젠큐릭스 반기보고서 (2023.06)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,256,147	407,239	13,663,386	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	161,766	161,766	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	161,766	161,766	전환청구에따른 감소

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,256,147	245,473	13,501,620	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,256,147	245,473	13,501,620	-

나. 자기주식 취득 및 처분현황보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 종류주식 발행현황 1) 전환우선주

(단위 : 백만원)

발행일자	2021.06.09

주당 발행가액(액면가액)	22,100	500

발행총액(발행주식수)	8,999,981,900	407,239

현재 잔액(현재 주식수)	5,424,953,300	245,473

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	(1) 본건 우선주를 소유한 주주는 회사의 보통주식 소유주주에 대한 여하한의 배당 또는 분배에 우선하여 배당 또는 분배를 받을 권리를 가진다. 본건 우선주가 발행되어 존속하는 한, 회사는 본건 우선주에 대한 우선적 배당이 이루어지기 전에는 보통주식 기타 어떠한 다른 종류의 주식에 대하여 배당을 할 수 없다.
(2) 회사는 본건 우선주에 대해 발행가액의 연 1.0%에 해당하는 금원을 보통주에 대해 우선 배당한다.
(3) 본건 우선주는 참가적 우선주로 본건 우선주에 제2항에 의한 배당을 하고, 보통주식에 대한 배당이 있고, 그 배당율이 본건 우선주의 배당률을 초과하는 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.
(4) 본건 우선주는 누적적 우선주로 인수인은 본건 우선주를 보유하는 동안 어느 해에 우선적 배당을 받지 못한 경우 그 배당 받지 못한 부분은 다음 해로 누적된다.
(5) 본건 우선주에 대한 이익의 배당은 발행일에 관계없이 동등 배당한다.
(6) 배당금의 지급시기를 주주총회에서 따로 정하지 아니한 경우 회사는 주주총회에서 이익잉여금처분계산서의 승인이 있는 날로부터 1개월 이내에 인수인에게 배당금을 지급하여야 한다. 그 기간 내에 배당금을 지급하지 아니한 때에는 회사는 그 기간만료일의 익일부터 지급일까지 연복리 15%의 이자율을 적용한 지연배상금을 가산하여 지급하기로 한다.
(7) 주식 배당의 경우 배당률은 제2항에 따르며, 본건 우선주에 대한 주식배당을 할 경우에는 본건 우선주의 주주의 선택에 따라 본건 우선주와 동일한 종류의 우선주 또는 주식배당 당시의 유효한 전환가액에 의해 본건 주식의 보통주식으로 전환되었을 경우를 가정하여 산정한 보통주식으로 배당한다. 이를 위하여 위 주주는 적어도 주식배당을 위한 회사의 주주총회 결의일로부터 3영업일 전까지 위 주주가 배당받기를 원하는 주식을 회사에 통지하여야 한다. 다만 단주가 발생하는 경우에는 현금으로 지급받는다.
(8) 본건 우선주의 전부 또는 일부가 보통주식으로 전환된 경우, 전환된 주식에 대한 전환 전에 주주총회에서 이미 배당이 결의되었으나 배당금이 지급되지 않았다면, 회사는 동 미지급 배당금에 해당하는 금액을 전환 후에도 지급하여야 한다.

잔여재산분배에 관한 사항	본건 우선주의 주주는 회사 청산 시의 잔여재산 분배에 대하여 본건 우선주 1주당 발행가액과 미지급된 배당금을 합한 금액을 우선 분배 받는다. 회사는, 본건 우선주에 대한 우선 분배를 한 후, 그 나머지 잔여재산을 보통주식 주주에게 분배하였을 경우 그 보통주식에 대한 주당 분배 금액이 본건 우선주에 대한 주당 우선 분배 금액을 초과하는 경우, 본건 우선주가 보통주식으로 전환된 것으로 가정하여 주주들에 대한 최종적인 주당 분배 금액이 동일하도록 분배한다.

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가액 : (주1)전환비율 : (주1)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2022.06.09 ~ 2026.06.07기타 투자 판단에 참고할 사항 참고

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	379,102

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	발행회사 또는 발행회사가 지정하는 제3자는 본건 우선주 발행일로부터 12개월이 되는 날(2022년 06월 09일)부터 1년이 되는 날(2023년 06월 09일)까지 매 3개월의 9일(2022년 06월 09일, 2022년 09일 09일, 2022년 12월 09일, 2023년 03월 09일, 2023년 06월 09일)마다 인수인이 보유하고 있는 본건 우선주의 일부를 매수인에게 매도하여 줄 것을 청구할 수 있으며, 인수인은 이 청구에 따라 보유하고 있는 본건 우선주를 매수인에게 매도하여야 한다.우선주의 존속기간은 발행일로부터 5년째 되는 날까지로 하며, 동 존속기간의 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 다만, 위 존속기간 중 소정의 우선배당을 하지 못한 경우에는 그러한 우선배당이 모두 완료될 때까지 그 존속기간이 연장된다. 인수인은 본건 우선주의 발행일로 부터 1년이 경과한날(2022년 6월 9일)부터 본건 우선주의 존속기간 전일까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 보통주식으로 전환할 것을 청구할 수 있다.

(주1) 당사의 전환비율은 아래와 같이 변동되었습니다.

일자	전환가액	전환비율	비고

2021.05.31	22,100	1:1	최초발행가

2021.09.09	22,050	1:1.0022675737	시가하락에 따른 조정

2021.12.09	17,700	1:1.2485875706	시가하락에 따른 조정(최저하한가, 발행가액의 80%)

2023.04.20	14,310	1:1.5443745632	시가를 하회하는 유상증자에 따른 전환가액 및 비율 조정

다. 발행 이후 전환권 행사이력

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2022.07.11	88,235	110,167

2023.04.24	73,531	113,559