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신테카바이오 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 12 기)

사업연도 2020.01.01 부터
2020.12.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 03월 23일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 신테카바이오
대 표 이 사 : 정 종 선
본 점 소 재 지 : 대전광역시 유성구 533-1 미건 테크노 월드 2 차 B 동 512 호
(전 화) 070-7663-0039
(홈페이지) http://www.syntekabio.co.kr/
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 강 옥 구
(전 화) 070-7663-0039
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 9
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 11
5. 의결권 현황 ----------------------- 12
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 13
7. 정관에 관한 사항 ----------------------- 15
II. 사업의 내용 ----------------------- 17
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 52
1. 요약재무정보 ----------------------- 52
2. 연결재무제표 ----------------------- 52
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 52
4. 재무제표 ----------------------- 53
5. 재무제표 주석 ----------------------- 58
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 117
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 119
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 123
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 125
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 125
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 127
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 130
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 131
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 133
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 133
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 135
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 139
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 140
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 141
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 149
1. 전문가의 확인 ----------------------- 149
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 149
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 신테카바이오'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'SyntekaBio, Inc.'라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 '(주)신테카바이오' 또는 'SyntekaBio'로 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 2009년 9월에 설립된 바이오 벤처회사로서 2014년 한국전자통신연구원(ETRI)의 '유전자 검사 전용 슈퍼컴퓨팅' 기술을 출자 받은 연구소 기업입니다.

빅데이터 기반 AI기술인 알고리즘 개인유전체맵플랫폼 기술(PMAP)을 보유하고 있으며, in silico에 기반한 유전체 빅데이터 연구소 기업으로 고성능 고효율의 슈퍼 컴퓨터를 이용한 유전체 분석과 대량의 바이오 데이터를 관리 및 분석할 뿐 아니라, 유전체 빅데이터 분석을 통해 다양한 기업, 연구소, 병원의 맞춤의학에 기반한 신약개발, 임상연구를 지원하는 모델로 새로운 분야를 개척하고 있습니다.

또한, 신약개발에 AI를 활용하여 합성신약 후보물질 발굴 및 항암제 바이오 마커 발굴부터 유전체 정밀의료 서비스 까지 하고 있어 IT+BT+DT를 접목한 AI헬스케어 서비스를 제공하고 있습니다.

다. 본사 등 사업장 및 홈페이지 주소 1) 사업장

사업장	주소	전화번호

본사	대전 유성구 테크노2로 187, 비동 512호(용산동, 미건테크노월드2차)	070-7663-0958

서울 비즈니스 센터	서울 종로구 새문안로 92, 오피시아 비즈니스 빌딩 1708호	070-7663-0032

서울 R 센터	서울 종로구 새문안로 92, 오피시아 비즈니스 빌딩 2329호	070-7663-0032

청주 슈퍼컴퓨터 센터	청주시 흥덕구 분평동 KT 충북고객센터 내 청주 KT IDC(Internet Data Center)	070-7663-0958

2) 홈페이지 : http://www.syntekabio.co.kr 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 제출일 현재 중소기업에 해당합니다. 마. 벤처기업 해당여부

당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업입니다.

확인유형	유효기간	발행 번호	평기기관

연구개발기업	2021년 12월 28일	제20190115246호	기술보증기금

바. 주요사업의 내용 당사는 유전체 빅데이터 플랫폼 및 인공지능 딥러닝 신약개발 플랫폼을 기반의 유전자 관련 연구 및 기술개발업 및 유전자분석업을 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 당사는 "모두에게 최상의 건강을 찾아드리겠다" 라는 비전을 가진 생명정보학회사로,신테카바이오만의 독자적인 기술로 개발된 유전체 빅데이터 플랫폼 및 인공지능(Artificial Intelligence) 딥러닝 신약개발 플랫폼이라는 두 가지 혁신적인 정밀의학 플랫폼을 통하여 다양한 질병의 원인규명 및 완치를 앞당기고 정밀의료 바탕의 새로운 치료법을 개발하는 데 중추적인 역할을 하고자 합니다. 기타 자세한 사항은 본 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용’부분을 참조하시기 바랍니다.

