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올릭스 분기보고서 (2024.09)
분 기 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 올릭스 주식회사
대 표 이 사 : 이 동 기
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 수정구 대왕판교로 953, 올릭스(주) R Center
(전 화) 031-779-8400
(홈페이지) http://www.olixpharma.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 강충길
(전 화) 031-779-8400
1. 회사의 개요

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
3. 자본금 변동사항

1) 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	2024연도 3분기(제15기)	2023연도(제14기)	2022연도(제13기)

보통주	발행주식총수	17,238,223	16,019,759	13,703,160

액면금액	500	500	500

자본금	8,619,111,500	8,009,879,500	6,851,580,000

우선주	발행주식총수	-	873,711	3,000,008

액면금액	-	500	500

자본금	-	436,855,500	1,500,004,000

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	8,619,111,500	8,446,735,000	8,351,584,000
4. 주식의 총수 등

1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	70,000,000	30,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	17,238,223	3,000,008	20,238,231	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	3,000,008	3,000,008	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	3,000,008	3,000,008	전환우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,238,223	-	17,238,223	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,238,223	-	17,238,223	-

2-1) 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2022년 05월 31일

주당 발행가액(액면가액)	19,000	500

발행총액(발행주식수)	42,000,013,000	2,210,527

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	액면가액의 연 1.0% (누적적/참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가액 : 13,570원전환비율: 우선주 1주 당 보통주 1.4001473839주(전환가액 및 전환비율은 2023년 11월 30일 조정되었습니다.)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2023년 05월 31일 ~ 2027년 05월 30일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선주 1 주당 1 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

※ 전환우선주 전량 보통주로 전환되었습니다.

2-2) 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2022년 05월 31일

주당 발행가액(액면가액)	19,000	500

발행총액(발행주식수)	15,000,139,000	789,481

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	액면가액의 연 1.0% (누적적/참가적)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가액 : 13,677원전환비율: 우선주 1주 당 보통주 1.3891935366주(전환가액 및 전환비율은 2023년 11월 30일 조정되었습니다.)

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2023년 05월 31일 ~ 2027년 05월 30일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선주 1 주당 1 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

※ 전환우선주 전량 보통주로 전환되었습니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2023년 09월 06일	47,370	51,318

2023년 09월 07일	273,667	296,476

2023년 09월 08일	26,316	28,509

2023년 09월 11일	1,305,260	1,393,565

2023년 09월 12일	473,684	505,731

2024년 01월 08일	210,526	294,767

2024년 01월 09일	105,286	146,261

2024년 01월 10일	3	3

2024년 01월 11일	1	1

2024년 03월 25일	47,369	65,804

2024년 05월 03일	47,368	65,802

2024년 05월 30일	5,263	7,311

2024년 06월 03일	26,307	36,544

2024년 06월 04일	4	4

2024년 06월 05일	2	2

2024년 07월 08일	5,263	7,311

2024년 07월 22일	168,421	234,543

2024년 07월 23일	10,526	14,622

2024년 07월 24일	57,897	81,063

2024년 09월 19일	39,474	54,837

2024년 09월 20일	39,473	54,835

2024년 09월 27일	57,896	81,062

2024년 09월 30일	52,632	73,692
5. 정관에 관한 사항

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
1. 사업의 개요

당사는 RNA간섭(RNA interference; RNAi) 플랫폼 기술을 기반으로 기존 치료제가 접근하기 어려운 질환에 대한 치료제를 개발하는 신약개발 기업입니다. RNA간섭기술은 기존 신약개발 플랫폼인 저분자화합물 및 항체치료제를 이은 제3세대 플랫폼 기술로 불리는 올리고 핵산치료제 중, 질병의 원인이 되는 유전자 발현 및 단백질 생성을 효율적으로 억제할 수 있는 현실화된 기술입니다. 당사는 RNA간섭기술 중 siRNA에 대한 원천기술인 "자가전달 비대칭 siRNA(cp-asiRNA)" 기술을 확보하여, 이를 기반으로 난치성 질환에 대한 다양한 신약을 개발하는데 역량을 집중하고 있으며, RNA간섭기술 플랫폼 및 신약 후보물질 관련 기술을 국내외 제약사에 이전하여 수익화하는 사업을 영위하고 있습니다.

