올릭스 분기보고서 (2021.09)
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발행한 주요사항 (1) 투자판단관련주요경영사항 (GalNAc-asiRNA 기술을 이용한 Collaboration and License Agreement 체결) / 2021.10.12

1. 제목	GalNAc-asiRNA 기술을 이용한 Collaboration and License Agreement 체결

2. 주요내용	* 투자유의사항본 계약을 통한 수익 인식은 개발 및 임상시험과 품목허가 등의 성공 여부에 따라 달라질 수 있습니다. 계약 조건에 따라, 규제기관에 의한 연구 개발의 중단, 품목허가 실패 등 발생시 계약이 해지될 수 있습니다.1) 계약상대방: Jiangsu Hansoh Pharmaceuticals Group Co., Ltd. (중국 회사)2) 주요내용(1) 계약기술의 주요내용A. 주계약당사가 보유한 GalNAc-asiRNA 기반기술을 이용하여 계약 상대방이 제시한 타겟 gene에 대한 2종의 신약 후보물질을 제공.B. 옵션계약당사가 주계약의 첫번째 후보물질 도출을 완료한 때부터 90일 전까지, 계약 상대방은 당사의 GalNAc-asiRNA 기반기술을 이용한 최대 2종의 추가 후보물질(계약 상대방이 제시한 gene을 타겟)에 대해 옵션 행사 가능.(2) 계약금액A. 주계약 : 신약 후보물질 2종 (계약 상대방이 제시한 gene을 타겟, indication 제한 없음)- 선급금 : USD 6,500,000 (계약 체결 후 30 영업일 내 수령 예정)- 마일스톤 : 최대 USD 220,000,000 (각 임상시험단계/신약허가/판매실적 달성 시 수령 예정)- 로열티 : 별도 (순 매출액의 10% 비율로 수령예정)B. 옵션계약 : 신약 후보물질 최대 2종(계약 상대방이 제시한 gene을 타겟, indication 제한 없음)신약 후보물질 1종당,- 선급금 : USD 2,250,000 (첫번째 후보물질 도출 후 30 영업일 내 수령예정)- 마일스톤 : 최대 USD 110,000,000 (각 임상시험단계/신약허가/판매실적 달성 시 수령 예정)- 로열티 : 별도 (순 매출액의 10% 비율로 수령예정)※ 주계약 규모는 최대 USD 226,500,000, 옵션계약은 1종당 최대 USD 112,250,000이며 2종 모두 행사시 최대 USD 224,500,000 임. 주계약과 옵션계약을 합한 총 계약규모는 최대 USD 451,000,000 임.(3) 계약지역 : 중화권 (중국본토, 홍콩, 마카오, 타이완 포함)(4) 계약기간 : 계약효력발생일(2021.10.12)로부터 Royalty 지급기간 종료일까지3) (연결)매출액 대비 계약규모(1) 총 계약금액 : 536,825,300,000원(2) 최근사업년도 (연결)매출액 : 2,474,272,092원 (2020년 기준)(3) 최근사업년도 (연결)매출액 대비 비율 : 21,696%

3. 사실발생(확인)일	2021-10-11

4. 결정일	-

- 사외이사 참석여부	참석(명)	-

불참(명)	-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부	-

5. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

1) 해당 계약은 올릭스㈜의 GalNAc-asiRNA 기술을 이용하여 계약 상대방이 지정하는 target gene에 대한 신약 후보물질을 제공하는 기술수출 계약입니다.2) 계약 회사는 중국 내 대표적인 항암 API 제약사이며, 홍콩(HK 3692) 증시에 상장되어 있습니다. Torreya가 발간한 1000 Top Global Pharmaceutical Company Report. September 2020.>에서 중국 내 4위, 전 세계 37위로 평가받는 제약회사입니다.3) 상기 사실발생(확인)일은 계약 체결일입니다.4) 총 계약금액은 사실발생일(2021.10.11)이 공휴일이므로 사실발생일 전 영업일의 서울외국환중개소 최초고시환율(2021.10.08) 1,190.30/USD를 적용한 금액입니다.5) 향후 계약내용(계약기간 및 계약금액 등) 변경 및 공시의무 발생 시 즉시 공시 할 예정입니다.

