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넥슨게임즈 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 2 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 5월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 엔에이치기업인수목적9호 주식회사
대 표 이 사 : 임 동 현
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의대로 60 (여의도동, 8층)
(전 화) 02-750-5644
(홈페이지) 없음
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 임 동 현
(전 화) 02-750-5644
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 '엔에이치기업인수목적9호 주식회사'입니다. 영문으로는 'NH Special Purpose Acquisition 9 Co., Ltd.'(약호 NH SPAC Ⅸ)이라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간- 설립일자 : 2015년 7월 14일- 존속기간 : 최초 모집의 주금납입일로부터 36개월까지 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본 사 주 소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 60 (여의도동, 8층)- 전 화 번 호 : (02) 750-5644- 홈페이지 주소 : 없음 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제6조제4항제14호- 금융투자업규정 제1-4조의2(집합투자업 적용배제 요건) 마. 중소기업의 해당여부해당사항 없습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있을 경우해당사항이 없습니다. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 주요사업의 내용당사는 한국거래소의 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 합니다.

사 업 목 적	비 고

이 회사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 “자본시장법”) 제373조에 따라 설립된 한국거래소의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사(이하 “합병대상법인”)와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하며 위 사업목적 달성에 관련되거나 부수되는 모든 활동을 영위할 수 있다.	정관 제2조(목적)

(2) 향후 추진하려는 신규사업해당사항이 없습니다. 아. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부해당사항이 없습니다. 자. 신용평가에 관한 사항해당사항이 없습니다. 차. 상법 제290조에 따른 변태설립사항해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경- 2015년 4월 3일 : 서울시 영등포구 여의대로 60 (여의도동, 8층)- 설립일 이후 본점소재지가 변경된 사실이 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 경영진의 변동 사실이 없습니다.

이사 선임일	내용

2015.07.14	발기인 총회에서 대표이사 임동현, 기타비상무이사 김중곤, 사외이사 김용국, 감사 홍주완 선임

다. 최대주주의 변동당사는 설립일 이후 반기보고서 제출일 현재까지 최대주주의 변동 사실이 없습니다. 라. 상호의 변경당사는 설립일 이후 반기보고서 제출일 현재까지 상호 변경 내역이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일로부터 보고서 제출일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 설립일로부터 보고서 제출일 현재까지 합병과 관련된 사항이 존재하지 않습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조제4항제14호에 의거하여 다른 법인과의 합병을 유일한 사업목적으로 하여 2015년 7월 14일 설립된 회사이며, 업종의 변화 또는 주된 사업의 변화 사실이 존재하지 않습니다. 아. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생당사는 설립일부터 보고서 제출일 현재까지 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,050,000	-	9,050,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,050,000	-	9,050,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,050,000	-	9,050,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황해당사항 없습니다.

다. 다양한 종류의 주식 현황당사는 보통주 외의 주식을 발행한 사실이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,050,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,050,000	-

우선주	-	-

주) 공모전 주주는 타 법인과의 합병과 관련한 주주총회에서의 의결권과합병반대주주가 가지는 주식매수청구권을 포기하였으며, 이는 '기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수'에 포함되지 않습니다.

당사의 발기인 간에 체결한 주주등간계약에 의거하여 당사의 공모전주주등은 합병승인 안건에 대해서는 의결권을 행사하지 않습니다.

주주등간계약 제5조(주식 등의 양도 및 처분제한 등 권리제한)5-3 본 계약의 당사자들은 회사와 합병대상법인과의 합병승인안건에 대해서 본 계약의 당사자들이 보유하고있는 공모전 발행 주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식의 의결권을 행사할 수 없으며, 위 합병승인 안건에 반대하는 경우에도 공모전 발행주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식에 대하여 상법제522조의3에서 규정하는 합병반대주주의 주식매수청구권을 행사하지못한다.
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제2기 1분기	제1기	-

