eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
에스티팜 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 14 기 3분기)

사업연도 2021.01.01 부터
2021.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 15월

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스티팜 주식회사
대 표 이 사 : 김 경 진
본 점 소 재 지 : 경기도 시흥시 협력로231(정왕동, 시화공단 1나 802호)
(전 화) 031)499-3002
(홈페이지) http://www.stpharm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리본부장 (성 명) 이 현 민
(전 화) 02)527-6306
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	3	1	-	4	-

합계	3	1	-	4	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

2) 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

STP AMERICARESEARCH, CORP(비상장 해외법인)	2016.06.10	211 WARREN STREET #519 NEWARK, NJ 07103	연구개발	2,058	에스티팜의 지분율 100%	해당사항 없음

ANAPATH SERVICES GMBH(비상장 해외법인)	2012.12.11	HAMMERSTRASSE 49, 4410 LIESTAL, SWITZERLAND	CRO	9,312	에스티팜의 지분율 78.65%	해당사항 없음

ANAPATH RESEARCH, S.A.U(비상장 해외법인)	1984.07.05	ARGENTERS 6, POLIGONO SANTIGASANIA PERPETUA DE MOGODA, BARCELON, SPAIN	CRO	8,503	ANAPATH SERVICES의 지분율 100%	해당사항 없음

LEVATIO THERAPEUTICS , LLC. (비상장 해외법인)	2021.04.01	10210 CAMPUS POINT DR STE 150, SAN DIEGO,CA, USA	연구개발	-	STP AMERICA RESEARCH, CORP의 지분율 66.67%	해당사항 없음

주) 2021년 8월 미국 아틀란타에 VERNAGEN을 설립하였으나 3분기말 현재 자본금이 투 자되지 않아 연결 실체로 보기 어려워 연결대상 종속기업에서 제외하였음.

3) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	LEVATIO THERAPEUTICS	mRNA 기반 CAR-NKT 세포치료제 연구개발 및 mRNA 백신 연구개발(항암 및 자가면역질환)

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

다. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2016.06.23	해당사항 없음	해당사항 없음

라. 회사의 법적, 상업적 명칭 (1) 당사의 명칭 : 에스티팜주식회사 (2) 영문 표기 : ST Pharm Co.,Ltd. (3) 약식 표기 : 에스티팜(주) 또는 ST PHARM 마. 설립일자 등 당사는 2008년 8월 18일 유켐 주식회사로 설립되어, 2010년 9월 30일 주식회사 삼 천리제약을 흡수합병하면서 상호를 에스티팜주식회사로 변경하였습니다. 당사는 2016년 6월 23일 코스닥시장에 상장하였습니다. 바. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 (1) 주소 : 경기도 시흥시 협력로231(정왕동, 시화공단 1나 802호) (2) 전화번호 : 031)499-3002 (3) 홈페이지 : http://www.stpharm.co.kr 사. 주요 사업의 내용 당사는 신약 원료의약품 및 제네릭 원료의약품을 판매하고 있습니다. 당사의 주요 제품은 올리고 핵산 치료제(Oligonucleotide) 및 제네릭 및 합성신약 원료의약품(API) 입니다. 당사 정관에 나와있는 목적사업은 다음과 같습니다. 상세한 내용은 본 보고서 Ⅱ. 사업의 내용을 참조하시기 바랍니다. 아. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 작성 기준일 현재 신용평가를 받은 사항이 없습니다

목적사업	비고

1. 의약품, 원료의약품의 제조판매, 도매업 및 수출입업
2. 화공약품, 공업약품, 농약품의 제조판매, 도매업 및 수출입업
3. 의약부외품, 위생용품, 화장품, 의료기기 제조판매 및 수출입업
4. 식품과 그 첨가제의 제조판매 및 수출입업
5. 의약품 소분업6. 약초 재배 및 추출 판매업
7. 의약품 도매업, 잡화 도매업
8. 의약품, 원료의약품 임가공업9. 부동산매매 및 임대업
10. 인터넷 및 전자상거래 관련 사업
11. 화공약품, 의약품, 원료의약품 등의 연구개발용역업
12. 전자소재 및 정밀화학의 제조판매, 도매업 및 수출입업13. 전 각호에 관련되는 사업, 투자 및 무역중개업	현재 회사가영위하는목적사업
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	13기(2020년말)

보통주	발행주식총수	18,656,000	18,656,000

액면금액	500	500

자본금	9,328,000,000	9,328,000,000

우선주	발행주식총수	-	-

액면금액	-	-

자본금	-	-

기타	발행주식총수	-	-

액면금액	-	-

자본금	-	-

합계	자본금	9,328,000,000	9,328,000,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	20,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,656,000	5,610,000	24,266,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	5,610,000	5,610,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	5,610,000	5,610,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,656,000	-	18,656,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	18,656,000	-	18,656,000	-

나. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2010.06.10

주당 발행가액(액면가액)	4,727	500

발행총액(발행주식수)	26,520,000,000	5,610,000

현재 잔액(현재 주식수)	0	0

주식의내용	이익배당에 관한 사항	현금 또는 주식발행가액 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선배당

잔여재산분배에 관한 사항	현금 보통주를 보유한 주주에 우선한 권리 발행가액 + (발행가액에 대한 연복리 10%) - 지급배당금

상환에관한 사항	상환조건	상법상 배당가능이익 범위 내

상환방법	상환청구 또는 조기상환청구로부터2개월 내 현금 상환

상환기간	주금납입일로부터 3년 6개월~7년까지, 상환기간 만료

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	2017. 6. 7 전환 청구, 해당사항 없음

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	우선주 1주당 보통주 1주 발행

전환청구기간	주금납입일로부터 7년까지청구기간 만료

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권에 대한 제한 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	해당 상환전환우선주의 발행 당시 발행주식수는 85,000주(주당 발행가액 312,000원)였으며, 상기 주당 발행가액, 발행총액, 발행주식수, 현재 잔액, 현재 주식수 등은 2014년 4월 22일 액면분할 및 2014년 4월 23일 무상증자를 반영한 수량 및 가격임.

주1) 2014.04.22 액면분할(1 대 10) 및 2014.04.23 무상증자(1주당 5.6주)로 인하여 발행 가격이 최초 312,000원에서 4,727.27원으로 조정되었습니다.

