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에스티팜 분기보고서 (2017.03)
분 기 보 고 서

(제 10기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 5월 12일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 에스티팜주식회사
대 표 이 사 : 임 근 조
본 점 소 재 지 : 경기도 시흥시 협력로231(정왕동, 시화공단 1나 802호)
(전 화) 031)499-3002
(홈페이지) http://www.stpharm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 이 동 렬
(전 화) 02)527-6320
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

STP AmericaResearch, Corp(비상장 해외법인)	2016.06.10	211 Warren Street #519 Newark, NJ 07103	연구개발업	1,226	100% 출자회사	해당사항 없음

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

다. 회사의 법적, 상업적 명칭(1) 당사의 명칭 : 에스티팜주식회사(2) 영문 표기 : ST Pharm Co.,Ltd.(3) 약식 표기 : 에스티팜(주) 또는 ST Pharm 라. 설립일자 등- 당사는 2008년 8월 18일 유켐 주식회사로 설립되어, 2010년 9월 30일 주식회사 삼천리제약을 흡수합병하면서 상호를 에스티팜 주식회사로 변경하였습니다. - 당사는 2016년 6월 23일 코스닥시장에 상장하였습니다. 마. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지(1) 주소 : 경기도 시흥시 협력로231(정왕동, 시화공단 1나 802호)(2) 전화번호 : 031)499-3002(3) 홈페이지 : http://www.stpharm.co.kr 바. 중소기업 해당 여부- 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당하지 않습니다. 사. 주요 사업의 내용- 당사는 신약 원료의약품 및 제네릭 원료의약품을 판매하고 있습니다. 당사의 주요 제품은 C형간염치료제 원료의약품 및 올리고 핵산치료제 원료의약품입니다.- 당사 정관에 나와있는 목적사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비고

1. 의약품, 원료의약품의 제조판매, 도매업 및 수출입업
2. 화공약품, 공업약품, 농약품의 제조판매, 도매업 및 수출입업
3. 의약부외품, 위생용품, 화장품, 의료기기 제조판매 및 수출입업
4. 식품과 그 첨가제의 제조판매 및 수출입업
5. 의약품 소분업
6. 의약품 도매업, 잡화 도매업
7. 의약품, 원료의약품 임가공업
8. 인터넷 및 전자상거래 관련 사업
9. 화공약품, 의약품, 원료의약품 등의 연구개발용역업
10. 전자소재 및 정밀화학의 제조판매, 도매업 및 수출입업
11. 전 각 호에 관련되는 사업, 투자 및 무역중개업	현재 회사가영위하는목적사업

- 상세한 내용은 본 보고서 Ⅱ. 사업의 내용을 참조하시기 바랍니다. 아. 계열회사에 관한 사항 - 당사의 종속회사는 STP America Research, Corp 1개사로 주요종속회사에 해당하지 않으며 해외소재 비상장회사입니다. - 회사가 속한 기업집단의 세 부 사 항은 Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항

- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 신용평가를 받은 사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경- 본점소재지 : 경기도 시흥시 협력로231(정왕동, 시화공단 1나 802호)- 보고서 작성 기준일 현재 당사의 본점 소재지 변동사항은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3 이상의 변동)

시기	내역

2014년 03월	강정석 기타비상무이사, 조진우 기타비상무이사 사임노갑수 사내이사, 채홍기 기타비상무이사, 박정원 사외이사, 이순주 감사 선임

2015년 05월	이순주 감사 사임이영태 감사 선임

2016년 03월	노갑수 사내이사 사임이동렬 사내이사 선임

다. 최대주주의 변동- "독점규제 및 공정거래에 관한 법률"에 따라 지주회사로 전환하기 위하여, 동아쏘시오홀딩스(주)는 에스티팜(주)를 자회사로 편입시키고 동법 제8조 제2항 제2호에 따른 지분율을 소유하기 위하여, 2016년 10월 6일 에스티팜(주) 주식 3,300,000주를 공개 매수함에 따라 당사의 최대주주가 강정석에서 동아쏘시오홀딩스(주)로 변경되었습니다. 최대주주의 상세 변경 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2016.06.29	강정석 외 9인	9,661,109	51.79	신규 상장

