내역은 아래 표를 참조하시기 바랍니다.(1) 회사의 재무제표에 대한 외부감사인의 감사보고 수령 (2) 감사위원회 규정

구 분	감사위원회 운영규정 세부내용

제3조
(직무와권한)	① 위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산 상태를 조사할 수 있다.
③ 위원회는 외부감사인의 선임을 승인한다.
④ 위원회는 제1항 내지 제3항 외에 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

제13조
(관계인의 출석 등)	① 위원회는 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있다.
② 위원회는 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있다.

(3) 감사위원회의 주요활동내역

(기준일 : 2017년 12월 31일)

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사등의 성명

이종열(출석율 : 100%)	송경순(출석율 : 100%)	백창훈(출석율 : 83%)	김회선(출석율 : 100%)

2017.02.15	16년 결산감사 보고	보고완료	-	-	-	해당사항없음취임일:2017.03.31

16년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	보고완료	-	-	-

2017.03.02	16년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

내부감시장치에 대한 의견서 승인의 건

16년 감사보고서 승인의 건

2017.04.18	외부감사인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2017.04.25	두산밥캣 2017년 1분기 검토 결과보고	보고완료	-	-	-	-

2017.7.27	두산밥캣 2017년 반기 검토 결과보고	보고완료	-	-	불참	-

두산밥캣 2017년 반기 내부감사 및 내부통제 결과 보고

2017.10.31	'17년 3분기 검토결과 보고	보고완료	-	-	-	-

라. 준법지원인준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성 명	생년월	주 요 경 력

이강훈	77.11	'17.7 ~ 현재 두산밥캣 주식회사 준법지원인(2017. 7. 27. 선임)
'17.6 ~ 현재 두산밥캣 주식회사 변호사'10. ~ '17.6. GS칼텍스 주식회사 법무팀 변호사
'09 서울대학교 법과대학원 석사 수료
'06 제48회 사법시험 합격(사법원수원 39기 수료)
'05 서울대학교 언론정보 (학사) 졸업
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 소액주주 의결권 보호를 위하여 서면투표제를 도입 운영하고 있습니다. 회사는 주주총회 개별 안건에 대하여 소액주주가 서면으로 의사표시를 행사 할 수 있도록서면투표용지를 주총소집통지서 발송시 동봉하여 송부하며, 주주는 해당안건에 대한찬반표시를 기재하여 주총소집 전일까지 회사에 송부함으로써 서면에 의한 의결권 행사를 할 수 있습니다. 또한, 당사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 제 3기에 이어 제 4기 주주총회에서도 활용하였습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

스캇성철박	남	1965.03	대표이사	등기임원	상근	CEO	현) 대표이사, CEO전) Volvo 건설기계 Global CIO, Vice President	8,600	-	3년 8개월	2020.03.31

김종선	남	1966.11	사내이사	등기임원	상근	CFO	현) 대표이사, CFO
전) DII 재무담당 전무	6,600	-	3년 8개월	2020.03.31

이종열	남	1949.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 법무법인 광장 고문
전) 세종대학교 경영전문대학원장, 경영대학장	-	-	1년 7개월	2019.06.12

송경순	남	1951.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 한국전문가컨설팅그룹 KECG 대표전) 세계은행 부총재 자문역	-	-	1년 7개월	2019.06.12

백창훈	남	1957.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 김 법률사무소 변호사
전) 창원지방법원 진주 지원장	-	-	1년 7개월	2019.06.12

김회선	남	1955.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 김 법률사무소 변호사전) 서울서부지방검찰청 검사장	-	-	9개월	2020.03.31

박성조	남	1972.02	상무	미등기임원	상근	HR	현) HR담당 상무	-	-	6개월	-

최윤상	남	1972.01	상무	미등기임원	상근	Strategy TQM	현) 전략담당 상무	-	-	10개월	-

조덕제	남	1970.11	상무	미등기임원	상근	Controller	현) Finance Controller 상무	5,000	-	3년 7개월	-

권순기	남	1971.02	상무	미등기임원	상근	IT	현) IT담당 상무	1,122	-	2년 3개월	-

주1) 본 보고서 작성기준일 이후인 2018년 3월 26일 주주총회에서 박상현 사내이사, 조환복 사외이사가 신규선임되었으며, 김종선 사내이사는 일신상의 사유로 사임하였습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	45	-	-	-	45	2.0	4,348	97	-

