eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
메드팩토 분기보고서 (2024.03)
분 기 보 고 서

(제 12 1분기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024 년 5 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 메드팩토
대 표 이 사 : 김성진
본 점 소 재 지 : 서울특별시 서초구 명달로 92, 보림빌딩
(전 화) 02- 6938-0200
(홈페이지) http://www.medpacto.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 사업본부장 (성 명) 이지훈
(전 화) 02-6938-0200
목 차

1. 회사의 개요2. 사업의 내용3. 재무에 관한 사항4. 이사의 경영진단 및 분석의견5. 회계감사인의 감사의견 등6. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항7. 주주에 관한 사항8. 임원 및 직원 등에 관한 사항9. 계열회사 등에 관한 사항10. 대주주 등과의 거래내용11. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항12. 상세표
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	1	-	-	1	-

합계	1	-	-	1	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사의 법적·상업적 명칭은 "주식회사 메드팩토"라 표기하며, 영문으로는 "MedPacto, Inc."라 표기합니다. 약식으로 표기할 때는 "(주)메드팩토" 또는 "MedPacto"라고 표기합니다. 다. 설립일자당사는 2013년 6월 19일에 주식회사 메드팩토로 설립되었습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내용

본사의 주소	서울특별시 서초구 명달로 92, 보림빌딩

전화번호	02-6938-0200

홈페이지	www.medpacto.com

마. 중소기업 등 해당 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당되며, 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2019년 12월 19일	기술성장기업의 코스닥시장 상장

사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

당사는 차세대 시퀀싱, 어레이 시퀀싱, 바이오인포메틱스 등의 첨단 유전체 분석 기술을 이용하여 맞춤형 치료제 개발을 위한 표적을 발굴하고, 저분자화합물, 항체의약품 등의 첨단 바이오 기술을 이용하여 혁신적 신약 및 치료 효율을 높이는 바이오마커를 발굴, 개발하는 회사입니다.기타 자세한 사항은 동 공시서류의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.(1) 당분기말 현재 당사가 정관에서 정하고 있는 목적사업은 다음과 같습니다.

목적사업	비고

1. 신개념 치료제(타겟 발굴 및 단백질 결정화) 연구개발업	영위하고 있음

2. 혁신형 개량신약 연구개발업	영위하고 있음

3. 항체의약품(항체라이브러리수립기술)연구개발업	영위하고 있음

4. 단백결합백신 제조기술 연구개발업	영위하고 있음

5. 치료유전자 발굴 및 최적화기술 연구개발업	영위하고 있음

6. 세포치료제(세포분화조절 및 분석기술) 연구개발업	영위하고 있음

7. 의약품 제조 및 판매사업	영위하고 있지 않음

8. 동물용의약품, 의약부외품, 화장품, 식품 및 식품첨가물, 건강보조식품, 의료용구, 위생용품 제조 및 판매업	영위하고 있지 않음

9. 의료기구 제조 및 판매업	영위하고 있지 않음

10. 진단 및 바이오칩 개발, 제조 및 판매사업	영위하고 있음

11. 의약품 관련 연구개발업, 수탁업, 자문업	영위하고 있음

12. 생명공학 및 바이오의약품에 관한 연구	영위하고 있음

13. 보건의료 등에 관한 연구	영위하고 있지 않음

14. 국내외의 다른 기관과 공동연구	영위하고 있음

15. 위 각호에 부대되는 수출입 및 수출입 대행업, 수입물품 판매업	영위하고 있지 않음

16. 위 각호 관련 라이선스업	영위하고 있음

17. 부동산 매매, 임대 및 관리업	영위하고 있지 않음

18. 기타 위 사업에 관련되거나 필요하거나 부수되는 일체의 사업	영위하고 있음

※ 상세 내용은 동 보고서의 'Ⅱ 사업의 내용'을 참고하시기 바랍니다. 아. 신용평가에 관한 사항

평가일	재무결산기준일	평가기관명(신용평가 등급범위)	신용등급(등급정의)	신용등급유효기간

2023.06.30	2022.12.31	(주)나이스디앤비(AAA~NG)	BBB+	2024.06.29까지

□ 기업신용등급의 정의 등급 등급정의 AAA 최상위의 상거래 이행능력을 보유한 수준 AA 우량한 상거래 이행능력을 보유하며, 환경변화에 대한 대처능력이 충분한 수준 A 양호한 상거래 이행능력을 보유하여, 환경변화에 대한 대처능력이 상당한 수준 BBB 양호한 상거래 이행능력이 인정되나, 환경변화에 대한 대처능력은 다소 제한적인 수준 BB 단기적 상거래 이행능력이 인정되나, 환경변화에 대한 대처능력은 제한적인 수준 B 단기적 상거래 이행능력이 인정되나, 환경변화에 대한 대처능력은 미흡한 수준 CCC 현 시점에서 신용위험 발생가능성이 내포된 수준 CC 현 시점에서 신용위험 발생가능성이 높은 수준 C 현 시점에서 신용위험 발생가능성이 매우 높고 향후 회복가능성도 매우 낮은 수준 D 상거래 불능 및 이에 준하는 상태에 있는 수준 NG 등급부재: 신용평가불응, 자료불충분, 폐(휴)업 등의 사유로 판단보류 ※ 기업의 신용능력에 따라 10등급으로 구분 표시되며 위 등급 중 'e-2(AA)'등급에서 'e-7(CCC)' 등급 6개 까지의 등급에는 그 상대적 우열 정도에 따라 +,-기호가 첨부될 수 있습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 설립일로부터 공시서류 제출일 현재까지 당사의 본점소재지 변경사항은 아래와 같습니다.