2016.10.06	동아쏘시오홀딩스(주)외 9인	9,723,698	52.12

라. 상호의 변경- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 회사가 화의 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용- 당사는 2015년 10월 29일 주주총회 및 이사회의 결의를 거쳐 2015년 10월 31일을양수도 기준일로 하여, 사업구조 개선을 목적으로 당사의 특수관계자인 동아에스티주식회사로부터 2015년 11월 1일에 반월공장과 관련된 자산, 부채, 계약관계 및 고용관계 등 영업 전부를 양수하였습니다. 세 부 사 항은 본 보고서 ⅩⅠ. 그 밖에 투자자보호를 위하여 필요한 사항을 참조하시기 바랍니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

시기	내용

2011년 12월
2012년 06월
2013년 06월
2014년 02월
2015년 01월
2015년 02월
2015년 05월
2015년 06월
2015년 09월
2015년 11월
2015년 12월2016년 06월2016년 11월	B형간염치료제 LYII7 세계일류상품 선정(지식경제부)
보건복지부 주관 혁신형제약기업 선정
ATC(우수기술연구센터) 선정
호주 TGA cGMP 인증
반월공장 지점설치 등기
일본 PMDA cGMP 인증
미국 FDA cGMP 인증
반월 신공장 준공
보건복지부 주관 혁신형제약기업 재인증
ATC과제 재선정
반월공장 BGMP 승인
동아에스티 반월공장 영업양수도
반월2공장 지점설치 등기
7천만불 수출의탑 수상EU EMA cGMP 인증코스닥시장 상장1억불 수출의탑 수상, 금탑산업훈장 수훈혁신형제약기업 성과보고 보건복지부장관 표창산업통상자원부 주관 대한민국 혁신기업대상 대통령상 수상
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.04.22	주식분할	보통주	1,143,000	500	500	1대10 액면분할

2014.04.22	주식분할	우선주	765,000	500	500	1대10 액면분할

2014.04.23	무상증자	보통주	7,112,000	500	500	1주당 5.6주, 증자비율 560%

2014.04.23	무상증자	우선주	4,760,000	500	500	1주당 5.6주, 증자비율 560%

2015.11.16	전환권행사	보통주	1,200,000	500	500	전환상환우선주의 보통주 전환

2015.11.16	전환권행사	우선주	-	500	500	전환상환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -1,200,000

2015.12.10	전환권행사	보통주	800,000	500	500	전환상환우선주의 보통주 전환

2015.12.10	전환권행사	우선주	-	500	500	전환상환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -800,000

2015.12.24	전환권행사	보통주	1,399,200	500	500	전환상환우선주의 보통주 전환

2015.12.24	전환권행사	우선주	-	500	500	전환상환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -1,399,200

2016.03.03	전환권행사	보통주	2,039,200	500	500	전환상환우선주의 보통주 전환

2016.03.03	전환권행사	우선주	-	500	500	전환상환우선주의 보통주 전환으로 우선주 감소 -2,039,200

2016.06.21	유상증자(일반공모)	보통주	4,664,000	500	29,000	증자비율 25%

주) 무상증자의 재원은 주식발행초과금입니다.

나. 보호예수에 관한 사항- 보고서 작성 기준일 현재 당사의 보호예수 중인 주식은 우리사주 881,201주 이며 보호예수기간은 상장일(2016년 6월 23일)로부터 1년입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	20,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,484,400	5,610,000	24,094,400	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	5,438,400	5,438,400	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	5,438,400	5,438,400	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,484,400	171,600	18,656,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	18,484,400	171,600	18,656,000	-

주1) 당사의 정관상 발행가능한 주식수는 5천만주이고, 종류주식의 발행한도는 2천만주입니다.주2) 당사가 발행한 우선주 1 71,600주는 의결권이 부여되어 있습니다. 나. 자기주식 취득 및 처분 현황- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황 - 보고서 작성 기준일 현재 당사가 발행한 보통주 외에 종류주식은 우선주 171,600주로 비상장되어 있습니다. 해당 우선주의 구체적인 내용은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