주당액면가액 (원)	100	100	-

(연결)당기순이익(백만원)	57	43	-

주당순이익 (원)	6	7	-

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

과 목	제2기 1분기말	제1기말

자산

유동자산	17,854,576,117	17,793,751,536

당좌자산	17,854,576,117	17,793,751,536

비유동자산	-	-

자산총계	17,854,576,117	17,793,751,536

부채

유동부채	-	-

비유동부채	1,115,983,529	1,112,618,921

부채 총계	1,115,983,529	1,112,618,921

자본

자본금	905,000,000	905,000,000

자본잉여금	15,621,615,000	15,621,615,000

기타자본요소	111,019,476	111,019,476

이익잉여금(결손금)	100,958,112	43,498,139

자본 총계	16,738,592,588	16,681,132,615

2016.01.01 ~ 2016.03.31	2015.07.14 ~ 2015.12.31

영업수익	-	-

영업비용	9,562,050	15,604,800

영업손실	(9,562,050)	(15,604,800)

당기순이익(손실)	57,459,973	43,498,139

주당순이익(손실)	6.35	7.34
2. 연결재무제표

당사는 연결대상종속회사가 존재하지 않기 때문에 연결재무제표를 작성하지 아니합니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 연결대상종속회사가 존재하지 않기 때문에 연결재무제표를 작성하지 아니합니다.
4. 재무제표

재 무 상 태 표
제2기 1분기 2016년 03월 31일 현재
제1기 1분기 2015년 12월 31일 현재
회사명 : 엔에이치기업인수목적9호 주식회사 (단위 : 원)

과 목	제2기 1분기말	제1기말

자산

유동자산	17,854,576,117	17,793,751,536

현금및현금성자산	321,320	9,883,370

단기금융상품	17,700,000,000	17,700,000,000

미수수익	154,243,727	83,857,096

기타유동자산	11,070	11,070

비유동자산	0	0

자산 총계	17,854,576,117	17,793,751,536

부채

유동부채	0	0

비유동부채	1,115,983,529	1,112,618,921

전환사채	1,076,047,617	1,069,037,028

이연법인세부채	39,935,912	43,581,893

부채 총계	1,115,983,529	1,112,618,921

자본

보통주	905,000,000	905,000,000

주식발행초과금	15,621,615,000	15,621,615,000

전환권대가	111,019,476	111,019,476

이익잉여금	100,958,112	43,498,139

자본 총계	16,738,592,588	16,681,132,615

자본과 부채 총계	17,854,576,117	17,793,751,536

포 괄 손 익 계 산 서
제2기 1분기 2016년 01월 01일부터 2016년 03월 31일까지
제1기 3분기 2015년 07월 14일부터 2015년 12월 31일까지
회사명 : 엔에이치기업인수목적9호 주식회사 (단위 : 원)

과 목	제2기 1분기	제1기

영업수익	-	-

영업비용	9,562,050	15,604,800

판매비와관리비	9,562,050	15,604,800

영업손실	(9,562,050)	(15,604,800)

금융수익	70,386,631	83,929,076

금융원가	7,010,589	12,557,430

법인세비용차감전순손실	53,813,992	55,766,846

법인세비용(수익)	(3,645,981)	12,268,707

당기순이익	57,459,973	43,498,139

당기 세후 기타포괄손익	-	-

당기 총포괄손익	57,459,973	43,498,139

기본 및 희석 주당손익	6.35	7.34

자 본 변 동 표
제2기 1분기 2016년 01월 01일부터 2016년 03월 31일까지
제1기 3분기 2015년 07월 14일부터 2015년 12월 31일까지
회사명 : 엔에이치기업인수목적9호 주식회사 (단위 : 원)

과 목	자 본 금	자 본잉여금	자 본조 정	이 익잉여금	총 계

2015년 7월 14일(설립일)	130,000,000	1,166,973,000	-	-	1,296,973,000

당기순이익	-	-	-	43,498,139	43,498,139

주식발행	775,000,000	14,454,642,000	-	-	15,229,642,000

전환사채자본요소	-	-	111,019,476	-	111,019,476

2015년 12월 31일(전기말)	905,000,000	15,621,615,000	111,019,476	43,498,139	16,681,132,615

2016년 1월 1일(당기초)	905,000,000	15,621,615,000	111,019,476	43,498,139	16,681,132,615