주2) 조정후전환가격 = 조정전전환가격x[기발행주식총수+(신주발행주식대금/조정전전환 가격)]/총발행주식수주3) 주당상환가액 = 발행가액 + 발행가액의 10% 연복리 이자 - 지급배당금
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.03.23	제 13기 정기 주주총회	- 전자증권 도입에 따른 주식명의개서기간 절차 삭제- 배당기산일 준용 기준 삭제- 상법 개정에 따른 신주의 동등 배당 명문화- 주식매수선택권 행사기간 연장- 감사의 선임 및 해임 관련 조문 정비- 상법 개정에 따른 전자투표 도입 시 주주총회 결의요건 완화 규정 명문화	상법 및 상법시행령 개정에 따른 정관 개정 등
1. 사업의 개요

에 스 티팜은 1983년 설립된 삼천리 제약이 2008년, 유켐 주식회사에 인수되며 오랜 업력을바탕으로 성장해 왔습니다. 2010년, 동아쏘시오그룹에 편입되었으며, 저분자 신약 CDMO에서의 경험과 기술을 바탕으로 새로운 치료제 분야인 올리고핵산치료제 CDMO로 사업영역을 확장하였습니다. 2018년에는 올리고핵산치료제 전용 신공장을 반월공장에 준공함으로써 글로벌 3위 수준의 올리고 생산능력을 갖추었습니다.희귀 질환 위주였던 올리고핵산치료제가 만성 질환 약물 개발 성공에 따라 올리고 원료 수요는 급증하였으며, 2020년에는 자체 올리고 공장 증설과 글로벌 제약사로부터 설비투자 지원(공동설비 증설)을 받는 등 두 차례의 설비 증설 계획을 발표하였습니다.2022년 설비 증설이 완료되면 에스티팜은 생산능력 기준글로벌 No. 1 올리고핵산치료제 CDMO로 도약하게 될 전망입니다. 또한 에스티팜은 2019년 유럽 소재 CRO 업체 두 곳(스위스, 스페인)의 인수와 2021년 4월, 8월 두 차례에 걸쳐 미국에 xRNA 및 세포치료제(CAR-NKT) 바이오텍을 설립함으로써 신약 개발 전 과정에 이르는 One-stop-service가 가능한 차별화 된 밸류체인을 확보하게 되었습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당 정책 등 - 당사는 미래 성장동력 확보를 위한 사내유보와 이익의 주주환원을 균형있게 고려 하여 배당을 실시할 계획입니다. 당사의 배당과 관련된 사항은 다음과 같습니다. ※ 정관 제56조(이익배당) ① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총 회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제14기 3분기	제13기	제12기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	7,838	-12,147	-18,529

(별도)당기순이익(백만원)	6,150	-8,655	-18,529

(연결)주당순이익(원)	395	-467	-993

현금배당금총액(백만원)	-	-	9,328

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-50.34

현금배당수익률(%)	-	-	-	1.77

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	500

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

주) 공시서식 작성기준에 따라 연결당기순이익 및 연결 주당순이익은 지배회사지분 손익 기준으로 작성하였습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	0.83	1.02

주1) 당사는 2016년 상장 이후 2018년까지 결산 배당을 지속해 왔으나 C형간염치료제 매 출 감소에 따른 영업손실로 2019년 및 2020년에는 배당을 지급하지 않았습니다. 향 후 회사의 경영실적이 정상화되면 배당 지급을 적극 검토할 계획입니다. 주2) 배당수익률은 시가 배당율 기준입니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.04.22	주식분할	보통주	1,143,000	500	500	1대10 액면분할

2014.04.22	주식분할	우선주	765,000	500	500	1대10 액면분할

2014.04.23	무상증자	보통주	7,112,000	500	500	1주당 5.6주, 증자비율 560%

2014.04.23	무상증자	우선주	4,760,000	500	500	1주당 5.6주, 증자비율 560%

2015.11.16	전환권행사	보통주	1,200,000	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환

2015.11.16	전환권행사	우선주	-	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -1,200,000

2015.12.10	전환권행사	보통주	800,000	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환

2015.12.10	전환권행사	우선주	-	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -800,000

2015.12.24	전환권행사	보통주	1,399,200	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환

2015.12.24	전환권행사	우선주	-	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -1,399,200

2016.03.03	전환권행사	보통주	2,039,200	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환

2016.03.03	전환권행사	우선주	-	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -2,039,200

2016.06.21	유상증자(일반공모)	보통주	4,664,000	500	29,000	증자비율 25%

2017.06.07	전환권행사	보통주	171,600	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환

2017.06.07	전환권행사	우선주	-	500	4,727	상환전환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -171,600

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제 1회 무기명식 무보증사모 전환사채	1	2020.12.11	2025.12.11	110,000,000,000	에스티팜 보통주	2021.12.11~2025.11.11	100	98,183	110,000,000,000	1,120,356	-

합 계	-	-	-	110,000,000,000	-	-	-	-	110,000,000,000	1,120,356	-

주1) 시가하락에 따른 전환가액의 조정일: 해당 전환사채 발행 후 6개월이 되는 날, 1년이 도래하는 시점 및 그로부터 매 3개월이 되는 날마다 전환가액 조정일주2) 조정된 전환가액: 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발 행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70 % 이상이어야 함.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

에스티팜(주)	신종자본증권	사모	2020.12.11	110,000,000,000	0%	-	2025.12.11	미상환	엔에이치시너지바이오 신기술투자조합아이비케이씨 제이앤 바이오신기술투자조합

합 계	-	-	-	110,000,000,000	0%	-	-	-	-

주1) 시가하락에 따른 전환가액의 조정일: 해당 전환사채 발행 후 6개월이 되는 날, 1년이 도래하는 시점 및 그로부터 매 3개월 이 되는 날마다 전환가액 조정일주2) 조정된 전환가액: 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발 행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70 % 이상이어야 함.주3) 전환대상 주식의 종류는 보통주이며, 전환 청구 가능기간은 2021.12.11~ 2025.11.11주4) 전환 조건 : 전환비율 (100%) , 전환가액 (98,183원), 전환가능 주식수 (1,120,356주)

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	110,000	-	110,000

합계	-	-	-	-	-	110,000	-	110,000

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

6. 직접금융 자금의 사용가. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	1	2020.12.11	운영자금	20,000	-	-	구체적인 사용 계획 마련 후 집행 예정