목 적 사 업	비고

1. 유전자 관련 연구 및 기술개발업	현재 회사가 영위하는 목적사업

2. 유전자분석업

3. 소프트웨어 개발 및 공급업

4. 정보이용업

5. 하드웨어 시스템 제조 및 공급업

6. 의료기기 제조 및 판매업

7. 외국인 환자 유치업

8. 위 각 호에 관련된 부대사업 일체

9. 신약개발

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2019년 12월 17일	성장성특례	코스닥시장상장규정제2조(정의)
코스닥시장상장규정 시행세칙
제2조(용어의 정의)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009.09.15	유상증자(제3자배정)	보통주	6,000	5,000	5,000	-

2010.03.04	유상증자(제3자배정)	보통주	14,000	5,000	5,000	-

2012.03.30	유상증자(제3자배정)	보통주	25,880	5,000	5,000	-

2014.02.06	현물출자	보통주	158,300	5,000	5,000	-

2015.07.15	유상증자(제3자배정)	보통주	45,000	5,000	20,000	-

2015.07.30	주식분할	-	2,242,620	500	-	-

2015.08.04	유상증자(제3자배정)	보통주	740,740	500	2,700	-

2016.05.10	유상증자(제3자배정)	보통주	600,000	500	6,000	-

2016.07.05	유상증자(제3자배정)	보통주	16,667	500	6,000	-

2016.07.05	유상증자(제3자배정)	전환우선주	166,667	500	6,000	(주)

2016.09.27	유상증자(제3자배정)	보통주	50,000	500	6,000	-

2017.01.07	유상증자(제3자배정)	전환우선주	166,667	500	6,000	(주)

2018.05.01	유상증자(제3자배정)	전환우선주	643,417	500	18,650	(주)

2018.08.31	주식매수선택권행사	보통주	96,976	500	4,200	-

2019.05.13	주식매수선택권행사	보통주	107,096	500	4,200	-

2019.05.13	주식매수선택권행사	보통주	5,500	500	6,000	-

2019.06.10	전환권행사	전환우선주	412,855	500	6,000	(주)

2019.06.18	전환권행사	전환우선주	563,896	500	18,650	(주)

2019.06.21	유상증자(제3자배정)	보통주	600,100	500	29,495	-

2019.06.28	유상증자(제3자배정)	보통주	67,808	500	29,495	-

2019.08.27	무상증자	보통주	5,753,438	500	500	1:1비율

2019.12.17	유상증자(일반공모)	보통주	1,600,000	500	12,000	코스닥시장 상장

2019.12.17	유상증자(제3자배정)	보통주	48,000	500	12,000	주관사 의무인수분

2020.01.13	주식매수선택권행사	보통주	8,760	500	2,100	-

2020.01.13	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	3,000	-

2020.05.27	주식매수선택권행사	보통주	40,380	500	2,100	-

2020.05.27	주식매수선택권행사	보통주	28,000	500	3,000	-

2020.10.14	유상증자(제3자배정)	보통주	120,000	500	12,000	주관사 신주인수권 행사분

(주) 기 발행되었던 모든 전환우선주는 보통주로 전환되었습니다.

나 . 미상환 전환사채 발행현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 현물출자 당사는 2014년, 단일 데이터 검색을 위한 파일 생성 방법 및 단일 데이터파일의 검색 방법 그리고 단일 파일 검색을 위한 RAT 파일이 저장된 기록매체 (특허등록 제 0880531호) 를 기술보증기금으로부터 기술가치평가를 받아, 정종선 대표이사 및 한국전자통신연구원(ETRI)로부터 현물출자를 받은 바 있습니다. 당사는 출자 재산의 공인감정인(기술신용보증기금)을 통한 평가액은 각 575백만원, 216.5백만원으로 총 791.5백만원 규모로, 현물 출자에 따른 기명식 보통주 신주 각 115,000주 및 43,300주 를 각 정종선 및 한국전자통신연구원에게 부여 하였습니다.

