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프로브잇 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 09 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 03 월 19 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 디자인 주식회사
대 표 이 사 : 장 관 순
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 도산대로37길 17(신사동
(전 화) 02-868-0246
(홈페이지) http://kokiripower.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리본부장 (성 명) 한상희
(전 화) 02-868-0246
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

KOKIRI POWER Co., Ltd.	2017.04.27	No.B310, Ming yue hua du Building, Gong he gong ye Road, Xi xiang Street, Bao an District, Shenzhen City, China	휴대용 보조배터리 등 도소매	78,867	보유지분50%초과(지분100%)	종속회사

- Design Powersource Ltd.는 2020년 02월 17일 현지 세무국에 폐업 신청을 하였으며, 2020년 10월 16일 잔여자산 $3,940.84 이 환입되어 출자현황에서 제외하였습니다.- 회사는 종속기업인 코끼리닷컴㈜를 2019년 7월 16일자로 흡수합병하였습니다.

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	Design Powersource Ltd.	청산(폐업신청에따른 잔여자산 환입)

-	-

※ 주요종속회사 여부1) 최근사업연도말 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사2) 최근사업연도말 자산총액이 750억원 이상인 종속회사 나. 회사의 법적·상업적 명칭

당사는 디자인 주식회사라 칭하며, 영문으로는 Design Co., Ltd.라고 표기한다. 다. 회사의 설립일자 당사는 2012년 5월 10일 설립하였으며, 회사의 주식은 2018년 11월 15일부로한국거래소 코스닥시장에 상장되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 1) 본사주소 : 서울시 강남구 도산대로37길 17(신사동) 2) 전화번호 : 02-868-0246 3) 홈페이지주소 : http://kokiripower.com※ 회사는 2019.12.01일 본사를 서울 양천구 국회대로162번지에서 서울시 강남구 도산대로37길 17로 이전하였습니다. 마. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해 당합니다.

바. 주요 사업의 내용당사 및 당사의 종속회사가 영위하는 사업은 휴대폰 보조밧데리, 충전기, 스마트 악세서리 및 공기청정기 등 소형가전 제품, 마스크 등을 제조 및 유통하는 사업으로 KOKIRI OUTSIDE 제품과 KOKIRI INSIDE 제품으로 구분되어 있으며, 다년간의 축적된 기술과 경험으로 우수한 제품을 생산, 공급하고 있습니다. 상세한 내용은 당 보고서의 Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항당사는 2019년03월28일 신용평가기관으로부터 기업신용평가등급 B+를 부여 받았습니다.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2018년 11월 15일	-	-
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 01월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	500	-

2014년 11월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	252,000	500	500	-

2015년 10월 27일	유상증자(주주배정)	보통주	300,000	500	500	-

2016년 10월 15일	유상증자(제3자배정)	전환상환우선주	300,000	500	10,000	-

2016년 12월 22일	신주인수권행사	보통주	1,000,000	500	500	제1회 신주인수권부사채

2018년 11월 13일	유상증자(일반공모)	보통주	408,910	500	10,100	-

2020년 06월 15일	전환권행사	보통주	94,065	500	6,910	제2회 전환사채

2020년 06월 16일	전환권행사	보통주	223,586	500	6,910	제2회 전환사채

2020년 06월 18일	전환권행사	보통주	47,033	500	6,910	제2회 전환사채

2020년 06월 25일	전환권행사	보통주	21,707	500	6,910	제2회 전환사채

2020년 07월 09일	전환권행사	보통주	54,268	500	6,910	제2회 전환사채

2020년 07월 10일	전환권행사	보통주	94,066	500	6,910	제2회 전환사채

2020년 07월 13일	전환권행사	보통주	30,390	500	6,910	제2회 전환사채

2020년 07월 30일	주식매수선택권행사	보통주	17,000	500	7,000	제1회주식매수선택권

2020년 09월 01일	주식매수선택권행사	보통주	2,500	500	7,000	제1회주식매수선택권

2020년 09월 25일	전환권행사	보통주	5,064	500	6,910	제2회 전환사채

2020년 09월 28일	전환권행사	보통주	104,192	500	6,910	제2회 전환사채

2020년 09월 29일	전환권행사	보통주	50,650	500	6,910	제2회 전환사채

## 나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2	2019.06.14	2024.06.14	6,000,000,000	기명식보통주식	2020.06.14~2024.05.14	100	6,888	990,000,000	143,728	-