전환사채	1	2020.12.11	시설자금	90,000	올리고 및 mRNA 장비 시설	7,000	구체적인 사용 계획 마련 후 추가 집행 예정

1) 운영자금 사용 계획 및 진행사항 - 상기 자금조달 목적 중 운영자금은 원재료 매입, 연구개발비 등에 사용될 예정입니다. 구체적인 사용계획이 마련된 후 집행할 예정입니다. 2) 시설자금 사용 계획 및 진행사항 - 상 기 자금조달 목적 중 시설자금은 올리고 신공장 및 mRNA CDMO 증설 등에 일부 사 용되었 으며 추가적인 사용 내역은 구체적인 사용 계획이 마련된 후 집행할 예정 입니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

공시서식 작성 지침에 따라 사업보고서에 기재할 예정입니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사(검토)의견 당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제 4조의 3 제 4항에 의거, 2017년 4월 24일 감사인선임위원회를 개최하여 삼일회계법인을 외부감사인으로 선임하였습니다.삼일회 계법인과의 계약기간은 3년(2017년 ~ 2019년)입니다. 2019년 12월 31일로 삼일회계법인과의 외부감사 계약이 종료함에 따라 관련 법령에 따 라 2020년부터 3년간 외부감사인으로 삼일회계법인을 선임하였습니다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제14기 (당기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	-

제13기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	영업권 손상평가

제12기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	현금창출단위의 손상평가

다. 감사용역 체결현황 (단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제14기 3분기 (당기)	삼일회계법인	2021년 분기 검토	135	1,432	70	338

제13기(전기)	삼일회계법인	2020년 감사	120	1,300	120	1,409

제12기(전전기)	삼일회계법인	2019년 감사	-	-	118	1,282

주) 회계법인에 대한 감사보수는 연 단위 일괄보수계약으로 당분기 중에는 지급되지 않 았으며 감사 총 소요시간은 당기까지 누적으로 기재하였습니다.

라. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 - 당사는 해당사항이 없습니다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제14기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제13기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제12기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

마. 종속회사 등 기타사항 - 당사의 감사 대상 종속기업은 모두 적정 의견을 받았습니다.

바. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.10.27	회사측: 감사1인감사인측: 업무수행이사	서면회의	경영진과 감사인의 책임, 부정 관련 경영진의 책임 및 지배기구 활동 및 핵심감사사항

2	2021.01.07	회사측: 감사1인감사인측: 업무수행이사	서면회의	기중감사 발견사항, 핵심감사사항 등

3	2021.03.11	회사측: 감사1인감사인측: 업무수행이사	서면회의	재무제표에 대한 감사수행/종결단계 보고
2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부통제 감사의 감사보고서 상 회사의 내부통제에 이상이 없으므로 작성지침에 따라 기 재를 생략하였습니다. 나. 내부회계관리제도

(1) 내부회계관리 규정 당사는 2013년 11월 29일 내부회계관리규정을 제정하여 운영하고 있습니다. (2) 내부회계관리 조직 ① 내부회계관리 조직표

구분	성명	직책	회사 내 경력	담당업무

감사	오종원	감사	'21년 3월 ~ 현재	운용실태 평가 및 이사회 보고

내부회계관리자	이현민	경영전략실장	'19년 2월 ~ 현재	내부회계관리제도의 정비 및 운영총괄, 규정 준수 확인

내부회계총괄	이상현	경영진단팀장	'21년 1월 ~ 현재	내부회계관리제도 실무 총괄

실무총괄	강동완	재경팀장	'19년 12월 ~ 현재	결산, 회계, 자금 실무 총괄

② 내부회계관리자의 인적사항

성명	생년월일	학력	주요경력	회사내 경력 및 업무

이현민	1972.12.12	대졸	(현) 에스티팜 경영관리본부장, 상무이사(전) 에스티팜 경영전략실장, 상무이사(전) 동아에스티 경영지원실장(전) 동아쏘시오홀딩스 회계팀장(전) 동아쏘시오홀딩스 경영기획팀장	경영관리본부장

(3) 내부회계관리제도와 관련된 의견 등

① 내부회계관리자가 보고한 내용

사업연도	보고일자	보고내용	비고

제13기	2021. 1.25	당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	-

제12기	2020. 1.20	당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	-

제11기	2019. 1.22	당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 - 2020년 3월 23일 제12기 정기주주총회에서 임기가 만료된 당사의 김경진 사내이사가 재선임되었으며, 연이어 개최된 이사회에서 대표이사로 선임되었습니다. - 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 김경진 단독 대표이사를 포함한 2인의 사내 이사(김경진, 이현민)와 1인의 사외이사(송광호) 총 3인으로 구성되어 있습니다. - 당사는 대표이사가 회사 전체 경영을 총괄하고 있으며, 신속하고 효율적인 의사결정을 위해 이사회 의장직을 대표이사가 겸임하고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장 은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 가. 사외이사 및 그 변동현황

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	1	1	-	-

주1) 2021년 3월 23일 제13기 정기 주주총회에서 안형준 사외이사의 임기만료로 송광호 사외이사가 신규 선임되었습니다.주2) 상기 이사의 수는 사내이사와 사외이사를 포함한 전체 이사 수입니다.

나. 주요 의결사항 (1) 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내(대표)이사김경진(출석률: 100%)	사내이사이현민(출석률: 100%)	사외이사안형준(출석률: 100%)	사외이사송광호(출석률: 100%)

찬반 여부

1	2021.01.25	의안: 제13기 결산 재무제표 승인의 건 내용: 2020년 별도재무제표 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-

2	2021.01.29	의안: 피노바이오 지분투자 건내용: 전략적 제휴를 통한 CDMO, CRO 서비스 제공으로 주력 사업의 수익 극대화- 주요사업: 뉴클레오시드 기반 면역항암제 개발- 투자금액: 15억 - 투자방법: 보통주 28,800주 인수(0.81%)	가결	찬성	찬성	찬성	-

3	2021.02.29	의안1: 제12기 연결 재무제표 승인의 건내용: 2020년 연결 재무제표 승인의안2: 제 13기 정기 주주총회 소집 결정의 건의안3: 제14기 산업안전보건계획 승인의 건의안4: 전자투표제도 도입 및 관리기관 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