발행일자	2010년 06월 10일

주당 발행가액(액면가액)	4,727	500

발행총액(발행주식수)	26,520,000,000	5,610,000

현재 잔액(현재 주식수)	811,200,000	171,600

주식의내용	이익배당에 관한 사항	- 현금 또는 주식- 발행가액 기준 연 1%의 배당을 누적적으로 우선배당

잔여재산분배에 관한 사항	- 현금- 보통주를 보유한 주주에 우선하여 권리를갖음- 발행가액 + (발행가액에 대한 연복리 10%) - 지급배당금

상환에관한 사항	상환조건	- 상법상 배당가능이익 범위 내

상환방법	- 상환청구 또는 조기상환청구로부터 2개월 내 현금 상환

상환기간	- 주금납입일로부터 3년 6개월~7년까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	- 보고서 제출일 현재 상환기간에 해당하나 상환에 대해 확정된 사항은 없습니다. - 당분기말 설정한 기타금융부채는 1,313,345천원입니다.

전환에관한 사항	전환조건	우선주 1주당 보통주 1주 발행

전환청구기간	주금납입일로부터 7년까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	171,600

의결권에 관한 사항	의결권에 대한 제한 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	- 해당 상환전환우선주의 발행 당시 발행주식수는 85,000주(주당 발행가액 312,0000원)였으며, 상기 주당 발행가액,발행총액, 발행주식수, 현재 잔액, 현재 주식수 등은 2014년4월 22일 액면분할 및 2014년 4월 23일 무상증자를 반영한 수량 및 가격입니다.

주1) 2014.04.22 액면분할(1 대 10) 및 2014.04.23 무상증자(1주당 5.6주)로 인하여 발행가격이 최초 312,000원에서 4,727.27원으로 조정되었습니다.

주2) 조정후전환가격 = 조정전전환가격x[기발행주식총수+(신주발행주식대금/조정전전환가격)]/총발행주식수주3) 주당상환가액 = 발행가액 + 발행가액의 10% 연복리 이자 - 지급배당금
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	18,484,400	-

우선주	171,600	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	18,484,400	-

우선주	171,600	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당 정책 등- 당사는 미래 성장동력 확보를 위한 사내유보와 이익의 주주환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다. 당사의 배당과 관련된 사항은 다음과 같습니다.※ 정관 제56조(이익배당)① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제10기 1분기	제9기	제8기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	13,445	61,426	25,189

(개별)당기순이익(백만원)	13,591	61,671	29,453

(연결)주당순이익(원)	727	3,861	2,906

현금배당금총액(백만원)	-	9,242	2,945

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	15.04	11.69

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.12	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	500	250

우선주	-	547	297

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 우선주의 경우 상환권 부여로 인하여 회계상으로 금융부채로 분류됨에 따라 현금배당총액에는 우선주에 대한 배당내역을 표기하지 않았습니다.주2) 현금배당수익률 중 우선주에 관한 사항은 상장되어 거래되고 있는 우선주가 존재하지 않아 시가를 적용할 수 없으므로 산정하지 않았습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 - 당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제 4조의 3 제 4항에 의거, 2017년 4월 24일 감사인선임위원회를 개최하여 삼일회계법인을 외부감사인으로 선임하였습니다. 삼일회계법인과의 계약기간은 3년(2017년 ~ 2019년)입니다. (1) 연결재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제10기 1분기(당분기)	-	-	-

제9기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제8기(전전기)	-	-	-

주1) 당사는 전기부터 연결재무제표를 작성하였습니다.주2) 당사는 총자산 5천억원 이상의 주권상장법인에 해당하지 않으므로 분기 검토를받지 않았습니다.

(2) 별도재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제10기 1분기(당분기)	-	-	-

제9기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제8기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

주) 당사는 총자산 5천억원 이상의 주권상장법인에 해당하지 않으므로 분기 검토를받지 않았습니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제10기 1분기(당분기)	-	-	-	-

제9기(당기)	삼정회계법인	2016년 법정감사(지정)	149	1,359시간

제8기(전기)	삼정회계법인	2015년 법정감사(지정)	135	1,107시간

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제10기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제9기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제8기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

라. 종속회사 등 기타사항- 당사의 종속회사인 STP America Research, Corp은 외부감사에 관한 법률 제 2조 및 시행령 제2조의 외부감사 대상 요건에 해당하지 않습니다.

