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피엔에이치테크 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 08 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017 년 03 월 31 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)피엔에이치테크
대 표 이 사 : 현 서 용
본 점 소 재 지 : 경기 용인 기흥 동백중앙로16번길 16-25 대우프론티어밸리1단지 804호
(전 화) 031-8021-1890
(홈페이지) http://www.phtech.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 박 갑 환
(전 화) 031-8021-1890
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 회사의 법적.상업적 명칭당사의 명칭은 '주식회사 피엔에이치테크'라 하고, 영문으로 'P TECH Co.,Ltd.'라고 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우 '(주)피엔에이치테크' 또는 'P TECH'라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 2009년 8월 24일에 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소주소: 경기도 용인시 기흥구 동백중앙로16번길 16-25 대우프론티어밸리1단지 804호 (중동)전화번호 : (031) 8021-1890홈페이지 : http://www.phtech.co.kr 마. 중소기업 해당 여부회사는 '중소기업기본법'에 의한 중소기업에 해당됩니다.

기준일	해당기준	회사	중소기업적용 근거법규	비고

2015.12.31	상시종업원수	300명 미만	18명	중소기업기본법 제2조 및 동법시행령 제3조	중소기업

매출액	1,000억원	33억원

주1) 2015년 12월 말 재무제표 기준 바. 주요 사업의 내용(1) 주요 사업의 내용당사는 유기전자 재료 사업을 영위하고 있는 중소기업으로, 주로 OLED용 소재, 중간체 및 OLED소재 합성에 필요한 촉매 등을 제조판매하고 있습니다.(2) 신규사업의 내용당사는 산업통상자원부 산하기관인 한국산업기술평가관리원(KEIT)의 기술개발 과제 지원을 받아 기존의 OLED용 유기소재 생산용 승화정제기가 지니고 있는 처리 속도와 수용력을 개선시키는 장비개발을 수행하고 있으며, 개발에 성공할 경우 OLED 장비관련 신규사업을 추진할 예정입니다.

사. 계열사에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 아. 신 용평가에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
2. 회사의 연혁

날 짜	내 용

2007.05	피엔에이치테크 설립

2009.07	HTL용 유기물유도체 개발 및 상용화

2009.08	주식회사 피엔에이치테크 법인 전환

2010.03	기업부설연구소 설립 및 인증(한국산업기술진흥협회)

2010.05	Pd 촉매 5종 개발 및 상용화

2010.06	벤처기업인증

2011.08	본점 이전 (경기 용인 기흥 중동 1030 대우프론티어밸리 1단지 706호)

2011.01	ISO9001/ISO14001 인증 획득

2012.01	기관투자유치-KoFC-아주 Pioneer Champ 2011-8호(7.5억원)

2012.01	기관투자유치-AJUIB-Advanced Materials 전문투자조합 (7.5억원)

2012.07	기관투자유치-AJUIB-Advanced Materials 전문투자조합 (4.5억원)

2012.07	기관투자유치-KoFC-아주 Pioneer Champ 2011-8호 (4.5억원)

2012.07	기관투자유치-KoFC-KDBC Pioneer Champ 2010.4호 (9억원)

2012.09	부품소재 전문기업 인증 (지식경제부)

2012.12	OLED소자 평가용 증착기 도입

2013.04	INNOBIZ(기술혁신형 중소기업)인증

2014.06	합성공장 증설 (803호)

2014.08	충북 진천공장 투자 결정 및 토지매입 (산수산업단지)

2014.12	본점이전 (경기도 용인시 기흥구 동백중앙로16번길 16-25,804호 (중동, 대우프론티어밸리1단지)

2015.10	진천공장 완공 및 가동

2016.03	LG화학 Liq외 2종 물품공급 계약

2016.04	기관투자유치- 아주초기사업화 투자조합 (9.9억원)

2016.04	기관투자유치- 우신벤처투자주식회사 (6.9억원)

2016.05	기관투자유치- 2015에이치비기술사업화벤처투자조합 (7.5억원)

2016.05	기관투자유치- 산은캐피탈주식회사(7.5억원)

2016.05	벤처기업 재인증

2016.08	코넥스시장 상장
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009년 08월 24일	-	기명식보통주	8,000	5,000	5,000	법인설립

