eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
에스티팜 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 12 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스티팜주식회사
대 표 이 사 : 김 경 진
본 점 소 재 지 : 경기도 시흥시 협력로231(정왕동, 시화공단 1나 802호)
(전 화) 031)499-3002
(홈페이지) http://www.stpharm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리본부장 (성 명) 이 현 민
(전 화) 02)527-6306
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

STP AMERICARESEARCH, CORP(비상장 해외법인)	2016.06.10	211 WARREN STREET #519 NEWARK, NJ 07103	연구개발	2,058	에스티팜의 지분율 100%	해당사항 없음

ANAPATH SERVICES GMBH(비상장 해외법인)	2012.12.11	HAMMERSTRASSE 49, 4410 LIESTAL, SWITZERLAND	CRO	9,312	에스티팜의 지분율 78.65%	해당사항 없음

ENVIGO CRS S.A.U(비상장 해외법인)	1984.07.05	ARGENTERS 6, POLIGONO SANTIGASANIA PERPETUA DE MOGODA, BARCELON, SPAIN	CRO	8,503	ANAPATH의 지분율 100%	해당사항 없음

주) ENVIGO CRS S.A.U는 ANAPATH SERVICES GMBH의 100% 자회사로서, ANAPATH RESEARCH, S.A.U로 법인명을 변경할 예정입니다.

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	ANAPATH SERVICES GMBH	당기 중 직접 지분 취득

ENVIGO CRS S.A.U	ANAPATH SERVICES GMBH의 100% 자회사

연결제외	-	-

-	-

다. 회사의 법적, 상업적 명칭(1) 당사의 명칭 : 에스티팜주식회사(2) 영문 표기 : ST Pharm Co.,Ltd.(3) 약식 표기 : 에스티팜(주) 또는 ST Pharm 라. 설립일자 등- 당사는 2008년 8월 18일 유켐 주식회사로 설립되어, 2010년 9월 30일 주식회사 삼천리제약을 흡수합병하면서 상호를 에스티팜주식회사로 변경하였습니다. - 당사는 2016년 6월 23일 코스닥시장에 상장하였습니다. 마. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지(1) 주소 : 경기도 시흥시 협력로231(정왕동, 시화공단 1나 802호)(2) 전화번호 : 031)499-3002(3) 홈페이지 : http://www.stpharm.co.kr 바. 중소기업 해당 여부- 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당하지 않습니다. 사. 주요 사업의 내용- 당사는 신약 원료의약품 및 제네릭 원료의약품을 판매하고 있습니다. 당사의 주요 제품은 C형간염치료제 원료의약품 및 올리고 핵산치료제 원료의약품입니다.- 당사 정관에 나와있는 목적사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비고

1. 의약품, 원료의약품의 제조판매, 도매업 및 수출입업
2. 화공약품, 공업약품, 농약품의 제조판매, 도매업 및 수출입업
3. 의약부외품, 위생용품, 화장품, 의료기기 제조판매 및 수출입업
4. 식품과 그 첨가제의 제조판매 및 수출입업
5. 의약품 소분업6. 약초 재배 및 추출 판매업
7. 의약품 도매업, 잡화 도매업
8. 의약품, 원료의약품 임가공업9. 부동산매매 및 임대업
10. 인터넷 및 전자상거래 관련 사업
11. 화공약품, 의약품, 원료의약품 등의 연구개발용역업
12. 전자소재 및 정밀화학의 제조판매, 도매업 및 수출입업13. 전 각호에 관련되는 사업, 투자 및 무역중개업	현재 회사가영위하는목적사업

- 상세한 내용은 본 보고서 Ⅱ. 사업의 내용을 참조하시기 바랍니다. 아. 계열회사에 관한 사항 - 당사의 종속회사는 STP AMERICA RESEARCH, CORP 및 ANAPATH SERVICES GMBH와 ENVIGO CRS S.A.U 3개사로 주요종속회사에 해당하지 않으며 해외소재 비상장회사입니다. - 회사가 속한 기업집단의 세 부 사 항은 Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항

- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 신용평가를 받은 사항이 없습니다.