일자	소재지	비고

2019.03.29	서울특별시 서초구 명달로 92 (서초동, 보림빌딩)	본점 이전

나. 경영진 및 감사의 중요한 변동 공시서류 제출일 현재 당사 경영진의 중요한 변동 내용은 아래와 같습니다.

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2019년 03월 29일	정기주총	사내이사 허정임사외이사 권영중사외이사 김영식감사 송연식	사내이사 김성진	사내이사 고진업 사임기타비상무이사 존 레테리오 사임감사 황태순 사임

2021년 03월 29일	정기주총	사내이사 김선정	-	사내이사 허정임 사임

2021년 06월 03일	-	-	-	사외이사 권영중 사임

2022년 03월 28일	정기주총	감사 이병호	사내이사 김성진사외이사 김영식	감사 송연식 임기 만료

2023년 03월 28일	정기주총	사외이사 서준규	-	-

2023년 09월 08일	-	-	-	사내이사 김선정 사임

2024년 03월 28일	정기주총	사내이사 우정원사외이사 김종훈사외이사 강정화기타비상무이사 허인식기타비상무이사 김창식	-	사외이사 김영식 사임

다. 최대주주의 변동

당사는 공시대상 기간 동안 해당 사항이 없습니다.

라. 상호의 변경당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 상호 변경이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일자	경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

2017.01	공동대표이사규정 폐지, 대표이사 하일호 사임

2017.04	백토서팁(TEW-7197), 미국 FDA 임상 2상 승인

2018.01	4차 유상증자(3자배정) : 888,888주, 증자후 자본금 : 2,998백만원

2018.02	5차 유상증자(3자배정) : 33,334주, 증자후 자본금 : 3,015백만원

2018.04	6차 유상증자(3자배정) : 782,605주, 증자후 자본금 : 3,406백만원

2018.07	아스트라제네카와 임핀지 병용투여 임상 계약 (암종 : 비소세포폐암)

2018.07	머크(MSD)와 키트루다 병용투여 임상 계약 (암종 : 대장암, 위암)

2018.10	키트루다, 임핀지 병용임상 승인

2018.11	제2회 전환사채 일부전환: 300,000주, 증자후 자본금: 3,556백만원

2018.12	아스트라제네카와 임핀지 병용투여 임상 계약 (암종 : 방광암)

2018.12	7차 유상증자(3자배정) : 666,662주, 증자후 자본금 : 3,889백만원

2019.01	8차 유상증자(3자배정) : 83,332주, 증자후 자본금 : 3,931백만원

2019.03	대표이사 김성진 중임

2019.03	본점이전 : 서울특별시 서초구 명달로 92(서초동, 보림빌딩)

2019.06	제2회 전환사채 및 제3회 전환사채 전부 전환 : 699,600주, 증자후 자본금 : 4,281백만원

2019.12	코스닥시장 상장, 1,536,000주 공모, 상장후 자본금 : 5,049백만원

2020.05	무상증자 : 10,157,421주, 증자후 자본금 : 10,157백만원

2020.05	머크(MSD)와 키트루다 병용투여 임상 계약 (암종 : 비소세포폐암)

2021.01	제1회 기명식 전환우선주 납입 : 328,588주, 증자후 자본금 : 10,351백만원

2021.01	제4회 전환사채 70,000백만원 납입 (전환가능 주식수 : 686,894주)

2021.07	자회사 신규법인 설립

2021.12	머크(MSD)와 키트루다 병용투여 3상 임상 계약 (암종 : 대장암)

2022.02	전환우선주 246,442주 보통주 전환: 351,563주

2022.05	이매티닙 병용요법 한국 식약처 임상 2상 철회(암종 : 데스모이드 종양)

2022.08	백토서팁(TEW-7197), 미국 FDA 임상 1/2상 승인 (암종 : 골육종)

2022.12	파클리탁셀 병용 임상 1b/2a상 결과보고서(CSR) 수령 (암종 : 위암)

2023.01	전환사채 발행 후 만기전 사채 취득 (제4회차 CB)

2023.02	백토서팁(TEW-7197), 한국 식약처 임상 1/2상 승인 (암종 : 골육종)

2023.04	진행성 결장직장암 또는 위암 환자 대상 백토서팁과 펨브롤리주맙 병용 국내 1b/2a상 임상시험 Top-line Data 수령 (암종 : 대장암)

2023.12	유상증자(주주배정 후 실권주 일반공모, 보통주식 12,500,000주)

2023.12	전이성 결장직장암 환자 대상 백토서팁 키트루다 병용요법 제2b/3상 미국 FDA 임상 시험계획 승인(암종 : 대장암)
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	12기 1분기말	11기(2023년말)	10기(2022년말)

