HC보광산업 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 (1) 공시사항의 진행 ·변경상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2018.01.16	단일판매ㆍ공급계약체결	레미콘 판매 단일판매ㆍ공급계약체결	완료(18.07.10. 계약기간 연장으로 인한 기재정정)(18.08.31.계약금액 변경로 인한 납품완료)

2018.02.12	전환가액의 조정	전환가액의 조정(제1회차CB)	진행중

2018.02.12	신규시설투자등	생산시설 추가신설 및 증설	완료(18.12.20. 기재정정)

2018.03.15	주주총회 집중일개최 사유 신고	주주총회 집중일 개최 사유 신고	완료

2018.03.15.	주주총회소집결의	- 정기주주총회 일시:2018.03.30. 오전9시- 장소:대구 북구 유통단지로 3길40 본사회의실- 의안주요내용:보고사항 및 부의안건	완료(18.03.19.기재정정)

2018.03.16	주주총회소집공고	제14기 정기주주총회 소집통지 및 공고사항	완료(18.03.19.기재정정)(18.03.23.기재정정)

2018.03.22	감사보고서 제출	감사보고서 제출- 외부감사인명 : 안경회계법인- 감사의견 : 적정- 감사대상기간 : 2017.01.01~2018.12.31	완료(18.03.23. 기재정정)

2018.03.30	정기주주총회 결과	제14기 정기주주총회 결의사항	완료

2018.04.02	사업보고서 제출	사업보고서 제출	완료(18.06.08.기재정정)

2018.05.15.	1분기 보고서 제출	1분기 보고서 제출	완료(18.06.08.기재정정)

2018.08.16.	전환가액의조정(제1회차)	전환가액의 조정(제1회차)	완료

2018.08.14.	반기검토보고서 제출	반기검토보고서 제출	완료(18.08.17.기재정정)

2018.11.12.	전환가액의조정(제1회차)	전환가액의 조정(제1회차)	완료

2018.11.14.	3분기 보고서 제출	3분기 보고서 제출	완료

2018.12.04.	타법인주식및출자증권처분결정	타법인주식및출자증권처분결정	완료

2018.12.14.	주식명의개서정지(주주명부폐쇄)	주식명의개서정지(주주명부폐쇄)	완료

2018.12.20.	최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결	최대주주변경을수반하는주식담보제공계약체결	완료(18.12.28. 계약해지)

2018.12.24.	현금ㆍ현물배당결정	현금ㆍ현물배당결정	완료

2018.12.28.	최대주주변경을수반하는주식담보제공계약해제	최대주주변경을수반하는주식담보제공계약해제	완료

(2) 주주총회 의사록 요약

구분	개최일자	의안 내용	결의내용

제15기 정기주주총회	2019-03-27	제1호 의안: 제15기 재무제표 승인의 건 (현금배당 :1주당 50원)	가결

제2호 의안: 정관일부 변경의 건	가결

제3호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	가결

제4호 의안: 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제5호 의안: 감사선임(신임)의 건	가결

제14기 정기주주총회	2018-03-30	제1호 의안: 제14기 재무제표 승인의 건 (현금배당 :1주당 115원)	가결

제2호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	가결

제3호 의안: 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제4호 의안: 이사선임(사내이사3명 중임, 사외이사2명 중임)의 건	가결

제13기 정기주주총회	2017-03-30	제1호 의안: 제13기 재무제표 승인의 건 (현금배당 :1주당 100원)	가결

제2호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	가결

제3호 의안: 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제4호 의안: 정관일부 변경의 건	가결

제5호 의안: 이사선임(신임)의 건	가결

제12기 정기주주총회	2016-03-29	제1호 의안: 제12기 재무제표 승인의 건	가결

제2호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	가결

제3호 의안: 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제4호 의안: 감사선임(신임)의 건	가결

제5호 의안: 정관일부 변경의 건	가결

임시주주총회	2015-07-20	제1호 의안: 정관 일부 변경의 건	가결

임시주주총회	2015-03-31	제1호 의안: 주식분할에 관한 건	가결

제2호 의안: 정관일부 변경의 건	가결

제11기 정기주주총회	2015-03-20	제1호 의안: 제11기 재무제표 승인의 건	가결

제2호 의안: 정관 일부 변경의 건	가결

제3호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건	가결

제4호 의안: 감사 보수한도액 승인의 건	가결

제5호 의안: 이사선임(중임 및 신임)의 건	가결

제6호 의안: 감사선임(신임)의 건	가결

제7호 의안: 임원퇴직금지급규정 제정 건	가결

2. 우발채무 등 (1) 중요한 소송사건 등

당사는 현재 최근에 인수한 레미콘 공장과 관련하여 소송이 진행중에 있으며 감정평가법인 및 법원경매계에 의뢰한 결과 채권자의 소유권 주장 소송은 타당성이 결여되어 있다는 의견을 얻었으며 당사의 영업상에 중대한 영향을 미칠 가능성은 적다고 판단됩니다.

1. 대구지방법원 2015가단 115272호 기계인도등 청구의 소

2. 채권자 : 윤형기

3. 일시 : 2015. 7. 9. 소장 수령일 : 2015. 8. 19.

4. 소송소가 : 120,000,000원

(2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	1	122,820	견질어음

기타(개인)	-	-

주) 영업거래 등과 관련하여 어음 1매(액면금액 122,820천원)가 관련 거래처[(주)혜인]에 견질로 제공되어 있습니다.

(3) 단기매매차익 발생 및 환수현황

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2016.09.08. ~ 2016.09.27.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 3,731,403 3,731,403 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2016.09.08. ~ 2016.09.27.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

(4) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥상장)	2015년 12월 14일	시설자금 :5,500운영자금 :2,300기 타 :4,200	12,000	시설자금 : 2,431운영자금 : 2,412기 타 : 7,157	12,000	-

주1) 상기 운영자금은 발행제비용을 포함한 금액이며, 채무상환, 원재료매입에 활용되었습니다.주2) 기타는 차입금의 상환에 활용되었습니다.주3) 시설자금은 레미콘 공장 증축, 쇄석기, 중장비 및 토지매입등에 활용되었습니다.주4) 코스닥시장 상장규정에 따른 상장주선인의 의무취득금액인 360,000,000원은 제외한 금액입니다.

(5) 채무보증 현황 " ⅲ 재무에 관한 사 항 " 재무제표의 주 석 38. 우발부채 와 약정사항 을 참 고하 시 기 바랍니다.(6) 채무인수약정 현황당사는 현재 해당사항 없습니다.(7) 그 밖의 기타의 우발채무 등당사는 현재 해당사항 없습니다.

(8) 자본으로 인정되는 채무증권의 발행사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	2017년 11월 10일	운영자금	8,200,000	1)수수료:98,4002)차입금상환:8,101,600	8,200,000	-

(9) 외국지주회사의 자회사 현황당사는 현재 해당사항 없습니다.