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2016.06.23	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경- 본점소재지 : 경기도 시흥시 협력로231(정왕동, 시화공단 1나 802호)- 보고서 작성 기준일 현재 당사의 본점 소재지 변동사항은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3 이상의 변동)

시기	내역

2014년 3월	강정석 기타비상무이사, 조진우 기타비상무이사 사임노갑수 사내이사, 채홍기 기타비상무이사, 박정원 사외이사, 이순주 감사 선임

2015년 5월	이순주 감사 사임이영태 감사 선임

2016년 3월	노갑수 사내이사 사임이동렬 사내이사 선임

2017년 6월	김경진 사내이사 대표이사 선임(임근조, 김경진 각자 대표이사)

2018년 3월	안형준 사외이사 선임이영태 감사 임기 만료이영재 감사 선임

2018년 5월	임근조 대표이사 사임박정원 사외이사 사임

2019년 3월	이동렬 사내이사 임기 만료이현민 사내이사 선임

주) 2019년 2월 15일 임근조 사내이사가 일신상의 사유로 사임하였으며 3월 22일 제11기 정기주주총회에서 이동렬 사내이사의 임기만료로 이현민 사내이사가 신규 선임되었습니다. 다. 최대주주의 변동- "독점규제 및 공정거래에 관한 법률"에 따라 지주회사로 전환하기 위하여, 동아쏘시오홀딩스(주)는 에스티팜(주)를 자회사로 편입시키고 동법 제8조 제2항 제2호에 따른 지분율을 소유하기 위하여, 2016년 10월 6일 에스티팜(주) 주식 3,300,000주를 공개 매수함에 따라 당사의 최대주주가 강정석에서 동아쏘시오홀딩스(주)로 변경되었습니다. 최대주주의 상세 변동 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2016.06.29	강정석 외 9인	9,661,109	51.79	신규 상장

2016.10.06	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,723,698	52.12	-

2017.01.05	동아쏘시오홀딩스(주)외 10인	9,749,047	52.26	특수관계인 추가

2017.03.07	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,743,202	52.23	특수관계인 해소

2017.08.25	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,743,202	52.23	특수관계인 보유 주식 담보 제공

2017.12.27	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,743,202	52.23	우리사주조합원계정 주식을 소유에서 제외

2018.02.23	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,743,202	52.23	특수관계인 보유 주식 담보 해지

2018.07.20	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,727,202	52.14	특수관계인 장내 매도

2018.09.07	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,727,366	52.14	특수관계인 우리사주 예탁

2018.09.14	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,727,566	52.14	특수관계인 장내 매수

2018.12.12	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,722,657	52.12	특수관계인 우리사주 대출상환, 우리사주 취득

2019.01.30	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,727,885	52.14	특수관계인 장내 매수

2019.02.13	동아쏘시오홀딩스(주)외 10인	9,728,265	52.15	특수관계인 추가, 우리사주 취득

2019.10.08	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,728,694	52.15	특수관계인 해소, 우리사주 취득

라. 상호의 변경- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 회사가 화의 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용- 당사는 2015년 10월 29일 주주총회 및 이사회의 결의를 거쳐 2015년 10월 31일을양수도 기준일로 하여, 사업구조 개선을 목적으로 당사의 특수관계자인 동아에스티주식회사로부터 2015년 11월 1일에 반월공장과 관련된 자산, 부채, 계약관계 및 고용관계 등 영업 전부를 양수하였습니다. 세 부 사 항은 본 보고서 ⅩⅠ. 그 밖에 투자자보호를 위하여 필요한 사항을 참조하시기 바랍니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - C형간염치료제 원료의약품 수출 감소에 따라 회사의 주된 사업은 Small molecule API CDMO 사업에서 Oligonucleotide API CDMO 사업 및 자체신약 개발 사업으로 변하고 있습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

