두산밥캣 분기보고서 (2022.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

당사는 소액주주 의결권 보호를 위하여 서면투표제를 도입, 운영하고 있습니다. 회사는 주주총회 개별 안건에 대하여 소액주주가 서면으로 의사표시를 행사 할 수 있도록서 면투표용지를 주총소집통지서 발송시 동봉하여 송부하며, 주주는 해당안건에 대한찬반표시를 기재하여 주총소집 전일까지 회사에 송부함으로써 서면에 의한 의결권 행사를 할 수 있습니다. 또한, 당사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 제3기에 이어 제4기, 제5기, 제6기, 제7기 및 제8기 정기주주총회에서도 활용하였습니다.

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	도입

실시여부	-	제8기('21년 결산) 정기주총	제8기('21년 결산) 정기주총

※ 당사는 공시서류제출일 현재 의결권대리행사권유제도를 도입하였습니다. 1) 실시여부 - 제8기('21년 결산) 정기 주총 2) 위임방법 - 직접교부 및 전자위임장

나. 소수주주권 행사 현황 - 해당사항 없음 다. 경영권 경쟁 현황 - 해당사항 없음 라. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	100,249,166	-

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의결권없는 주식수(B)	보통주	33,117	자기주식

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정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

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기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

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의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

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의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	100,216,049	-

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마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제12조(신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의6의 규정에서 정하는 방법에 따라 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 상법 제 340 조의 2 및 제 542 조의 3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165 조의16 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 긴급한 자금조달, 기술의 도입, 재무구조의 개선, 기타 회사의 경영상의 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 제휴회사, 국내외 합작법인, 현물출자자 및 기타 투자자 등에게 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 발행하는 경우
③ 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
제14조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도 말에 발행된 것으로 본다.
제18조(신주인수권부사채의 발행)
① 이 회사는 사채의 액면총액이 육천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.
1. 신주인수권부사채를 일반공모의 방법으로 발행하는 경우
2. 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주인수권부 사채를 발행하는 경우
3. 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 기술도입, 기타 경영상 필요로 인해 국내외 금융기관, 제휴회사, 국내외 합작법인 및 기타 투자자 등에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우
4. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165 조의 16 규정에 의하여 해외에서 신주인수권부사채를 발행하는 경우
② 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회 결의로 정한다.
③ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식은 보통주식 또는 이 정관에서 정한 종류주식으로 하고, 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다.
④ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 후 1월이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 다만, 위 기간 내에서 관계법령에 따라 이사회 결의로 그 기간을 조정할 수 있다.
⑤ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제14조의 규정을 준용한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 이내

주주명부폐쇄시기	당사 기준일 12월 31일

명의개서대리인	한국예탁결제원(02-3774-3000) : 서울시 영등포구 여의나루로4길 23

주주의 특전	-	공고방법	www.doosanbobcat.com당사 홈페이지(전산장애 등 부득이한 경우 한국 경제신문에 게재)

바. 주주총회의사록 요약

( 기준일 : 2022년 3월 31일 )

주총일자	안 건	결의내용	비고

제8기정기주주총회 (2022.03.28)	제1호 의안: 제8기(2021.1.1~2021.12.31) 재무제표 승인의 건	원안승인	-

제2호 의안: 정관 변경의 건(특별결의)	원안승인	-

제3호 의안: 사외이사 선임의 건 (후보: 국경복)	원안승인	-

제4호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건 (후보: 국경복)	원안승인	-

제5호 의안: 임원퇴직금지급규정 제정의 건	원안승인	-

제6호 의안: 이사보수한도 승인의 건	원안승인	80억

제7기정기주주총회 (2021.03.24)	제1호 의안: 제7기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표 승인의 건	원안승인	-

제2호 의안: 정관 변경의 건(특별결의)	원안승인	-

제3호 의안: 사내이사 선임의 건(후보 : 조덕제)	원안승인	-

제4호 의안: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보 : 조환복)	원안승인	-

제5호 의안: 이사보수한도 승인의 건	원안승인	80억

제6기정기주주총회 (2020.03.24)	제1호 의안: 제6기(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표 승인의 건 (배당금:보통주 1주당 600원)	원안승인	-

제2호 의안: 사내이사 선임의 건 (후보: 스캇성철박)	원안승인	-

제3호 의안: 사외이사 선임의 건 (후보 : 최지광)	원안승인	-

제4호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건 (후보 : 최지광)	원안승인	-

제5호 의안: 이사보수한도 승인의 건	원안승인	80억

제5기정기주주총회 (2019.03.27)	제1호 의안: 준비금 감소 승인의 건	원안승인	-

제2호 의안: 제5기(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표 승인의 건 (배당금:보통주 1주당 500원)	원안승인	-

제3호 의안: 정관 변경의 건 (특별결의)	원안승인	-

제4호 의안: 사외이사 선임 승인의 건 (국경복)	원안승인	-

제5호 의안: 감사위원회 위원 선임 승인의 건 (국경복)	원안승인	-

제6호 의안: 이사보수한도 승인의 건	원안승인	80억

※ 당사는 공시대상기간 중 임시주주총회를 개최하지 않았습니다.