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에스티팜 사업보고서 (2024.12)
정 정 신 고 (보고)

2025년 08월 14일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서 (2024.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2025년 3월 21일

3. 정정사항

항 목	정정요구ㆍ명령관련 여부	정정사유	정 정 전	정 정 후

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항1. 공시내용 진행 및 변경사항2) 진행중인 단일판매공급계약 진행 경과	여	단일판매ㆍ공급계약공시 진행상황 추가기재	주1) 정정 전	주2) 정정 후

주1) 정정 전

2) 진행중인 단일판매공급계약 진행 경과

(단위: 천 USD, 천 CHF)

구분	신고일자	계약내역	계약금액총액	판매ㆍ공급금액	대금수령금액

당기	누적	당기	누적

1	2020.10.16	올리고 생산설비 투자 지원 및 설비사용에 대한 수수료	54,353	33,113	9,979	33,113	9,979

2	2024.07.18	올리고핵산치료제 원료의약품의 상업화(Commercial) 물량 공급	35,729	10,627	10,627	10,627	10,627

3(*)	2024.08.14	만성질환용 올리고핵산치료제 원료의약품의 상업화(Commercial) 물량 공급	63,263	-	-	-	-

주1) 상기 구분1 계약은 USD 기준으로 계약하였으나 CHF으로 결제되고 있어 수치의 단위는 1,000CHF로 기재하였습니다. 구분 2 및 3계약의 수치의 단위는 1,000USD 단위입니다. 2-1) 대금 미수령 사유 구분 3의 단일판매공급계약 건은 선행된 동일 고객사, 동일 원료의약품의 공급계약(2023년 3월)의 공급이 완료된 후 공급될 예정입니다. 이전 단일판매공급계약 건의 공급은 2024년 완료되었으며 구분3의 단일판매공급계약은 2025년 1분기부터 공급예정입니다. 주2) 정정 후

2-1) 진행중인 단일판매공급계약 진행 경과

(단위: 천 USD, 천 CHF)

구분	신고일자	계약내역	계약금액총액	판매ㆍ공급금액	대금수령금액

당기	누적	당기	누적

1	2020.10.16	올리고 생산설비 투자 지원 및 설비사용에 대한 수수료	54,353	9,979	33,113	9,979	33,113

2	2024.07.18	올리고핵산치료제 원료의약품의 상업화(Commercial) 물량 공급	35,729	10,627	10,627	10,627	10,627

3	2024.08.14	만성질환용 올리고핵산치료제 원료의약품의 상업화(Commercial) 물량 공급	63,263	-	-	-	-

주1) 상기 구분1 계약은 USD 기준으로 계약하였으나 CHF으로 결제되고 있어 수치의 단위는 1,000CHF로 기재하였습니다. 구분 2 및 3계약의 수치의 단위는 1,000USD 단위입니다. 2-2) 대금 미수령 사유 구분 3의 단일판매공급계약 건은 선행된 동일 고객사, 동일 원료의약품의 공급계약(2023년 3월)의 공급이 완료된 후 공급될 예정입니다. 이전 단일판매공급계약 건의 공급은 2024년 완료되었으며 구분3의 단일판매공급계약은 2025년 1분기부터 공급예정입니다. 2-3) 향후 추진계획 상기 단일판매공급계약 내역은 기 합의된 공급일정에 따라 판매공급이 이행될 예정이며, 대금은 대체로 공급 이후 3개월내에 수령하고 있습니다. 다만 상기 계약의 계약금액 및 계약기간 등은 실제 원료의약품의 제작 및 고객사 요청 등에 따라 변동 가능하며, 변동시 해당내용을 공시할 예정입니다.