※ 관련공시	-

【계약상 특이사항 등 투자위험요소】

1. 상기 계약금액은 선급금을 포함하여 각 단계별로 수령하는 모든 마일스톤에 대한 반환의무가 없음2. 마일스톤 금액은 각 임상시험단계, 신약허가, 판매실적 달성에 따라 수령하는 금액임3. 본 기술이전 계약의 수익 인식은 임상시험과 허가 등의 성공 여부에 따라 달라질 수 있으며, 미실현 가능성 있음4. 임상시험, 허가, 규제승인 미실현으로 본 기술이전계약은 종료될 수 있으며, 해당 사유로 인한 계약종료 시 당사의 위약금 지급의무 없음

(2) 주요사항보고서(유형자산양수결정) / 2021.10.27

1. 자산구분	토지 및 건물

- 자산명	경기 성남시 수정구 고등동 608-3(토지면적 957.6 ㎡)

2. 양수내역	양수금액(원)	22,500,000,000

자산총액(원)	78,577,365,603

자산총액대비(%)	28.63

3. 양수목적	R 및 사옥마련을 위한 부지 확보

4. 양수영향	R 센터 및 본사 신축을 통해 분산된 인력과 사업장을 결집시킴으로써 임직원에게 안정된 업무 환경을 제공하고 부서간 물리적 거리를 좁혀 협업과 업무 효율성 증대 및 소통의 기회 창출

5. 양수예정일자	계약체결일	2021년 10월 27일

양수기준일	2021년 12월 29일

등기예정일	2021년 12월 29일

6. 거래상대방	회사명(성명)	(주)골프코리아

자본금(원)	450,000,000

주요사업	스포츠용품 및 골프용품 등의 도소매업

본점소재지(주소)	경기도 성남시 분당구 야탑로 26(야탑동, 한국골프회관 1층)

회사와의 관계	-

7. 거래대금지급	- 계약금(10%) : 2,250,000,000원 (2021.10.27)- 중도금(10%) : 2,250,000,000원 (2021.10.29)- 잔금(80%) : 18,000,000,000원 (2021.12.29)- 거래대금은 당사보유 현금과 금융기관차입을 통해 조달될 예정임.

8. 외부평가에 관한 사항	외부평가 여부	예

- 근거 및 사유	- 근거 : 자본시장과 금융투자에 관한 법률 제161조 제1항제7호 및 동법 시행령, 제171조제2항5호에 의한 적정성 평가.- 사유 : 양수하기로 의사결정한 자산 양수 가액의 적정성 여부를 판단하기 위한 참고자료 제공

외부평가기관의 명칭	회계법인창천

외부평가 기간	2021년 10월 18일 ~ 2021년 10월 25일

외부평가 의견	적정

9. 주주총회 특별결의 여부	미해당

- 주주총회 예정일자	-

- 주식매수청구권에 관한 사항	행사요건	-

매수예정가격	-

행사절차, 방법,기간, 장소	-

지급예정시기,지급방법	-

주식매수청구권 제한관련 내용	-

계약에 미치는 효력	-

10. 이사회결의일(결정일)	2021년 10월 27일

- 사외이사참석여부	참석(명)	1

불참(명)	-

- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부	참석

11. 공정거래위원회 신고대상 여부	미해당

12. 풋옵션 등 계약 체결여부	아니오

- 계약내용	-

13. 기타 투자판단과 관련한 중요사항

(1) 상기 자산총액은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 최근 사업연도말(2020년12월31일) 연결재무제표 기준입니다.(2) 상기 양수금액은 부가가치세, 수수료 등 부대비용을 제외한 매입금액입니다.(3) 상기 양수일정 및 거래대금 지급에 관한 사항은 거래상대방과의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.

※ 관련공시 : 해당사항 없음.

(3) 기타경영사항(자율공시) (국책과제 선정 (감염병 예방·치료 기술개발사업)) / 2021.11.01

1. 제목	국책과제 선정 (감염병 예방·치료 기술개발사업)