(단위 : 천원)

일자	현물 출자자	출자재산	평가가액	부여주식의 종류와 수	비고

2014.01.28	정종선	단일 데이터 검색을 위한 파일 생성 방법 및 단일 데이터 파일의 검색방법 그리고 단일 파일 검색을 위한 RAT 파일이 저장된 기록 매체	575,000	기명식 보통주115,000주	공인감정인:기술신용보증기금

한국전자통신연구원(ETRI)	대용량 데이터로 이루어진 유전체 분석을 위해 특화된 슈퍼컴퓨터(MAHA) 시스템 기술, MAHA시스템 SW기술, MAHA 파일 시스템 기술에 관한 총 10건의 특허기술에 대한 통상 실시권	216,500	기명식 보통주43,300주

합계	791,500	기명식 보통주158,300주
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	38,000,000	2,000,000	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,362,016	-	13,362,016	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,362,016	-	13,362,016	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,362,016	-	13,362,016	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,362,016	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,362,016	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 정관 규정 요약 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 아래와 같습니다.

제13조(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.

제56조 (이익배당)

①이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
②제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제57조(중간배당)

① 회사는 이사회의 결의로 6월말일(이하 “중간배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업 년도 말에 발행된 것으로 본다

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제12기	제11기	제10기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	-6,487	-22,966	3,746

(연결)주당순이익(원)	-490	-2,295	477

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
7. 정관에 관한 사항

공시서류작성기준일 현재 당사의 정관의 최근 개정일은 2020년 07월 30일이며,변경 이력은 다음과 같습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020.07.30	제11기 임시주주총회	제9조(주식의 종류, 수 및 내용)제11조의2(주식의 소각)제12조(주식매수선택권)제14조의2(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)제24조(소집통지)제25조(소집지)제31조의2(의결권의 불통일행사)제32조(주주총회의 결의방벙)제35조(이사의 선임)제36조(이사의 임기)제36조의2(이사의 보선) 제37조(이사의 직무)제38조의2(이사의 회사에 대한 책임)제40조(이사회의 구성과 소집)제40조의2 (이사회의 개최)제40조의3 (이사회내 위원회)제41조(이사회의 결의방법)제42조(이사회의 의사록)제44조(대표이사의 선임)제44조의2(대표이사의 임기)제45조(대표이사의 대표권 및 직무)제45조의2 (대표이사의 책임)제53조（재무제표 등의 작성 등）제56조（이익배당）제17조(이사회내 위원회) 제4조(구성) 제5조(의장)제6조(관계인의 의견청취) 제7조(종류) 제8조(소집권자) 제9조(소집절차)제10조(결의방법)제11조(부의안건)제12조(권한의 위임) 생략제13조(경영진)제14조(이사의 직무집행에 대한 감독권) 제16조(의사록)제18조(부속실 등)	상법 제344조 반영주주환원정책의 일환 반영상법 제340조 반영상법 제337조 반영상법 제354조 반영상법 제542조의4 제1항 반영서울 사무소 소재지 주주총회 개최 근거 규정 추가상법 368조의2 반영상법 제368조의3 제1항 반영단순 순서 변동코스닥상장법인 표준정관 반영기존 이사와 신규 이사의 임기가 일치되도록 규정코스닥상장법인 표준정관 반영상법 제400조 반영이사회운영규정 및 상법 제542조의8 제1항, 상법시행령 제33조 제2항 반영이사회 운영규정(이사회 성원 포함) 등을 반영하여 신설상법 제393조의2 제1항 반영상법 제391조 제1항, 제397조의2, 제398조 등 반영이사회 운영규정 및 상법 제391조의3 제3항 반영상법 제389조 제1항 반영상법 제389조 제3항, 제386조 제1항 반영단순 제목 수정 및 내용 수정상법 제399조 제1항, 제401조 제1항 반영대표이사 및 감사의 역할 명확히 규정코스닥상장법인 표준정관 반영이사회내 위원회의 권한이 이사회의 기능을 저해하는 독소조항 제거이사회 성원에 관한 원칙적 기준을 추가이사회 운영규정 등을 반영단순 순서 변동단순 순서 변동단순 순서 변동이사회 소집절차 적합성 등을 반영특별 이해관계인의 의결권 관련 내용 반영이사, 감사 등의 선임 관련 문구 수정 등단순 순서 변동업무분장 권한을 이사회 의결사항으로 변경 등단순 순서 변동단순 순서 변동단순 순서 변동

