본느 분기보고서 (2016.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

KTB자산운용 주식회사	본인	보통주	590,756	9.09	590,756	9.09	주1)

계	보통주	590,756	9.09	590,756	9.09	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 최대주주인 KTB자산운용(주)는 주식 보유기간동안 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령' 제154조 제1항의 규정에서 정한 경영권에 영향을 주기 위한 행위를 하지 않을 것을 확인하였음(1) 최대주주의 개요

보고자 구분	금융기관	국 적	대한민국

성명(명칭)	한글	케이티비자산운용(주)	한자(영문)	KTB자산운용(주)

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	서울시 영등포구 여의대로 66	생년월일 또는사업자등록번호 등	107-81-70510

직업(사업내용)	자산운용	발행회사와의 관계	최대주주

(2)최대주주에 대한 구체적인 사항

법적성격	주식회사

자산총액	29,172,817,184	부채총액	4,268,998,998

자본총액	24,903,818,186	자본금	15,213,735,000

대표자	조재민

의사결정기구(의사결정권자)	이사회

최대주주(법인 대표자)	KTB투자증권㈜	최대주주 지분율	97.38%

(3) 최대주주의 재무현황(단위 : 백만원)

구분	2015년 12월말

자산총계	29,173

부채총계	4,269

자본총계	24,904

자본금	15,214

매출액	20,041

영업이익	4,091

당기순이익	3,625

2. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2015.07.28	주식회사 디티앤인베스트먼트	400,000	80	회사 설립

2015.11.05	KTB자산운용 주식회사	590,756	9.09	IPO 공모 후

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	주식회사 디티앤인베스트먼트	400,000	6.15	발기투자자

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

나.소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,712	99.25	4,091,834	62.95	-

4. 주식사무가. 정관에 규정된 신주인수권의 내용

제12조 (신주인수권) ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장법 제165조의6 제1항 제3호에 따라 신주를 발행하는 경우3. 이 회사가 발행한 주권이 거래소 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 후에 주주외의 자를 대상으로 신주를 발행하는 경우③ 제2항 1호 및 2호 중 어느 하나의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우, 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 제2항 3호의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우에는 "상법 제 434조"에 따른 주주총회의 결의를 거쳐야 한다.⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

나. 결산 등에 관한 사항

구 분	내 용

결산기	12월 31일

정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권,10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

공고게재신문	한국경제신문

5. 주가 및 주식거래실적(단위 : 주, 원)

구분	2016년 1월	2016년 2월	2016년 3월

주가	최 고	2,000	2,000	1,975

최 저	1,975	1,975	1,940

평 균	1,984	1,992	1,952

거래량	일 최고	62,356	39,689	55,231

일 최저	947	127	354

평 균	13,563	9,856	10,334

구분	2016년 4월	2016년 5월	2016년 6월

주가	최 고	1,970	1,975	1,975

최 저	1,945	1,940	1,940

평 균	1,961	1,963	1,952

거래량	일 최고	46,527	31,649	130,926

일 최저	1,257	122	21

평 균	8,994	8,574	13,272

구분	2016년 7월	2016년 8월	2016년 9월

주가	최 고	2,005	1,990	2,000

최 저	1,975	1,965	1,985

평 균	1,991	1,978	1,966

거래량	일 최고	34,048	24,732	25,519

일 최저	189	74	236

평 균	11,203	7,977	8,154

6. 공모전주주등의 권리행사 등 제한 사항

가. 공모전 발행된 주권의 매각 제한당사의 공모전주주등은 코스닥시장상장규정 제21조 제1항 제6호에 의거하여 해당 주권의 상장일부터 주권비상장법인 또는 유가증권시장 주권상장법인과의 합병신주상장일 후 6개월간 주식등의 매각이 제한됩니다. (단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 에이치엠씨투자증권이 소유한 주식 등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지 양도 또는 처분이 제한됩니다.)또한 주주등간계약서를 통해서 당사 및 합병대상기업의 합병 후 합병신주상장일로부터 6개월이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하지 않기로 하였습니다.(단, 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의5제3항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 HMC투자증권이 소유한 공모전 발행 주식등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하지 않기로 하였습니다.)

주주간계약서
제 5 조 주식 등의 양도 및 처분제한 등 권리제한5.1 본 계약의 당사자들은 본 계약에 따라 취득한 사모발행주식(발기인전환사채의 전환으로 발행된 주식이 있는 경우 이를 포함하며, 이하 제5조에서 같다) 및 발기인전환사채(이하 총칭하여 "사모발행주식등")를 발행된 때로부터 합병대상기업과의 합병 후 합병신주상장일로부터 6개월이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하여서는 아니된다.(단, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의 5 제3항에 따른 합병가치 산출 시에는 투자매매업자인 에이치엠씨투자증권이 소유한 사모발행주식 등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지는 양도하거나 처분하여서는 아니된다.

나. 합병승인 주주총회에서의 의결권 제한당사의 공모전 주주는 주주간 계약서에 따라 전환사채의 전환으로 취득한 주식을 포함하여 본 계약의 당사자들이 보유하고 있는 공모전 발행주식과 공모시 발행주식 및 공모후 발행주식에 대하여 상법 522조에 따른 주주의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함)에서 공모전 주주등이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내 용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함)의 비율에 따라 의결권을 행사하겠다는 주주간 약정서를 체결하였습니다.

