헥토파이낸셜 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경사항 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행, 변경상황당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	의안내용	가결여부

2021.03.29	정기	제 1호 의안 : 제 21기 재무제표 승인의 건 (현금배당 1주당 350원 포함)제 2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제 3호 의안 : 사내이사 최종원 선임의 건제 4호 의안 : 감사 조부관 선임의 건제 5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제 6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	가결

2020.03.27	정기	제 1호 의안 : 제 20기 재무제표 승인의 건 (현금배당 1주당 380원 포함)제 2호 의안 : 정관일부 변경의 건제 3호 의안 : 사내이사 도형동 선임의 건제 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결

2019.05.03	임시	제 1호 의안 : 사외이사 최재유 선임의 건제 2호 의안 : 임원퇴직금규정 일부 개정의 건	가결

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 당분기말 현재 연결기업이 피고로 계류중인 소송사건은 5건으로 소송가액은 256백만원(전기말 0건)입니다. 한편, 동 소송에 대한 최종결과는 당분기말 현재로는 예측할 수 가 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등

1) 연결기업은 농협은행(주) 등과 가상계좌 서비스 및 전자금융 펌뱅킹 등과 관련된 용역을 제공하기로 약정되어 있습니다.

2) 보고기간말 현재 연결기업은 계약이행, 하자보증 등과 관련하여 서울보증보험(주)으로부터 3,526백만원 의 지급보증을 제공받고 있습니다.

3) 출자약정연결기업은 2017년 중 코리아오메가성장산업협력투자일호조합에 출자하였으며 5년간 업무집행조합원인 코리아오메가투자금융(주)의 출자이행요청에 따라 출자약정액을 한도내에서 출자액을 닙입하였으며, 2020년 중 엘에스케이헬스케어3호펀드에 출자하였으며 이후 8년간 업무집행조합원인 (주)엘에스케이인베스트먼트의 출자이행요청에 따라 출자약정액의 한도내에서 출자액을 납입하여야 합니다. 보고기간말 현재 출자예정액은 다음과 같습니다.

(당분기말) (단위:천원)

구 분	회사명	출자약정액	누적출자액	출자예정액

당기손익-공정가치 측정 금융자산	코리아오메가성장산업협력투자일호조합	2,500,000	2,500,000	-

엘에스케이헬스케어3호펀드	1,000,000	460,000	540,000

(전기말) (단위:천원)

구 분	회사명	출자약정액	누적출자액	출자예정액

당기손익-공정가치 측정 금융자산	코리아오메가성장산업협력투자일호조합	2,500,000	2,500,000	-

엘에스케이헬스케어3호펀드	1,000,000	280,000	720,000

4) 유상증자2017년 11월 28일 연결기업은 증자일로부터 3년간 근무하는 조건으로 회사 임직원에게 보통주 170,000주를 유상증자하였습니다. 이와 관련된 약정사항은 다음과 같습니다.(1) 변경 전 확약 (체결일 : 2017년 11월 28일)가. 의무용역제공기간 이전에 증자에 참여한 회사 임직원이 회사를 퇴사하는 경우, 그임직원은 퇴사시점에 증자의 참여로 보유하게 된 일체의 회사 주식을 ‘회사’대표이사(또는 대표이사가 지정하는 자)에게 유상증자시 취득가액(주식대금 및 세금)으로 양도하기로 약정하였습니다.나. 증자의 참여로 보유하게 된 일체의 회사 주식은 이를 2020년 11월 27일 이전에 ‘회사’ 대표이사의 사전승인 없이 ‘회사’ 대표이사(또는 대표이사가 지정하는 자)이외의 자에게 양도하거나 질권 또는 담보로 제공하지 아니하기로 약정하였습니 다. 다. 증자의 참여로 보유하게 된 일체의 회사 주식에 대한 의결권 일체를 2020년 11월 27일까지 회사의 정기 및 임시주주총회에서 ‘회사’대표이사에게 위임하기로 약정하였습니다.(2) 변경 후 확약 (확정 / 체결일 : 2019년 03월 19일)가. 의무용역제공기간 이전에 증자에 참여한 회사 임직원이 주식을 양도하고자 할 경우, 그 임직원은 양도시점에 증자의 참여로 보유하게 된 일체의 회사 주식은 이사회가 지정하는 자로서 최대주주 및 그 특수관계인을 제외한 제 3자(우리사주조합을 우선적으로 고려해야함)에게 취득가액(주식대금 및 세금)으로 양도하기로 약정하였습니다.나. 의무용역제공기간 이전에 증자에 참여한 회사 임직원이 회사를 퇴사하는 경우, 그 임직원은 퇴사시점에 증자의 참여로 보유하게 된 일체의 회사 주식은 이사회가 지정하는 자로서 최대주주 및 그 특수관계인을 제외한 제 3자(우리사주조합을 우선적으로 고려해야함)에게 취득가액(주식대금 및 세금)으로 양도하기로 약정하였습니다.다. 증자의 참여로 보유하게 된 일체의 회사 주식에 대한 의결권 일체를 2020년 11월 27일까지 회사의 정기 및 임시주주총회에서 ‘회사’대표이사에게 위임하기로 약정하였습니다.라. 2차 확약서는 당사자간 2017년 11월 28일에 체결된 확약서의 내용를 변경하기 위한 것으로서, 본 확약서의 체결로써 2017년 11월 28일자 확약서의 효력은 소급하여 소멸하고, 동 확약서는 2017년 11월 28에 소급하여 그 효력이 발생합니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재 현황 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 중소기업 기준검토표

다. 직접금융 자금의 사용 (1) 사모자금의 사용내역당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(2) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개	-	2019.07.09	신규사업투자해외사업진출시스템투자연구개발기타운영자금	50,985	신규사업투자해외사업진출시스템투자연구개발기타운영자금	16,206	- 신규사업 투자/해외사업진출/시스템투자 /연구개발 등에 자금 집행예정 이며, 2021년 하반기 집행 예정 입니다. - 미사용 자금보관 : 금융기관에 예치운용

주1) 위 납입금액은 구주매출 포함 총 금액 79,585,000,000원에서 구주매출을 제외한 당사에 납입된 금액 입니다.주2) 사용 용도별 공모자금 사용계획은 아래와 같으며, 공모시점에서 예상된 투자계획이며, 집행시점 및 경영환경에 따라 변경 가능성이 있습니다.

총 조달금액 신규사업투자해외사업진출시스템투자연구개발기타운영자금제비용 : 50,985 백만원: 24,432 백만원: 12,000 백만원: 5,000 백만원: 4,500 백만원: 2,998 백만원: 2,055 백만원

주3) 제비용 : 코스닥시장 상장과 관련된 제비용으로써 주관사의 인수주선수수료 등 입니다.

(단위:천원)

구 분	금 액	계산근거

인수수수료 주2)	1,784,475	신주모집 금액의 3.5%

상장수수료	22,300	2,020만원+ 4,000억원 초과금액의10억원당 2만원

상장심사수수료	5,000	500만원

등록세	1,854	증가 자본금의 (4/1000)

교육세	371	등록세의 20%

기타비용	241,442	IR비용, 인쇄비용, 전산비용, 등기비용 등

합 계	2,055,442	-

주1) 모집 또는 매출총액 및 발행제비용 내역은 확정 공모가액 55,000원을 기준으로 산정하였습니다.
주2) 신주모집에 대한 인수수수료 금액입니다.
주3) 발행제비용은 실제 비용의 발생 비용을 기입 하였습니다.

4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없습니다.