※ 2021년 03월 31일 개최 예정인 제12기 정기주주총회에는 정관 변경 안건이 포함되어 있지 않음
1. 요약재무정보

요 약 재 무 정 보
제12기 2020년 01월 01일부터 2020년 12월 31일까지
제11기 2019년 01월 01일부터 2019년 12월 31일까지
제10기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지
주식회사 신테카바이오 (단위 : 원)

과 목	제 12 기	제 11 기	제 10 기

회 계 처 리 기 준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	41,536,380,434	45,656,251,812	10,542,564,543

[비유동자산]	3,241,535,340	2,290,040,284	1,565,201,934

자 산 총 계	44,777,915,774	47,946,292,096	12,107,766,477

[유동부채]	1,037,371,998	713,213,778	9,986,368,130

[비유동부채]	2,200,451,702	1,122,429,694	479,677,397

부 채 총 계	3,237,823,700	1,835,643,472	10,466,045,527

[자본금]	6,681,008,000	6,577,438,000	1,998,091,500

[자본잉여금]	71,985,902,012	70,142,954,888	7,003,721,621

[기타자본항목]	1,235,835,949	961,278,498	1,177,335,291

[미처리결손금]	(38,362,653,887)	(31,571,022,762)	(8,537,427,462)

자 본 총 계	41,540,092,074	46,110,648,624	1,641,720,950

과 목	2020.01.01~2020.12.31	2019.01.01~2019.12.31	2018.01.01~2018.12.31

영업수익	609,676,681	461,374,128	286,582,471

영업이익(손실)	(7,097,675,084)	(5,194,158,068)	(2,953,324,707)

당기순이익(손실)	(6,487,776,097)	(22,966,267,289)	3,746,607,768

당기총포괄손익	(6,791,631,125)	(23,033,595,300)	3,730,461,818

주당순이익(손실)	(490)	(2,295)	477
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제12기(당기)	삼정회계법인	적정	-	- 금융상품의 실재성 및 자금집행의 적정성

제11기(전기)	삼화회계법인	적정	-	- 전환(상환)우선주 가치평가 타당성

제10기(전전기)	삼정회계법인	적정	-	- 전환(상환)우선주 가치평가 타당성- IFRS 전환

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.@@

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제12기(당기)	삼정회계법인	기말감사	89,000천원	890시간	89,000천원	1,037시간

제11기(전기)	삼화회계법인	기말감사	80,000천원	802시간	80,000천원	802시간

제10기(전전기)	삼정회계법인	기말감사	60,000천원	397시간	60,000천원	397시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제11기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제10기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제9기(전전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 02월 14일	이석준 감사	전자메일	경영진 및 감사인의 책임, 감사업무의 조건, 감사인의 감사범위와 시기 등

2	2020년 02월 20일	이석준 감사	미팅	경영진 및 감사인의 책임, 감사업무의 조건, 감사인의 감사범위와 시기 및 상세감사계획 등

3	2020년 02월 20일	이석준 감사	전자메일	감사실시내용, 회계정책과재무제표 공시등 유의사항에대한 내용 등

4	2020.05.27	이석준 감사	미팅	경영진 및 감사인의 책임, 감사업무의 조건, 감사인의 감사범위와 시기 등

5	2021.01.28	이석준 감사	미팅	경영진 및 감사인의 책임, 감사업무의 조건, 감사인의 감사범위와 시기 및 상세감사계획 등

6	2021.03.19	이석준 감사	전자메일	감사실시내용, 회계정책과 재무제표 공시등 유의사항에 대한 내용 등
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작성기준일 현재, 당사의 이사회는 사내이사 3명과 사외이사 1명으로, 총 4명의 이사로 구성되어 있습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사대표이사	정 종 선	이사회	이사회 의장, BI 총괄	해당없음	본인

