제놀루션 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황

공시일자	공시내용	진행상황	비 고

2020.09.04	단일판매공급계약체결	2020년11월9일 납품완료에 따른 공시 완료	-

2020.10.26	신주인수권행사	2020년 11월13일 신주상장신청신청후 2020년 11월 20일 신주상장됨	-

2020.11.03	단일판매공급계약체결	2021년01월25일 납품완료에 따른 공시 완료

2020.11.26	단일판매공급계약체결	2021년 01월28일 납품완료에 따른 공시완

2020.12.24	단일판매공급계약체결	현재 납품진행중에 있으며 공시완료일 이전에 납품완료 공시예정임

2021.01.07	단일판매공급계약체결	현재 납품진행중에 있으며 공시완료일 이전에 납품완료 공시예정임	2021.03.03 계약기간변동 기재정정

2021.01.14	단일판매공급계약체결	현재 납품진행중에 있으며 공시완료일 이전에 납품완료 공시예정임

2021.01.28	현금,현물배당	2021년 3월 정기주주총회승인 예정

2021.02.02	단일판매공급계약체결	현재 납품진행중에 있으며 공시완료일 이전에 납품완료 공시예정임

2021.02.08	매출액 또는 손익구조 30%이상변	-	-

2021.03.03	주주총회 소집결의	-	-

2021.03.03	주주총회집중일개최사유신고	-	-

2021.03.03	단일판매공급계약체결(기재정정)	2021.01.07 공시한내용중 계약완료일을 3월31일=>5월31일로 변경	-

2021.03.03	의결권대리행사권유참고서류	-	-

2021.03.05	주주총회소집공고	-	-

2021.03.08	의결권대리행사권유참고서류(기재정정)	위임장양식변경에 따른 기재정정	2021.03.03 공시건

2021.03.08	주주총회소집공고(기재정정)	위임장양식변경에 따른 기재정정	2021.03.05 공시건

2021.03.11	감사보고서 제출	감사보고서제출	-

나. 주주총회 의사록 요약

당사의 최근 3개년간의 주주총회 결의내용은 다음과 같습니다.

구분	일자	안건	참석이사수	참석감사수	가결 여부

주주총회	2017.3.28	제1호 의안 : 제11기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	4/4	1/1	가결

2018.3.20	제1호 의안 : 제12기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사(사내이사)선임의 건제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	3/3	1/1	가결

2019.3.22	제1호 의안 : 제13기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사변경의 건제4호 의안 : 감사변경의 건제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	5/5	0/1	가결

2020.01.31	제1호 의안 : 이사(사내이사,사외이사)선임의 건제2호 의안 : 감사 선임의 건제3호 의안 : 정관일부 변경의 건	7/7	1/1	가결

2020.03.27	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 정관일부 변경의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	6/6	1/1	가결

2021.03.26	제1호 의안 : 제15기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건제7호 의안 : 임원퇴직금지급 규정 개정승인의 건	5/5	1/1	가결

2. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등

당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.다. 채무보증 현황당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.라. 채무인수약정 현황당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.마. 기타의 우발부채 등(1) 당 보고서 제출기준일말 현재 금융기관과 체결되어 있는 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

금융기관	구분	한도	실행금액

중소기업은행	시설자금대출	7,000,000	6,296,680

주) 회사는 상기 금융기관차입금과 관련하여 신용보증기금으로부터 3,500백만원을 한도로 하는 지급보증을 제공받고 있습니다.

(2) 당분기말 현재 회사는 장기차입금과 관련하여 SH공사의 토지분양대금반환채권 1,500,000천원을 담보로 제공하였습니다. 당분기말 현재 건설중인자산에 토지 취득금액이 포함되어 있으며, 소유권등기 이후 해당 토지를 담보로 제공할 예정입니다.(3) 당분기말 현재 현재 회사는 신용카드 전자결제 대행계약 등과 관련하여 서울보증보험으로부터 423백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다.

(4) 당분기말 현재 회사는 일부 임차건물 등에 대하여 부보금액 1,000백만원의 종합재산보험을 가입하고 있습니다.(5) 당분기말 현재 회사가 계류중인 소송사건은 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

[제재현황 요약]

구분	내용

일 자(시행일)	2020년 3월 20일

처벌 또는 조치대상자	주식회사 제놀루션

처벌 또는 조치내용	사업비 환수(총340,569,126원),정부과제 참여제한 3년

사유 및 근거법령	산업기술혁신촉진법 제11조의 2산업기술혁신사업공통운영요령 제 44조

처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	환수금 전액 납부(반환)완료

재발방지를 위한 회사의 대책	과제비 관리 담당자 지정 관리임직원 교육실시

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 외국지주회사의 자회사 현황당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.라. 법적위험 변동사항당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.마. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.사. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.아. 합병등의 사후정보(자산양수도)당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.자. 녹색경영당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.차. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.카. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

타. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항당 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 하. 중소기업기준검토표

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장이전상장	-	2020.07.17	시설자금	4,500	생산장비구입외	1,932	주2)