보통주	발행주식총수	33,580,695	33,580,695	21,080,695

액면금액	500	500	500

자본금	16,790,347,500	16,790,347,500	10,540,347,500

우선주	발행주식총수	82,146	82,146	82,146

액면금액	500	500	500

자본금	41,073,000	41,073,000	41,073,000

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	16,831,420,500	16,831,420,500	10,581,420,500
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 발행할 주식의 총수 중 종류주식의 발행한도는 20,000,000주입니다. 보고서 작성기준일 현재 발행한 주식의 총수는 33,662,841주 입니다. 이 중 보통주는 33,580,695주이며, 전환우선주는 82,146주입니다. 유통주식수는 33,662,841주 입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	33,580,695	82,146	33,662,841	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	33,580,695	82,146	33,662,841	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	33,580,695	82,146	33,662,841	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2021년 01월 16일

주당 발행가액(액면가액)	91,300	500

발행총액(발행주식수)	30,000,084,400	328,588

현재 잔액(현재 주식수)	7,499,929,800	82,146

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2024년 01월 15일

이익배당에 관한 사항	액면가 기준 연 1.0%(누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	- 전환가격 : 64,000원새로운 전환가격은 전환우선주 인수계약서상 시가하락에 따른 가격조정 한도(최초 전환가의 70%)에 도달한 금액입니다.- 전환비율 1:1.4265625새로운 전환비율은 전환가액 조정이 반영된 보통주로의 주당 전환비율 입니다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일부터 1년이 경과한 날(당일포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 3년이 경과한날(당일포함)까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	82,146

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2022년 02월 18일	246,442	351,563

-	-	-

-	-	-

-	-	-
5. 정관에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에는 본 항목을 작성하지 않았습니다. 관련 내용은 2023년도 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
1. 사업의 개요

메드팩토 (이하 ” 당사 )는 2013년 최첨단 유전체 해독기술과 생명정보를 바탕으로 정밀의학과 신약개발을 추진하는 코스닥 상장사인 테라젠이텍스에서 신약연구소가 분리 독립하여 만들어진 회사입니다 . 김성진 대표이사가 보유한 유전체 기반 암질환 연구 성과를 바탕으로 신규 항암 타겟 발굴 및 바이오마커 발굴을 통한 난치성 암질환 치료를 위한 혁신 신약개발을 목표로 하고 있습니다 .

당사는 첨단 유전체 분석 기술을 이용하여 신약 후보 타깃을 발굴하고 이에 대한 혁신적인 맞춤형 치료제를 개발하고 있는 기업입니다 . 2013년 6월 설립된 이래 차세대시퀀싱 , 어레이 시퀀싱 , 바이오인포메틱스 등의 첨단 유전체 분석 기술을 이용해 저분자 화합물 , 항체 및 Fc 융합 의약품 등 난치성 암과 만성질환을 치료하기 위한 혁신신약의 개발에 주력하고 있습니다 .

또한 , 생명체의 정상 또는 병리적인 상태의 지표로 , 약물에 대한 반응 정도를 객관적으로 측정할 수 있는 바이오마커를 기반으로 치료 효율과 안전성을 높일 수 있는 차세대 개인 맞춤형 치료제 개발을 목표로 하고 있습니다 .
3. 원재료 및 생산설비

가. 원재료에 관한 사항당사의 주요 영업활동은 신약연구개발로서 제품 제조를 위한 별도의 원재료 매입에 관한 해당사항이 없습니다. 나. 생산설비에 관한 사항당사의 주요 영업활동은 신약연구개발로서 제품 제조를 위한 별도의 생산 및 생산설비에 관한 해당사항이 없습니다.
4. 매출 및 수주상황

당사는 신약개발 과정에 있어 제품이나 상품의 매출 및 관련 매출원가가 발생하지 않습니다 .

통상적으로 제약기업의 기술이전 추진은 해외 컨퍼런스에서 파트너링 미팅을 통해 상호 정보교환으로 시작됩니다 . 당사는 이미 기술이전 대상 기술 및 파이프라인에 대해 30여개의 기업과 CDA 계약을 체결하고 여러차례 파트너링 미팅을 진행한 바 있습니다 . 세계적인 다국적 대형 제약사들과는 대부분 "지속적 정보공유 " 단계로 연구결과를 업데이트하며 소통하고 있습니다 .
5. 위험관리 및 파생거래

당사는 금리위험, 가격위험, 환위험 등 다양한 시장위험에 노출되어 있습니다. 당사는 이러한 위험요소들을 관리하기 위하여 각각의 위험요인에 대해 면밀하게 모니터링하고 대응하는 위험관리 정책을 운용하고 있습니다.이에 대한 자세한 사항은 "III. 재무에 관한 사항" 중 "5. 재무제표 주석"을 참조하시기바랍니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위 : 백만원)

사업연도	제12기 1분기	제 11 기	제 10 기

구분	2024년 1분기	2023년말	2022년말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	66,923	75,154	100,331

당좌자산	66,923	75,154	100,331

재고자산	-	-	-

[비유동자산]	4,926	5,320	7,356

관계기업투자주식	535	626	995

장기금융상품	-	-	-

유형자산	3,371	3,647	5,203

무형자산	303	343	438

비유동기타채권	717	704	720

자산총계	71,848	80,474	107,687

[유동부채]	8,090	7,741	72,799

[비유동부채]	1,745	1,824	2,565

부채총계	9,835	9,566	75,365

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	62,013	70,909	32,323

[자본금]	16,790	16,790	10,540

[자본잉여금]	233,365	233,030	165,396

[자본조정]	291	-	-

[기타포괄손익누계액]	-	242	216

[결손금]	(188,433)	(179,154)	(143,829)

