에스티팜 분기보고서 (2026.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 2026년 3월말 기준 당사의 이사회는 성무제 대표이사를 포함한 2인의 사내이사(성무제, 최용훈)와 3인의 사외이사(송창식, 김철홍, 한승범) 총 5인으로 구성되어 있습니다. 이사회 내 위원회는 사외이사후보추천위원회, 평가보상위원회, 감사위원회를 운영하고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 하기 표 및 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다.

구분	성 명	담당업무	주요경력	비 고

사내이사	성무제	대표이사 사장사외이사후보추천위원회 위원	- 고려대 화학과 학사- 서강대(원) 유기화학 석사- The University of Alabama, Organic Chemistry (Ph.D.)- Harvard University (Postdoctoral Fellow)- (전) Novartis Institutes for BioMedical Research, Inc., (Sr. Principal Scientist)- (전) 에스티팜 혁신전략개발실장 부사장- (현) 동아쏘시오홀딩스, 동아쏘시오그룹 CTO- (현) 에스티팜 대표이사 사장	-

최용훈	경영관리본부장평가보상위원회 위원	- 고려대 법학과 학사- (전) 동아쏘시오홀딩스 경영지원실 재무팀장- (전) 동아쏘시오홀딩스 경영지원실 재경2팀장- (전) 동아쏘시오홀딩스 경영지원실 재무전략팀장- (전) 동아제약 경영지원실장 상무보이사- (현) 에스티팜 경영관리본부장, 상무보이사	-

사외이사	김철홍	감사위원회 위원장사외이사후보추천위원회 위원	- 고려대 경제학과 학사- 한국공인회계사- (전) 삼일회계법인 Director- (전) 한영회계법인 ACS(Assurance Convergence Service) Partner- (전) 회계법인 이상 Partner- (현) 하온회계법인 대표이사	-

한승범	평가보상위원회 위원장감사위원회 위원	- 건국대 법학전문대학원 박사- (전) 법무법인 오킴스 파트너변호사- (현) 법무법인 더웨이 대표변호사	-

송창식 (이사회 의장)	사외이사후보추천위원회 위원장평가보상위원회 위원감사위원회 위원	- (전) MIT 박사후 연구원- (전) 성균관대학교 조교수- (전) 성균관대학교 부교수- (현) 성균관대학교 교수	-

주) 사내이사 김이환은 2026년 3월 27일 자진 사임하였습니다.

1) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	3	1	-	-

주1) 위 내용은 2026년 3월 26일 개최된 제18기 정기주주총회의 결과입니다. (사내이사 최용훈 신규선임, 사외이사 김철홍 재선임)주2) 사내이사 김이환은 2026년 3월 27일 자진 사임하였습니다. 나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내(대표)이사 성무제	사내이사 김이환	사내이사 최용훈	사외이사 김철홍	사외이사 한승범	사외이사 송창식

(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)

찬반 여부

1	2026.01.30	의안1 : 제18기(2025.1.1~ 2025.12.31) 별도 기준 결산 재무제표 승인의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안2 : 대표이사(성무제 사장) 그룹사 CTO(최고기술책임자) 겸직 승인의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안3 : 전환사채 전환권 행사에 따른 신주 추가상장의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

2	2026.02.03	의안1 : 주식매수선택권 행사 시 부여방법의 운영방식(신주발행) 승인의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안2 : 주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안3 : 전환사채 전환권 행사에 따른 신주 추가상장의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

3	2026.02.11	의안1 : 제18기(2025.1.1~ 2025.12.31) 연결 재무제표 승인의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안2 : 해외현지법인 STP America Research CORP(STAR) 대여금 지급약정 만기일 연장의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안3 : 주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안4 : 전환사채 전환권 행사에 따른 신주 추가상장의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

4	2026.02.23	의안1 : 주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

5	2026.02.26	의안1 : 2025년 이사회 평가 결과 보고의 건 (보고)	-	참석	참석	-	참석	참석	참석

의안2 : 제18기 정기주주총회 소집 결정의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안3 : 2025년 배당 기준일 결정의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안4 : 2025년 현금배당 결정의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안5 : 전자투표 및 전자위임장 도입, 위탁관리기관 결정의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안6 : 주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

6	2026.03.04	의안1 : 대표이사의 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 (보고)	-	참석	참석	-	참석	참석	참석

7	2026.03.11	의안1 : 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건 (보고)	-	참석	참석	-	참석	참석	참석

의안2 : 제18기 사회적책임경영 중요성평가 결과 및 중요 이슈 관리현황 보고의 건 (보고)	-	참석	참석	-	참석	참석	참석

의안3 : 제19기 안전보건환경 계획 승인의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안4 : 주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안5 : 전환사채 전환권 행사에 따른 신주 추가상장의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

8	2026.03.20	의안1 : 주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

의안2 : 전환사채 전환권 행사에 따른 신주 추가상장의 건 (결의)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

9	2026.03.26	의안1 : 사외이사후보추천위원회 구성원 변경의 건(김철홍) (결의)	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

의안2 : 평가보상위원회 구성원 변경의 건(최용훈) (결의)	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

의안3 : 이사회 및 위원회 규정 일부 개정의 건 (결의)	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

의안4 : 주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건 (결의)	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

의안5 : 전환사채 전환권 행사에 따른 신주 추가상장의 건 (결의)	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회 내의 위원회 활동 1) 위원회 명칭, 소속 이사의 이름, 설치목적과 권한

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

사외이사후보 추천위원회	사내이사 1인사외이사 2인	송창식(위원장)김철홍성무제	설치목적: 사외이사의 독립성 강화권한사항: 주주총회에서 선임할 사외이사 후보자의 추천	-