4	2021.03.23	의안: 주식매수선택권 부여 결정의 건내용: 상무보 이상 비등기임원 대상 주식매수선택권 부여- 정경은 전무(20,590주) 외 10인 합 111,840주- 행사가격: 100,000원- 행사기간: 2024.03.23 ~ 2027.03.22(주식매수선택권이 부여일로부터 3년이 경과한 날로부터 6년이 되는 날까지)	가결	찬성	찬성	-	참석

5	2021.04.08	의안1: mRNA 신사업 투자 결정의 건내용: mRNA mid-scale 합성 및 정제 설비 도입의안2: 미국 Genevant LNP 기술도입의 건내용: COVID19 mRNA 백신 개발 및 생산 용도 기술이전의안3 : cirRNA 및 CAR-NKT 치료제 개발사 Levatio 설립 건내용: USD 2,000,000 규모 의안4 : 미국 Multiverse Pharma 지분 투자의 건내용: USD 1,000,000 규모 전환어음 취득	가결	찬성	찬성	-	참석

6	2021.06.10	의안: 법인 연대보증의 건내용: 우리사주 취득자금의 만기 연장에 따른 법인연대보증	가결	찬성	찬성	-	참석

7	2021.09.15	의안: 인벤티지랩 투자 결정의 건내용: mRNA-LNP 대량생산 설비 구축 및 공정기술 공동연구 개발을 위한 보통주 지분투자- 투자금액: 2,000,000,000원- 취득 주식수: 80,000주(지분율 1.12%), 총발행주식수 7,134,148주	가결	찬성	찬성	-	참석

주) 안형준 사외이사가 임기만료로 3월 23일 정기주주총회에서 송광호 사외이사가 신규 선임되었습니다. 3월 23일 주주총회 이후 열린 이사회부터는 송광호 사외이사가 참석하였습니다. 다. 이사회내의 위원회 활 동 - 당사는 해당사항이 없습니다.

라. 이사의 독립성 - 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 김경진 단독 대표이사를 포함한 2인의 사내 이사(김경진, 이현민)와 1인의 사외이사(송광호) 총 3인으로 구성되어 있으며, 회사 경 영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있 습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다. - 당사는 사외이사후보추천위원회가 설치되어 있지 않습니다. 당사는 사외이사를 선출하 기 위해 한국코스닥협회 및 한국상장회사협의회 등이 제공하는 사외이사 인력 풀 등을 통해 사이이사 후보를 추천받고 있습니다.

직위	성명	추천인	임기	연임여부	연임횟수	선임 배경	회사와의 거래	최대주주, 주요주주와의 거래

사내이사(대표이사)	김경진	이사회	2020.03.23~2023.03.23	연임	1	연구분야(신약개발 등)에 전문지식 및 경험 풍부	없음	없음

사내이사	이현민	이사회	2019.03.22~2022.03.22	-	-	경영관리 및 전략분야(재무회계, 경영기획 등)에 전문지식 및 경험 풍부	없음	없음

사외이사	송광호	이사회	2021.03.23~2024.03.23	-	-	연구분야(화학 합성 기술 등)에 전문지식 자문 및 경험 풍부	없음	없음

마. 사외이사의 전문성 - 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고,기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. (1) 사외이사 직무수행을 지원하는 별도의 조직 - 당사는 독립적인 지원조직이 없습니다.

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당기 중 시행할 예정임
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 - 2021년 3월 23일 제13기 정기주주총회에서 이영재 감사의 임기 만료로 오종원 감사가 신규 선임되었습니다. - 당사는 보고서 작성 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총 회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. - 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있으며, 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있습니다. 또한 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있습니다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있 는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있습니다.

감사의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비고

오종원	전) 삼일회계법인 공인회계사 (KICPA)전) 동양그룹 전략기획팀장전) 롯데상사 신사업팀장, 재경팀장현) 도원회계법인 공기업평가위원현) 에스티팜 감사	해당사항 없음	상근

나. 감사의 독립성 - 당사는 상법 제542조의10(상근감사) 규정에 의거 상근감사 1명을 두고 있습니다. 감사 는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독하고 제반업무와 관련하여관련 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습 니다. 당사는 감사가 감사업무에 필요한 경영정보를 쉽게 접근할 수 있도록 당사의 정관에 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	내용	비고

정관 제49조
(감사의 직무등)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제38조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.	-

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	참석 여부	비고

1	2021.01.25	의안: 제13기 결산 재무제표 승인의 건 내용: 2020년 별도재무제표 승인	참석	이영재 전임감사참석

2	2021.01.29	의안: 피노바이오 지분투자 건내용: 전략적 제휴를 통한 CDMO, CRO 서비스 제공으로 주력 사업의 수익 극대화- 주요사업: 뉴클레오시드 기반 면역항암제 개발- 투자금액: 15억 - 투자방법: 보통주 28,800주 인수(0.81%)	참석	이영재 전임감사참석

3	2021.03.23	의안: 정기주주총회 내용: 2020년 재무제표 승인의 건	참석	-

4	2021.04.08	의안 1:mRNA 신사업 투자 결정의 건 내용: mRNA Mid-scale 합성 및 정제 설비 도입의안 2: Genevant LNP 기술도입의 건내용: COVID19백신 생산을 위한 핵심기술 도입의안 3: 미국 Levation 바이오텍 설립내용: cirRNA 및 CAR-NKT 치료제 개발 손자회사 투자	참석	-

5	2021.04.08	의안1: mRNA 신사업 투자 결정의 건내용: mRNA mid-scale 합성 및 정제 설비 도입의안2: 미국 Genevant LNP 기술도입의 건내용: COVID19 mRNA 백신 개발 및 생산 용도 기술이전의안3 : cirRNA 및 CAR-NKT 치료제 개발사 Levatio 설립 건내용: USD 2,000,000 규모 의안4 : 미국 Multiverse Pharma 지분 투자의 건내용: USD 1,000,000 규모 전환어음 취득	참석	-

6	2021.06.10	의안: 법인 연대보증의 건내용: 우리사주 취득자금의 만기 연장에 따른 법인연대보증	참석	-

7	2021.09.15	의안: 인벤티지랩 투자 결정의 건내용: mRNA-LNP 대량생산 설비 구축 및 공정기술 공동연구 개발을 위한 보통주 지분투자- 투자금액: 2,000,000,000원- 취득 주식수: 80,000주(지분율 1.12%), 총발행주식수 7,134,148주	참석	-

주) 이영재 감사의 임기만료로 3월 23일 정기주주총회에서 오종원 감사가 신규 선임되었습니다. 3월 23일 주주총회 이후 열린 이사회부터는 오종원 감사가 참석하였습니다.

