올릭스 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황

신고일자(최초 공시일자)	제목	신고내용	진행사항

2019.03.18(최초)	투자판단 관련 주요경영사항	1. 계약금액 : 80,679,690,000원2. 계약상대방 : Thea Open Innovation3. 계약기간: 계약일로부터 Royalty 종료일까지	2020. 10. 06계약 변경

2020.10.06(정정)	1. 계약금액 : 228,890,119,500원2. 정정사유 : 계약지역 확장 및 계약금액 증가에 따른 정정	진행중

2020.10.06	투자판단 관련 주요경영사항	1. 계약금액 : 228,890,119,500원2. 계약상대방 : Thea Open Innovation3. 계약기간: 계약일로부터 Royalty 종료일까지	진행중

2020.06.25	단일판매ㆍ공급계약체결	1. 계약금액: 247,202,000원2. 계약상대방 : Thea Open Innovation3. 계약기간: 2020.10.06 ~ 2022.10.05	진행중

2020.06.25	단일판매ㆍ공급계약체결	1. 계약금액: 1,815,150,000원2. 계약상대방 : 유럽 소재 글로벌제약바이오 회사(주)3. 계약기간: 2020.06.24 ~ 2021.06.23	진행중

(주) 계약 상대방의 영업비밀 요청으로 인하여 계약 상대방을 기재하지 않았습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

총회일자	안 건	결의내용

제11기정기주주총회('21.03.29)	제1호 제11기(2020회계연도) 재무제표 승인의 건
제2호 정관변경의 건
제3호 이사 선임의 건
제3-1호 사내이사 이동기 재선임
제3-2호 기타 비상무이사 신규 선임
제4호 감사 재선임의 건
제5호 이사 보수한도 승인의 건
제6호 감사 보수한도 승인의 건
제7호 이사회 기부여 주식매수선택권 승인의 건
제8호 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결

제10기정기주주총회('20.03.23)	제1호 : 제10기 재무제표 승인의 건제2호 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 : 감사 보수한도 승인의 건제4호 : 주식매수선택권 부여의 건 제4-1호 : 이사회에서 기 결의한 주식매수선택권 부여 승인의 건 제4-2호 : 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결

2. 중요한 소송사건

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

3. 견질 또는 담보용 어음, 수표현황

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 4. 채무보증 현황

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

5. 채무인수약정현황본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

6. 그 밖의 우발채무 등 가. 특허권 취득약정 당사는 특허권 취득을 위하여 성균관대학교와 조건부 지급조건의 계약을 체결하고 있으며, 향후 특허존속기간 내에 단계별 달성조건이 충족될 경우 최대 3,000,000천원을 추가로 지급하여야 합니다.

7. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

8. 제재현황 등 그 밖의 사항

본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

9. 작성기준일 이후 발생한 주요사항본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

10. 중소기업기준 검토표11. 직접금융 자금의 사용

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장상장공모	-	2018.07.12	- 경상개발비- 차입금상환	41,852	- 경상개발비- 차입금 상환	41,852	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(제3자배정)	-	2020.11.27	- 운영자금	12,450	-	-	동 사모자금은 당사가 진행하고 있는 임상 및 신규파이프라인 연구개발 준비비용과 경상적인 운영자금으로 사용될 예정입니다. 본 보고서 작성일 현재 미사용 자금은 금융상품등에 예치되어 있습니다.

전환사채	1	2020.11.27	- 시설자금- 운영자금	29,050	-	-	동 자금은 당사가 진행하고 있는 임상 및 신규파이프라인 연구개발 준비비용과 경상적인 운영자금, 시설자금으로 사용될 예정입니다. 본 보고서 작성일 현재 미사용 자금은 금융상품등에 예치되어 있습니다.

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	정기예금	1,110	2020.10 ~ 2021.04	6개월

예ㆍ적금	정기예금	5,000	2020.12 ~ 2021.06	6개월

예ㆍ적금	정기예금	20,000	2020.12 ~ 2021.12	1년

예ㆍ적금	정기예금	15,000	2020.12 ~ 2021.06	6개월

채권	환매조건부채권	5,000	2020.12 ~ 2021.12	1년

계	46,110	-

12. 외국지주회사의 자회사 현황 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 13. 법적위험 변동사항 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 14. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 15. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 16. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 17 . 합병등의 사후정보본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 18. 녹색경영본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 19. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

20. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

21. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주식	404,218	2020.12.11	2021.12.10	1년	전매제한(증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정)	13,703,160

22. 특례상장기업의 사후정보당사는 2018년 07월 18일 코스닥 시장에 특례상장하여 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020년	2,474	√(주2)	-	2023.11.29

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020년	-14,777	√(주3)	-	-

2019년	-13,265

2018년	-8,221

2017년	-5,410

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020년	-20,511	√(주4)	-	2020.12.31

2019년	-14,244

2018년	-7,742

(주1) 당사는 코스닥시장 상장규정 제2조 제31항에서 정하는 기술성장기업으로서, 동 규정 제7조 제2항의 신규상장심사요건 특례 요건을 적용하여 2018년 07월 18일 코스닥시장에 상장하였습니다.
(주2) 코스닥시장 상장규정에 따라 「제약산업 육성 및 지원에 관한 특별법」 제2조 제3호에 따른 혁신형 제약기업에 해당하는 기업이 세칙에서 정하는 요건을 충족하는 경우에도 역시 관리종목 지정요건을 적용받지 않으며, 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당 혁신형 제약기업(유효기간 2020년 11월 30일부터 2023년 11월 29일까지)에 해당합니다.
(주3) 당사는 기술성장기업으로서 영업손실로 인한 시장조치 예외 대상 기업이고, 이 같은 예외는 당사가 기술 성장부에 소속되어 있는 한 특별한 유예 종료 시점은 존재하지 아니합니다 . 다만 당사가 기술성장부에서 소속이 변경되는 경우에는 그때부터 영업손실로 인한 시장 조치유예는 종료될 수 있습니다.
(주4) 지정유예 기간의 종료 후 처음으로 관리종목 지정요건의 판단 대상이 되는 3개 사업연도는 2021년부터 2023년까지입니다.