주주간계약서
제 5 조 주식 등의 양도 및 처분제한 등 권리제한
5.3 본 계약의 당사자들은 회사와 합병대상법인과의 합병승인 안건에 대해서 본 계약의 당사자들이 보유하고 있는 사모발행주식의 의결권을 행사하지 아니하거나 이를 한국예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서상장예비심사청구일 현재 주주등이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하여야 하며, 사모발행주식등과 관련하여 회사와 합병대상법인간의 합병과 관련하여 채권자 이의를 제기하거나 상법 제522조의3에서 규정하는 합병반대주주의 주식매수청구권을 행사하지 못하며, 이는 본 계약 당사자들이 회사 설립시 인수한 주식뿐만 아니라 회사의 설립 후에 추가로 취득하게 되는 일체의 주식(공모에 참여하여 취득하는 주식 및 전환사채를 전환하여 취득하게 된 주식 포함)에 대해서도 동일하게 적용된다.

다. 주식매수청구권의 행사 제한전환사채 인수자인 에이치엠씨투자증권(주), AJ인베스트먼트파트너스(주) 회사와 합병대상법인과의 합병승인 안건에 대해서 전환사채의전환으로 취득한 보통주식을 포함하여 본 계약의 당사자들이 보유하고 있는 공모전 발행 주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식의 의결권을 행사할 수 없으며, 위합병승인 안건에 반대하는 경우에도 공모전 발행 주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행주식에 대하여 상법 제522조의3에서 규정하는 합병반대주주의 주식매수청구권을 행사하지 못합니다.

주주간계약서
제 5 조 주식 등의 양도 및 처분제한 등 권리제한
5.3 본 계약의 당사자들은 회사와 합병대상법인과의 합병승인 안건에 대해서 본 계약의 당사자들이 보유하고 있는 사모발행주식의 의결권을 행사하지 아니하거나 이를 한국예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서상장예비심사청구일 현재 주주등이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하여야 하며, 사모발행주식등과 관련하여 회사와 합병대상법인간의 합병과 관련하여 채권자 이의를 제기하거나 상법 제522조의3에서 규정하는 합병반대주주의 주식매수청구권을 행사하지 못하며, 이는 본 계약 당사자들이 회사 설립시 인수한 주식뿐만 아니라 회사의 설립 후에 추가로 취득하게 되는 일체의 주식(공모에 참여하여 취득하는 주식 및 전환사채를 전환하여 취득하게 된 주식 포함)에 대해서도 동일하게 적용된다.

라. 예치자금등의 반환대상 제외당사의 정관 제59조에 따라 당사의 공모전주주등의 최초 공모 전 취득한 주식등에 대하여 예치자금등의 반환대상에서 제외됩니다.

정관 제59조 (투자자금 반환 등)① 제5조의 자동해산사유 발생시, 회사의 잔여재산 분배는 다음 각호의 기준에 따라 이루어져야 한다.
1. 공모전 주주는 주식 등 취득분에 대하여 예치자금 등의 지급대상에서 제외된다. 다만 공모전 주주가 최초 주권공모 이후에 주식을 취득한 경우, 당해 취득분에 대해서는 그러하지 아니하다.
2. 예치자금 등은 주식(제1호 본문에 따라 공모전 주주가 취득하고 있는 주식등은 제외함)의 보유비율에 비례하여 배분되어야 한다.
② 제1항에 의한 지급 후에 남은 회사의 재산은 상법 제3편 제4장 제12절(청산)의 관련 규정에 따라 배분한다. 다만, 주주에 대한 잔여재산은 다음의 각호의 순서에 따라 분배되며, 회사에 대한 채권은 주주에 대한 잔여재산분배에 우선하여 변제하되, 전환사채의 상환권은 공모전 발행주식에 대한 잔여재산분배와 동일한 순위로서 이하에서 정하는 바에 따라 권리의 행사가 제한된다.
1. 제1항에 따라 지급된 금액(세후금액을 기준으로 한다. 이하 같다)이 공모주식의 발행가액에 미달하는 경우, 공모주식을 보유한 주주에 대하여 분배할 잔여재산은 제1항에 따라 지급된 금액을 포함하여 해당 주주에게 분배되는 금액이 당해 공모주식의 발행가액에 달할 때까지 우선적으로 공모주식의 주식수에 비례하여 분배한다.
2. 제1항 및 본 항 제1호에 따른 잔여재산분배 이후에 남는 잔여재산이 있는 경우에는 해당 잔여재산은 공모전 발행주식등의 발행가액(전환사채에 대하여는 전환가액을 발행가액으로 하며, 이하 본조에서 같다.)에 달할 때까지 공모전 발행주식등의 보유 주주에게 공모전 발행주식등의 수(전환사채에 대하여는 전환시 발행될 주식수를 기준으로 한다. 이하 같다)에 비례하여 분배된다. 다만, 공모주식에 대하여 위 제1항에 따라 공모주식의 보유 주주에게 지급된 금액이 공모주식의 발행가액을 초과하는 경우에는 위 잔여재산은 본 호에 따라 공모전 발행주식등의 보유 주주에 대하여도 동일한 초과비율에 달할 때까지 공모전 발행주식등의 수에 비례하여 분배한다. 본호 기재 잔여재산 분배의 내용은 공모 이전에 회사가 해산하는 경우에도 공모전주주에 대하여 동일하게 적용하기로 하며, 구체적으로는 해당 잔여재산은 공모전 발행주식등의 발행가액(전환사채에 대하여는 전환가액을 발행가액으로 하며, 이하 본조에서 같다.)에 달할 때까지 공모전 발행주식등의 보유 주주에게 공모전 발행주식등의 수(전환사채에 대하여는 전환시 발행될 주식수를 기준으로 한다. 이하 같다)에 비례하여 분배된다.
3. 제1호 및 제2호에 따른 잔여재산분배 이후에도 남는 기타 잔여재산이 있는 경우에는 해당 잔여재산은 회사의 모든 발행주식등(공모전 발행주식등과 공모주식을 포함하여 회사가 발행한 모든 주식을 의미하며, 이하 "모든 발행주식등"이라 한다)의 발행가격의 비율에 따라 분배된다.