프로브잇 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행 ·변경상황 해당사항 없음나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제7기정기주주총회(2019.03.27)	제1호 의안 : 제7기(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사1명, 사외이사1명) 제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 - 사내이사 : 이춘성 제3-2호 의안 : 사외이사 선임의 건 - 사외이사 : 정인영제4호 의안 : 이사의 보수한도액 승인의 건(20억원)제5호 의안 : 감사의 보수한도액 승인의 건(1억원)제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건 - 부여대상 : 한대희 외 15명(총 16명) - 부여방법 : 보통주 신주발행 - 부여주식수 : 115,000주 - 행사가격 : 11,300원/주 - 행사기간 : 2021.03.27~2024.03.26	원안대로 승인가결

임시주주총회(2018.06.30)	제1호 의안 : 사외이사 선임의 건 - 사외이사 : 유근직, 정유석(2명)제2호 의안 : 상호변경의 건제3호 의안 : 사업목적 추가의 건제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건	제1호,제3호,제4호 안건은 원안대로 승인가결제2호 안건은 부결

임시주주총회(2018.05.30)	제1호 의안 : 임원 변경의 건 - 사내이사 : 한대희제2호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건 - 부여대상 : 한대희 외 36명 - 부여방법 : 보통주 신주발행 - 부여주식수 : 67,500주 - 행사가격 : 7,000원/주 - 행사기간 : 2020.05.30 ~2023.05.29	원안대로 승인가결

제6기정기주주총회(2018.03.30)	제1호 의안 : 제6기 결산보고서 승인의 건	원안대로 승인가결

제6기정기주주총회(2018.03.27)	제1호 의안 : 제6기 결산보고서 승인의 건제2호 의안 : 감사 선임의 건 - 감사 : 오창균제3호 의안 : 임원 보수 한도 승인의 건 - 이사 보수한도액 : 10억원 - 감사 보수한도액 : 1억원제4호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건 - 안건 철회 결의제5호 의안 : 계속회 승인의 건(결산보고서 승인을 위한 속행)	원안대로 승인가결

임시주주총회(2017.10.31)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인가결

제5기정기주주총회(2017.03.21)	제1호 의안 : 결산보고서 승인의 건제2호 의안 : 임원 변경의 건 - 사내이사 : 성재원(중임) - 사외이사 : 박문신(중임)제3호 의안 : 임원 보수한도액 승인의 건 - 이사 보수한도액 : 10억원 - 감사 보수한도액 : 1억원제4호 의안 : 임원퇴지금 지급규정 승인의 건	원안대로 승인가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건1) 당사가 피고인 소송

(단위 : 천원)

원고	피고	소송금액	개요 및 진행현황

(주)인포마크	디자인(주)	102,872	- 사건번호 : 2018가단5184015- 관할법원 : 서울중앙지방법원- 소 제기일 : 2018.08.28- 당사 물품대금 청구소송에 대한 반소제기임.- 진행상황 : 반소금액에서 당사 청구분 제외한 소송금액으로 조정이 필요하다고 법원에서 원고에 질의하였고, 아직 변론 기일이 정해지지 않은 상태임.- 영향 : 물품대금 청구에 대한 반소제기로 소송결과로 당사에 미칠 영향은 미비함.

2) 당사가 원고인 소송

(단위 : 천원)

원고	피고	소송금액	개요 및 진행현황

디자인(주)	(주)테크프로젝트	786,078	- 사건번호 : 2017가합559690 등 5건- 관할법원 : 서울중앙지방법원 및 성남지원- 최초소제기일 : 2017.07.13- 소송대리인 : 법무법인 지명- 진행상황 : 토니노 람보르기니 브랜드 사용에 대한 물품대 및 라이선스료를 지급하였으나 원고가 실제 사용권을 부여 할 권한을 가지고 있지 않아 손해배상 청구 소송 제기- 원고는 사기 및 상표법 위반혐의로 기소되어 검찰 수사중 이었으나 해외도주로 인하여 현재 기소중지 상태임.- 당사는 원고의 유체동산 및 채권에 대하여 가압류를 집행- 영향 : 형사재판이 기소중지로 민사재판도 상당시간이 소요될 것으로 판단되나, 가압류 집행된 상태로 피해액에 대한 변제가능성은 아직까지는 유효하다 판단됨.