(단위: 천 USD, 천 CHF)

구분	신고일자	계약내역	계약금액총액	향후추진계획	변동가능성

판매공급이행	대금수령

1	2020.10.16	올리고 생산설비 투자 지원 및 설비사용에 대한 수수료	54,353	기계약된 공급일정에 따라 공급 예정	공급 이후 3개월 내 수령 예정	실제 원료의약품의 생산 및 고객사 요청 등에 따라 변동 가능함

2	2024.07.18	올리고핵산치료제 원료의약품의 상업화(Commercial) 물량 공급	35,729	기계약된 공급일정에 따라 공급 예정	공급 이후 3개월 내 수령 예정	실제 원료의약품의 생산 및 고객사 요청 등에 따라 변동 가능함

3	2024.08.14	만성질환용 올리고핵산치료제 원료의약품의 상업화(Commercial) 물량 공급	63,263	기계약된 공급일정에 따라 공급 예정	공급 이후 3개월 내 수령 예정	실제 원료의약품의 생산 및 고객사 요청 등에 따라 변동 가능함

주1) 상기 구분1 계약은 USD 기준으로 계약하였으나 CHF으로 결제되고 있어 수치의 단위는 1,000CHF로 기재하였습니다. 구분 2 및 3계약의 수치의 단위는 1,000USD 단위입니다.
사 업 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2025년 3월 21일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스티팜 주식회사
대 표 이 사 : 성 무 제
본 점 소 재 지 : 경기도 시흥시 협력로231(정왕동, 시화공단 1나 802호)
(전 화) 031)499-3002
(홈페이지) http://www.stpharm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영기획실장 (성 명) 김 이 환
(전 화) 02)527-6306
1. 사업의 개요

가. 주요사업의 내용(요약) 에스티팜은 1983년 설립된 삼천리제약으로 출발해 2010년 동아쏘시오그룹에 편입되었으며, 저분자 신약 CDMO에서의 경험과 기술을 바탕으로 새로운 치료제 분야인 올리고핵산치료제 CDMO로 사업 영역을 확장하였습니다.2018년에는 올리고핵산치료제 전용 신공장을 반월캠퍼스에 준공함으로써 글로벌 3위 수준의 올리고 생산능력을 갖추었습니다.희귀질환 위주로 개발되던 올리고핵산치료제가 만성질환으로 그 개발 영역이 넓어지면서 올리고 원료 수요가 증가하였습니다. 이러한 우호적인 시장환경에 선제적으로 대응하고자 2020년 8월 기존 생산라인의 2배인 3.6 mol 규모의 자체 올리고 생산설비 증설을 발표하였으며, 10월에는 글로벌 제약사로부터 설비투자 지원(공동설비 증설)을 받는 등 두 차례의 설비 증설 계획을 발표하였습니다. 2022년 4월과 7월 해당 증설이 모두 완료되었으며 에스티팜의 올리고 생산능력은 6.4mol로 기존 생산능력 대비 약 3.2배 증가하였습니다.2021년 11월에는 1,500억원을 투자하여 반월캠퍼스 내 제2 올리고동을 신축하고 올리고 생산능력을 추가 확장하는 대규모 설비투자 계획을 발표하였습니다. 증설이 완료되면 에스티팜의 올리고 생산능력은 연간 8mol 이상 규모로 확대되어 확고한 글로벌 No. 1 올리고핵산치료제 CDMO로 도약하게 될 전망입니다. 현재 제2 올리고동은 2025년 4분기부터 생산을 시작할 계획입니다. 에스티팜은 올리고 CDMO를 통해 축적한 기술과 cGMP 역량을 바탕으로 2020년 11월 mRNA 사업에 진출하였습니다. 2022년 5월에는 북미 소재 글로벌 mRNA 신약개발사에 177억원 규모 LNP용 지질 공급계약을 체결했습니다. 2024년 8월에는 벨기에 mRNA 장비 업체인 Quantoom Bioscience와 캡핑(SmartCap®) 공급 계약을 체결하였습니다. 그 외에도 mRNA 사업 Track Record를 쌓기 위해 글로벌 빅파마 및 바이오텍과 다양한 사업제휴에 대해 논의 중입니다.에스티팜은 2019년 유럽 소재 CRO 업체 두 곳(스위스, 스페인)을 인수하고 2021년 4월, 8월 미국에 xRNA 및 유전자치료제(CAR-NKT) 개발을 위한 바이오텍회사를 통해, 자체신약 개발 - CRO - CDMO로 이어지는 신약 개발의 전과정을 One-stop-service로 처리 가능한 차별화된 밸류체인 시스템을 구축하게 되었습니다. 에스티팜은 혁신적인 신약개발 전략 Virtual R 통해 현재 2개의 자체개발 신약이 글로벌 임상 중에 있습니다. 계열 내 약물로는 처음으로 인체 대상 임상이 진행 중인 First-in-class 에이즈치료제 STP0404(Pirmitegravir, 피르미테그라비르)는 프랑스에서 임상1상을 마치고 미국에서 임상 2a상이 진행 중입니다. 대장암, 비소세포성폐암, 간암 등 진행성고형암을 대상으로 하는 First-in-class 항암제 STP1002(Basroparib, 바스로파립)의 임상1상 결과는 2024년 9월에 공개되어 안정성이 입증되었고, 자세한 내용은 2024년 9월 13일~17일 개최된 ESMO Congress 2024 학회에서 발표되었습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 회사의 배당정책에 관한 사항

