eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
시스네오텍 분기보고서 (2017.03)
분 기 보 고 서

(제 3 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 동부제3호기업인수목적(주)
대 표 이 사 : 황 선 국
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32
(전 화) 02-369-3971
(홈페이지) -
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 황 선 국
(전 화) 02-369-3971
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사는 동부제3호기업인수목적 주식회사입니다. 영문으로는 'Dongbu 3rd Special Purpose Acquisition Co., Ltd.' (약호 DONGBU SPAC Ⅲ) 라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간- 설립일자 : 2015년 7월 30일- 존속기간 : 최초모집의 주금납입일로부터 36개월까지 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사주소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32- 전화번호 : 02-369-3971- 홈페이지 주소 : 없음 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제6조제4항제14호- 금융투자업규정 제1-4조의2(집합투자업 적용배제 요건) 마. 중소기업 해당 여부당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있는 경우당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 주요사업의 내용당사는 한국거래소의 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 합니다.

사 업 목 적	비 고

이 회사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 "자본시장법")에 따라 회사의 주권을 한국거래소(이하 "거래소")의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사(이하"합병대상법인")와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하며 위 사업목적 달성에 관련되거나 부수되는 모든 활동을 영위할 수 있다.	정관 제2조(목적)

(2) 향후 추진하려는 신규사업당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 신용평가에 관한 사항당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 「상법」 제290조에 따른 변태설립사항당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경- 본점소재지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 32 - 설립일(2015.07.30)부터 분기보고서 제출일 현재까지 본점소재지가 변경된 사실이 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사는 설립일부터 분기보고서 제출일 현재까지 경영진의 변동 사실이 없습니다. 다. 최대주주의 변동당사의 최대주주는 설립일부터 분기보고서 제출일 현재까지 최대주주의 변동 사실이 없습니다. 라. 상호의 변경당사는 설립일부터 분기보고서 제출일 현재까지 상호의 변경 내역이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일부터 분기보고서 제출일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 없습니다.

바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 설립일부터 분기보고서 제출일 현재까지 합병과 관련된 사항이 존재하지 않습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조제4항제14호에 의거하여 다른 법인과의 합병을 유일한 사업목적으로 하여 2015년 7월 30일 설립된 회사이며, 업종의 변화 또는 주된 사업의 변화 사실이 존재하지 않습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사는 설립일부터 분기보고서 제출일 현재까지 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

의결권 있는 주식	의결권 없는 주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	4,450,000	-	4,450,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	4,450,000	-	4,450,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	4,450,000	-	4,450,000	-

나. 자기주식당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 다양한 종류의 주식

당사는 분기보고서 제출일 현재 보통주 외의 주식을 발행한 사실이 없습니다.
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 4,450,000주이며 정관상 발행할 주식의 총수의 4.45%에 해당합니다. 사업보고서 제출일 현재 의결권 있는 주식수는 4,450,000주입니다.

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	4,450,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	4,450,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제3기 1분기	제2기	제1기

주당액면가액(원)	100	100	100

(연결)당기순이익(백만원)	-4	34	-26

(개별)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-1	8	-9

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 공모전 주주는 타 법인과의 합병과 관련한 주주총회에서의 의결권과 합병반대주 주가 가지는 주식매수청구권을 포기하였으며, 이는 '기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수'에 포함되지 않습니다.당사의 발기인 간에 체결한 주주등간계약에 의거하여 당사의 공모전주주등은 공모전발행주식과 공모식 발행 주식 및 공모후 발행 주식의합병승인 안건에 대한 의결권을 행사하지 않습니다.

주주등간계약 제5조(주식 등의 양도 및 처분제한 등 권리제한)

"본 계약의 당사자들" : 동부증권, 씨와이인베스트먼트, 케이클라비스 5.3 본 계약의 당사자들은 회사와 합병대상법인과의 합병승인 안건에 대해서 본 계약의 당사자들이 보유하고 있는 공모전 발행 주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식의 의결권을 행사할 수 없으며, 위 합병승인 안건에 반대하는 경우에도 공모전 발행 주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식에 대하여 상법 제522조의3에서 규정하는 합병반대주주의 주식매수청구권을 행사하지 못한다.
1. 요약재무정보

※ 재무에 관한 사항은 2017년 1분기(제3기 1분기) 및 2016년 사업년도말(제2기) 기준으로 작성되었으며, 2017년 1분기 재무수치는 감사 또는 검토받지 아니한 자체결산 자료를 근거로 작성하였으니 재무정보 이용시 참고하시기 바랍니다.

