에스티팜 반기보고서 (2024.06)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 성무제 대표이사를 포함한 2인의 사내이사 (성무제, 이현민)와 3인의 사외이사(김동표,김철홍,한승범) 총 5인으로 구성되어 있습니다. 이사회 내 위원회는 사외이사후보추천위원회, 평가보상위원회, 감사위원회를 운영하고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	3	2	-	-

주1) 2024년 3월 25일 제16기 정기주주총회 결과 사외이사 김철홍이 선규 선임 되었습니다.주2) 2024년 6월 19일 제17기 임시주주총회 결과 감사위원회 위원이 되는 사외이사 한승범이 신규 선임 되었습니다.

다. 주요 의결사항 (1) 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내(대표)이사성무제	사내이사이현민	사외이사한승범	사외이사김철홍	사외이사김동표	사내이사김경진	사내이사장순기	사외이사송광호

(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 66.7%)	(출석률: 100%)

찬반 여부

1	2024.01.19	의안1: 제16기 별도 재무제표 승인의 건(결의)	가결	-	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

의안2: 안산사무소 지점 폐지의 건 (결의)	가결	-	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

의안3: 서울사무소 지점 등기의 건 (결의)	가결	-	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2024.01.22	의안1: 여신거래 신규 약정의 건	가결	-	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2024.02.23	의안1 : 제16기 연결 재무제표 승인의 건 (결의)	가결	-	찬성	-	-	찬성	찬성	불참	찬성

의안2 : 제16기 정기주주총회 소집 결정의 건 (결의)	가결	-	찬성	-	-	찬성	찬성	불참	찬성

의안3 : 전자투표 및 전자위임장 도입 및 위탁관리기관 결정의 건 (결의)	가결	-	찬성	-	-	찬성	찬성	불참	찬성

의안4 : 제16기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 (보고)	가결	-	참석	-	-	참석	참석	불참	참석

의안5 : 제16기 내부회계관리제도 평가 보고의 건(보고)	가결	-	참석	-	-	참석	참석	불참	참석

의안6 : 2023년 ABMS 경영검토 보고의 건(보고)	가결	-	참석	-	-	참석	참석	불참	참석

의안7 : 산업안전보건환경 계획 승인의 건(결의)	가결	-	찬성	-	-	찬성	찬성	불참	찬성

의안8 : 2023년 사회책임경영 평가 결과 보고의 건 (보고)	가결	-	참석	-	-	참석	참석	불참	참석

의안9 : 제17기 사회책임경영 계획 승인의 건(결의)	가결	-	찬성	-	-	찬성	찬성	불참	찬성

의안10 : 지속가능경영 글로벌 동향 보고의 건(보고)	가결	-	참석	-	-	참석	참석	불참	참석

4	2024.03.25	의안1 : 평가보상원회 위원장 선임의 건	가결	-	찬성	-	찬성	불참	찬성	찬성	-

의안2 : 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	-	찬성	-	찬성	불참	찬성	찬성	-

5	2024.03.28	의안1 : 전환사채의 전환권 행사에 따른 신주 추가상장의 건	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

6	2024.04.01	의안1 : 여신거래 신규 약정의 건	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

7	2024.05.07	의안1 : 권리주주 확정을 위한 기준일 설정의 건	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

8	2024.05.13	의안1 : 전환사채의 전환권 행사에 따른 신주 추가상장의 건	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

의안2 : 제17기 임시주주총회 소집 결정의 건	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

의안3 : 전자투표 및 전자위임장 도입 및 위탁관리기관 결정의 건	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

9	2024.05.20	의안1 : Anapth Research 대여금 지급약정의 건	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

10	2024.06.12	의안1 : 전환사채의 전환권 행사에 따른 신주 추가상장의 건	가결	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

11	2024.06.19	의안1 : 사규 일부 개정의 건(결의)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-

의안2 : 대표이사 선임의 건(결의)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-

의안3 : 이사회 내 위원회 위원 선임의 건(결의)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-

의안4 : 2023년 사회적 책임 경영 성과 보고의 건(보고)	가결	참석	참석	참석	참석	참석	-	-	-

의안5 : 2024년 사회적 책임 경영 목표 승인의 건(결의)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-

라. 이사회내의 위원회 활동(1) 위원회 명칭, 소속 이사의 이름, 설치목적과 권한

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

사외이사후보 추천위원회	사내이사 1인 사외이사 2인	성무제 김철홍 김동표(위원장)	설치목적: 사외이사의 독립성 강화 권한사항: 주주총회에서 선임할 사외이사 후보자의 추천	-

평가보상위원회	사내이사 1인 사외이사 2인	이현민 김동표 한승범(위원장)	설치목적: 임원 보수 결정 과정의 객관성과 투명성 확보 권한사항: 경영진 평가, 보상계획 수립 및 집행에 관한 사항 심의	-

감사위원회	사외이사 3인	한승범 김동표 김철홍(위원장)	설치목적: 회계 및 일반업무의 경영 투명성 확보 권한사항: 회계 및 일반업무 감사에 관한 사항 심의	당기 설치

(2) 위원회 활동내역

위원회명	구성원	활 동 내 역

개최일자	의안내용	가결여부

사외이사후보추천위원회	김동표(위원장) 송광호 김경진	2024.02.23	제 16기 정기주주총회 사외이사 후보 추천의 건	가결

김동표(위원장) 김철홍 김경진	2024.05.13	제 17기 임시주주총회 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건	가결

평가보상위원회	김철홍(위원장) 김동표 김경진	2024.03.25	의안1 : 2023년 회사 성과평가의 건 의안2 : 2024년 회사 성과평가 계획 승인의 건	가결

한승범(위원장) 김동표 이현민	2024.06.19	위원장 선임의 건	가결

감사위원회	김철홍(위원장) 김동표 한승범	2024.06.19	위원장 선임의 건	가결

마. 이사의 독립성 - 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 성무제 단독 대표이사를 포함한 1인의 사내이사(성무제, 이현민)와 3인의 사외이사(김동표,김철홍,한승범) 총 5인으로 구성되어 있으며 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정 하여 성실히 준수하고 있습니다.- 당사는 사외이사후보추천위원회 및 평가보상위원회가 설치되어 있습니다. 회사는 사외이사후보추천위원회를 통해 사외이사 후보를 추천받고 한국코스닥협회 및 한국상장회사협의회 등이 제공하는 사외이사 인력 풀 등을 참고하고 있습니다.

직위	성명	추천인	임기	연임여부	연임횟수	선임 배경	회사와의거래	최대주주,주요주주와의거래

사내이사 (대표이사)	성무제	이사회	2024.06.19~2027.03.31	-	연구분야(신약개발 등)에 전문지식 및 경험 풍부	없음	없음

사내이사	이현민	이사회	2022.03.25~2025.03.25	연임	1	경영관리 및 전략분야(재무회계, 경영기획 등)에 전문지식 및 경험 풍부	없음	없음

사외이사	김동표	이사회	2022.03.25~2025.03.25	-	연구분야(미세유체공학 기술 등)에 전문지식 자문 및 경험 풍부	없음	없음

사외이사	김철홍	이사회	2024.03.25~2027.03.31	-	회계,세무 분야에 전문 지식 및 경험 풍부	없음	없음

사외이사	한승범	이사회	2024.06.19~2027.03.31	-	법적 전문 지식 및 경험 풍부	없음	없음

바. 사외이사의 전문성 - 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.(1) 사외이사 직무수행을 지원하는 별도의 조직- 당사는 독립적인 지원조직이 없습니다.

사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	연내 실시 예정