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이스트에이드 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 01 기)

사업연도 2016.02.12 부터
2016.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 11일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 미래에셋제5호기업인수목적 주식회사
대 표 이 사 : 김 남 기
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로5길 26, 16층
(전 화) 02-3774-3971
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 김 형 채
(전 화) 02-3774-3971
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 '미래에셋제5호기업인수목적회사'입니다. 영문으로는 'MIRAE ASSET No.5 SPECIAL PURPOSE ACQUISITION COMPANY'(약호 M-5 SPAC)이라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간- 설립일자 : 2016년 2월 12일- 존속기간 : 최초 모집의 주금납입일로부터 36개월까지 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본 사 주 소 : 서울특별시 중구 을지로5길 26, 16층 (수하동, 미래에셋센터원빌딩 이스트타워) - 전 화 번 호 : (02) 3774-3971- 홈페이지 주소 : 없음

라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제6조제4항제14호- 금융투자업규정 제1-4조의2(집합투자업 적용배제 요건) 마. 중소기업의 해당여부당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있을 경우당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 주요사업의 내용당사는 한국거래소의 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 합니다.

사 업 목 적	비 고

이 회사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 (이하 “자본시장법”) 제 373조에 따라 설립된, 한국거래소(이하 “거래소”)의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사(이하 “합병대상법인”)와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하며 위 사업목적 달성에 관련되거나 부수되는 모든 활동을 영위할수 있다.	정관제2조(목적)

(2) 향후 추진하려는 신규사업당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 상법 제290조에 따른 변태설립사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경- 본점소재지 : 서울특별시 중구 을지로5길 26, 16층 (수하동, 미래에셋센터원빌딩 이스트타워) - 설립일(2016년 2월 12일) 이후 본점소재지가 변경된 사실이 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 경영진의 변동 사실이 없습니다.

다. 최대주주의 변동(단위: 주, %)

변동일	최대주주명	주식수	지분율	비고

2016.02.12	마이다스동아인베스트먼트(주)	136,000	45.33	공모전(발기주주)

2016.02.12	에스비아이인베스트먼트(주)	136,000	45.33	공모전(발기주주)

2016.06.09	마이다스동아인베스트먼트(주)	136,000	2.83	공모후 주2)

2016.06.09	에스비아이인베스트먼트(주)	136,000	2.83	공모후 주2)

2016.06.09	BNK자산운용	283,000	5.90	공모후 주2)

주1) 코스닥 시장 상장을 위하여 당사는 2016년 6월 2일을 납입일로 하여 4,500,000주를 공모하였습니다. 주2) BNK자산운용(주)은 당사의 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 진행 시 기관투자자로 참여하여 보통주 283,000주를 배정받아 최대주주가 되었습니다. 라. 상호의 변경당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 상호 변경 내역이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 합병과 관련된 사항이 존재하지 않습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조제4항제14호에 의거하여 다른 법인과의 합병을 유일한 사업목적으로 하여 2016년 02월 12일 설립된 회사이며,업종의 변화 또는 주된 사업의 변화 사실이 존재하지 않습니다. 아. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.02.12	-	보통주	300,000	100	1,000	설립자본금

2016.06.30	유상증자(일반공모)	보통주	4,500,000	100	2,000	일반공모(코스닥시장 상장공모)

주1) 인수자내역

인수자	보통주 기준	비고

마이다스동아인베스트먼트(주)	136,000	45.33%	발기인

에스비아인베스트먼트(주)	136,000	45.33%	발기인

미래에셋증권(주)	14,000	4.67%	발기인

(주)하나은행	14,000	4.67%	발기인

계	10.00%	-

주2) 주1)의 공모전 주주(발기인)들은 코스닥시장 상장규정에 따라 당해 주권의 상장일부터 합병신주상장후 6개월 (단, 자본시장법 제176조의 5 제3항 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 미래에셋증권(주)가 소유한 주식은 당해 주권의 상장일부터 합병기일 이후 1년)까지 매각 제한

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회전환사채	2016.02.22	2016.02.22	1,100,000,000	기명식보통주	2016.03.22~2021.02.21	100	1,000	1,100,000,000	1,100,000	주1)

합 계	-	-	-	-	-	100	1,000	1,100,000,000	1,100,000	주1)

