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지노믹트리 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 05월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)지노믹트리
대 표 이 사 : 안성환
본 점 소 재 지 : 대전광역시 유성구 테크노10로 44-6(탑립동)
(전 화) 042-861-4551
(홈페이지) http://www.genomictree.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 윤치왕
(전 화) 042-861-4551
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당 사의 명칭은 주식회사 지노믹트리이 며, 영문명 은 Geno mictree Inc.입니다.

다. 설립일자 및 존속기간당사는 2000년 10월 6일에 설립되었으며, 2016년 7월 19일 한국거래소 코넥스시장에 주식을 상장 하였으며, 2019년 3월 27일 코스닥시장 상장규정에 의한 기술성장 기업으로서 코넥스시장에서 코스닥시장으로 이전 상장 하였습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지(1) 주소 : 대전광역시 유성구 테크노10로 44-6(탑립동)(2) 전화번호 : 042-861-4551(3) 홈페이지 : http://www.genomictree.com 마. 중소기업 해당 여부 당사는 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 같은 법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다. 바. 벤처기업 해당 여부

당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업에 해당됩니다.

구분	확인유형	확인기관	유효기간

벤처기업	벤처투자기업
(창투자등이 자본금 10% 이상 투자)	한국벤처캐피탈협회	2018년 2월 14일~2020년 2월 13일

사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 당사는 체외진단 시장의 체외 암 조기진단(Early detection) 사업을 주력사업으로 영위하고 있으며, 체외 암 분자진단 시장은 크게 조기진단(early detection; screening)시장, 동반진단(companion diagnostics)시장, 모니터링 시장 그리고 예후 예측(prognosis)시장으로 나뉩니다. 최근 몇 년 동안 보건의료 시장에서는 신규 고성능 바이오마커를 이용한 암 조기진단 기술 개발에 대한 시장요구(unmet needs)가 생겨나고 있습니다. 당사는 이러한 보건의료 시장 요구를 충족시키기 위하여 특정 암을 조기에 진단할 수 있는 '고성능 신규 DNA 메틸화 바이오마커를 이용한 체액(액체생검) 기반 비침습적 암 조기진단기술' 개발에 주력하고 있습니다. 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

[정관에 기재된 목적사업]

목 적 사 업	비 고

1. 의료기기 개발, 제조 및 판매업
2. 분자진단 기술개발 및 제조업
3. 분자진단 서비스업
4. 유전체 기술 서비스업
5. 디엔에이칩 제조 및 서비스업
6. 수출입 및 무역업, 도.소매업
9. 각 호와 관련된 사업의 기술이전업
10. 각 호와 관련된 부대사업 일체	현재 회사가 영위하는 목적사업

7. 부동산임대업
8. 통신판매업	현재 회사가 영위하고 있지 않는 목적사업

아. 공시서류 작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열사의 명칭 및 상장여부당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2019년 03월 27일	기술성장기업	코스닥시장 상장규정 제2조제31항제1호 세칙에서 정하는 바에 따라 기술력과 성장성이 인정되는 중소기업

주) 당사는 2016년 7월 19일 한국거래소 코넥스시장에 주식을 상장 하였으며, 2019년 3월 27일 코스닥시장 상장규정에 의한 기술성장 기업으로서 코넥스시장에서 코스닥시장으로 이전 상장 하였습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

연월	주요 내용

2000년 10월	(주)지노믹트리 법인 설립

2001년 02월	기업부설연구소 인증

2001년 09월	벤처기업 확인 (중소기업청)

2003년 11월	ISO 9001 품질경영시스템 인증

2005년 06월	유전자 연구기관 신고

2005년 08월	유전자 검사기관 신고

2006년 07월	기술혁신형 중소기업 (Inno-biz) (중소기업청)

2008년 08월	본사 신축 이전 (대전광역시 유성구 테크노10로 44-6(탑립동)

2008년 09월	공장등록 (의료용품 및 의약관련 제품 제조업)

2013년 01월	보건신기술(NET) 인증(보건복지부) (기술명: 메틸레이션 바이오마커(SDC2)를 이용한 혈액기반 대장암 모니터링 기술)