디자인(주)	(주)인포마크	65,666	- 사건번호 : 2018가단5091236- 관할법원 : 서울중앙지방법원- 최초소제기일 : 2018.04.30- 진행사항 : 당사 채권 미회수로 인한 소 제기하고 변론기일 진행 중(반소 제기 함)

디자인(주)	(주)엔젤컨소시엄	10,109	- 사건번호 : 2018가소248310- 관할법원 : 서울남부지방법원- 최초소제기일 : 2018.04.30- 진행사항 : 매출채권 잔액 미회수로 인한 소제기, '19.01.23 승소하여 강제집행 예정임.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018년12월31일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

3. 작성기준일 이후 발생한 주요사항가. 주식매수선택권 부여 당사는 2019.03.27일 주주총회에서 임직원 16명에게 115,000주를 주식매수선택권을 부여해 주는 결의를 진행하여 승인 받아 다음과 같이 진행하고자 합니다.

구분	내용

부여대상자	임직원 16명

부여주식수	보통주 115,000주

부여방법	신주교부

부여결의기관	정기주주총회

부여일자	2019.03.27

행사가격	11,300원/주

행사기간	2021.03.27 ~ 2024.03.26

기타사항	1) 부여목적 : 핵심인력의 책임경영과 동기부여 강화를 통해 기업가치 제고 도모2) 행사기간 : 부여일로부터 2년이 경과한 날로부터 3년이내 행사3) 행사가격 : 이사회 결의일 전일을 기산일로 하여 2개월, 1개월 및 1주일간의 종가를 거래량으로 가중산술 평균값을 산술 평균한 가격으로 결정. 4) 행사가격 및 수량의 조정 : 주식매수선택권 부여 이후 유무상증자, 주식배당,주식의 액면분할 또는 병합, 회사의 합병, 감자 등의 사유가 발생하는 경우 이사회결의로 행사가격 및 수량을 조정할 수 있습니다.5) 기타 - 상기 당해 부여주식수는 발행주식총수(2,660,910주)의 4.3%입니다. - 주식매수선택권 부여계약 체결에 관한 일체의 권한은 대표이사에게 위임.6) 주당 공정가치 : 5,123원 (1) 산정방법 : 공정가액접근법(옵션가격결정모형중 Black-Scholes Model 적용) (2) 공정가치 산정 가정 - 권리 부여일의 전일종가 : 11,550원 - 무위험이자율: 1.82% - 기대행사기간 : 3년 - 예상주가변동성: 65.06% (부여일 이전 회사 주가변동성 및 동종업계 주가변동성 반영)

나. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장	2018년 11월 12일	시설자금 등	4,130	개발 및 생산	980	- 시스템 업그레이드 및 인프라 운영 추가비용(2019년~) : 600백만원 - 본체 및 배터리 추가 생산 예정(2019년~) : 2,050백만원 - KOKIRI BoT PLATFORM 연구개발 진행 예정 (2019년~) : 500백만원

※ 실제 자금사용 세부내역 : 980백만원 - 상장관련 수수료 등 : 450백만원 - 개발사 개발 및 운용 : 134백만원 - 제1차 본체 및 배터리 생산 : 309백만원 - 설치 및 마케팅 관련 등 : 87백만원

다. 보호예수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,138,037	2018년 10월 05일	2021년 05월 14일	상장후 2년 6개월	코스닥시장상장규정	2,660,910

보통주	20,000	2018년 10월 05일	2019년 05월 14일	상장후 6개월	코스닥시장상장규정	2,660,910

보통주	6,000	2018년 11월 12일	2019년 05월 14일	상장후 6개월	코스닥시장상장규정	2,660,910