분기순이익	-	-	-	57,459,973	57,459,973

2016년 3월 31일(당분기말)	905,000,000	15,621,615,000	111,019,476	100,958,112	16,738,592,588

현 금 흐 름 표
제2기 1분기 2016년 01월 01일부터 2016년 03월 31일까지
제1기 3분기 2015년 07월 14일부터 2015년 12월 31일까지
회사명 : 엔에이치기업인수목적9호 주식회사 (단위 : 원)

과 목	제2기 1분기	제1기

영업활동으로 인한 현금흐름	(9,562,050)	(15,543,890)

영업으로부터 창출된 현금흐름	(9,562,050)	(15,615,870)

이자수취	-	71,980

투자활동 현금흐름	-	(17,700,000,000)

단기예금의 증가	-	(17,700,000,000)

재무활동 현금흐름	-	17,725,427,260

보통주의 발행	-	16,526,615,000

전환사채의 발행	-	1,198,812,260

현금및현금성자산의 순증가	(9,562,050)	9,883,370

기초 현금및현금성자산	9,883,370	-

기말 재무상태표상 현금및현금성자산	321,320	9,883,370
6. 기타 재무에 관한 사항

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

엔에이치기업인수목적9호(주)	회사채	사모	2015.07.21	1,200	0.0	-	2020.07.21	미상환	-

합 계	-	-	-	1,200	0.0	-	-	미상환	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	1,200	-	-	1,200

합계	-	-	-	-	1,200	-	-	1,200

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제2기 1분기(당기)	우리회계법인	-	-

제1기(전기)	우리회계법인	적정	-

-	-	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제2기 1분기(당기)	우리회계법인	외부감사	6,000,000원	-

제1기(전기)	우리회계법인	외부감사	6,000,000원	58시간

-	-	-	-	-

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제2기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제1기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제4-3조(사업보고서 등의 기재사항) 제2항에 의거, 본 항목의 기재를 생략합니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요(1) 이사회의 구성에 관한 사항이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.당사는 증권신고서 제출일 현재 대표이사 1인을 포함한 2인의 이사로 이사회가 구성되어 있습니다. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받는 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고 있으며, 합리적인 의사결정 및 경영의 투명성 확보를 위한 제도적 장치를 확보하고 있습니다.이사의 주요 이력 및 업무분장은 『Ⅶ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』"1. 임원 및 직원의 현황" 중 '가. 임원의 현황'을 참고하시기 바랍니다.(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총전 공시여부 및 주주의 추천여부당사는 설립을 위한 발기인총회에서 이사가 선임되었으며, 설립이후 현재까지 추가로 이사가 선임된 사실은 없습니다. 향후 당사는 정관 규정에 의거하여 이사 선출을 위한 주주총회의 소집 및 대리인에 의한 의결권을 보장하기 위하여 사전에 이사의 선출 목적과 이사 후보에 대한 정보를 주주총회 성립 2주전에 서면 또는 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 주주에게 통지할 예정입니다. 또한, 당사의 이사 중 주주제안권에 의거 추천되었던 이사후보는 없습니다.(3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황당사는 사외이사 후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다.(4) 사외이사 현황당사는 경영의 투명성 확립을 위해 1명의 사외이사를 선임하고 있습니다.

성 명	주요 경력	최대주주등과의이해관계	결격요건여부	비고

김용국	서울대학교 경제학 학사
’88.08 / 한국신용정보(주) 입사
’00.03~’03.12 / 한국신용정보(주) 평가사업본부 유통서비스실장, 평가기획실장 등
’04.01~’07.10 / 한국신용정보(주) 평가조정위원회
’07.11~’08.12 / 한신정평가(주) 평가조정위원
’09.01~’09.09 / 한신정평가(주) 기획관리본부장
’09.10~’11.08 / 한신정평가(주) 산업평가본부장
’11.09~’12.12 / NICE신용평가(주) 산업평가본부장
’13.01~’14.12 / NICE신용평가(주) 전무	없음	적격	-

(5) 이사의 손해배상책임보험 가입여부해당사항 없습니다. 나. 이사회 운영규정의 주요 내용

구분	내용

권한사항	제3조(권한)① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.② 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.

