피엔에이치테크 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의 안 내 용	가결 여부	비고

2015-03-26	제1호 의안 제6기 재무제표 승인의 건	가결	-

제2호 의안 이사 및 감사보수한도 승인의 건

제3호 의안 배당금 지급 승인의 건

2015-08-24	제1호 의안 임원보선의 건	가결	-

2016-03-31	제1호 의안 제7기 재무제표 승인의 건	가결	-

제2호 의안 이사 보선의 건

제3호 의안 감사 보선의 건

제4호 의안 이사 보수 한도액 승인의 건

제5호 의안 감사 보수 한도액 승인의 건

제6호 의안 임원 퇴직금 규정 변경의 건

2017-03-31	제1호 의안 제8기 재무제표 승인의 건	가결	-

제2호 의안 이사 보수 한도액 승인의 건

제3호 의안 감사 보수 한도액 승인의 건

2018-03-30	제 1호 의안제9기 재무제표 승인의 건	가결

제 2호 의안 이사 선임의 건 제2-1호 의안 사내이사 현서용 선임의 건 제2-2호 의안 사내이사 박갑환 선임의 건	가결

제 3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(한도금액 8억원)	가결

제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건(한도금액1억원)	가결

제 5호 의안 : 임원퇴직금 지급규정 승인의 건 일부수정(임원퇴직급지급규정 제 7조 특별위로금 조항 삭제)후 승인	가결

제 6호 의안 : 정관 일부 변경의 건(제23조)	가결

2.. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건 등 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등보고서 제출일 기준 그 밖의 우발채무는 다음과 같습니다.

1) 제공받는 지급보증(단위 : 천원)

제 공 자	내 용	금 액

기술보증기금	대출보증	850,000

기업은행 도곡팰리스	지급보증(근보증)	2,000,000

2) 주요약정 사항(단위 : 천원)

금융기관명	약정사항	한도액

한국산업은행	시설자금대출	3,900,000

㈜신한은행	일반자금대출	1,000,000

KEB하나은행	일반자금대출	1,5000,000

3) 담보제공자산(단위 : 천원)

구분	담보권자	담보자산내용	담보설정금액

차입금담보	KEB하나은행	기타유동금융자산(정기예금)	572,000

당기손익인식금융자산(주가연계증권)	217,800

유형자산(토지,건물)	942,000

중소기업진흥공단	유형자산(토지,건물)	949,200

산업은행	유형자산(토지,건물,기계장치)	4,700,000

기업은행	단기금융상품(정기예금)	2,200,000

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 사. 세무조사 당사는 2017년 해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 중소기업 기준 검토표

구분	기준	검토내용	적합여부

해당사업	-	㉮ 주된 사업: OLED소재 개발, 촉매제조
- 매출: 촉매판매	적합

종업원수
자본금
매출액
자기자본
자산기준	동시에 충족할 것>
①상시 사용 종업원수, 자본금, 매출액 중 하나 이상이 중소기업기본법 시행령 별표1의 규모기준 이내
②졸업제도
- 상시 종업원수 1천명 미만
- 자기자본 1천억원 미만
- 매출액 1천억원 미만
- 자산총액 5천억원 미만	㉮ 상시종업원수(연평균인원)
- 중소기업기준법시행령 별표1의
규모기준: 300명 미만
- 당회사: 22명
㉯ 자본금
- 중소기업기준법시행령 별표1의규모기준: 80억원 이하
- 당회사: 13억원
㉰ 매출액
- 당회사 : 3,341백만원(FY2015)
㉱ 자기자본: 1,000억 미만
- 당회사 : 31억원
㉲ 자산총액: 5,000억 미만
- 당회사: 106억원	적합

소유,
경영의
독립성	「조세특례제한법 시행령」 제2조제1항제3호
「중소기업기본법 시행령」
제3조제1항제2호	ㆍ「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」제14조제1항
ㆍ 자산총액 5천억원 이상인 법인이 주식 등의 30%이상 직ㆍ간접적으로 소유한 경우로서 최다출자자인 기업이 아닐 것
ㆍ「중소기업기본법 시행령」제2조제3호에 따른 관계기업에 속하는 기업으로서 같은 영 제7조의4에 따라 산정한 상시근로자 수, 자기자본, 매출액, 자산총액이 「조세특례제한법 시행령」제2조제1항 각 호 외의 부분 단서에 따른 기준에 해당하는 기업이 아닐 것(2012.1.1부터 시행)	적합

유예기간	① 중소기업이 규모의 확대 등으로 의 기준을 초과하는 경우 최초 그 사유가 발생한 사업연도와 그 다음 3개 사업연도까지 중소기업으로 보고 그 후에는 매년마다 판단
② 「중소기업기본법 시행령」 제3조제1항제2호, 별표 1 및 별표 2의 개정으로 중소기업에 해당하지 아니하게 되는 때에는 그 사유가 발생한 날이 속하는 사업연도와 그 다음 3개 사업연도까지 중소기업으로 봄	해당사항 없음	적합

라. 직접금융 자금의 사용1) 공모자금의 사용내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.2) 사모자금의 사용내역

(단위: 천원)

유상증자 일자	발행총액	내 용	비고

2010.05.11	60,000	운영자금 (원재료/상품매입)

2011.02.26	100,000	운영자금 (원재료/상품 매입)	84백만원

운영자금 (급여및 공과금)	16백만원

2011.12.27	300,000	운영자금 (급/상여)	55백만원

운영자금 (원재료/상품 매입)	160백만원

운영자금 (사무실임대)	20백만원

운영자금 (부가세납부)	50백만원

운영자금(기술료)	15백만원

2012.01.28	1,500,000	시설자금(공장매입)	5.5억원

시설자금(정제기매입)	1.1억원

시설자금 (시설공사외)	35백만원

시설자금(클린룸공사)	1.3억

시설자금 (기타기계외)	78 백만원

운전자금 (급여/상여)	2.4억원

운전자금 (원재료/상품)	3.3억원

운전자금 (임대료외)	15백만원

운전자금 (제조부대비용)	7백만원

2012.07.12	1,800,000	운전자금 (급여/상여)	2억원

운전자금 (원재료/상품)	6억원

운전자금 (비품/소모품/관리비 )	1억원

시설자금 (기계장치 구입)	5.4억원

시설자금 (803호매입/전기공사 등)	1.6억

시설자금 (804호 전기공사외)	1.7억

시설자금 (706호 전기공사외)	30백만원

2016.04.19	1,699,653	운전자금 (원재료/상품/R 매입)	5.7억원

운전자금 (급여/상여)	1.3억원

운전자금 (원재료 매입)	7.7억원

운전자금 (급여/경비/공과금)	2.3억원

2016.05.04	1,499,900	운전자금 (원재료/상품/R 매입)	4.5억원

운전자금 (급여/상여)	1.9억원

운전자금 (원재료 매입)	5.7억원

운전자금 (급여/경비/공과금)	2.9억원

2017.06.05	999,600	운전자금 (원재료/상품/R 매입)	5.3억원

운전자금 (급여/상여)	1.1억원

운전자금 (원재료 매입)	3.6억원

2017.10.13	2,698,920	미사용	-

주) 2017년 10월 13일 유상증자자금의 경우 보고서 제출일 현재 사용된 내역이 없으며, 향후 운영자금, 클린룸 시설공사 및 R 투입될 예정입니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.