2013년 11월	제1회 KOREA IP CHAMPION 공모전 수상 (산업통상자원부)

2014년 02월	벤처기업 재확인 (한국벤처캐피탈협회)

2014년 04월	의료기기 제조업 허가 (한국식품의약품안전처)

2014년 04월	한국식품의약품안전처 품목허가 : 'SDC2 DNA 메틸화 테스트 키트'분자유전검사용 시약 (대장암 조기진단 선별용 시약)

2014년 06월	KGMP(의료기기제조 및 품질관리기준 적합) 인증 (한국식품의약품안전처)

2014년 09월	2014 바이오IP 기술골든벨 의료기기 부문 수상 (한국바이오협회)

2014년 12월	ISO13485 인증 (No.81 105 1432193)

2015년 07월	기술혁신형 중소기업 (Inno-biz) 재 인증 (중소기업청)

2015년 09월	K-Brain Power 기업 선정 (산업통상자원부)

2016년 07월	코넥스 상장

2016년 10월	대장암 분자진단 제품 3등급 제조 및 판매를 위한 제조허가용 임상시험계획 승인(식품의약품안전처)

2017년 01월	폐암 분자진단 제품 3등급 제조 및 판매를 위한 제조허가용 임상시험계획 승인(식품의약품안전처)

2017년 02월	방광암 분자진단 제품 3등급 제조 및 판매를 위한 제조허가용 임상시험계획 승인(식품의약품안전처)

2017년 12월	대장암 조기진단 제품 EarlyTect Colon Cancer 유럽인증 (CE-IVD)

2018년 08월	대장암 조기진단 제품 EarlyTect Colon Cancer 의료기기 3등급 제조허가 (식약처)

2018년 09월	투자유치 50억원 (데일리 임파워링 헬스케어펀드 1호)

2018년 09월	분자진단검사센터(탑립동 본사) 준공

2018년 10월	기술성평가 통과 통보 (A/A 등급)

2018년 11월	코스닥 이전상장 예비심사청구서 제출

2019년 01월	코스닥 이전상장 예비심사청구서 승인

2019년 03월	일반공모 유상증자 (증자 1,090억원)-신주발행주식수 4,037,037주

2019년 03월	코스닥 이전상장 (주관사: 키움증권)

나. 본점소재지 및 그 변경

이전일	소재지	비 고

2000.10.06	대전광역시 유성구 전민동 461-1	설립

2005.03.30	대전광역시 유성구 전민동 461-58 대전바이오벤처타운	이전

2008.08.27	대전광역시 유성구 테크노10로 44-6(탑립동)	이전

다. 경영진의 중요한 변동

당사의 안성환대표이사는 설립 이후 현재까지 대표이사직을 수행하고 있습니다. 또한 보고서 작성기준일 현재 중요한 경영진의 변동은 없습니다. 라. 최대주주의 변동 당사는 설립 이후부터 현재까지 최대주주 변동이 없습니다. 마. 상호의 변경

당사는 설립 이후부터 현재까지 상호 변경이 없습니다. 바. 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000.10.05	-	보통주	20,000	5,000	5,000	-

2000.10.13	유상증자(제3자배정)	보통주	60,000	5,000	5,000	-

2000.12.01	유상증자(제3자배정)	보통주	38,800	5,000	5,000	-

2001.05.23	유상증자(제3자배정)	보통주	23,200	5,000	5,000	-

2004.06.22	유상증자(제3자배정)	보통주	3,300	5,000	35,966	-

2005.12.20	유상증자(제3자배정)	보통주	37,500	5,000	40,000	-

2014.07.30	유상증자(제3자배정)	우선주	35,714	5,000	70,000	-

2015.09.15	주식분할	보통주	1,645,200	500	-	액면분할(5,000원→500원)

2015.09.15	주식분할	우선주	321,426	500	-	액면분할(5,000원→500원)