기업공개(코스닥시장이전상장	-	2020.07.17	운영자금	4,122	사모투자신탁가입	500	-

기업공개(코스닥시장이전상장	-	2020.07.17	기타(연구개발)	2,100	연구개발장비구입	393	-

합계	-	-	-	10,722	-	2,825	-

주1)당 회사는 2020년 7월 17일에 공모자금을 납입 받았으며 7월24일에 코스닥시장에 이전상장하였습니다.주2) 공시서류 작성기준일 현재 미사용 공모자금은 금융상품(정기예금외) 및 보통예금에 예치되어 안전하게 운용되고 있습니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자
(3자배정)	-	2016.04.07	운영자금	1,500	운영자금	1,500	-

유상증자
(3자배정)	-	2018.06.08	시설자금	2,000	시설자금	2,000	-

"	-	2018.06.08	운영자금	1,000	운영자금	1,000	-

유상증자
(3자배정)	-	2008.07.13	시설자금	1,000	시설자금	1,000	-

"	-	2008.07.13	운영자금	500	운영자금	500	-

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	단기정기예금	5,000	2020.08 ~ 2021.11	4개월

예ㆍ적금	보통예금	2,897	-	-

계	7,897	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

현금및현금성자산	-	-	-	-	-	-	-

유동자산	-	-	-	-	-	-	-

단기금융상품	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토 의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

- 당 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

- 당 보고서 작성기준일 현재 합병등은 해당사항이 없습니다

보호예수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,182,357	2020.06.19	2022.06.18	2년	코스닥시장 상장 규정에 따른 보호예수	4,783,590

우리사주주합	140,000	2020.01.23	2021.01.25	1년	-	4,783,590

우리사주조합	39,800	2020.07.29	2021.07.29	1년	-	4,783,590

주1) 우리사주조합 1차분에 대하여 2021년 1월24일 보호예수 완료일에 따라 우리사주조합원 개인계좌로 인출완료되었습니다.단, 비등기임원2인(임원,주요주주특정증권소유상황보고서 참조)은 상장시 추가 보호예수요청에 따라 상장후 1년동안까지 추가 보호예수 되었습니다.

4. 특례상장기업의 사후정보가. 특례상장기업의 사후정보

당사는 기술성장기업으로 코스닥시장 상장규정 제7조 제2항에서 정하는 신규상장 심사요건 특례를 적용받아 2020년 7월 24일 코스닥시장에 상장 되었습니다. 당사는 특례상장기업으로서 코스닥시장 상장을 위한 증권신고서에 미래 제품별 매출액을 추정하여 기재하였는바, 증권신고서에 기재된 최근 1개 사업연도에 대한 재무사항 예측치와 실적을 비교하면 다음과 같습니다. 기업공시서식 작성기준 제11-3-15조의 작성지침에 의거 괴리율이 10%이상인 항목에 대해서는 발생원인에 대해 기재 하였습니다. 1) 증권신고서상 추정 손익계산서와 실적 차이

(단위: 백만원)

구분	예측	실적

1차연도	2차연도	1차연도

2020년	2021년	2020년	괴리율

매출액	29,479	16,655	85,302	189%

영업이익	14,429	6,035	54,041	274%

당기순이익	3,998	4,562	32,046	716%

주1) '괴리율'은 '(예측치-실적치)/예측치'로 산정하여 백분율로 기재하였습니다.주2) 예측치는 증권신고서에 기재된 ‘핵산추출 장비와 시약 제품 및 dsRNA 연구용 합성 사업 합산 손익추정’으로 반영하였습니다.2) 예측 당시 1차연도인 2020년에 매출액 약 29,479만원 영업손실 14,429백만원, 당기순이익 3,998백만원을 추정하였으나, 아래와 같은 사유로 차이가 발생하게 되었습니다. 1차년도(2020년)은 예측치에 반영하였던 예측치는 코로나 바이러스 사태의 심각성이 반영되지 않은 상황에서 코로나 바이러스, 호흡기바이러스, 성매개성감염질환, B형감염바이러스 등을 포함한 기존에 보유중인 시약과 장비를 이용한 유전자 검사시의 매출액이었습니다. 그런데 코로나 바이러스 사태가 전세계적으로 팬데믹 현상을 겪으면서 당사의 핵산추출 기기 및 시약의 해외 판매가 급격히 증가하여 매출액은 1차년도 예측치의 189% 이상을 달성하였으며, 또한 영업이익 274% 초과 달성, 당기순이익 또한 716% 초과 달성하였습니다.

(2)특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	2020	85,302	O	-	2024.12.31

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	2020	54,041	O	-	-

2019	148

2018	182

2017	628

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	2020	43,281	O	-	2022.12.31

2019	-286

2018	1,292

주) 당사는 기술성장특례 적용 기업으로서 매출액 요건의 경우 신규상장일이 속하는 사업연도 (상장 후 사업연도말까지 3월 미만인 경우 다음 사업연도)를 포함한 연속하는 5개 사업연도, 세전이익 요건의 경우 신규상장일이 속하는 사업연도(상장 후 사업연도말까지 3월 미만인 경우 다음 사업연도)를 포함한 연속하는 3개 사업연도에 대해서는 해당 요건을 적용 받지 않습니다(영업이익 요건은 유예기간 없이 적용 면제).