eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
메드팩토 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 09 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 메드팩토
대 표 이 사 : 김성진
본 점 소 재 지 : 서울특별시 서초구 명달로 92, 보림빌딩
(전 화)02-6938-0200
(홈페이지) http://www.medpacto.com
작 성 책 임 자 : (직 책)경영지원본부장 (성 명)김선정
(전 화)02-6938-0200
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 8
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 10
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
1. 사업의 개요 ----------------------- 16
2. 주요 제품 및 서비스 ----------------------- 31
3. 원재료 및 생산설비 ----------------------- 39
4. 매출 및 수주상황 ----------------------- 39
5. 위험관리 및 파생거래 ----------------------- 41
6. 주요계약 및 연구개발활동 ----------------------- 42
7. 기타 참고사항 ----------------------- 58
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 61
1. 요약재무정보 ----------------------- 61
2. 연결재무제표 ----------------------- 63
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 67
4. 재무제표 ----------------------- 100
5. 재무제표 주석 ----------------------- 104
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 134
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 136
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 136
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 140
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 142
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 148
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 149
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 149
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 150
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 151
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 151
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 156
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 157
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 161
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 164
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 164
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 166
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 172
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 174
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 175
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 175
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 175
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 175
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 176
XII. 상세표 ----------------------- 181
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 181
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 181
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 182
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 182
1. 전문가의 확인 ----------------------- 182
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 182
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	1	-	1	1

합계	-	1	-	1	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	Medpacto Theraputics, Inc.	2021년 3분기 신규설립(소유지분율 100%)

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사의 명칭은 "주식회사 메드팩토"라 표기합니다. 영문으로는 MedPacto, Inc.라 표기합니다. 약식으로 표기할 때는 (주)메드팩토 또는 MedPacto라고 합니다. 다. 설립일자 당사는 2013년 6월 19일에 설립되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소본사 주소 : 서울특별시 서초구 명달로 92, 보림빌딩전화번호 : 02-6938-0200홈페이지 주소 : http://www.medpacto.com

마. 중소기업 등 해당 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당되며, 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

당사는 차세대 시퀀싱, 어레이 시퀀싱, 바이오인포메틱스 등의 첨단 유전체 분석 기술을 이용하여 맞춤형 치료제 개발을 위한 표적을 발굴하고, 저분자화합물, 항체의약품 등의 첨단 바이오 기술을 이용하여 혁신적 신약 및 치료 효율을 높이는 바이오마커를 발굴, 개발하는 회사입니다. 기타 자세한 사항은 동 공시서류의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

목적사업	비고

1. 신개념 치료제(타겟 발굴 및 단백질 결정화) 연구개발업	영위하고 있음

2. 혁신형 개량신약 연구개발업	영위하고 있음

3. 항체의약품(항체라이브러리수립기술)연구개발업	영위하고 있음

4. 단백결합백신 제조기술 연구개발업	영위하고 있음

5. 치료유전자 발굴 및 최적화기술 연구개발업	영위하고 있음

6. 세포치료제(세포분화조절 및 분석기술) 연구개발업	영위하고 있음

7. 의약품 제조 및 판매사업	영위하고 있음

8. 진단 및 바이오칩 개발, 제조 및 판매사업	영위하고 있음

9. 의약품, 화장품 도,소매업	영위하고 있지 않음

10. 건강보조식품 소매업	영위하고 있지 않음

11. 위 각호에 부대되는 수출입 및 수출입 대행업	영위하고 있지 않음

12. 위 각호 관련 라이선스업	영위하고 있음

13. 부동산 임대 및 관리업	영위하고 있지 않음

14. 기타 위에 부대되는 사업	영위하고 있음

사. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2019년 12월 19일	기술성장기업의코스닥시장 상장	코스닥시장 상장규정 제2조31항
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	소재지	비고

2019.03.29	서울특별시 서초구 명달로 92 (서초동, 보림빌딩)	본점 이전

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2017년 03월 06일	정기주총	사내이사 고진업기타비상무이사 존 레테리오	감사 임태곤	사내이사 하일호 사임사내이사 민병준 사임기타비상무이사 고진업 사임기타비상무이사 황태순 사임

2018년 03월 27일	정기주총	감사 황태순	-	감사 임태곤 사임

2019년 03월 29일	정기주총	사내이사 허정임사외이사 권영중사외이사 김영식감사 송연식	대표이사 김성진	사내이사 고진업 사임기타비상무이사 존 레테리오 사임감사 황태순 사임

2021년 03월 29일	정기주총	사내이사 김선정	-	사내이사 허정임 사임

2021년 06월 03일	-	-	-	사외이사 권영중 사임

※ 권영중 사외이사는 2021년 6월 3일 일신상의 사유로 사임하 였습니다.

