eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
두산밥캣 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 6 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 5 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 두산밥캣 주식회사
대 표 이 사 : 스캇성철박
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 장충단로 275(을지로6가)
(전 화) 02-3398-0993
(홈페이지) http://www.doosanbobcat.com
작 성 책 임 자 : (직 책) Finance 부사장 (성 명) 박 상 현
(전 화) 02-3398-0993
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.04.25	-	보통주	10,000	5,000	260,158,669	설립

2015.08.29	유상증자(제3자배정)	우선주	1,929	5,000	285,500,000	-

2015.09.05	유상증자(제3자배정)	우선주	542	5,000	285,500,000	-

2015.09.14	유상감자	보통주	1,840	5,000	282,900,000	18.40%

2015.09.30	유상감자	보통주	547	5,000	282,900,000	5.47%

2016.06.08	유상증자(제3자배정)	보통주	1,354	5,000	455,595,179	-

2016.06.08	무상증자	보통주	7,837,158	5,000	0	1주당 874주(874배)증가

2016.06.08	무상증자	우선주	2,159,654	5,000	0	1주당 874주(874배)증가

2016.07.14	주식분할	보통주	70,615,125	500	0	1주당 9주 추가(9배)

2016.07.14	주식분할	우선주	19,459,125	500	0	1주당 9주 추가(9배)

2016.08.30	전환권행사	우선주	21,621,250	500	0	우선주를 보통주로 전환하여 우선주 소멸

2016.08.30	전환권행사	보통주	21,621,250	500	0	우선주를 보통주로 전환하여 보통주 증가

2016.11.17	유상증자(제3자배정)	보통주	166,666	500	30,000	신주발행
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	100,251,553	19,459,125	119,710,678	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,387	19,459,125	19,461,512	-

1. 감자	2,387	-	2,387	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	19,459,125	19,459,125	우선주에서 보통주로 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	100,249,166	-	100,249,166	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	100,249,166	-	100,249,166	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	100,249,166	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	100,249,166	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 6 기 1분기	제 5 기	제 4 기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	68,454	264,497	273,758

(별도)당기순이익(백만원)	-2,806	4,183	1,516

(연결)주당순이익(원)	686	2,641	2,726

현금배당금총액(백만원)	-	90,224	80,199

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	34.1	29.3

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.8	2.2

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	900	800

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 연결 당기순이익, 연결 현금배당성향은 K-IFRS 연결재무제표 지배기업 소유주지분 당기순이익 기준입니다.※ 주당순이익은 연결기준 기본 주당순이익입니다.※ 상기 현금배당수익률은 과거 1주일간 배당부 종가의 산술평균으로 산출하였습니다.※ 분기배당 실시 현황 - 제5기(2018년) 2분기 40,099,666,400원 (주당 400원) - 제4기(2017년) 분기배당 미실시
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서에 대한 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재 하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

삼일회계법인은 당사의 제 6기 1분기 검토, 제 5기 감사, 및 제 4기 감사를 수행하였습니다. 감사 관련하여 제 5기와 제 4기 감사의견은 적정이며, 당사의 종속기업은 각 감사인으로부터 모두 적정의견을 받았습니다. 제 6기 1분기 검토 결과, 예외사항이 없다는 검토 의견을 받았습니다. 당사의 종속기업 중 공시대상기간동안 감사인을 변경한 경우는 없습니다.