2010년 05월 11일	유상증자(주주배정)	기명식보통주	12,000	5,000	5,000	-

2011년 02월 26일	유상증자(주주배정)	기명식보통주	20,000	5,000	5,000	-

2011년 12월 27일	유상증자(주주배정)	기명식보통주	60,000	5,000	5,000	-

2012년 01월 28일	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	17,648	5,000	85,000	-

2012년 07월 12일	유상증자(제3자배정)	상환전환우선주	14,400	5,000	125,000	-

2012년 12월 11일	무상증자	기명식보통주	100,000	5,000	-	주1)

2012년 12월 11일	무상증자	상환전환우선주	32,048	5,000	-	주1)

2016년 04월 11일	주식분할	기명식보통주	1,800,000	500	-	-

2016년 04월 11일	주식분할	전환우선주	576,864	500	-	-

2016년 04월 19일	유상증자(제3자배정)	전환우선주	204,040	500	8,330	-

2016년 05월 04일	유상증자(제3자배정)	전환우선주	180,060	500	8,330	-

주1) 2012년 12월 무상증자시 자금의 재원은 주식발행 초과금입니다.주2) 2015년 12월 29일 당사에 상환전환우선주를 투자했던 KoFC-아주 Pioneer Champ 2011-8호 투자조합, AJUIB-Advanced Materials전문투자조합, KoFC-KDBCPioneer Champ 2010-4호 투자조합 등 벤처금융은, 당사의 요청에 의하여 보유하고있던 상환전환우서주 64,096주를 상환조건을 제외하고 전환우선주로 변경 계약하였습니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	주1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	2,000,000	1,025,060	3,025,060	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	2,000,000	1,025,060	3,025,060	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	2,000,000	1,025,060	3,025,060	-

주1) 발행할 주식의 총수는 보통주와 종류주식을 합한수량 입니다.

나. 종류주식(명칭) 발행 현황(단위 : 주)

구 분	제1회상환전환우선주	제2회 상환전환우선주	제1회 전환우선주	제2회 전환우선주	합 계

발행주식수	352,960	288,000	204,040	180,060	1,025,060

주식의내용	이익배당에 관한 사항	보통주에 대한 우선권 존재.액면가 기준 연 1% 참가적, 누적적 배당	-

잔여재산분배에 관한 사항	보통주에 대한 우선권 존재	-

의결권 배제-제한에 관한 사항	-	-

상환에 관한 사항	제1회 상환전환우선주 및 제2회 상환전환우선주는 2015년 12월 29일에 전환우선주로 변경계약 됨에 따라 상환에 관한 사항은 해당사항 없음	-

전환에 관한 사항	(2) 전환주식에 관한 사항 참고	-

기 타	-	-

주1) 발행주식수는 액면분할 및 무상증자 이후, 청구서 제출 현재 기준 주식수를 기재하였으며, 주식의 내용 역시 청구서 제출 현재 기준 내용을 반영하여 기재하였습니다.주2) 제1회 상환전환우선주 및 제2회 상환전환우선주는 2015년 12월 29일에 전환우선주로 모두 전환되었습니다. 이에 따라, 제1회 상환우선주 및 제2회 상환우선주로 부터 전환된 전환우선주는 청구서 제출일 현재 총 640,960주 입니다.(1) 상환주식에 관한 사항 (2017.03.31)당사는 2012년 1월, 2012년 07월 2회에 걸쳐 상환전환우선주 투자를 유치한 바 있으나, 2015년 12월에 해당 시점에 발행된 상환전환우선주에 대하여 투자자들과 변경계약을 체결하고 상환권을 말소한 바 있습니다. 이에 따라, 당사가 현재 발행한 상환권이 있는 주식은 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

(단위 : 원, 주)

구 분	제1회상환전환우선주 주1)	제2회상환전환우선주 주2)