- 당사는 2016년 상장 이후 2019년까지 매년 액면가의 100%인 보통주 기준 주당 500원의 배당을 실시해 왔으나 2020년부터 2021년까지는 영업적자로 인해 배당을 실시하지 못했습니다. 그러나 2021년말 영업이익이 흑자전환함으로써 제14기 주당 500원의 현금배당을 실시하여 제17기까지 배당 기조를 유지하고 있습니다. 향후 흑자 경영실적의 지속 하에 미래 성장동력 확보를 위한 사내유보와 이익의 주주환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다. 또한 당사는 2025년 3월 31일 개최 예정인 제17기 정기 주주총회에서 이사회 결의로 배당기준일을 정할 수 있도록 정관을 변경할 예정입니다.

나. 배당관련 예측가능성 제공에 관한 사항

1) 정관상 배당절차 개선방안 이행 가부

구분	현황 및 계획

정관상 배당액 결정 기관	주주총회

정관상 배당기준일을 배당액 결정 이후로 정할 수 있는지 여부	X

배당절차 개선방안 이행 관련 향후 계획	2025년 3월 31일 개최 예정인 제17기 정기 주주총회에서 이사회 결의로 배당기준일을 정할 수 있도록 정관 변경 예정임

2) 배당액 확정일 및 배당기준일 지정 현황

구분	결산월	배당여부	배당액확정일	배당기준일	배당 예측가능성제공여부	비고

기말배당	2021.12	O	2022.03.25	2021.12.31	X	-

기말배당	2022.12	O	2023.03.27	2022.12.31	X	-

기말배당	2023.12	O	2024.03.25	2023.12.31	X	-

다. 기타 참고사항(배당 관련 정관의 내용 등) 보고서 작성일 현재 당사는 배당절차 개선방안을 이행하고 있지 않으나, 2025년 3월 31일 개최 예정인 제17기 정기 주주총회에서 아래와 같이 정관을 변경하여 추후 배당절차 개선방안을 이행할 수 있는 근거를 마련할 예정입니다. 제50조(이익배당)

① 이익배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 회사는 이사회 결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주전에 이를 공고하여야 한다.④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

라. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기	제16기	제15기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	32,464	17,523	17,516

(별도)당기순이익(백만원)	37,105	22,507	16,091

(연결)주당순이익(원)	1,780	1,041	957

현금배당금총액(백만원)	10,076	9,404	9,404

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	29.0	53.7	53.7

현금배당수익률(%)	보통주	0.58	0.81	0.56

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	500	500	500

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) (연결)현금배당성향은 지배기업 소유지분 당기순이익을 기준으로 계산 되었습니다.

마. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	4	0.65	-

주1) 배당수익률은 시가 배당율 기준입니다.주2) 배당수익률은 연간 평균 배당수익률을 산술평균한 내역입니다.주3) 상장 이후 연도별 배당율: 제9기 1.1%, 제10기 2.55%, 제11기 1.77%, 제12기 0%,제13기 0%, 제14기 0.36%, 제15기 0.56%, 제16기 0.81%, 제17기 0.58%)
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2024.03.18	전환권행사	보통주	125,129	500	68,729	-