무기명식 이권부 무보증 사모전환사채	3	2020.06.17	2025.06.17	4,000,000,000	기명식보통주식	2021.06.17~2025.05.17	100	6,168	4,000,000,000	648,508	-

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	4	2020.09.28	2023.09.28	3,000,000,000	기명식보통주식	2021.09.28~2023.09.27	100	9,230	3,000,000,000	352,027	-

합 계	-	-	-	13,000,000,000	-	-	-	-	7,990,000,000	1,144,263	-

- 제 2회 전환사채의 전환가액은 최초 9,839원이며, 금융감독원 전자공시스템 DART(http://dart.fss.or.kr)에 2019년 12월16일, 2020년 3월 16일, 2020년 12월 14일 공시한 전환가액의 조정(제2회차)를 참고하여 주시기 바랍니다.- 제3회 전환사채의 발행 관련하여 금융감독원 전자공시스템 DART(http://dart.fss. or.kr)에 2020년 06월17일 전환사채의 발행, 2020년 12월 17일 공시한 전환가액 의 조정(제3회차)를 참고하여 주시기 바랍니다.

- 제4회 전환사채의 발행 관련하여 금융감독원 전자공시스템 DART(http://dart.fss. or.kr)에 2020년 09월25일 전환사채의 발행을 참고하여 주시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	3,405,431	-	3,405,431	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	3,405,431	-	3,405,431	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	3,405,431	-	3,405,431	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	3,405,431	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	3,405,431	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제12조【신주의 배당기산일】
본 회사가 유 무상 증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행한 경우, 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 그 신주를 발행한 때가 속하는 사업년도의 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.
제56조【이익배당】
① 이익배당은 금전과 주식 및 기타 금전 이외의 재산(현물)으로 할 수 있다.
② 전항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
제57조【 중간배당 】
① 본 회사는 주주에게 상법 제462조의 3에 의한 중간배당을 할 수 있다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1.직전결산기의 자본금의 액
2.직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3.직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4.직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5.중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④사업년도 개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다.)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.
제58조【배당금 지급청구권의 소멸시효 】
① 배당금은 배당이 확정된 날로 부터 5년이 경과하여도 수령되지 않은 때에는 당회사는 지급의무를 면하는 것으로 한다.
② 전항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당회사에 귀속한다.
③ 이익배당금에 대하여는 이자를 지급하지 않는다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 9 기	제 8기	제 7기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-15,420	-3,357	376

(별도)당기순이익(백만원)	-15,330	-3,309	348

(연결)주당순이익(원)	-5,135	-1,262	174

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

해당사항 없음
1. 요약재무정보

가. 연결요약재무정보(단위 : 천원)

구 분	제9기	제8기	제7기

2020년 12월말	2019년12월말	2018년12월말

[유동자산]	18,884,637	19,484,991	18,360,961

ㆍ당좌자산	9,627,896	9,066,860	12,258,145

ㆍ재고자산	9,256,741	10,418,131	6,102,816

[비유동자산]	3,366,827	5,227,447	1,547,557

ㆍ투자자산	414,603	503,506	128,767

ㆍ유형자산	1,338,852	1,024,220	361,029

ㆍ사용권자산	15,251	1,454,297	-

ㆍ무형자산	65,060	181,491	166,049

ㆍ기타비유동자산	1,533,061	2,063,933	891,712

자산총계	22,251,464	24,712,438	19,908,518

[유동부채]	17,761,653	5,953,447	4,177,374

[비유동부채]	975,907	6,525,778	333,280

부채총계	18,737,560	12,479,225	4,510,654

[지배기업의 소유주지분]	3,489,490	12,233,213	15,397,864

자본금	1,702,716	1,330,455	1,330,455

자본잉여금	13,187,379	6,905,333	6,905,333

기타자본	294,786	247,960	55,705

이익잉여금	(11,670,977)	3,749,465	7,106,371

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	3,513,904	12,233,213	15,397,864

