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에스티팜 분기보고서 (2024.03)
분 기 보 고 서

(제 17 기 1 분기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024 년 5 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스티팜 주식회사
대 표 이 사 : 김 경 진
본 점 소 재 지 : 경기도 시흥시 협력로231(정왕동, 시화공단 1나 802호)
(전 화) 031)499-3002
(홈페이지) http://www.stpharm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리본부장 (성 명) 이 현 민
(전 화) 02)527-6306
1. 회사의 개요

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
2. 회사의 연혁

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
3. 자본금 변동사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
4. 주식의 총수 등

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
5. 정관에 관한 사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
1. 사업의 개요

가. 주요사업의 내용(요약)

- 에스티팜은 1983년 설립된 삼천리제약으로 출발해 2010년 동아쏘시오그룹에 편입되었으며, 저분자 신약 CDMO에서의 경험과 기술을 바탕으로 새로운 치료제 분야인 올리고핵산치료제 CDMO로 사업 영역을 확장하였습니다.2018년에는 올리고핵산치료제 전용 신공장을 반월캠퍼스에 준공함으로써 글로벌 3위 수준의 올리고 생산능력을 갖추었습니다.희귀질환 위주로 개발되던 올리고핵산치료제가 만성질환으로 그 개발 영역이 넓어지면서 올리고 원료 수요가 증가하였습니다. 이러한 우호적인 시장환경에 선제적으로 대응하고자2020년 8월 기존 생산라인의 2배인 3.6 mol 규모의 자체 올리고 생산설비 증설을 발표하였으며, 10월에는 글로벌 제약사로부터 설비투자 지원(공동설비 증설)을 받는 등 두 차례의 설비 증설 계획을 발표하였습니다. 2022년 4월과 7월 해당 증설이 모두 완료되었으며 에스티팜의 올리고 생산능력은 6.4mol로 기존 생산능력 대비 약 3.2배 증가하였습니다.2021년 11월에는 1,500억원을 투자하여 반월캠퍼스 내 제2 올리고동을 신축하고 올리고 생산능력을 7.6mol 이상으로 추가 확장하는 대규모 설비투자 계획을 발표하였습니다. 2026년 증설이 완료되면 에스티팜의 올리고 생산능력은 연간 14mol 규모로 현재 6.4mol 대비 두 배 이상 확대되어 확고한 글로벌 No. 1 올리고핵산치료제 CDMO로 도약하게 될 전망입니다.에스티팜은 올리고 CDMO를 통해 축적한 기술과 cGMP 역량을 바탕으로 2020년 11월 mRNA 사업에 진출하였습니다. 2022년 5월에는 북미 소재 글로벌 mRNA 신약개발사에 177억원 규모 LNP용 지질 공급계약을 체결했으며 현재 mRNA 관련 누적 수주규모는 약 250억원입니다. 또한 글로벌제약 바이오텍 기업 10여 곳과 mRNA 관련 다양한 사업제휴에 대해 논의 중입니다.에스티팜은 2019년 유럽 소재 CRO 업체 두 곳(스위스, 스페인)을 인수하고 2021년 4월, 8월 미국에 xRNA 및 유전자치료제(CAR-NKT) 개발을 위한 바이오텍회사(레바티오, 버나젠)를 설립함으로써, 자체신약 개발 - CRO - CDMO로 이어지는 신약 개발의 전과정을 One-stop-service로 처리 가능한 차별화된 밸류체인 시스템을 구축하게 되었습니다. 에스티팜은 혁신적인 신약개발 전략 Virtual R 통해 현재 2개의 자체개발 신약이 글로벌 임상 중에 있습니다. 계열 내 약물로는 처음으로 인체 대상 임상이 진행 중인 First-in-class 에이즈치료제 STP0404(Pirmitegravir, 피르미테그라비르)는 프랑스에서 임상1상을 마치고 미국 FDA로부터 임상 2a상의 IND 승인을 받아 임상 2a상이 진행 중이며, 2024년 3분기 중 중간결과 발표가 예상됩니다. 대장암, 비소세포성폐암, 간암 등 진행성고형암을 대상으로 하는 First-in-class 항암제 STP1002(Basroparib, 바스로파립)는 2023년 3월 임상1상의 환자 투약이 모두 완료되었으며 2024년 상반기 중 임상 결과가 나올 것으로 기대하고 있습니다.
5. 위험관리 및 파생거래