구 분	제 3 기 1분기	제 2 기	제 1 기

[자산총계]	9,955,417,982	9,936,176,575	9,854,393,220

ㆍ유동자산	9,955,417,982	9,936,176,575	9,854,393,220

ㆍ비유동자산	-	-	-

[부채총계]	1,212,569,752	1,189,633,664	1,142,248,539

ㆍ유동부채	8,228,884	1,500,000	4,877,320

ㆍ비유동부채	1,204,340,868	1,188,133,664	1,137,371,219

[자본총계]	8,742,848,230	8,746,542,911	8,712,144,681

ㆍ자본금	445,000,000	445,000,000	445,000,000

ㆍ자본잉여금	8,002,324,000	8,002,324,000	8,002,324,000

ㆍ기타자본	291,405,765	291,405,765	291,405,765

ㆍ결손금	4,118,465	7,813,146	(26,585,084)

영업수익	-	-	-

영업비용	12,447,474	33,235,070	34,021,834

영업이익(손실)	(12,447,474)	(33,235,070)	(34,021,834)

법인세비용차감전순이익(손실)	(4,736,770)	24,752,779	(24,644,879)

당기순이익(손실)	(3,694,681)	34,398,230	(26,585,084)

주당순이익(손실)	(1)	8	(9)
2. 연결재무제표

당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 채무증권 발행실적

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

동부제3호기업인수목적 주식회사	회사채	사모	2015년 08월 05일	1,400,000,000	0.00%	-	2020년 08월 05일	미상환	-

합 계	-	-	-	1,400,000,000	-	-	-	-	-

나. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 기업어음증권 미상환 잔액

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	1,400	-	-	-	-

합계	-	-	-	1,400	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제3기(당기)	세림회계법인	-	-

제2기(전기)	세림회계법인	적정	-

제1기(전전기)	세림회계법인	적정	-

2. 감 사용역 채결현황

감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제3기(당기)	세림회계법인	연간 재무제표에 대한 감사	1,000만원	-

제2기(전기)	세림회계법인	연간 재무제표에 대한 감사	1,000만원	98시간

제1기(전전기)	세림회계법인	설립 재무제표에 대한 감사	1,000만원	44시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제3기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제2기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제1기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제4-3조(사업보고서 등의 기재사항) 제2항에 의거, 본 항목의 기재를 생략합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 분기보고서 제출일 현재 감사위원회가 설립되어 있지 않으며, 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 정관 및 감사직무규정에 다음과 같은 내용을 두고 있습니다.

관련규정	내 용

정관	정관 제48조 (감사의 직무와 의무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제36조의 규정을 준용한다.

감사직무규정	감사직무규정 제6조(직무) ① 감사는 이사의 직무 집행을 감사한다.
② 감사는 다음 각 호의 직무를 수행한다.
1. 감사계획의 수립, 집행, 결과평가, 보고 및 사후조치
2. 회사 내 내부통제제도의 적정성을 유지하기 위한 개선점 모색
3. 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태에 대한 평가 및 보고
4. 외부감사인의 선임 및 감사업무 수행에 관한 사항
5. 외부감사인의 감사활동에 대한 평가
6. 감사결과 지적사항에 대한 조치내용 확인
7. 관계법령 또는 정관에서 정한 사항의 처리
8. 회계부정에 대한 내부신고 고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고 고지자의 신분 등에 관한 비밀유지 확인
9. 감사가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사
감사직무규정 제7조(권한) ① 감사는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무, 재산상태 조사
2. 임시주주총회의 소집 청구
3. 이사회에 출석 및 의견 진술
4. 이사회의 소집청구 및 소집
5. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
6. 감사의 해임에 관한 의견진술
7. 이사의 보고 수령
8. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
9. 주주총회 결의 취소의 소 등 각종 소의 제기
10. 이사 회사간 소송에서의 회사 대표
② 감사는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구
③ 감사는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때 지체 없이 보고토록 요구할 수 있다.
④ 전항의 경우 감사는 지체없이 감사요원을 투입하여 특별감사에 착수하여야 한다.