당사가 확보한 RNA간섭 플랫폼 기술은 siRNA 치료제의 구성 요소이자 치료제 개발의 기술적 hurdle인 1) siRNA 구조와 2) 표적 단백질에 대한 siRNA의 염기 서열, 3) 효율적인 세포내 전달 기술을 모두 확보하고 있으며 당사는 이를 통해 아시아 최초로 임상 단계에 진입한 회사가 되었습니다. 이를 바탕으로 siRNA 국소 투여 치료제 분야에서 글로벌 경쟁기업과 견주어 손색이 없는 경쟁력을 갖추고 있습니다.

또한 기존 RNA간섭 기술과 비교하여 1) 별도의 전달체 없이 세포내로 도입(자가전달)이 가능하며, 2) 비 특이적 유전자 감소현상과 내부 RNA 간섭현상 기전 포화 현상 및 면역 수용체 활성화 및 망막독성 등 다양한 부작용에 대하여 차별적인 경쟁우위를 갖고 있는 기술입니다.

당사는 신약개발에 소요되는 기간을 단축하고, 예상치 못한 독성 및 전달관련 리스크를 감소시킬 수 있는 국소투여치료제 개발에서 시작하여 가시적인 성과를 창출하였으며, 보다 다양한 치료제 개발을 위하여 전신투여가 가능한 GalNAc-asiRNA 기술개발 등 다양한 장기로 약물을 전달하는 기술을 개발하고 있습니다.
3. 원재료 및 생산설비

1) 주요 원재료에 관한 사항

당사는 보고서 작성기준일 현재 주요 영업활동은 신약연구개발로 생산 및 판매중인 제품이나 상품이 없어 원재료 등의 매입 현황이 없습니다. 다만, 당사는 개발중인 파이프라인 등에 대한 비임상 또는 임상 시험의 수행을 위하여 외주위탁생산, 연구 시약 및 연구 소모품을 매입하고 있으며, 관련 매입액은 모두 경상연구개발비로 처리하고 있습니다.

매입유형(단위 : 천원)	2024연도 3분기
(제15기)	2023연도
(제14기)	2022연도
(제13기)

재료비	국 내	493,291	933,542	1,196,026

국 외	518,965	4,204,704	4,179,111

소 계	1,012,256	5,138,246	5,375,137

외주용역비	국 내	-	-	-

국 외	778,017	2,672,845	4,007,018

소 계	778,017	2,672,845	4,007,018

합 계	국 내	493,291	933,542	1,196,026

국 외	1,296,982	6,877,549	8,186,130

합 계	1,790,273	7,811,091	9,382,156

※ 재료비는 연구개발 과정에 필요한 시약 및 연구관련 소모품 등을 매입한 내역이며, 외주용역비는 당사 개발중인 프로그램에 대한 임상/비임상 시험에 필요한 원재료를 CMO(Contract Manufacturing Organization)를 통해서 외주위탁 형태로 생산하는 경우 등에 대한 비용입니다.

2) 생산 및 설비에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 치료제 물질인 siRNA를 전문 생산업체(CMO)에 외주 생산하여 조달하고 있으며, 장기적으로는 당사 자체적으로 생산설비를 갖추고자 하나, 현재는 임상용 및 시판용 생산설비를 갖추고 있지 않습니다.
4. 매출 및 수주상황

1) 매출실적

당사의 주요 매출은 신약 연구개발 사업부문에서 발생하고 있으며 주로 국내외 기술이전 계약에 따른 기술료입니다. 신약 연구개발 사업부문의 발생 매출은 고객과의 공동연구 의무가 있어 끝나는 기간에 걸쳐 인식하였습니다. 신약 연구개발 사업부문 매출은 신약 판매로 인해 발생하는 주기적인 매출액이 아니며 신약 연구개발 단계에서 사업개발에 의존적인 매출이기 때문에 고정적인 형태로 발생하고 있지는 않습니다. 사업개발팀에서 글로벌 제약사와의 기술수출 및 연구제휴 논의를 활발히 진행중이므로 해당 부문의 매출액은 점차 상승할 것으로 추정하고 있습니다.