사무직	여	16	-	-	-	16	2.2	1,099	69	-

합 계	61	-	-	-	61	2.1	5,447	89	-

주1) 직원수는 두산밥캣(주) 별도 기준이며, 2017년 12월 31일 기준 임원/자ㆍ고문/비상임이사/파견직을 제외한 재직 인원기준입니다.주2) 연간급여총액은 소득세법 제20조에 따라 2017년 1월1일 부터 12월 31일까지의 관할세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득 기준입니다. 주3) 1인평균 급여액은 기준일 기준 재직 인원의 연간급여 총액을 기준인원수로 나눈 금액입니다. 주4) 연결회사 기준으로는 상기 직원 외에 5,995명의 임직원이 근무하며 각 지역별로는NAO 3,618명, EMEA 1,997명, Asia/Latin 380명입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	10,000	-

감사	-	-	-

(2) 보수지급금액(2)-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	1,932	322	-

주1) 보수총액 및 1인당 평균 보수액은 2017년 1월부터 2017년 12월까지의 금액을 인원수로 나눈 기준입니다.주2) 2017년 3월 31일자로 김회선 사외이사가 선임되었습니다.

(2)-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	1,682	841	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	4	250	63	-

감사	-	-	-	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

스캇성철박	대표이사	1,308	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

스캇성철박	근로소득	급여	635	- 기본급
'17년 주주총회에서 승인 받은 이사 보수 한도 100억 한도내에서 이사회 의결로 제정된 집행임원관리규정에 따라 회사의 지불능력, 시장경쟁력 및 근속연수(3년8개월), 회사에 대한 기여 정도, 직위/직책(사장) 등을 고려하여 기본급을 정하고 이를 12개월로 균등 분할하여 매월 지급
- 기본급 외 직책 수당 등 별도 수당 없음

상여	447	- 단기성과급은 집행임원인사관리규정에 의해 재무성과과제 및 전략성과과제 등의 계량적 지표(MBO)와 성장성, 시장상황, 포트폴리오 개선, 계획 수준의 적정성 등 비계량적 지표(정성평가)에 대한 평가결과에 따라 기준 연봉의 0~140% 내에서 지급. - 계량지표 중 재무성과과제는 수주(or 매출), EBIT, FCF, 부채비율 등을 지표로 평가하였으며, 비계량적 지표는 EBIT 및 순차입금 변화 등 성장성, 국가정책의 변화 등을 고려한 시장상황, 신성장 동력 발굴 등을 포함한 포트폴리오 개선 및 계획 수준의 적정성 등을 평가하여 성과급을 책정. - 장기성과급(Performance Unit)은 Performance Unit 운영규정에 따라 매년 해당 Grade별로 기준 연봉의 10~40% 범위 내에서 부여할 수 있으며, 부여시점으로부터 3년후, 3년간('14년 ~ '16년)의 성과측정 기간 중 객관적 지표(EVA)에 따라 기준성과 산정대비 ('11년 ~ '13년) EVA Growth와 3개년 개인성과 평가결과(MBO)를 반영하여 산출 및 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	226	회사 규정에 따른 의료비, 건강검진, 학자금 등의 복리후생비 지원과 국내거주를 위한 사택지원금 및 미국과 한국간 조세제도 차이로 인한 세금불이익 방지를 위한 세금보전

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황 - 해당 사항 없음. 2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제4기정기주주총회 (2018.03.26)	제1호 의안: 제4기(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표 승인의 건 (배당금:보통주 1주당 800원)	원안승인	-

제2호 의안: 사내이사 선임 승인의 건 (박상현)	원안승인	-

제3호 의안: 사외이사 선임 승인의 건 (조환복)	원안승인	-

제4호 의안: 감사위원회 위원 선임 승인의 건 (조환복)	원안승인	-

제5호 의안: 이사보수한도 승인의 건	원안승인	100억

제3기정기주주총회 (2017.03.31)	제1호 의안: 제3기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표 승인의 건 (배당금:보통주 1주당 700원)	원안승인	-