가. 개요 당사는 금융상품과 관련하여 신용위험, 유동성위험, 환위험, 이자율위험 등과 같은 다양한 금융위험에 노출되어 있습니다. 당사의 위험관리는 당사의 재무적 성과에 영향을 미치는 잠재적 위험을 식별하여 당사가 허용가능한 수준으로 감소, 제거 및 회피하는 것을 그 목적으로 하고 있습니다.당사는 전사적인 수준의 위험관리 정책 및 절차를 마련하여 운영하고 있으며, 당사의 재무부문에서 위험관리에 대한 총괄책임을 담당하고 있습니다. 당사의 재무부문은 이사회에서 승인된 위험관리 정책 및 절차에 따라 당사의 영업과 관련한 금융위험을 감시하고 관리하는 역할을 하고 있으며, 금융위험의 성격과 노출정도를 분석한 주기적인 내부위험보고서를 위험관리위원회에 제출하고 있습니다. 당사의 위험관리위원회는 전반적인 금융위험관리전략을 수립하고 위험회피 수단 및 절차를 결정하며 위험관리의 효과성에 대한 사후평가를 수행하고 있습니다. 또한, 당사의 내부감사인은 위험관리 정책 및 절차의 준수 여부와 위험노출 한도를 지속적으로 검토하고 있습니다. 당사의 전반적인 금융위험 관리 전략은 전기와 동일합니다. 나. 신용위험관리 신용위험은 연결회사의 통상적인 거래 및 투자활동에서 발생하며 고객 또는 거래상대방이 계약조건 상 의무사항을 지키지 못하였을 때 발생합니다.이러한 신용위험을 관리하기 위하여 연결회사는 주기적으로 주요한 고객과 거래상대방의 재무상태와 과거 경험 및 기타 요소들을 고려하여 개별적으로 재무신용도를 평가하고 있으며, 주요한 고객과 거래상대방 각각에 대한 신용한도를 설정, 관리하고 있습니다.또한 신용위험은 현금 및 현금성자산, 각종 예금 등과 같은 금융기관과의 거래에서도 발생할 수 있습니다. 이러한 위험을 줄이기 위해, 연결회사는 신용도가 높은 금융기관들에 대해서만 거래를 하고 있습니다. 다. 유동성 위험관리 연결회사는 미사용 차입금 한도(주석32참조)를 적정수준으로 유지하고 영업 자금수요를 충족시킬 수 있도록 유동성에 대한 예측을 항시 모니터링하여 차입금 한도나 약정을 위반하는 일이 없도록 하고 있습니다.유동성에 대한 예측하는데 있어 연결회사의 자금조달 계획, 약정 준수, 회사 내부의 목표재무비율 및 통화에 대한 제한과 같은 외부 법규나 법률 요구사항이 있는 경우 그러한 요구사항을 고려하고 있습니다. 라. 시장위험관리① 환위험당사는 내부적으로 원화 환율 변동에 대한 환위험을 정기적으로 측정하고 있으며, 대내외 우발적 상황 발생 시 수시로 환위험을 측정하고 있습니다. 한편, 당분기말 현재 각 외화에 대한 환율이 10% 상승(하락)시 당기손익에 미치는 영향은 11,412,062천원 증가(감소)합니다.② 이자율위험당사의 당분기말 변동이자부 금융상품과 관련되어 이자율1%P 상승(하락)시 당기손익은 345,833천원 증가(감소)합니다.③ 가격위험연결실체는 시장성 있는 금융상품과 관련하여 가격위험에 노출되어 있습니다. 당분기말과 전기말 현재 연결실체의 시장성 있는 금융상품은 각각 236,678천원 및 122,931천원입니다. 마. 자본위험관리 당사의 자본관리는 계속기업으로서의 존속능력을 유지하는 한편, 자본조달비용을 최소화하여 주주이익을 극대화하는 것을 그 목적으로 하고 있습니다. 당사의 경영진은자본구조를 주기적으로 검토하고 있으며, 장ㆍ단기 자금차입, 자산매각 그리고 유상증자 등을 통하여 부채비율을 개선하기 위한 정책을 지속적으로 유지하고 있습니다.당분기말 및 전기말 현재 연결실체의 부채비율은 다음과 같습니다.