다. 최대주주의 변동

일자	최대주주	주식수	지분율	변경사유

2015.03.12	㈜테라젠이텍스	3,100,000	14.88%	유상증자
(3자배정)

라. 상호의 변경당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 상호 변경이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 설립일부터 보고서 작성기준일 현재까지 해당사항 없습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일자	경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

2017.01	공동대표이사규정 폐지, 대표이사 하일호 사임

2017.04	백토서팁(TEW-7197), 미국 FDA 임상 2상 승인

2018.01	4차 유상증자(3자배정) : 888,888주, 증자후 자본금 : 2,998백만원

2018.02	5차 유상증자(3자배정) : 33,334주, 증자후 자본금 : 3,015백만원

2018.04	6차 유상증자(3자배정) : 782,605주, 증자후 자본금 : 3,406백만원

2018.07	아스트라제네카와 임핀지 병용투여 임상 계약 (암종 : 비소세포폐암)

2018.07	머크(MSD)와 키트루다 병용투여 임상 계약 (암종 : 대장암, 위암)

2018.10	키트루다, 임핀지 병용임상 승인

2018.11	제2회 전환사채 일부전환: 300,000주, 증자후 자본금: 3,556백만원

2018.12	아스트라제네카와 임핀지 병용투여 임상 계약 (암종 : 방광암)

2018.12	7차 유상증자(3자배정) : 666,662주, 증자후 자본금 : 3,889백만원

2019.01	8차 유상증자(3자배정) : 83,332주, 증자후 자본금 : 3,931백만원

2019.03	대표이사 김성진 중임

2019.03	본점이전 : 서울특별시 서초구 명달로 92(서초동, 보림빌딩)

2019.06	제2회 전환사채 및 제3회 전환사채 전부 전환 : 699,600주, 증자후 자본금 : 4,281백만원

2019.12	코스닥시장 상장, 1,536,000주 공모, 상장후 자본금 : 5,049백만원

2020.05	무상증자 : 10,157,421주, 증자후 자본금 : 10,157백만원

2020.05	머크(MSD)와 키트루다 병용투여 임상 계약 (암종 : 비소세포폐암)

2021.01	제1회 기명식 전환우선주 납입 : 328,588주, 증자후 자본금 : 10,351백만원

2021.01	제4회 전환사채 70,000백만원 납입 (전환가능 주식수 : 686,894주)

2021.09	자회사 신규법인 설립
3. 자본금 변동사항

(단위 : 원, 주)

종류	구분	제9기 (2021년 3분기말)	제8기(2020년말)	제7기(2019년말)

보통주	발행주식총수	20,510,342	20,342,842	10,097,421

액면금액	500	500	500

자본금	10,255,171,000	10,171,421,000	5,048,710,500

우선주	발행주식총수	328,588	-	-

액면금액	500	-	-

자본금	164,294,000	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	10,419,465,000	10,171,421,000	5,048,710,500
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 발행할 주식의 총수 중 종류주식의 발행한도는 20,000,000주입니다. 보고서 작성기준일 현재 발행한 주식의 총수는 20,838,930주 입니다. 이 중 보통주는 20,510,342주이며, 전환우선주는 328,588주입니다. 유통주식수는 20,838,930주 입니다.

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	20,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	20,510,342	328,588	20,838,930	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	20,510,342	328,588	20,838,930	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	20,510,342	328,588	20,838,930	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행 현황(단위 : 원)

발행일자	2021년 01월 16일

주당 발행가액(액면가액)	91,300	500

발행총액(발행주식수)	30,000,084,400	328,588

현재 잔액(현재 주식수)	30,000,084,400	328,588

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면가 기준 연 1.0%(누적적, 참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1:1

전환청구기간	발행일부터 1년이 경과한 날(당일포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 3년이 경과한날(당일포함)까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	328,588

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

※ 당사에서 발행한 전환우선주는 2021년 10월 16일 기준, 시가하락에 따른 전환가액 변경으로 보통주 전환으로 발행할 주식수는 468,751주로 변경되었습니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2016년 03월 29일	제3기 정기주주총회	- 제9조(신주인수권) 2항 6목 - 제10조(주식매수선택권) - 제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) - 제16조(전환사채의 발행)- 제17조(신주인수권부사채의 발행)- 제35조(이사의 임기)	- 신주인수권의 발행주식총수 한도 증가- 주식매수선택권의 행사기간 확대- 주주명부의 폐쇄일 정정- 전환사채의 발행 조항 문구 정정- 신주인수권부사채의 발행 조항 문구 정정- 이사의 임기 문구 정정

2016년 09월 22일	2016년 임시주주총회	- 제16조(전환사채의 발행)	- 전환사채 발행한도 변경

2018년 03월 27일	제5기 정기주주총회	- 제10조(주식매수선택권)	- 벤처기업 육성에 관한 특별조치법에 따라 주식매수선택권 부여 대상자 변경

2019년 03월 29일	제6기 정기주주총회	- 제2조(목적)- 제3조(본점 소재지)- 제5조(발행예정주식총수)- 제8조(주권의 발행과 종류)- 제8조의2(우선주식의 수와 내용)- 제8조의3(상환주식)- 제8조의4(전환주식)- 제8조의5(전환상환주식)- 제8조의6(주식 등의 전자 등록)- 제9조(신주인수권)- 제10조(주식매수선택권)- 제13조(명의개서대리인)- 제14조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)- 제14조의2(주주명부)- 제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)- 제16조(전환사채의 발행)- 제17조(신주인수권부사채의 발행)- 제18조(이익참가부사채의 발행)- 제19조(교환사채의 발행)- 제20조(사채발행에 관한 준용규정)- 제21조(소집시기)- 제22조(소집권자)- 제25조(의장)- 제33조(이사의 수) - 제38조의2(이사의 책임감경)- 제46조(감사의 수)- 제48조(감사의 임기와 보선)- 제49조(감사의 직무)- 제54조(외부감사인의 선임)- 제56조(이익배당)- 제57조(분기배당)	- 회사 사업의 목적 확대- 본점소재지 이전- 발행예정주식총수 증가- 주권 발행의 종류주식 추가- 조항신설- 조항신설- 조항신설- 조항신설- 조항신설- 신주인수권 조항 문구 정정- 주식매수선택권 조항 문구 정정- 명의개서대리인 조항 문구 정정- 주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고 조항 문구 정정- 조항신설- 주주명부의 폐쇄 및 기준일 조항 문구 정정- 전환사채의 발행 조항 문구 정정- 신주인수권부사채의 발행 조항 문구 정정- 이익참가부사채의 발행 조항 문구 정정- 교환사채의 발행 조항 문구 정정- 사채발행에 관한 준용규정 조항 문구 정정- 소집시기 조항 문구 정정- 소집권자 조항 문구 정정- 의장 조항 문구 정정- 이사의 수 조항 문구 정정- 조항삭제- 감사의 수 조항 문구 정정- 감사의 임기와 보선 조항 문구 정정- 감사의 직무 조항 문구 정정- 외부감사인의 선임 조항 문구 정정- 이익배당 조항 문구 정정- 분기배당 조항 문구 정정