2020.01.01~2020.12.31	2019.01.01~2019.12.31	2018.01.01~2018.12.31

매출액	39,425,241	21,792,787	31,441,043

영업이익	(5,699,879)	(4,117,052)	470,151

법인세비용차감전순이익	(14,565,089)	(4,176,755)	578,946

당기순이익	(15,420,442)	(3,356,906)	375,817

기타포괄손익	3,510	6,012	5,228

총포괄손익	(15,416,932)	(3,350,894)	381,045

당기순이익의 귀속	-	-	-

지배기업의 소유주지분	(15,420,442)	(3,356,906)	375,817

총포괄손익의 귀속	-	-	-

지배기업의 소유주지분	(15,416,932)	(3,350,894)	381,045

지배기업 소유주지분 주당이익	-	-	-

기본주당이익	(5,135)원	(1,262)원	174원

희석주당이익	(5,135)원	(1,262)원	174원

연결에 포함된 회사수	3개	4개	4개

※ 상기 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다

나. 요약재무정보 (단위 : 천원)

구 분	제9기	제8기	제7기

2020년 12월말	2019년12월말	2018년12월말

[유동자산]	18,805,770	19,197,497	17,963,360

ㆍ당좌자산	9,549,029	8,967,752	12,255,913

ㆍ재고자산	9,256,741	10,229,745	5,707,447

[비유동자산]	3,366,827	5,229,179	1,719,549

ㆍ투자자산	414,603	503,506	128,767

ㆍ유형자산	1,338,852	1,019,622	353,920

ㆍ사용권자산	15,251	1,454,297	-

ㆍ무형자산	65,060	181,491	166,049

ㆍ종속기업투자	-	6,330	229,216

ㆍ기타비유동자산	1,533,061	2,063,933	841,597

자산총계	22,172,597	24,426,676	19,682,909

[유동부채]	17,568,262	5,648,246	3,951,765

[비유동부채]	975,907	6,525,779	333,280

부채총계	18,544,169	12,174,025	4,285,045

자본금	1,702,716	1,330,455	1,330,455

자본잉여금	13,158,650	6,876,603	6,905,333

기타자본	299,673	247,960	55,705

이익잉여금	(11,532,611)	3,797,633	7,106,371

자본총계	3,628,428	12,252,651	15,397,864

종속/관계/공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

2020.01.01~2020.12.31	2019.01.01~2019.12.31	2018.01.01~2018.12.31

매출액	39,424,923	21,772,351	31,216,245

영업이익	(5,395,676)	(3,518,482)	988,747

법인세비용차감전순이익	(14,474,891)	(4,036,659)	551,182

당기순이익	(15,330,244)	(3,308,738)	348,054

기타포괄손익	11,240	6,012	2,386

총포괄이익	(15,319,004)	(3,302,726)	350,439

기본주당이익	(5,105)원	(1,243)원	161원

희석주당이익	(5,105)원	(1,243)원	161원

※ 상기 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제 9 기(당기)	성현회계법인	적정	(*1)	(*2)

제 8 기(전기)	성도이현회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제 7 기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