2024.04.30	전환권행사	보통주	202,243	500	68,729	-

2024.05.08	전환권행사	보통주	181,873	500	68,729	-

2024.05.29	전환권행사	보통주	145,498	500	68,729	-

2024.07.08	전환권행사	보통주	218,248	500	68,729	-

2024.08.19	전환권행사	보통주	43,943	500	79,684	-

2024.08.20	전환권행사	보통주	4,394	500	79,684	-

2024.08.22	전환권행사	보통주	50,534	500	79,684	-

2024.08.23	전환권행사	보통주	32,639	500	79,684	-

2024.08.26	전환권행사	보통주	17,577	500	79,684	-

2024.08.27	전환권행사	보통주	47,709	500	79,684	-

2024.08.29	전환권행사	보통주	119,272	500	79,684	-

2024.09.03	전환권행사	보통주	43,315	500	79,684	-

2024.09.04	전환권행사	보통주	21,971	500	79,684	-

2024.09.19	전환권행사	보통주	22,599	500	79,684	-

2024.09.26	전환권행사	보통주	21,971	500	79,684	-

2024.10.16	전환권행사	보통주	18,832	500	79,684	-

2024.11.12	전환권행사	보통주	5,022	500	79,684	-

2024.11.28	전환권행사	보통주	3,766	500	79,684	-

2024.12.18	전환권행사	보통주	17,578	500	79,684	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회 무기명식 무보증 사모 전환사채	1	2020.12.11	2025.12.11	110,000,000,000	에스티팜(주) 보통주	2021.12.11~2025.11.11	100	68,729	35,000,000,000	509,246	-

제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채	2	2023.08.09	2028.08.09	100,000,000,000	에스티팜(주) 보통주	2024.08.09~2028.07.09	100	79,648	62,475,319,424	784,038	-

합 계	-	-	-	210,000,000,000	-	-	-	-	97,475,319,424	1,293,284	-

주1) 상기 전환가능주식수는 미상환사채 권면 총액을 전환가액으로 나눈 값입니다.주2) 제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채의 전환가액은 2024년 8월 9일, 시가 상승으로 인해 79,648원으로 상향 조정 되었습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

에스티팜(주)	회사채	사모	2020.12.11	110,000	0%	-	2025.12.11	미상환	-

에스티팜(주)	회사채	사모	2023.08.09	100,000	0%	-	2028.08.09	미상환	-

합 계	-	-	-	210,000	0	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	35,000	-	-	62,475	-	-	-	97,475

합계	35,000	-	-	62,475	-	-	-	97,475

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 제도 - 보고서 작성 기준일 현재 당사는 감사위원회를 설치하고 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 감사업무를 수행하고 있습니다.

(1) 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김철홍(위원장)	예	삼일회계법인 복합4그룹 Director 한영회계법인 ACS(Assurance Convergence Service) Partner 회계법인 이상 Partner 現 하온회계법인 대표이사	예	공인회계사(2호 공인회계사 자격 취득자)	'03 ~ 17 삼일회계법인 Director'17 ~ 19 한영회계법인 ACS Partner'19 ~ 21 회계법인 이상 Partner'22 ~ 現 하온회계법인 대표이사

한승범	예	이화여자대학교 체육대학원 겸임교수 법무법인 오킴스 파트너변호사 現 경희대학교 체육대학원 겸임교수 現 법무법인 더웨이 대표변호사	-	-	-

김동표	예	한국화학연구원충남대학교 응용화학과 교수現 포스텍 화학공학과 교수	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회에서 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사를 위원장으로 선임하는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다. 감사위원회 위원은 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 각 위원의 선임배경, 임기, 추천인, 회사와의 관계, 최대주주와의 관계 등은 본보고서 'Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 라. 이사의 독립성' 항목을 참조하시기 바랍니다.

다. 감사위원회의 선출기준 및 자격 요건 (1) 선출 기준

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)	당사 감사위원회 규정 제5조

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(김철홍 사외이사 1인)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족(김철홍 사외이사)	당사 감사위원회 규정 제6조

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

(2) 기본 자격

기본자격	근무기간

① 공인회계사	① 자격관련 업무에 5년 이상

② 회계ㆍ재무분야 석사학위 이상 취득자	② 관련분야 연구원 또는 조교수 이상근무경력 합산 5년 이상

③ 상장회사 회계ㆍ재무분야 근무경력자	③ 임원 5년 또는 임직원 10년 이상

④ 금융회사ㆍ정부기관 등에서 회계ㆍ재무분야 업무 또는 감독 분야 근무경력자	④ 업무 또는 감독경력 합산 5년 이상

(3) 자격 요건

구 분	성 명	자격 요건

감사위원	김철홍 (위원장)	'03 한국공인회계사 '03 ~ 17 삼일회계법인 Director '17 ~ 19 한영회계법인 ACS Partner '19 ~ 21 회계법인 이상 Partner '22 ~ 現 하온회계법인 대표이사