2021년 03월 29일	제8기 정기주주총회	- 제5조(발행예정주식총수)- 제16조(전환사채의 발행) - 제17조(신주인수권부사채의 발행) - 제18조(이익참가부사채의 발행) - 제19조(교환사채의 발행)	- 발행예정주식총수 증가- 전환사채 발행 액면총액 증가- 신주인수권부사채 발행 액면총액 증가- 이익참가부사채 발행 액면총액 증가- 교환사채 발행 액면총액 증가
3. 원재료 및 생산설비

가. 원재료에 관한 사항당사의 주요 영업활동은 신약연구개발로서 제품 제조를 위한 별도의 원재료 매입에 관한 해당사항이 없습니다. 가. 생산설비에 관한 사항당사의 주요 영업활동은 신약연구개발로서 제품 제조를 위한 별도의 생산 및 생산설비에 관한 해당사항이 없습니다.
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적

당사는 신약개발 과정에 있어 제품이나 상품의 매출 및 관련 매출원가가 발생하지 않습니다.

나. 판매경로 및 판매방법(1) 판매조직

당사는 현재 임상단계에서 License out을 목표로 하고 있으며, 기술이전 전담부서인 전략기획본부를 운영하고 있습니다. 전략기획본부는 해외 파트너사와의 네트워크 유지 및 공동 연구개발 진행, 외부 기술이전 컨설팅사 관리 및 공동 업무, 국내외 기술이전 대상 업체 파트너링 및 계약을 포함한 모든 기술 이전 프로세스 진행을 담당하고 있습니다.

(2) 판매경로

통상적으로 제약기업의 기술이전 추진은 해외 컨퍼런스에서 파트너링 미팅을 통해 상호 정보교환으로 시작됩니다. 당사는 이미 기술이전 대상 기술 및 파이프라인에 대해 30여개의 기업과 CDA 계약을 체결하고 여러차례 파트너링 미팅을 진행한 바 있습니다. 세계적인 다국적 대형 제약사들과는 대부분 “지속적 정보공유” 단계로 연구결과를 업데이트하며 소통하고 있습니다.

백토서팁 관련 파이프라인의 경우 임상2상에 진행 중에 있으며 2021년부터 본격적인 기술이전 협의가 진행될 것으로 예상하고 있으며, 후속 파이프라인 개발을 위한 전략적제휴도 활성화할 계획입니다.

(3) 판매전략 1) 고객과의 상호 관계

라이센싱 계약의 주요 가치는 시장(시장 규모, 잠재력 및 환자 수), 개발 단계, 파트너의 파이프라인에 맞는 전략적 적합성, 경쟁력이므로 잠재 고객의 명단을 확정한 후 그 파트너와의 지속적이고 긴밀한 접촉을 통해 관심을 유지합니다.

각 파트너의 전반적인 전략 및 임상 개발 진행 상황을 확인하는 것은 매우 중요합니다. 당사는 이를 위해 효과적으로 화합물을 배치하고 전략적 적합성을 확신하기 위해목표 파트너의 문제가 무엇인지, 어디에 초점을 두는지 파악하고자 목표 고객의 뉴스및 임상 진행 상황을 추적합니다. 이 정보는 당사가 진행중인 전임상/임상 연구와 연계하여 파트너사의 관심도를 보다 높일 수 있는 데이터를 제공하는데 활용되며, 잠재적인 파트너와 공동연구에 참여할 수 있는 기회를 제공합니다.

최근 키트루다나 임핀지와 같은 면역체크포인트 저해제 (Immune Checkpoint Inhibitor, ICI)는 현재 치료 기준보다 임상 우위를 입증한 후 치료 시장에 진입하고 있습니다. 그러나 ICI를 사용한 경우에도 치료를 받는 암 환자의 반응률은 평균 약 10-30% 밖에 안되어 반응/비반응 분석을 통해 확인한 결과, 면역항암제에 비반응성 환자는 RNA 시퀀싱 데이터에서 강력한 TGF-β 반응 유전자 발현 양상을 보였습니다. 최근 발표된 연구 결과에서도 종양 세포에서 분비된 TGF-β가 종양의 미세 환경에서 섬유세포를 활성화시켜 기질세포층이 형성되어, 면역계로부터 종양을 보호한다는 임상 결과를 뒷받침하였습니다. 면역계가 ICI 치료로 활성화되더라도, 단단한 기질세포층이 암세포를 공격하는 T 세포의 침투를 방해하여 종양 세포를 죽이지 못하게 합니다. 백토서팁은 단단한 기질세포층을 만드는 TGF-β의 신호전달을 억제함으로써 ICI의 치료의 반응률을 높일 수 있다는 판단 하에 ICI를 개발하는 주요 글로벌 제약 회사에 공동 연구를 논의했습니다. 당사는 여러가지 ICI와 백토서팁 병용연구에서의 강력한 전임상 자료를 제공했는데, 이 자료에서 병행 치료의 시너지 효과가 뚜렷하였기 때문에 공식적 공동 연구 계약을 하게 되었습니다.