매출유형 (단위 : 천원)	2024연도 3분기
(제15기)	2023연도
(제14기)	2022연도
(제13기)

기술이전수익	수출	5,631,938	16,409,029	9,240,421

내수	-	-	-

소계	5,631,938	16,409,029	9,240,421

연구용역매출	수출	-	-	61,903

내수	-	655,246	-

소계	-	655,246	61,903

공동연구	수출	-	-	-

내수	-	-	-

소계	-	-	-

기타매출	수출	-	-	-

내수	-	-	18,000

소계	-	-	18,000

합 계	수출	5,631,938	16,409,029	9,302,324

내수	-	655,246	18,000

소계	5,631,938	17,064,275	9,320,324

2) 판매경로 및 판매방법 등(1) 판매조직

당사는 본 보고서 제출일 현재 플랫폼 기반의 신약개발 기술 이전을 통해 매출을 발생시킵니다. 따라서 당사는 기술의 라이센스 아웃을 전담하는 사업개발팀을 운영하고 있습니다.

(2) 판매경로 및 판매방법

당사가 이전한 기술 바탕의 치료제 개발이 성공할 경우, 해당 제품에 대한 판매는 당사와 Licensing-out 계약을 맺은 국내외 제약사들이 계약상 판권을 가진 지역에 한하여 담당하게 됩니다. 지역 및 국가별로 의약품의 유통구조와 경로가 매우 다양하기 때문에 판매경로를 일괄적으로 기술하기는 어렵습니다. 현재 당사의 매출은 국내외 제약사들과의 계약에 따른 기술 개발 및 이전에 대한 단계별 마일스톤 수입이며, 이러한 Licensing-out 계약 성사를 위해 고객사들과 접촉하는 방법은 다음과 같습니다.

- 글로벌 바이오 컨퍼런스 및 비즈니스 파트너링 행사 참여- 국내외 학회 참석 및 포스터 발표를 통한 회사 기술자료 배포- 국내외 제약사들과의 직간접적 커뮤니케이션

3) 수주에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
5. 위험관리 및 파생거래

당사는 시장위험, 신용위험, 유동성위험과 같은 다양한 금융위험에 노출되어 있습니다.

1) 시장위험

당사는 시장가격의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치나 미래현금흐름이 변동되는 시장위험에 노출되어 있습니다. 시장위험은 외환위험, 이자율위험 및 기타 가격위험의 세 유형의 위험으로 구성됩니다.

(1) 외환위험

당사는 외화로 표시된 거래를 수행하고 있으므로 USD 및 EUR 등의 환율변동위험에 노출되어 있습니다. 외화에서 발생하는 위험은 당사의 현금흐름에 영향을 미치는 범위 내에서 위험관리를 하고 있습니다. 당분기말 및 전기말 현재 외화로 표시된 주요 화폐성자산 및 부채의 외화금액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	외화 화폐성자산	외화 화폐성부채

당분기말	전기말	당분기말	전기말

USD	-	4,068,846	1,573,227	749,508

EUR	34,183	5,183,958	-	-

당분기 및 전기 중 각 외화에 대한 원화환율이 10% 변동 시 환율변동이 법인세차감전순이익에 미치는 영향은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구분	당분기	전기

10% 상승	10% 하락	10% 상승	10% 하락

세전이익 증가(감소)	(153,904)	153,904	850,330	(850,330)

상기 민감도 분석은 보고기간종료일 현재 기능통화 이외의 외화로 표시된 화폐성자산 및 부채를 대상으로 하였습니다.