2015.10.09	유상증자(제3자배정)	우선주	121,213	500	16,500	-

2016.06.15	전환권행사	보통주	357,140	500	-	우선주의 보통주 전환

2016.07.21	전환권행사	보통주	121,213	500	-	우선주의 보통주 전환

2017.09.29	유상증자(제3자배정)	보통주	280,000	500	25,000	-

2017.11.10	무상증자	보통주	5,172,706	500	-	-

2018.05.09	주식매수선택권행사	보통주	97,050	500	4,000	-

2018.08.29	유상증자(제3자배정)	보통주	118,480	500	42,200	-

2018.09.17	무상증자	보통주	7,974,589	500	-	-

2019.03.22	유상증자(일반공모)	보통주	4,037,037	500	27,000	-

-	-	보통주 합계	19,986,215	500	-	-

-	-	우선주 합계	-	-	-	-

나. 전환사채 등 발행 현황 (1) 미상환 전환사채 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.(2) 미상환 신주인수권부사채 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.(3) 미상환 전환형 조건부자본증권 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.(4) 기업인수목적회사가 주권의 최초 모집 전에 발행한 영 제139조제1호나목 내지 라목에 해당하는 증권이 계약ㆍ발행조건 등에 의하여 동 증권 소유자의 권리 등이 제한되는 경우 그 내용 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 50,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 19,986,215주 입니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	37,500,000	12,500,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	19,986,215	478,353	20,464,568	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	478,353	478,353	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	478,353	478,353	전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	19,986,215	-	19,986,215	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	19,986,215	-	19,986,215	-

주 1) 당사의 정관상 발행할 주식의 총수는 50,000,000주로 이중 12,500,000주(25%) 한도내에서 종류주식으로의 발행이 가능합니다. 현재 발행한 종류주식은 보통주로 모두 전환되었으며, 추가 발행 가능한 보통주는 30,013,785주이며, 이중 종류주식으로 발행 가능한 주식수는 12,500,000주 입니다. 나. 자기주식 당사는 보고서 작성일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 종류주식 당사가 기 발행한 전환상환우선주는 보고서 제출일 현재 전량 보통주로 전환이 된 상태입니다. 따라서 보고서 작성일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	19,986,215	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	19,986,215	-

우선주	-	-

합계	19,986,215	-

주) 당사는 2019.03.21(주금납입일) 유상증자(일반공모-코스닥시장 상장) 보통주 4,037,037주 발행가액 27,000원으로 증자하여 발행한 주식의 총수는 19,986,215주이며 이는 정관상 발행할 주식 총수의 39.97%에 해당합니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구분	내용

신주배당 기산일	제12조(신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.

이익금의 처분	제55조(이익금의 처분)
회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

이익배당	제56조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

나. 최근 3사업연도 배당 내역 해당사항 없습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 1분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-5,348	-2,484	-2,113

(연결)주당순이익(원)	-325	-158	-148

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

당사는 2016년부터 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 도입하였습니다. 한국채택국제회계기준의 전환일은 2015년 1월 1일 이며, 한국채택국제회계기준 채택일은 2016년 1월 1일 입니다.아래에 기재된 당사의 제19기, 제18기 재무제표는 한국채택국제회계기준에 의해 작성되어 회계감사인으로부터 감사를 받았으며, 제20기 1분기는 회계감사인으로부터 감사 또는 검토를 받지 않았습니다. 당사는 기업회계기준서 제1115호와 제1109호를 2018년에 최초로 적용하였으나, 당사의 재무제표에 미치는 영향은 없습니다. 이에 제19기 및 비교표시되는 제18기 재무제표를 재작성하지 않았습니다.' III. 재무에 관한 사항-재무제표 주석'을 참조하시기 바랍니다.

가. 요약 재무상태표(단위 : 원)

구분	제20기 1분기	제19기	제18기

[유동자산]	106,405,769,240	7,562,046,095	6,660,060,254

당좌자산	106,338,255,578	7,562,046,095	6,660,060,254

재고자산	67,513,662	-	-

[비유동자산]	9,675,787,333	6,391,563,912	3,725,550,722

투자자산	3,065,796,000	-	75,000,000

유형자산	5,599,697,043	5,427,331,297	2,813,233,790

무형자산	1,004,694,290	958,632,615	832,136,932

기타비유동자산	5,600,000	5,600,000	5,180,000

자산총계	116,081,556,573	13,953,610,007	10,385,610,976

[유동부채]	637,825,760	1,050,788,965	837,395,903

[비유동부채]	1,866,772,354	1,817,716,909	1,252,056,720

부채총계	2,504,598,114	2,868,505,874	2,089,452,623

자본금	9,993,107,500	7,974,589,000	3,879,529,500

주식발행초과금	118,518,178,758	12,696,844,145	11,425,786,269

기타자본항목	-	-	189,134

결손금	(14,934,327,799)	(9,586,329,012)	(7,009,346,550)