운영절차	제6조(종류)① 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 한다.② 정기이사회는 분기별로 나누어 연 4회 의장이 일시와 장소를 지정하여 개최한다.③ 임시이사회는 필요에 따라 수시로 개최한다.제8조(소집절차)① 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 그 3일전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지를 발송하여야 한다.② 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 열수 있다.제9조(결의방법)① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.④ 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.

권한위임사항	제5조(의장)① 이사회의 의장은 대표이사 사장으로 한다.② 대표이사 사장이 사고로 인하여 의장의 직무를 행할 수 없을 때에는 이사가 그 직무를 대행한다.제7조(소집권자)① 이사회는 대표이사 사장이 소집한다. 그러나 대표이사가 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.② 각 이사는 대표이사 사장에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있다. 대표이사가 정당한 사유 없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사의 성명	비고

김용국 (출석률:100%)

1	2015.07.14	대표이사 선임의 건
본점 설치장소 결정의 건
명의개서대리인 설치의 건	가결	찬성	-

2	2015.07.21	제1회 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	찬성	-

3	2015.07.22	IPO 대표주관계약 체결의 건
기장 및 세무조정 업무 대행계약 체결의 건
임시주주총회 소집의 건
공모자금 예치약정의 건
사규 제정의 건
내부회계관리자 선임의 건
외부감사인 선임의 건	가결	찬성	-

4	2015.07.30	한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 상장예비심사청구 승인의 건	가결	찬성	-

5	2015.08.12	한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건총액인수계약 체결 및 증권신고서 제출의 건	가결	찬성	-

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역당사는 내부통제절차의 준수 및 경영의 투명성을 제고하기 위해 사외이사 1인을 선임하고 있으며, 주요 활동내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

1	2015.07.14	1 (1)	-

2	2015.07.21	1 (1)	-

3	2015.07.22	1 (1)	-

4	2015.07.30	1 (1)	-

5	2015.08.12	1 (1)	-

마. 이사회 내의 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 이사회 내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 바. 이사의 독립성당사의 이사회는 대표이사 1인 포함한 사내이사 1인과 기타비상무이사 1인, 사외이사 1인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 발기인총회에서 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사직무규정에 따라 회사 내 모든 정보에 접근할 권한, 관계자의 출석 및 답변을 요구할 권한 등을 부여하고 있습니다.

관련규정	내 용

감사직무규정제7조	② 감사는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.1. 회사내 모든 정보에 대한 사항2. 관계자의 출석 및 답변3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항4. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구③ 감사는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때 지체 없이 보고토록 요구할 수 있다.

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건여부	비고

홍주완	서울대학교 경영학 학사,美 Columbia大 MBA
’89.12~’93.10 / 아시아나항공(주) 국제금융팀 대리
’97.07~’00.03 / 동양증권(주) 국제금융팀, 기업금융팀 차장
’00.03~’01.08 / (주)코오롱인베스트먼트 투자담당 이사
’01.09~’04.05 / 헤르메스파트너스(주) 대표이사
’04.12~’07.11 / 금호아시아나그룹 전략경영본부 금융팀장
’07.12~’10.01 / 금호생명보험(주) 자산운용 상무
’10.01~’11.01 / 금호타이어(주) 재무부문 상무
’11.01~’15.02 / 아시아나항공(주) 윤리감사실장	적격	-

라. 감사의 독립성당사의 감사 이완덕은 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식은 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인으로서의 독립성을 충분히 확보하고 있습니다. 마. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	감사 참석인원	비 고

1	2015.07.14	1 (1)	-

2	2015.07.21	1 (1)	-

3	2015.07.22	1 (1)	-

4	2015.07.30	1 (1)	-

5	2015.08.12	1 (1)	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부당사는 당사의 정관 제32조 제3항을 통해, 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 당사의 정관 제28조를 통해, 서면에 의한 의결권 행사를 채택하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 소수주주권의 행사 사실이 없습니다. 라. 의결권 제한에 관한 사항당사는 당사의 정관 제25조(상호주에 대한 의결권 제한)에 의거하여 회사, 모회사 및 자회사, 또는 자회사가 다른 회사 발행주식총수의 100분의 10을 초과하는 주식을 가지고 있는 경우, 그 다른 회사가 가지고 있는 당사의 주식은 의결권이 없습니다.한편, 공모전주주(발기인인 NH투자증권, KTB네트워크)는 주주등간계약에 따라 당사와 합병대상법인과의 합병승인 안건에 대하여 본인들이 보유하고 있는 공모전 발행주식(전환사채의 전환으로 발행되는 주식 포함)과 공모시 발행주식 및 공모후 발행주식의 의결권을 행사할 수 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