사내이사CEO	김 태 순	이사회	경영총괄 사장	해당없음	해당없음

사내이사	홍 종 희	이사회	DB시스템 총괄	해당없음	해당없음

사외이사	김 형 래	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

나. 이사회 주요 의결사항

개최일	의안	가결여부	비고

2016.04.21	신주발행의 건	가결	-

2016.06.15	신주발행의 건	가결	-

2016.09.07	신주발행의 건	가결	-

2016.10.14	임시주주총회 소집의 건	가결	-

2016.12.21	신주발행의 건	가결	-

2017.03.06	정기주주총회 소집의 건	가결	-

2017.06.15	임시주주총회 소집의 건	가결	-

2017.10.23	임시주주총회 소집의 건	가결	-

2018.03.05	정기주주총회 소집의 건	가결	-

2018.03.30	대표이사 변경의 건	가결	-

2018.04.12	신주발행의 건	가결	-

2018.05.18	전환우선주의 내용 경정의 건	가결	-

2018.12.21	지점설치 및 이전의 건	가결	-

2019.03.06	정기주주총회 소집의 건	가결	-

2019.05.01	임시주주총회 소집의 건	가결	-

2019.06.05	신주발행의 건	가결	-

2019.06.10	지정감사 선임의 건	가결	-

2019.06.20	신주발행의 경정의 건	가결	-

2019-08-08	주식매수선택권 운영규정 신설의 건	가결	-

2019-08-08	준비금 자본전입(무상증자)의 건	가결	-

2019-08-16	상장 동의에 관한 건	가결	-

2019-08-16	이사회 운영규정 등 3개 규정 신설의 건	가결	-

2019-10-18	임시주주총회 소집의 건	가결	-

2019-10-24	스톡옵션 운영규정 경정의 건	가결	-

2019-11-06	코스닥시장 상장을 위한 신주모집 승인의 건	가결	-

2020-01-13	코스닥시장 상장을 위한 신주모집 승인의 건(스톡옵션 추가상장)	가결	-

2020-02-18	감사전재무제표 확정 및 제출	가결	-

2020-03-05	정기주주총회 소집의 건	가결	-

2020-03-13	내부회계관리제도 운영실태보고의 건 등	가결	-

2020-03-18	내부회계관리제도 평가보고의 건 등	가결	-

2020-03-23	재무제표 승인의 건 등	가결	-

2020-04-16	2020년 사업계획 승인의 건 등	가결	-

2020-05-29	정관 개정의 건	가결	-

2020-07-09	복리후생 및 출장규정 일부 개정의 건 등	가결	-

2020-07-23	이사 업무집행상황 보고 등	가결	-

2020-09-11	신주발행의 건	가결	-

2020-10-29	3분기 업무 집행상황 보고의 건 등	가결	-

2020-12-16	주주명부의 폐쇄 및 기준일 설정의 건 등	가결	-

다. 이사회 내 위원회 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 이사회 내 위원회를 설치하고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하며 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 마. 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회 내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

바. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과 관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정임.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 상법 제542조의 11 제1항 및 같은 법 시행령 제37조에서 정하는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 이상의 상장법인에 해당하지 아니하여 감사위원회를 설치하여야 할 의무가 없어 감사위원회를 두고 있지 아니합니다.

나. 감사에 관한 사항 (1) 감사의 인적사항본 보고서 제출일 현재 당사 감사의 인적사항은 다음과 같습니다.

