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앤디포스 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제10기 3분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 29일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 앤디포스
대 표 이 사 : 김장호
본 점 소 재 지 : 충청북도 음성군 대소면 한삼로 224-7
(전 화)043-881-3325
(홈페이지) http://www.ndfos.com
작 성 책 임 자 : (직 책)대표이사 (성 명)김장호
(전 화)043-881-3325
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

큐어바이오	2002.03.26	서울시 강동구 올림픽로 834(암사동)	치료제 및 의약품 개발 등	19,281	의결권의 과반수이상 보유(기업회계기준서 제1110호)	해당

레아스	2016.06.02	경기도 안산시 단원구 별망로25번길, 24	무선안테나 제조 등	2,401	의결권의 과반수이상 보유(기업회계기준서 제1110호)	해당

스펙트럼컨소시엄	2019.07.25	경기도 안양시 동안구 시민대로 230	투자 및 자문 등	-	의결권의 과반수이상 보유(기업회계기준서 제1110호)	해당

* 스펙트럼컨소시엄은 2019년 신규 설립된 법인 또는 조합으로서 최근 사업연도말 재무정보는 기재하지 않습니다.1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	레아스	지분 취득

스펙트럼 컨소시엄	조합 출자금 투자

연결제외	-	-

-	-

1-2. 당분기말 현재 연결대상 종속기업에 대한 투자지분율은 다음과 같습니다. (단위 : 주, %)

회사명	업종	투자주식수	지분율	소재지	결산일

주식회사 큐어바이오	치료제 및 의약품 개발 등	151,273	63.72	서울특별시	12월 31일

주식회사 레아스	무선안테나 제조 등	120,000	50.00	경기도	12월 31일

스펙트럼컨소시엄	투자 및 자문 등	2,500	70.80	경기도	12월 31일

1-3. 당분기 종속기업의 요약 재무정보 (단위 : 백만원)

회사명	자산	부채	순자산	매출액	당기순손익	총포괄손익

주식회사 큐어바이오	19,281	7,761	11,520	28,275	(5,253)	(5,253)

주식회사 레아스	2,401	2,021	380	919	(483)	(483)

주) 2018년 기준 재무정보입니다.

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 『주식회사 앤디포스』라고 표기합니다. 또한 영문으로는 『NDFOS Co., Ltd.』라고 표시합니다. 단, 약식으로 표시할 경우에는 『(주)앤디포스』 또는 『NDFOS』라고 표시합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 휴대폰 등 모바일기기용 양면 테이프 및 윈도우 필름 개발ㆍ생산ㆍ판매 등을 영위할 목적으로 2010년 6월 23일 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내용

본사 주소	충청북도 음성군 대소면 한삼로 224-7

본사 전화번호	043-881-3325

홈페이지 주소	http://www.ndfos.com

마. 중소기업 해당 여부당사는 2019년 9월 30일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당됩니다. 바. 주요 사업의 내용

사업목적	비고

1. 건축,차량용 윈도우필름개발, 생산, 판매
1. 태양광 조절, 열차단, 안전, 스퍼터, 원착필름 개발, 생산, 판매
1. 기능성 특수필름개발, 생산, 판매
1. 전기, 전자용 액정보호, 하드코팅, 확산필름 개발, 생산, 판매1. PDP, LCD, PCB용 필름 클리닝머신 생산, 판매
1. 그린에너지 관련사업
1. 전기, 전자를 포함한 전 산업용 테이프(방수, 방진, EMI, 방열 등 단면, 양면 점착테이프) 개발, 생산, 판매1. 전자부품 및 제품 개발, 생산, 판매1. 플라스틱제품 개발, 생산, 판매1. 디스플레이용 소재 개발, 생산, 판매1. 부동산 임대업 1. 전기, 전자, 기계, 화학 등의 산업재, 소비재 도소매, 상품매매 및 중개업1. 사업 서비스업1. 단백질 효소(ARS)를 이용한 항염, 항암 등의 치료제 사업
1. 단백질 효소(ARS)를 이용한 항암 치료제 개발
1. 단백질 효소(ARS)를 이용한 치료제 개발 및 바이오 플랫폼 사업
1. 유전자 치료제 및 각종 생물 및 화학 의약품의 개발
1. 생물공학을 통한 항암, 항바이러스, 항생물질 등의 의약품 개발
1. 기술이전 및 판매업
1. 진단키트의 개발 제조 및 판매업
1. 질병 진단 기기 및 시약의 개발
1. 진단 시약 제조 및 판매업
1. 의약품, 의료기기 수출입업
1. 신기술사업에 대한 투자업
1. 신기술사업에 대한 금융업
1. 정밀화학 제품 제조 및 판매업
1. 합성수지 및 기타화학제품 제조 및 판매업
1. 부동산개발업
1. 위 각호와 관련된 부대사업
1. 위 각호에 부대하는 설비의 제조 및 판매업
1. 위 각호에 부대하는 무역 및 수출입업	-

주) 상세한 내용은 동 공시서류의 『Ⅱ. 사업의 내용』을 참고하시기 바랍니다.