1. 연결재무제표에 대한 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭

제 6 기 1분기	제 5 기	제 4 기

삼일회계법인	삼일회계법인	삼일회계법인

나. 연결 감사 의견

사 업 연 도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 6 기 1분기	삼일회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음

제 5 기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제 4 기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 재무제표에 대한 감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭

제 6 기 1분기	제 5 기	제 4 기

삼일회계법인	삼일회계법인	삼일회계법인

나. 감사 의견

사 업 연 도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 6 기 1분기	삼일회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음

제 5 기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제 4 기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

3. 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항

가. 감사용역 체결 현황(단위: 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수(연간)	총소요시간

2019연도(제6기)	삼일회계법인	별도, 연결, 반기검토 및 내부회계	400(협의중)	700 시간

2018연도(제5기)	삼일회계법인	별도, 연결, 반기검토 및 내부회계	400	3,844 시간

2017연도(제4기)	삼일회계법인	별도, 연결, 반기검토 및 내부회계	350	3,846 시간

나. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원)

구분	계약체결월	용역내용	용역수행기간	보수	비고

2019연도	-	-	-	-	-

2018연도

2017연도	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제 4조 제 2항 및 정관에 의거하여 2017.01.01 ~ 2019.12.31까지 3개년간의 회계기간에 대한 당사의 외부감사업무를 수행할 외부감사인을 삼일회계법인으로 선임하였으며, 공시대상 기간 중 감사인을 변경한 경우는 없습니다.

5. 내부통제에 관한 사항 당사의 감사위원회는 내부감시제도를 운영하고 있으며, 2018년 회계연도중 감사위원회가 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 2019년 3월 5일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 또한, 삼일회계법인의 감사보고서에는 내부회계관리제도의 운영과 관련하여 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게하는 점이 발견되지 않았다고 명시하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부당사는 2019년 3월 31일 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

- 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	추천인	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	비 고

김회선	(현) 김 법률사무소 변호사(전) 서울서부지방검찰청 검사장	사외이사	이사회	해당없음	해당사항없음	위원

조환복	(현) 영남대 석좌교수(전) 주 멕시코 대사	사외이사	이사회	해당없음	해당사항없음	위원

국경복	(현) 규제개혁위원회 민간위원(전) 제5대 국회예산정책처 처장	사외이사	이사회	해당없음	해당사항없음	위원장

나. 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(국경복 1인)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당 사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한·책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다. 다. 감사위원회 주요 활동 내역본 보고서 제출일 현재 감사위원회의 주요 활동 내역은 아래 표를 참조하시기 바랍니다.(1) 회사의 재무제표에 대한 외부감사인의 감사보고 수령 (2) 감사위원회 규정

구 분	감사위원회 운영규정 세부내용

제3조
(직무와권한)	① 위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산 상태를 조사할 수 있다.
③ 위원회는 외부감사인의 선임을 승인한다.
④ 위원회는 제1항 내지 제3항 외에 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

제13조
(관계인의 출석 등)	① 위원회는 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있다.
② 위원회는 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있다.

(3) 감사위원회의 주요활동내역(기준일 : 2019년 3월 31일)

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사등의 성명

이종열(출석율 : 100%)	송경순(출석율 : 100%)	백창훈(출석율 : 100%)	김회선(출석율 : 100%)	조환복(출석율 : 100%)	국경복(출석율 : 100%)

2019.02.12	18년 결산감사 보고	보고 완료	-	-	-	-	-	해당사항없음취임일:2019.03.27

18년 내부감사 운영결과 및 19년 계획 보고

18년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고

2019.03.05	18년 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부감시장치에 대한 의견서 승인의 건

18년 감사보고서 승인의 건

2019.03.27	감사위원회 위원장 선임의 건	가결	해당사항 없음퇴임일 : 2019.03.27	찬성	찬성	찬성

내부회계관리규정 개정 승인의 건

주1) 이종열, 송경순, 백창훈 위원은 2019년 3월 27일 임기만료로 퇴임하였습니다.

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2018.06.18	사내교육	이종열, 송경순,김회선, 조환복	백창훈(업무일정)	- 체코 도브리스 사업장 견학

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

IR/PR팀	4	부장 1명(2년)과장 3명(평균1년)	- 감사위원회 운영

Accounting 팀	7	부장 1명(3년)과장 4명(평균3년)대리 2명(평균2년)	- 감사위원회 운영 지원 (분반기 검토 및 기말 감사 수행 및 보고 등)

Internal Audit/Control 팀	6	부장 1명(3년)차장 1명(3년)과장 3명(평균1년)대리 1명(1년)	- 내부감사, 내부회계관리제도 설계, 운영 및 평가

주1) 상기 근속연수는 소속 인력의 지원업무 담당 기간입니다.