(*1) 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 다음 사항에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 연결재무제표에 대한 주석33에 기재된 바와 같이 "코로나바이러스감염증-19 (이하, 코로나19)"의 확산으로 인하여 우리나라를 포함한 전 세계는 어려운 경제상황 및 사태 장기화에 대한 불확실성에 직면하고 있으며, 이로 인하여 연결회사도 향후 수익 창출 및 현금흐름과 관련된 불확실성이 발생할 수 있습니다. 또한 연결회사의 당기영업손실은 57억원(전기: 41억원)이고, 당기순손실은 154억원(전기: 36억원)으로 영업손실과 순손실이 지속되어 당기말 현재 결손금은 117억원(전기말 이익잉여금 37억원)으로 당기말 부채비율은 533%(전기말: 102%)입니다. 그러나 코로나19의 불확실성이 연결회사의 재무상태와 경영성과에 미칠 궁극적인 영향은 현재로서는 측정할 수 없으며, 회사의 연결재무제표는 이로 인한 영향이 반영되지 않았습니다.(*2) 핵심감사사항은 우리의 전문가적 판단에 따라 당기 연결재무제표감사에서 가장 유의적인 사항입니다. 해당 사항은 연결재무제표 전체에 대한 감사의 관점에서 우리의 의견형성 시 다루어졌으며, 우리는 이런 사항에 대하여 별도의 의견을 제공하지는 않습니다. 현금창출단위의 손상평가

연결회사는 2년 연속 영업손실이 발생하였고, 당기 신규사업인 메디컬 사업부문과 관련하여 공급과잉으로 인한 마스크가격의 급격한 하락에 주목하여 자산의 손상징후가 있다고 판단하였습니다. 연결회사는 사업부문별 현금창출단위 손상징후에 대하여 메디컬 사업부문에 대해서는 순공정가치에 근거하여, 기타 사업부문에 대해서는 현금흐름할인법에 의한 사용가치에 근거하여 손상검사를 수행하였습니다. 가치평가모델에 사용된 주요 가정은 할인율, 성장률 및 미래현금흐름 예측 등 회사 경영진의 유의적인 판단과 추정치를 수반하므로 우리는 기업회계기준서 제1036호(자산손상)에 따른 손상평가를 핵심감사사항으로 선정하였습니다.

이와 관련하여 수행한 주요 감사절차는 다음과 같습니다.

- 손상의 징후가 존재하는 자산 및 현금창출단위의 존재 여부를 확인

- 회사측 전문가(외부평가기관)의 역량(독립성 및 적격성)을 검토

- 회사의 경영진이 적용한 가치평가모델에 대해 질문과 검토 수행

- 가치평가모델에 사용된 향후 현금흐름에 대해 이해하고 향후 현금흐름 추정의 적절성을 평가하기 위해 과거 사업계획 예측치 대비 실제 결과를 비교

- 순공정가치, 할인율, 성장률 등 가치평가모델의 주요 가정을 동종업계 내 외부 벤치마크 및 회사의 과거 재무정보와 비교함으로써 그 합리성을 평가

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제 9 기(당기)	성현회계법인	반기검토, 기말감사(별도 및 연결)	80백만원	921	80백만원	921

제 8 기(전기)	성도이현회계법인	반기검토, 기말감사(별도 및 연결)	73백만원	763	73백만원	763

제 7 기(전전기)	삼일회계법인	반기검토, 기말감사(별도 및 연결)	95백만원	688	95백만원	688

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 9 기(당기)	-	-	-	-	-

제 8 기(전기)	-	-	-	-	-

제 7 기(전전기)	2018.10.05	증권신고서 확인	2018.10.05~2018.10.10	30백만원	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.05.21	회사측: 감사,재무담당임원감사인측: 업무수행이사, 회계사	서면회의	전반감사계획, 독립성 등

2	2020.12.10	회사측: 감사,재무담당임원감사인측: 업무수행이사, 회계사	서면회의	감사계획, 핵심감사사항 등

3	2021.03.16	회사측: 감사,재무담당임원감사인측: 업무수행이사, 회계사	서면회의	감사업무 결과보고

5. 회계감사인의 변경

당사는 한국거래소 상장을 위하여 2017년 10월 27일 금융감독원에 회계법인 지정을 요청하였고, 동년 11월 13일 지정통보를 받고, 지정된 삼일회계법인과 계약을 체결하였으며, 당사는 2018년 11월 15일 한국거래소에 상장을 완료하였고, 2018년 결산기로 삼일회계법인의 감사계약기간이 만료 되었습니다.