(단위: 천원,%)

구 분	당분기말	전기말

부채	284,399,390	288,529,670

자본	391,423,007	386,906,419

부채비율	72.66%	74.57%

바. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래 현황

(단위: 천원,%)

구분	장부가액

당분기말	전기말

전환사채 매도청구권(*)	7,020,886	7,020,886

합계	7,020,886	7,020,886

(*)회사가 2023년 8월 9일에 발생한 제2회 전환사채의 발행자 매도청구권(call-option)입니다.
1. 요약재무정보

※ 당사의 연결 및 별도 재무제표는 K-IFRS에 따라 작성되었습니다.

가. 요약 연결 재무정보(단위: 백만원)

과 목	제17기1분기	제16기	제15기

2024년 3월말	2023년 12월말	2022년 12월말

[유동자산]	341,417	348,378	263,234

현금및현금성자산	71,125	50,097	50,201

매출채권	72,760	120,566	94,210

재고자산	133,781	120,736	107,623

기타	63,750	56,978	11,200

[비유동자산]	334,405	327,058	307,418

유형자산	283,586	277,003	254,256

무형자산	13,178	13,463	12,479

기타	37,641	36,593	40,683

자산총계	675,822	675,436	570,652

[유동부채]	88,485	83,745	179,224

[비유동부채]	195,914	204,785	50,325

부채총계	284,399	288,530	229,549

[자본금]	9,467	9,404	9,404

[주식발행초과금]	196,067	186,906	186,906

[이익잉여금]	132,553	135,729	126,893

[기타자본구성요소]	51,955	52,511	14,429

[소수주주지분]	1,381	2,356	3,471

자본총계	391,423	386,906	341,103

(2024.01.01~2024.03.31)	(2023.01.01~2023.12.31)	(2022.01.01~2022.12.31)

매출	51,721	284,992	249,322

영업이익	1,879	33,512	17,851

당기순이익	5,423	17,523	17,516

지배기업 소유주지분	6,234	19,581	18,000

비지배지분	-811	-2,058	-484

총포괄이익	4,465	19,406	19,455

기본주당순이익(단위: 원)	331	1,041	957

연결에 포함된 회사수	5	5	5

나. 요약 재무정보(단위: 백만원)

과 목	제17기1분기	제16기	제15기

2024년 3월말	2023년 12월말	2022년 12월말

[유동자산]	327,728	331,571	242,752

현금및현금성자산	68,504	44,941	44,335

매출채권	66,400	111,902	82,079

기타	192,825	174,728	116,338

[비유동자산]	337,666	330,093	312,394

유형자산	277,697	270,711	248,030

무형자산	3,038	3,164	3,252

종속기업투자	19,881	19,881	20,754

기타	37,050	36,337	40,357

자산총계	665,394	661,664	555,146

[유동부채]	72,645	68,711	166,914

[비유동부채]	195,287	204,151	47,536

부채총계	267,932	272,862	214,451

[자본금]	9,467	9,404	9,404

[주식발행초과금]	196,067	186,906	186,906

[이익잉여금]	140,078	140,484	128,674

[기타자본구성요소]	51,850	52,007	15,712

자본총계	397,462	388,801	340,695

종속/관계/공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2024.01.01~2024.03.31)	(2023.01.01~2023.12.31)	(2022.01.01~2022.12.31)

매출	44,073	251,559	209,270

영업이익	5,535	42,049	17,856

당기순이익	9,065	22,507	16,091

총포괄손익	8,653	22,048	17,063

기본주당순이익(단위: 원)	481	1,197	856
6. 배당에 관한 사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가 . 증자 (감자 )현황 - 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다. 나 . 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제 1회 무기명식 무보증 사모 전환사채	1	2020.12.11	2025.12.11	110,000,000,000	에스티팜(주) 보통주	2021.12.11~2025.11.11	100	68,729	86,400,000,000	1,257,111	-

제 2회 무기명식무보증 사모 전환사채	2	2023.08.09	2028.08.09	100,000,000,000	에스티팜(주) 보통주	2024.08.09~2028.07.09	100	71,684	100,000,000,000	1,395,011	-