자본총계	113,576,958,459	11,085,104,133	8,296,158,353

부채와자본총계	116,081,556,573	13,953,610,007	10,385,610,976

주1) 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 작성된 것입니다.주2) 제18기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호 및 K-IFRS 1018호에 따라 작성되었습니다.나. 요약 손익계산서

(단위 : 원)

구분	제20기 1분기	제19기	제18기

매출액	75,727,600	386,945,795	453,558,898

영업이익(손실)	(1,057,239,607)	(2,573,755,991)	(2,006,358,707)

법인세차감전순이익(손실)	(5,347,998,787)	(2,484,448,582)	(2,112,984,729)

법인세비용(수익)	-	-

당기순이익(손실)	(5,347,998,787)	(2,484,448,582)	(2,112,984,729)

주당순이익(손실)	(325)	(158)	(148)

주1) 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 작성된 것입니다.주2) 제18기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호 및 K-IFRS 1018호에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기 1분기(당기)	삼덕회계법인	-	-

제19기(전기)	한영회계법인	적정	-

제18기(전전기)	한영회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기 1분기(당기)	삼덕회계법인	외부회계감사(K-IFRS)	45백만원	-

제19기(전기)	한영회계법인	외부회계감사(K-IFRS)	85백만원	921시간

제18기(전전기)	한영회계법인	외부회계감사(K-IFRS)	49백만원	532시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제19기(전기)	2019.02.13	회계감사인의 확인서 발행	2019.02.13~2019.02.17	20백만원	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 코스닥시장 이전상장을 위하여 '주식회사 외부감사에 관한 법률' 제4조의3 제1항 제7호 및 동법시행령 제4조제7항제1호의 규정에 의거 감사인 지정을 2017년 10월에 요청하여 2017년 11월 13일 지정감사인으로 한영회계법인을 지정받아 회계감사인이 기존 삼덕회계법인에서 한영회계법인으로 변경 되었습니다. 이후 2017년부터 2018년 사업연도까지 한영회계법인으로부터 기말감사 및 분기검토를 수검하였습니다. 2019년 사업연도부터 한영회계법인에서 삼덕회계법인으로 회계감사인이 변경되었습니다.

5. 내부회계관리제도 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견은 아래와 같습니다.

사업연도	회계감사인	검토의견

제19기	한영회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제18기	한영회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제17기	삼덕회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사1명 총 4명의 등기임원으로 구성되어 있으며 이밖에 1명의 비상근 감사가 활동하고 있습니다. 각 사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황'을 참고하시기 바랍니다.

나. 이사회 운영규정의 주요 내용

구분	내용

권한사항	3. 권한
3.1. 이사회는 법령 또는 회사 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.
3.2. 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다.

소집 및소집권자	6. 종류
6.1. 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 한다.
6.2. 정기이사회는 매 분기의 마지막 주 수요일에 개최한다, 단 부득이한 경우 일정을 조정할 수 있다.
6.3. 임시이사회는 필요에 따라 수시로 개최한다.
7. 소집권자
7. 소집권자
7.1. 이사회는 대표이사가 소집한다. 그러나 대표이사가 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.
7.2. 각 이사는 대표이사에게 의안과 그 사유를 밝히거나 기재한 서면을 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. 대표이사가 정당한 사유 없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
7.1. 이사회는 대표이사가 소집한다. 그러나 대표이사가 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.
7.2. 각 이사는 대표이사에게 의안과 그 사유를 밝히거나 기재한 서면을 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. 대표이사가 정당한 사유 없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

결의방법	9. 결의방법
9.1. 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.
9.2. 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송?수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
9.3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.
9.4. 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.
9.5. 의장은 이사회 부의사항이 긴급을 요하거나, 내용이 경미한 사항등 기타 필요하다고 인정되는 사항에 대하여 별지 제1호 서식에 의거 서면으로 이사 과반수의 동의를 얻어 집행할 수 있다.
9.6. 전항의 규정에 의한 안건 부의 절차는 제10조의 규정을 준용한다.