라. 감사위원회의 주요활동 내용 (1) 감사위원회 개최

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

김철홍	김동표	한승범

(출석률 :100%)	(출석률 :100%)	(출석률 :100%)

찬 반 여 부

1	2024.06.19	의안1 : 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2024.08.06	의안1 : 반기 회계결산 승인의 건(결의)의안2 : 하반기 내부감사 계획보고의 건(보고)	가결	찬성	찬성	찬성

3	2024.10.23	의안1 : 2024년 3분기 회계결산 승인의 건의안2 : 내부회계관리자 임명 동의의 건의안3 : 2024년 내부회계관리제도 설계평가 운영보고의 건의안4 : 2024년 내부회계관리제도 상반기 운영평가 결과보고의 건의안5 : 2024년 하반기 내부감사 결과 및 2025년 내부감사 계획 보고의 건의안6 : 2024년 내부고발제도 운영 현황보고의 건의안7 : 2025년 외부감사인 지정의 건의안8 : 내부회계관리 규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2024.12.19	의안1 : 2025년 외부감사인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2024.10.30	서울대학교법학전문대학원	한승범	-	서울법대 최고위과정 지식나눔마당 - 트랜드코리아 2025

2024.10.23	(주)네트웍스와이	김동표, 김철홍, 한승범	-	ESG경영 트렌드와 정보공시 필요성 강화

2024.11.21	삼일회계법인	한승범	-	이사회의 새로운 도전, 삼일회계법인 이사 충실의무 등에 대한 세미나

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	9	부장 1명 (1년)대리 2명 (6년)주임 6명 (1년)	회계감사 업무 지원외부감사인과의 커뮤니케이션 지원

감사팀	4	부장 1명 (1년)과장 1명 (9년)주임 2명 (1년)	감사위원회 운영 지원감사위원 교육 등 활동 지원내부회계관리업무 지원업무감사 수행

사. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

일 자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023.03.16	회사측: 감사1인감사인측: 업무수행이사, 담당 회계사 총 2인	서면회의

2	2023.12.18	회사측: 감사1인감사인측: 업무수행이사, 담당 회계사 총 2인	서면회의

3	2024.03.14	회사측: 감사1인감사인측: 업무수행이사, 담당 회계사 총 2인	서면회의

4	2024.12.30	회사측: 감사위원회3인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 총 2인	서면회의

아. 준법지원인 등 지원조직 현황 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	도입

실시여부	미실시	실시	실시

- 회사는 보고서 작성 기준일 현재 정관 제35조 제3항에 따라 2인 이상의 이사 선임시 집중투표제를 배제하고 있으며, 정관 제31조에 따라 서면투표제를 채택하고 있습니다. 회사는 제12기 정기주주총회(2020.03.23)부터 삼성증권을 위탁운용사로 선정하여 전자투표제도 및 전자위임장제도를 도입하여 운행하고 있습니다.회사의 정관 제31조에 의한 서면투표제의 행사절차 및 행사요건은 다음과 같습니다. 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 의결권 행사에 관한 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일(영업일 기준)까지 회사에 제출하여야 합니다.

나. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	20,152,888	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	20,152,888	-

우선주	-	-

다. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	-

공고신문	매일경제신문

주권의 종류	전자증권 발행에 의한 보통주 및 우선주

주식사무대행기관	대리인의 명칭	KB국민은행 증권대행부

사무취급 장소	서울특별시 영등포구 여의도동 36-3

주주의 특전	없음

라. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제 17기 임시주주총회('24.06.19)	- 정관 일부 변경의 건- 이사 선임의 건- 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임의 건	- 원안대로 승인- 사내이사 성무제 선임- 감사위원회 위원이 되는 사외이사 한승범 선임- 감사위원회 위원 김철홍, 김동표 선임