시기	내용

2011년 12월
2012년 06월
2013년 06월
2014년 02월
2015년 01월
2015년 02월
2015년 05월
2015년 06월
2015년 09월
2015년 11월
2015년 12월2016년 06월2016년 11월2017년 05월2017년 07월2018년 05월2018년 06월2018년 06월2018년 11월2019년 04월2019년 08월2019년 10월2019년 11월	B형간염치료제 LYII7 세계일류상품 선정(지식경제부)
보건복지부 주관 혁신형제약기업 선정
ATC(우수기술연구센터) 선정
호주 TGA cGMP 인증
반월공장 지점설치 등기
일본 PMDA cGMP 인증
미국 FDA cGMP 인증
반월 신공장 준공
보건복지부 주관 혁신형제약기업 재인증
ATC과제 재선정
반월공장 BGMP 승인
동아에스티 반월공장 영업양수도
반월2공장 지점설치 등기
7천만불 수출의탑 수상EU EMA cGMP 인증코스닥시장 상장1억불 수출의탑 수상, 금탑산업훈장 수훈혁신형제약기업 성과보고 보건복지부장관 표창산업통상자원부 주관 대한민국 혁신기업대상 대통령상 수상코스닥시장 소속부 변경(중견기업→ 우량기업)반월1공장, 반월2공장 통합 등기월드클래스 300 기업 인증(산업통상부, 중소벤처기업부 주관)보건복지부 주관 혁신형제약기업 재인증올리고 전용 신공장 준공미국 FDA cGMP 인증반월 올리고 전용 신공장 시생산 성공반월 올리고 전용 신공장 본생산 시작반월 올리고 전용 신공장 추가 증설환경관리 우수 사업장 선정(반월공장)유럽 소재 CRO업체 지분 인수, ANAPATH SERVICES GMBH(스위스), ENVIGO CRS S.A.U(스페인)를 각각 자회사 및 손자회사로 편입
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.04.22	주식분할	보통주	1,143,000	500	500	1대10 액면분할

2014.04.22	주식분할	우선주	765,000	500	500	1대10 액면분할

2014.04.23	무상증자	보통주	7,112,000	500	500	1주당 5.6주, 증자비율 560%

2014.04.23	무상증자	우선주	4,760,000	500	500	1주당 5.6주, 증자비율 560%

2015.11.16	전환권행사	보통주	1,200,000	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환

2015.11.16	전환권행사	우선주	-	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -1,200,000

2015.12.10	전환권행사	보통주	800,000	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환

2015.12.10	전환권행사	우선주	-	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -800,000

2015.12.24	전환권행사	보통주	1,399,200	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환

2015.12.24	전환권행사	우선주	-	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -1,399,200

2016.03.03	전환권행사	보통주	2,039,200	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환

2016.03.03	전환권행사	우선주	-	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -2,039,200

2016.06.21	유상증자(일반공모)	보통주	4,664,000	500	29,000	증자비율 25%

2017.06.07	전환권행사	보통주	171,600	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환

2017.06.07	전환권행사	우선주	-	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -171,600
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	20,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,656,000	5,610,000	24,266,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	5,610,000	5,610,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	5,610,000	5,610,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,656,000	-	18,656,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	18,656,000	-	18,656,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황 - 당사가 발행한 보통주 외에 종류주식의 내용은 다음과 같습니다. 상환전환우선주 잔여주식 171,600주는 2017년 6월 7일 보통주로 전환되어 현재 당사의 잔여 종류주식은 없습니다.