2. 주요내용	1) 사업명 : 감염병 예방·치료 기술개발사업(과제명 : HBV 치료제 개발을 위한 GalNAc-asiRNA의 약리적 연구 및 임상 시놉시스 개발)2) 주관연구기관 : 올릭스(주) 공동연구기관 : 서울아산병원3) 수행기간 : 2021-10-01 ~ 2023-01-31 (총16개월)- 1차년도 : 2021-10-01 ~ 2022-03-31 (6개월)- 2차년도 : 2022-04-01 ~ 2023-01-31 (10개월)4) 사업비 : 총 사업비 853,000,000원 (1) 정부출연금 : 666,000,000원- 1차년도 : 250,000,000원- 2차년도 : 416,000,000원(2) 기업부담금 : 187,000,000원- 1차년도 : 69,000,000원- 2차년도 : 118,000,000원(3) 자기자본(연결) : 45,350,850,961원(4) 자기자본대비 정부출연금 비율 : 1.47%5) 사업내용 및 개발목표 :본 연구는 HBV의 완전한 치료를 목적으로 하는 RNAi 치료제 개발을 위한 비임상 약리학적 효능연구와 임상 시놉시스 개발을 목표로 함.6) 기대효과 :(1) 기존 NUC 기반의 HBV 치료제는 일시적이고 부분적인 치료의 한계를 지님. 반면 GalNAc 기술 기반의 RNAi 치료 물질의 경우 모든 HBV 전사체를 표적으로 하도록 설계되었고, 월 단 회 투여만으로도 억제 효과를 유지할 수 있어 HBV의 기능적 치료가 가능하며 기존의 NUC 1차 치료제와 병용하면 높은 치료효과가 기대됨. 따라서 이미 NUC로 치료를 받고 있거나 NUC에 반응을 중단한 만성 HBV 환자와 NUC 경험이 없는 환자 모두 HBV RNAi 치료제의 타겟이 될 것이라 예상됨.(2) RNAi 치료제 염기서열은 Pan genotype 활성을 가지고 있고 약물 내성 유전자형까지 타겟하기 때문에 오랜 치료 과정으로 인한 내성으로 NUC에 반응하지 않는 환자 역시 치료 효과를 기대할 수 있음. 또한 HBV 백신과 RNAi 기반 치료제를 함께 사용하게 되면 환자의 상태/유전자형 및 연령에 관계없이 HBV 전염을 제어할 수 있어 궁극적으로 국가적/사회적 측면에 기여할 수 있을 것으로 예상됨.(3) B형 간염의 전세계 시장규모는 2020년 기준 약 2조 6000억원의 규모로, 특히 중국의 시장규모가 전체의 약 40%의 비중을 차지함. 또한 전 세계 약 2억 5000만명의 B형간염 환자 중 36%인 약 9000만명의 환자가 중국에 있음. 본사의 지리적 위치는 임상시험, 마케팅, 상용화를 훨씬 용이하게 함. B형 간염 치료제 수요가 큰 한국 및 중국에서 신속하게 임상에 진입할 수 있을 것이라 예상함.

3. 결정(확인)일자	2021-10-29

4. 기타 투자판단에 참고할 사항

- 상기 2. 주요내용의 4) 자기자본은 2020년말 연결 재무제표 기준 자기자본 금액입니다.- 상기 결정(확인)일자는 한국보건산업진흥원으로부터 받은 과제 최종선정 통보일 입니다.

※ 관련공시	-

나. 중소기업기준 검토표

다. 외국지주회사의 자회사 현황 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 법적위험 변동사항 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 합병등의 사후정보본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 자. 녹색경영 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 차. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 카. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

타. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주식	404,218	2020.12.11	2021.12.10	1년	전매제한(증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정)	13,703,160

파. 특례상장기업의 사후정보특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020년	2,474	√(주2)	-	2023.11.29

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020년	-14,777	√(주3)	-	-

2019년	-13,265

2018년	-8,221

2017년	-5,410

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020년	-20,511	√(주4)	-	2020.12.31

2019년	-14,244

2018년	-7,742

(주1) 당사는 코스닥시장 상장규정 제2조 제31항에서 정하는 기술성장기업으로서, 동 규정 제7조 제2항의 신규상장심사요건 특례 요건을 적용하여 2018년 07월 18일 코스닥시장에 상장하였습니다.
(주2) 코스닥시장 상장규정에 따라 「제약산업 육성 및 지원에 관한 특별법」 제2조 제3호에 따른 혁신형 제약기업에 해당하는 기업이 세칙에서 정하는 요건을 충족하는 경우에도 역시 관리종목 지정요건을 적용받지 않으며, 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당 혁신형 제약기업(유효기간 2020년 11월 30일부터 2023년 11월 29일까지)에 해당합니다.
(주3) 당사는 기술성장기업으로서 영업손실로 인한 시장조치 예외 대상 기업이고, 이 같은 예외는 당사가 기술 성장부에 소속되어 있는 한 특별한 유예 종료 시점은 존재하지 아니합니다 . 다만 당사가 기술성장부에서 소속이 변경되는 경우에는 그때부터 영업손실로 인한 시장 조치유예는 종료될 수 있습니다.
(주4) 지정유예 기간의 종료 후 처음으로 관리종목 지정요건의 판단 대상이 되는 3개 사업연도는 2021년부터 2023년까지입니다.