주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제11조 제6항에 의거 당사는 상장을 위한 감사인 지정 완료 후 최초로 도래하는 2019 회계연도에 기존 감사인인 삼일회계법인을 당사의 외부감사인으로 선임할 수 없습니다.

따라서 당사는 제8기 외부감사인 선임을 위하여 감사인선임위원회를 구성하고 절차에 따라 진행하고, 2019회계연도부터 2021회계연도까지 외부감사인을 성도이현회계법인으로 변경하였으며, 2019년 2월 19일 증권선물위원회에 외부감사인 변경선임에 대한 보고를 완료하였습니다.당사는 2020년 10월 19일 감사인 지정 사전통지문을 수취하였으며, 2020년 11월 17일 삼덕회계법인으로 재지정되어 2021년도부터 2023년도 외부감사인 선임과 관련하여 증권선물위원회에 삼덕회계법인과 외부감사변경선임에 대한 보고를 완료하였습니다.

6. 내부통제에 관한 사항당사의 감사는 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 특별감사, 수시감사등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 2020년 회계연도 중 감사의 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 2021년 02월 10일 이사회에 감사결과를 보고 하였습니다.

또한, 성도이현(성현)회계법인의 감사보고서에도 내부회계관리제도의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 제6장 '부칙'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명(오창균)이 감사업무를 수행하고 있습니다.이러한 절차에 따라 선임된 감사의 현황은 다음과 같습니다.(기준일 : 2020년 12월 31일)

직명	성명	상근여부	주요경력	회사와의거래내역	최대주주 또는 주요주주와의 관계

감사	오창균	비상근	(現) (주)키웨스트글로벌자산운용 대표이사(前) 펀드온라인코리아 전문위원 역임(前) 경기도사회복지공제회 비상임이사 역임	없음	없음

나. 감사의 독립성당사의 감사는 상법 제542조의10에 의한 결격요건에 해당사항 없으며, 감사로서의 요건을 갖추고 있고, 당사의 주식은 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계 및 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 감사하고 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며 감사인으로서의 독립성을 충분히 확보하고 있습니다. 다. 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석여부

1	2020.01.06	주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	참석

2	2020.01.30	내부회계관리규정 보고 및 임원선임 및 승진, 내부회계관리자 선임의 건	가결	참석

3	2020.02.21	이사회규정 개정 승인, 주식매수선택권 일부 취소, 홍콩법인 폐업 진행의 건	가결	참석

4	2020.02.21	내부회계관리제도 운영실태보고제8기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

5	2020.02.24	2020년 3월24일 정기주주총회 의안 변경의 건	가결	참석

6	2020.03.13	감사의 제8기(2019년) 내부회계관리제도 평가 보고	-	참석

7	2020.03.31	금융기관 차입 승인의 건	가결	참석

8	2020.04.27	중국법인 3차담보제공의 건	가결	참석

9	2020.05.15	스톡옵션부여취소, 금전대여, 중국법인 임원변경	가결	참석

10	2020.05.15	20. 1분기 경영성과, 주요집행상황보고	가결	참석

11	2020.06.15	지점설치 및 공장등록 진행, 스톡옵션 부여 취소	가결	?참

12	2020.06.16	3회차 전환사채 40억 발행의 건	가결	참석

13	2020.06.19	화성공장 지점설치 및 공장등록 변경의 건	가결	불참

14	2020.06.19	기계장치 투자의 건	가결	참석

15	2020.07.07	지점 이전의 건	가결	불참

16	2020.07.10	기계장치 투자 계약기간 연장의 건	가결	참석

17	2020.07.29	주식매수선택권 부여 일부 취소의 건	가결	참석

18	2020.08.14	제9기(2020년) 상반기 경영성과 보고의 건	가결	참석

19	2020.08.31	대여금의 건	가결	참석

20	2020.09.22	주식매수선택권 부여 일부 취소의 건	가결	참석

21	2020.09.25	제4회차 전환사채 30억 발행의건	가결	참석

22	2020.11.16	주식매수선택권 부여 일부 취소의 건	가결	참석

23	2020.11.16	3분기 경영성과 보고	가결	참석

24	2020.12.23	주식매수선택권 부여 일부 취소의 건	가결	참석

라. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2020.09.15	코스닥협회	내부회계관리제도 감사 및 고도화 대응실무