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	최대주주등과의이해관계	결격요건여부	비고

이대진	고려대학교 경영학과
제30회 공인회계사시험 합격
前 삼일회계법인 이사
前 예일회계법인 상무
前 PWC네덜란드 암스테르담오피스
Korea De나 매니져
現 진일회계법인 상무이사
現 문화관광부 영상물등급위원회 비상임감사
現 CPA/CTA/AICPA	이해관계
없음	결격요건
없음	비상근

라. 감사의 독립성당사의 감사 이대진은 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식은 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인으로서의 독립성을 충분히 확보하고 있습니다. 마. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	감사 참석인원	비 고

1	2015.07.30	1 (1)	발기인 총회

2	2015.07.30	1 (1)	이사회

3	2015.08.05	1 (1)	이사회

4	2015.08.05	1 (1)	이사회

5	2015.08.05	1 (1)	이사회

6	2015.08.05	1 (1)	임시 주주총회

7	2015.08.24	1 (1)	이사회

8	2016.02.12	1 (1)	이사회

9	2016.02.25	1 (1)	이사회

10	2016.03.27	1 (1)	정기 주주총회

11	2017.02.14	1 (1)	이사회

12	2017.02.27	1 (1)	이사회

13	2017.03.30	1 (1)	정기 주주총회
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부당사는 당사의 정관 제32조 제3항을 통해, 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 당사의 정관 제28조를 통해, 서면에 의한 의결권의 행사를 채택하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 소수주주권의 행사 사실이 없습니다.

라. 의결권 제한에 관한 사항

당사는 회사의 정관 제25조(상호주에 대한 의결권 제한)에 의거하여 회사, 모회사, 자회사 또는 자회사가 다른 회사 발행주식총수의 100분의 10을 초과하는 주식을 가지고 있는 경우, 그 다른 회사가 가지고 있는 당사의 주식은 의결권이 없습니다. 한편, 공모전주주 발기인인 씨와이인베스트먼트(주), 동부증권(주), (주)케이클라비스는 주주등간계약에 따라 회사가 기업인수목적회사로서 행하는 다른 법인과의 합병을 위하여 개최하는 주주총회에서 전환사채의 전환으로 취득한 주식을 포함하여 본 계약의 당사자들이 보유하고 있는 공모전 발행주식과 공모시 발행주식 및 공모후 발행주식에 대하여 상법 제522조에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수 포함)에서 상기 주주들이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결 내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함)의 비율에 따라 의결권을 행사하여야 합니다. 또 한, 위 합병승인 안건에 반대하는 경우에도 공모전 발행 주식과 공모시 발행 주식 및 공모 후 발행 주식에 대하여 상법 제522조의3에서 규정하는 합병반대주주의 주식매수청구권을 행사하지 못합니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황등1. 주주총회 승인금액

(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	12,000,000	연간승인금액

감사	1	6,000,000	연간승인금액

나. 보수지급금액나-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	4,500,000	1,125,000	2017년 1월 ~ 2017년 3월 까지의 지급액

나-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	1,500,000	750,000	2017년 1월 ~ 2017년 3월 까지의 지급액

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	1,500,000	1,500,000	2017년 1월 ~ 2017년 3월 까지의 지급액

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	1,500,000	1,500,000	2017년 1월 ~ 2017년 3월 까지의 지급액

2. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황가. 개인별 보수지급금액

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

황선국	대표이사	1,500,000	-

이성욱	기타비상무이사	-	-

윤문희	사외이사	1,500,000	-

이대진	감사	1,500,000

나. 산정기준 및 방법당사는 이사ㆍ감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만으로 해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 공모전주주등에 대한 신용공여 등당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 공모전주주등과의 자산양수도 등당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 공모전주주등과의 영업거래당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 공모전주주등과의 거래당사는 공모전주주등인 동부증권(주)와 코스닥시장 상장업무와 관련한 대표주관회사 계약을 체결하였습니다. 5. 공모전주주등 이외의 이해관계자와의 거래당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 6. 임원의 특수관계인과의 거래당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행, 변경상황당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안건	결의내용

2015.07.30	발기인총회	1. 창립사항 보고의 건
2. 정관 승인의 건
3. 이사, 감사 선임의 건
4. 상법제298조 소정사항의 조사 보고의 건
5. 본점설치 장소 결정의 건	승인

2015.08.05	임시주주총회	1. 이사보수한도 승인의 건
2. 감사보수한도 승인의 건
3. 임원 보수규정 승인의 건	승인

2016.03.25	제1기정기주주총회	보고사항 : 영업보고, 감사보고 및 외부감사인 선임보고1. 재무상태표, 손익계산서 및 결손금처리계산서 승인의 건2. 이사 보수 한도 승인의 건3. 감사 보수 한도 승인의 건	승인

2017.03.30	제2기정기주주총회	보고사항 : 영업보고, 감사보고 및 외부감사인 선임보고1. 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건2. 이사 보수 한도 승인의 건3. 감사 보수 한도 승인의 건	승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건 등 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증현황 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항이 없습니다. 다. 중소기업 기준 검토표당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 당사는 현재 예금에 관한 상품을 취급하지 않으며, 이에 따라 예금자 보호에 관한 사항은 해당사항이 없습니다. 다만, 당사가 코스닥상장공모를 통해 모집한 총액의 100%는 한국증권금융에 예치되어 있습니다. 마. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부

