올릭스 반기보고서 (2019.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 ·변경상황

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

총회일자	안 건	결의내용

제9기정기주주총회('19.03.19)	제1호 : 제9기 재무제표 승인의 건제2호 : 정관 변경의 건제3호 : 이사 선임의 건 제3-1호 : 사내이사 박신영 신규 선임의 건 제3-2호 : 사내이사 강충길 신규 선임의 건 제3-3호 : 사내이사 홍선우 재선임의 건 제3-4호 : 사외이사 이성욱 신규 선임의 건제4호 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 : 감사 보수한도 승인의 건제6호 : 주식매수선택권 부여의 건 제6-1호 : 이사회에서 기 결의한 주식매수선택권 부여 승인의 건 제6-2호 : 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결가결가결

제8기정기주주총회('18.03.23)	제1호 : 제8기 재무제표 승인의 건제2호 : 이사 선임의 건제3호 : 감사 선임의 건제4호 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결

임시주주총회('18.01.03)	제1호 : 정관변경의 건제2호 : 임원 퇴직금 규정 일부 개정의 건제3호 : 주식매수선택권 부여의 건제4호 : 임원 유족보상금 규정 신설의 건	가결가결가결가결

3. 중요한 소송사건

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

4. 견질 또는 담보용 어음, 수표현황

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 5. 채무보증 현황

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

6. 채무인수약정현황본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

7. 그 밖의 우발채무 등본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

8. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

9. 제재현황 등 그 밖의 사항

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 10. 작성기준일 이후 발생한 주요사항본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

11. 중소기업기준 검토표12. 직접금융 자금의 사용

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장공모	2018년 07월 12일	- 경상개발비- 차입금상환	41,852	- 경상개발비 - 차입금 상환	3,327	동 공모자금은 당사가 진행하고 있는 임상 및 신규파이프라인 연구개발 준비비용과 경상적인 운영자금으로 사용될 예정입니다. 본 보고서 작성일 현재 기존 보유 자금을 우선적으로 사용하고 있으며, 미사용 자금은 금융상품등에 예치되어 있습니다.

13. 외국지주회사의 자회사 현황본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 14. 법적위험 변동사항본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 15. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 16. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 17. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

18 . 합병등의 사후정보가. 자산양수ㆍ도에 관한 기본사항

(1) 자산양수ㆍ도의 목적1) 자산양수ㆍ도의 배경 및 대상자산

대상자산	성균관대 산학협력단이 소유하고 있는 'RNA 간섭을 유도하는 핵산 분자 및 그 용도' 특허권 및 특허출원에 관한 계약 기술의 권리 및 의무 일체

자산양수ㆍ도 배경	당사는 양도인과 전용실시 계약을 체결하였으나, 계약내용에 대하여 예상치 못한 분쟁이 발생하는 경우 전용실시계약이 해지될 법률위험이 있어 특허 소유권을 당사로 하여 이를 보완하고, 기술이전시 원활한 거래가 가능하도록 할 수 있으며, 향후 당사 매출액 발생시 전용실시 계약에 따른 거액의 기술료 지급이 될 수 있으나, 이를 금번 양수도를 통하여 최대 4,000백만원으로 제한하였습니다.

2) 자산양수ㆍ도 대상자의 개요

구 분	양수인	양도인

법인명	올릭스 주식회사	성균관대학교 산학협력단

대표이사/ 단장	이동기	유지범

본점 소재지	경기도 수원시 영통구 대학4로 17, 1014호(에이스광교타워1)	경기도 수원시 장안구 서부로 2066

상장 여부	상장	해당사항 없음

3) 회사의 경영, 재무, 영업 등에 미치는 중요 영향 및 효과본 자산양수도가 당사의 경영권에 미치는 영향은 없습니다. 당사는 본 자산양수도 계약에 따른 기술이전 사업의 수익구조 강화에 도움이 될 것으로 예상합니다.(2) 자산양수ㆍ도의 내용1) 자산양수ㆍ도 가액

(단위 : 백만원)