또한 백토서팁은 여러 가지 적응증에서 사용될 수 있으며 TGF-β 반응 유전자(TGF-β response signature, TBRS)를 바이오마커로 사용하여 환자를 선택할 수 있는 예비 데이터를 확보하였습니다. 이러한 특징으로 인해 백토서팁은 다양한 적응증에서 NDA 승인을 얻고자 하는 많은 개발자에게 매력적인 파트너가 되었습니다. 이것은 백토서팁이 다양한 세대의 항암제와 병용투여로 반응율을 높일 수 있기 때문에 다양한 제약사들이 당사 기술이전 고객이 될 것으로 예상됩니다.

2) 기술이전 활동 관련 주요 계약 체결 현황

당사는 지속적으로 기술이전 활동을 하고 있으며, 기술이전 및 공동개발 진행을 위해 글로벌 다양한 제약사들과 접촉을 통해 CDA, 공동연구개발 계약을 진행하고 있습니다.

- 공동연구개발을 위한 다국적제약사와의 계약체결 현황

NO.	계약상대방	계약일	계약
기간	계약의 목적 및 내용	계약상의 주요 내용

1	아스트라제네카	2018.07	임상시험
완료시점	메드팩토의 백토서팁과 아스트라제네카의 임핀지와의 병용투여 임상	공동임상 및 아스트라제네카의 임핀지 의약품 공급 계약

2	머크(MSD)	2018.07	임상시험
완료시점	메드팩토의 백토서팁과 MSD의 키트루다와의 병용투여 임상	공동임상 및 MSD의
키트루다 의약품 공급 계약

3	아스트라제네카	2018.12	임상시험
완료시점	메드팩토의 백토서팁과 아스트라제네카의 임핀지와의 병용투여 임상	공동임상 및 아스트라제네카의 임핀지 의약품 공급 계약

4	머크(MSD)	2020.05	임상시험
완료시점	메드팩토의 백토서팁과 MSD의 키트루다와의 병용투여 임상	공동임상 및 MSD의
키트루다 의약품 공급 계약

- 30여 글로벌 제약사와 기술이전 협의를 위한 비밀유지계약 체결
5. 위험관리 및 파생거래

당사는 금리위험, 가격위험, 환위험 등 다양한 시장위험에 노출되어 있습니다. 당사는 이러한 위험요소들을 관리하기 위하여 각각의 위험요인에 대해 면밀하게 모니터링하고 대응하는 위험관리 정책을 운용하고 있습니다. 이에 대한 자세한 사항은 "III. 재무에 관한 사항" 중 "5. 재무제표 주석"을 참조하시기 바랍니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보주식회사 메드팩토 (단위 : 백만원)

사업연도	제9기 3분기	제8기	제7기

구분	2021년 3분기말	2020년말	2019년말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	132,306	49,024	76,027

당좌자산	132,306	49,024	76,027

재고자산	-	-	-

[비유동자산]	7,492	9,473	4,673

관계기업투자주식	1,473	1,622	-

장기금융상품	2,000	3,608	-

유형자산	2,789	3,317	3,773

무형자산	517	565	604

비유동기타채권	713	361	295

자산총계	139,798	58,496	80,700

[유동부채]	1,801	2,464	1,428

[비유동부채]	87,701	290	577

부채총계	89,501	2,753	2,005

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	50,297	55,743	78,695

[자본금]	10,255	10,171	5,049

[자본잉여금]	140,645	136,739	139,328

[자본조정]	-	-	-

[기타포괄손익누계액]	(6)	(131)	3

[결손금]	(100,596)	(91,036)	(65,684)

비지배지분	-	-	-

자본총계	50,297	55,743	78,695

부채및자본총계	139,798	58,496	80,700

매출액	-	-	-

영업이익(손실)	(22,813)	(27,800)	(13,238)

당기순이익(손실)	(9,560)	(25,352)	(13,516)

지배기업 소유주지분	(9,560)	(25,352)	(13,516)

비지배지분	-	-	-

총포괄손익(손실)	(9,435)	(25,486)	(13,515)

지배기업 소유주지분	(9,435)	(25,486)	(13,515)

비지배지분	-	-	-

기본주당순손익(원/주)	(467)	(1,249)	(816)

나. 요약 별도재무정보주식회사 메드팩토 (단위 : 백만원)

사업연도	제9기 3분기	제8기	제7기

구분	2021년 3분기말	2020년말	2019년말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	132,306	49,024	76,027

당좌자산	132,306	49,024	76,027

재고자산	-	-	-

[비유동자산]	7,492	9,473	4,673

종속및관계기업투자주식	1,473	1,622	-

장기금융상품	2,000	3,608	-

유형자산	2,789	3,317	3,773

무형자산	517	565	604

비유동기타채권	713	361	295

자산총계	139,798	58,496	80,700

[유동부채]	1,801	2,464	1,428

[비유동부채]	87,701	290	577

부채총계	89,501	2,753	2,005

[자본금]	10,255	10,171	5,049

[자본잉여금]	140,645	136,739	139,328

[자본조정]	-	-	-

[기타포괄손익누계액]	(6)	(131)	3

[결손금]	(100,596)	(91,036)	(65,684)

