LK삼양 분기보고서 (2022.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 1) 이사회 의 구성 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 1명의 사내이사(대표이사)와 1명의 사외이사, 2명의 기타 비상무이사로 구성되어 있습니다. 이사의 주요 이력 및 업무분장은 『 Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』 "1. 임원 및 직원의 현황" 중 '가. 임원 현황'을 참고하시기 바랍니다.당사는 구본욱 기타비상무이사가 이사회 의장을 겸직하고 있으며 선임사유는 경제,재무 전문가를 이사회 의장으로 선임함으로써 원활한 이사회 진행과 의사결정 과정의 효율성을 제고하기 위함입니다.

2) 이사회의 구성에 관한 사항가) 이사회의 권한 내용

구 분	내 용

이사회규정 제3조
(권한)	이사회는 법령 또는 회사 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항,회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.

나) 이사 후보의 인적사 항에 관한 주총전 공시여부 및 주주의 추천여부 당사는 상법 제362조 및 당사 정관 제29조에 의거하여 이사 선임을 위한 주주총회를소집함에 있어 이사의 선출 목적과 이사 후보자의 성명, 약력 등의 정보를 총회 성립 2주간 전에 금융감독원 또는 한국거래소가 운용하는 전자공시 시스템에 주주에게 통지 및 공고하고 있습니다. 현재 구성된 이사회 구성원 중 주주제안권에 의거하여 추천되었던 이사후보는 없었습니다.

3) 이사회 운영규정의 주요 내용 당사의 이사회는 법령 및 정관에 따라 회사의 업무전반에 대한 결정권이 있습니다. 당사의 이사회 운영규정 이사회에 부의하여야 할 사항에 대해 규정하고 있으며, 각각의 내용은 다음과 같습니다.

구 분	내 용	비고

주주총회 관련사항	1. 주주총회의 소집
2. 영업보고서의 승인
3. 재무제표의 승인
4. 정관의 변경
5. 자본의 감소
6. 회사의 해산, 합병, 분할합병, 회사의 계속
7. 주식의 소각
8. 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도 및 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 다른 회사의 영업 전부 또는 일부의 양수
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 기타 이에 준할 계약의 체결이나 변경 또는 해약
10. 이사, 감사의 선임 및 해임
11. 주식의 액면미달발행
12. 이사의 회사에 대한 책임의 감면
13. 주식배당 결정
14. 주식매수선택권의 부여
15. 이사·감사의 보수
16. 기타 주주총회에 부의할 의안	-

경영관련사항	1. 대표이사의 선임 및 해임
2. 공동대표의 결정
3. 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지
4. 이사회 내 위원회의 선임 및 해임
5. 이사회 내 위원회의 결의사항에 대한 재결의
5. 지배인의 선임 및 해임
6. 지점, 공장, 사무소, 사업장의 설치 및 이전 또는 폐지
7. 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정
8. 흡수합병 또는 신설합병의 보고
9. 사업계획 승인
10. 중간배당의 결정
11. 명의개서대리인의 지정
12. 주주명부 폐쇄 기간의 결정	-

재무관련사항	1. 중요한 대규모 투자(국내투자: 5억원 이상, 해외투자: US달러 50만 이상, 단 사업계획 승인시 포함되지 않았던 투자의 경우에는 국내투자: 3억원이상, 해외투자: US달러30만 이상)
2. 중요한 계약의 체결
3. 일정규모 이상의 출자(1억원 이상), 자산의 처분(총자산의 1% 이상)
4. 결손의 처분
5. 중요시설의 신설 및 개폐
6. 신주의 발행
7. 사채의 모집
8. 준비금의 자본전입
9. 전환사채의 발행
10. 신주인수권부사채의 발행
11. 자기주식의 취득 및 처분
12. 자기주식의 소각
13. 자산재평가
14. 5억원 이상의 대규모 금액의 자금도입 및 채무보증을 포함한 보증행위
15. 5억원 이상의 재산에 대한 저당권, 질권의 설정	-

이사관련사항	1. 이사와 회사간 거래의 승인
2. 이사가 다른 회사의 임원으로 경업에 관한 사항
3. 이사의 변동에 관한 사항	-

보고사항	1. 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과
2. 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 감사가 인정한 사항
3. 중요한 소송의 제기사항
4. 주식매수선택권 부여의 취소사항
5. 법령 또는 정관에 정한 사항
6. 주주총회에서 위임 받은 사항
7. 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항
8. 기타 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항	-