제2호 의안: 사내이사 선임 승인의 건	원안승인	-

제1-2호: 사내이사 선임 승인의 건 (스캇성철박)	원안승인	-

제2-2호: 사내이사 선임 승인의 건 (김종선)	원안승인	-

제3호 의안: 사외이사 선임 승인의 건 (김회선)	원안승인	-

제4호 의안: 감사위원회 위원 선임 승인의 건 (김회선)	원안승인	-

제5호 의안: 이사보수한도 승인의 건	원안승인	100억

임시주주총회 (2016.06.13)	제1호 의안: 제1기(2014년) 및 제2기(2015년) 연결재무제표 승인의 건(대차대조표, 손익계산서, 자본변동표, 현금흐름표, 및 주석)	원안승인	-

제2호 의안: 주식 분할 승인의 건	원안승인	-

제3호 의안: 정관 일부 개정의 건	원안승인	-

제4호 의안: 이사 선임 승인의 건 (이종열, 송경순, 백창훈)	원안승인	-

제5호 의안: 감사위원회 위원 선임 승인의 건 (이종열, 송경순, 백창훈)	원안승인	-

제2기정기주주총회 (2016.03.25)	제1호 의안: 제2기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건(재무상태표, 손익계산서, 자본변동표, 현금흐름표, 이익잉여금 처분계산서(안) ,및 주석)	원안승인	-

제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안승인	30억

제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안승인	2억

임시주주총회(2015.11.20)	제1호 의안: 정관 일부 개정의 건	원안승인	-

제2호 의안: 사내이사 선임 승인의 건 (손동연, 최형희, 송희준)	원안승인	-

제3호 의안: 감자차손의 자본잉여금(주식발행초과금) 처리 승인의 건	원안승인	-

임시주주총회(2015.08.12)	제1호 의안: 자본금 감소의 건	원안승인	-

제1기정기주주총회 (2015.03.24)	제1호 의안: 제1기(2014.4.25~2014.12.31) 재무제표 승인의 건(재무상태표, 손익계산서, 자본변동표, 현금흐름표, 및 주석)	원안승인	-

제2호 의안: 자본잉여금의 이익잉여금 전입 승인의 건	원안승인	-

제3호 의안: 정관 일부 변경의 건	원안승인	-

제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안승인	30억

제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안승인	2억

3. 우발부채 등

가. 중요한 소송사건 - 해당 사항 없음.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음.

다. 채무보증(1) 타인에게 제공한 지급보증 내역당사는 금융기관들과 협업하여 End-User ("최종 고객")에게 금융서비스를 제공하고 있으며, 협의조건에 따라 End-User에게 제한적인 지급보증을 제공하고 있습니다. 당기말 현재 연결회사가 End-User에게 제공한 중요한 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: USD천)

보증회사	피보증회사	지급보증 제공액

Clark Equipment Co. 등	최종 고객 등	107,549

Doosan Holdings Europe Ltd. 등	최종 고객 등	2,868

두산밥캣코리아(주) 등	최종 고객 등	2,590

합계	-	113,007

라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음 마. 그 밖의 우발부채 등(1) 연결 대상 회사 간 담보제공 내역

당사의 종속기업인 Clark Equipment Co.는 기존에 Doosan Holdings Europe Ltd.와공동으로 2014년 5월 28일자로 차입했던 차입금을 전액 상환하고, 2017년 5월 18일자로 USD 1,345,000천의 신규 차입 및 USD 150,000천의 한도대출 약정을 체결하였습니다. 당사는 동 차입금 및 한도대출 약정에 대해 Clark Equipment Co. 주식 1,980주, Doosan Holdings Europe Ltd. 주식 38,447주 및 Doosan Bobcat Singapore Pte. Ltd. 주식 110,071,219주를 담보로 제공하였습니다. 또한 Clark Equipment Co.의 주요 유ㆍ무형자산 및 종속기업 지분 등을 담보로 제공하였으며, 보고기간종료일 현재 관련 차입금 잔액은 USD 1,234,913 천 입니다.

(기준일 :2017년 12월 31일 기준) (단위 : USD천)

제공받은 회사	내용	채권자	금액

CEC	CEC 주식 1,980주, DHEL 주식 38,447주, DBSG 주식 110,071,219주,CEC의 주요 유무형 자산 및 그 자회사의 지분 등	미국의다수기관 투자자 및 은행	1,234,913

주1) 상기 수치는 당사의 본 건 담보 제공과 관련된 차입금 잔액임.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행

- 해당사항 없음

4. 제재현황 등 그 밖의 사항- 해당 사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당 사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당 사항 없음