주1) 전환사채에 관한 사항1) 인수인 : 미래에셋증권(주), (주)하나은행, 마이다스동아인베스트먼트(주), 에스비아이인베스트먼트(주)2) 전환가격 조정에 관한 사항합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합에 의하여 전환가액 조정이 필요한 경우에는 당해 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합 등의 직전에 전환권이 행사되어 주식으로 전환되었더라면 "인수자"가 가질 수 있었던 주식수를 산출할 수 있는 전환가액으로 조정하며, 본 조에 따른 전환가액의 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합의 기준일로 한다. 주2) 보호예수에 관한 사항코스닥시장 상장규정에 따라 당해 주권의 상장일부터 합병신주상장후 6개월 (단, 자본시장법 제176조의 5 제3항 및 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 미래에셋증권(주)가 소유한 주식 및 전환사채는 당해 주권의 상장일부터 합병기일 이후 1년)까지 매각 제한 주2) 전환사채 전환 및 의결권 행사 제한에 관한 사항상기 전환사채 인수자인 미래에셋증권(주)는 상장 이후 전환사채를 보통주로 전환할 경우 합병시 의결권행사 및 주식매수청구권 행사를 하지 않겠다는 사채권자확약서를체결하였습니다.

3. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황해당사항 없습니다.

4. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	4,800,000	-	4,800,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	4,800,000	-	4,800,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	4,800,000	-	4,800,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황해당사항 없습니다.

다. 종류주식 발행 현황당사는 보통주 외의 주식을 발행한 사실이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	4,800,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	주1)

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	4,800,000	-

우선주	-	-

주1) 일부안건에 대해서만 의결권이 제한되는 경우에는 '의결권행사가 제한된 주식수'에 포함하지 않음. 단, 일반공모전 주주의 경우, 합병 시 의결권 제한 및 주식매수청구권 제한에 관한 내용이 존재하며 동 내역은 다음과 같습니다.▶ 약정 당사자 : 미래에셋증권(주), (주)하나은행, 마이다스동아인베스트먼트(주), 에스비아이인베스트먼트(주) (공모전 주주)▶ 약정사항

가. “당사자들”은 「코스닥시장 상장규정」 제4조의3 제1항 제2호에 따른 상장예비심사청구일 현재 주주등(이하 “주주등”이라 한다)으로서「상법」 제522조 에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나 이를 예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 “주주등”이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사한다.
나. “회사”의 합병과 관련하여 “주주등”은 「상법」 제527조의5에 따른 채권자이의를 제기하거나,「상법」 제522조의3 에 따른 주식매수청구권을 행사하지 아니한다.
다. “당사자들”은 “회사”의 설립 후에 추가로 취득하게 되는 일체의 주식(공모에 참여하는 취득하는 주식 포함)에 대해서도 “가”항과 “나”항의 약정을 준수한다.
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제1기

주당액면가액 (원)	-	-	-

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

주당순이익 (원)	-	-	-

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

구분	제1기 3분기(2016.02.12~2016.09.30)	설립일(2016.02.12)

감사인(감사의견)	-	한울회계법인(적정)

유동자산	10,291,243,184	300,000,000

비유동자산	-	-

자산총계	10,291,243,184	300,000,000

유동부채	54,320	2,840,000

비유동부채	1,025,024,191	-

부채총계	1,025,078,511	2,840,000

자본금	480,000,000	30,000,000

자본잉여금	8,800,054,347	267,160,000

이익잉여금(결손금)	(13,889,674)	-

자본총계	9,266,164,673	297,160,000

-

영업수익	-	-

영업비용	49,449,630	-

영업손실	(49,449,630)	-

당기순이익(손실)	(13,889,674)	-
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
4. 재무제표

재 무 상 태 표

제1기 3분기 2016년 9월 30일 현재
미래에셋제5호기업인수목적주식회사 (단위 : 원)

과 목	제1기 3분기말

자 산

Ⅰ.유동자산	10,291,243,184

1.현금및현금성자산,5,6>	1,247,679,144

2.단기금융상품,5,6,7>	9,000,000,000

3.미수수익,5>	43,495,890

4.당기법인세자산	68,150

자 산 총 계	10,291,243,184

부 채

Ⅰ.유동부채	54,320

1.예수금(주석4,5,7)	54,320

Ⅱ.비유동부채	1,025,024,191

1.전환사채,5,8,15>	1,005,431,591

2.이연법인세부채 19,592,600