비지배지분	-	-	-

자본총계	62,013	70,909	32,323

부채및자본총계	71,848	80,474	107,687

구분	(2024.01.01 ~ 2024.03.31)	(2023.01.01 ~2023.12.31)	(2022.01.01 ~ 2022.12.31)

매출액	-	-	-

영업이익(손실)	(9,706)	(28,758)	(37,193)

당기순이익(손실)	(9,279)	(35,325)	(35,753)

지배기업 소유주지분	(9,279)	(35,325)	(35,753)

비지배지분	-	-	-

총포괄손익(손실)	(9,230)	(35,298)	(35,526)

지배기업 소유주지분	(9,230)	(35,298)	(35,526)

비지배지분	-	-	-

기본주당순손익(원/주)	(276)	(1,665)	(1,705)

희석주당순손익(원/주)	(276)	(1,665)	(1,705)

연결에 포함된 회사수	1	1	1

나. 요약 별도재무정보(단위 : 백만원)

사업연도	제12기 1Q	제 11 기	제 10 기

구분	2024년 1분기	2023년	2022년말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	66,654	74,896	99,891

당좌자산	66,654	74,896	99,891

재고자산	-	-	-

[비유동자산]	3,690	4,016	5,604

종속및관계기업투자주식	1,138	1,133	1,371

장기금융상품	-	-	-

유형자산	1,618	1,918	3,156

무형자산	303	343	438

비유동기타채권	631	622	639

자산총계	70,344	78,912	105,495

[유동부채]	8,182	7,754	72,488

[비유동부채]	148	250	685

부채총계	8,330	8,004	73,173

[자본금]	16,790	16,790	10,540

[자본잉여금]	233,365	233,030	165,396

[자본조정]	291	242	-

[기타포괄손익누계액]	-	-	216

[결손금]	(188,433)	(179,154)	(143,829)

자본총계	62,013	70,909	32,323

부채및자본총계	70,344	78,912	105,495

종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

구분	(2024.01.01 ~ 2024.03.31)	(2023.01.01 ~ 2023.12.31)	(2022.01.01 ~ 2022.12.31)

매출액	-	-	-

영업이익(손실)	(9,775)	(28,876)	(36,419)

당기순이익(손실)	(9,279)	(35,325)	(35,753)

총포괄손익(손실)	(9,230)	(35,298)	(35,526)

기본주당순손익(원/주)	(276)	(1,665)	(1,705)

희석주당순손익(원/주)	(276)	(1,665)	(1,705)
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 정관 규정 요약

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

▶ 정관제2장 주식제11조(신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 사업연도의 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다.제7장 회 계
제60조(이익배당)
① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만 제53조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
제61조(분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월ㆍ6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일")의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기까지의 자본금의 액
2. 직전결산까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제12기 1분기	제11기	제10기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-9,278	-35,325	-35,753

(별도)당기순이익(백만원)	-9,278	-35,325	-35,753

(연결)주당순이익(원)	-276	-1,665	-1,705

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

당사는 공시대상기간 중 지분증권의 발행실적이 없습니다.

(1)증자(감자) 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

(2) 전환사채 등 발행현황 1) 미상환 전환사채당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2) 미상환 신주인수권부사채당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3) 미상환 전환형 조건부자본증권당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

주식회사 메드팩토	회사채	사모	2021년 01월 15일	70,000	0	-	2024년 01월 15일	상환	-

합 계	-	-	-	70,000	0	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장공모	1회	2019년 12월 13일	연구개발비	58,571,514	연구개발비	58,571,514	-

코스닥시장상장공모	2회	2023년 12월 15일	연구개발비	72,830,202	연구개발비	8,735,872	동 잔여 자금은 연구개발비 및 운영자금으로 사용될 예정입니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	4회	2018년 01월 04일	운영자금 및 자금상환	7,999,992	운영자금 및 자금상환	7,999,992	-

유상증자	5회	2018년 02월 24일	운영자금	300,006	운영자금	300,006	-

유상증자	6회	2018년 04월 23일	운영자금	8,999,958	운영자금	8,999,958	-

유상증자	7회	2018년 12월 21일	운영자금 및 투자자금	24,000,000	운영자금 및 투자자금	24,000,000	-

유상증자	8회	2019년 01월 31일	운영자금	2,999,952	운영자금	2,999,952	-

전환우선주 제3자배정 유상증자	1회	2021년 01월 15일	연구개발비 및 운영자금	30,000,084	연구개발비 및 운영자금	30,000,084	-

전환사채	4회	2021년 01월 15일	연구개발비 및 운영자금	70,000,000	사채상환	70,000,000	동 자금은 2023년 1월 16일 사채권자의조기상환 청구권 행사로 상환되었습니다.

주) 2021년 1월 15일 발행된 700억원의 사모 전환사채는 연구개발비 및 운영자금 목적으로 조달되었으나 주가 하락에 따른 사채권자의 조기 상환 청구권 행사로 2023년 1월 16일 전액 상환되었습니다. 당시 당사는 1,000억원 이상의 현금성자산을 보유 중이었으며 상환 자금은 해당 현금성자산으로 이루어졌습니다.