(단위 : 원)

발행일자	2010년 06월 10일

주당 발행가액(액면가액)	4,727	500

발행총액(발행주식수)	26,520,000,000	5,610,000

현재 잔액(현재 주식수)	0	0

주식의내용	이익배당에 관한 사항	현금 또는 주식발행가액 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선배당

잔여재산분배에 관한 사항	현금 보통주를 보유한 주주에 우선한권리발행가액 + (발행가액에 대한연복리 10%) - 지급배당금

상환에관한 사항	상환조건	상법상 배당가능이익 범위 내

상환방법	상환청구 또는 조기상환청구로부터2개월 내 현금 상환

상환기간	주금납입일로부터 3년 6개월~7년까지,상환기간 만료

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	2017. 6. 7 전환 청구, 해당사항 없음

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주 발행

전환청구기간	주금납입일로부터 7년까지청구기간 만료

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	0

의결권에 관한 사항	의결권에 대한 제한 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	해당 상환전환우선주의 발행 당시 발행주식수는 85,000주(주당 발행가액 312,000원)였으며, 상기 주당 발행가액, 발행총액, 발행주식수, 현재 잔액, 현재 주식수 등은 2014년 4월 22일 액면분할 및 2014년 4월 23일 무상증자를 반영한 수량 및 가격임.

주1) 2014.04.22 액면분할(1 대 10) 및 2014.04.23 무상증자(1주당 5.6주)로 인하여 발행가격이 최초 312,000원에서 4,727.27원으로 조정되었습니다.

주2) 조정후전환가격 = 조정전전환가격x[기발행주식총수+(신주발행주식대금/조정전전환가격)]/총발행주식수주3) 주당상환가액 = 발행가액 + 발행가액의 10% 연복리 이자 - 지급배당금
5. 의결권 현황

가. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	18,656,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	18,656,000	-

우선주	-	-

나. 보호예수에 관한 사항 - 우리사주조합에서 취득하여 한국증권금융에 의무예탁 중인 우리사주는 보고서 작성 기준일 현재 56,236주입니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	17,250	2018.01.11	2022.01.11	4년	우리사주 예탁(회사 출연)	18,656,000

보통주	11,544	2019.02.01	2023.02.01	4년	우리사주 예탁(회사 출연)	18,656,000

보통주	6,920	2019.03.06	2020.03.06	1년	우리사주 예탁(조합원 출연)	18,656,000

보통주	6,862	2019.05.24	2020.05.24	1년	우리사주 예탁(조합원 출연)	18,656,000

보통주	5,803	2019.07.23	2020.07.23	1년	우리사주 예탁(조합원 출연)	18,656,000

보통주	7,857	2019.10.31	2020.10.31	1년	우리사주 예탁(조합원 출연)	18,656,000
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당 정책 등- 당사는 미래 성장동력 확보를 위한 사내유보와 이익의 주주환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다. 당사의 배당과 관련된 사항은 다음과 같습니다.※ 정관 제56조(이익배당)① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제12기	제11기	제10기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-18,529	-9,268	44,997

(별도)당기순이익(백만원)	-18,529	-9,969	45,452

(연결)주당순이익(원)	-993	-497	2,422

현금배당금총액(백만원)	9,328	9,328	9,328

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-50.34	-100.65	20.73

현금배당수익률(%)	-	1.77	2.55	1.59

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	500	500	500

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

주) 당기의 현금배당총액은 제11기 정기주주총회(2019.03.22)에서 결의한 내용입니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요- 2019년 2월 15일 당사의 임근조 사내이사가 일신상의 사유로 사내이사직을 사임하였으며 2019년 3월 22일 제11기 정기주주총회에서 전임 이동렬 사내이사의 임기만료로 이현민 사내이사가 신규 선임되었습니다.- 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 김경진 단독 대표이사를 포함한 2인의 사내이사(김경진, 이현민)와 1인의 사외이사(안형준) 총 3인으로 구성되어 있습니다.- 당사는 대표이사가 회사 전체 경영을 총괄하고 있으며, 신속하고 효율적인 의사결정을 위해 이사회 의장직을 대표이사가 겸임하고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 나. 주요 의결사항 (1) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

김경진(출석률 : 100%)	임근조(출석률 : 100%)	이동렬(출석률 : 100%)	이현민(출석률 : 100%)	안형준(출석률 : 100%)

찬반 여부

1	2019.01.22	의안: 제11기 결산 재무제표 승인의 건 내용: 2018년 연결재무제표 및 별도재무제표 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