평가보상위원회	사내이사 1인사외이사 2인	한승범(위원장) 송창식최용훈	설치목적: 임원 보수 결정 과정의 객관성과 투명성 확보권한사항: 경영진 평가, 보상계획 수립 및 집행에 관한 사항 심의	-

감사위원회	사외이사 3인	김철홍(위원장)한승범송창식	설치목적: 회계 및 일반업무의 경영 투명성 확보권한사항: 회계 및 일반업무 감사에 관한 사항 심의	-

2) 위원회 활동 내역

위원회명	활 동 내 역	이사의 성명

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사송창식	사외이사김철홍	사내이사성무제

(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)

사외이사후보추천위원회	2026.02.26	의안1 : 2025년 개별 사외이사 평가 결과 보고의 건	-	참석	참석	참석

의안2 : 제18기 정기주주총회 감사위원회 위원이 되는 사외이사(김철홍) 후보 추천의 건	가결	찬성	참석	찬성

위원회명	활 동 내 역	이사의 성명

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사한승범	사외이사송창식	사내이사최용훈	사내이사김이환

(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: -)	(출석률: 100%)

평가보상위원회	2026.02.23	의안1 : 2025년 회사 성과평가의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2026.02.26	의안1 : 임원 기본급여 및 기본급여 테이블 인상의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2026.03.11	의안1 : 2026년 회사 성과평가 계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

위원회명	활 동 내 역	이사의 성명

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사김철홍	사외이사한승범	사외이사송창식

(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)

감사위원회	2026.03.04	의안1 : 대표이사의 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	참석	참석	참석

의안2 : 내부감시장치 운영현황 보고의 건	-	참석	참석	참석

의안3 : 2025년 리스크관리시스템(ERM, ABMS) 경영검토 실적 및 2026년 목표 보고의 건	-	참석	참석	참석

2026.03.11	의안1 : 내부회계관리제도 운영실태평가보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

의안2 : 내부감시장치에 대한 평가의견서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2026.03.18	의안1 : 감사보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

의안2 : 정기주총 의안 및 서류 조사의견 확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2026.03.26	의안1 : 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	참석	찬성	찬성

의안2 : 내부회계관리자 임명 동의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성

2026년 3월말 현재 당사의 이사회는 성무제 단독 대표이사를 포함한 2인의 사내이사(성무제, 최용훈)와 3인의 사외이사(송창식, 김철홍, 한승범) 총 5인으로 구성되어 있으며 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 의장을 사외이사(송창식)가 맡고 있으며 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.당사는 사외이사후보추천위원회, 평가보상위원회 및 감사위원회가 설치되어 있습니다. 회사는 사외이사후보추천위원회를 통해 사외이사 후보를 추천받고 한국코스닥협회 및 한국상장회사협의회 등이 제공하는 사외이사 인력 풀 등을 참고하고 있습니다.이사의 선임 관련 법령과 정관에 정한 요건을 충족하며, 관련 법규를 준수한 적법한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2026년 03월 31일 )

직위	성명	추천인	임기	연임여부	연임횟수	선임 배경	회사와의거래	최대주주,주요주주와의거래

사내이사(대표이사)	성무제	이사회	2024.06.19~2027.06.18	X	-	연구분야(신약개발 등)에전문지식 및 경험 풍부	없음	없음

사내이사	최용훈	이사회	2026.03.26~2029.03.25	X	-	경영관리 및 전략 분야(재무회계, 경영기획 등)에 전문 지식 및 경험 풍부	없음	없음

사외이사	송창식	이사회,사외이사후보추천위원회	2025.03.31~2028.03.30	X	-	연구분야(유기화학 기술 등)에전문지식 자문 및 경험 풍부	없음	없음

사외이사	김철홍	이사회,사외이사후보추천위원회	2026.03.26~2029.03.25	X	-	회계, 세무 분야에 전문 지식 및 경험 풍부	없음	없음

사외이사	한승범	이사회,사외이사후보추천위원회	2024.06.19~2027.06.18	X	-	법적 전문 지식 및 경험 풍부	없음	없음

주1) 2026년 3월 26일 개최된 제18기 정기주주총회의 결과, 사내이사 최용훈이 신규 선임, 사외이사 김철홍이 재선임 되었습니다. 주2) 사내이사 김이환은 2026년 3월 27일 자진 사임하였습니다

마. 사외이사의 전문성 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 1) 사외이사 직무수행을 지원하는 별도의 조직 - 당사는 독립적인 지원조직이 없습니다.

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	연내 교육 실시 예정

사. 2025년(제18기) 이사회 활동 평가 결과 당사는 사회 운영의 효율성과 적정성을 점검을 목적으로 매년 이사회 활동의 평가를 진행하고 있습니다.- 평가주기: 매 회기말- 평가방식: 5점 척도 익명 설문조사- 평가주체: 이사회 전원

구 분	평 가 항 목	평점(5점만점)

이사회의 역할과 책임	중장기 전략 수립	4.60점

경영진 견제	4.80점

재무성과 점검	5.00점

주주의 장기적 이익을 반영한 의사결정	5.00점

CEO 발굴, 육성 및 승계	4.40점

이사회의 효율성	이사회 구성의 적절성	4.80점

이사회 횟수 및 상정안건의 적절성	5.00점

자료의 충실성과 충분한 설명	5.00점

충분한 자료 검토 시간 제공	4.80점

활발한 토론 문화	4.80점

후속조치 이행 점검	4.80점

이사회 내 위원회의 적정성	위원회 구성의 전문성	4.80점

위원회 구성의 적절성	4.80점

위원회로의 권한 위임	5.00점

위원회의 효율적 진행	4.80점

종합점수	4.83점