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	보통예금	107,026	2016년 08월 ~ 2024년 03월	92개월

예ㆍ적금	MMDA	2,577,216	2023년 12월 ~ 2024년 03월	4개월

예ㆍ적금	정기예금	45,000,000	2024년 02월 ~ 2024년 03월	2개월

단기금융상품	MMF	16,410,088	2024년 02월 ~ 2024년 03월	2개월

계	64,094,330	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 경우 본 항목을 기재하지 않았습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에는 본 항목을 작성하지 않았습니다.(반기 ·사업보고서에 기재 예정)
2. 내부통제에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에는 본 항목을 작성하지 않았습니다.(반기 ·사업보고서에 기재 예정)
1. 이사회에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에는 본 항목을 작성하지 않았습니다.(반기 ·사업보고서에 기재 예정)
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에는 본 항목을 작성하지 않았습니다. (반기 ·사업보고서에 기재 예정)
3. 주주총회 등에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서에는 본 항목을 작성하지 않았습니다. (반기 ·사업보고서에 기재 예정)
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)테라젠이텍스	최대주주	보통주	4,931,039	14.65	4,931,039	14.65	-

김성진	대표이사	보통주	2,149,334	6.38	2,149,334	6.38	-

고진업	최대주주의 대표이사	보통주	1,200,000	3.56	1,200,000	3.56	-

김영원	특수관계인	보통주	324,910	0.97	324,910	0.97	-

김새롬	특수관계인	보통주	106,668	0.32	106,668	0.32	-

김잎새	특수관계인	보통주	40,000	0.12	40,000	0.12	-

황태순	관계회사의 사내이사	보통주	314	0.00	314	0.00	-

고재훈	최대주주의 대표이사의 특수관계인	보통주	532,000	1.58	532,000	1.58	-

고은샘	최대주주의 대표이사의 특수관계인	보통주	58,098	0.17	58,098	0.17	-

계	보통주	9,342,363	27.75	9,342,363	27.75	-

우선주	-	-	-	-	-

※ (주)테라젠이텍스는 2023년 4월 7일 이사회 결의를 통해 당사의 기명식 보통주식 379,506주를 대상으로 교환 사채권 발행을 결정하였습니다. 해당 379,506주는 현재 한국예탁결제원의 교환주식신탁에 예탁되어 있습니다. ※ 2023년 12월 18일 유상증자를 통하여 보통주 12,500,000주가 증가하였습니다.

가. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)테라젠이텍스	-	고진업	0.69	-	-	김성진	3.26

박시홍	0.00	-	-	-	-

※ 상기 지분율은 2023년 12월말 기준입니다.※ (주)테라젠이텍스의 박시홍 대표이사는 2023년 3월 29일 정기주주총회를 통해 사내이사로 선임되었으며, 2023년 4월 3일 이사회를 통해 대표이사로 선임되었습니다.

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)테라젠이텍스

자산총계	243,135

부채총계	90,202

자본총계	152,933

매출액	221,724

영업이익	11,560

당기순이익	28,392

※상기 재무상태 및 경영성과는 최근 결산기인 2023년말 연결 재무제표 기준입니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(4) 5%이상 주주와 우리사주조합 등의 주식소유현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)테라젠이텍스	4,931,039	14.65	-

김성진	2,149,334	6.38	-

우리사주조합	8,820	0.03	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	42,069	42,082	99.97	22,326,650	33,662,841	66.32	-

※ 소액주주는 발행주식총수의 100분 1에 미달하는 주식을 소유한 주주로 최대 주주 등의 주식수를 제외한 주식 수이며, 총발행주식수는 의결권 있는 보통주 및 우선주의 총수입니다.

(5) 주가 및 주식거래실적(단위 : 주, 원)

종 류	2023년 10월	2023년 11월	2023년 12월	2024년 1월	2024년 2월	2024년 3월

보통주	최 고	9,000	8,120	7,990	10,180	15,270	16,940

최 저	7,110	7,190	6,210	6,290	9,680	13,100

평 균	8,008	7,579	6,938	8,096	11,543	15,205

최고일거래량	441,840	2,703,307	2,301,912	7,031,776	5,089,888	1,795,970

최저일거래량	74,133	43,354	102,774	495,454	413,923	323,611

월간 거래량	3,121,517	7,030,908	9,713,241	46,988,392	31,810,307	18,172,432
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김성진	남	1954년 05월	대표이사회장	사내이사	상근	경영총괄	- 쓰쿠바대 응용생물화학 박사 - 미국 국립보건원 암연구소 연구원 - 미국 국립보건원 암세포신호전달 연구실 종신 수석연구원 - 가천대학교 이결여 암당뇨연구원 원장 - CHA 의과학대학교 암연구소 연구소장 - 차세대융합기술연구원, 정밀의학연구센터 센터장 - (주)테라젠이텍스 사내이사 - 現) ㈜메드팩토 대표이사	2,149,334	-	최대주주의 특수관계인	6년 3개월	2025년 03월 27일

우정원	여	1960년 01월	사장	사내이사	상근	사장	- 서울대학교 약학대학 학사- 서울대학교 약학대학 석사- Cornell University 미생물학 박사- 하버드 의과대학 박사후연구원- 삼성생명과학연구소 선임연구원- 서울성모병원 연구교수- 제넥신 사장- 現) ㈜메드팩토 사장	-	-	-	1개월	2027년 03월 27일