KTB네트워크	본인	보통주	1,250,000	96.2	1,250,000	13.8	-

계	보통주	1,250,000	96.2	1,250,000	13.8	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력(1)회사의의 개황- 회사명 : KTB네트워크 주식회사- 대표자 : 신진호- 설립일 : 2008년 06월 27일- 업 종 : 중소기업창업투자- 주요주주 : 케이티비투자증권(주) (100.0%)(2) 주요 사업내용 - 창업투자조합, 한국벤처투자조합, PEF 결성 및 투자(3) 주요 연혁- '08.06 현 KTB투자증권㈜로부터 물적분할 설립

- '08.06 여신전문금융업 금융감독원 등록

- '11.10 KoFC-KTBN Pioneer Champ 2011-5호 투자조합 결성

- '12.11 한국벤처투자 수시출자 운용사 선정

- '13.08 국민연금 2013 벤처펀드 운용사 선정

- '14.04 KTBN 7호 벤처투자조합 결성

(4) 재무 정보(단위 : 백만원)

구분	자산총계	부채총계	자본금	자기자본	매출액	당기순이익

FY2015	112,594	3,964	40,000	108,631	27,329	8,303

FY2014	90,451	638	40,000	89,813	11,617	2,293

FY2013
(9개월)	88,190	1,267	40,000	86,924	6,730	(1.287)

FY2012	103,795	6,159	40,000	97,636	20,939	9,437

주) 상기 재무수치는 K-IFRS 연결재무제표 기준이며, FY2013부터 결산기를 기존 3월말에서 12월말로 변경하였습니다. FY2015 1H는 가결산 수치입니다.

2. 최대주주의 변 동내역해당사항 없습니다.

3. 주식의 분포주식 소유현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	KTB네트워크	1,250,000	13.8%	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

4. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제11조(신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장법 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 거래소 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 후에 주주 외의 자를 대상으로 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 1호 및 2호 중 어느 하나의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우, 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 제2항 3호의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우에는 "상법 제434조"에 따른 주주총회의 결의를 거쳐야 한다.
⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산기	12월 31일	정기주주총회	매 영업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권,10,000주권 (8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재	매일경제신문

5. 주가 및 주식거래실적 (단위 : 원,주)

종류	2015년10월	2015년 11월	2015년 12월	2016년 1월	2016년 2월	2016년 3월

보통주	최고 주가	2,155	2,120	2,025	2,005	2,005	2,000

최저 주가	2,110	2,005	195	1,985	1,990	1,970

평균 주가	2,126	2,059	1,917	1,997	1,997	1,987

월간 거래량	1,102,570	399,711	432,703	259,475	181,923	124,496

최고 일거래량	158,103	87,926	105,806	62,922	37,745	44,060

최저 일거래량	3,520	2,181	807	1,116	628	164

6. 기업인수목적회사의 추가기재사항

가. 공모전 발행된 주권의 매각 제한당사의 공모전주주등은 코스닥시장상장규정 제21조 제1항 제6호에 의거하여 해당 주권의 상장일부터 주권비상장법인 또는 유가증권시장 주권상장법인과의 합병신주 상장 이후 6개월간 주식등의 매각이 제한됩니다. (단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 NH투자증권이 소유한 주식 등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지 양도 또는 처분이 제한됩니다.) 나. 합병승인 주주총회에서의 의결권 제한당사의 공모전 주주는 상법 522조에 따른 주주의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함)에서 공모전 주주등이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내 용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함)의 비율에 따라 의결권을 행사하겠다는 주주간 약정서를 체결하였습니다.