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	3	팀장외(평균2년)	재무제표, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

바. 준법지원인 등 지원조직 현황당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항- 당사는 정관상 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁- 당사는 보고서 작성기준일 현재 경영지배권에 관하여 경쟁이 없었습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

성재원	본인	보통주	788,037	29.62	788,037	23.14	-

장관순	임원	보통주	350,000	13.15	350,000	10.27	-

한대희	임원	보통주	20,000	0.75	20,000	0.58	-

김두권	임원	보통주	6,000	0.23	6,000	0.18	-

이춘성	임원	보통주	10,000	0.38	14,000	0.42	-

조일룡	임원	보통주	0	0	4,000	0.12	-

계	보통주	1,174,037	44.12	1,182,037	34.71	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주명	최근 5년간 주요경력	겸직 또는 겸임현황

성재원	- '19년 12월 ~ '20년 3월 디자인(주) 이사회 의장- '14년 02월 ~ 19.12월 디자인(주) 대표이사 - '14년 09월 ~ '16년 03월 동양인터내셔널(주) 상무이사 (비상근)	-

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

해당사항 없음

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2012년 05월 10일	이춘성	20,000	100	설립	-

2014년 10월 22일	성재원	300,000	75	주식양수도	-

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	성재원	788,037	23.14%	-

장관순	350,000	10.27%	-

우리사주조합	-	-	-

## 5. 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	2,908	2,917	99.7	1,941,193	3,405,431	57.0	-

※ 소액주주는 당사주식 1% 미만의 주식을 소유하고 있는 주주로 특수관계인(임원) 4명(44,000주)도 포함되어 있습니다.

6. 주식사무

구분	내용

정관상 신주인수권의 내용	주1)

결산일	12월31일

정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권종류	2019.09.16 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」의 시행으로 주권의 종류는 삭제 되었음.

명의개서대리인	KEB하나은행 증권대행부서울시 영등포구 국제금융로72(여의도동 43-2)

주주의 특전	없음

공고방법	회사의 인터넷 홈페이지(www.kokiripower.com)에 하며,부득이한 경우 매일경제신문에 게재

주1) 정관 제10조[신주인수권]

① 주주는 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.

② 이 회사는 제1항 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 이외의 자에게 이사회결의로 신주를 배정할 수 있다.

1.주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

2.발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 일반 공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

3.주권을 한국거래소에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

4.주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

5.발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우

6."근로복지기본법" 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

7.발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융 투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우

8.긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 신규 영업의 진출, 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴 등 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 기관(기관투자자 및 각종 연기금 포함), 국내외 법인·개인투자자 등 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 발행하는 경우

9.경영상 목적을 달성하기 위하여 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

③ 제2항에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

7. 최근 6개월간의 주가 및 주식 거래 실적

종류	'20년 12월	'20년 11월	'20년 10월	'20년 9월	'20년 8월	'20년 7월

보통주	최고(원)	6,550	6,870	8,260	12,900	16,250	15,150

최저(원)	5,840	6,510	6,550	7,800	12,800	8,450

거래량(주)	1,427,372	871,732	1,001,881	4,597,647	3,223,180	4,987,336
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

장관순	남	1964.12	대표이사	등기임원	상근	경영관리총괄	- 한양대- 디자인(주) 사장	350,000	-	임원	'16.12.20 ~현재	2022.12.20