허인식	남	1962년 08월	기타비상무이사	기타비상무이사	비상근	경영자문	- 서울대 국사학과- 신용보증기금 팀장- (주)처음앤씨 부사장- 드림위더스 대표- (주)지와이커머스 영업본부장- (주)펀딩포유 내부통제관- 現)(주)테라젠이텍스 상무	-	-	최대주주의 특수관계인	1개월	2027년 03월 27일

김창식	남	1968년 07월	기타비상무이사	기타비상무이사	비상근	경영자문	- 연세대 경영학과- 현대로지스틱스(롯데글로벌로지스)- (주)쇼핑클럽 이사- 리드팜(주) 전무- 現)(주)테라젠이텍스 전무	-	-	최대주주의 특수관계인	1개월	2027년 03월 27일

서준규	남	1952년 12월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	- 아세아태평양 성의학회 상임이사 - 영남대학교 의과대학 교수 및 주임교수 - 대한불임학회 부회장 - 인하대병원 중앙연구소 소장 - 인하대학교 의과대학 비뇨의학과 교수 및 주임교수 - 대한남성과학회 학회장 - 한국혈관과학회장 학회장 - 인하대학교 의과대학 인하한림 교수 - 現) 인하대학교 의과대학 명예교수 - 現) 아산충무병원 비뇨의학과 비뇨의학 과장	-	-	-	1년 1개월	2026년 03월 28일

김종훈	남	1952년 05월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	- 연세대학교 경영학과 졸업- 주 캐나다 대한민국 대사관 참사관- 주 미국 대한민국 대사관 참사관- 주 제네바 대한민국 대표부 공사- 외교통상부 통상교섭본부 지역통상국장- 주 샌프란시스코 총영사관 총영사- 한미 FTA 협상 수석대표- 외교통상부 통상교섭본부 본부장- 제19대 국회의원- SK 이노베이션 이사회 의장- 現)SKC 고문, 대한체육회 명예대사	-	-	-	1개월	2027년 03월 27일

강정화	여	1960년 08월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	- 조선대학교 약학과 - 홍익대학세무대학원 세무학과 - 약사, 한약사 - 現)서울 길동보룡약국, 제주탑동보룡약국 약국장	-	-	-	1개월	2027년 03월 27일

이병호	남	1956년 02월	감사	감사	상근	감사	- 미국 조지아공대 전산학 박사 - 한국투자증권 CIO(최고정보책임자) - 명지대 컴퓨터공학과 교수 - 펀드온라인코리아 대표	6,145	-	-	2년 1개월	2025년 03월 27일

이지훈	남	1977년 07월	전무	미등기	상근	CSO	- University of Sydney 경영학 석사- Jonhs Hopkins University 생명공학 석사- LG생명과학 과장- CJ헬스케어 부장- HK이노엔 사업부장- 現) ㈜메드팩토 사업본부장	-	-	-	10개월	-

허민규	남	1974년 11월	전무	미등기	상근	CDO	- 연세대학교 종양생물학 석사- 에이치비아이 PM- JW크레아젠 임상팀 팀장- JW중외제약 임상팀 팀장- 제넥신 임상개발실 상무- 現) ㈜메드팩토 임상본부장	-	-	-	1개월	-

이지은	여	1978년 07월	상무	미등기	상근	COO	- 이화여자대학교 생명과학 석사- 질병관리본부 연구원- NIS-WIST HRD실 대리- HIT 컨설팅 HR팀 책임컨설턴트- 제일약품 인사팀 팀장- 現) ㈜메드팩토 경영본부장	-	-	-	3년 5개월	-

이승호	남	1975년 01월	상무	미등기	상근	CDO	- 단국대학교 공업화학 석사 - 보령제약 원료연구팀/IP팀 - 한올바이오파마 IP팀 팀장 - 대웅제약 IP팀 팀장 - 현대약품 IP팀 팀장 - 現) ㈜메드팩토 개발본부장	-	-	-	2년 7개월	-

강동우	남	1980년 02월	상무	미등기	상근	CRO	- 부산대 생명과학과 박사 - 부산대학교 박사후 연구원
- 서울아산병원 연구조교수
- 울산대학교 의과대학 의학과 조교수
- 現) ㈜메드팩토 연구본부장	22,552	-	-	7년 2개월	-

김민우	남	1975년 08월	상무	미등기	상근	CRO Part2	- 건국대 구조생물학과 석사 - 목암생명공학연구소 선임연구원 - 녹십자 GC-Research 책임연구원 - 제넥신 바이오연구소 정제팀 팀장/수석연구원
- 現) ㈜메드팩토 바이오 R 본부장	1,700	-	-	4년 1개월	-

나. 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직사항

직 위	성 명	회사명	직 위

사내이사	김성진	Celloram, Inc.MedPacto Therapeutics, Inc.	사내이사사내이사

주) 상기 겸직 사항에는 등기 겸직 현황만 기재하였습니다.