사. 계열회사에 관한 사항

구분	회사명	법인등록번호	주요 사업	비고

비상장	㈜큐어바이오	110111-2481284	치료제 및 의약품 개발 등	종속기업

비상장	㈜레아스	131411-0367760	무선안테나 제조 등	종속기업

비상장	스펙트럼컨소시엄	863-80-01552	투자 및 자문 등	종속기업

아. 신용평가에 관한 사항-. 해당사항 없음

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

여	2016년 10월 12일	부	해당사항없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010.06.23	-	보통주	2,000,000	1,000	1,000	설립

2011.08.23	유상증자(주주배정)	보통주	2,000,000	1,000	1,000	50.0%

2012.04.03	유상증자(주주배정)	보통주	2,000,000	1,000	1,000	33.3%

2016.03.02	주식분할	보통주	6,000,000	500	-	-

2016.10.08	유상증자(일반공모)	보통주	3,000,000	500	14,500	20.0%,상장

2016.10.08	유상증자(제3자배정)	보통주	68,965	500	14,500	0.1%,상장주선인 의무인수분

2018.12.01	유상증자(제3자배정)	보통주	1,469,183	500	8,170	8.9%

2019.03.29	주식배당	보통주	244,660	500	500	1.5%

2019.04.06	주식분할	보통주	25,174,212	200	-	-

주) 비고란은 증자비율을 표시하였습니다. 나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2018.11.21	2021.11.21	20,000,000,000	기명식보통주	2019년 11월 21일~2021년 10월 21일	100.0	3,221	20,000,000,000	6,209,251	-

제2회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2019.03.18	2022.03.18	15,000,000,000	기명식보통주	2020년 3월 18일~2022년 2월 18일	100.0	4,990	15,000,000,000	3,006,012	-

합 계	-	-	35,000,000,000	-	-	-	-	35,000,000,000	9,215,263	-

* 2019년 11월 21일 기준, 1회차 전환사채 권면총액 200억 중 152억원의 전환청구 가 있었습니다. 상세한 내용은 11월 21일자 공시 '전환청구권 행사'를 참고하시면 됩니다. 다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제1회무기명식 이권부 무보증 비분리형 사모 신주인수권부사채	2018.11.21	2021.11.21	10,000,000,000	기명식보통주	2019년 11월 21일~2021년 10월 21일	100.0	3,220	10,000,000,000	3,105,590	-

합 계	-	-	10,000,000,000	-	-	-	-	10,000,000,000	3,105,590	-

* 2019년 11월 21일 기준, 1회차 신주인수권부사채 권면총액 100억 중 36.3억원의 행사청구가 있었습니다. 상세한 내용은 11월 21일자 공시 '신주인수권 행사'를 참고하시면 됩니다.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 -. 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 200,000,000주이며, 2019년 9월 30일 현재 발행주식의 총수는 보통주 41,957,020주입니다. 현재의 유통주식수는 자기주식 572,881주를 제외한 41,384,139주 입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	41,957,020	-	41,957,020	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	41,957,020	-	41,957,020	-

Ⅴ. 자기주식수	572,881	-	572,881	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	41,384,139	-	41,384,139	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	568,727	-	-	-	568,727	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	568,727	-	-	-	568,727	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	4,154	-	-	4,154	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	568,727	4,154	-	-	572,881	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주) 기초수량 568,727주는 기존 수량 227,491주의 액면분할을 반영한 수치임주) 주식배당 단주로 발생한 1,263주를 자사주로 취득함(액면분할시 3,157주).주) 액면분할 단주로 발생한 997주를 자사주로 취득함.

다. 종류주식 발행현황-. 해당사항 없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	41,957,020	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	572,881	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	41,384,319	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구분	내용

신주배당기산일	제12조(신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 사업연도의 직전사업연도말에 발행된 것으로 본다.