4) 이사회 권한의 주요내용

구 분	내 용	비고

권한	① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항, 본 규정 제12조에 열거된 업무집행에 관한 사항을 의결한다.
② 본 규정에서 이사회의 부의사항으로 정하여지지 아니한 업무집행에 관한 사항은 대표이사에게 위임한다.
③ 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.
④ 이사회는 각 이사가 담당업무를 집행함에 있어 법령 또는 정관에 위반하거나 현저히 부당한 방법으로 처리하거나, 처리할 염려가 있다고 인정한 때에는 그 이사에 대하여 관련자료의 제출, 조사 및 설명을 요구할 수 있다.
⑤ 제3조 제4항의 경우 이사회는 해당 이사에 대해 관련 업무의 집행을 중지 또는 변경하도록 요구할 수 있다.	-

구성	① 이사회는 이사 전원으로 구성한다.
② 이사회의 구성원은 3인 이상으로 한다.
③ 이사회에는 총 이사수의 4분의 1이상의 사외이사를 둘 수 있다.	-

소집권자	이사회는 제5조 제1항에 따라 선임된 의장이 소집한다. 그러나 의장이 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 대표이사, 부사장, 전무이사, 상무이사, 기타비상무이사, 사외이사의 순서로 그 직무를 대행한다.	-

소집절차	이사회를 소집함에는 이사회일자를 정하고 그 3일전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지를 발송하여야 하며 이사 및 감사 전원의 동의가 있은 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.	-

결의방법	① 이사회의 결의는 법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 다만 상법제397조의 2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2 이상의 수로 한다
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.
④ 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.	-

이사의 직무집행에 대한 감독권	이사회는 이사의 청구가 있거나 필요하다고 판단한 경우 해당이사에 대하여 관련자료의 제출, 조사 및 설명을 요청할 수 있으며 그 결과에 대해충분한 조치를 취하여야 한다.	-

의사록	① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.
② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.	-

5) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

나. 중요 의결사항 등 1) 이사회의 주요활동 내역

회차	날 짜	의안 내용	가결여부	사내이사	기타비상무이사	사외이사

황충현	구본욱	이상윤	이용욱

출석률:100%	출석률:100%	출석률:100%	출석률:100%

1	2022.03.14	- 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건- 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건- 제9기 재무제표(연결 포함) 승인의 건(재승인)- 제9기 정기주주총회 소집의 건- 분기배당을 위한 주주명부 폐쇄(기준일) 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2022.02.09	- 제9기 재무제표(연결 포함) 승인의 건- 영업보고서 승인의 건- 전자투표제도 도입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회 당사는 보고서 작성기준일 현재 이사회 내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성 1) 이사회 구성원 및 선임에 관한사항 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 1인(대표이사)과 사외이사 1인, 기타비상무이사 2인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 독립성과 전문성을 갖춘 감사를 선임하여 기업경영에 대한 견제와 책임추궁을 위한 제도적 장치를 보완하였습니다 .

- 이사의 독립성 기준 충족여부

직명	성 명	독립성 기준충족여부	선임배경	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계	임기	연임(횟수)

사내이사(대표이사)	황충현	충족	카메라 업계 전문가	이사회	해당없음	해당없음	3	연임(2)

기타비상무이사	구본욱	충족	경제·재무전문가	이사회	해당없음	해당없음	3	신규

기타비상무이사	이상윤	충족	경제·재무전문가	이사회	해당없음	대표이사	3	신규

사외이사	이용욱	충족	공학 전문가	이사회	해당없음	해당없음	3	신규

2) 사외이사 후보 추천위원회 당사는 보고서 제출일 현재 사외이사후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다.다만, 당사는 상장을 준비하는 과정에서 경영진과 최대주주로부터 독립된 이사를 이사회의 구성원으로 선임하여 회사의 의사결정을 통제하고 감시하도록 하여 주주들의이익을 보호하기 위한 장치와 경영의 투명성 유지를 위해 사외이사 1인을 선임하였 습니다.

마. 사외이사의 전문성 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 규정을 제정하였습니다.또한, 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

1) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부

이용욱(1971.09)	- KAIST 졸업 (박사, 기계공학) - Northwestern Univ. 졸업 (MBA) - 현대자동차 선임연구원 - 모니터 그룹 시니어 컨설턴트 - LG전자 부장- 현대자동차 부장- 칼자이스 코리아 이사- 콘티넨탈 오토모티브 시스템 부장- 일렉트로비트 오토모티브 코리아 대표이사- ㈜LS 오토모티브 테크놀로지스 상무	해당사항 없음	결격사항 없음

2) 사외이사 직무수행 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	7	팀장1, 과장1, 대리3, 사원2 (평균 3.8년)	- 이사회 운영 및 보고등 관련 제반 활동

3) 사외이사 교육실시 현황[사외이사 교육 미실시 내역]

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사에 대한 별도의 교육시간을 두고 있지 않으나 회사의 현황 및 이사로서의 의무 등에 대한 내용은 요청시 또는 필요시 수시로 전달하고 있음.