주주등간계약 제5조(주식 등의 양도 및 처분제한 등 권리제한)5-3 본 계약의 당사자들은 회사와 합병대상법인과의 합병승인안건에 대해서 본 계약의 당사자들이 보유하고있는 공모전 발행 주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식의 의결권을 행사할 수 없으며, 위 합병승인 안건에 반대하는 경우에도 공모전 발행주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식에 대하여 상법제522조의3에서 규정하는 합병반대주주의 주식매수청구권을 행사하지못한다.

다. 주식매수청구권의 행사 제한주주등간계약 제5-3조에 따라 당사의 공모전주주등은 자신들이 보유한 주식에 관하여 어떠한 경우에도 상법 제522조의3에서 정한 주식매수청구권을 행사할 수 없습니다. 라. 예치자금등의 반환대상 제외당사의 정관 제60조에 따라 당사의 공모전주주등의 최초 공모 전 취득한 주식등에 대하여 예치자금등의 반환대상에서 제외됩니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

임동현	남	1970.02	대표이사	등기임원	비상근	경영총괄	고려대학교 경영학 학사,고려대학교 경영전문대학원 경영학 석사,수원대학교 경영학 박사
’95.06~’00.01 / 나라종합금융 증권신탁부 대리
’00.02~’00.05 / 삼정KPMG 컨설팅1팀장
’00.06~’02.02 / 웨이브홀딩스 이사
’02.04~’11.05 / 웹게이트, 대명엔터프라이즈 부사장
’11.06~현재 / KTB네트워크(주) 상무	-	-	3개월	2018.07.13

김중곤	남	1971.01	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영관리	한양대학교 무역학 학사
’98.12~’99.06 / LG투자증권 천안지점
’99.07~’05.06 / LG투자증권 리서치센터 애널리스트’05.07~’05.12 / 우리투자증권 기업금융3팀’06.01~’09.12 / NH투자증권(구 우리투자증권) ECM1부’10.01~현재 / NH투자증권(구 우리투자증권) ECM1부 부서장	-	-	3개월	2018.07.13

김용국	남	1965.03	사외이사	등기임원	비상근	자문	서울대학교 경제학 학사
’88.08 / 한국신용정보(주) 입사
’00.03~’03.12 / 한국신용정보(주) 평가사업본부 유통서비스실장, 평가기획실장 등
’04.01~’07.10 / 한국신용정보(주) 평가조정위원회
’07.11~’08.12 / 한신정평가(주) 평가조정위원
’09.01~’09.09 / 한신정평가(주) 기획관리본부장
’09.10~’11.08 / 한신정평가(주) 산업평가본부장
’11.09~’12.12 / NICE신용평가(주) 산업평가본부장
’13.01~’14.12 / NICE신용평가(주) 전무	-	-	3개월	2018.07.13

홍주완	남	1964.08	감사	등기임원	비상근	감사	서울대학교 경영학 학사,美 Columbia大 MBA
’89.12~’93.10 / 아시아나항공(주) 국제금융팀 대리
’97.07~’00.03 / 동양증권(주) 국제금융팀, 기업금융팀 차장
’00.03~’01.08 / (주)코오롱인베스트먼트 투자담당 이사
’01.09~’04.05 / 헤르메스파트너스(주) 대표이사
’04.12~’07.11 / 금호아시아나그룹 전략경영본부 금융팀장
’07.12~’10.01 / 금호생명보험(주) 자산운용 상무
’10.01~’11.01 / 금호타이어(주) 재무부문 상무
’11.01~’15.02 / 아시아나항공(주) 윤리감사실장	-	-	3개월	2018.07.13

[임원 세부경력사항]

성 명	세부경력사항

임동현	2011년 웹게이트㈜와 ㈜대명엔터프라이즈와의 합병을 통한 우회상장 총괄2014년 ㈜판타지오에 대한 투자 및 합병을 통한 우회상장 지원2014년 ㈜나노에 대한 투자 및 유진기업인수목적1호㈜와의 합병 지원2014년 농업법인아시아종묘㈜에 대한 투자 및 코넥스 상장지원2015년 ㈜이엘피에 대한 투자 및 코넥스 상장지원2015년 바디텍메드㈜에 대한 투자 및 엔에이치기업인수목적2호㈜와의 합병 지원