성재원	남	1971.11	이사	등기임원	상근	사내이사	- 중앙대 - Carnegie Mellon University MBA- 디자인(주) 대표이사	788,037	-	본인	'14.02.26~현재	2023.03.24

한대희	남	1965.05	부사장	등기임원	상근	GBM본부장	- 인하대- (주)다우서비스 이사	20,000	-	-	'18.05.30~현재	2021.05.30

이춘성	남	1970.01	이사	등기임원	상근	자금/경영지원	- 청주대- (주)SNC 용산지점	10,000	-	-	'19.03.27~현재	2022.03.27

정유석	남	1974.09	사외이사	등기임원	비상근	-	- 서울대- 숭실대 민법 석사- (現)법무법인 청현 변호사	-	-	-	'18.06.30~현재	2021.06.30

정인영	남	1963.03	사외이사	등기임원	비상근	-	- 숭실대 및 동 대학원 석사- (現)(주)디올아이티에스 대표이사- (주) 세아네트웍스	-	-	-	'19.03.27~현재	2022.03.27

오창균	남	1965.01	감사	등기임원	비상근	-	- 숭실대 및 동 대학원 마케팅 박사- 경기도사회복지공제회 비상임이사- 에셋원자산운용(주) 부사장 - (주)키웨스트글로벌자산운용 대표이사	-	-	-	'18.03.27~현재	2021.03.27

박문신	남	1964.09	전무	미등기임원	상근	BoT사업부서장	- 강원대- (주)아이오텍스 부사장- 디지털존 영업마케팅 총괄 본부장	-	-	-	'19.08.01~현재	-

김태억	남	1954.06	부사장	미등기임원	상근	Lifeware사업부서장	- 동국대- 코끼리닷컴(주) 대표이사	-	-	-	'19.02.18~현재	-

한상희	남	1974.01	상무	미등기임원	상근	경영관리본부장	- 홍익대- 고려대 K-MBA- 대한전선	-	-	-	'20.01.02~현재	-

김두권	남	1971.03	상무	미등기임원	상근	생산기술본부장	- 서경대- (주)시너직 이사	6,000	-	-	'18.11.05~현재	-

조일룡	남	1969.06	상무	미등기임원	상근	Device사업부서장	- 부산동아대- (주)세아네트웍스	-	-	-	'16.04.06~현재	-

권택림	남	1966.04	이사	미등기임원	상근	CS/물류그룹장	- 동의대- (주)ESD코리아	-	-	-	'16.10.01~현재	-

홍세준	남	1965.02	이사	미등기임원	상근	본사영업팀장	- 조선대- 코끼리닷컴(주) 이사	-	-	-	19.02.18~현재	-

김현진	남	1968.08	이사	미등기임원	상근	GBM센터장	- 인하대- (주)써브나라 이사	-	-	-	18.10.01~현재	-

* 임원현황은 2020년 12월 31일 현재 임원현황입니다.

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	이한근	남	1965.08	감사선임예정	- 고려대- 대한전선(주) 기획실장- (주)선일다이프스 상무- 나사록코팅(주) 부사장	2021.03.29	-

* 2021년 3월 29일 정기주주총회에서 오창균 감사는 기간만료에 따라 감사직을 사임할 예정으로 이한근 감사로 선임을 할 예정이며, 등기이사인 한대희 이사는 개인사정에 따라 등기이사직을 사임하고 비등기 이사로 전환할 예정입니다.

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	49	-	3	-	52	1.48	1,754,414	33,738	-	-	-	-

사무직	여	12	-	-	-	12	1.43	293,111	24,426	-

연구직	남	6	-	-	-	6	2.69	317,133	52,855	-

연구직	여	5	-	-	-	5	0.71	99,403	19,880	-

합 계	72	-	3	-	75	1.58	2,464,061	32,854	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	8	616,521	77,065	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

KOKIRI Power Co.,Ltd.(비상장)	2017.10.23	해외법인설립	171,120	-	100	-	-	-	-	-	100	-	78,867	-313,884

합 계	-	100	-	-	-	-	-	100	-	78,867	-313,884

- Design Powersource Ltd.는 2020년 02월 17일 현지 세무국에 폐업 신청을 하였으며, 2020년 10월 16일 잔여자산 $3,940.84 이 환입되어 출자현황에서 제외하였습니다.- 회사는 종속기업인 코끼리닷컴㈜를 2019년 7월 16일자로 흡수합병하였습니다.