2. 회계감사인의 변경 - 상장을 준비중인 기업은 상장하고자 하는 사업연도의 전년 또는 당해년도에 증권선물위원회로부터 지정받은 감사인으로부터 회계감사를 받아야 합니다.(주식회사의외부감사에관한법률 시행령 제4조의 제5항 제1호) 이에 당사는 2015.11월 증권선물위원회로부터 삼정회계법인을 외부감사인으로부터 지정받아 전기 회계감사를 받았으나 동법 제4조의 3 제 4항에 따라 증권선물위원회로부터 지정받은 감사인은 지정 사업연도 이후 최초로 도래하는 사업연도의 감사인으로 선임할 수 없으므로 4월 26일 당기 외부감사인으로 삼일회계법인을 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제 - 감사의 감사보고서 상 회사의 내부통제에 이상이 없으므로 작성지침에 따라 기재를 생략하였습니다. 나. 내부회계관리제도

(1) 내부회계관리규정 - 당사는 2013년 11월 29일 내부회계관리규정을 제정하여 운영하고 있습니다.

(2) 내부회계관리 조직 ① 내부회계관리 조직표

구분	성명	직책	회사내 경력	담당업무

감사	이영태	감사	15년 5월 ~ 현재	운용실태 평가 및 이사회 보고

내부회계관리자	이동렬	경영지원본부장	12년 6월 ~ 현재	내부회계관리제도의 정비 및 운영총괄, 규정준수 확인

실무총괄	신동완	재무회계팀장	11년 1월 ~ 현재	결산, 회계, 자금 실무 총괄

회계업무	신영원	회계 실무	00년 5월 ~ 현재	회계정보의 기록 및 결산

회계업무	홍유진	회계 실무	04년 11월 ~ 현재	회계정보의 기록 및 결산
내부회계관리제도 운영

자금업무	정미선	자금 실무	13년 1월 ~ 현재	자금 집행, 운용

② 내부회계관리자의 인적사항

성명	생년월일	학력	주요경력	회사내 경력 및 업무

이동렬	68.05.05	대졸	91.02 연세대 경영학과 학사
91.07 동아제약 재무팀
06.01 동아제약 지점총무팀장
10.01 동아제약 물류팀장
10.07 동아제약 재무팀장
12.06 에스티팜 경영지원실장
16.03 에스티팜 상무이사(등기),경영지원본부장	12.06 ~ 현재
경영지원본부장

(3) 내부회계관리제도와 관련된 의견 등

① 내부회계관리자가 보고한 내용

사업연도	보고일자	보고내용	비고

제7기	2015. 1.19	당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	-

제8기	2016. 2. 1	당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	-

제9기	2017. 1.17	당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.	-

② 회사의 감사가 보고한 내용

사업연도	보고일자	보고내용	비고

제7기	2015. 1.28	2014년 제7기 에스티팜주식회사의 내부회계관리제도는 적정하게 운영되고 있습니다.	-

제8기	2016. 2. 5	2015년 제8기 에스티팜주식회사의 내부회계관리제도는 적정하게 운영되고 있습니다.	-

제9기	2017. 2.23	2016년 제9기 에스티팜주식회사의 내부회계관리제도는 적정하게 운영되고 있습니다.	-

③ 감사인이 감사보고서에 표명한 종합의견 등

사업연도	종합의견	의견내용	개선계획 또는 결과	비고

제7기	적정	중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-	-

제8기	적정	중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-	-

제9기	적정	중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-	-

다. 내부통제구조의 평가 - 감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태를 평가한 결과 2016년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단한다는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 공시서식 작성 지침에 따라 분, 반기 보고서에는 기재하지 않았습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요- 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 3인의 사내이사(임근조, 김경진, 이동렬),1인의 사외이사(박정원) 등 총 4인으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항의 '1. 임원 및 직원의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 나. 주요 의결사항 (1) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 참석여부	사외이사찬반여부

1	2017.01.20	의안:연결재무제표 승인의 건
내용:제9기(2016년) 결산 재무제표 승인	가결	참석	찬성

2	2017.02.23	의안:제9기 정기주주총회 개최 및 현금배당의 건
내용:제9기 재무제표 승인의 건 등	가결	참석	찬성

3	2017.03.17	의안:대표이사 선임의 건내용:대표이사 임근조	가결	참석	찬성

다. 이사회내의 위원회 구성현황- 당사는 이사회내 위원회로서 외환리스크 관리위원회를 두고 있습니다.