자본총계	50,297	55,743	78,695

부채및자본총계	139,798	58,496	80,700

매출액	-	-	-

영업이익(손실)	(22,813)	(27,800)	(13,238)

당기순이익(손실)	(9,560)	(25,352)	(13,516)

총포괄손익(손실)	(9,435)	(25,486)	(13,515)

기본주당순손익(원/주)	(467)	(1,249)	(816)
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 정관 규정 요약

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

▶ 정관제2장 주식제11조(신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다. 제7장 회 계제56조(이익배당)
① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만 제53조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
제57조(분기배당)
① 추후 코스닥 상장 시 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월ㆍ6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기까지의 자본금의 액
2. 직전결산까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나.주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제9기 3분기	제8기	제7기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	- 9,560	-25,352	-13,516

(별도)당기순이익(백만원)	- 9,560	-25,352	-13,516

(연결)주당순이익(원)	-467	-1,249	-1,632

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

라. 이익참가부사채에 대한 사항보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 지분증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항(1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 01월 04일	유상증자(제3자배정)	보통주	888,888	500	9,000	-

2018년 02월 24일	유상증자(제3자배정)	보통주	33,334	500	9,000	-

2018년 04월 13일	유상증자(제3자배정)	보통주	782,605	500	11,500	-

2018년 11월 27일	전환권행사	보통주	300,000	500	1,000	-

2018년 12월 21일	유상증자(제3자배정)	보통주	666,662	500	36,000	-

2019년 01월 31일	유상증자(제3자배정)	보통주	83,332	500	36,000	-

2019년 06월 27일	전환권행사	보통주	300,000	500	1,000	-

2019년 06월 27일	전환권행사	보통주	399,600	500	5,000	-

2019년 12월 14일	유상증자(일반공모)	보통주	1,536,000	500	40,000	-

2020년 03월 30일	주식매수선택권행사	보통주	14,000	500	4,500	-

2020년 03월 31일	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	4,500	-

2020년 04월 03일	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	4,500	-

2020년 04월 13일	주식매수선택권행사	보통주	40,000	500	4,500	-

2020년 05월 14일	무상증자	보통주	10,157,421	500	-	-

2020년 06월 03일	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	2,250	-

2021년 12월 21일	주식매수선택권행사	보통주	7,500	500	4,500	-

2021년 12월 28일	주식매수선택권행사	보통주	500	500	4,500	-

2021년 01월 05일	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	4,500	-

2021년 01월 16일	유상증자(제3자배정)	우선주	328,588	500	91,300	제1회 전환우선주

2021년 03월 29일	주식매수선택권행사	보통주	110,000	500	13,000	-

2021년 05월 17일	주식매수선택권행사	보통주	27,500	500	13,000	-

(2) 전환사채 등 발행현황 1) 미상환 전환사채

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 무보증 사모 전환사채	4회차	2021년 01월 15일	2024년 01월 15일	70,000,000,000	보통주	2022.01.15~2023.12.15	100	93,293	70,000,000,000	750,324	-

합 계	-	-	-	70,000,000,000	보통주	-	100	93,293	70,000,000,000	750,324	-

※ 당사가 발행한 제4회 무기명식 무보증 사모 전환사채는 2021년 7월 15일을 기산일로 하여 시가 하락에 따른 전환가액이 조정되었으며, 조정후 전환가액은 71,336원, 조정후 전환가능주식수는 981,271주로 변경되었습니다.

2) 미상환 신주인수권부사채당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3) 미상환 전환형 조건부자본증권

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

나. 채무증권의 발행 등에 관한 사항

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

주식회사 메드팩토	회사채	사모	2021년 01월 15일	70,000	0	-	2024년 01월 15일	미상환	-

합 계	-	-	-	70,000	0	-	-	미상환	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	70,000	-	-	-	-	70,000

합계	-	-	70,000	-	-	-	-	70,000

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장공모	1회	2019년 12월 13일	연구개발비	58,571,514	연구개발비	24,154,060	자금사용계획 상 지출시기 미도래로 차이가 발생되며 미사용잔액은 정기예적금 및 금융상품에 나누어 보관되어 있음.자금의 향후 사용계획은 연구개발비로 사용 예정이며, 그 시기는 2021년 7,748백만원, 2022년 9,512백만원, 2022년 이후 8,135백만원임.

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	4회	2018년 01월 04일	운영자금 및 자금상환	7,999,992	운영자금 및 자금상환	7,999,992	-

유상증자	5회	2018년 02월 24일	운영자금	300,006	운영자금	300,006	-

유상증자	6회	2018년 04월 13일	운영자금	8,999,958	운영자금	8,999,958	-

유상증자	7회	2018년 12월 21일	운영자금 및 투자자금	24,000,000	운영자금 및 투자자금	13,213,560	동 잔여 자금은 경상적 운영자금 및 연구개발비로 사용될 예정입니다.

유상증자	8회	2019년 01월 31일	운영자금	2,999,952	운영자금	-	동 잔여 자금은 경상적 운영자금 및 연구개발비로 사용될 예정입니다.

전환사채	4회	2021년 01월 15일	연구개발비 및 운영자금	70,000,000	연구개발비 및 운영자금	20,133,151	동 잔여 자금은 경상적 운영자금 및 연구개발비로 사용될 예정입니다.