자산양수ㆍ도 가액	4,000

2) 상법 제374조에 따른 "중대한 영향을 미치는 일부"의 양수 여부본 거래는 영업양수도가 아닌 보우 자산의 일부를 양수하는 자산양수도 거래로 상법 제374조에 따른 ;영업의 전부 또는 중요한 일부' 또는 '회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 다른 회사의 영업 일부'에 해당하지 않습니다.3) 양수도하려는 자산액이 최근 사업년도말(2017년 12월 31일) 자산총액의 10% 이상인 시행령 제171조 제2항에 따른 중요한 자산양수도에 해당하는지 근거본 자산양수액은 총 4,000백만원으로 최근 사업연도말(2017년 12월 31일) 자산액 21,640백만원 대비 10%이상에 해당하여 본건 자산양수는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 및 동법 시행령 제171조 제1항 제5호에 따른 중요한 자산양수도에 해당 됩니다.(3) 진행과정 및 일정

구분	일자

외부평가 기관 계약 체결	2018년 8월 10일

외 부 평 가 기 간	2018년 8월 10일 ~ 2018년 8월 29일

이 사 회 결 의 일	2018년 8월 30일

자산양수도 계약체결일	2018년 8월 30일

주요사항보고서 제출일	2018년 8월 31일

(4) 자산양수도의 대금 지급- 선급기술료(1,000백만원) : 본 계약서 체결일- 실적기술료(3,000백만원) : 계약기술의 특허존속기간 내에 단계별 달성 조건이 충족된 경우 (단위 : 백만원)

제품	단계별 달성 조건	합계

임상 1상 시험승인 허가 시	임상 1상 시험 종료 및 임상 2상 시험 승인 허가 시	임상 2상 시험 종료 및 임상 3상 시험 승인 허가 시	신약허가신청시

1회	2회	1회	2회	1회	2회	1회	2회

비대흉터치료제	-	-	300	500	800

비대흉터치료제를 제외한 계약기술을 바탕으로 개발한 모든 계약제품	150	150	250	250	350	350	350	350	2,200

(주) 상기 기준일로부터 30일 내에 기술료를 지급한다.(주) 상이한 “계약제품”에 의해 단계별 달성조건이 수 회 충족한 경우라도 각 단계별로 실적기술료 지급은 최대 2회로 제한한다.※ 본 자산양수도와 관련한 자세한 내용은 2018년 8월 31일 공시된 '주요사항보고서(중요한자산양수도결정)'를 참조하시기 바랍니다.

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

※당사는 자산양수도로 양수한 자산에 대하여 별도 매출액, 영업이익, 당기순이익을 산출하지 않아 예측치 및 실적치를 기재하지 않았습니다.

19. 녹색경영본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 20. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 21. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 22. 보호예수 현황

보호예수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	2,021,218	2018년 07월 18일	2019년 07월 18일	상장일로부터 1년	한국거래소 상장규정에 따른 보호예수	6,505,921

23. 특례상장기업의 사후정보

재무사항 예측치와 실적 비교표 (단위 : 백만원)

계정과목	예측	실적	비고

1차연도(2018연도)	1차연도(2018연도)

실적	괴리율

영업수익	1,369	302	77.94%	-

영업이익(손실)	(9,572)	(8,234)	13.98%	-

당기순이익(손실)	(9,313)	(7,742)	16.87%	-

* 당사는 2018년 7월 18일 기술성장기업으로 코스닥시장에 상장하였으며, 2018년 6월 5일 제출한 증권신고서에 작성된 2018년도 예측치와 2018년도 실적 비교표를 작성하였습니다.영업수익의 2018연도 예측치는 14억원, 실적은 3억원으로 차액 11억원, 괴리율은 77.94%입니다. 이는 2018연도 하반기 기술이전계약 체결을 목표로 작성된 예측치로 본 보고서 작성일 현재 당사가 계획한 기술이전계약 지연으로 인한 것입니다. 다만, 건성 및 습성 황반변성 치료제(OLX301A)에 대한 기술이전계약이 2019년 3월 15일 체결 완료 되었으며, 이에 대한 사항은 II. 사업의 내용 9. 경영상의 주요계약등을 참고하시기 바랍니다.영업손실의 2018연도 예측치는 96억원, 실적은 82억원으로 차액 13억원, 괴리율은 13.98%입니다. 이는 계획되었던 프로그램별 연구개발(임상/전임상) 시험 지연으로 인한 것입니다.당기순손실의 2018연도 예측치는 96억원, 실적은 77억원으로 차액 16억원, 괴리율은 16.87%입니다. 이는 2018년 7월 18일 코스닥 시장 상장으로 유입된 공모자금을 금융상품등에 가입하여 유입된 이자등으로 인한 것입니다.