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당기 중 시행할 예정임

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영진단팀	2	차장1, 주임1(평균 근속연수 5개월)	내부통제, 경영진단, 윤리 및 부패방지경영

바. 준법지원인 지원조직

- 당사는 자산총액 5천억원 미만으로 준법지원인 선임이 의무가 아니므로 준법지원인 지 원 조직이 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황(기준일 : 2021.09.30 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	도입

실시여부	미실시	실시	실시

- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 정관 제35조 제3항에 따라 2인 이상의 이사 선임시 집 중투표제를 배제하고 있으며, 정관 제31조에 따라 서면투표제를 채택하고 있습니다. 제13기 주주총회(2021.03.23) 및 제12기 주주총회(2020.03.23)에서는 전자투표제도를 도입하여 시행하였습니다. - 당사의 정관 제31조에 의한 서면투표제의 행사절차 및 행사요건은 다음과 같습니다. 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 의결권 행사에 관한 서면에 필요한 사 항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 합니다.

나. 의결권 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	18,656,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	18,656,000	-

우선주	-	-

다. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우4. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 7일

공고신문	매일경제신문

주권의 종류	전자증권 발행에 의한 보통주 및 우선주

주식사무대행기관	대리인의 명칭	KB국민은행 증권대행부

사무취급 장소	서울특별시 영등포구 여의도동 36-3

주주의 특전	없음

라. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제11기 정기주주총회('19.03.22)	- 연결 재무제표 및 별도 재무제표 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사 선임의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인 배당금(보통주 500원/주) - 원안대로 승인- 사내이사 선임(이현민)- 15억원 승인- 2억원 승인

제12기 정기주주총회('20.03.23)	- 연결 재무제표 및 별도 재무제표 승인의 건- 이사 선임의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 사내이사 재선임(김경진)- 15억원 승인- 2억원 승인

제 13기 정기주주총회('21.03.23)	- 연결 재무제표 및 별도 재무제표 승인의 건- 정관 일부 변경의 건- 이사 선임의 건- 감사 선임의 건- 주식 매수 선택권 부여 결정의 건- 이사 보수한도 승인의 건- 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 배당 기산일 준용 규정을 삭제- 주식매수선택권 행사기간 연장 (최대 5년 →7년)- 사외이사 선임 (송광호)- 감사 선임 (오종원)- 등기 임원 2명 부여 결정- 15억원 승인- 2억원 승인
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	2	1,500	-

사외이사	1	-	-

감사	1	200	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	450	112	대표이사, 상무이사, 감사, 사외이사

주) 상기 보수금액은 공시서식 작성지침에 따라 소득세법상 보수금액으로 기재하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	338	169	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	10	10	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	102	102	오종원 감사

주) 상기 보수금액은 공시서식 작성지침에 따라 소득세법상 보수금액으로 기재하였습니다.

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 7,465 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 7,465 - (기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 김경진 등기임원 2021.03.23 자기주식 교부 또는 차액보상 방법 보통주 61,360 - - - - 61,360 2024.03.23~ 2027.03.22 100,000 이현민 등기임원 2021.03.23 자기주식 교부 또는 차액보상 방법 보통주 13,290 - - - - 13,290 2024.03.23~ 2027.03.22 100,000 정경은 외 10명 미등기임원 2021.03.23 자기주식 교부 또는 차액보상 방법 보통주 111,840 - - - - 111,840 2024.03.23~ 2027.03.22 100,000 주1) 이사회에서 정하지 않은 사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권 부여 계약서에 의하며 주식매수선택권 부여 계약 체결에 관한 일체의 권한은 대표이사에게 위임함.주2) 행사가격 산정 : 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 과거 2개월과 과거 1개월 그 리고 과거 1주일간, 각각의 종가를 거래량 가중치로 하여 가중산술평균한 가격의 산 술평균 가격( 82,590원)에서 21.08% 할증하여 100,000원으로 결정하였습니다. (상법 제340조의2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 준용)주3) 주당공정가치 결정 1) 산정방법 : 공정가액접근법 (옵션가격결정모형중 이항모형 적용) 2) 공정가치 산정 가정 - 권리부여일 전일 종가: 80,500원 - 결의일 전일 2개월, 1개월 및 과거 1주일간, 각각의 종가를 거래량 가중치로 하 여 가중산술평균한 가격의 산술평균 가격: 82,590원 - 행사 가격: 상기 계산된 산술평균가 82,590원에서 21.08% 할증한 100,000원으로 결정 - 무위험이자율: 1.80 % - 예상주가변동성: 59.3% - 기대배당수익율 : 0.0%
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

동아쏘시오그룹	3	24	27

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	18,876	2,310	-	21,186

일반투자	2	6	8	7,487	3,622	186	12,563

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	2	8	10	26,363	5,932	186	33,749

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 당기말 현재 당사는 특수관계자에게 제공하고 있거나 제공받고 있는 지급보증은 없습 니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 보고서 작성 기준일 현재 최대주주 및 특수관계인과의 거래는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	특수관계자명	매출	매입	기타비용	기타수익	자산취득	배당지급

유의적인 영향력을행사하는 기업	동아쏘시오홀딩스(주)	-	-	229,977	-	-	-

기타	동아에스티(주)	16,415,469	-	49,901	-	-	-

동아제약(주)	5,142,512	-	2,752	-	-	-

용마로지스(주)	-	276,582	-	-	-	-

동아오츠카(주)	2,078,175	-	3,588	-	-	-

DA인포메이션(주)	-	-	435,571	-	107,978	-

(주)아벤종합건설	-	-	-	-	5,472,000	-

(주)수석	-	-	-	-	-	-

합 계	23,636,156	276,582	721,789	0	5,579,978	0

- 공시서식 작성지침에 따라 최대주주 및 특수관계인과의 영업거래 중 최근사업연도 매출액의 5% 이상에 해당하는 것은 동아에스티(주) 와의 거래이며 세부 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

대주주의 이름	회사와의 관계	거래 내용	거래 월	거래 금액

동아에스티(주)	계열회사	의약품 원료 공급(매출)	1월	1,065

2월	2,380

3월	3,169

4월	2,014

5월	1,526

6월	2,442

7월	1,435

8월	949

9월	1,433

합 계	16,415

대주주의 이름	회사와의 관계	거래 내용	거래 월	거래 금액

동아제약(주)	기타	의약품 원료 공급(매출)	1월	410

2월	549

3월	657

4월	537

5월	231

6월	231

7월	58

8월	236

9월	2,234

합 계	5,143

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 영업거래 - 해당사항이 없습니다 .
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 공시사항의 진행 ·변경상황1) 단일판매공급계약 공시

가) MRI 조영제 제네릭 원료의약품 공급계약 진행중

당사가 2019년 8월 23일 공시한 단일판매공급계약은 총 13.9백만달러이며 납기는 2024 년 12월 31일입니다. 이 중 2019년도 발주 금액 1.3백만달러 전액이 선적 완료되었으며 총 계약금액 대비 진행율은 현재까지 9.4%입니다.