전환우선주 제3자배정 유상증자	1회	2021년 01월 16일	연구개발비 및 운영자금	30,000,084	연구개발비 및 운영자금	-	동 잔여 자금은 경상적 운영자금 및 연구개발비로 사용될 예정입니다.

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	보통예금	307	2016년 08월	62개월

예ㆍ적금	외화예금	49	2019년 05월	29개월

예ㆍ적금	정기예금 5건	16,000	2021년 03월 ~ 2023년 03월	1개월 ~ 10개월

예ㆍ적금	MMF 7건	61,711	2019년 10월	4개월 ~ 24개월

채권	중금채 6건	45,503	2021년 01월 ~ 2022년 09월	1개월 ~ 9개월

채권	전단채	4,500	2021년 08월 ~ 2021년 12월	3개월

계	128,070	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 반기 및 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제9기(3분기)	신한회계법인	-	-	-

제8기(전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음	-

제7기(전전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음	-

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제9기(3분기)	신한회계법인	재무제표 감사	65,000	706	65,000	272

제8기(전기)	신한회계법인	재무제표 감사	60,000	652	60,000	652

제7기(전전기)	신한회계법인	재무제표 감사	45,000	486	45,000	486

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제9기(분기)	2021.04.30	세무조정	2021.07~2022.03	5,000	-

제8기(전기)	2020.02.14	세무조정	2020.07~2021.03	4,000	-

제7기(전전기)	2019.09.30	회계감사인의 확인서(증권신고서 첨부)	2019.10~2019.10	10,000	-

2019.07.20	세무조정 및 수정신고	2019.07~2020.03	6,500	-

라. 내 부 감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 12월 13일	감사,업무수행이사	서면회의	내부통제검토 결과감사일정

2	2020년 03월 02일	감사업무수행이사	서면회의	경영진의 책임입증감사 결과

3	2020년 11월 04일	감사, 업무수행이사, 담당회계사	대면회의	내부통제검토 결과 감사일정
핵심감사사항

4	2021년 02월 05일	감사, 업무수행이사, 담당회계사	대면회의	경영진의 책임 입증감사 결과
핵심감사사항

마. 회계감사인의 변경 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부회계관리제도

당사의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 감사인의 의견표명은 사업연도말 1회 실시하고 있으며, 제9기 외부감사인은 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제8조에서정한 사항의 준수 여부 및 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였고, 운영실태 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회에서 선임된 비상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성 명	상근여부	추천인	주요 경력	결격요건 여부	최대주주등과의 이해관계

송연식	비상근	이사회	- 강원대학교 농학과 학사('69-'73)- 한양대 행정대학원 세무행정학과 석사('90-'93) - 영월세무서 세무서장('04-'05) - 중부지방국세청 감사관('05-'06) - 의정부세무서 세무서장('06-'07)- 서울지방국세청 조사3국 3과장('07-'09) - 現) 세무법인가은 대표세무사(부회장)	결격 없음	없음

다. 감사의 독립성감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

21-1차	2020.02.15	▶ 2020년 재무제표 승인의 건▶ 2020년 영업보고서 승인의 건▶ 내부 규정 신규 제정의 건	가결	-

21-2차	2020.02.26	▶ 정기주주총회 소집의 건	가결	-

21-3차	2021.06.18.	▶ 해외법인 설립의 건▶ 연구용역 계약 체결의 건▶ 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-

21-4차	2021.09.28.	▶ 주식매수선택권 부여의 건▶ 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-

마. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2020년 09월 25일	코스닥협회	- 자본시장 관련 최근 입법동향- 회계제도 관련 주요 이슈

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	3	부장 1명(평균 2년), 과장 1명(평균 2년),대리 1명(평균 2년)	- 결산자료, 내부회계관리 관련 자료 제공 등
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

나. 소수주주권 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	20,510,342	-

우선주	328,588	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	20,510,342	-

우선주	328,588	-

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 실행 및 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 개인 또는 법인에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위에서 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회 : 매사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	-

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특권	해당사항 없음	공고게재 : 홈페이지 공고 (http://www.medpacto.com)다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유의 경우 매일경제신문 공고

바. 주주총회 의사록 요약

총회	안건의 제목	경과 및 결과	이의제기의 내용

제6기 정기주주총회	제1호 의안 : 제6기(2018년 1월 1일 ~2018년 12월 31일) 재무제표 승인의 건	가결	해당사항 없음

제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	가결	해당사항 없음

제3호 의안 : 이사 선임의 건	가결	해당사항 없음

제4호 의안 : 감사 선임의 건	가결	해당사항 없음

제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건	가결	해당사항 없음

제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결	해당사항 없음

제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결	해당사항 없음

제7기 정기주주총회	제1호 의안 : 제7기 재무제표[결손금처리계산서(안) 포함] 승인의 건	가결	해당사항 없음

제2호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건	가결	해당사항 없음

제3호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결	해당사항 없음

제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결	해당사항 없음

제8기 정기주주총회	제1호 의안 : 제8기 재무제표[결손금처리계산서(안) 포함] 승인의 건	가결	해당사항 없음

제2호 의안 : 정관 개정의 건	가결	해당사항 없음

제3호 의안 : 이사 선임의 건	가결	해당사항 없음

제4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	가결	해당사항 없음

제5호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	가결	해당사항 없음

제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결	해당사항 없음
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)테라젠이텍스	최대주주	보통주	3,100,000	15.24	3,100,000	14.88	-

김성진	대표이사	보통주	2,100,000	10.32	2,100,000	10.08	-

고진업	최대주주의 대표이사	보통주	1,200,000	5.90	1,200,000	5.76	-

김영원	특수관계인	보통주	320,000	1.57	320,000	1.54	-

김새롬	특수관계인	보통주	106,668	0.52	106,668	0.51	-

김잎새	특수관계인	보통주	40,000	0.20	40,000	0.19	-

임태곤	관계회사의 사내이사	보통주	40,000	0.20	40,000	0.19	-

황태순	최대주주의 대표이사	보통주	314	0.00	314	0.00	-

계	보통주	6,906,982	33.95	6,906,982	33.14	-

우선주	-	-	-	0.00	-

※위의 표 기말 지분율은 보고기준일 현재 발행주식 총수를 기준으로 작성하였습니다.