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리	남	8	0	0	0	8	2.1	188	24	0	0	0	-

관리	여	9	0	0	0	9	2.8	137	15	-

연구	남	22	0	0	0	22	3.4	379	17	-

연구	여	19	0	0	0	19	2.9	224	12	-

합 계	58	0	0	0	58	2.8	928	16	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	214	31	2024년 1월부터 2024년 3월까지의 지급액 기준
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	1,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	133	17	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	118	29	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	3	1	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	13	13	-

주1) 보수총액은 등기임원에 한하여 2024년 1월부터 2024년 3월까지 지급총액 기준이며, 1인당 평균보수액은 보수총액을 등기임원의 수로 단순평균하여 산출하였습니다. (3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준등기이사와 감사의 경우 주주총회에서 승인 받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있으며, 해당 연봉의 1/12을 매월 지급하고 있습니다. (4) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 1 293,520 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 - - - 계 - - - (기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 존레테리오 계열회사 임원 2019년 03월 29일 신주발행 보통주 60,000 - - - - 60,000 '21.03.29 ~ '25.03.28 13,000 X - 김선정 등기임원 2019년 03월 29일 신주발행 보통주 55,000 - - 27,500 - 27,500 '21.03.29 ~ '25.03.28 13,000 X - 허정임 미등기임원 2019년 03월 29일 신주발행 보통주 60,000 - - 30,000 - 30,000 '21.03.29 ~ '25.03.28 13,000 X - 임석아 - 2019년 03월 29일 신주발행 보통주 8,000 - - - - 8,000 '21.03.29 ~ '25.03.28 13,000 X - OOO 외 12명(*) 직원 2019년 03월 29일 신주발행 보통주 288,000 - - 160,040 67,000 60,960 '21.03.29 ~ '25.03.28 13,000 X - 김선정 등기임원 2020년 03월 23일 신주발행 보통주 10,000 - - - 10,000 - '22.03.23 ~ '26.03.22 22,275 X - 육동인 미등기임원 2020년 03월 23일 신주발행 보통주 30,000 - - - - 30,000 '22.03.23 ~ '26.03.22 22,275 X - OOO 외 25명(*) 직원 2020년 03월 23일 신주발행 보통주 256,000 - - 100,750 109,250 46,000 '22.03.23 ~ '26.03.22 22,275 X - OOO 외 17명(*) 직원 2022년 03월 28일 신주발행 보통주 74,000 - - - 37,000 37,000 '24.04.01 ~ '28.03.27 36,000 X - OOO 외 24명(*) 직원 2022년 09월 28일 신주발행 보통주 103,000 - - - 27,000 76,000 '24.09.29 ~ '28.09.28 27,500 X - 김선정 등기임원 2023년 03월 28일 신주발행 보통주 10,000 - - - 10,000 - '25.04.01 ~ '29.03.27 19,120 X - 박남철 미등기임원 2023년 03월 28일 신주발행 보통주 30,000 - - - - 30,000 '25.04.01 ~ '29.03.27 19,120 X - OOO 외 27명(*) 직원 2023년 03월 28일 신주발행 보통주 115,500 - - - 11,000 104,500 '25.04.01 ~ '29.03.27 19,120 X - OOO 외 8명(*) 직원 2024년 01월 16일 신주발행 보통주 35,000 - - - - 35,000 '26.01.16 ~ '30.01.15 7,520 X - 우정원 등기임원 2024년 03월 28일 신주발행 보통주 30,000 - - - - 30,000 '26.03.28 ~ '30.03.27 14,520 X - OOO 외 4명(*) 직원 2024년 03월 28일 신주발행 보통주 35,000 - - - - 35,000 '26.03.28 ~ '30.03.27 14,520 X - ※ 공시서류작성기준일(2024년 3월 31일) 현재 종가 : 13,100원 (*) 상기 부여대상자는 당사의 직원으로 부여주식수가 발행주식총수의 1만분의 10미만에 해당하여 성명은 기재하지 않았습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황

(1) 해당 기업집단의 명칭 및 계열회사의 수

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

메드팩토	1	2	3

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

(2) 소속 회사의 명칭주식회사 메드팩토(국내법인, 코스닥시장 상장)Celloram, Inc.(해외법인, 미국)Medpacto Therapeutics, Inc.(해외법인, 미국) (3) 계열회사간의 지배ㆍ종속 및 출자 현황을 파악할 수 있는 계통도

(4) 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. (5) 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경우에는 그 회사명과 내용

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(6) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일)

성명	회사명	직책	상근여부

김성진	메드팩토	대표이사	상근

MedPacto Therapeutics, Inc.	사내이사	비상근

Celloram, Inc.	사내이사	비상근

나. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	1	1	506,862	-	96,205	603,067

일반투자	-	1	1	626,124	-	-91,099	535,025

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	2	2	1,132,986	-	5,106	1,138,092

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주 등에 대한 신용공여등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 대주주와의 영업거래

(기준일 : 2024년 03월 31일) (단위 : 천원)

회사와의 관계	회사명	거래종류	거래내용	거래금액

대주주	(주)테라젠이텍스	_	_	0

라. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구 분	특수관계자명	당기	전기

수익거래	비용거래	수익거래	비용거래

종속기업	MedPacto Therapeutics, Inc.	-	513,396,966	-	561,450,864

기타특수관계자	㈜테라젠바이오	-	200,000	-	22,727,273

계	-	513,596,966	-	584,178,137
1. 공시내용 진행 및 변경사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황

당사는 2015년 3월 9일, 22인의 인수인을 대상으로 1회차 전환사채 13.2억원(총 96매)을 발행하였습니다. 동 전환사채는 22인에게 발행되었기 때문에 그 자체로 모집에 해당되지는 않으나, 해당 전환사채가 50매 이상(96매)으로 발행되어 증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제2-2조 제1항 제2호에 따른 전매기준에 해당되어 모집으로 간주되는 상황이었습니다. 당시 당사는 관리 인력의 부족 및 해당 법령에 대한 전문성 및 이해도가 낮은 상황이었으며, 동 건이 간주모집에 해당되어 증권신고서 제출 대상이 된다는 점을 인지하지 못하였으며, 결과적으로 증권신고서를 미제출하였습니다.당사는 상장을 준비하는 과정에서 해당 사안이 법률 위반에 해당될 수 있음을 인지하여 금융감독원에 공시위반 사항에 대한 2019년 2월 자진신고를 진행하였습니다.