(2) 이자율위험

변동이자율로 발행된 차입금으로 인하여 당사는 현금흐름 이자율위험에 노출되어 있습니다. 당사는 내부적으로 이자율 1%변동을 기준으로 이자율위험을 측정하고 있으며, 상기의 변동비율은 합리적으로 발생가능한 이자율변동위험에 대한 경영진의 평가를 반영하고 있습니다. 당분기말 및 전기말 현재 당사의 변동금리부 차입금은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구분	당분기	전기

차입금	20,000,000	20,000,000

이자율 1% 변동 시 법인세차감전순이익에 미치는 영향은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구분	당분기	전기

1% 상승	1% 하락	1% 상승	1% 하락

세전이익 증가(감소)	(200,000)	200,000	(200,000)	200,000

(3) 기타 가격위험

당분기 말 현재 당사가 보유한 지분상품이 없으므로 주가변동으로 인한 가격변동위험에 노출되어 있지 아니합니다.

2) 신용위험

신용위험은 계약상대방이 계약상의 의무를 불이행하여 당사에 재무적 손실을 미칠 위험을 의미합니다. 당사는 채무불이행으로 인한 재무적 손실을 경감시키는 수단으로서 신용도가 일정수준 이상인 거래처와 거래하고, 충분한 담보를 수취하는 정책을 채택하고 있습니다. 당사는 투자등급 이상에 해당되는 신용등급을 받은 기업에 한해 거래하고 있습니다. 이러한 신용정보는 독립적인 신용평가기관에서 제공하고 있으며, 만약 신용평가기관이 제공한 정보를 이용할 수 없다면 당사가 주요거래처에 대한 신용등급을 결정할 목적으로 공식적으로 발표되고 이용할 수 있는 다른 재무정보와 거래실적을 사용하고 있습니다. 당사의 신용위험노출 및 거래처의 신용등급을 지속적으로 검토하고 있으며 이러한 거래 총액은 승인된 거래처에 고루 분산되어 있습니다. 신용위험은 위험관리위원회에 의하여 매년 검토되고 승인된 거래한도에 의하여 통제됩니다. 한편, 당사는 노출된 신용 위험이 제한적일 것으로 판단하고 있으며, 당분기말 현재 당사의 금융자산 장부가액은 신용위험에 대한 최대노출액을 나타내고 있습니다.

3) 유동성 위험관리

유동성위험관리에 대한 궁극적인 책임은 당사의 단기 및 중장기 자금조달과 유동성관리규정을 적절하게 관리하기 위한 기본정책을 수립하는 이사회에 있습니다. 당사는 충분한 적립금과 차입한도를 유지하고 예측현금흐름과 실제현금흐름을 계속하여 관찰하고 금융자산과 금융부채의 만기구조를 대응시키면서 유동성위험을 관리하고 있습니다.

다음 표는 당사의 비파생금융부채에 대한 계약상 잔존만기를 상세하게 나타내고 있습니다. 해당 표는 금융부채의 할인되지 않은 현금흐름을 기초로 당사가 지급하여야 하는 가장 빠른 만기일에 근거하여 작성되었습니다. 해당 표는 원금 및 이자의 현금흐름을 모두 포함하고 있습니다.