가. 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)테라젠이텍스	-	고진업	0.69	-	-	김성진	3.26

류병환	0.09	-	-	-	-

※ 상 기 지분율은 2021년 9월말 기준입니다.

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)테라젠이텍스

자산총계	485,068

부채총계	113,369

자본총계	371,699

매출액	59,750

영업이익	-6,546

당기순이익	-6,813

다. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 최대주주 변동현황 당사는 공시대상기간 중 최대주주의 변동내역은 없습니다.

3. 주식의 분포

가. 5%이상 주주와 우리사주조합 등의 주식소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)테라젠이텍스	3,100,000	14.88	-

김성진	2,100,000	10.08	-

고진업	1,200,000	5.76	-

우리사주조합	10,820	0.05

나. 소액주주현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	37,345	37,355	99.97	13,187,634	20,838,930	63.28	-

※ 소액주주는 발행주식총수의 100분 1에 미달하는 주식을 소유한 주주로 최대 주주 등의 주식수를 제외한 주식 수이며, 총발행주식수는 의결권 있는 보통주 및 우선주의 총수입니다. ※ 주주 및 소액주식수는 9월말 기준입니다.

4. 주가 및 주식거래실적(단위 : 주, 원)

종 류	2021년 4월	2021년 5월	2021년 6월	2021년 7월	2021년 8월	2021년 9월

보통주	최 고	94,600	82,300	78,500	74,100	64,900	68,200

최 저	78,300	73,400	64,700	61,800	54,300	59,900

평 균	86,859	77,695	68,855	67,541	61,443	63,689

최고일거래량	625,974	366,395	658,896	692,244	267,321	476,754

최저일거래량	90,541	71,566	77,789	62,559	76,123	62,452

월간 거래량	4,656,405	3,347,491	5,214,015	4,107,779	2,874,396	2,703,003
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김성진	남	1954년 04월	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	- 쓰쿠바대 응용생물화학 박사- 미국 국립보건원 암연구소 연구원- 미국 국립보건원 암세포신호전달 연구실 종신 수석연구원- 가천대학교 이결여 암당뇨연구원 원장- CHA 의과학대학교 암연구소 연구소장- ㈜테라젠이텍스 부회장- 차세대융합기술연구원, 정밀의학연구센터 센터장- 現) ㈜메드팩토 대표이사	2,100,000	-	최대주주의 특수관계인	8년 3개월	2022년 03월 29일

김선정	남	1968년 07월	전무이사	사내이사	상근	CFO	- 연세대 경영학과 학사, 공인회계사- 다산회계법인 상무이사
- 한국공인회계사회 윤리조사심의위원장
- 現) ㈜메드팩토 경영지원본부 전무	27,500	-	-	2년 7개월	2024년 03월 29일

김영식	남	1962년 11월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	- university of Iowa 경제학 박사- 경희대학교 경제학과 부교수- 現) 서울대학교 경제학 교수	-	-	-	2년 7개월	2022년 03월 29일

송연식	남	1951년 07월	감사	감사	비상근	감사	- 한양대 행정대학원 세무행정학과 석사- 의정부세무서 세무서장- 서울지방국세청 조사3국 3과장- 삼성세무서 세무서장- 現) 세무법인가은 대표세무사(부회장)	-	-	-	2년 7개월	2022년 03월 29일

함기백	남	1959년 03월	부사장	미등기	상근	연구소장	- 연세대학교 소화기내과 박사
- 미국 NIH 연구원- 아주대학교 소화기내과 교수- 가천의대 소화기내과 교수- CHA 의과학대학교 암예방연구센터장 겸 교수- 現) ㈜메드팩토 연구소장 겸 부사장	-	-	-	1년 6개월	-

육동인	남	1962년 06월	부사장	미등기	상근	부사장	- 경기대학교 직업학 박사- 한국경제신문 뉴욕특파원, 논설위원- 국회사무처 공보관- 금융위원회 대변인- 대통령비서실 홍보수석실 춘추관장- 現) ㈜메드팩토 부사장	-	-	-	1년 11개월	-

황선진	남	1976년 03월	전무	미등기	상근	임상총괄	- 충남대 의과대 의학사- MSD 임상시험Associate Director- Gilead Sciences, 임상시험 Medical Director- 現) ㈜메드팩토 임상개발본부장	30,000	-	-	3년 6개월	-

허정임	여	1971년 07월	상무이사	미등기	상근	연구개발	- 교토대 생화학 박사- 미국국립암연구소 박사후연구원- 한국쓰리엠 연구개발수석연구원/선임부장- 코아스템 상무이사
- 現) ㈜메드팩토 상무	16,000	-	-	2년 9개월	-