2	2019.02.22	의안 1: 제11기 재무제표 승인의 건내용: 회계감사 후 수정 재무제표(연결, 별도)의 승인의안 2: 제11기 주주총회 개최 및 현금배당 결의의 건내용: 현금배당 보통주 1주당 500원	가결	찬성	-	찬성	-	찬성

3	2019.05.29	의안 1: 케어메디 지분 투자의 건내용: 유상증자 참여 십억원의안 2: 에코윈 전환사채(CB) 취득의 건내용: 기명식 무보증 사모 전환사채 십억원	가결	찬성	-	-	찬성	찬성

4	2019.06.12	의안 : 우리사주조합 연대보증의 건내용 : 우리사주 자금대출에 대한 회사 연대보증 승인- 연대보증 금액 : 대출총액 2,041,160,000원 이내- 연대보증 기간 : 1년(2019.06.15 ~ 2020.06.15)	가결	찬성	-	-	찬성	찬성

5	2019.09.30	의안 : Anapath 지분 투자의 건내용 : 구주 취득 EUR 8,500,000	가결	찬성	-	-	찬성	찬성

6	2019.10.25	의안 : 여신거래 약정의 건내용 : 한국산업은행 산업구조고도화 시설자금 차입 150억원, 3년만기 일시상환	가결	찬성	-	-	찬성	찬성

7	2019.10.31	의안 : 대여금 지급 약정의 건내용 : 해외법인 지분 인수 관련 운영자금, Envigo CRS에 대한 EUR 1,050,000, 1년 대여	가결	찬성	-	-	찬성	찬성

8	2019.12.06	의안 : 대여금 지급 약정의 건내용 : 해외법인 지분 인수 관련 운영자금, AnaPath Research에 대한 EUR 500,000, 1년 대여	가결	찬성	-	-	찬성	찬성

주) 2019년 2월 15일 당사의 임근조 사내이사가 일신상의 사유로 사내이사직을 사임하였으며 3월 22일 정기주주총회에서 이동렬 사내이사의 임기만료로 이현민 사내이사가 신규 선임되었습니다. 다. 이사회내의 위원회 활 동- 당사는 해당사항이 없습니다.

라. 이사의 독립성- 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 김경진 단독 대표이사를 포함한 2인의 사내이사(김경진, 이현민)와 1인의 사외이사(안형준) 총 3인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.- 당사는 사외이사후보추천위원회가 설치되어 있지 않습니다. 당사는 사외이사를 선출하기 위해 한국코스닥협회 및 한국상장회사협의회 등이 제공하는 사외이사 인력 풀 등을 통해 사이이사 후보를 추천받고 있습니다.

직위	성명	추천인	임기	연임여부	연임횟수	선임 배경	회사와의 거래	최대주주, 주요주주와의 거래

사내이사(대표이사)	김경진	이사회	2017.03.17~2020.03.17	-	-	연구분야(신약개발 등)에 전문지식 및 경험 풍부	없음	없음

사내이사	이현민	이사회	2019.03.22~2022.03.22	-	-	경영관리분야(재무회계, 경영기획)에 전문지식 및 경험 풍부	없음	없음

사외이사	안형준	이사회	2018.03.16~2021.03.16	-	-	세무회계 분야에 전문지식및 경험 풍부	없음	없음

마. 사외이사의 전문성- 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고,기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. (1) 사외이사 직무수행을 지원하는 별도의 조직- 당사는 독립적인 지원조직이 없습니다.

(2) 사외이사 교육 실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019.06.18	서울지방세무사회	안형준	-	소득세 관련 세무사 보수교육
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있으며, 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있습니다. 또한 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있습니다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있습니다.