나) 올리고 핵산치료제 원료의약품 공급계약 체결 진행중

당사가 2019년 11월 15일 공시한 단일판매공급계약은 총 11백만달러이며 납기는 2020 년 7월 17일까지였으나 COVID-19의 영향으로 임상이 지연되어 거래처의 요청에 따라 납기를 2021년 12월 31일까지 연장하는 정정공시를 하였습니다. 이와 함께 적응증 추가로 계약 금액이 증가하여 정정공시(기존 11백만 달러에서 15백만달러로 증가, 계약기간 2022년 5월 31로 연장) 하였습니다. 현재 시료 생산이 진행중입니다.

다) 올리고 핵산치료제 원료의약품 공급계약 이행 완료

당사가 2020년 6월 22일 공시한 단일판매공급계약은 총 25백만 스위스프랑이며 납기는 2021년 1월 11일까지였으나 COVID-19의 영향으로 임상이 지연되어 거래처의 요청에 따라 납기를 2021년 7월 31일까지 연장하는 정정공시를 하였으며, 임상중단으로 계약금액이 CHF 21백만 달러로 변경되었습니다.계약기간 내 선적이 모두 완료 되었으며 이행률은 101.8%입니다

라) 올리고 핵산치료제 원료의약품 공급계약 체결 진행중

당사가 2020년 9월 16일 공시한 단일판매공급계약은 총 39백만 달러이며 납기는 2022년 2월 28일까지이며 현재 시료 생산이 진행 중입니다.

마) 올리고 핵산치료제 원료의약품 공급계약 체결 진행중

당사가 2020년 12월 14일 공시한 단일판매공급계약은 총 11백만 달러이며 납기는 2023 년 3월 31일까지이며 현재 시료 생산이 진행 중입니다.

바) 올리고 핵산치료제 원료의약품 공급계약 체결 진행중

당사가 2021년 1월 8일 공시한 단일판매공급계약은 총 10백만 달러이며 납기는 2022 년 6월 30일까지이며 현재 시료 생산이 진행 중입니다.

사) 저분자 화학합성 신약 원료의약품 공급계약 체결 진행중

당사가 2021년 3월 9일에 공시한 단일판매공급계약은 총 8백만 달러로 납기는 2021년 11월 30일까지이며, 현재 글로벌 임상 2상이 끝나가는 희귀질환용 저분자 화학합성 신약의 원료 의약품을 공급하는 계약입니다.

아) 올리고 핵산치료제 원료의약품 공급계약 체결 진행중

당사가 2021년 3월 15일에 공시한 단일판매공급계약은 총 5백만 달러로 납기는 2022년 6월 30일까지 입니다. 현재 글로벌 임상 3상이 진행 중인 만성 질환용 치료제 신약을 위한 PPQ(상업화 규모의 시험 생산) 3배치를 생산하여 공급하는 계약입니다.

2) 신규시설투자 공시

가) 올리고 생산 설비 증설 자체투자 진행 중

당사는 2020년 8월 27일 기존 반월공장의 올리고동 3, 4층의 60%의 공간을 이용하여 기존 올리고뉴클레오타이드 생산규모를 2배로 증설하기로 결정하였습니다. 투자기간은 2021년 12월 31일까지이며 총 투자규모는 307억입니다.

나) 올리고 생산 설비 증설 공동 투자 진행 중 (글로벌 제약사 총 투자규모의 2/3 지원 )

당사는 2020년 10월 7일 기존 반월공장의 올리고동 3,4 층의 40%의 공간을 이용하여 추 가 설비를 증설하기로 결정하였습니다. 투가 기간은 2022년 08월 31일까지이며, 총 투 자 규모는 348억입니다. 이는 해당 고객사와의 공동투자 형태로 진행되며 당사의 자금 부담은 크지 않을 것으로 판단됩니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 (1) 타인에게 제공한 보증 내역 (단위 : 천원)

내 역	제 공 처	제공받는자	지급보증금액

우리사주조합원 대출	한국증권금융	우리사주조합원	358,325

라. 채무인수약정 현황 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 및 중요 약정사항

( 1) 금 융기관과의 차입약정 내용 - 당기 말 현재 당사의 차입약정한도는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	금융기관	당기말	전기말

한도설정액	실행금액	한도설정액	실행금액

시설자금대출	KEB산업은행	45,000,000	23,500,000	45,000,000	23,500,000

신용카드지급약정	현대카드(주)	250,000	-	250,000	-

신용카드지급약정	하나카드(주)	70,000	70,000	-

수입신용장보증	KEB하나은행	USD 2,500,000	USD 0	USD 2,500,000	USD 587,400

합계	45,320,000	23,500,000	45,320,000	23,500,000

USD 2,500,000	USD 0	USD 2,500,000	USD 587,400

(2) 타인에게 제공한 담보의 내역 당기말 현재 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	유형	차입금액	담보권자