의결사항	10. 부의사항
10.1. 이사회의 부의할 안건은 결의사항과 보고사항으로 다음 각 호와 같다.
10.1.1. 법령 및 정관에서 정한 이사회에 관한 사항
10.1.2. 주주총회에 관한 사항
10.1.3. 경영에 관한 주요사항
10.1.4. 재무에 관한 주요사항
10.1.5. 이사에 관한 사항

의사록	22. 의사록
22.1. 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.
22.2. 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하여 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명한다.

다. 중요 의결 사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2019.02.08	1. 재무제표 및 영업보고서 승인2. 내부회계관리제도 평가 보고	가결

2	2019.02.18	1. 코스닥시장 이전상장을 위한 신주모집 승인의 건	가결

3	2019.02.19	1. 우리사주조합원 우리사주 취득자금 지원을 위한 예금 담보 제공 승인의 건	가결

4	2019.02.22	1. 제19기 정기주주총회 소집의 건	가결

5	2019.03.14	1. 코스닥시장 이전상장을 위한 신주모집 승인의 건(발행가액 확정)	가결

6	2019.03.14	1. 임직원 우리사주조합대출용 예금담보 제공의 건(발행가액 확정	가결

7	2019.03.20	1. 코넥스시장 상장폐지 및 코스닥시장 상장 결의 건	가결

8	2019.03.26	1. 미국법인 설립의 건	가결

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사참석인원(총수)

김창진(출석율: 50%)

1	2019.02.08	1. 재무제표 및 영업보고서 승인2. 내부회계관리제도 평가 보고	가결	찬성

2	2019.02.18	1. 코스닥시장 이전상장을 위한 신주모집 승인의 건	가결	찬성

3	2019.02.19	1. 우리사주조합원 우리사주 취득자금 지원을 위한 예금 담보 제공 승인의 건	가결	불참

4	2019.02.22	1. 제19기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

5	2019.03.14	1. 코스닥시장 이전상장을 위한 신주모집 승인의 건(발행가액 확정)	가결	찬성

6	2019.03.14	1. 임직원 우리사주조합대출용 예금담보 제공의 건(발행가액 확정	가결	불참

7	2019.03.20	1. 코넥스시장 상장폐지 및 코스닥시장 상장 결의 건	가결	불참

8	2019.03.26	1. 미국법인 설립의 건	가결	불참

마. 이사회내 위원회당사는 보고서 작성기준일 현재 이사회 내에 위원회가 설치되어 있지 않습니다. 바. 이사의 독립성이사회에서는 기술개발, 기술계약 및 경영전반에 대한 토의가 이루어지며, 회사의 중요한 의사결정은 이사회의 결의를 기반으로 이루어지고 있습니다. 이사회는 3인의 사내이사, 1인의 사외이사로 구성되어 있으며 이사회의 독립성은 유지되고 있다고 판단됩니다.

직위	성명	추천인	담당업무	회사와의거래관계	최대주주 또는 주요주주와의 관계

대표이사	안성환	이사회	경영총괄	-	본인

사내이사	윤치왕	이사회	경영관리	-	-

사내이사	오태정	이사회	연구소장	-	-

사외이사	김창진	이사회	관리전반	-	-

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	- 당사는 공시대상기간 중 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.- 당사는 사외이사가 업무 수행함에 있어 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 관련 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.향후 직무관련 교육의 기회가 있으면 적극적으로 참여할 계획입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 현재 별도의 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

[감사의 인적 사항]

성명	주요 경력	최대주주등과의이해관계	결격요건 여부	비고

강준규	- 1994년 미주리대학 경제학 박사- 1995년~현재 동의대학교 경제학과 교수- 현, 지노믹트리 감사	없음	없음	2015년 3월 선임2018년 3월 재선임

주) 감사 강준규는 2018년 3월 27일 정기주주총회에서 재선임되었습니다. 나. 감사의 독립성 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제49조(감사의 직무와 의무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제38조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사회 소집권자에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비 고