감사의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비고

이영재	성균관대학교 경영학 학사(전) 삼일회계법인 이사(전) 삼아제약 관리본부 총괄, 상무(전) 한미회계법인 품질관리실장(현) 에스티팜(주) 상근감사	해당사항 없음	상근

나. 감사의 독립성- 당사는 상법 제542조의10(상근감사) 규정에 의거 상근감사 1명을 두고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독하고 제반업무와 관련하여관련 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.당사는 감사가 감사업무에 필요한 경영정보를 쉽게 접근할 수 있도록 당사의 정관에 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	내용	비고

정관 제49조
(감사의 직무등)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제38조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	참석 여부	비고

1	2019.01.22	의안: 제11기 결산 재무제표 승인의 건 내용: 2018년 연결재무제표 및 별도재무제표 승인	참석	-

2	2019.02.22	의안 1: 제11기 재무제표 승인의 건내용: 회계감사 후 수정 재무제표(연결, 별도)의 승인의안 2: 제11기 주주총회 개최 및 현금배당 결의의 건내용: 현금배당 보통주 1주당 500원	참석	-

3	2019.05.29	의안 1: 케어메디 지분 투자의 건내용: 유상증자 참여 십억원의안 2: 에코윈 전환사채(CB) 취득의 건내용: 기명식 무보증 사모 전환사채 십억원	참석	-

4	2019.06.12	의안 : 우리사주조합 연대보증의 건내용 : 우리사주 자금대출에 대한 회사 연대보증 승인- 연대보증 금액 : 대출총액 2,041,160,000원 이내- 연대보증 기간 : 1년, 2019.06.15~2020.06.15	참석	-

5	2019.09.30	의안 : Anapath 지분 투자의 건내용 : 구주 취득 EUR 8,500,000	참석	-

6	2019.10.25	의안 : 여신거래 약정의 건내용 : 한국산업은행 산업구조고도화 시설자금 차입 150억원, 3년만기 일시상환	참석	-

7	2019.10.31	의안 : 대여금 지급 약정의 건내용 : 해외법인 지분 인수 관련 운영자금, Envigo CRS에 대한 EUR 1,050,000, 1년 대여	참석	-

8	2019.12.06	의안 : 대여금 지급 약정의 건내용 : 해외법인 지분 인수 관련 운영자금, AnaPath Research에 대한 EUR 500,000, 1년 대여	참석	-

라. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019.10.07	코스닥협회	회계제도 개혁에 따른 내부감사의 역할 변화

2019.12.02	코스닥협회	회계개혁의 문제점과 개선 방향

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무회계팀	5	차장1, 주임4(평균 근속연수 11개월)	내부회계관리제도 운영실태 평가지원 및 재고실사 입회 등

바. 준법지원인 지원조직

- 당사는 자산총액 5천억원 미만으로 준법지원인 선임이 의무가 아니므로 준법지원인 지원 조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 정관 제35조 제3항에 따라 2인 이상의 이사 선임시 집중투표제를 배제하고 있으며, 정관 제31조에 따라 서면투표제를 채택하고 있습니다. 제10기 주주총회(2018.03.16)에서는 전자투표제도를 처음으로 도입하였으나 제11기 주주총회(2019.03.22)에는 전자투표제도를 도입하지 아니하였습니다.당사의 정관 제31조에 의한 서면투표제의 행사절차 및 행사요건은 다음과 같습니다.서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 의결권 행사에 관한 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 합니다. 나. 소수주주권의 행사여부- 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.

다. 경영권 경쟁

- 당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 대하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

임근조	남	1959.05	부회장	미등기임원	상근	경영총괄	서강대 화학과 학사
서강대(원) 화학과 석사 서강대 이학 박사
(전) 유켐 대표이사
(현) 에스티팜 대표이사, 부회장	592,628	-	관계없음	11년4개월	-

김경진	남	1963.07	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서강대 화학과 학사
서강대(원)화학과 석사
Texas A University, Chemistry, College Station (Ph.D.)
University of California, Chemistry, Berkeley (Postdoctoral Associate)
(전) Hoffmann-La Roche, R Center, New Jersey (Sr. Principal Scientist)
(전) 에스티팜 연구소 합성1연구부장, 상무
(전) 에스티팜 연구소장, 전무(현)에스티팜 대표이사, 사장	2,887	-	관계없음	6년5개월	2020.03.23