(당분기말) (단위:천원)

구 분	3개월 이내	3개월~1년	1년~5년	5년 초과	합 계

매입채무 및 기타채무	5,012,915	-	763,432	-	5,776,347

전환사채	-	25,030,066	15,488,831	-	40,518,897

차입금	367,257	2,229,092	14,597,566	7,369,993	24,563,908

합 계	5,380,172	27,259,158	30,849,829	7,369,993	70,859,152

(전기말) (단위:천원)

구 분	3개월 이내	3개월~1년	1년~5년	5년 초과	합 계

매입채무 및 기타채무	2,366,435	-	636,333	-	3,002,768

전환사채	-	-	25,056,842	-	25,056,842

차입금	271,000	813,000	15,764,640	11,733,027	28,581,667

합 계	2,637,435	813,000	41,457,815	11,733,027	56,641,277

2) 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황

당사는 본 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당 정책에 관한 사항 당사는 정관에 의거 이사회 및 주주총회 결의를 통해 배당을 실시할 수 있으며, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적인 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정 수준의 배당률을 결정하고자 합니다. 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.

제 10 조의 3 (신주의 동등배당)이 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.
제 43 조 (이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 이 회사는 제1항의 배당을 위하여 이사회 결의로 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정하여야 하며, 그 경우 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제41조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.④ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
제 43 조의2 (중간배당)① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.1. 직전결산기의 자본금의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 상법 시행령에서 정하는 미실현 이익4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금④ 사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 중간배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.⑤ 종류주식에 대한 중간배당은 정관에 다른 정함이 없는 한 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항 당사는 최근 3사업연도에 배당이 없습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기 3분기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-28,496	-19,102	-21,888

(별도)당기순이익(백만원)	-28,711	-19,862	-19,991

(연결)주당순이익(원)	-1,712	-1,324	-2,052

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 과거배당이력 당사는 최근 5년간 배당기록이 없으므로 과거배당이력을 산출하지 않았습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장공모	-	2018.07.12	- 경상개발비- 차입금상환	41,852	- 경상개발비- 차입금 상환	41,852	-

2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	-	2020.11.27	- 운영자금	12,450	- 운영자금	12,450	-

전환사채	1	2020.11.27	- 시설자금- 운영자금	29,050	- 운영자금	29,050	-

유상증자(제3자배정)	1	2022.05.31	- 운영자금	42,000	- 운영자금	42,000	-

유상증자(제3자배정)	2	2022.05.31	- 운영자금	15,000	- 운영자금	15,000	-

전환사채(*)	2	2023.12.15	- 운영자금	23,600	- 운영자금	23,600	-

전환사채	3	2024.03.22	- 운영자금	14,700	- 운영자금	11,718	동 사모자금은 당사가 진행하고 있는 임상 및 신규파이프라인 연구개발 준비비용과 경상적인 운영자금으로 사용될 예정입니다. 본 보고서 작성일 현재 - 자금은 금융상품등에 예치되어 있습니다.

(*) 제2회차 전환사채는 제1회차 전환사채의 일부 차환발행으로 실제 자금 사용내역은 없습니다.

3) 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	정기예금	2,982	2024년 07월 ~ 2024년 10월	3개월

계	2,982	-
8. 기타 재무에 관한 사항

1) 한국채택국제회계기준 도입 당사는 기업공개(IPO)를 목적으로, 제6기 사업연도부터 재무보고기준으로 한국채택국제회계기준을 도입하였습니다. 한국채택국제회계기준에 따른 최초재무제표 작성시점인 전환일은 2014년 1월 1일입니다.

2) 대손충당금 설정현황 당사의 매출채권 및 기타채권은 대여금 및 수취채권으로 분류되며 상각후원가로 측정됩니다.당사의 매출에 대한 평균 신용공여기간은 60일입니다. 당사는 과거 경험상 회수기일이 365일 이상 경과한 채권은 일반적으로 회수되지 않으므로 365일이 경과한 모든 채권에 대하여 전액 대손충당금을 설정하고 있습니다.60일 초과 365일 이내 경과 매출채권에 대해서는 거래상대방의 과거 채무불이행 경험 및 현재의 재무상태 분석에 근거하여 결정된 미회수 추정금액을 대손충당금으로 설정하고 있습니다.당분기말 및 전기말 현재 손상된 매출채권 및 연체되었으나 손상되지 않은 매출채권 및기타채권은 없습니다. 3) 재고자산 현황 등 (1) 보고기간 종료일 현재 재고자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구분	15기	14기	13기

