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두산밥캣 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 6 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 3 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 두산밥캣 주식회사
대 표 이 사 : 스캇성철박
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 장충단로 275(을지로6가)
(전 화) 02-3398-0993
(홈페이지) http://www.doosanbobcat.com
작 성 책 임 자 : (직 책) Finance 부사장 (성 명) 박 상 현
(전 화) 02-3398-0993
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.04.25	-	보통주	10,000	5,000	260,158,669	설립

2015.08.29	유상증자(제3자배정)	우선주	1,929	5,000	285,500,000	-

2015.09.05	유상증자(제3자배정)	우선주	542	5,000	285,500,000	-

2015.09.14	유상감자	보통주	1,840	5,000	282,900,000	18.40%

2015.09.30	유상감자	보통주	547	5,000	282,900,000	5.47%

2016.06.08	유상증자(제3자배정)	보통주	1,354	5,000	455,595,179	-

2016.06.08	무상증자	보통주	7,837,158	5,000	0	1주당 874주(874배)증가

2016.06.08	무상증자	우선주	2,159,654	5,000	0	1주당 874주(874배)증가

2016.07.14	주식분할	보통주	70,615,125	500	0	1주당 9주 추가(9배)

2016.07.14	주식분할	우선주	19,459,125	500	0	1주당 9주 추가(9배)

2016.08.30	전환권행사	우선주	21,621,250	500	0	우선주를 보통주로 전환하여 우선주 소멸

2016.08.30	전환권행사	보통주	21,621,250	500	0	우선주를 보통주로 전환하여 보통주 증가

2016.11.17	유상증자(제3자배정)	보통주	166,666	500	30,000	신주발행
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	100,251,553	19,459,125	119,710,678	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,387	19,459,125	19,461,512	-

1. 감자	2,387	-	2,387	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	19,459,125	19,459,125	우선주에서 보통주로 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	100,249,166	-	100,249,166	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	100,249,166	-	100,249,166	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	100,249,166	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	100,249,166	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당 정책, 배당 제한에 관한 사항당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사 이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요 수단으로 배당을 실시 하고 있으며, 배당에 관한 사항은 당사 재무정책과 Cash flow상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 6 기	제 5 기	제 4 기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	272,116	264,497	273,758

(별도)당기순이익(백만원)	110,633	4,183	1,516

(연결)주당순이익(원)	2,716	2,641	2,726

현금배당금총액(백만원)	120,299	90,224	80,199

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	44.2	34.1	29.3

현금배당수익률(%)	보통주	3.3	2.8	2.2

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	1,200	900	800

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 연결 당기순이익, 연결 현금배당성향은 K-IFRS 연결재무제표 지배기업 소유주지분 당기순이익 기준입니다.※ 주당순이익은 연결기준 기본 주당순이익입니다.※ 상기 현금배당수익률은 과거 1주일간 배당부 종가의 산술평균으로 산출하였습니다. ※ 분기배당 실시 현황 -제6기(2019년) 2분기 배당 -1주당 배당금 : 600원 -배당총액 : 60,149,499,600원 -이사회결의일 : 2019.07.24 -배당금지급일 : 2019.08.13 - 제5기(2018년) 2분기 40,099,666,400원 (주당 400원) - 제4기(2017년) 분기배당 미실시
V. 감사인의 감사의견 등

삼일회계법인은 당사의 제 6기 감사, 제 5기 감사, 및 제 4기 감사를 수행하였습니다. 감사 관련하여 제 6기, 제 5기, 제 4기 감사의견은 적정이며, 당사의 종속기업은 각 감사인으로부터 모두 적정의견을 받았습니다. 당사의 종속기업 중 공시대상기간동안 감사인을 변경한 경우는 없습니다.

1. 연결재무제표에 대한 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭

제 6 기	제 5 기	제 4 기

삼일회계법인	삼일회계법인	삼일회계법인

나. 연결 감사 의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제6기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	- 수익 인식(매출에서 차감되는 항목 관련 부채의 추정)- 영업권 손상평가- 자본화된 개발비용의 손상평가

제5기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	- 수익 인식(매출에서 차감되는 항목 관련 부채의 추정)

제4기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

주1) 핵심감사사항에 관한 자세한 내용은 제5기 및 제6기 연결감사보고서를 참고하시기 바랍니다. 2. 재무제표에 대한 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭

제 6 기	제 5 기	제 4 기

삼일회계법인	삼일회계법인	삼일회계법인

나. 감사 의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제 6 기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	- 종속기업투자주식 손상평가

제 5 기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	- 종속기업투자주식 손상평가

제 4 기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

3. 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항

가. 감사용역 체결 현황(단위: 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

2019연도(제6기)	삼일회계법인	분ㆍ반기연결재무제표검토분ㆍ반기재무제표검토연결재무제표감사(영문포함)재무제표감사(영문포함)K-IFRS에 의한 감사내부회계관리제도 감사	550	4,054 시간

2018연도(제5기)	삼일회계법인	분ㆍ반기연결재무제표검토분ㆍ반기재무제표검토연결재무제표감사(영문포함)재무제표감사(영문포함)K-IFRS에 의한 감사	400	3,844 시간

2017연도(제4기)	삼일회계법인	분ㆍ반기연결재무제표검토분ㆍ반기재무제표검토연결재무제표감사(영문포함)재무제표감사(영문포함)K-IFRS에 의한 감사	350	3,846 시간

나. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

2019연도	-	-	-	-	-

2018연도	-	-	-	-	-

2017연도	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제 4조 제 2항 및 정관에 의거하여 2017.01.01 ~ 2019.12.31까지 3개년간의 회계기간에 대한 당사의 외부감사업무를 수행할 외부감사인을 삼일회계법인으로 선임하였으며, 공시대상 기간 중 감사인을 변경한 경우는 없습니다. 5. 내부통제에 관한 사항 당사의 감사위원회는 내부감시제도를 운영하고 있으며, 2019년 회계연도 중 감사위원회가 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하 고 2020년 3월 2일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 또한, 삼일회계법인의 감사보고서에는 내부회계관리제도의 운영과 관련하여 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게하는 점이 발견되지 않았다고 명시하고 있습니다.

6. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 04월 24일	회사측: 감사위원회 위원 3명 및 재무팀장
감사인측: 업무수행이사 외 1명	대면회의	2019년 연간 회계감사 수행계획, 경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성, 분기재무제표에 대한 검토 진행 경과 및 내부회계관리제도 감사 소개 등

2	2019년 07월 24일	회사측: 감사위원회 위원 3명 및 재무팀장
감사인측: 업무수행이사 외 1명	대면회의	반기재무제표에 대한 검토 진행 경과, 유의적 발견사항 및 핵심감사사항 예비선정 등

3	2019년 10월 30일	회사측: 감사위원회 위원 3명 및 재무팀장
감사인측: 업무수행이사 외 1명	대면회의	분기재무제표에 대한 검토 진행 경과, 유의적 발견사항 및 핵심감사사항 예비선정과 관련 감사절차 계획, 내부회계관리제도 설계평가 등

4	2020년 02월 10일	회사측: 감사위원회 위원 3명 및 재무팀장
감사인측: 업무수행이사 외 1명	대면회의	기말감사 진행 경과, 유의적 발견사항,그룹감사 내역 및 핵심감사사항에 대한 회계감사 진행 경과, 내부회계관리제도 운영평가 등

5	2020년 02월 28일	회사측: 감사위원회 위원 3명 및 재무팀장
감사인측: 업무수행이사 외 1명	서면회의	기말감사 최종 결과 공유
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 소액주주 의결권 보호를 위하여 서면투표제를 도입 운영하고 있습니다. 회사는 주주총회 개별 안건에 대하여 소액주주가 서면으로 의사표시를 행사 할 수 있도록서 면투표용지를 주총소집통지서 발송시 동봉하여 송부하며, 주주는 해당안건에 대한찬반표시를 기재하여 주총소집 전일까지 회사에 송부함으로써 서면에 의한 의결권 행사를 할 수 있습니다.또한, 당사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 제 3기에 이어 제 4기, 제 5기 및 제 6기 정기주주총회에서도 활용하였습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

스캇성철박	남	1965.03	대표이사	등기임원	상근	CEO	현) 두산밥캣㈜ 대표이사, CEO('14~현재)
University of California, San Diego 국제경영학 석사
Harvey Mudd College 공학 학사	8,600	-	계열회사임원	5년 8개월	2023.03.24

박상현	남	1966.02	대표이사	등기임원	상근	CFO	현) 두산밥캣㈜ 대표이사, CFO('18~현재)
전) ㈜두산 지주부문 CFO 부사장('15~'17)
전) 두산인프라코어㈜ 재무관리부문 전무('13~'15)Duke University 경영학 석사
연세대학교 경영학 학사	3,000	-	계열회사임원	2년	2021.03.26