합 계	-	-	-	210,000,000,000	-	-	-	-	186,400,000,000	2,652,122	-

주1) 상기 전환가능주식수는 미상환사채 권면 총액을 전환가액으로 나눈 값입니다.주2) 제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채의 전환청구권이 보고서 작성 기준일 이후인 2024년 4월 30일에 139억원, 2024년 5월 8일에 125억원이 추가로 행사되었습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

에스티팜(주)	회사채	사모	2020.12.11	110,000	0%	-	2025.12.11	미상환	-

에스티팜(주)	회사채	사모	2023.08.09	100,000	0%	-	2028.08.09	미상환	-

합 계	-	-	-	210,000	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	86,400	-	-	100,000	-	-	186,400

합계	-	86,400	-	-	100,000	-	-	186,400

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	1	2020.12.11	운영자금	20,000	원료 구매 및 연구개발비 등 사용	20,000	-

전환사채	1	2020.12.11	시설자금	90,000	올리고 및 mRNA 장비 시설	90,000	-

전환사채	2	2023.08.09	운영자금	20,000	원료 구매 및 연구개발비 등 사용	20,000	-

전환사채	2	2023.08.09	시설자금	80,000	제2올리고동 신축 및 증설	22,400	제2올리고동 공사 진행 중이며, 지속적인 자금사용 중에 있음

1) 운영자금 사용 계획 및 진행사항 - 상기 자금조달 목적 중 운영자금은 원재료 매입, 연구개발비 등에 사용되었습니다. 2) 시설자금 사용 계획 및 진행사항 - 상기 자금조달 목적 중 시설자금은 올리고 생산 설비 증설 및 mRNA CDMO 증설 등에 사용되었으며 구체적인 사용 내역은 아래와 같습니다. 잔여 금액은 제2올리고동 증설에 사용될 예정입니다. 제2올리고동은 2023년 9월 착공 되었습니다. - 세부 자금 사용 내역 제1올리고동: 2차 증설 415억원 제2올리고동: 설계비 3억원, 증설을 위한 기초 공사(소화수조 이전 공사 등), 주차장 이전 부지 매입 83억원, 증설 계약금 76억원 등- mRNA 생산 설비 증설: 81억원- 이노베이션센터: 올리고 및 mRNA CDMO 효율화를 위한 연구 및 QC/QA 통합 187억원

나. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

단기금융상품	채권형 신탁	20,000	2024.01~2024.03	3개월

단기금융상품	RP	14,600	-	3개월

단기금융상품	MMA	13,000	2024.01~2024.03	3개월

단기금융상품	CP	10,000	2024.03~2025.03	1년

계	57,600	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사(검토)의견 - 2019년 12월 31일로 삼일회계법인과의 외부감사 계약이 종료함에 따라 관련 법령에 의거하여 2020년부터 3년간 외부감사인으로 삼일회계법인을 선임하였습니다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제17기 1분기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	-

제16기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	영업권 손상평가

제15기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	영업권 손상평가

나. 감사용역 체결현황 (단위: 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제17기 1분기(당기)	삼일회계법인	2024년 감사	235	2,315	235	320

제16기(전기)	삼일회계법인	2023년 감사	235	2,314	235	2,333

제15기(전전기)	삼일회계법인	2022년 감사	185	1,857	185	1,982

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 - 당사는 해당사항이 없습니다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제16기(전기)	-	-	-	-	-

제15기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 종속회사 등 기타사항 - 당사의 감사 대상 종속기업은 모두 적정 의견을 받았습니다.

마. 내부감사기구와 회계감사인과의 논의 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2024.03.14	회사측: 감사1인 감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 총 2인	서면회의	감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항, 그룹감사와 관련한 사항, 독립성, 후속사건 및 강조사항 문단 등

바. 회계감사인의 변경 - 2020년부터 3년간 외부감사인으로 삼일회계법인을 선임하였으며 2022년 말로 외부감사계약이 종료되어 관련 법령과 절차에 의거 감사인선임위원회를 개최하여 외부감사인으로 삼일회계법인을 선임하였습니다. 계약기간은 3년입니다.
2. 내부통제에 관한 사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
1. 이사회에 관한 사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 변동사항이 없으므로 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.