1	2019.02.08	1. 재무제표 및 영업보고서 승인2. 내부회계관리제도 평가 보고	가결	찬성

2	2019.02.18	1. 코스닥시장 이전상장을 위한 신주모집 승인의 건	가결	찬성

3	2019.02.19	1. 우리사주조합원 우리사주 취득자금 지원을 위한 예금 담보 제공 승인의 건	가결	불참

4	2019.02.22	1. 제19기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

5	2019.03.14	1. 코스닥시장 이전상장을 위한 신주모집 승인의 건(발행가액 확정)	가결	찬성

6	2019.03.14	1. 임직원 우리사주조합대출용 예금담보 제공의 건(발행가액 확정	가결	불참

7	2019.03.20	1. 코넥스시장 상장폐지 및 코스닥시장 상장 결의 건	가결	불참

8	2019.03.26	1. 미국법인 설립의 건	가결	불참

라. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	- 당사는 공시대상기간 중 감사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.- 당사는 감사가 업무 수행함에 있어 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 관련 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.향후 직무관련 교육의 기회가 있으면 적극적으로 참여할 계획입니다.

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원담당	4	CFO 및 팀장 외	- 회사 경영활동에 대한 감사 업무 지원- 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

바. 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 정관상 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

구분	내 용

해당조항	정관 제35조(이사의 선임)③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

나. 소수주주권당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다 다. 경영권 경쟁당사는 공시대상 기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

안성환	남	1961.03	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	-텍사스주립대학 분자바이러스학(박사)-스탠포드대학교 의과대학(박사후연구원)	3,533,520	-	본인	18.3년	2020.03.30

윤치왕	남	1962.03	부사장	등기임원	상근	경영관리	-코오롱엔지니어링-코오롱글로벌	855,600	-	-	18.4년	2020.03.30

오태정	남	1966.12	상무	등기임원	상근	연구소장	-성균관대학교 생물학(박사)-한국원자력연구소(박사후연구원)	168,000	-	-	18.1년	2021.03.26

안찬호	남	1973.04	상무	미등기임원	상근	경영지원본부장	-안진회계법인- 매그나칩반도체(미국NYSE상장법인)	-	-	-	0.9년	-

이용운	남	1972.07	상무	미등기임원	상근	커머셜본부장	-노바티스코리아-젠자임코리아	-	-	-	0.4년	-

윤대경	남	1966.12	상무	미등기임원	상근	연구기획본부장	- 삼성생명과학연구소	188,400	-	-	18.4년	-

김창진	남	1948.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-순천향대학 의과대 교수-NTL의료재단 원장(현)	-	-	-	3.7년	2021.03.26

강준규	남	1961.09	감사	등기임원	비상근	감사	-동의대 경제학과 교수(현)	-	-	-	4년	2021.03.26

직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사업부	남	19	-	-	-	19	3.6년	827	44	-

전사업부	여	20	-	1	1	21	3.5년	478	25	-

합 계	39	-	1	1	40	3.5년	1,305	33	-

주1) 직원수는 2019년 3월 말 현재 재직자를 기준으로 작성하였으며, 등기임원은 제외하였습니다.주2) 연간급여총액은 근로소득지급명세서의 근로소득을 기준으로 기재하였습니다.주3) 1인 평균 급여액은 급여 총액을 직원수로 나누어 산출하였습니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	298	99	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사 포함)	4	1,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	408	82	-

주) 보수총액은 등기임원 지급총액 기준이며, 1인당 평균보수액은 보수총액을 등기임원의 수로 단순평균하여 산출하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	408	136	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-

3. 보수지급기준등기이사의 경우 주주총회에서 승인받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있으며, 해당 연봉의 1/12을 매월 지급하고 있습니다. 다만 사외이사 및 감사의 경우 보수를 지급하지 않고 있습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주) 2019년 3월 31일 기준으로 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만으로 해당사항 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

