신테카바이오 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경 상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행·변경 상황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제 12기주주총회(2021.03.31)	▶정기주주총회 결과제1호의안: 제12기(2020.1.1 ~ 2020.12.31) 재무제표 승인의 건 제2호의안: 주식매수선택권 승인의 건 제3호의안: 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안: 감사 보수한도 승인의 건 제5호의안: 대표이사 재선임의 건(정종선 대표이사 연임)	원안대로 가결 원안대로 가결 원안대로 가결 원안대로 가결 원안대로 가결	-

제 11기 2차임시주주총회(2020.07.30)	▶임시주주총회 결과 - 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 - 제2호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결 원안대로 가결	-

제 11기주주총회(2020.03.30)	▶정기주주총회 결과 - 제1호 의안 : 제11기(2019.01.01~2019.12.31) 재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건 - 제3호 의안 : 정관 일부 변경의 건 - 제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건 - 제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결결의를 통한 의안 철회원안대로 가결결의를 통한 의안 철회결의를 통한 의안 철회	-

제 11기 1차임시주주총회(2020.02.28)	▶임시주주총회 결과 - 제1호 의안 : 사외이사 김한준 사임의 건 - 제2호 의안 : 사외이사 김형래 선임의 건 - 제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결 원안대로 가결 원안대로 가결	-

제 10기 2차임시주주총회(2019.11.28)	▶임시주주총회 결과 - 제1호 의안 : 이사 김태순 재선임의 건	원안대로 가결	-

제 10기주주총회(2019.05.31)	▶임시주주총회 결과 - 제1호 의안 : 감사 변경의 건 - 제2호 의안 : 정관일부 변경의 건 - 제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건 - 제4호 의안 : 임원퇴직금 규정 신설의 건 - 제 5호 의안 : 재무제표 변경 승 인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제 10 기주주총회(2019.03.29)	▶정기주주총회 결과 - 제1호 의안 : 2018년 결산재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 정관일부 변경의 건 - 제3호 의안 : 임원변경의 건 - 제4호 의안 : 이사보수 한도승인의 건 - 제5호 의안 : 감사보수 한도승인의 건 - 제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제 9 기주주총회(2018.03.30)	▶정기주주총회 결과 - 제1호 의안 : 2017년 결산재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 대표이사인 사내이사 정종선 중임의 건 - 제3호 의안 : 이사 및 감사 보수 한도 승인의 건 - 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제 8 기주주총회(2017.03.30)	▶정기주주총회 결과 - 제1호 의안 : 2016년 결산재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 임원변경의 건 - 제3호 의안 : 임원보수한도 승인의 건 - 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제 7 기주주총회(2016.03.30)	▶정기주주총회 결과 - 제1호 의안 : 2015년 결산재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 이사 중임의 건 - 제3호 의안 : 의안 감사 선임의 건 - 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결부결원안대로 가결	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재 현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장 상장	1	2019년 12월 12일	시설자금	5,294	CPU 및 GPU 외	776	자금사용계획 상 지출시기 미도래로 차이가 발생되며미사용잔액은 정기예금 등으로 운용 중. 자금의 향후 사용계획은 슈퍼컴퓨터 성능 개선을 위한 CPU 및 GPU 구매 등 시설자금으로 사용될 예정.

코스닥시장 상장	1	2019년 12월 12일	연구개발	10,305	연구부서 급여 외	2,104	자금사용계획 상 지출시기 미도래로 차이가 발생되며미사용잔액은 정기예금 등으로 운용 중. 자금의 향후 사용계획은 연구부서 급여 및 R 관련 비용으로 사용될 예정.

코스닥시장 상장	1	2019년 12월 12일	운영자금	2,757	직원 급여 외	3,754	자금사용계획 상 지출시기 미도래로 차이가 발생되며미사용잔액은 정기예금 등으로 운용 중. 자금의 향후 사용계획은 직원 급여, 소모품 구매 등 운영자금으로 사용될 예정.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정유상증자	1	2019년 06월 21일	운영자금	17,700	운영자금	1,016	공모자금 유입으로 인한 미사용. 현재 미사용자금은 금융기관의 정기예금 등으로 운용중.