2. 대주주의 주요경력 및 개요

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 변동사항이 없으므로 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
2. 임원의 보수 등

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 - 당사는 특수관계자에게 제공하고 있거나 제공받고 있는 지급보증은 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 보고서 작성 기준일 현재 최대주주 및 특수관계인과의 거래는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	매출 등	매입	기타비용	자산취득

유의적인 영향력을 행사하는 기업	동아쏘시오홀딩스(주)	-	-	370,554	-

종속기업	Anapath Research	85,154	-	-	-

Levatio Therapeutics	-	-	797	134,101

기타	동아에스티(주)	5,062,894	-	168,083	-

동아제약(주)	251	-	1,284	-

용마로지스(주)	-	74,107	40,775	-

동아오츠카(주)	-	-	2,744	-

DA인포메이션(주)	-	-	263,054	674,400

㈜아벤종합건설	38,400	-	28,475	8,431,669

농업회사법인㈜얼수	-	-	7,851	-

동아참메드	-	-	3,218	-

합 계	5,186,699	74,107	886,835	9,240,170

- 공시서식 작성지침에 따라 최대주주 및 특수관계인과의 영업거래 중 최근사업연도 매출액의 5% 이상에 해당하는 것은 동아에스티(주) 와의 거래이며 세부 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

대주주의 이름	회사와의 관계	거래 내용	거래 월	거래 금액

동아에스티(주)	계열회사	의약품 원료 공급(매출)	1월	143

2월	3,394

3월	2,559

합 계	6,095
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 및 중요 약정사항

- 2분기 중 취득자금대출이 전액 상환되어 회사의 지급보증 내역은 없습니다.

(1) 금융기관과의 차입약정내용(단위: 천원, USD)

구분	금융기관	당분기말	전기말

한도설정액	실행금액	한도설정액	실행금액

시설자금대출	KDB산업은행	24,583,310	24,583,310	26,666,640	26,666,640

운전자금대출	하나은행	20,000,000	10,000,000	10,000,000	10,000,000

신용카드지급약정	현대카드(주)	500,000	-	500,000	-

신용카드지급약정	하나카드(주)	-	-	70,000	-

수입신용장보증	KEB하나은행	USD -	USD -	USD 2,500,000	USD -

운전자금대출	Aargauische Kantonalbank	CHF 375,000	CHF 375,000	CHF 575,000	CHF 575,000

합계	45,083,310	34,583,310	37,236,640	36,666,640

USD -	USD -	USD 2,500,000	USD -

CHF 375,000	CHF 375,000	CHF 575,000	CHF 575,000

(2) 타인으로부터 제공받은 보증의 내역

(단위: 천원)

내 역	제 공 처	당분기말	전기말

도시가스공급에 따른가스사용료등 납부보증	서울보증보험	36,000	36,000

국가지원사업에 따른 협약지원금 반환지급보증	서울보증보험	-	22,138

건축공사 안전관리 예치금보증	서울보증보험	77,000	77,000

계약보증금	서울보증보험	-	3,321

외상물품대금 지급보증	서울보증보험	50,000	50,000

합 계	163,000	188,459

(3) 연결회사는 종업원에게 주식매수제도에 참여할 수 있도록 우리사주조합을 통한대응출연제도를 마련하고 있으며, 종업원 출연금액의 50%를 출연할 예정입니다. 출연 예정금액은 당분기의 종업원급여비용과 부채로 인식하고 있으며, 예탁일로부터 4년이 경과하면 종업원들은 보유하고 있는 주식을 인출할수 있는 권리를 갖게 됩니다.(4) 연결회사는 ANAPATH SERVICES GMBH 취득 시, 잔여지분의 주주(이하 "KW")와 주주간약정을 체결하였습니다. 약정에 따라 회사 또는 KW가 제3자로부터 보유 주식의 매도 제안을 받은 경우 상대방은 우선매수권이 있으며, 회사는 KW에 대하여 동반매도청구권(drag-along right), KW는 회사에 대하여 동반매도청구권(tag-along right)이 있습니다. 또한 회사는 KW에게 잔여지분에 대한 Put option을 부여하였습니다. 동 Put option의 행사가능기간은 2024년 10월부터 2025년 10월까지입니다(주석 1참조).