당기말	전기말

토지	16,988,202	16,988,202	26,000,000	수입신용장보증	-	KEB하나은행

건물	8,552,997	8,404,591

기계장치	39,688	55,911

소계	25,580,887	25,448,704

토지	34,014,724	34,014,724	54,000,000	시설대담보대출	23,500,000	KDB산업은행

건물	24,330,731	24,587,687

소계	58,345,454	58,602,411

합계	83,926,341	84,051,115	80,000,000	-	23,500,000	-

(3) 타인으로부터 제공받은 보증 - 당기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

내 역	제 공 처	당기말	전기말

외상물품대금 지급보증 등	서울보증보험	25,409	1,700

차입금 지급보증(*)	KEB하나은행	-	-

합 계	25,409	1,700

(4) 우리사주 대응출연에 관한 사항 회사는 종업원에게 주식매수제도에 참여할 수 있도록 우리사주조합을 통한 대응출연제 도를 마련하고 있으며, 종업원 출연금액의 50%를 출연할 예정입니다. 출연 예정금액은 당기의 종업원급여비용과 부채로 인식하고 있으며, 예탁일로부터 4년이 경과하면 종업 원들은 보유하고 있는 주식을 인출할 수 있는 권리를 갖게 됩니다. (5) 주주간 약정에 관한 사항 회사는 ANAPATH SERVICES GMBH 취득 시, 잔 여지분의 주주(이하 "KW") 와 주주간 약 정을 체결하였습니다. 약정에 따라 회사 또는 KW는 제3자로부터 보유 주식의 매입 제 안을 받은 경우 상대방에 대하여 우선매수권이 있으며, 회사는 KW에 대하여 동반매도 청구권(drag-along right), KW는 회사에 대하여 동반매도권(tag-along right)이 있습니다 . 또한 회사는 KW에 대 하여 Put option을 부여하였고, Put option 행사 청구에 따른 자 기지분 매입 의무에 대하여 행사가액의 공정가치 1,569백만원을 금융부채로 인식하였 습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

보고서 작성 기준일 현재 단기매매차익 발생 사실을 증권선물위원회로부터 통보 받은 바 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

- 당사는 10월 26일 고용노동부로부터 2021년 노사문화대상 대통령상을 수상하였습니다.- 당사는 10월 26일 한국기업지배구조원(KCGS)의 2021년 ESG 평가 결과 A등급을 받았습니다. 당사를 포함하여 동아쏘시오홀딩스, 동아에스티 등 그룹 3사가 모두 A등급을 받았으며 에스티팜은 코스닥 제약 바이오기업으로는 가장 높은 순위입니다.

5. 보호예수 현황 보고서 작성 기준일 현재 보호예수 중인 주식은 48,382주입니다

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	16,420	2018.01.11	2022.01.11	4년	우리사주 예탁(회사 출연)	18,656,000

보통주	10,894	2019.02.01	2023.02.01	4년	우리사주 예탁(회사 출연)	18,656,000

보통주	9,915	2020.02.06	2024.02.06	4년	우리사주 예탁(회사 출연)	18,656,000

보통주	2,266	2020.11.03	2021.11.03	1년	우리사주 예탁(조합원 출연)	18,656,000

보통주	1,838	2021.02.05	2022.02.05	1년	우리사주 예탁(조합원 출연)	18,656,000

보통주	2,674	2021.02.05	2025.02.05	4년	우리사주 예탁(회사 출연)	18,656,000

보통주	2,328	2021.04.30	2022.04.30	1년	우리사주 예탁(조합원 출연)	18,656,000

보통주	2,047	2021.07.29	2022.07.29	1년	우리사주 예탁(조합원 출연)	18,656,000

6. 정부의 인증

인증 내역	인증부처	인증날짜	근거법령

우수기술연구센터 인증	산업통상자원부	2013.06.20	산업기술단지지원특례법('98), 기술이전촉진법('99)

의약품제조및품질관리 기준 인증	경인지방식품의약품안정청	2015.10.21	약사법 제38조 및 의약품 등의 안전에 관한 규칙 제48조

월드클래스 300 인증	산업통상자원부, 중소벤처기업부	2018.05.15	산업기술혁신촉진법('12)

중견기업 인증	중견기업연합회	2018.05.25	중견기업 성장촉진 및 경쟁력 강화를 위한 특별법 제2조제1항

혁신형제약기업 인증	보건복지부	2018.6.20(재인증)	제약산업 육성 및 지원에 관한 특별법 제7조 제2항및 동법 시행규칙 제3조 제3항

주) 혁신형제약기업 최초 인증일은 2012.06.20입니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

STP America Research, Corp.(*1)	2016.06.10 .	211 WARREN STREET #519 NEWARK, NJ 07103	연구개발업	2,058	100% 자회사	해당사항 없음

ANAPATH SERVICES GMBH	2012.12.11	HAMMERSTRASSE 49, 4410 LIESTAL, SWITZERLAND	CRO(*3)	9,312	78.65% 자회사	해당사항 없음

ANAPATH RESEARCH, S.A.U(*2)	1984.07.05	HAMMERSTRASSE 49, 4410 LIESTAL, SWITZERLAND	CRO(*3)	8,503	100% 자회사	해당사항 없음

LEVATIO THERAPEUTICS , LLC.	2021.04.05	BioLabs-San Diego, 10210 Campus Point Dr Suite 150, San Diego, CA 92121	연구개발업	3,286	STP AMERICA RESEARCH, CORP의 지분율 66.67%	해당사항 없음

주) 2021년 8월 미국 아틀란타에 VERNAGEN을 설립하였으나 3분기말 현재 자본금이 투 자되지 않아 연결 실체로 보기 어려워 연결대상 종속기업에서 제외하였음.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	3	동아쏘시오홀딩스(주)	204-81-00130

동아에스티(주)	204-86-40122

에스티팜(주)	303-81-52269

비상장	24	동아제약(주)	204-86-40118

디엠바이오(주)	475-88-00070

(주)수석	204-81-12790

용마LOGIS(주)	211-86-40630

디에이인포메이션(주)	204-81-97673

(주)인더스파크	311-81-33977

(주)아벤종합건설	135-81-00741

동아오츠카(주)	123-81-09055

(주)동천수	511-81-23555

디에스프론티어(주)	114-88-00821

(주)참메드	123-86-01005

(주)엔에스인베스트먼트	236-87-00013

인하브바이오텍7성장사모투자합자회사	406-81-65535

Neon Global co., Ltd.	해외법인

Dong-A America Corp.	해외법인

소주동아음료	해외법인

Dong-A Brasil Farmaceutica Ltda	해외법인

J Box co., Limited	해외법인

Scion Global co., Limited	해외법인

STP AMERICA RESEARCH, CORP	해외법인

CHAMMED(TIANJIN) COMMERCIAL., LTD.	해외법인

ANAPATH SERVICES GMBH	해외법인

ANAPATH RESEARCH, S.A.U	해외법인

LEVATIO THERAPEUTICS , LLC.	해외법인

주1) 상기 법인등록번호에는 사업자번호를 기재하였습니다.주2) 2019년 중 동천수(주)를 존속법인으로 동천수(주), (주)수석농산, (유)가야산샘물이 합병되었습니다.주3) 관계회사인 동아에스티는 2020년 중 인하브바이오텍7성장사모투자합자회사에투자 하여 기업집단에 포함되었습니다.주4) (주)철근종합건설은 당기 중 (주)아벤종합건설로 상호를 변경하였습니다. 주5) 동아메디케어(주)는 당기 중 디에스프론티어(주)로 상호를 변경하였습니다.주6) 당기 중 Levatio Therapeutics, LLC.가 기업집단에 포함되었습니다.

