올릭스 사업보고서 (2020.12)
3. 자본금 변동사항

가. 자본금의 변동 현황증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013년 02월 27일	유상증자(제3자배정)	보통주	12,500	500	20,000	증자비율6.25%

2013년 03월 07일	무상증자	보통주	187,500	500	500	-

2014년 08월 13일	유상증자(제3자배정)	제일상환전환우선주	133,356	500	29,995	증자비율33.34%(주1)

2014년 08월 27일	유상증자(제3자배정)	보통주	33,339	500	29,995	증자비율6.25%

2014년 11월 12일	무상증자	보통주	433,339	500	500	-

2014년 11월 12일	무상증자	제일상환전환우선주	133,356	500	500	-(주1)

2015년 04월 13일	무상증자	보통주	433,339	500	500	-

2015년 04월 13일	무상증자	제일상환전환우선주	133,356	500	500	-(주1)

2015년 06월 26일	유상증자(제3자배정)	보통주	188,898	500	15,882	증자비율11.11%

2015년 07월 16일	유상증자(제3자배정)	제이상환전환우선주	47,256	500	21,175	증자비율
2.50%(주1)

2015년 12월 10일	전환권행사	보통주	447,324	500	-	전환권행사

2015년 12월 10일	전환권행사	제일상환전환우선주	400,068	500	-	전환권행사

2015년 12월 10일	전환권행사	제이상환전환우선주	47,256	500	-	전환권행사

2016년 01월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주	38,760	500	25,800	증자비율2.00%

2016년 04월 08일	주식매수선택권행사	보통주	2,400	500	667	증자비율0.12%

2016년 04월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	178,580	500	28,000	증자비율9.03%

2016년 04월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	107,160	500	28,000	증자비율4.97%

2016년 10월 10일	무상증자	보통주	2,263,139	500	500	-

2017년 05월 11일	유상증자(제3자배정)	보통주	60,606	500	16,500	증자비율1.34%

2017년 05월 23일	주식매수선택권행사	보통주	2,400	500	500	증자비율0.05%

2017년 05월 23일	주식매수선택권행사	보통주	10,200	500	667	증자비율0.22%

2017년 11월 11일	유상증자(제3자배정)	보통주	363,636	500	16,500	증자비율7.91%

2017년 11월 18일	유상증자(제3자배정)	보통주	151,515	500	16,500	증자비율3.05%

2017년 11월 23일	유상증자(제3자배정)	보통주	90,909	500	16,500	증자비율1.78%

2018년 07월 13일	유상증자(일반공모)	보통주	1,227,777	500	36,000	증자비율23.59%(주2)

2018년 08월 25일	주식매수선택권행사	보통주	1,600	500	2,500	증자비율0.02%

2018년 08월 25일	주식매수선택권행사	보통주	21,000	500	8,750	증자비율0.33%

2018년 11월 06일	주식매수선택권행사	보통주	8,000	500	8,750	증자비율0.12%

2018년 11월 06일	신주인수권행사	보통주	40,000	500	36,000	증자비율0.62%(주3)

2019년 03월 22일	주식매수선택권행사	보통주	2,000	500	8,750	증자비율0.03%

2019년 07월 05일	주식매수선택권행사	보통주	1,200	500	8,750	증자비율0.02%

2019년 10월 18일	주식매수선택권행사	보통주	3,000	500	3,750	증자비율0.05%

2019년 10월 18일	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	8,750	증자비율0.31%

2020년 02월 26일	주식매수선택권행사	보통주	800	500	8,750	증자비율0.01%

2020년 04월 06일	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	5,000	증자비율0.15%

2020년 04월 06일	주식매수선택권행사	보통주	22,000	500	10,000	증자비율0.34%

2020년 07월 07일	주식매수선택권행사	보통주	6,000	500	8,750	증자비율0.09%

2020년 11월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	202,109	500	61,600	증자비율2.98%

2020년 12월 04일	무상증자	보통주	6,771,030	500	500	-

주1) 당사가 2014년 8월 13일 발행한 상환전환우선주 133,356주, 2014년 11월 12일 무상증자한 상환전환우선주 133,356주, 2015년 4월 13일 무상증자한 상환전환우선주 133,356주, 2015년 7월 16일 발행한 상환전환우선주 47,256주는 한국채택국제회계기준에 의하여 자본금에서 비유동부채(우선주부채)로 계정 재분류 됨에 따라 발행 시점에는 자본금 변동사항에 표기하지 아니하였으나, 2015년 12월 10일에 전환권이 행사되어 모두 보통주로 전환됨에 따라 전환일에 자본금이 증가된 것으로 표기하였습니다.주2) 당사는 2018년 7월 18일 코스닥시장 상장으로 공모주식수 1,227,777주(주관사 의무인수분 27,777주 포함)가 증가하였습니다.주3) 『증권 인수업무 등에 관한 규정』제10조의2에 따라 기업공개시 대표주관사에 부여한 당사의 신주를 취득할 수 있는 권리 행사분입니다. 주4) 당사는 2021년 1월 6일과 1월 12일 주식매수선택권 행사로 보통주 주식수 101,100주가 증가하였습니다. 나. 미상환 주권관련 사채권 등에 관한 사항(1) 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회 무기명식 무보증 사모전환사채	1회차	2020.11.27	2025.11.27	29,050,000,000	보통주	2021.11.27~2025.10.27	100	35,103	29,050,000,000	827,560	-

합 계	-	-	-	29,050,000,000	-	-	100	35,103	29,050,000,000	827,560	-

(주) 2020년 12월 4일 100% 무상증자로 인하여 전환조건의 전환가액 및 미상환 사채 전환가능 주식수가 조정되었습니다.

(2) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.(3) 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.