성명	상근여부	주요 경력	책임 및 권한	선출기준	비고

이석준	비상근	■ 행정고시 합격(28회)
■ 미국 시라큐스대 법과대학원 J.D.
■ 미국 시라큐스대 경영대학원 회계학 석사
■ 현) 법무법인(유)율촌 변호사 (공정거래/의료제약/방송통신 등 정부규제분야 자문)
■ 한국 제약협회 및 치과기자재협회 공정경쟁규약 심의위원
■ 식품의약품안전청 의료기기위원회 위원
■ 보건산업진흥원 혁신형 제약기업 평가위원
■ 공정거래위원회 독점감시팀장, 기업결합과장, 표시광고과장, 조사2과장 등
■ 김앤장 법률사무소 근무
■ 경제기획원 사무관 (대외경제조정실 총괄과)
■ 정보통신부 사무관(통신업무과)	감사	이사회

(2) 감사의 독립성당사는 상법 제409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한 감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다. (3) 감사의 주요 활동내역

이사회개최일	의안	가결여부	감사

이 석 준

2019-08-08	준비금 자본전입(무상증자)의 건	가결	가결

2019-08-16	상장 동의에 관한 건	가결	가결

2019-08-16	이사회 운영규정 등 3개 규정 신설의 건	가결	가결

2019-10-18	임시주주총회 소집의 건	가결	가결

2019-10-24	스톡옵션 운영규정 경정의 건	가결	가결

2019-11-06	코스닥시장 상장을 위한 신주모집 승인의 건	가결	가결

2020-01-13	코스닥시장 상장을 위한 신주모집 승인의 건(스톡옵션 추가상장)	가결	가결

2020-02-18	감사전재무제표 확정 및 제출	가결	가결

2020-03-05	정기주주총회 소집의 건	가결	가결

2020-03-13	내부회계관리제도 운영실태보고의 건 등	가결	가결

2020-03-18	내부회계관리제도 평가보고의 건 등	가결	가결

2020-03-23	재무제표 승인의 건 등	가결	가결

2020-04-16	2020년 사업계획 승인의 건 등	가결	가결

2020-05-29	정관 개정의 건	가결	가결

2020-07-09	복리후생 및 출장규정 일부 개정의 건 등	가결	가결

2020-07-23	이사 업무집행상황 보고 등	가결	가결

2020-09-11	신주발행의 건	가결	가결

2020-10-29	3분기 업무 집행상황 보고의 건 등	가결	가결

2020-12-16	주주명부의 폐쇄 및 기준일 설정의 건	가결	가결

다. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 관련분야에 대해 다년간의 경력과 전문성을 보유하고 있어 별도의 교육이 필요하지 않으나 향후 업무진행과 관련된 교육이 필요하다면 적극적으로 교육을 진행할 예정임.

라. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리	6	팀장(11개월)차장(1년 7개월)차장(4개월)과장(4년 5개월)대리(2년 1개월)대리(1년 6개월)	- 회사 경영활동에 대한 감사업무 지원- 주주총회, 이사회등 경영전반에 관한 감사업무 지원

마. 준법지원인 지원조직 현황해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사의 정관 제31조에서는 주주가 서면에 의해 의결권을 행사할 수 있도록 규정하고 있으며, 전자투표제는 시행하고 있지 아니합니다. 나. 소수주주권 및 경영권 경쟁 당사는 본 보고서 작성기준일까지 소수주주권이 행사되거나 경영권 경쟁이 발생한 바 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정종선	최대주주	보통주	2,534,274	19.14	2,426,274	18.16	대표이사

김태순	등기임원	보통주	880,000	6.65	880,000	6.59	사장

민윤희	배우자	보통주	74,002	0.56	74,002	0.55	-

정종철	형제	보통주	26,600	0.20	66,600	0.50	-

홍종희	등기임원	보통주	26,650	0.20	26,650	0.20	-

양현진	미등기임원	보통주	0	0	10,000	0.07	-

김숙	친인척	보통주	0	0	40,000	0.30	-

정원재	친인척	보통주	0	0	14,000	0.10	-

정원준	친인척	보통주	0	0	14,000	0.10	-

계	-	3,541,526	26.75	3,551,526	26.57	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명(생년월일)	직책	주요 경력	비고