원재료	479,380	468,409	657,172

재공품	273,980	-	-

합계	753,360	468,409	657,172

총자산대비 재고자산 구성비율(%)
[재고자산합계÷기말자산총계×100]	0.90%	0.45%	0.49%

재고자산회전율(회수)
[연환산 매출원가÷{(기초재고+기말재고)÷2}]	-	-	-

(2) 재고자산의 실사내용 : 당사의 재고실사는 연 1회 외부감사인의 기말감사와 관련하여 외부감사인의 입회하에 재고조사를 하고 있습니다. 4) 공정가치평가 내역(1) 공정가치로 측정되는 금융자산과 금융부채의 공정가치 측정치 당분기말 및 전기말 현재 재무상태표에서 공정가치로 후속측정되는 금융상품의 공정가치를 공정가치 서열체계 수준별로 분류한 내역은 다음과 같습니다.

(당분기말) (단위:천원)

구 분	수준 1	수준 2	수준 3	합 계

당기손익공정가치측정금융자산	-	5,021,648	300,022	5,321,670

당기손익공정가치측정금융부채	-	10,222,532	-	10,222,532

기타포괄손익공정가치측정금융자산	4,740,734	-	-	4,740,734

(전기말) (단위 : 천원)

구 분	수준 1	수준 2	수준 3	합 계

당기손익공정가치측정금융자산	-	4,071,391	300,022	4,371,413

당기손익공정가치측정금융부채	-	4,379,880	-	4,379,880

기타포괄손익공정가치측정금융자산	14,815,604	-	-	14,815,604

(2) 공정가치의 측정수준2로 분류된 주요 금융상품에 대하여 사용된 가치평가기법과 투입변수는 다음과 같습니다.

(당분기말) (단위 : 천원)

구 분	공정가치	수준	가치평가기법	투입변수	투입변수 범위

수익증권	3,766,668	2	시장접근법	-	-

저축성보험	219,718	2	해지환급금	공시이율, 보증이율	-

파생상품자산 (전환사채 매도청구권)	657,454	2	이항모형	기초자산가액, 행사가액,주가변동성, 할인율 등	주가변동성	60.00%

할인율	18.31%

파생상품자산 (전환사채 매도청구권)	377,808	2	이항모형	기초자산가액, 행사가액,주가변동성, 할인율 등	주가변동성	60.00%

할인율	20.90%

파생상품부채 (전환사채 조기상환청구권)	4,476,756	2	이항모형	기초자산가액, 행사가액,주가변동성, 할인율 등	주가변동성	60.00%

할인율	18.31%

파생상품부채 (전환사채 조기상환청구권)	5,745,776	2	이항모형	기초자산가액, 행사가액,주가변동성, 할인율 등	주가변동성	60.00%

할인율	20.90%

(전기말) (단위 : 천원)

구 분	공정가치	수준	가치평가기법	투입변수	투입변수 범위

수익증권	240,628	2	시장접근법	-	-

저축성보험	129,535	2	해지환급금	공시이율, 보증이율	-

파생상품자산 (전환우선주 매도청구권)	1,124,242	2	이항모형	기초자산가액,주가변동성, 할인율 등	주가변동성	60.00%

파생상품자산 (전환사채 매도청구권)	2,576,986	2	이항모형	기초자산가액, 행사가액,주가변동성, 할인율 등	주가변동성	60.00%

할인율	20.09%

파생상품부채 (전환사채 조기상환청구권)	4,379,880	2	이항모형	기초자산가액, 행사가액,주가변동성, 할인율 등	주가변동성	60.00%

할인율	20.09%

수준3으로 분류된 주요 금융상품은 장부금액을 공정가치의 합리적인 근사치로 보아 장부금액을 공정가치로 공시한 항목과 관련한 평가기법과 투입변수는 공시하지 않습니다.