위원회명	구성	구성원명	설치목적 및 권한사항	비고

외환리스크관리위원회	상근이사 2명	임근조, 이동렬	하단 기재내용 참조

(1) 외환리스크 관리 위원회- 설치목적 : 경영의 건전성과 안정성을 도모하기 위해 외환리스크 관리에 관한 주요사항과 절차를 정하는 것을 목적으로 함.- 권한사항 : 외환리스크 관리 위원회는 다음 사안에 대해 심의 결의함.

① 외환리스크 관리 계획

② 외환리스크에 대한 각종 한도 및 비율의 설정 및 변경

③ 외환리스크 관리자의 외환리스크 관리에 대한 평가

④ 외환거래의 적법성 및 외환리스크에 대한 대책

⑤ 외환리스크 관리 규정의 개정

⑥ 기타 외환리스크 관리에 필요한 사항

(2) 외환리스크 관리 위원회 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결내용	사외이사찬반여부	비고

1	2017.01.29	외환리스크 헤지방안(천 USD 18,988)	가결	해당사항 없음(전원 사내이사로 구성)	일부 매도 및잔액보유

2	2017.02.29	외환리스크 헤지방안(천 USD 15,975)	가결	일부 매도 및잔액보유

3	2017.03.30	외환리스크 헤지방안(천 USD 23,011)	가결	일부 매도 및잔액보유

주) 기재된 외화금액은 외화자산에서 외화부채를 뺀 외화자금 예상수지로서 실제 외화금액과는 다를 수 있습니다.

라. 이사의 독립성- 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 대표이사를 포함한 사내이사 3인과 사외이사 1인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

직위	성명	추천인	선임 배경	회사와의 거래	최대주주, 주요주주와의 거래

사내이사(대표이사)	임근조	이사회	연구, 경영 전반에 전문지식 및 경험 풍부	없음	없음

사내이사	김경진	이사회	연구분야(신약개발 등)에 전문지식 및 경험 풍부	없음	없음

사내이사	이동렬	이사회	경영지원분야(재무회계, 인사총무)에 전문지식 및 경험 풍부	없음	없음

사외이사	박정원	이사회	투자, 사업분야에 전문지식및 경험 풍부	없음	없음

마. 사외이사의 전문성- 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고,기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며,주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있으며, 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있습니다. 또한 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있습니다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있습니다.

감사의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비고

이영태	연세대 경영학 학사
Georgia State대 Master of Business Administration Finance(전) 한국상업은행(현우리은행)
(전) 우리은행 전략기업영업본부 기업지점장(RM)
(전) 우리은행 뉴욕지점장
(전) 우리은행 영업본부장
(전) 우리은행 IB사업본부 부행장
(전) 우리은행 리스크관리부행장(CR0)
(전) 우리금융저축은행 대표이사
(현) 에스티팜 감사	해당사항 없음	상근

나. 감사의 독립성- 당사는 상법 제542조의10(상근감사) 규정에 의거 상근감사 1명을 두고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독하고 제반업무와 관련하여관련 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.당사는 감사가 감사업무에 필요한 경영정보를 쉽게 접근할 수 있도록 당사의 정관에 다음과 같이 규정하고 있습니다.