이후 금융감독원의 당사의 증권신고서 제출의무 위반에 대한 조사 결과, 당사는 2020년 01월 20일 금융감독원으로부터 행정절차법 제21조 제1항 및 자본시장조사 업무규정 제36조 제1항의 규정에 따라 경고 조치를 받았습니다.

[증권신고서 미제출 관련 조치 내역]

일자	제재기관	대상자	조치내용	사유 및 근거법령

2020.01.20	금융감독원	㈜메드팩토	경고조치	증권신고서 제출의무 위반- 근거법령: 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제9조 제7항, 제119조 제1항, 제132조 제1호 동법 시행령 제11조 제3항, 제120조 제1항, 제175조 제5호 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제2-2조 제1항 제1호

상기 제재 내역은 2020년 01월 20일 이후 당사 정기보고서상 [XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 - 3. 제재 등과 관련된 사항]에 의무적으로 기재되어야 하나, 당사 담당 인력의 단순 실수 등과 같은 사정으로 누락되었습니다. 현재 기준으로는 3년이 경과하여 정기보고서상 해당 부분에 공시할 의무는 존재하지 않는 상황입니다.

나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 중소기업 기준검토표

다. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 법적위험 변동사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의부당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 합병등의 사후정보당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 녹색경영당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

상장기업의 재무사항 비교표

(기준 재무제표 : 연결 ) (상장일 : 2019년 12월 19일 , 인수인 : 삼성증권 ) (단위 : 백만원)

추정대상	계정과목	예측치	실적치	예측치 달성여부	괴리율

2021년(연결)	매출액	74,091	0	미달성	100.00

영업이익	42,291	-29,459	미달성	169.66

당기순이익	42,883	-17,040	미달성	139.74

2022년(연결)	매출액	91,368	0	미달성	100.00

영업이익	68,672	-37,193	미달성	154.16

당기순이익	54,528	-35,753	미달성	165.57

2023년(연결)	매출액	-	0	-	-

영업이익	-	-28,757	-	-

당기순이익	-	-35,324	-	-

※ 당사는 2019년 12월 19일 코스닥시장에 '기술성장기업'으로서 상장을 하였으며, 상장시 증권신고서에 2022년까지의 예측실적을 기재하였습니다.※ 작성기준인 괴리율[=(예측치-실적치)/예측치*100]이 10% 이상인 경우 발생 원인을 기재하였습니다.※ 당사의 2021년 매출액은 발생하지 않았으며, 경상연구개발비가 증가함에 따라 영업손실, 당기순손실이 발생하였습니다.

※ 당사의 2022년 매출액은 발생하지 않았으며, 경상연구개발비가 증가함에 따라 영업손실, 당기순손실이 발생하였습니다.

※ 당사의 2023년 매출액은 발생하지 않았으며, 경상연구개발비가 증가함에 따라 영업손실, 당기순손실이 발생하였습니다.

매출액 미달에 대한 관리종목 지정유예 현황(최근 사업연도 매출액 30억원 미만)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

요건별 회사 현황	관리종목지정요건해당여부	관리종목지정유예

사업연도	매출금액	해당여부	사유	종료시점

2023년(제11기)	0	해당	해당	상장후 유예기간(2020년~2024년)	2024년 12월 31일

계속사업손실에 대한 관리종목 지정유예 현황(자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속 사업손실 발생)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

요건별 회사 현황	관리종목지정요건해당여부	관리종목지정유예

사업연도	법인세 차감전계속사업손익(A)	자기자본금액(B)	비율(A/B)	해당여부	종료시점

2021년	17,039,774,054	43,542,543,270	39.1	미해당	미해당	2022년 12월 31일

2022년	35,753,227,225	32,322,597,622	110.6

2023년	35,324,785,772	70,908,663,434	49.8
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

MedPacto Therapeutics, Inc.	2021.7. 22.	1209 Orange Street,Wilmington, New Castle County, DE 19801	신약연구개발	2,372,116	지분 50%초과보유	해당없음
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	주식회사 메드팩토	135811-0232363

-	-

비상장	2	Celloram, Inc.	해외법인(미국)

MedPacto Therapeutics, Inc.	해외법인(미국)
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 천주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

MedPacto Therapeutics, Inc.	비상장	2021년 07월 22일	경영참여	118	1,000	100	506,862	-	-	96,205	1,000	100	603,067	2,372,116	125,576

Celloram, Inc.	비상장	2018년 08월 02일	일반투자	357,184	320	24.06	626,124	-	-	-91,099	320	24.06	535,025	2,572,406	-1,610,566

합 계	1,320	-	1,132,986	-	-	5,106	1,320	-	1,138,092	4,944,522	-1,484,990
1. 전문가의 확인

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2. 전문가와의 이해관계

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