(3) 공정가치로 측정되지는 않으나 공정가치가 공시되는 금융자산과 금융부채당분기말 및 전기말 현재 재무상태표에서 공정가치로 후속측정되지 않는 금융상품의종류별 장부금액과 공정가치는 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	당분기말	전기말

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

금융자산 :

상각후원가로 인식되는 금융자산

현금및현금성자산	3,063,815	3,063,815	11,982,762	11,982,762

단기금융상품	4,000,000	4,000,000	10,000,000	10,000,000

매출채권및기타채권	1,383,952	1,383,952	4,976,912	4,976,912

장기금융상품	24,711	24,711	17,097	17,097

기타금융자산	946,945	946,945	782,126	782,126

합 계	9,419,423	9,419,423	27,758,897	27,758,897

금융부채 :

상각후원가로 인식되는 금융부채

매입채무및기타채무	5,776,347	5,776,347	3,002,768	3,002,768

전환사채	25,176,537	25,176,537	15,361,637	15,361,637

차입금	20,000,000	20,000,000	20,000,000	20,000,000

기타금융부채	3,259,180	3,259,180	3,995,709	3,995,709

합 계	54,212,064	54,212,064	42,360,114	42,360,114
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.03.18에 제출된 2023년 사업보고서 를 참고하시기 바랍니다.
1. 외부감사에 관한 사항

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
2. 내부통제에 관한 사항

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.03.18에 제출된 2023년 사업보고서 를 참고하시기 바랍니다.
1. 이사회에 관한 사항

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
2. 감사제도에 관한 사항

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
VII. 주주에 관한 사항

1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이동기	본인	보통주	3,455,160	20.45	3,455,160	20.04	-

공화순	특수관계인	보통주	13,300	0.08	13,300	0.08	-

이동엽	특수관계인	보통주	4,900	0.03	4,900	0.03	-

김소연	-	보통주	399,528	2.36	0	0.00	특수관계 해소

홍선우	-	보통주	62,348	0.37	0	0.00	특수관계 해소

이지원	특수관계인	보통주	4,724	0.03	4,724	0.03	-

이승현	특수관계인	보통주	4,474	0.03	4,474	0.03	-

이영환	특수관계인	보통주	20,892	0.12	20,892	0.12	-

이도윤	특수관계인	보통주	1,100	0.01	1,100	0.01	-

이규원	특수관계인	보통주	1,100	0.01	1,100	0.01	-

박신영	등기임원	보통주	40,000	0.24	40,000	0.23	-

강충길	등기임원	보통주	60,000	0.36	60,000	0.35	-

김양균	사외이사	보통주	1,200	0.01	1,200	0.01	-

김태경	사외이사	보통주	100	0.00	0	0.00	-

계	보통주	4,068,826	24.09	3,606,850	20.92	-

-	-	-	-	-	-

2) 최대주주의 주요경력 및 개요

성명(생년월일)	직책	주요 경력	비고

이동기(1972.01.06)	대표이사	- KAIST 화학과 학사 졸업- Cornell Univ. 생화학 박사 졸업- 포항공대 조교수
- 현 성균관대 화학과 교수- 현 올릭스㈜대표이사	-

3) 최대주주 변동내역 당사는 공시대상기간 동안 최대주주의 변동사항이 없습니다.

4) 주식 소유현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	이동기	3,455,160	20.04	최대주주

미래에셋순수주식8호	930,000	5.39	-

우리사주조합	-	-	-

5) 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	17,402	17,414	99.9	9,334,931	17,238,223	54.2	-
1. 임원 및 직원 등의 현황

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
2. 임원의 보수 등

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산 양수도 등 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

1) 특수관계자와의 거래내역 (1) 당분기말 현재 당사의 특수관계자 현황

구 분	관 계

OliX US, Inc.	종속기업

OliX AU PTY LTD	종속기업

엠큐렉스 주식회사	관계기업

피씨엘 주식회사(*)	기타특수관계자

대표이사 등 주요 경영진	기타특수관계자

(*) 당분기 중 특수관계가 해소되었습니다.