가. 계열회사 간 출자현황

출자회사 피출자회사	동아쏘시오 홀딩스	동아에스티	에스티팜	수석	Dong-A America Corp.	Neon Global Co., Ltd.	J Box co., Limited	디에스프론티어(주)(구. 동아메디케어(주))	(주)참메드	ANAPATH SERVICES GMBH	STP AMERICA RESEARCH, CORP

동아에스티	23.32%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

동아제약	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

에스티팜	32.68%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

디엠바이오	80.40%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

수석	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

용마LOGIS	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

디에이인포메이션	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

인더스파크	-	-	-	100.00%	-	-	-	-	-	-	-

아벤종합건설	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

동아오츠카	49.99%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

Dong-A America Corp.	-	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-	-

소주동아음료	-	-	-	-	-	-	100.00%	-	-	-	-

동천수	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

Dong-A Brasil Farmaceutica Ltda	-	99.10%	-	-	0.90%	-	-	-	-	-	-

Neon Global Co., Ltd.	45.00%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

J Box co., Limited	-	-	-	-	-	100.00%	-	-	-	-	-

Scion Global co., Limited	-	-	-	-	-	100.00%	-	-	-	-	-

STP AMERICA RESEARCH, CORP	-	-	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-

디에스프론티어(주)	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(주)참메드	-	-	-	-	-	-	-	100.00%	-	-	-

CHAMMED(TIANJIN) COMMERCIAL., LTD.	-	-	-	-	-	-	-	-	100.00%	-	-

ANAPATH SERVICES GMBH	-	-	78.65%	-	-	-	-	-	-	-	-

ANAPATH RESEARCH, S.A.U	-	-	-	-	-	-	-	-	-	100.00%	-

인하브바이오텍7성장 사모투자합자회사	-	46.95%	-	-	-	-	-	-	-	-	-

Levatio Therapeutics, LLC.	33.33%	-	-	-	-	-	-	-	-	-	66.67%
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

STP America Research, Corp (해외법인)	비상장	2016.06.10	연구개발	1,387	3,200,000	100	1,008	2,000,000	2,310	-	5,200,000	100	3,318	4,178	-448

ANAPATH SERVICES GMBH (해외법인)	비상장	2019.11.05	연구개발 및 사업전략	17,868	221	78.65	17,868	-	-	-	221	78.65	17,868	14,142	2,776

Cocrystal Pharma, Inc.(나스닥 상장)	상장	2016.12.14	연구개발	1,128	73,333	0.1	112	-	-	-21	73,333	0	91	104	-5

(주)케어메디	비상장	2018.05.31	연구개발	200	18,000	11.67	1,066	-	-	-	180,000	11.67	1,066	1,178	-386

Avidity Biosciences (나스닥 상장)	상장	2018.07.26	연구개발 및 사업전략	564	145,915	0.38	4,051	-	-	207	145,915	0.38	4,258	505	-35

(주)에코윈	비상장	2019.06.18	연구개발 및 사업전략	1,000	-	-	1,238	-	-	-	-	-	1,506	11,169	57

오토텔릭바이오	비상장	2020.12.04	연구개발 및 사업전략	1,020	-	-	1,020	-	-	-	-	-	1,020	5,082	-3,978

피노바이오	비상장	2021.03.19	연구개발 및 사업전략	1,503	-	-	-	28,800	1,503	-	28,800	1	1,503	12,510	-11,207

Multiverse Pharma
(해외법인)	비상장	2021.05.12	연구개발 및
사업전략	1,119	-	-	-	-	1,119	-	-	-	1,119	3,320	-664

인벤티지랩	비상장	2021.09.16	연구개발 및
사업전략	0	-	-	-	80,000	2,000	-	80,000	1.12	2,000	33,173	-7,723

합 계	-	-	26,363	2,108,800	6,932	186	-	-	33,749	-	-

주1) 2019년 스위스 소재 CRO업체인 ANAPATH SERVICES GMBH의 지분 78.65%를 인수하였습니다. 주2) Cocrystal Pharma는 2018년 1월 24일 30 : 1의 주식병합을 하였으며 2018년 3월 12일 나스닥에 상장하였습니다. Cocrystal Pharma, Inc.의 총자산 및 당기순이익은 2020년말 기준입니다. 매매 기준율은 1,130원/USD을 적용하였습니다. 주3) Avidity Biosciences는 2020년 6월 12일 나스닥에 상장하였습니다. Avidity Biosciences의 총자 산 및 당기순이익은 2021년 2분기 기준입니다. 매매기준율은 1,130원/USD을 적용하였습니다. 주4) 비상장회사인 ㈜케어메디의 총자산 및 당기순이익은 2020년 말 기준입니다.

주5) 비상장회사인 ㈜에코윈에 대한 출자 형태는 전환사채를 취득한 것입니다. 향후 주식으로 전환 시 지분율은 4.18%로 추정됩니다. ㈜에코윈의 총자산 및 당기순이익은 2020년말 기준입니다.

주6) 비상장회사인 오토텔릭바이오에 대한 출자 형태는 상환전환우선주(RCPS)를 취득한 것입니다. 오 토텔릭바이오의 총자산 및 당기순이익은 2020년말 기준입니다.

주7) 비상장회사인 피노바이오의 총자산 및 당기순이익은 2020년말 기준입니다.

주8) 비상장회사인 Multiverse Pharma에 대한 출자 형태는 전환어음을 취득한 것입니다. Multiverse P harma는 2021년 1월 20일에 설립되었습니다.주9) 비상장회사인 인벤티지랩은 마이크로플루이딕(미세유체공학기술) 기반 mRNA 대량생산을 위한 공 정기술을 개발하는 국내 유일의 업체로 공동연구개발을 위해 당기 중 보통주를 취득하였습니다.
1. 전문가의 확인

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.