김새롬	여	1986년 03월	상무이사	미등기	상근	기술이전	- College of the Holy Cross Psychology; Pre-medical Concentration 학사- GenomeCare Inc 마케팅 팀장- Ernst Young Korea컨설팅Consultant- Deloitte Consulting컨설팅Consultant- 現) ㈜메드팩토 전략기획본부장	106,668	-	대표이사의특수관계인	4년 7개월	-

나. 직원 등의 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리	남	12	-	-	-	12	1.5	502	42	-	-	-	-

관리	여	6	-	-	-	6	2.2	362	60	-

연구	남	20	-	-	-	20	2.1	1,194	60	-

연구	여	24	-	-	-	24	1.7	2,467	103	-

합 계	62	-	-	-	62	1.9	4,523	73	-

※ 등기임원 4명은 제외한 수치입니다.※ 상기 금액은 2021년 1월부터 2021년 9월까지의 지급액 기준입니다.※ 평균근속년수 합계 및 1인 평균급여액 합계는 근속기간의 합계와 연간급여 총액를 단순평균하여 산출하였습니다.※ 연구사업부문 여성의 1인평균급여액에는 상반기 주식매수선택권 행사이익이 포함되어 있습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	1,864	373	2021년1월부터 2021년 9월까지의 지급액 기준

※ 미등기임원의 1인평균급여액에는 상반기 주식매수선택권 행사이익이 포함되어 있습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 (1) 해당 기업집단의 명칭 및 계열회사의 수

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

메드팩토	1	2	3

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

(2) 소속 회사의 명칭 주식회사 메드팩토(국내법인, 코스닥시장 상장) Celloram, Inc.(해외법인, 미국)Medpacto Theraputics, Inc. (해외법인, 미국) (3) 계열회사간의 지배ㆍ종속 및 출자 현황을 파악할 수 있는 계통도

(4) 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.(5) 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경우에는 그 회사명과 내용

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(6) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일)

성명	회사명	직책	상근여부

김새롬	메드팩토	전략기획본부장	상근(미등기)

Celloram, Inc.	Chief of Planning and Business Development.	비상근(미등기)

나. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	1	1	-	118	-	118

일반투자	-	1	1	1,622,079	-	-148,808	1,473,271

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	2	2	1,622,079	118	-148,808	1,473,389

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주 등에 대한 신용공여등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 대주주와의 자산양수도 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 대주주와의 영업거래

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건 등당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 한 국거래소 등으로부터 받은 제재 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가 . 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 중소기업 기준검토표

다. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라 . 법적위험 변동사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의부당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 합병등의 사후정보당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 녹색경영당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

타. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	6,906,982	2019년 12월 19일	2022년 12월 19일	상장일로부터3년	코스닥시장 상장에 따른 보호예수	20,510,342

전환우선주	328,588	2021년 02월 03일	2022년 02월 02일	주식의 예탁일로부터 1년	사모 3자배정 유상증자에 따른 의무보유 예탁	328,588

파. 특례상장기업의 사후정보(단위 : 백만원)

구분	예측	실적	비고

2019년(1차년도)	2020년(2차년도)	2019년(1차년도)	2020년(2차년도)

실적	괴리율(%)	실적	괴리율(%)

매출액	-	-	-	-	-	-	-

판매관리비	15,796	37,877	13,238	16.19	27,800	26.60	-

영업이익	-15,796	-37,877	-13,238	16.19	-27,800	26.60	-

영업외손익	154	1,144	-277	279.87	2,448	-113.99	-

당기순이익	-15,642	-36,734	-13,516	13.59	-25,352	30.98	-

※ 당사는 2019년 12월 19일 코스닥시장에 '기술성장기업'으로서 상장을 하였습니다.※ 작성기준인 괴리율[=(예측치-실적치)/예측치*100]이 10% 이상인 경우 발생 원인을 기재하였습니다.※ 당사의 2019년 경상연구개발비가 예측치보다 적게 발생함에 따라 판매관리비와 영업손실, 당기순손실이 각각 감소하였으며, 영업외손익이 감소한 원인은 단기금융상품평가손실 등에 기인합니다.※ 당사의 2020년 경상연구개발비가 예측치보다 적게 발생함에 따라 판매관리비와 영업손실, 당기순손실이 각각 감소하였으며, 영업외손익이 증가한 원인은 금융수익, 관계기업손익 등에 기인합니다.

하. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020	-	○	-	2024년 12월 31일

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020	-27,800	○	-	-

2019	-13,238

2018	-10,162

2017	-3,234

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020	-25,352	○	-	2024년 12월 31일

2019	-13,516

2018	-37,578
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

MedPacto Therapeutics, Inc.	2021.09.29	1209 Orange Street,Wilmington, New Castle County, DE 19801	임상개발	118	지분 50%초과보유	해당없음
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	주식회사 메드팩토	135811-0232363

-	-

비상장	2	Celloram, Inc.	해외법인(미국)

MedPacto Therapeutics, Inc.	해외법인(미국)
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 천주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Celloram, Inc.	비상장	2018년 08월 02일	일반투자	327,184	320	24.24	1,622,079	-	-	-148,808	320	24.24	1,473,271	6,070,584	-1,021,021

MedPacto Therapeutics, Inc.	비상장	2021년 09월 29일	경영참여	118	-	-	-	10	118	-	10	100	118	118	-

합 계	320	24.24	1,622,079	10	118	-148,808	330	-	1,473,389	6,070,702	-1,021,021
1. 전문가의 확인

보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

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