바. 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성 명	성별	출생년월	주 요 경 력	선임일(임기)

이강훈	남	77.11	-두산밥캣주식회사 Legal Compliance 팀 / 준법지원인
-GS칼텍스 주식회사 법무팀 / 사내변호사
-사법연수원39기	2017. 7. 27.
~ 2020. 7. 26.

사. 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

Legal Compliance 팀	2	부장 1명(1년)
차장 1명(1년)	- 준법통제업무의 실무적 총괄
- 국내 및 해외 compliance 규제 동향 및 이슈 보고
- 표준계약서 정비 및 인장관리 등

아. 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

일시 / 빈도	주 요 내 용	결 과	비고

19.1월~3월	회사 경영활동 전반에 대한 준법여부 : 영업비밀 준수, 공정거래분야, 부정청탁금지 등	적정	-

19.1월~3월	내부회계관리제도 적정 운영여부 점검
및 임직원 교육	적정 ; 상장협 초빙교육	-

19.1월~3월	자회사 대상 준법점검 - 유럽개인정보보호법 등	주기적 확인, 적정	-

19.2월~3월	주주총회 및 이사회 결의사항 사전검토	확인	-

19.1월~3월	계약, 문서, 인장 관리에 관한 시스템 도입 점검	점검 실시	-

19.2월~3월	개정 근로기준법 점검 _ 직장 내 괴롭힘 방지 등	점검 실시	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 소액주주 의결권 보호를 위하여 서면투표제를 도입 운영하고 있습니다. 회사는 주주총회 개별 안건에 대하여 소액주주가 서면으로 의사표시를 행사 할 수 있도록서면투표용지를 주총소집통지서 발송시 동봉하여 송부하며, 주주는 해당안건에 대한찬반표시를 기재하여 주총소집 전일까지 회사에 송부함으로써 서면에 의한 의결권 행사를 할 수 있습니다.또한, 당사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제160조 제5호에 따른 전자위임장권유제도를 제 3기에 이어 제 4기 및 제 5기 정기주주총회에서도 활용하였습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

스캇성철박	남	1965.03	대표이사	등기임원	상근	CEO	현) 대표이사, CEO전) Volvo 건설기계 Global CIO,Vice President	8,600	-	계열회사임원	4년11개월	2020.03.31

박상현	남	1966.02	대표이사	등기임원	상근	CFO	현) 대표이사, CFO
전) 지주부문 CFO, DI재무관리 부문장	3,000	-	계열회사임원	1년4개월	2021.03.26

김회선	남	1955.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 김 법률사무소 변호사전) 서울서부지방검찰청 검사장	-	-	계열회사임원	2년	2020.03.31

조환복	남	1952.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 영남대 객원교수전) 멕시코대사관 대사	-	-	계열회사임원	1년	2021.03.26

국경복	남	1956.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 규제개혁위원회 민간위원 전) 제5대 국회예산정책처 처장	-	-	계열회사임원	1개월	2022.03.27