제16기 정기주주총회('24.03.25)	- 연결 재무제표 및 별도 재무제표 승인의 건- 배당 계획의 건 (현금배당)- 이사 선임의 건- 감사 선임의 건- 주식매수선택권 부여의 건 - 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 주당 500원 현금배당 결정- 사외이사 김철홍 선임- 감사 오종원 선임- 원안대로 승인- 25억원 승인- 5억원 승인

제15기 정기주주총회('23.03.27)	- 연결 재무제표 및 별도 재무제표 승인의 건- 배당 계획의 건 (현금배당)- 정관 일부 변경의 건- 이사 선임의 건- 주식 매수 선택권 부여 결정의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 주당 500원 현금배당 결정- 이사회 내 위원회 도입 규정 등- 사내이사 김경진 선임- 원안대로 승인- 20억원 승인- 3억원 승인

제14기 정기주주총회('22.03.25)	- 연결 재무제표 및 별도 재무제표 승인의 건- 배당 계획의 건 (현금배당)- 이사 선임의 건- 주식 매수 선택권 부여 결정의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 주당 500원 현금배당 결정- 사내이사 이현민, 사내이사 장순기, 사외이사 김동표 선임- 원안대로 승인- 20억원 승인- 3억원 승인
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

동아쏘시오홀딩스(주)	최대주주 본인	보통주	6,096,552	32.41	6,096,552	30.25	-

강정석	지주회사 임원	보통주	2,475,657	13.16	1,525,657	7.57	-

수석문화재단	재단	보통주	171,600	0.91	171,600	0.85	-

최석우	발행회사 임원	보통주	49	0.00	49	0.00	-

김경진	발행회사 임원	보통주	100	0.00	0	0.00	퇴임

계	보통주	8,743,958	46.49	7,793,858	38.67	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

가. 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

동아쏘시오홀딩스(주)	8,036	김민영	0.02	-	-	강정석	29.25

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	동아쏘시오홀딩스(주)

자산총계	2,030,484

부채총계	966,546

자본총계	1,063,937

매출액	1,333,230

영업이익	82,095

당기순이익	57,573

주) 상기 수치는 2024년 결산 기준입니다.

다. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 최대주주인 동아쏘시오홀딩스는 동아쏘시오그룹의 지주회사이며 동아쏘시오홀딩스와 그 종속회사가 영위하는 사업의 현황은 다음과 같습니다.

① 지주사 : 지주회사 및 경영컨설팅 서비스업

② 제약 : 의약품과 의약부외품 등의 제조 및 판매업, 서비스업

③ 물류 : 화물, 택배, 자동차운송 알선주선업, 운수창고업 및 임대업

④ 포장용기 : 유리, 유리제품 제조 및 판매업

⑤ 기타 : IT Solution, 농산물 생산 및 판매, 부동산개발사업 등 라. 최대주주 등과 관련된 사항 - 당사 최대주주의 지배주주인 강정석은 2021년 9월 24일 당사의 보통주 567,000주(3.04%)를 대상 으로 Meiji Seika Pharma Co., LTD와 질권설정 계약을 체결하였으며 2022년 3월 28일 질권 설정이 해제되었음을 공시하였습니다.2022년 9월 2일 당사의 최대주주의 지배주주인 강정석은 당사 보유주식 180,905주(0.96%)를 담보로 주식담보대출을 받았습니다.

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 해당사항 없음4. 주식의 분포 현황

가. 주식 소유현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	동아쏘시오홀딩스(주)	6,096,552	30.25	최대주주(지주회사)

강정석	1,525,657	7.57	동아쏘시오홀딩스(주)최대주주

우리사주조합	88,895	0.44	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	45,551	45,557	99.99	11,315,154	20,152,888	56.15	-

나. 주가 및 주식 거래 실적(단위: 주, 원)

종류	'24.07	'24.08	'24.09	'24.10	'24.11	'24.12

보통주	주가	최고	96,400	115,400	117,000	110,000	100,900	90,000

최저	83,800	74,200	96,800	93,100	83,200	75,600

평균	92,428	103,096	104,959	104,141	90,945	85,005

거래량	최고	560,567	2,111,105	996,457	587,225	352,280	415,172

최저	119,709	69,835	225,704	184,175	100,803	86,783

평균	6,791,100	12,625,031	10,274,090	6,331,518	4,529,633	3,563,271

주) 상기 평균주가는 거래량 대비 거래금액을 반영한 가중산술평균입니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 및 중요 약정사항