이익금의 처분	제56조(이익잉여금의 처분)
당 회사는 매 사업연도 말의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분

이익배당	제57조(이익의 배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 전항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

배당금 소멸시효	제58조(배당금지급청구권의 소멸시효)
① 배당금은 배당이 확정된 날로부터 5년이 경과하여도 수령되지 않은 때에는 당 회사는 지급의무를 면하는 것으로 한다.
② 전항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.
③ 이익배당금에 대하여는 이자를 지급하지 않는다.

분기배당	제59조(분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월ㆍ6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제10기 3분기	제9기	제8기

주당액면가액(원)	200	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-8,750	-13,602	-

(별도)당기순이익(백만원)	-7,289	-7,857	8,072

(연결)주당순이익(원)	-212	-525	537

현금배당금총액(백만원)	-	1,060	3,711

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	46.0

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.5	3.1

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	65	250

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	0.015	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

-. 기업공시서식 작성기준에 따라 당사는 분.반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제10기(당기)	우리회계법인	-	-

제9기(전기)	우리회계법인	적정	해당사항 없음

제8기(전전기)	우리회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황 (단위 : 원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제10기(당기)	우리회계법인	회계감사	90,000,000	-

제9기(전기)	우리회계법인	회계감사	88,000,000	820

제8기(전전기)	우리회계법인	회계감사	75,000,000	614

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위 : 원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제10기(당기)	2019.10.01	분기별 세무조정	2019.01.01~ 2019.09.30	3,000,000	우리회계법인

2019.08.01	분기별 세무조정	2019.01.01~ 2019.06.31	3,000,000	우리회계법인

제9기(전기)	2018.08.01	분기별 세무조정	2018.01.01~ 2018.12.31	3,000,000	우리회계법인

2018.03.19	법인세 세무조정	2018.03.01~ 2018.03.31	9,000,000	우리회계법인

2018.03.07	연말 세무조정	2018.03.01~ 2018.03.31	12,000,000	우리회계법인

제8기(전전기)	2017.03.22	법인세 세무조정	2017.03.01~ 2017.03.31	10,000,000	우리회계법인

라. 회계감사인의 변경2015년 우리회계법인과 회계감사 계약을 체결하였으나, 코스닥시장 상장 진행 과정에서 증권선물위원회로부터 삼정회계법인을 외부감사인으로 지정받아 회계감사인이 변경되었습니다. 2015년은 지정감사인으로부터 회계감사를 받았고, 2016년은 지정감사 종료 후 자유선임에 의한 감사인의 교체로 삼정회계법인에서 우리회계법인으로 변경되었습니다. 마. 내부회계관리제도내부회계관리자는 제9기 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 아니하였다고 평가하였습니다. 또한 우리회계법인의 제9기 감사보고서에도 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음을 기재하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

구분	내용

감사의 수와 선임	① 회사의 감사는 1인 이상으로 한다.
② 감사는 주주총회에서 선임한다.
③ 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결한다.
④ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야한다. 그러나 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

감사의 임기	감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회의 종결시까지로 한다.

감사의 보선	감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제47조에서 정하는 원수를결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니하다.

감사의 직무 등	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제39조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사록	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 실시 요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명 날인 또는 서명을 하여야 한다.

감사의 보수와 퇴직금	① 감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제45조의 규정을 준용한다.
② 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정ㆍ의결하여야한다.

나. 감사의 인적사항

성명	주요경력	비고

고성수(1950.07.22)	- 연세대학교 경제학과
- 피츠버그 대학교 MBA
- 런던시티대학교 경영학 Ph.D
- 전) 한화증권 본부장
- 전) 한미약품 사외이사
- 현) 크리스탈지노믹스 사외이사
- 현) 인터캐피탈 대표이사	-

이우진(1974.05.05)	- 서울대학교 생명과학과 박사 - 현) 큐어바이오 감사	-

다. 감사의 독립성감사는 주주총회의 결의로 선임하며, 경영층이 채택한 내부통제 정책 및 제도의 적정성과 효과성에 대하여 독립적이고 객관적인 평가를 수행하고 있습니다. 감사의 감사업무 수행은 회계감사를 위해 재무제표 등 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고, 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여설치한 내부회계 관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 수시감사 및 정기감사를 통해 재무제표 등과 기업 제반 현황에 대한 감사를 실시합니다. 라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2019.01.14	1. 조합 출자에 관한 건	가결