(5) 연결회사는 올리고 생산시설 증설 공사와 관련하여 총 USD 30,000,000을 투자 예정이며, 유럽 소재 글로벌제약사로부터 증설 단계별 마일스톤 형태로 회사에 USD 20,000,000을 수령하였습니다. 당분기말 해당 투자에 대한 누적집행금액은 30,546백만원입니다. 연결회사는 2022년 하반기부터 8년(최대 13년)간 해당 글로벌제약사의 올리고핵산치료제 신약용 원료의약품(API) 생산에 해당 설비를 활용하고 있으며, 해당 글로벌제약사는 증설된 생산시설에 대해 근저당을 설정할 수 있는 권리가 있습니다. (6) 연결회사는 제2올리고동 생산시설 증설 공사와 관련하여 당분기말 기준 84,724백만원 약정을 맺고 있으며, 22,337백만원을 집행하였습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

- 임시 주주총회 개최예정(2024.06.19)

제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 사내이사 후보자 성무제 제3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 - 후보자 한승범 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 - 제4-1호 : 후보자 김철홍 사외이사 - 제4-2호 : 후보자 김동표 사외이사

- 제1회 무기명식 무보증 사 모 전환사채의 전환청구권이 2024년 4월30일 139억원, 2024년 5월 8일 125억원이 추가로 행사되었습니다.- 2024년 5월 13~14일 홍콩에서 개최된 Macquarie Asia Conference 2024에 참가하였습니다.

5. 보 호예수 현황 - 당사는 회사 성장의 이익을 임직원들이 공유하여 조직만족도를 높이고 더욱 열심히 일하도록 동기부여하는 우리사주제도를 운영하고 있습니다. 또한 임직원 출연분에 일정 비율의 금액을 회사에서 대응 출연해 주고 있습니다. 우리사주는 관련 법령에 따라 예탁일로부터 일정기간의 의무예탁기간을 설정하고 있습니다.

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	3,543	2023.05.26	2024.05.26	1년	우리사주 의무예탁기간	18,933,904

보통주	3,826	2023.08.23	2024.08.23	1년	우리사주 의무예탁기간	18,933,904

보통주	4,493	2023.11.16	2024.11.16	1년	우리사주 의무예탁기간	18,933,904

보통주	4,473	2024.02.02	2025.02.02	1년	우리사주 의무예탁기간	18,933,904

보통주	2,132	2021.02.05	2025.02.05	4년	우리사주 의무예탁기간	18,933,904

보통주	3,062	2022.02.04	2026.02.04	4년	우리사주 의무예탁기간	18,933,904

보통주	5,885	2023.02.09	2027.02.09	4년	우리사주 의무예탁기간	18,933,904

보통주	8,623	2024.02.02	2028.02.02	4년	우리사주 의무예탁기간	18,933,904

6. 정부의 인증

인증 내역	인증부처	인증날짜	근거법령

우수기술연구센터 인증	산업통상자원부	2013.06.20	산업기술단지지원특례법('98), 기술이전촉진법('99)

의약품제조및품질관리 기준 인증	경인지방식품의약품안정청	2015.10.21	약사법 제38조 및 의약품 등의 안전에 관한 규칙 제48조

월드클래스 300 인증	산업통상자원부, 중소벤처기업부	2018.05.15	산업기술혁신촉진법('12)

중견기업 인증	중견기업연합회	2018.05.25	중견기업 성장촉진 및 경쟁력 강화를 위한 특별법 제2조제1항

혁신형제약기업 인증	보건복지부	2021.6.20~2024.06.19	제약산업 육성 및 지원에 관한 특별법 제7조 제2항및 동법 시행규칙 제3조 제3항

노사문화우수기업 인증(대통령상 수 상)	고용노동부	2021.06.30~2024.06.29	노사관계 발전 지원에 관한 법률

가족친화기업 인증	여성가족부	2021.12.01~2024.11.30	가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률 제15조 제1항

주1) 혁신형제약기업 최초 인증일은 2012.06.20 이며 4기간 연속으로 재인증을 받았습니다. 주2) 이 외에 한국거래소로부터 ESG 등급 우수기업을 중심으로 선정하는 2022년 코스닥 글로벌 세그먼트 기업으로 선정되었으며 주력산업의 경쟁력이 세계 3위 이내의 업체에게 수여하는 코스닥 라이징스타에 2022년부터 2년 연속 선정되었습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
2. 계열회사 현황(상세)

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서에는 기재하지 않았습니다.
1. 전문가의 확인

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다 .
2. 전문가와의 이해관계

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다 .