주) 2019년 3월 31일 기준으로 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만으로 해당사항 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 - - 사외이사 1 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 5 - - 주) 등기임원에게 부여한 주식매수선택권은 없습니다. (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 안찬호 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 120,000 - - 120,000 2022.03.26~2029.03.25 35,800 이용운 미등기임원 2019년 03월 26일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 2022.03.26~2029.03.25 35,800 주) 2019년 3월 26일 제19기 정기주주총회 결의를 통하여 미등기임원에게 주식매수선택권을 부여하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주) 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항은 없습니다. 다만 2019.03.26 타법인

출자를 결정하였습니다. (관련공시 2019.03.26. 타법인 주식 및 출자증권 취득결정(자율공시)을 참조하시기 바랍니다.)
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 가. 채무보증 내역 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 출자 및 출자지분 처분내역 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 유가증권 매수 또는 매도 내역 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 가지급금 또는 대여금 내역 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행·변경상황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	주주총회 종류	의안내용	가결여부

제19기정기주주총회2019.03.26	정기	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 임원 퇴직금지급규정 개정 승인의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

제18기정기주주총회2018.03.27	정기	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인

제17기정기주주총회2017.03.30	정기	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음.수표 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그밖의 우발채무 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다 .

다. 직접금융 자금의 사용공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(공모자금)	2019년 03월 21일	시설자금 : 29,206운영자금 : 27,330기타자금 : 51,464	108,000	시설자금 : -운영자금 : -기타자금 : 5,449	5,449	미사용

주1) 2019년 상장공모 유상증자대금 1,080억원에 대하여 시설자금으로 292억원, 운영자금으로 273억원, 기타자금으로 515억원을 계획하고 있으며, 보고서 작성기준일 현재 미사용 자금은 예금 보관되어 있습니다. 주2) 상장주선인의 의무취득분 10억원은 상기 자금 조달금액에서 제외되어 있으며, 기타자금으로 사용할 예정입니다.

주3) 기타자금은 해외임상비용 및 연구개발비용, 발행제비용목적으로 사용할 예정입니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	2015년 10월 08일	운영자금연구개발	2,000	운영자금연구개발	2,000	-

유상증자(제3자배정)	2017년 09월 28일	운영자금시설자금	7,000	운영자금시설자금	7,000	-

유상증자(제3자배정)	2018년 08월 28일	운영자금해외임상	5,000	운영자금	2,500	미사용

주1) 2015년 유상증자대금 20억원에 대하여 운영자금으로 12억원, 연구개발비용으로 8억원 자금사용 계획에 맞추어 사용하였습니다.주2) 2017년 유상증자대금 70억원에 대하여 시설자금으로 30억원, 운영자금으로 40억원 자금사용 계획에 맞추어 사용하였습니다. 주3) 2018년 유상증자대금에 대하여 운영자금(해외임상 포함)으로 50억원 자금사용 계획하고 있으며, 보고서 작성기준일 현재 미사용 자금은 예금 보관되어 있습니다.

라. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다 . 마. 합병등의 사후정보 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다 . 바. 녹색경영 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다 . 사. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다 . 아. 조건부자본증권의 전환ㆍ채무재조정 사유 등의 변동현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다 .

자. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	3,533,520	2019년 03월 27일	2021.09.26	상장일로부터 2년 6개월	최대주주의 의무보호예수	19,986,215

보통주	1,944,196	2019년 03월 27일	2020.09.26	상장일로부터 1년 6개월	최대주주등 의무보호예수	19,986,215

보통주	120,000	2019년 03월 27일	2020.03.26	예탁일로부터 1년	근로복지기준법 제43조2항에의거	19,986,215

보통주	37,037	2019년 03월 27일	2019.06.26	상장일로부터 3개월	주관사 의무보호예수 (주2)	19,986,215

보통주	5,410,504	2019년 03월 27일	2019.04.26	상장일로부터 1개월	코스닥시장상장규정 제21조 제1항에 의거 및 자발적 보호예수	19,986,215

주1) 당사는 2019년 3월 27일 코스닥 시장 상장으로 발행주식의 총수가 19,986,215주로 변경되었습니다.주2) 당사가 코스닥 시장 상장시 상장주선인 의무인수분으로 제3자배정 유상증자한 37,037주는 상장후 3개월(2019.3.27~2019.06.26)간 의무보호예수 예탁중입니다.
1. 전문가의 확인

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.