2	2019.01.18	1. 제10기 임시주주총회 소집결정 및 회의목적사항 결정의 건	가결

3	2019.01.31	1. 금전소비대차계약 승인의 건	가결

4	2019.02.07	1. 제9기 내부회계관리제도의 운영실태 보고의 건2. 제9기 내부회계관리제도의 운영실태 보고에 대한 검토결과 보고의 건	가결

5	2019.02.15	1. 제10기 임시주주총회 회의목적사항 확정의 건	가결

6	2019.02.19	1. 금전소비대차계약 승인의 건	가결

7	2019.02.27	1. 금전소비대차계약 승인의 건	가결

8	2019.03.04	1. 제10기 임시주주총회 부의안건 일부 철회의 건	가결

9	2019.03.08	1. 제9기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건	가결

10	2019.03.11	1. 금전소비대차계약 승인의 건	가결

11	2019.03.13	1. 전환사채 발행 결정	가결

12	2019.03.14	1. 정기주주총회 소집결의	가결

13	2019.03.18	1. 유형자산 취득의 건	가결

14	2019.03.19	1. 기업운전자금 대출의 건	가결

15	2019.03.19	1. 금전소비대차계약 승인의 건	가결

16	2019.04.10.	1. 컨소시엄 출자에 관한 건	가결

17	2019.06.10	1. 금융기관 연대 입보건	가결

18	2019.07.01	1. 유형자산(토지 및 건물) 처분의 건	가결

19	2019.07.18	1. 컨소시엄 출자의 건	가결

20	2019.08.13	1. 유형자산(토지 및 건물) 취득의 건	가결

21	2019.09.06	1. ㈜레아스 지분 취득의 건	가결

22	2019.09.10	1. 컨소시엄 출자의 건	가결

23	2019.09.18	1. 법인 연대보증에 관한 건	가결

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사는 관련분야의 전분가이며 개별적으로 전문성 강화를 위한 노력을 하고 있습니다. 필요시 교육을 실시할 예정입니다

바. 감사 지원조직 현황-. 별도의 감사 지원조직은 없으며, 감사의 업무와 관련하여 경영지원본부에서 지원하고 있습니다

사. 준법지원인 지원조직 현황-. 당사는 자산총액 5천억원 미만 상장법인으로 준법지원인을 선임하지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부-. 해당사항 없음 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부-. 해당사항 없음 다. 소수주주권의 행사여부-. 해당사항 없음 라. 경영권 경쟁-. 해당사항 없음
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

케이클라비스 사이언스 신기술조합	최대주주	보통주	5,340,000	32.29	13,550,250	32.30	-

고성수	특수관계인	보통주	195,838	1.18	496,937	1.18	-

조서용	특수관계인	보통주	7,453	0.04	18,632	0.04	-

박민철	특수관계인	보통주	28,151	0.17	71,432	0.17	-

계	보통주	5,571,442	33.68	14,137,251	33.69	-

우선주	0	0	0	0	-

주) 기초는 2019년 1월 1일 기준이며, 기말은 2019년 9월 30일 기준입니다.

나. 최대주주 관련 사항

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

케이클라비스 사이언스신기술조합	10	케이클라비스베스트먼트	0.63	케이클라비스베스트먼트	0.63	정우신기술전문투자형사모투자	56.03

-	-	-	-	-	-

주) 정우신기술전문투자형사모투자는 투자신탁형 집합기구로서 법인 또는 단체가 아닌바 대표이사, 업무집행자, 최대주주(또는 최대출자자)등이 존재하지 않습니다.

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	케이클라비스 사이언스 신기술조합

자산총계	47,300

부채총계	-

자본총계	47,300

매출액	-

영업이익	-

당기순이익	-

주) 정우신기술전문투자형사모투자는 투자신탁형 집합기구로서 법인 또는 단체가 아닌바 대표이사, 업무집행자, 최대주주(또는 최대출자자)등이 존재하지 않습니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

-. 해당사항 없음다. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018년 11월 02일	케이클라비스사이언스신기술조합	5,340,000	35.44	최대주주변경을 수반하는주식양수도계약을 통한 변경	-

2019년 03월 29일	케이클라비스 사이언스신기술조합	5,420,100	32.30	주식배당으로 인한 보유주식수 증가	-

2019년 04월 06일	케이클라비스 사이언스신기술조합	13,550,250	32.30	액면분할로 인한 보유주식수 증가	-

라. 5%이상 주주와 우리사주조합 등의 주식소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	케이클라비스사이언스신기술조합	13,550,250	32.30%	-

라이프사이언스1호 컨소시엄	3,747,887	8.93%	-

라이프사이언스2호 컨소시엄	3,747,887	8.93%

우리사주조합	27,713	0.06%

마. 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,459	99.7%	6,229,933	37.7%	-

* 액면분할을 반영할 경우, 보유주식수는 15,574,832주 입니다.

