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두산밥캣 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 7 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 11 월 13 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 두산밥캣 주식회사
대 표 이 사 : 스캇성철박
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 장충단로 275 (을지로6가)
(전 화) 02-3398-0993
(홈페이지) http://www.doosanbobcat.com
작 성 책 임 자 : (직 책) Finance 전무 (성 명) 조 덕 제
(전 화) 02-3398-0993
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.06.08	유상증자(제3자배정)	보통주	1,354	5,000	455,595,179	-

2016.06.08	무상증자	보통주	7,837,158	5,000	0	1주당 874주(874배)증가

2016.06.08	무상증자	우선주	2,159,654	5,000	0	1주당 874주(874배)증가

2016.07.14	주식분할	보통주	70,615,125	500	0	1주당 9주 추가(9배)

2016.07.14	주식분할	우선주	19,459,125	500	0	1주당 9주 추가(9배)

2016.08.30	전환권행사	우선주	21,621,250	500	0	우선주를 보통주로 전환하여 우선주 소멸

2016.08.30	전환권행사	보통주	21,621,250	500	0	우선주를 보통주로 전환하여 보통주 증가

2016.11.17	유상증자(제3자배정)	보통주	166,666	500	30,000	신주발행
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	100,251,553	19,459,125	119,710,678	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,387	19,459,125	19,461,512	-

1. 감자	2,387	-	2,387	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	19,459,125	19,459,125	우선주에서 보통주로 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	100,249,166	-	100,249,166	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	100,249,166	-	100,249,166	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	100,249,166	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	100,249,166	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당 정책, 배당 제한에 관한 사항당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사 이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요 수단으로 배당을 실시 하고 있으며, 배당에 관한 사항은 당사 재무정책과 Cash flow상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제7기 3분기	제6기	제5기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	143,657	272,116	264,497

(별도)당기순이익(백만원)	68,432	110,633	4,183

(연결)주당순이익(원)	1,429	2,716	2,641

현금배당금총액(백만원)	-	120,299	90,224

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	44.2	34.1

현금배당수익률(%)	보통주	-	3.3	2.8

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	1,200	900

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 연결 당기순이익, 연결 현금배당성향은 K-IFRS 연결재무제표 지배기업 소유주지분 당기순이익 기준입니다.※ 주당순이익은 연결기준 기본 주당순이익입니다.※ 상기 현금배당수익률은 과거 1주일간 배당부 종가의 산술평균으로 산출하였습니다. ※ 분기배당 실시 현황 -제6기(2019년) 2분기 60,149,499,600원 (주당 600원) -제5기(2018년) 2분기 40,099,666,400원 (주당 400원)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서에 대한 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재 하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

삼일회계법인은 당사의 제 7기 3분기 검토, 제6기 감사, 및 제5기 감사를 수행하였습니다. 감사 관련하여 제6기와 제5기 감사의견은 적정이며, 당사의 종속기업은 각 감사인으로부터 모두 적정의견을 받았습니다. 제7기 3분기 검토 결과, 재 무제표에 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요 성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않았습니다. 당사의 종속기업 중 공시대상기간동안 감사인을 변경한 경우는 없습니다

1. 연결재무제표에 대한 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사 인의 명칭

제7기 3분기	제6기	제5기

삼일회계법인	삼일회계법인	삼일회계법인

나. 연결 감사 의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제7기 3분기	삼일회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제6기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	- 수익 인식(매출에서 차감되는 항목 관련 부채의 추정)- 영업권 손상평가- 자본화된 개발비용의 손상평가

제5기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	- 수익 인식(매출에서 차감되는 항목 관련 부채의 추정)

2. 재무제표에 대한 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭

제7기 3분기	제6기	제5기

삼일회계법인	삼일회계법인	삼일회계법인

나. 감사 의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제7기 3분기	삼일회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제6기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	- 종속기업투자주식 손상평가

제5기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	- 종속기업투자주식 손상평가

3. 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항

가. 감사용역 체결 현황(단위: 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제7기 3분기	삼일회계법인	분ㆍ반기연결재무제표검토분ㆍ반기재무제표검토연결재무제표감사(영문포함)재무제표감사(영문포함)K-IFRS에 의한 감사내부회계관리제도 감사	550	4,230 시간	550	2,430 시간

제6기	삼일회계법인	분ㆍ반기연결재무제표검토분ㆍ반기재무제표검토연결재무제표감사(영문포함)재무제표감사(영문포함)K-IFRS에 의한 감사내부회계관리제도 감사	550	4,200 시간	550	4,054 시간

제5기	삼일회계법인	분ㆍ반기연결재무제표검토분ㆍ반기재무제표검토연결재무제표감사(영문포함)재무제표감사(영문포함)K-IFRS에 의한 감사	400	3,850 시간	400	3,844 시간

주) 감사계약상 보수와 시간은 연간 기준 입니다.

나. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제7기 3분기	2020.05.15	Clark Equipment Co. 사채발행 관련 Comfort letter 발송	2020.05	181	-

제6기	-	-	-	-	-

제5기	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제 4조 제 2항 및 정관에 의거하여 2020.01.01 ~ 2022.12.31까지 3개년 간의 회계기간에 대한 당사의 외부감사업무를 수행할 외부감사인을 삼일회계법인으로 선임하였으며, 공시대상 기간 중 감사인을 변경한 경우는 없습니다. 5. 내부통제에 관한 사항 당사의 감사위원회는 내부감시제도를 운영하고 있으며, 2019년 회계연도 중 감사위원회가 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하 고 2020년 3월 2일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 또한, 삼일회계법인의 감사보고서에는 내부회계관리제도의 운영과 관련하여 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게하는 점이 발견되지 않았다고 명시하고 있습니다.

6. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 02월 10일	회사측: 감사위원회 위원 3명 및 재무팀장
감사인측: 업무수행이사 외 1명	대면회의	기말감사 진행 경과, 유의적 발견사항,그룹감사 내역 및 핵심감사사항에 대한 회계감사 진행 경과, 내부회계관리제도 운영평가 등

2	2020년 02월 28일	회사측: 감사위원회 위원 3명 및 재무팀장
감사인측: 업무수행이사 외 1명	서면회의	기말감사 최종 결과 공유

3	2020년 04월 29일	회사측: 감사위원회 위원 3명 및 재무팀장 감사인측: 업무수행이사 외 1명	대면회의	분기재무제표에 대한 검토 진행 경과, 연간 감사절차 계획, 핵심 감사사항 예비선정, 내부회계관리제도 설계평가 결과 및 운영실태 점검계획

4	2020년 07월 23일	회사측: 감사위원회 위원 3명 및 재무팀장 감사인측: 업무수행이사 외 1명	대면회의	반기재무제표에 대한 검토 진행 경과, 핵심감사사항, 상반기 Compliance 업무결과 및 계획

5	2020년 10월 29일	회사측: 감사위원회 위원 3명 및 재무팀장 감사인측: 업무수행이사 외 1명	대면회의	분기재무제표에 대한 검토 진행 경과
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 소액주주 의결권 보호를 위하여 서면투표제를 도입 운영하고 있습니다. 회사는 주주총회 개별 안건에 대하여 소액주주가 서면으로 의사표시를 행사 할 수 있도록서 면투표용지를 주총소집통지서 발송시 동봉하여 송부하며, 주주는 해당안건에 대한찬반표시를 기재하여 주총소집 전일까지 회사에 송부함으로써 서면에 의한 의결권 행사를 할 수 있습니다.또한, 당사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 제 3기에 이어 제 4기, 제 5기 및 제 6기 정기주주총회에서도 활용하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	8,000	-

감사	-	-	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	821	164	-

주1) 보수총액 및 1인당 평균 보수액은 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지의 금액을 2020년 9월 30일 기준 인원수로 나눈 결과입니다.주2) 보수총액에는 2020년 3월 24일 임기만료로 퇴임한 김회선 사외이사의 보수액이 포함되어 있습니다.주3) 2020년 3월 24일자로 최지광 사외이사가 선임되었습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	671	336	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	150	50	-

감사	-	-	-	-

주1) 보수총액 및 1인당 평균 보수액은 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지의 금액을 2020년 9월 30일 기준 인원수로 나눈 결과입니다. 주2) 보수총액에는 2020년 3월 24일 임기만료로 퇴임한 김회선 사외이사의 보수액이 포함되어 있습니다.주3) 2020년 3월 24일자로 최지광 사외이사가 선임되었습니다.

3. 이사ㆍ감사의 보수지급기준- 등기이사, 사외이사 및 감사위원의 보수는 '20.03.24 주주총회에서 승인받은 보수 한도 80억원 내에서 지급됩니다.

- 등기이사(상근)의 보수는 이사회 의결로 제정된 집행임원인사관리규정 제10조에 따라 회사의 지불능력, 시장경쟁력, 장기 근속, 회사에 대한 기여 정도, 직위/직책 및 임원 Grade 등을 고려하여 산정한 "연봉"과 회사의 장단기 성과에 따라 지급하는 "성과급" 및 퇴임시점의 연봉의 12분의 1에 해당하는 금액에 집행임원으로서의 전체 재임기간의 연수를 곱한 금액으로 산정하는 "퇴직금"으로 구성되며, 성과급은 매년 2월 말 직년 사업년도의 성과를 평가하여 지급하는 단기성과급(Short Term Incentive)과 매년 4월 과거 3년간의 성과를 평가하여 지급하는 장기성과급(Performance Unit)으로 구성됩니다.

- 사외이사(감사위원, 비상근)는 집행임원인사관리규정을 준용하여 책정한 보수를 지급하며, 기타수당, 별도 성과급 및 퇴직금은 없습니다.

보수현황>

개인별 보수지급금액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>개인별 보수지급금액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음