앤디포스 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

구분	내용

감사의 수와 선임	① 회사의 감사는 1인 이상으로 한다.
② 감사는 주주총회에서 선임한다.
③ 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결한다.
④ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야한다. 그러나 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

감사의 임기	감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회의 종결시까지로 한다.

감사의 보선	감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제47조에서 정하는 원수를결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니하다.

감사의 직무 등	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제39조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사록	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 실시 요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명 날인 또는 서명을 하여야 한다.

감사의 보수와 퇴직금	① 감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제45조의 규정을 준용한다.
② 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정ㆍ의결하여야한다.

나. 감사의 인적사항

성명	주요경력	비고

고성수(1950.07.22)	- 연세대학교 경제학과
- 피츠버그 대학교 MBA
- 런던시티대학교 경영학 Ph.D
- 전) 한화증권 본부장
- 전) 한미약품 사외이사
- 현) 크리스탈지노믹스 사외이사
- 현) 인터캐피탈 대표이사	-

이우진(1974.05.05)	- 서울대학교 생명과학과 박사 - 현) 큐어바이오 감사	-

다. 감사의 독립성감사는 주주총회의 결의로 선임하며, 경영층이 채택한 내부통제 정책 및 제도의 적정성과 효과성에 대하여 독립적이고 객관적인 평가를 수행하고 있습니다. 감사의 감사업무 수행은 회계감사를 위해 재무제표 등 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고, 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여설치한 내부회계 관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 수시감사 및 정기감사를 통해 재무제표 등과 기업 제반 현황에 대한 감사를 실시합니다. 라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2019.01.14	1. 조합 출자에 관한 건	가결

2	2019.01.18	1. 제10기 임시주주총회 소집결정 및 회의목적사항 결정의 건	가결

3	2019.01.31	1. 금전소비대차계약 승인의 건	가결

4	2019.02.07	1. 제9기 내부회계관리제도의 운영실태 보고의 건2. 제9기 내부회계관리제도의 운영실태 보고에 대한 검토결과 보고의 건	가결

5	2019.02.15	1. 제10기 임시주주총회 회의목적사항 확정의 건	가결

6	2019.02.19	1. 금전소비대차계약 승인의 건	가결

7	2019.02.27	1. 금전소비대차계약 승인의 건	가결

8	2019.03.04	1. 제10기 임시주주총회 부의안건 일부 철회의 건	가결

9	2019.03.08	1. 제9기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건	가결

10	2019.03.11	1. 금전소비대차계약 승인의 건	가결

11	2019.03.13	1. 전환사채 발행 결정	가결

12	2019.03.14	1. 정기주주총회 소집결의	가결

13	2019.03.18	1. 유형자산 취득의 건	가결

14	2019.03.19	1. 기업운전자금 대출의 건	가결

15	2019.03.19	1. 금전소비대차계약 승인의 건	가결

16	2019.04.10.	1. 컨소시엄 출자에 관한 건	가결

17	2019.06.10	1. 금융기관 연대 입보건	가결

18	2019.07.01	1. 유형자산(토지 및 건물) 처분의 건	가결

19	2019.07.18	1. 컨소시엄 출자의 건	가결

20	2019.08.13	1. 유형자산(토지 및 건물) 취득의 건	가결

21	2019.09.06	1. ㈜레아스 지분 취득의 건	가결

22	2019.09.10	1. 컨소시엄 출자의 건	가결

23	2019.09.18	1. 법인 연대보증에 관한 건	가결

24	2019.10.25	1. 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 신주인수권부사채 발행의 건	가결

25	2019.11.13	1. 사모투자합자회사 출자에 관한 건	가결

26	2019.11.13	1. 타법인 지분취득의 건	가결

27	2019.11.15	1. 타법인 연대보증의 건	가결

28	2019.11.15	1. 신주인수권부사채 발행내용 일부 정정의 건	가결

29	2019.11.20	1. 신주인수권부사채 발행내용 일부 정정의 건	가결

30	2019.11.21	1. 전환사채 권면분할의 건	가결

31	2019.12.11	1. 조합 출자지분 회수에 관한 건	가결

32	2019.12.18	1. 타법인출자 승인의 건	가결

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사는 관련분야의 전분가이며 개별적으로 전문성 강화를 위한 노력을 하고 있습니다. 필요시 교육을 실시할 예정입니다

바. 감사 지원조직 현황-. 별도의 감사 지원조직은 없으며, 감사의 업무와 관련하여 경영지원본부에서 지원하고 있습니다

사. 준법지원인 지원조직 현황-. 당사는 자산총액 5천억원 미만 상장법인으로 준법지원인을 선임하지 않았습니다.