에스티팜 분기보고서 (2016.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

강정석	최대주주 본인	보통주	6,082,032	43.47	6,082,032	32.60	-

동아쏘시오홀딩스(주)	관계회사(지주회사)	보통주	1,104,708	7.90	2,796,552	14.99	양수 및 전환

동아쏘시오홀딩스(주)	관계회사(지주회사)	우선주	292,644	2.09	0	0	보통주 전환

수석문화재단	기타	우선주	171,600	1.23	171,600	0.92	-

동아에스티	관계회사	우선주	1,399,200	10.00	0	0	전환후 양도

임근조	대표이사	보통주	587,400	4.20	587,400	3.15	-

이동렬	이사	보통주	0	0	480	0.00	장내 매수

김경진	집행임원	보통주	0	0	2,787	0.01	우리사주 취득

정경은	집행임원	보통주	0	0	3,510	0.02	우리사주 취득

석정영	집행임원	보통주	0	0	5,476	0.03	우리사주 취득

김문성	집행임원	보통주	0	0	5,845	0.03	우리사주 취득

장순기	집행임원	보통주	0	0	5,427	0.03	우리사주 취득

계	보통주	7,774,140	55.56	9,489,509	50.87	-

우선주	1,863,444	13.32	171,600	0.92	-

주1) 공시서식 작성기준에 의거 보통주와 우선주를 구분하여 작성하였으나, 당사의 우선주는 의결권이 부여되어 있으므로 지분율은 보통주와 우선주를 포함한 총발행주식수를 기준으로 계산하였습니다.주2) 전기 총발행주식수는 13,992,000주(보통주 11,781,200주, 우선주 2,210,800주)이며 2016.06.23 코스닥시장에 상장 시 보통주 4,664,000주를 신규 공모하여 당 보고서 작성 기준일 현재 총발행주식수는 18,656,000주(보통주 18,484,400주, 우선주 171,600주)입니다. 가. 최대주주와 관련된 사항 - 성명 : 강정석- 경력(최근 5년 간) : 2011. 3 동아제약 대표이사 부사장(등기) 2013. 3 동아쏘시오홀딩스 대표이사 사장(등기, 회사 분할) 2015.11 ~ 2016. 3 동아쏘시오홀딩스 대표이사 부회장(등기) 2016. 3 동아쏘시오홀딩스 부회장(미등기) 2. 최대주주 변동 내역

- 보고서 작성 기준일 현재 최대주주 변동내역은 없습니다.- 보고서 작성 기준일 이후 최대주주 변동내역 : "독점규제 및 공정거래에 관한 법률"에 따라 지주회사로 전환하기 위하여, 동아쏘시오홀딩스(주)는 에스티팜(주)를 자회사로 편입시키고 동법 제8조 제2항 제2호에 따른 지분율을 소유하기 위하여, 2016년 10월 6일 에스티팜(주) 주식 3,300,000주를 공개 매수함에 따라 당사의 최대주주가 강정석에서 동아쏘시오홀딩스(주)로 변경되었습니다.

변동일	최대주주명	소유주식 수(주)	지분율(%)	비고

2016.06.29	강정석 외 9인	9,661,109	51.79	신규상장

2016.10.06	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,723,698	52.12

3. 주식의 분포가. 5% 이상 주주

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	강정석	6,082,032	32.60%	최대주주

동아쏘시오홀딩스(주)	2,796,552	14.99%	동아쏘시오그룹 지주회사

BRV Lotus Growth Fund 2015, L.P.	1,200,000	6.43%	-

우리사주조합	932,800	5.00%

주1) 당사의 우선주는 의결권이 부여되어 있으므로 총발행주식수 18,656,000주(보통주 18,484,400주, 우선주 171,600주) 지분율을 계산하였습니다.주2) BRV Lotus Growth Fund 2015, L.P.의 주식 수는 대량보유상황보고(2016.06.30) 공시를 준용하여 BRV Lotus Growth Fund(960,000주)와 BRV LOTUS I LIMITED(240,000주)를 합하여 작성하였습니다.주3) 주주명부 폐쇄 전으로 개별 주주의 주식소유현황을 파악할 수 없으므로 대량보유상황보고 내역을 토대로 하여 작성한 '보유현황'입니다. 따라서 실제 주식 소유현황과는 차이가 있을 수 있습니다. 나. 소액주주

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	15,428	99.88%	4,331,200	23.21%

주) 코스닥시장 상장 시 주금 납입일(2016.06.20) 기준으로 작성된 주주명부로서 실제 주식 소유현황과는 차이가 있을 수 있습니다.

4. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 7일

공고신문	매일경제신문

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권 및 10,000주권의 8종류

주식사무대행기관	대리인의 명칭	국민은행 증권대행부

사무취급 장소	서울특별시 영등포구 여의도동 36-3

주주의 특전	없음

5. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

종류	2016.06.23 ~ 6.30	2016. 7월	2016. 8월	2016. 9월	구분

보통주	주가	최고	48,800	52,000	56,000	58,000	-

최저	43,100	45,700	50,500	50,400	-

평균	45,950	48,424	53,341	53,016	-

거래량	최고(일)	6,110,986	1,007,001	637,036	1,274,776	-

최저(일)	170,575	61,305	87,124	75,113	-

평균	3,140,780	279,759	228,275	300,840	-

주1) 주가 및 거래량 평균은 단순산술평균으로 계산하였습니다.

주2) 당사는 2016.06.23 코스닥시장에 신규 상장하였습니다.