구분	내용	비고

정관 제49조
(감사의 직무등)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제38조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	비고

1	2017.01.20	의안:연결재무제표 승인의 건
내용:제9기(2016년) 결산 재무제표 승인	가결

2	2017.02.23	의안:제9기 정기주주총회 개최 및 현금배당의 건
내용:제9기 재무제표 승인의 건 등	가결

3	2017.03.17	의안:대표이사 선임의 건내용:대표이사 임근조	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도- 당사는 보고서 작성 기준일 현재 정관 제35조 제3항에 따라 2인 이상의 이사 선임시 집중투표제를 배제하고 있으며, 정관 제31조에 따라 서면투표제를 채택하고 있으나 전자투표제는 채택하고 있지 아니합니다.당사의 정관 제31조에 의한 서면투표제의 행사절차 및 행사요건은 다음과 같습니다.서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 의결권 행사에 관한 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 합니다. 나. 소수주주권의 행사여부- 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.

다. 경영권 경쟁

- 당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 대하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

임근조	남	1959.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서강대 화학과 학사
서강대(원) 화학과 석사, 서강대 이학 박사
(전) 유켐㈜ 대표이사
(현) 에스티팜㈜ 대표이사	587,400	-	8년7개월	2020.03.17

김경진	남	1963.07	사내이사	등기임원	상근	연구소장	서강대 화학과 학사
서강대(원)화학과 석사
Texas A University, Chemistry, College Station (Ph.D.)
University of California, Chemistry, Berkeley (Postdoctoral Associate)
(전) Hoffmann-La Roche, R Center, New Jersey (Sr. Principal Scientist)
(전) 에스티팜 연구소 합성1연구부장, 상무
(현) 에스티팜 연구소장, 전무	2,787	-	3년8개월	2020.03.17

이동렬	남	1968.05	사내이사	등기임원	상근	경영지원본부장	연세대 경영학과 학사
(전) 에스티팜 경영지원실장, 이사대우
(전) 에스티팜 상무
(현) 에스티팜 경영지원본부장, 상무이사	248	-	4년9개월	2019.03.15

박정원	남	1978.09	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 사회학과 학사CFA, FRM, US CPA
(전) 네오플럭스 PE본부 이 사(현)퍼시픽바이오 수석부사장
(현) 에스티팜 사외이사 (겸임)	-	-	3년	2020.03.17

이영태	남	1957.09	감사	등기임원	상근	감사	연세대 경영학 학사
Georgia State대Master of BusinessAdministrationFinance
(전) 우리은행 IB사업본부 부행장
(전) 우리은행 리스크관리부행장(CRO)
(전) 우리금융저축은행 대표이사
(현) 에스티팜 감사	-	-	1년10개월	2018.03.29

정경은	여	1961.11	전무	미등기임원	상근	올리고연구부장	부산대 제약학과 학사
미국 University of Iowa 약학박사
UC in Riversid 박사후연구원
KIST 박사후연구원
(현) 에스티팜 연구소 올리고연구부장, 전무	3,510	-	8년7개월	-

석정영	남	1961.01	상무	미등기임원	상근	품질보증실장	서강대 화학과 학사
(현) 에스티팜 상무
(현) 에스티팜 반월품질보증실장	5,476	-	8년7개월	-

장순기	남	1968.04	상무	미등기임원	상근	반월1공장장/ 합성2연구부장	경희대 화학과 학사
경희대(원) 석사경희대 이학박사
(전) 에스티팜 연구소연구위원
(현) 반월1공장장 겸 연구소 합성2연구부장, 상무	5,427	-	7년10개월	-

최석우	남	1968.07	상무	미등기임원	상근	영업1부장	서울대 화학과 학사
서울대(원) 화학과 석사
UCLA(원) 환경공학 석사
(전)제네티카
(전)삼천리제약 신규개발팀
(전)에스티팜 영업본부 BIO사업팀장
(전)에스티팜 이사대우
(현)에스티팜 영업1부장	25,349	-	8년7개월	-

주1) 당분기 중 당사의 집행임원 김문성은 계열회사 발령으로 퇴임하였으며 집행임원 최석우가 신규 선임되었습니다.주2) 2017년 3월 17일 제9기 정기주주총회에서 사내이사(대표이사) 임근조 및 사외이사 박정원이 재선임되었으며 사내이사 김경진은 신규 선임되었습니다. 기타비상무이사 채홍기는 임기가 만료되었습니다. 선임된 이사의 임기는 3년(2017.3.17 ~ 2020.3.17)입니다. 나. 임원의 겸직 현황