박성조	남	1972.02	상무	미등기임원	상근	HR	현) HR담당 상무	-	-	계열회사임원	1년9개월	-

권영민	남	1967.08	전무	미등기임원	상근	Strategy TQM	현) 전략담당 전무	-	-	계열회사임원	9개월	-

정인수	남	1970.08	상무	미등기임원	상근	Controller	현) Finance Controller 상무	-	-	계열회사임원	3년7개월	-

※ 임기만료일은 선임일로부터 3년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결시 까지임

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	56	-	3	-	59	2.1	2,050	35	-

사무직	여	16	-	-	-	16	3.2	437	27	-

합 계	72	-	3	-	75	2.3	2,487	33	-

주1) 직원수는 두산밥캣(주) 별도 기준이며, 2019년 3월31일기준 임원/자ㆍ고문/비상임이사/파견직을 제외한 재직 인원기준입니다.주2) 연간급여총액은 소득세법 제20조에 따라 2019년 1월 1일 부터 2019년 3월31일까지의 관할세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득 기준입니다.주3) 1인평균 급여액은 기준일 기준 재직 인원의 연간급여 총액을 기준인원수로 나눈 금액입니다.주4) 연결회사 기준으로는 상기 직원 외에 6,723명의 임직원이 근무하며 각 지역별로는 NAO 3,911명, EMEA 2,250명, Asia/Latin 548명입니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	166	55	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	8,000	-

감사	-	-	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	359	72	-

주1) 보수총액 및 1인당 평균 보수액은 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지의 금액을 2019년 3월 31일 기준 인원수로 나눈 결과입니다.주2) 보수총액에는 2019년 3월 27일 임기만료로 퇴임한 이종열, 송경순, 백창훈 사외이사의 보수액이 포함되어 있습니다.주3) 2019년 3월 27일자로 국경복 사외이사가 선임되었습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	276	138	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	83	28	-

감사	-	-	-	-

주1) 보수총액 및 1인당 평균 보수액은 2019년 1월 1일부터 2019년 3월 31일까지의 금액을 2019년 3월 31일 기준 인원수로 나눈 결과입니다.주2) 보수총액에는 2019년 3월 27일 임기만료로 퇴임한 이종열, 송경순, 백창훈 사외이사의 보수액이 포함되어 있습니다.주3) 2019년 3월 27일자로 국경복 사외이사가 선임되었습니다.

보수현황>

개인별 보수지급금액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>개인별 보수지급금액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황 - 해당 사항 없음. 2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제5기정기주주총회 (2019.03.27)	제1호 의안: 준비금 감소 승인의 건	원안승인	-

제2호 의안: 제5기(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표 승인의 건 (배당금:보통주 1주당 500원)	원안승인	-

제3호 의안: 정관 변경의 건 (특별결의)	원안승인	-

제4호 의안: 사외이사 선임 승인의 건 (국경복)	원안승인	-

제5호 의안: 감사위원회 위원 선임 승인의 건 (국경복)	원안승인	-

제6호 의안: 이사보수한도 승인의 건	원안승인	80억

제4기정기주주총회 (2018.03.26)	제1호 의안: 제4기(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표 승인의 건 (배당금:보통주 1주당 800원)	원안승인	-

제2호 의안: 사내이사 선임 승인의 건 (박상현)	원안승인	-

제3호 의안: 사외이사 선임 승인의 건 (조환복)	원안승인	-

제4호 의안: 감사위원회 위원 선임 승인의 건 (조환복)	원안승인	-

제5호 의안: 이사보수한도 승인의 건	원안승인	100억

제3기정기주주총회 (2017.03.31)	제1호 의안: 제3기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표 승인의 건 (배당금:보통주 1주당 700원)	원안승인	-

제2호 의안: 사내이사 선임 승인의 건	원안승인	-

제1-2호: 사내이사 선임 승인의 건 (스캇성철박)	원안승인	-

제2-2호: 사내이사 선임 승인의 건 (김종선)	원안승인	-

제3호 의안: 사외이사 선임 승인의 건 (김회선)	원안승인	-

제4호 의안: 감사위원회 위원 선임 승인의 건 (김회선)	원안승인	-

제5호 의안: 이사보수한도 승인의 건	원안승인	100억

임시주주총회 (2016.06.13)	제1호 의안: 제1기(2014년) 및 제2기(2015년) 연결재무제표 승인의 건(대차대조표, 손익계산서, 자본변동표, 현금흐름표, 및 주석)	원안승인	-