이현민	남	1972.12	사내이사	등기임원	상근	경영관리본부장	서울대 국제경제학과 학사
(전) 동아쏘시오홀딩스 경영기획팀장(전)동아쏘시오홀딩스 회계팀장
(전)동아에스티 경영지원실장(현) 에스티팜 경영관리본부장, 상무이사	-	-	관계없음	11개월	2022.03.22

안형준	남	1964.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	국립 세무대학(3기)가천대 경영대학원 경영학 석사(전)국세청 감사담당관실(전)대통령비서실 행정관
(전) 중부지방국세청 조사1국 팀장(전)속초, 서인천세무서장
(현) 에스티팜 사외이사 (겸임)	-	-	관계없음	1년10개월	2021.03.16

이영재	남	1967.10	감사	등기임원	상근	감사	성균관대 경영학 학사
CPA, US CPA
(전) 삼일회계법인 이사
(전) 삼아제약 관리본부 총괄, 상무
(전) 한미회계법인 품질관리실장
(현) 에스티팜 감사	-	-	관계없음	1년10개월	2021.03.16

정경은	여	1961.11	전무	미등기임원	상근	연구본부장	부산대 제약학과 학사
미국 University of Iowa 약학박사
UC in Riversid 박사후연구원
KIST 박사후연구원
(전) 에스티팜 연구소 올리고연구부장, 전무(현)에스티팜 연구본부장 겸 바이오연구소장, 전무	3,636	-	관계없음	11년4개월	-

석정영	남	1961.01	전무	미등기임원	상근	생산본부장	서강대 화학과 학사
(전) 에스티팜 반월품질보증실장, 상무(현)에스티팜 생산본부장 겸 반월공장장, 전무	707	-	관계없음	11년4개월	-

장순기	남	1968.04	상무	미등기임원	상근	합성연구소장	경희대 화학과 학사
경희대(원) 석사경희대 이학박사
(전) 에스티팜 연구소 연구위원
(전) 반월1공장장 겸 연구소 합성2연구부장, 상무(현) 연구본부 합성연구소장, 상무	5,427	-	관계없음	10년8개월	-

최석우	남	1968.07	상무	미등기임원	상근	영업본부장	서울대 화학과 학사
서울대(원) 화학과 석사
UCLA(원) 환경공학 석사
(전)제네티카
(전)삼천리제약 신규개발팀
(전)에스티팜 영업본부 BIO사업팀장
(전)에스티팜 영업1부장, 상무(현)에스티팜 영업본부장, 상무	10,056	-	관계없음	11년4개월	-

주1) 2019년 2월 15일 당사의 임근조 사내이사가 일신상의 사유로 사내이사직을 사임하였습니다.주2) 2019년 3월 22일 제11기 정기주주총회에서 전임 이동렬 사내이사의 임기만료로 이현민 사내이사가 신규 선임되었습니다. 선임된 사내이사의 임기는 3년(2019.03.22 ~ 2022.03.22)입니다.주3) 당기 중 방한성 상무가 퇴임하였습니다.

나. 임원의 겸직 현황

겸직 임원	겸직 회사

직책	성명	회사명	직책	재직기간

사외이사	안형준	세무법인 하나	부회장	1년 11개월

다. 직원 등의 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무	남	13	-	5	-	18	5.0	1,521	84	-	1	1	-

사무	여	9	-	1	-	10	4.1	389	39	-

영업	남	10	-	1	-	11	4.5	699	64	-

영업	여	6	-	-	-	6	4.1	248	41	-

연구	남	41	-	3	-	44	5.1	3,013	68	-

연구	여	18	-	1	-	19	4.6	971	51	-

개발	남	9	-	-	-	9	2.8	535	59	-

개발	여	7	-	1	-	8	2.4	431	54	-

품질	남	69	-	1	-	70	4.5	4,417	63	-

품질	여	47	-	3	-	50	3.2	2,215	44	-

생산	남	209	-	3	-	212	9.1	13,570	64	-

생산	여	9	-	-	-	9	4.2	281	31	-

전체	남	351	-	3	-	364	7.2	23,754	65	-

전체	여	96	-	5	-	102	3.6	4,536	44	-

합 계	447	-	19	-	466	6.4	28,290	61	-

주) 직원수는 보고서 작성 기준일 현재 인원 수이며 1인당 평균급여액은 연간급여총액을 기준일 현재 인원수로 나눈 것으로, 월평균인원수로 나눈 1인당평균급여액이나 실제 1인당 평균급여액과는 다를 수 있습니다.