바. 주식사무

정관상
신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	사업연도 종료후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권(8권종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부 (02-2073-8118)(서울특별시 영등포구 국제금융로8길 26 KB국민은행 3층)

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재	홈페이지(http://www.ndfos.com)또는 매일경제신문

사. 주가 및 주식거래실적 (단위 : 원, 주)

구분	2019년 4월	2019년 5월	2019년 6월	2019년 7월	2019년 8월	2019년 9월

보통주	주가	최 고	5,780	5,960	5,850	5,690	5,580	6,280

최 저	4,960	4,920	5,050	4,840	4,800	4,940

평 균	5,503	5,560	5,454	5,410	5,145	6,037

거래량	최고(일)	748,173	4,168,365	542,808	852,396	1,078,999	10,788,180

최저(일)	171,223	97,635	64,279	78,158	37,622	86,630

월 간	3,722,242	12,560,538	3,110,777	7,290,129	6,300,900	9,741,807

주) 종가 기준임
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김장호	남	1977.01	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 연세대 경영대학원 MBA
- 에이치사이언스 대표이사	-	-	-	2018.10.01 ~	2021.11.11

조상익	남	1964.01	부사장	등기임원	상근	경영관리	- 서울대 경영대학원 MBA
- SK 이노베이션
- 에이치사이언스 부사장	-	-	-	2018.10.01 ~	2021.11.11

김성진	남	1972.05	이사	등기임원	상근	영업관리	- 아주대학교 산업공학과
- 한화
- 에이치사이언스 이사	-	-	-	2018.10.01 ~	2021.11.11

토마스니난	남	1958.09	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	- 하버드대학교 화학박사
- 펜실베니아 주립대학교 화학박사
- 노바티스 사이더리스(Sideris) 제약 창업자 CEO/CTO
- 사노피젠자임 제약사업부 부사장
- 의약바이오컨버젼스연구단(BIOCON) 수석고문	-	-	-	2018.11.12 ~	2021.11.11

김기보	남	1981.05	사내이사	등기임원	상근	사내이사	- 연세대학교 경제대학원 경제학 석사 - 트러스톤 멀티자산운용 주식운용팀장 - 앤디포스 투자운용본부 본부장	-	-	-	2019.03.29 ~	2022.03.28

이동호	남	1953.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 서울대학교 의학박사 - 범부처신약개발사업단 초대단장 - 서울아산병원 임상센터장	-	-	-	2019.03.29 ~	2022.03.28

강상구	남	1969.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 서울대 제어계측/ 듀크 MBA - 3M USA 글로벌 비지니스 이사 - 도시바 미국법인 모바일비지니스 이사 - 삼성전자 미국법인 모바일 솔루션 팀장 - 메디사피엔스 대표이사(DNA 분석회사)	-	-	-	2019.03.29 ~	2022.03.28

고성수	남	1950.07	감사	등기임원	비상근	감사	- 연세대학교 경제학과
- 피츠버그 대학교 MBA
- 런던시티대학교 경영학 Ph.D
- 한화증권 본부장
- 한미약품 사외이사
- 크리스탈지노믹스 사외이사
- 인터캐피탈 대표이사	496,937	496,937	-	2018.11.12 ~	2021.11.11

이우진	남	1974.05	감사	등기임원	상근	감사	- 서울대학교 생명과학과 박사 - 큐어바이오 감사	-	-	-	2019.03.29 ~	2022.03.28

나. 임원의 계열회사 겸임ㆍ겸직 현황(기준일 : 2019년 9월 30일)