겸직임원	겸직회사	비고

직책	성명	회사명	직책

사외이사(비상근)	박정원	퍼시픽바이오(주)	수석부사장	1년1개월

다. 직원 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무	남	73	-	-	-	73	5.1	-	-	-

사무	여	15	-	-	-	15	4.0	-	-	-

영업	남	7	-	-	-	7	2.8	-	-	-

영업	여	5	-	-	-	5	3.1	-	-	-

연구	남	43	-	-	-	43	5.4	-	-	-

연구	여	18	-	-	-	18	3.7	-	-	-

개발	남	6	-	-	-	6	2.6	-	-	-

개발	여	4	-	-	-	4	1.4	-	-	-

품질	남	88	-	1	-	89	2.6	-	-	-

품질	여	43	-	1	-	44	2.0	-	-	-

생산	남	168	-	-	-	168	6.1	-	-	-

생산	여	-	-	-	-	-	-	-	-	-

전체	남	385	-	1	-	385	4.9	6,130	15	-

전체	여	85	-	1	-	85	2.7	1,042	12	-

합 계	470	-	2	-	472	4.5	7,172	15	-

주) 직원수는 보고서 작성 기준일 현재 인원 수이며 1인당 평균급여액은 연간급여총액을 월평균 인원수로 나눈 것입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	3	1,500	-

사외이사	1	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	200	-

2. 보수지급금액가. 이사ㆍ감사 전체(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	287	57	-

주1) 상기 보수총액은 2017년 3월 17일 제9기 정기주주총회에서 새로 선임된 김경진사내이사의 보수가 포함되어 있습니다.주2) 임기만료된 전임 채홍기 이사는 비상근 기타비상무이사로서 보수를 받지 않았기 때문에 1인당 평균보수액을 산정하는 인원수에는 제외하였습니다.

나. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	221	74	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	66	66	-

주1) 상기 보수총액은 2017년 3월 17일 제9기 정기주주총회에서 새로 선임된 김경진사내이사의 보수가 포함되어 있습니다.주2) 임기만료된 전임 채홍기 이사는 비상근 기타비상무이사로서 보수를 받지 않았기 때문에 1인당 평균보수액을 산정하는 인원수에는 제외하였습니다.

다. 이사, 감사의 보수 지급 기준

구분	지급기준	비 고

급 여	- 임원급여 Table을 기초로 하여 개인별 업적평가, 역량평가, 공헌도평가를 종합하여 기본급여를 차등 인상(기본급여 = 직전 사업년도 기본급여*기본인상율*차등배분율)- 기본인상율은 직전사업년도 경영성과에 따라 매년 결정	-

성과급	- 직전 사업연도 개인별 기본급여의 15%를 Target으로 하여 업적평가를 통하여 개인별 차등지급(Target 금액의 0% ~ 200%)	-

퇴직금	- 퇴직 당시의 월평균보수월액에 연단위 재임기간을 곱한 후 직급별 퇴직금 지급배수(1.5배 ~ 3배)를 곱하여 계산- 기타 내용은 주주총회에서 승인된 임원퇴직금지급규정에 따름	-

보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 - 당 사는 개인별 보수가 5억원 이상인 이사 및 감사가 없으므로 작성지침에 따라 개인별 보수지급내역은 기재하지 않았습니다.

2. 산정기준 및 방법- 당사는 해당사항이 없습니다.

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

- 당사는 해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 등의 현황

가. 기업집단의 명칭 - 동아쏘시오그룹

나. 기업집단 소속회사의 현황 - 보고서 작성 기준일 현재 당사가 속한 기업집단은 동아쏘시오그룹이며, 동아쏘시오그룹의 계열회사는 당사를 포함하여 총 22개사(상장사 3개사, 비상장사 19개사)입니다.