정종선(1964.11.11)	대표이사	- American Univ. 생화학/생물정보 박사- NIH(미국 국립보건성) 박사과정- KIST 박사후과정- 한국질병관리본부 책임연구원- (주)디엔에이링크 BI본부장- (주)신테카바이오 대표이사(현)	-

다. 최대주주의 변동 현황 당사는 공시대상기간 동안 최대주주의 변동사항이 없습니다. 라. 주식의 분포 라-1. 5% 이상 주주의 주식 소유현황 본 보고 서 작성기준일 현재 당사의 발행주식을 5% 이상 소유한 주주 현황은 다음과 같습니다. 한편, 본 보고서 작성일 현재 우리사주조합은 존재하지 않습니다

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정 종 선	2,426,274	18.16	최대주주대표이사

김 태 순	880,000	6.59	사장

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황 2020년 12월 31일 기준 소액주주 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	26,547	26,554	99.99	9,308,362	13,362,016	69.66	-
1. 임원 및 직원 등의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정종선	남	1964.11	대표이사	등기임원	상근	BI 총괄	- American Univ. 생화학/생물정보 박사 - NIH(미국국립보건성) 박사후 연구원 - KIST 박사후 연구원 - 한국질병관리본부 책임연구원 (전) - (주)디엔에이링크 BI본부장 (전)	2,426,274	-	본인	11년 4개월	-

김태순	남	1976.11	CEO	등기임원	상근	경영총괄	- 서울대 의학 박사수료 - 한국MSD(Merck) 의학부 이사 (전)	880,000	-	-	5년 6개월	-

홍종희	남	1975.04	사내이사	등기임원	상근	DB시스템총괄	-서울대학교 제약학과 박사수료-한국과학기술연구원 연구원 (전)	26,450	-	-	11년	-

이석준	남	1959.08	감사	등기임원	비상근	감사	- 행정고시 합격(28회)
- 미국 시라큐스대 법과대학원 J.D. -공정거래위원회 독점감시팀장, 조사2과장 (전)
-법무법인(유)율촌변호사 (현)	-	-	-	-	-

김형래	남	1956.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 서울대학교 대학원 생화학 박사
- 질병관리본부 유전체센터장 (전)
- 이화여자대학교 의과대학 생화학교실 교수 (현)	-	-	-	-	-

김동명	남	1968.05	연구소장	미등기임원	상근	개발 본부장	- 카이스트 생명과학 박사 - LG화학 바이오텍 연구소 연구원 (전)
- LG생명과학 신약연구소 선임연구원 (전) - KAIST Institute for BioCentury 연구교수 (전)	-	-	-	1년 8개월	-

강옥구	남	1979.10	CFO	미등기임원	상근	재무총괄	- 서울대학교 경영학과
- 삼일회계법인 (전)
- 삼정회계법인 (전)
- BNK벤처투자 바이오 심사역 (전)	-	-	-	10개월	-

정종철	남	1967.02	이사	미등기임원	상근	시스템 구성/구현 총괄	- 효성데이타시스템 시스템 엔지니어 (전) - 효성젠테크 기술 팀장 (전) - 테크데이타 솔루션 팀장 (전)
- 예지정보기술 솔루션 팀장 (전) - 에트피아텍 솔루션사업부 본부장 (전)	26,600	-	형제	8년
7개월	-

양현진	여	1980.08	상무	미등기임원	상근	의과학부 총괄	-Univ. of Minnesota 분자세포생물학 박사 -NIH(미국국립보건성) 박사후 연구원	10,000	-	-	3년 3개월	-

윤선일	남	1985.02	이사	미등기임원	상근	사업개발 총괄	- 가톨릭 의대 박사 수료
- 대구가톨릭대병원 레지던트 수료
- 강북삼성병원 임상조교수 (전)
- 서울성모병원 연수의사 (전)
- 셀트리온 (전)	-	-	-	10개월	-