겸직임원	겸직회사

직책	성명	회사명	최종 선임일	직책	지분보유 현황	주요 사업

대표이사	김장호	큐어바이오	2019.03.11	사내이사	-	치료제 및 의약품 개발 등

레아스	2019.09.19	사내이사	-	무선안테나 제조 등

사내이사	김성진	큐어바이오	2019.03.11	사내이사	-	치료제 및 의약품 개발 등

레아스	2019.09.19	사내이사	-	무선안테나 제조 등

감사	이우진	큐어바이오	2019.03.11	감사	-	치료제 및 의약품 개발 등

다. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

휴대폰 등 모바일기기용양면 테이프,윈도우 필름	남	83	-	-	-	83	3년 10개월	2,884	37	-

휴대폰 등 모바일기기용양면 테이프,윈도우 필름	여	19	-	-	-	19	2년 10개월	586	28	-

합 계	102	-	-	-	102	3년 7개월	3,470	65	-

주) 직원수는 2019년 9월 30일 기준이며, 등기임원을 제외한 수치입니다.주) 급여총액은 2019년 1월 1일부터 9월 30일까지의 금액입니다.주) 급여총액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득 기준입니다.(근로소득공제 반영전)주) 1인평균급여액은 연간급여총액을 월 평균 직원수로 단순히 나눈 금액입니다. 라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	593	99	-

주) 급여총액은 2019년 1월 1일부터 9월 30일까지의 금액입니다.주) 2019년 9월 30일 기준 인원입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	5,000	-

감사	2	500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	440	55	-

주) 보수총액은 2019년 1월 1일부터 9월 30일까지의 금액입니다.주) 2019년 6월 30일 기준 인원입니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	401	80	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	26	13	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	12	6	1

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사는 개인별 보수가 5억원 이상인 이사ㆍ감사가 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 당사는 개인별 보수가 5억원 이상인 이사ㆍ감사가 없으므로 본 양식의 기재를 생략합니다.

나. 이사ㆍ감사의 보수지급기준당사는 주주총회에서 결의된 한도내에서 보수를 지급하고 있습니다.

다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황이사 및 감사의 개인별 보수가 5억원 미만이므로, 당사는 본 보고서 작성기준일 현재해당사항 없습니다. 라. 주식선택권의 부여 및 행사현황-. 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 계열회사 현황

계열회사의 명칭	법인등록번호(고유번호)	상장여부	주요 사업	소재국가	비고

큐어바이오	110111-2481284	비상장	치료제 및 의약품 개발 등	대한민국	-

레아스	131411-0367790	비상장	무선안테나 제조 등	대한민국	-

스펙트럼컨소시엄	863-80-01552	비상장	투자 및 자문 등	대한민국	-

나. 계통도앤디포스에서 큐어바이오 지분 63.72%, 레아스 지분 50,00%, 스펙트럼컨소시엄 지분 70.80% 보유 중

다. 계열회사간 임원 겸직현황(기준일 : 2019년 9월 30일)

겸직임원	겸직회사

직책	성명	회사명	최종 선임일	직책	지분보유 현황	주요 사업

대표이사	김장호	큐어바이오	2019.03.11	사내이사	-	치료제 및 의약품 개발 등

레아스	2019.09.19	사내이사	-	무선안테나 제조 등

사내이사	김성진	큐어바이오	2019.03.11	사내이사	-	치료제 및 의약품 개발 등

레아스	2019.09.19	사내이사	-	무선안테나 제조 등

감사	이우진	큐어바이오	2019.03.11	감사	-	치료제 및 의약품 개발 등

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

큐어바이오(비상장)	2018.11.30	사업확대	22,294	151,273	63.72	6,705	-	-	-	151,273	63.72	6,705	19,281	-5,253

레아스(비상장)	2019.09.06	사업확대	2,400	-	-	-	120,000	50.00	-	120,000	50.00	-	1,775	-109

스펙트럼컨소시엄(비상장)	2019.07.18	투자	1,000	-	-	-	2,500	2,500	-	2,500	70.80	-	-	-

프레스코2호조합(비상장)	2019.01.14	단순투자	3,500	-	-	-	3,500	3,500	-	3,500	50.65	-	-	-

용현컨소시움(비상장)	2019.04.10	경영참여	1,000	-	-	-	200,000	1,000	-	200,000	20.00	-	-	-

합 계	151,273	63.72	6,705	326,000	12,000	-	477,273	-	6,705	21,056	-5,362
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등-. 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등-. 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래 (단위 : 백만원)

구분	특수관계	회사의 명칭	매출	유형자산 취득	기타

2019년 3분기	지배기업	케이클라비스 사이언스 신기술조합	-	-	-

합계	-	-	-

2018년	지배기업	㈜앤텍컴	11,264	-	-

합계	11,264	-	-

2017년	지배기업	㈜앤텍컴	19,620	-	-

합계	19,620	-	-

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래-. 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

-. 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

-. 해당사항 없음