제3자배정유상증자	2	2019년 06월 28일	운영자금	2,000	운영자금	2,000	-

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

채권	중소기업금융채권	5,000	2021.01 ~ 2021.04	3개월

예ㆍ적금	정기예금	1,100	2021.02 ~ 2021.05	2개월

채권	중소기업금융채권	5,000	2021.03 ~ 2021.06	1개월

예ㆍ적금	정기예금	500	2020.03 ~ 2021.03	12개월

예ㆍ적금	정기예금	3,000	2020.04 ~ 2021.04	11개월

예ㆍ적금	정기예금	500	2020.05 ~ 2021.05	10개월

예ㆍ적금	정기예금	3,000	2020.06 ~ 2021.07	9개월

채권	환매조건부채권	4,000	2020.06 ~ 2021.06	9개월

예ㆍ적금	정기예금	1,000	2020.09 ~ 2021.09	6개월

예ㆍ적금	정기예금	1,440	2020.10 ~ 2021.10	5개월

예ㆍ적금	정기예금	5,000	2020.12 ~ 2021.06	4개월

예ㆍ적금	정기예금	6,000	2020.12 ~ 2021.12	4개월

채권	중소기업금융채권	4,000	2020.12 ~ 2021.12	4개월

계	39,540	-

주)조달된 공모 및 사모자금 중 미사용금액인 28,406백만원은 기존 당사 보유 현금과 전액 정기예금, 중소기업금융채권, 환매조건부채권와 같은 안정적인 금융상품에 예치중이며 실 투자기간은 금융상품 예치 후 당기말까지의 기간을 기재하였습니다.

마. 보호예수 현황해당사항 없습니다.

바. 특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020	609,676,681	○주2)	-	2024.12.31

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020	-7,097,675,084	○주3)	-	-

2019	-5,194,158,068

2018	-2,953,324,707

2017	-3,860,287,888

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020	-6,487,776,097	○주4)	-	2022.12.31

2019	-22,966,267,289

2018	3,746,607,768

주1) 당사는 코스닥시장 상장규정 제2조 제31항에서 정하는 기술성장기업으로서, 동 규정 제7조 제2항의 신규상장심사요건 특례 요건을 적용하여 2019년 12월 20일 코스닥시장에 상장하였습니다.주2) 코스닥시장 상장규정 제28조에 따라 신규상장일 (상장일부터 상장일이 속한 사업연도의 말일까지의 기간이 3월미만인 경우에는 그 다음 사업연도로 한다)을 포함한 연속하는 5개 사업연도의 기간에 관리종목 지정요건을 적용받지 않습니다.주3) 기술성장기업의 경우에는 해당 요건을 적용받지 않습니다.주4) 신규 상장일로부터 연속하는 3개 사업연도까지 법인세차감전계속사업손익에 대한 관리종목 지정요건을 적용받지 않습니다.

사. 특례상장기업의 사후정보

당사는 기술성장기업으로 코스닥시장 상장규정 제7조 제2항에서 정하는 신규상장 심사요건 특례를 적용받아 2019년 12월 17일 코스닥시장에 상장 되었습니다. 당사는 특례상장 기업으로서 코스닥시장 상장을 위한 증권신고서에 미래 영업실적을 추정하여 기재하였는바, 증권신고서에 기재된 재무사항 예측치와 실적을 비교하면 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	2019년	2020년	비고

예측	실적	괴리율	예측	실적	괴리율

매출액	691	461	33.29%	2,080	599	71.20%	-

영업이익(손실)	(5,698)	(5,194)	8.85%	(11,683)	(7,081)	39.39%	-

당기순이익(손실)	(4,184)	(22,966)	448.90%	(8,796)	(6,501)	26.09%	-

주1) 괴리율은 '(예측치-실적치)/예측치'로 산정된 비율입니다.주2) 당사의 2019년 매출액 괴리율의 발생 원인은 식품의약품안전평가원, 대구경복과학기술원 등 신규업체로부터의 예측하지 못했었던 매출(약 1억 5천만원)이 발생함에도 불구하고 기존 증권신고서에서 예측했었던 인하대학교, 연세의료원, 여의도성모병원의 매출이 신규업체의 매출보다 더 큰 폭으로 예측치에 못 미침에 따라 2019년 매출은 예측치 대비 33.29%의 괴리율이 발생하게 되었습니다. 2019년 영업손실은 판관비에서 예측치 대비 소폭 적은 금액을 지출하게 되어 8.85%의 괴리율이 발생하게 되었습니다. 2019년 당기순손실의 경우, 기존에 발행한 전환상환우선주 및 상환우선주를 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 공정가액으로 평가하여 산출된 결과로 인해 현금 유출이 없는 평가손실 181억원을 인식하였습니다. 이는 단발성 성격을 띄는 손실이며 해당 평가손실로 인해 2019년 당기순손실은 예측치 대비 448.9%의 괴리율이 발생하게 되었습니다.주3) 당사의 2020년 매출액 괴리율의 발생 원인은 서울아산병원, 한국화학연구원부설안전성평가연구소 등 신규업체로부터의 예측하지 못했었던 매출(약 1억 3천만원)이 발생함에도 불구하고 기존 증권신고서에서 예측했었던 인하대학교, 연세의료원, 여의도성모병원의 매출이 신규업체의 매출보다 더 큰 폭으로 예측치에 못 미침에 따라 2020년 매출은 예측치 대비 71.20%의 괴리율이 발생하게 되었습니다. 2020년 영업손실은 판관비 중 인건비 등에서 예측치 대비 적은 금액을 지출하게 되어 39.39%의 괴리율이 발생하게 되었습니다. 2020년 당기순손실 역시 영업손실의 감소효과로 인해 예측순손실 대비 낮은 당기순손실로 인해 26.09%의 괴리율이 발행하게 되었습니다.