(1) 금융기관과 체결한 각종 약정의 한도 내역

(단위: 천원)

구 분	금융기관	당기말	전기말

한도금액	실행금액	한도금액	실행금액

시설자금대출	KDB산업은행	18,333,320	18,333,320	26,666,640	26,666,640

운전자금대출	KEB하나은행	10,000,000	-	10,000,000	10,000,000

시설자금대출	KEB하나은행	10,000,000	10,000,000	-	-

운전자금대출	우리은행	10,000,000	10,000,000	-	-

운전자금대출	Aargauische Kantonalbank	-	-	877,921	877,921

합 계	48,333,320	38,333,320	37,544,561	37,544,561

(2) 담보로 제공된 자산의 내역(당기말) (단위: 천원)

구 분	담보로 제공된유형자산	담보로 제공된유형자산 장부금액	담보설정액	관련계정	관련금액

KEB하나은행	토지, 건물, 기계장치	24,714,658	36,000,000	단기차입금	10,000,000

KDB산업은행	토지, 건물, 구축물, 기계장치	105,396,222	54,000,000	단기 및 장기차입금	18,333,320

(전기말) (단위: 천원)

구 분	담보로 제공된유형자산	담보로 제공된유형자산 장부금액	담보설정액	관련계정	관련금액

KEB하나은행	토지, 건물, 기계장치	25,356,462	26,000,000	단기차입금	10,000,000

KDB산업은행	토지, 건물, 구축물, 기계장치	109,441,633	54,000,000	단기 및 장기차입금	26,666,640

(3) 타인으로부터 제공받은 보증의 내역

(단위: 천원)

내 역	당기말	전기말

서울보증보험	서울보증보험

약정사항	계약이행 지급보증 등	계약이행 지급보증 등

보증금액	592,061	188,459

(4) 유ㆍ무형자산의 취득을 위한 약정액

(단위: 백만원)

구 분	당기말	전기말

유무형자산 취득 약정(*)	113,666	38,376

(*) 연결회사는 당기말 현재 제2올리고동 생산시설 증설 공사와 관련하여 유형자산 취득 약정을 맺고 있습니다. 당기말 현재까지 집행된 금액 84,671백만원 입니다.

(5) 기타 약정사항

구 분	약정사항에 대한 기술

종업원 약정	연결회사는 종업원에게 주식매수제도에 참여할 수 있도록 우리사주조합을 통한 대응출연제도를 마련하고 있으며, 종업원 출연금액의 50%를 출연할 예정입니다. 출연 예정금액은 당기의 종업원급여비용과 부채로 인식하고 있으며, 예탁일로부터 5년이 경과하면 종업원들은 보유하고 있는 주식을 인출할수 있는 권리를 갖게 됩니다.

주주간 약정	연결회사는 ANAPATH SERVICES GMBH 취득 시, 잔여지분의 주주(이하 "KW")와 주주간약정을 체결하였습니다. 약정에 따라 회사 또는 KW가 제3자로부터 보유 주식의 매도 제안을 받은 경우 상대방은 우선매수권이 있으며, 연결회사는 KW에 대하여 동반매도청구권(drag-along right), KW는 회사에 대하여 동반매도청구권(tag-along right)이 있습니다. 또한 연결회사는 KW에게 잔여지분에 대한 Put option을 부여하였습니다.동 Put option의 행사가능기간은 2024년 10월부터 2025년 10월까지입니다.

투자 약정	연결회사는 올리고 생산시설 증설 공사와 관련하여 총 USD 30,000,000을 투자 예정이며, 유럽 소재 글로벌제약사로부터 증설 단계별 마일스톤 형태로 USD 20,000,000를 수령하였습니다. 당기말 해당 투자에 대한 누적집행금액은 30,546백만원입니다. 회사는 2022년 하반기부터 8년(최대 13년)간 해당 글로벌제약사의 올리고핵산치료제 신약용 원료의약품(API) 생산에 해당 설비를 활용하고 있으며, 해당 글로벌제약사는 증설된 생산시설에 대해 근저당을 설정할 수 있는 권리가 있습니다.

기타 약정	연결회사는 금융기관과 신용카드지급약정(한도 1,000백만원)을 맺고 있습니다.