발행일자	2012.01.28	2012.07.12

주당발행가액	85,000	125,000

발행총액	1,500,080,000	1,800,000,000

상환조건 등	상환기간	-	-

상환방법	-	-

상환기간	-	-

주당 상환가액	-	-

1년이내상환예정	상환예정 주식수	-	-

상환예정금액	-	-

기 타	-	-

주1) 상장적격성보고서 제출일 현재 기준 352,960주 입니다. (10:1 액면분할 및 1:2 무상증자 고려) 따라서 보고서 제출일 기준으로 발행가액은 4,250원 입니다.주2) 상장적격성보고서 제출일 현재 기준 288,000주 입니다. (10:1 액면분할 및 1:2무상증자 고려) 따라서 보고서 제출일 기준으로 발행가액은 6,250원 입니다.(2) 전환주식에 관한 사항

(단위 : 원, 주)

구 분	제1회상환전환우선주	제2회상환전환우선주	제1회전환우선주	제2회전환우선주

발행일자	2012.01.28	2012.07.12	2016.04.19	2016.05.04

주당발행가액	4,250	6,250	8,330	8,330

발행총액	1,500,080,000	1,800,000,000	1,699,653,200	1,499,899,800

전환조건 등	전환조건	본건 주식 1주당 기면식 보통주식 1주. 다만 유상증자, 전환사채, 신주인수권부사채의 발행, 무상증자, 주식배당, 합병교환비율, 주식의 분할 및 병합, 무상감자, IPO 공모단가 등에 따라 전환비율 조정가능.

전환 청구기간	발행일로부터 10년이 경과하거나, 그 기간 동안 주주에 의한 전환청구가 있을 경우

전환으로 발행할 주식의 종류	기명식 보통주 1:1 전환

전환으로 발행할 주식의 수	352,960	288,000	204,040	180,060

기 타	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	2,000,000	-

종류주식	1,025,060	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	2,000,000	-

종류주식	1,025,060	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제08기	제07기	제06기

주당액면가액(원)	-	-	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(개별)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

1. 요약 재무상태표
(단위 : 백만원)

사업연도 구분	2014년 (제6기)	2015년 (제7기)	2016년 (제8기)

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

감산(감사의견)	신정회계법인(적정)	대신회계법인(적정)	신정회계법인(적정)

유동자산	3,111	1,924	3,481

현금및현금성자산	1,005	310	245

매출채권및기타채권	345	534	658

기타유동금융자산	502	-	1,629

재고자산	1,248	1,018	921

비유동자산	5,863	8,655	8,139

투자부동산	-	232	238

유형자산	5,695	8,248	7,736

무형자산	96	133	118

보증금	72	42	47

자산총계	8,974	10,579	11,621

유동부채	6,403	2,869	3,461

매입채무및기타채무	77	419	453

단기차입금	2,000	2,200	2,200

유동성장기부채	179	203	745

비유동부채	2,598	4,626	4,057

장기차입금	2,143	4,415	3,670

확정급여부채	172	149	277

기타비유동금융부채	283	62	110

부채총계	9,001	7,494	7,519

자본금	1,000	1,320	1,513

자본잉여금	-	2,716	5,723

기타자본항목	(500)	944	944

이익잉여금(결손금)	(527)	(1,896)	(4,078)

자본총계	(27)	3,085	4,103

부채 및 자본 총계	8,974	10,579	11,621

주) 본 요약재무상태표에 표기된 감사의견은 2014년에 대해서는 K-GAAP기준 감사의견이며, 2015년, 2016년에 대해서는 K-IFRS기준 감사의견 입니다.

2. 요약(포괄) 손익계산서
(단위 : 백만원)

구분	2014연도 (제6기)	2015연도 (제7기)	2016연도 (제8기)

매출액	2,737	3,342	4,653

매출원가	1,896	2,505	4,259

매출총이익	841	837	394

판매비와관리비	1,716	1,750	2,439

-급여	550	524	438

-경상연구개발비	538	679	1,359

-지급수수료	86	109	205

영업이익	(875)	(913)	(2,045)

기타수익	9	51	117

-국고보조금수익	-	29	20

기타비용	26	7	36

-잡손실	23	4	21

금융수익	26	11	18

-이자수익	26	11	18

금융비용	400	528	174

-이자비용	398	528	174

법인세비용차감전 순이익	(1,265)	(1,386)	(2,120)

계속사업이익 법인세비용	-	-	14

계속사업이익	(1,265)	(1,386)	(2,134)

기타포괄손익	(20)	18	(48)
2. 연결재무제표

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.