2. 직원 등 현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

연구/관리	남	37	0	0	0	37	2년 2개월	1,854,732,540	50,127,906	-	-	-	-

연구/관리	여	21	0	0	0	21	1년 6개월	737,541,483	35,121,023	-

합 계	58	0	0	0	58	1년 9개월	2,592,274,023	44,694,380	-

3. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	418	84	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	523	105	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	480	160	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	20	20	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	24	24	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 25 - 사외이사 1 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 5 25 - (기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 김태순 등기임원 2016.03.30 신주교부 기명식보통주 96,976 - - 96,976 - - 18.03.30-21.03.29 4,200 신재민 미등기임원 2016.03.30 신주교부 기명식보통주 48,488 - - 48,488 - - 18.03.30-21.03.29 4,200 홍종희 등기임원 2016.03.30 신주교부 기명식보통주 32,325 11,325 - 11,325 - 21,000 18.03.30-21.03.29 4,200 유재연 미등기임원 2016.03.30 신주교부 기명식보통주 6,465 6,465 - 6,465 - - 18.03.30-21.03.29 4,200 조양래 외 16명 직원 2016.03.30 신주교부 기명식보통주 78,528 2,400 - 65,388 13,140 - 18.03.30-21.03.29 4,200 홍종희 등기임원 2017.03.30 신주교부 기명식보통주 2,000 - - 2,000 - - 19.03.30-22.03.29 6,000 유재연 미등기임원 2017.03.30 신주교부 기명식보통주 2,000 2,000 - 2,000 - - 19.03.30-22.03.29 6,000 맹재열 미등기임원 2017.03.30 신주교부 기명식보통주 3,000 - - 3,000 - - 19.03.30-22.03.29 6,000 조양래 외 19명 직원 2017.03.30 신주교부 기명식보통주 23,600 - - 5,500 18,100 - 19.03.30-22.03.29 6,000 홍종희 등기임원 2018.03.30 신주교부 기명식보통주 2,000 - - - - 2,000 20.03.30-23.03.29 6,000 유재연 미등기임원 2018.03.30 신주교부 기명식보통주 2,000 2,000 - 2,000 - - 20.03.30-23.03.29 6,000 양현진 미등기임원 2018.03.30 신주교부 기명식보통주 5,000 5,000 - 5,000 - - 20.03.30-23.03.29 6,000 이선호 외 14명 직원 2018.03.30 신주교부 기명식보통주 18,000 5,000 - - 8,500 4,500 20.03.30-23.03.29 6,000 홍종희 등기임원 2019.03.29 신주교부 기명식보통주 4,000 - - - - 4,000 21.03.29-24.03.28 6,000 유재연 미등기임원 2019.03.29 신주교부 기명식보통주 3,000 - - - - 3,000 21.03.29-24.03.28 6,000 맹재열 미등기임원 2019.03.29 신주교부 기명식보통주 2,000 - - - 2,000 - 21.03.29-24.03.28 6,000 양현진 미등기임원 2019.03.29 신주교부 기명식보통주 4,000 - - - - 4,000 21.03.29-24.03.28 6,000 박성훈 미등기임원 2019.03.29 신주교부 기명식보통주 10,000 - - - 10,000 - 21.03.29-24.03.28 6,000 조양래 외 19명 직원 2019.03.29 신주교부 기명식보통주 43,000 - - - - 43,000 21.03.29-24.03.28 6,000 정광현 외 3명 직원 2019.05.31 신주교부 기명식보통주 8,000 - - - 3,000 5,000 21.05.31-24.05.30 18,650 김동명 미등기임원 2020.02.28 신주교부 기명식보통주 40,000 - - - - 40,000 22.02.28-29.02.27 11,900 박봉환 외 17명 직원 2020.02.28 신주교부 기명식보통주 35,000 - 1,000 - 1,000 34,000 22.02.28-29.02.27 11,900 우원하 외 4인 직원 2020.05.29 신주교부 기명식보통주 96,000 - 40,000 - 40,000 56,000 22.05.28-25.05.27 11,000 주) 2019년 8월 1:1비율 무상증자로 인해 2019년 8월 이후 행사가격 및 수량은 무상증자 비율이 반영된 수치입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.