김중곤	2011년 티케이케미칼, 한국종합기술, 넥솔론, GS리테일 등 IPO2012년 동아팜텍, 디젠스 등 IPO2013년 아이원스, 신송홀딩스, 현대로템, 미동전자통신 등 IPO2014년 쿠쿠전자, 데브시스터즈, 넥스트엔터테인먼트월드 등 IPO2015년 이노션, 흥국에프엔비 등 IPO 우리기업인수목적2호㈜와 ㈜큐브엔터테인먼트와의 합병 자문

김용국	2010년 이후- 연간 600개 기업에 대한 신용평가 총괄- 연간 140개 기업에 대한 주식가치, 인수금융 상환가능성, 사업성평가 총괄

홍주완	2006년 금호아시아나그룹의 대우건설 인수 업무2007년 금호종금에 대한 우리PE로의 매각 업무2009년 금호생명보험 매각 업무

나. 직원 현황당사는 현재 이사 3명, 감사 1명 이외에 종업원을 두고 있지 않습니다.

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	여	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

다. 기업인수목적회사의 이해상충당사 경영진이 겸직을 하고 있는 회사 또는 당사 경영진 및 그 배우자, 직계존비속이 최대주주이거나 발행주식총수의 100분의 5 이상을 보유하고 있는 회사는 합병대상법인에서 제외되므로 겸직에 따른 이해상충은 없습니다.

관련규정	내 용

정관제58조	④ 이 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자 및 회사와는 합병할 수 없다.1. 이 회사 주권의 최초 모집 전에 자본시장법 시행령 제139조 제1호 각 목의 증권(의결권 없는 주식에 관계된 것을 포함한다. 이하 "주식등"이라 한다.)을 취득한 자(이하 "공모전주주등"이라 한다.)2. 이 회사의 공모전 주주등 또는 다음의 어느 하나에 해당하는 자가 자본시장법 제9조제1항에 따른 대주주이거나 발행주식총수의 100분의 5 이상을 소유하는 회사가. 이 회사의 공모전 주주등에 속하는 자본시장법 시행령 제6조 제4항 제14호 다목에 따른 지분증권 투자매매업자의 임직원으로서 이 회사의 설립 및 운영 등과 관련된 업무를 수행하였거나 수행중인 자, 그 배우자 및 직계존비속나. 이 회사의 공모전 주주등에 속하는 법인의 임원, 그 배우자 및 직계존비속다. 이 회사의 공모전 주주등에 속하는 개인의 배우자 및 직계존비속라. 이 회사의 임직원, 배우자 및 직계존비속3. 이 회사의 공모전 주주등의 자본시장법 제9조 제1항에 따른 대주주 및 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 계열회사4. 이 회사 또는 공모전 주주등과 임직원을 겸직하거나 최근 2년 이내에 임직원을 겸직하였던 회사
2. 임원의 보수 등

보수현황>(1) 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	12,000,000	연간 승인금액

감사	1	12,000,000	연간 승인금액

(2) 보수지급금액(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	-	-	-

사외이사	1	3,000,000	3,000,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	3,000,000	3,000,000	-

계	4	6,000,000	-	-

보수현황>(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

김용국	사외이사	3,000,000	-

홍주완	감사	3,000,000	-

(2) 산정기준 및 방법

해당사항 없습니다. 나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등당사는 현재 주식매수선택권을 부여하고 있지 않습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

해당사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항 없습니다. 2. 대주주등과의 자산양수도 등해당사항 없습니다. 3. 대주주등과의 영업거래해당사항 없습니다. 4. 대주주등 이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없습니다. 5. 기업인수목적회사가 임원의 특수관계인을 상대방으로 하여 거래한 경우해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안건	결의내용

2015.07.14	발기인총회	1. 창립사항 보고에 관한 건	승인

2. 정관 승인의 건

3. 이사, 감사 선임의 건

4. 상법 제298조 소정사항의 조사 보고의 건

5. 본점설치 장소 결정의 건

2015.07.22	임시주주총회	1. 이사 보수한도 승인의 건	승인

2. 감사 보수한도 승인의 건

2016.03.29	정기주주총회	1.제 1기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금 처분안 승인의 건	승인

