신테카바이오 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경 상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행·변경 상황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제 12기 1차임시주주총회(2020.02.28)	▶임시주주총회 결과 - 제1호 의안 : 사외이사 김한준 사임의 건 - 제2호 의안 : 사외이사 김형래 선임의 건 - 제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결 원안대로 가결 원안대로 가결	-

제 11기 2차임시주주총회(2019.11.28)	▶임시주주총회 결과 - 제1호 의안 : 이사 김태순 재선임의 건	원안대로 가결	-

제 11기주주총회(2019.05.31)	▶임시주주총회 결과 - 제1호 의안 : 감사 변경의 건 - 제2호 의안 : 정관일부 변경의 건 - 제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건 - 제4호 의안 : 임원퇴직금 규정 신설의 건 - 제 5호 의안 : 재무제표 변경 승 인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제 10 기주주총회(2019.03.29)	▶정기주주총회 결과 - 제1호 의안 : 2018년 결산재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 정관일부 변경의 건 - 제3호 의안 : 임원변경의 건 - 제4호 의안 : 이사보수 한도승인의 건 - 제5호 의안 : 감사보수 한도승인의 건 - 제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제 9 기주주총회(2018.03.30)	▶정기주주총회 결과 - 제1호 의안 : 2017년 결산재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 대표이사인 사내이사 정종선 중임의 건 - 제3호 의안 : 이사 및 감사 보수 한도 승인의 건 - 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제 8 기주주총회(2017.03.30)	▶정기주주총회 결과 - 제1호 의안 : 2016년 결산재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 임원변경의 건 - 제3호 의안 : 임원보수한도 승인의 건 - 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제 7 기주주총회(2016.03.30)	▶정기주주총회 결과 - 제1호 의안 : 2015년 결산재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 이사 중임의 건 - 제3호 의안 : 의안 감사 선임의 건 - 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결부결원안대로 가결	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재 현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장공모	-	2019년 12월 12일	시설자금연구개발운용자금	19,776	시설자금연구개발운용자금	1,300	동 공모자금은 당사가 진행하고 있는 글로벌 임상 및 신규파이프라인 연구개발, 연구인력 외 임직원 인건비 포함 운영자금으로 사용될 예정입니다. 현재 미사용자금은 금융기관의 정기예금 등으로 운용중에 있습니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 법적위험 변동사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 합병등의 사후정보 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 녹색경영 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 파. 조건부자본증권의 전환·채무재조정 사유등의 변동현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

하. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	2,728,568	2019.12.17	2020.01.17	1개월	신규상장에 따른 보호예수	13,176,636

보통주	67,808	2019.12.17	2020.06.17	6개월	신규상장에 따른 보호예수	13,176,636

보통주	3,798,066	2019.12.17	2020.12.17	1년	신규상장에 따른 보호예수	13,176,636

하-1. 특례상장기업의 사후정보

당사는 기술성장기업으로 코스닥시장 상장규정 제7조 제2항에서 정하는 신규상장 심사요건 특례를 적용받아 2019년 12월 17일 코스닥시장에 상장 되었습니다. 당사는 특례상장 기업으로서 코스닥시장 상장을 위한 증권신고서에 미래 영업실적을 추정하여 기재하였는바, 증권신고서에 기재된 재무사항 예측치와 실적을 비교하면 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구분	2019년	비고

예측	실적

매출액	691	461	-

영업이익(손실)	(5,698)	(5,194)	-

당기순이익(손실)	(4,184)	(22,966)	주)

주) 당사는 기존에 발행한 전환상환우선주 및 상환우선주를 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 공정가액으로 평가하여 산출된 결과로 인해 현금 유출이 없는 평가손실 181억원을 인식하였습니다. 발행한 전체 전환상환우선주 및 상환우선주는 2019년 6월 말 기준 보통주로 전환되었습니다.