제2호 의안: 주식 분할 승인의 건	원안승인	-

제3호 의안: 정관 일부 개정의 건	원안승인	-

제4호 의안: 이사 선임 승인의 건 (이종열, 송경순, 백창훈)	원안승인	-

제5호 의안: 감사위원회 위원 선임 승인의 건 (이종열, 송경순, 백창훈)	원안승인	-

제2기정기주주총회 (2016.03.25)	제1호 의안: 제2기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건(재무상태표, 손익계산서, 자본변동표, 현금흐름표, 이익잉여금 처분계산서(안) ,및 주석)	원안승인	-

제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안승인	30억

제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안승인	2억

임시주주총회(2015.11.20)	제1호 의안: 정관 일부 개정의 건	원안승인	-

제2호 의안: 사내이사 선임 승인의 건 (손동연, 최형희, 송희준)	원안승인	-

제3호 의안: 감자차손의 자본잉여금(주식발행초과금) 처리 승인의 건	원안승인	-

임시주주총회(2015.08.12)	제1호 의안: 자본금 감소의 건	원안승인	-

제1기정기주주총회 (2015.03.24)	제1호 의안: 제1기(2014.4.25~2014.12.31) 재무제표 승인의 건(재무상태표, 손익계산서, 자본변동표, 현금흐름표, 및 주석)	원안승인	-

제2호 의안: 자본잉여금의 이익잉여금 전입 승인의 건	원안승인	-

제3호 의안: 정관 일부 변경의 건	원안승인	-

제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안승인	30억

제5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안승인	2억

3. 우발부채 등

가. 중요한 소송사건 - 해당 사항 없음.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음.

다. 채무보증(1) 타인에게 제공한 지급보증 내역당사는 금융기관들과 협업하여 End-User ("최종 고객")에게 금융서비스를 제공하고 있으며, 협의조건에 따라 End-User에게 제한적인 지급보증을 제공하고 있습니다. 당기말 현재 연결회사가 End-User에게 제공한 중요한 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: USD천)

보증회사	피보증회사	지급보증 제공액

Clark Equipment Co. 등	최종 고객 등	109,840

Doosan Bobcat EMEA s.r.o. 등	최종 고객 등	277

두산밥캣코리아㈜ 등	최종 고객 등	4,273

합계	-	114,390

라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음 마. 그 밖의 우발부채 등(1) 연결 대상 회사 간 담보제공 내역

당사의 종속기업인 Clark Equipme nt Co.는 2017년 5월 18일자로 U SD 1,345,000천의 차입 및 USD 150,000천의 한도대출 약정을 체결하였습니다. 당사는 동 차입금및 한도대출 약정에 대해 Clark Equipment Co., Doosan Bobcat EMEA s.r.o. 및 Doosan Bobcat Singapore Pte. Ltd. 주식 전체를 담보로 제공하였습니다. 또한 Clark Equipment Co.의 주요 유ㆍ무형자산 및 종속기업 지분 등을 담보로 제공하였으며, 보고기간종료일 현재 관련 차입금 잔액은 US D 968,100천 입니다 .

(기준일 :2019년 3월 31일 기준) (단위 : USD천)

제공받은 회사	내용	채권자	금액

Clark Equipment Co.	Clark Equipment Co., Doosan Bobcat EMEA s.r.o. 및 Doosan Bobcat Singapore Pte. Ltd. 주식, Clark Equipment Co.의 주요 유ㆍ무형 자산 및 그 종속기업 지분 등	미국의다수기관 투자자 및 은행	968,100

주1) 상기 수치는 당사의 본 건 담보 제공과 관련된 차입금 잔액임.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행

- 해당사항 없음

4. 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음 5. 공모자금의 사용내역- 해당사항 없음 6. 사모자금의 사용내역- 해당사항 없음

7. 제재현황 등 그 밖의 사항- 해당사항 없음

8. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

- 해당사항 없음 9. 합병등의 사후정보

- 해당사항 없음 10. 보호예수 현황- 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음