상장여부	회사수	회사명	사업자등록번호	사업의 내용	비고

상장	3	동아쏘시오홀딩스(주)	204-81-00130	의약품 제조 및 판매	-

동아에스티(주)	204-86-40122	의약품 제조 및 판매	-

에스티팜(주)	303-81-52269	의약품 제조 및 판매	-

비상장	19	동아제약(주)	204-86-40118	의약품 제조 및 판매	-

디엠바이오(주)(구 디엠비(주))	475-88-00070	의약품 제조 및 판매	-

(주)수석	204-81-12790	병유리 제조 및 판매	-

(주)수석농산	313-81-21671	농산물 생산 및 판매	-

용마LOGIS(주)	211-86-40630	운수창고업	-

디에이인포메이션(주)	204-81-97673	IT솔루션	-

(주)인더스파크	311-81-33977	산업단지개발사업	-

철근종합건설	135-81-00741	건설업	-

동아오츠카(주)	123-81-09055	음식료품 제조업	-

(주)동천수	511-81-23555	생수 제조 및 판매	-

(주)엔에스인베스트먼트	236-87-00013	창업에 대한 투자	-

Neon Global co., Ltd.	기능성 건강음료 판매	해외법인

D.A.C(주)	음식료품 제조 및 판매	해외법인

소주동아음료	음료 생산과 판매	해외법인

Dong-A Participacoes Ltda	의약품 판매	해외법인

Dong-A Brasil Farmaceutica Ltda	의약품 판매	해외법인

J Box co., Limited	기능성 건강음료 판매	해외법인

Scion Global co., Limited	기능성 건강음료 판매	해외법인

STP America Research, Corp	기타 기술서비스	해외법인

주) 크리컴, YU, 인테이크푸즈, PT Combiphar Dong-A Indonesia는 단순 투자목적으로 경영권에 유의적인 영향력을 행사하지 아니하므로 기업집단에서 제외하였습니다.

다. 계열회사간 출자현황

출자회사 피출자회사	동아쏘시오 홀딩스	동아에스티	에스티팜	수석	Dong-A Participacoes	D.A.C	철근종합건설	Neon Global Co., Ltd.	J Box co., Limited

동아에스티	22.09%	-	-	-	-	-	-	-	-

동아제약	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-

에스티팜	32.68%	-	-	-	-	-	-	-	-

디엠바이오	51.00%	-	-	-	-	-	-	-	-

수석	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-

수석농산	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-

용마LOGIS	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-

디에이인포메이션	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-

인더스파크	-	-	-	100.00%	-	-	-	-	-

철근종합건설	-	-	-	100.00%	-	-	-	-	-

동아오츠카	49.99%	-	-	-	-	-	-	-	-

D.A.C	-	100.00%	-	-	-	-	-	-	-

소주동아음료	-	-	-	-	-	-	-	-	100.00%

동천수	100.00%	-	-	-	-	-	-	-	-

Dong-A Participacoes Ltda	-	99.1%	-	-	-	0.9%	-	-	-

Dong-A Brasil Farmaceutica Ltda	-	-	-	-	99.99%	0.01%	-	-	-

Neon Global Co., Ltd.	45.00%	-	-	-	-	-	-	-	-

J Box co., Limited	-	-	-	-	-	-	-	100.00%	-

Scion Global co., Limited	-	-	-	-	-	-	-	100.00%	-

STP America Research, Corp	-	-	100.00%	-	-	-	-	-	-

라. 회사와 계열회사 간 임원의 겸직 현황

- 해당사항이 없습니다.

마. 타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

STP AmericaResearch, Corp(비상장 해외법인)	2016.06.10	연구개발	1,387	1,200	100	1,387	-	-	-	1,200	100	1,387	1,226	-248

Cocrystal Pharma, Inc.	2016.12.14	연구개발	1,128	2,200	0.3	1,037	-	-	-374	2,200	0.3	663	139,382	-83,567

합 계	3,400	-	2,424	-	-	-374	3,400	-	2,050	140,345	-83,717

주) Cocrystal Pharma, Inc의 적용 환율은 2017년 3월 31일 최종 고시 매매기준율 1,116원/USD을 적용하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 - 당분기말 현재 당사는 특수관계자에게 제공하고 있거나 제공받고 있는 지급보증은 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 공시서식 작성지침에 따라 최 근 사 업 연 도 매 출액의 5% 이상에 해당하는 대주주 및 특수관계자와의 거래 내역이 없어 기재하지 않았습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 영업거래 - 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.