LK삼양 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행, 변경사 항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안 건	가결여부

2015.03.09	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건
제2호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제3호의안 : 감사 보수한도 승인의 건
제4호의안 : 배당금 지급 승인의 건	가결

2015.08.11	임시주주총회	제1호의안 : 정관 변경의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 감사 선임의 건	가결

2015.08.18	임시주주총회	제1호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

2016.02.29	정기주주총회	제1호 의안: 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사보수한도 승인의 건제3호 의안: 감사보수한도 승인의 건제4호 의안: 배당금 지급의 건	가결

2016.08.19	임시주주총회	제1호 의안: 이사 선임의 건	가결

2017.03.11	정기주주총회	제1호 의안: 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사보수한도 승인의 건제3호 의안: 감사보수한도 승인의 건제4호 의안: 배당금 지급의 건	가결

2018.03.29	정기주주총회	제1호 의안: 재무제표 승인의 건 제2호 의안: 임 원변경의 건(감사 선임)제3호 의안: 이사보수한도 승인의 건제4호 의안: 감사보수한도 승인의 건제5호 의안: 주식매수선택권 부여의 건	가결

2018.07.27	임시주주총회	제1호 의안: 정관 변경의 건(공고 방법 변경) 제2호 의안: 기 타비상무이사 선임의 건제3호 의안: 사외이사 선임의 건	가결

2019.03.29	정기주주총회	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 변경의 건 제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	가결

2019.08.14	임시주주총회	제1호 의안: 사내이사 선임(중임)의 건제2호 의안: 기타비상무이사 선임의 건제3호 의안: 기타비상무이사 선임의 건제4호 의안: 사외이사 선임의 건제5호 의안: 감사 선임의 건	가결

2020.03.26	정기주주총회	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제3호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건

구분	관할	상대방	사건명	상황

1	창원지방법원	㈜T사 (피신청인)	영업비밀 침해금지 가처분	- 영업비밀 침해제품의 생산 및 판매 등 금지
- 2016.03.28 승소 결정

2-1	창원지방법원	㈜T사
(신청인)	가처분이의	- 위 가처분에 대한 이의
- 2016.05.16 일부승소 결정- 영업비밀침해제품의 제조 및 판매 등 금지

2-2	서울고등법원	㈜T사
(신청인)	가처분 취소	- 2019.09.10 2015.05.16가처분 인가결정을 한 부분 취소 결정
- 2019.09.23 가처분 취소 결정에 대한 즉시항고
- 2019.10.18 가처분 취소 즉시항고에 대한 각하 결정
- 2019.10.18. 가처분 취소 확정

3	창원지방법원	㈜T사
(신청인)	집행문 부여에 대한 이의 및 잠정처분	- 위 가처분이의 결정에 따른 강제집행에 대한 ㈜T사의 이의신청
- 2017.08.28 : 기각 결정 확정

4	창원지방법원	㈜T사
(원고)	집행문부여에 대한 이의의 소	- 위 가처분이의 사건결정에 관하여 부여한 집행문의 취소 - 2019.08.07 2017가합54145, 2017가합54169 원고 소취하 확정
- 2019.08.07 2017가합55308 원고 소취하 확정 - 2019 가단10453 집행문부여에 대한 이의의소만 유지 - 2019 가합55739 집행문부여에 대한 이의의 소
- 2020.01.17 집행문부여에 대한 이의의 소에 대해 화해 권고결정.
- 2020,02.05 양당사자 이의신청을 하자 않아 화해권고 결정 확정

5-1	서울고등법원	㈜T사 외 7 (피고들)	영업비밀 침해금지 등	- 영업비밀 침해에 대한 민사소송
- ㈜T사 및 그 임직원 대상 - 항소심 진행 - 2019.09.05 항소심 판결
- 원고의 손해액2,000,000,000원(이십억원) 판결
- 원고 승소

5-2	대법원	㈜T사 외 7 (피고들)	영업비밀 침해금지 등	- 2019.09.30 원고 및 피고 대법원에 상고장 제출 - 2019.10.31 피고들 상고취하로 서울고등법원 항소심판결 확정

6	대법원	㈜T사 외 7 (피고인들)	부정경쟁방지 및 영업비밀보호에 관한 법률 위반	- 위 소송들과 관련한 형사소송
- ㈜T사의 임직원들 및 ㈜T사 대상- 2019.06.13. 피고인들 상고에 대해 대법원에서
상고기각 선고.
- 피고인들 원심판결에 따라 전원 유죄 확정

7	Koln 법원	독일 C사	삼양 XP85mm 독일지역 판매금지 가처분	- 디자인 특허 침해 관련한 판매금지 가처분 소송- 합의 종료

8	Dusseldorf 법원	독일 C사	삼양 XP85mm EU 지역 판매금지 가처분	- 디자인 특허 침해 관련한 판매금지 가처분 소송- 합의 종료

9	Dusseldorf 법원	독일 C사	삼양 XP85mm 디자인 특허 침해 소송	- 디자인 특허 소송 2심- 합의 종료

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황 [타인에게 제공받은 보증의 내역] 당사는 가스사용료 납부 보증 등과 관련하여 서울보증보험(주)로부터 98,111천원의 이행보증보험 등을 제공받고 있습니다. 또한, 당사는 임직원에게 제공한 주택자금대여금과 관련하여 임직원으로부터 총 200,000천원의 생활안정자금 보증보험을 제공받고 있습니다. 또한, 당사는 마산 본사 신축 건설공사계약과 관련하여 일진종합건설(주)로부터 37,122천원 및 스마트공장 구축 및 고도화 사업 관련하여 ㈜동서정보기술로부터 34,569천원의 계약보증보험을 제공받고 있습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 당 사는 보고서 제출일 현재 아래와 같이 우발채무가 존재합니다. 당사는 (주)우리은행(한도 USD 800,000) 및 국민은행(한도 USD 19,000,000)과 통화선도계약을 체결하고 있습니다. 또한, 우리사주조합원의 우리사주 취득자금 대출액 1,741,050천원과 관련하여 한국증권금융(주)에 연대보증을 제공하고 있습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 합병, 분할등의 사후정보

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

마. 보호예수 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.