메드팩토 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2018.03.27	제5기 정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건
제2호의안 : 임원변경의 건
제3호의안 : 임원보수 한도 승인의 건제4호의안 : 주식매수선택권규정 부분 개정 및 주식매수선택권 부여의 건	가결

2018.07.19	임시주주총회	제1호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

2019.03.29	제6기정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 개정의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 감사 선임의 건제5호의안 : 이사보수 한도 승인의 건제6호의안 : 감사보수 한도 승인의 건제7호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

2020.03.23	제7기정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제3호의안 : 감사보수 한도 승인의 건제4호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

2021.03.29	제8기정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 개정의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사보수 한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수 한도 승인의 건제6호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업 기준검토표

라. 직접금융 자금의 사용 (1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장공모	1회	2019년 12월 13일	연구개발비	58,571,514	연구개발비	24,154,060	자금사용계획 상 지출시기 미도래로 차이가 발생되며 미사용잔액은 정기예적금 및 금융상품에 나누어 보관되어 있음.자금의 향후 사용계획은 연구개발비로 사용 예정이며, 그 시기는 2021년 7,748백만원, 2022년 9,512백만원, 2022년 이후 8,135백만원임.

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	4회	2018년 01월 04일	운영자금 및 자금상환	7,999,992	운영자금 및 자금상환	7,999,992	-

유상증자	5회	2018년 02월 24일	운영자금	300,006	운영자금	300,006	-

유상증자	6회	2018년 04월 13일	운영자금	8,999,958	운영자금	8,999,958	-

유상증자	7회	2018년 12월 21일	운영자금 및 투자자금	24,000,000	운영자금 및 투자자금	13,213,560	동 잔여 자금은 경상적 운영자금 및 연구개발비로 사용될 예정입니다.

유상증자	8회	2019년 01월 31일	운영자금	2,999,952	운영자금	-	동 잔여 자금은 경상적 운영자금 및 연구개발비로 사용될 예정입니다.

전환사채	4회	2021년 01월 15일	연구개발비 및 운영자금	70,000,000	연구개발비 및 운영자금	5,943,691	동 잔여 자금은 경상적 운영자금 및 연구개발비로 사용될 예정입니다.

전환우선주 제3자배정 유상증자	1회	2021년 01월 15일	연구개발비 및 운영자금	30,000,084	연구개발비 및 운영자금	-	동 잔여 자금은 경상적 운영자금 및 연구개발비로 사용될 예정입니다.

(3) 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	보통예금	1,472	2016년 08월	56개월

예ㆍ적금	외화예금	2	2019년 05월	23개월

예ㆍ적금	정기예금 4건	7,000	2020년 03월 ~ 2023년 03월	1개월 ~ 13개월

예ㆍ적금	MMF 4건	50,823	2018년 12월	7개월 ~ 28개월

채권	MMW	30,000	2021년 01월 ~ 2021년 04월	3개월

채권	중금채 6건	51,503	2020년 07월 ~ 2022년 02월	1개월 ~ 9개월

채권	전단채	1,500	2021년 02월 ~ 2021년 05월	2개월

계	142,300	-

마. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 법적위험 변동사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의부당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 합병등의 사후정보당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 녹색경영당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 파. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

하. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	6,906,982	2019년 12월 19일	2022년 12월 19일	상장일로부터3년	코스닥시장 상장에 따른 보호예수	20,482,842

전환우선주	328,588	2021년 02월 03일	2022년 02월 22일	주식의 예탁일로부터 1년	사모 3자배정 유상증자에 따른 의무보유 예탁	328,588

거. 특례상장기업의 사후정보(단위 : 백만원)

구분	예측	실적	비고

2019년(1차년도)	2020년(2차년도)	2019년(1차년도)	2020년(2차년도)

실적	괴리율(%)	실적	괴리율(%)

매출액	-	-	-	-	-	-	-

판매관리비	15,796	37,877	13,238	16.19	27,800	26.60	-

영업이익	-15,796	-37,877	-13,238	16.19	-27,800	26.60	-

영업외손익	154	1,144	-277	279.87	2,448	-113.99	-

당기순이익	-15,642	-36,734	-13,516	13.59	-25,352	30.98	-

※ 당사는 2019년 12월 19일 코스닥시장에 '기술성장기업'으로서 상장을 하였습니다.※ 작성기준인 괴리율[=(예측치-실적치)/예측치*100]이 10% 이상인 경우 발생 원인을 기재하였습니다.※ 당사의 2019년 경상연구개발비가 예측치보다 적게 발생함에 따라 판매관리비와 영업손실, 당기순손실이 각각 감소하였으며, 영업외손익이 감소한 원인은 단기금융상품평가손실 등에 기인합니다.※ 당사의 2020년 경상연구개발비가 예측치보다 적게 발생함에 따라 판매관리비와 영업손실, 당기순손실이 각각 감소하였으며, 영업외손익이 증가한 원인은 금융수익, 관계기업손익 등에 기인합니다.

너. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020	-	○	-	2024년 12월 31일

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020	-27,800	○	-	-

2019	-13,238

2018	-10,162

2017	-3,234

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020	-25,352	○	-	2024년 12월 31일

2019	-13,516

2018	-37,578

※ 거래소에서 규정하고 있는 기술성장기업을 유지할 경우, 영업손실과 관련한 관리종목규정은 당사에 적용되지 않습니다.