피엔에이치테크 사업보고서 (2018.12)
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	주)1

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,060,000	1,935,376	3,995,376	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,060,000	1,935,376	3,995,376	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,060,000	1,935,376	3,995,376	-

주1) 발행할 주식의 총수는 보통주와 종류주식을 합한수량 입니다.

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018.07.13

주당 발행가액(액면가액)	9,500	500

발행총액(발행주식수)	5,000,002,000	526,316

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	보통주에 대한 우선권 존재.액면가 기준 연1% 참가적, 누적적 배당

잔여재산분배에 관한 사항	주당 발행가액 및 이에 대하여 연복리 7%의 비율로 산정한 금액을 합한 금원에 디하여 보통주식 주주에 우선권 존재

상환에관한 사항	상환조건	상환청구기간 : 본건 신주 발행일로부터 2년이 경과한 날로부터

상환방법	종류주식 전부 또는 일부

상환기간	상환청구를 받은 날로부터 30일 이내

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	발행일 익일로부터 발행일로부터 19년 경과일 전까지

전환청구기간	종류주식의 주주는 본건 종류주식의 존속기간 만료일까지 전환권을 행사하지 않을 경우에 본건 종류주식은 그 만료일 익일에 보통주식으로 자동 전환

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	526,316

의결권에 관한 사항	종류주식 1주당 보통주 와 동일한 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

나. 종류주식(명칭) 발행 세부 현황(단위 : 주)

구 분	제1회상환전환우선주	제2회 상환전환우선주	제1회 전환우선주	제2회 전환우선주	제3회
상환전환우선주	제 4회
상환전환우선주	제5회상환전환우선주	합 계

발행주식수	352,960	288,000	204,040	180,060	120,000	264,000	526,316	1,409,060

주식의내용	이익배당에 관한 사항	보통주에 대한 우선권 존재.액면가 기준 연 1% 참가적, 누적적 배당	-

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 대한 우선권 존재	-

의결권 배제-제한에 관한 사항	-	-	-	-	-

상환에 관한 사항	제1회 상환전환우선주 및 제2회 상환전환우선주는 2015년 12월 29일에 전환우선주로 변경계약 됨에 따라 상환에 관한 사항은 해당사항 없음	상환청구기간 : 본건 신주의 발행일로부터 2년이 경과한 날로부터 보통주 전환되는 날까지	-

전환에 관한 사항	(2) 전환주식에 관한 사항 참고	(3) 전환주식에 관한 사항 참고	-	-

기 타	-	-	-	-	-

주1) 발행주식수는 액면분할 및 무상증자 이후, 청구서 제출 현재 기준 주식수를 기재하였으며, 주식의 내용 역시 청구서 제출 현재 기준 내용을 반영하여 기재하였습니다.주2) 제1회 상환전환우선주 및 제2회 상환전환우선주는 2015년 12월 29일에 전환우선주로 모두 전환되었습니다. 제3회 상환전환우선주 및 제4회 상환전환우선주는 존속합니다. 이에 따라, 제1회 상환우선주 및 제2회 상환우선주로 부터 전환된 전환우선주는 청구서 제출일 현재 총 640,960주 이며, 미전환된 주식은 384,000주 입니다.주3) 신주는 발행일로부터 10년이 경과하거나 그 기간동안 신주의 주주에 의한 전환청구가 있게 되면 그 10년이 경과한 날 또는 전환청구가 있는 날부터 보통주로 전환됩니다. 본건 신주는 1주당 1의 의결권을 갖습니다. 본건 신주가 보통주로 전환되는 경우에도 전환된 보통주의 주식수대로 1주당 1의결권을 갖습니다.(1) 상환주식에 관한 사항 당사는 2012년 1월, 2012년 07월, 2017년 6월, 2017년 10월 총4회에 걸쳐 상환전환우선주 투자를 유치한 바 있으나, 2015년 12월에 해당 시점에 발행된 상환전환우선주에 대하여 투자자들과 변경계약을 체결하고 상환권을 말소한 바 있으며, 2017년 6월, 10월, 2018년 7월에 체결한 상환권은 있습니다. 이에 따라, 당사가 현재 발행한 상환권이 있는 주식은 있습니다.

(단위 : 원, 주)

구 분	제1회상환전환우선주 주1)	제2회상환전환우선주 주2)	제3회상환전환우선주 주3)	제4회상환전환우선주 주4)	제5회상환전환우선주 주5)

발행일자	2012.01.28	2012.07.12	2017.06.5	2017.10.13	2018.07.13

주당발행가액	85,000	125,000	8,330	8,330	9,500

발행총액	1,500,080,000	1,800,000,000	999,600,000	2,199,120,000	5,000,002,000

상환조건 등	상환기간	-	-	신주의 발행일로부터 2년이 경과한 날부터 보통주로 전환되는 날까지

상환방법	-	-	상환청구가 있는 날로부터 3개월이내 현금 지급

상환기간	-	-	-	-	-

주당 상환가액	-	-	-	-	-

1년이내상환예정	상환예정 주식수	-	-	-	-	-

상환예정금액	-	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-	-

주1) 상장적격성보고서 제출일 현재 기준 352,960주 입니다. (10:1 액면분할 및 1:2 무상증자 고려) 따라서 보고서 제출일 기준으로 발행가액은 4,250원 입니다.주2) 상장적격성보고서 제출일 현재 기준 288,000주 입니다. (10:1 액면분할 및 1:2무상증자 고려) 따라서 보고서 제출일 기준으로 발행가액은 6,250원 입니다.주3) 상장적격성보고서 제출일 현재 기준 120,000주 입니다.주4) 상장적격성보고서 제출일 현재 기준 264,000주 입니다.주5) 상장적격성보고서 제출일 현재 기준 526,316주 입니다.(2) 전환주식에 관한 사항

(단위 : 원, 주)

구 분	제1회상환전환우선주	제2회상환전환우선주	제1회전환우선주	제2회전환우선주	제3회
상환전환우선주	제4회
상환전환우선주	제5회
상환전환우선주

발행일자	2012.01.28	2012.07.12	2016.04.19	2016.05.04	2017.06.05	2017.10.13	2018.07.13

주당발행가액	4,250	6,250	8,330	8,330	8,330	8,330	9,500

발행총액	1,500,080,000	1,800,000,000	1,699,653,200	1,499,899,800	999,600,000	2,199,120,000	5,000,002,000

전환조건 등	전환조건	본건 주식 1주당 기면식 보통주식 1주. 다만 유상증자, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 무상증자, 주식배당, 합병교환비율, 주식의 분할 및 병합, 무상감자, IPO 공모단가 등에 따라 전환비율 조정가능.

전환 청구기간	발행일로부터 10년이 경과하거나, 그 기간 동안 주주에 의한 전환청구가 있을 경우

전환으로 발행할 주식의 종류	기명식 보통주 1:1 전환

전환으로 발행할 주식의 수	352,960	288,000	204,040	180,060	120,000	264,000	526,316

기 타	-	-	-	-	-	-	-