2.이사 보수한도 승인의 건

3.감사 보수한도 승인의 건

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건 등해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다. 다. 채무보증현황해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없습니다. 다. 중소기업 기준 검토표해당사항 없습니다. 라. 직접금융 자금의 사용

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥상장)	2015.09.18	15,500	100% 한국증권금융 예치	100% 한국증권금융 예치	-

마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 현재 예금에 관한 상품을 취급하지 않으며, 이에 따라 예금자 보호에 관한 사항은 해당사항이 없습니다. 다만, 당사가 코스닥시장 상장공모를 통해 모집한 총액의 100%는 한국증권금융에 예치될 예정입니다. 바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부

기 준	충족 여부	세부 내역

충 족	미충족

1. 주권(최초 모집 전 발행주권 제외) 발행자금의 90% 이상을 주금납일일의 다음 영업일까지 증권금융회사 또는 신탁업자에 예치ㆍ신탁할 것	충족	-	정관 제57조

2. 예치자금등은 합병대상법인과의 합병등기 완료전 인출 또는 담보로 제공하지 않을 것	충족	-	정관 제57조

3. 발기인 중 1인 이상은 자기자본 1,000억원 이상인 지분증권 투자매매업자일 것	충족	-	NH투자증권(주)자기자본 요건 충족(2015년 6월말 기준4,495,484백만원)

4. 임원이 금융투자업자 임원의 결격사유에 해당되지 않을 것	충족	-	결격사유 해당자 없음

5. 최초로 모집한 주권에 대한 주금납입일부터 90일이내 증권시장에 상장할 것	충족	-	주금납입일에 상장신청 예정

6. 최초로 모집한 주권에 대한 주금납입일부터 36개월 이내 합병등기를 완료할 것	충족	-	정관 제59조

7. 주권 최초 모집 전에 합병대상법인이 정하여지지 않을 것	충족	-	정관 제58조

8. 해산사유 발생시 예치자금등을 주주에게 주권보유비율에 비례하여 지급할 것	충족	-	정관 제60조

9. 발기인인 지분증권 투자매매업자는 기업인수목적회사 발행주식등 발행총액의 5% 이상을 소유할 것	충족	-	주1)

주1) 당사 발행예정총액 18,000백만원(발기인의 주식 및 전환사채 투자금액 2,500백만원, 공모예정금액 15,500백만원) 가정시 NH투자증권(주)의 주식 등 투자금액은 총12.5억원(발행총액의 6.94%)으로 동 요건을 충족하고 있습니다. 사. 기업인수목적회사에서의 금융투자업자의 역할 및 의무(1) 금융투자업자의 역할당사의 발기인으로 참여하는 금융투자업자인 NH투자증권(주)는 당사의 기본구조를 디자인하고 발기인으로 참여할 자를 섭외하였으며, 직접 또는 대리인을 통하여 회사 설립에 필요한 각종 실무를 처리하였습니다. 또한, 상장 이후 성공적인 합병이 이루어지도록 합병대상법인 물색 및 제반 합병업무를 수행하고 합병 이후에도 기업이 계속적으로 성장하기 위해 필요한 경우 금융컨설팅 또는 경영컨설팅 등을 제공할 것입니다. (2) 금융투자업자의 요건 및 의무자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 및 금융투자업규정은 자기자본 1,000억원 이상인 금융투자업자만 기업인수목적회사의 발기인으로 참여할 수 있도록 제한하고 있습니다. 2015년 6월말 현재 NH투자증권(주)의 자기자본은 4,495,484백만원으로서, 동 조건을 충족하고 있습니다.한편, 발기인인 금융투자업자는 기업인수목적회사의 발행주식 등 발행총액의 5% 이상을 소유할 것을 요구하고 있습니다. 당사 발행총액 18,000백만원(발기인의 주식 및 전환사채 투자금액 2,500백만원, 공모금액 15,500백만원) 가정시 NH투자증권(주)의 주식 등 투자금액은 총 12.5억원(발행총액의 6.94%)으로 동 요건을 충족하고 있습니다. 아. 합병 등의 사후정보해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.