(2) 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 주요 거래내역

(단위:천원)

구 분	당분기	전분기

기타수익	영업비용	영업수익	기타수익	영업비용

OliX US, Inc.	750	7,804,445	-	1,104	7,668,652

엠큐렉스 주식회사	-	-	-	13,338	-

피씨엘 주식회사	-	-	-	-	150,000

합 계	750	7,804,445	25,749	14,442	7,818,652

(3) 당분기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 채권 및 채무

(단위:천원)

구 분	당분기말	전기말

미지급금	선수금	미지급금	선수금

OliX US, Inc.	2,371,206	3,921	2,767,374	4,671

엠큐렉스 주식회사	-	5,328	-	5,328

합 계	2,371,206	9,249	2,767,374	9,999

(4) 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 주요 자금 거래내역

(단위:천원)

구 분	당분기	전분기

현금출자	현금출자

OliX AU PTY LTD	6,026,190	-
1. 공시내용 진행 및 변경사항

1) 공시사항의 진행, 변경상황

신고일자(최초 공시일자)	제목	신고내용	진행사항

2019.03.18(최초)	투자판단 관련주요경영사항	1. 계약금액 : 80,679,690,000원2. 계약상대방 : Thea Open Innovation3. 계약기간 : 계약일로부터 Royalty 종료일까지	종료 (주2)

2020.10.06(정정)	1. 계약금액 : 228,890,119,500원2. 정정사유 : 계약지역 확장 및 계약금액 증가에 따른 정정	종료 (주2)

2020.10.07	투자판단 관련주요경영사항	1. 계약금액 : 228,890,119,500원2. 계약상대방 : Thea Open Innovation3. 계약기간 : 계약일로부터 Royalty 종료일까지	종료 (주2)

2020.10.07	단일판매ㆍ공급계약체결	1. 계약금액 : 274,202,000원2. 계약상대방 : Thea Open Innovation3. 계약기간 : 2020.10.06 ~ 2022.10.05	종료

2021.10.12	투자판단 관련주요경영사항	1. 계약금액 : 536,825,300,000원 (주1)2. 계약상대방 : Jiangsu Hansoh Pharmaceuticals Group Co., Ltd. (중국)3. 계약기간 : 계약일로부터 Royalty 종료일까지	진행중

2023.02.27.	투자판단 관련주요경영사항	1. 계약금액 : 145,981,125,000원2. 계약상대방 : Jiangsu Hansoh Pharmaceuticals Group Co., Ltd. (중국)3. 계약기간 : 계약일로부터 Royalty 종료일까지4. 내용 : 2021년 10월 12일 체결한 계약의 Option 1종 행사	진행중

(주1) 해당 금액은 Option 2건이 포함된 금액이며, Option 2건을 제외한 금액은 269,602,950,000원입니다.(공시 당시 환율 1,190.3원/달러 적용)
(주2) 2024년 6월 24일 당사와 Thea Open Innovation은 건성 및 습성 황반변성치료제 (OLX301A), 망막하 섬유화증 및 습성 황반변성 치료제 (OLX301D)에 대한 기술이전 권리반환에 대해 합의했습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

1) 중요한 소송사건 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

2) 견질 또는 담보용 어음, 수표현황 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 3) 채무보증 현황 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

4) 채무인수약정현황 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 5) 그 밖에 우발채무 등 (1) 특허권 취득약정 당사는 특허권 취득을 위하여 성균관대학교와 조건부 지급조건의 계약을 체결하고 있으며, 향후 특허존속기간 내에 단계별 달성조건이 충족될 경우 최대 3,000,000천원을 추가로 지급하여야 합니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
2. 계열회사 현황(상세)

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

당 분기보고서에서는 생략하고, 관련 내용은 2024.08.13에 제출된 2024년 상반기 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.