김회선	남	1955.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 김 법률사무소 변호사('16~현재)전) 19대 국회의원('12~'16)전) 서울서부지방검찰청 검사장('04)조지워싱턴대학교 법학 석사서울대학교 법학 학사	-	-	계열회사임원	2년 9개월	2020.03.24

조환복	남	1952.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 영남대 석좌교수('15~현재)현) 영원무역 사외이사('18~현재)전) 멕시코대사관 대사('09)네덜란드암스테르담대 유럽연구소 수료서울대학교 무역학 학사	-	-	계열회사임원	1년 9개월	2021.03.26

국경복	남	1956.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 전북대학교 상과대학 석좌교수('15~현재)현) 정부 규제개혁위원회 위원('18~현재)현) 한국기업데이터 사외이사('18~현재)전) 제5대 국회예산정책처 처장('13~'15)파리제1대학교대학원 공공경제학 박사전북대학교 경제학 석사원광대학교 경영학 학사	-	-	계열회사임원	9개월	2022.03.27

권영민	남	1967.08	전무	미등기임원	상근	Global Strategy OPEX/TQM	현) 두산밥캣㈜ Global Strategy OPEX/TQM 전무('18~현재)
전) 두산인프라코어㈜ Heavy BG 자문 ('18)
전) 두산인프라코어㈜ Heavy BG Global AM/PS 전무('15~'17)
University of Illinois at Urbana-Champaign 회계학 석사
연세대학교 식품공학 학사	-	-	계열회사임원	1년 6개월	-

박성조	남	1972.02	상무	미등기임원	상근	HR	현) 두산밥캣㈜ HR 상무('17~현재)
전) ㈜두산 지주부문 HR 인사기획팀 부장('11~'17)
동국대학교 무역학 학사	-	-	계열회사임원	2년 6개월	-

정인수	남	1970.08	상무	미등기임원	상근	Controller	현) 두산밥캣㈜ Finance PIT Controller 상무('19~현재)
전) 두산밥캣㈜ Finance PIT Controller Global FP 부장('15~'18)
전) 두산인프라코어㈜ 경영관리본부 재무관리부문 Controller FA팀 부장('13~'15)
서울대학교 영어영문학 학사	-	-	계열회사임원	4년 3개월	-

주1) 등기임원의 임기만료일은 선임일로부터 3년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지입니다.
주2) 등기임원 5인은 최근 5년간 부실기업 근무 경력이 없습니다.
주3) 본 보고서 작성기준일 이후인 2020년 3월 24일 주주총회에서 최지광 사외이사가 신규선임되었으며, 김회선 사외이사는 임기 만료로 퇴임하였습니다.주요경력>-2017~현재: 한길회계법인 이사-2013~현재: 서울시립대 세무전문대학원 겸임교수-2013~2014: 안전행정부 지방공기업평가위원-1994~2013: 한길회계법인 대표이사-1992~1994: 삼일회계법인 공인회계사서울시립대 세무학 석ㆍ박사서강대 경영학 학사

나. 타 회사 등기임원 겸직 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 )

겸 직 자	겸 직 회 사

성 명	직 위	회 사 명	직 위

조환복	사외이사	영원무역	사외이사

국경복	사외이사	한국기업데이터	사외이사

다. 직원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	64	-	-	-	64	2.2	6,060	95	1	5	6	-

사무직	여	18	-	-	-	18	2.9	1,080	60	-

합 계	82	-	-	-	82	2.4	7,140	87	-

주1) 직원수는 두산밥캣(주) 별도 기준이며, 2019년 12월 31일 기준 등기임원/자ㆍ고문/비상임이사/파견직을 제외한 재직 인원기준입니다.주2) 연간급여총액은 소득세법 제20조에 따라 2019년 1월 1일 부터 2019년 12월 31일까지의 관할세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득 기준입니다.주3) 1인평균 급여액은 기준일 기준 재직 인원의 연간급여 총액을 기준인원수로 나눈 금액입니다. 주4) 연결회사 기준으로는 상기 직원 외에 6,486명의 임직원이 근무하며 각 지역별로는 NAO 3,937명, EMEA 1,998명, Asia/Latin 551명입니다.

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	1,116	372	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음