2. 계열회사의 현황 가. 계열회사에 관한 사항

상호	소재지	주요사업	지분율	상장여부	주요종속회사여부

KOKIRI Power Co.,Ltd.	중국	휴대용 보조배터리 등 도소매	100%	비상장	종속회사

※ Design Powersource Ltd. 는 폐업을 진행하고자 2020년 2월 17일 현지 세무국에 폐업 신청을 하였으며, 2020년 10월 16일 잔여자산 $3,940.84 이 환입되어 계열회사에서 제외하였습니다. 나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

자회사명	직위	성명	상근여부	비고

KOKIRI Power Co.,Ltd.	사내이사	이춘성	비상근	디자인(주) 이사

KOKIRI Power Co.,Ltd.	감사	조일룡	비상근	디자인(주) 상무
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래 가. 특수관계자와의 중요한 영업상의 거래

(단위 : 천원 )

특수관계자명	회사와의 관계	당기	전기

매출 등	매입 등	매출 등	매입 등

코끼리닷컴	종속회사	-	-	216,814	132,525

KOKIRI Power Co.,Ltd	종속회사	-	-	-	-

코끼리이노베이션(주)	기타특수관계자	3,950	-	950	-

합계	-	3,950	-	217,764	132,525

※ 당사는 2019.05.13일 주요종속회사인 코끼리닷컴(주)를 흡수합병하는 소규모합병을 추진하였으며, 2019.07.16일 합병을 완료하였으며, 상기 코끼리닷컴(주)의 금액은 흡수 합병전까지의 내부거래 금액입니다. 나. 특수관계자와의 채권·채무 내역

(단위 : 천원 )

특수관계자명	회사와의 관계	당기말	전기말

매출채권 등	매입채무 등	매출채권 등	매입채무 등

코끼리닷컴(주)	종속회사	-	-	-	-

KOKIRI Power Co.,Ltd	종속회사	-	-	-	-

코끼리이노베이션(주)	기타특수관계자	495	800	1,045	-

주요경영진	기타특수관계자	399,000	-	50,000	-

합계	-	399,495	800	51,045	-

※ 당사는 2019.05.13일 주요종속회사인 코끼리닷컴(주)를 흡수합병하는 소규모합병을 추진하였으며, 2019.07.16일 합병을 완료하였으며, 상기 코끼리닷컴(주)의 금액은 흡수 합병전까지의 내부거래 금액입니다. 다. 특수관계자와의 자금거래

(단위 : 천원)

특수관계자명	회사와의 관계	당기말	전기말

자금대여	자금회수	출자	자금대여	자금회수	출자

코끼리닷컴(주)	종속회사	-	-	-	360,000	160,000	-

주요경영진	기타특수관계자	349,000	-	-	-	-	-

※ 당사는 2019.05.13일 주요종속회사인 코끼리닷컴(주)를 흡수합병하는 소규모합병을 추진하였으며, 2019.07.16일 합병을 완료하였으며, 상기 코끼리닷컴(주)의 금액은 흡수 합병전까지의 내부거래 금액입니다. 라. 특수관계자와의 지급보증 및 담보제공당기말 현재 회사는 종속회사인 KOKIRI POWER Co., Ltd 의 차입금과 관련하여 중금채(채권금액 195백만원) 및 외화정기예금(CNY200,000)을 금융기관에 담보로 제공하고 있습니다 .당기말 현재 회사는 차입금 및 차량리스 등과 관련하여 최대주주(前 대표이사)로부터 지급보증을 제공받고 있습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음