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	13	2,209	170	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1) 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	3	1,500	-

사외이사	1	-	-

감사	1	200	-

주) 2019년 2월 15일 임근조 이사가 사내이사직을 사임한 후 신규 선임이 없었으므로 2019년 3월 22일 제11기 정기 주주총회에서 승인된 이사보수한도의 등기이사 인원수는 2명입니다. 공시서식 작성 기준에 따라 상기 등기이사 수에는 당기에 사임한 임근조 이사가 포함되어 있습니다.

2) 보수지급금액가) 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	585	117	-

주1) 상기 보수금액은 공시서식 작성지침에 따라 소득세법상 보수금액으로 기재하였습니다.주2) 작성지침에 따라 상기 인원 수 및 보수 금액에는 2019년 2월 15일 사내이사직을 사임한 임근조 부회장이 포함되어 있습니다.

나) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	447	149	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	138	138	-

주1) 상기 보수금액은 공시서식 작성지침에 따라 소득세법상 보수금액으로 기재하였습니다.주2) 작성지침에 따라 상기 인원 수 및 보수 금액에는 2019년 2월 15일 사내이사직을 사임한 임근조 부회장이 포함되어 있습니다.

보수현황>1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 당 사는 개인별 보수가 5억원 이상인 이사 및 감사가 없으므로 작성지침에 따라 개인별 보수지급내역과 산정기준 및 방법은 기재하지 않았습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 당 사는 개인별 보수가 5억원 이상인 이사 및 감사가 없으므로 작성지침에 따라 개인별 보수지급내역과 산정기준 및 방법은 기재하지 않았습니다. 라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 - 당사는 해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 - 당기말 현재 당사는 특수관계자에게 제공하고 있거나 제공받고 있는 지급보증은 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 보고서 작성 기준일 현재 최대주주 및 특수관계인과의 거래는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	매출	매입	기타비용	자산취득	배당지급

유의적인 영향력을 행사하는 기업	동아쏘시오홀딩스(주)	-	-	(280,909)	-	3,048,276

기타	동아에스티(주)	29,388,470	-	589	-	-

동아제약(주)	10,059,689	-	42,520	-	-

용마로지스(주)	-	492,334	-	-

동아오츠카(주)	3,733,650	-	13,655	-	-

DA인포메이션(주)	-	-	384,470	200,400	-

(주)철근종합건설	-	-	27,360	217,400	-

(주)수석	-	-	3,865	-	-

합 계	43,181,809	492,334	191,550	417,800	3,048,276

- 공시서식 작성지침에 따라 최대주주 및 특수관계인과의 영업거래 중 최근사업연도 매출액의 5% 이상에 해당하는 것은 동아에스티(주) 및 동아제약(주)와의 거래이며 세부 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

대주주의 이름	회사와의 관계	거래 내용	거래 월	거래 금액

동아에스티(주)	계열회사	의약품 원료 공급(매출)	1월	822

2월	2,826

3월	3,606

4월	1,589

5월	1,744

6월	3,159

7월	2,031

8월	2,504

9월	2,403

10월	2,174

11월	2,898

12월	3,632

합 계	29,388

대주주의 이름	회사와의 관계	거래 내용	거래 월	거래 금액

동아제약(주)	계열회사	의약품 원료 공급(매출)	1월	605

2월	545

3월	793

4월	684

5월	1,000

6월	753

7월	920

8월	758

9월	1,225

10월	856

11월	728

12월	1,192

합 계	10,059

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 영업거래 - 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.