[집합투자업 적용배제요건 충족에 관한 사항]

집합투자업 적용배제 요건 (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조제4항제14호 및 금융투자업규정 제1-4조의2)	충족여부	세부 내역

충족	미충족

①주권(최초 모집 전 발행주권 제외) 발행자금의 90%이상을 주금납입일의 다음 영업일까지 증권금융회사,신탁업자에 예치,신탁할 것	O	-	공모자금 100%예치신탁계약 약정체결(한국증권금융)

②예치,신탁자금등은 합병대상법인과의 합병등기 완료 전 인출 또는 담보로 제공하지 않을 것	O	-	정관 제57조

③발기인 중 1인이상은 자기자본 1,000억원 이상인 지분증권 투자매매업자일 것	O	-	동부증권 자기자본 6,960억원(2016.12 기준)

④임원이 금융투자업자 임원의 결격사유에 해당되지 않을 것	O	-	결격사유 없음

⑤최초로 모집한 주권에 대한 주금납입일부터 90일 이내 증권시장에 상장할 것	O	-	주금납입일에상장신청 예정

⑥최초로 모집한 주권에 대한 주금납입일부터 36개월 이내 합병등기를 완료할 것	O	-	정관 제59조

⑦주권 최초 모집 전에 합병대상법인이 정하여지지 않을 것	O	-	정관 제58조

⑧해산사유 발생시 예치,신탁자금등을 주주에게 주권보유비율에 비례하여 지급할 것	O	-	정관 제60조

⑨발기인인 지분증권 투자매매업자는 기업인수목적회사 발행주식등 발행총액의 5% 이상을 소유할 것	O	-	공모금액 83억 완료시 동부증권 7%주1)

주1) 당사 발행총액 10,000백만원(발기인의 주식 및 전환사채 투자금액 1,700백만원, 공모금액 8,300백만원) 중 동부증권의 주식등의 투자금액은 총 700백만원(발행총액의 7.0%)으로 동 요건을 충족하고 있습니다.

바. 기업인수목적회사에서의 금융투자업자의 역할 및 의무(1) 금융투자업자의 역할

당사의 발기인으로 참여하는 금융투자업자인 동부증권(주)는 당사의 기본 구조를 디자인하고 발기인으로 참여할 수 있는 자를 섭외하였으며, 직접 또는 대리인을 통하여 회사 설립에 필요한 각종 실무를 처리하였습니다.

또한, 상장 이후 성공적인 합병이 이루어지도록 인수대상회사 물색, 합병 제반 업무 등을 수행할 것이며, 합병 이후 회사가 안정적이고 지속적인 성장을 할 수 있도록 금융 및 경영 컨설팅 등의 업무를 제공할 것입니다.

(2) 금융투자업자의 요건 및 의무

자본시장과 금융투자업에 관한 시행령 및 금융투자업 규정은 자기자본 1,000억원 이상인 금융투자업자만 기업인수목적회사의 발기인으로 참여할 수 있도록 제한하고 있습니다. 2016년 12월말 기준 동부증권㈜의 자기자본 6,960억원으로, 1,000억원 이상으로 해당요건을 충족하고 있습니다.

한편, 코스닥시장 상장규정 제7조의3(기업인수목적회사의 신규상장 심사요건)제1항제8호 금융투자업자 소유주식 등의 발행금액에 따르면, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조제4항제14호다목에 따른 금융투자업자가 신규상장신청일 현재 소유하고 있는 주식 등의 발행금액이 기업인수목적회사가 발행한 주식 등의 발행총액의 100분의 5 이상일 것을 요구하고 있습니다.

당사는 주당 발행가 2,000원으로 4,150,000주를 발행하여 총 83억원을 공모를 한 바, 동부증권(주)은 당사가 발행한 주식 등의 발행총액의 7%를 차지하며, 관련 규정의 내용을 충족합니다.

(단위 : 원)

구분	보통주 금액	전환사채 금액	합계	비중

동부증권	14,000,000	686,000,000	700,000,000	7%

씨와이인베스트먼트	286,000,000	414,000,000	700,000,000	7%

케이클라비스	-	300,000,000	300,000,000	3%

공모주식	8,300,000,000	-	8,300,000,000	83%

합계	8,600,000,000	1,400,000,000	10,000,000,000	100%

사. 합병 등의 사후정보해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.