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LK삼양 사업보고서 (2017.12)
정 정 신 고 (보고)

2018년 06월 18일

1. 정정대상 공시서류 : 제5기 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2018년 03월 30일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VII. 주주에 관한 사항나. 최대주주의 개요	기재미흡사항 보완	(주1)	(주2)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항마. 보호예수 현황	기재사항 추가	(주3)	(주4)

(주1) 정정전

나. 최대주주의 개요 1) 법인 또는 단체의 기본정보

회사명	(유)에스와이오투자목적회사	대표이사	박병무, 안성욱, 신재하

설립일	2013년 08월 06일	결 산 일	12월 31일

업 종	금융	당사 지분율	60.00%

주 소	서울시 중구 통일로 2길 16, 16층 (순화동, 에이아이에이타워)

2) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(유)에스와이오투자목적회사	1	박병무	0	-	-	브이아이지제이호사모투자합자회사	100

안성욱	0	-	-	-	-

신재하	0	-	-	-	-

3) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	109,812

부채총계	29,430

자본총계	80,382

매출액	0

영업이익	-2,090

당기순이익	53,458

*기준: 제5기 (2017.01.01~2017.12.31) (주2) 정정후

나. 최대주주의 개요 1-1) 법인 또는 단체의 기본정보 (가) 삼양옵틱스의 최대주주 정보 - (유)에스와이오투자목적회사

회사명	(유)에스와이오투자목적회사	대표이사	박병무, 안성욱, 신재하

설립일	2013년 08월 06일	결 산 일	12월 31일

업 종	금융	지분율	60.00%

주 소	서울시 중구 통일로 2길 16, 16층 (순화동, 에이아이에이타워)

(나) (유)에스와이오투자목적회사의 최대주주 정보 - 브이아이지제이호사모투자합자회사

회사명	브이아이지제이호사모투자합자회사	대표이사	브이아이지파트너스이호 유한책임회사

설립일	2012년 7월 27일	결 산 일	12월 31일

업 종	금융	지분율	100%

주 소	서울시 중구 통일로2길16, 16층(순화동, 에이아이에이타워)

1-2) 법인 또는 단체의 기본정보 (가) 삼양옵틱스의 최대주주 정보 - (유)에스와이오투자목적회사

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(유)에스와이오투자목적회사	1	박병무	0	-	-	브이아이지제이호사모투자합자회사	100

안성욱	0	-	-	-	-

신재하	0	-	-	-	-

(나) (유)에스와이오투자목적회사의 최대주주 정보 - 브이아이지제이호사모투자합자회사

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

브이아이지제이호사모투자합자회사	1	-	-	브이아이지파트너스이호 유한책임회사	0.94%	-	-

2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (가) 삼양옵틱스의 최대주주 정보 - (유)에스와이오투자목적회사

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	109,812

부채총계	29,430

자본총계	80,382

매출액	0

영업이익	-2,090

당기순이익	53,458

*기준: 제5기 (2017.01.01~2017.12.31) (나) (유)에스와이오투자목적회사의 최대주주 정보 - 브이아이지제이호사모투자합자회사

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	51,524

부채총계	0

자본총계	51,524

매출액	0

영업이익	-15,928

당기순이익	39,140

*기준: 제6기(2017.01.01~2017.12.31) 3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

(가) 사업현황 (유)에스와이오투자목적회사 는 다음 열거되는 사업을 목적사업으로 합니다.

1. 삼양옵틱스의 주식, 지분, 증권 등에의 투자
2. 삼양옵틱스에 대한 투자와 관련하여 관련 법령에 따라 허용되는 파생상품에 대한 투자, 자금차입 또는 채무보증 기타 다른 활동
3. 상기 목적 달성에 직접 또는 간접적으로 관련, 부수되거나 도움이 되는 모든 활동

(나) 회사 경영 안전성에 영향을 미칠수 있는 주요 내용 최대주주 소유주식의 담보제공내용은 아래와 같습니다.

(기준일: 2017년 12월 31일)

성명(명칭)	최대주주와의관계	생년월일 또는사업자등록번호 등	주식등의종류	주식수	계약 상대방	계약의 종류	계약체결(변경)일	비고

(유)에스와이오투자목적회사	최대주주	104-86-50015	의결권있는 주식	6,000,000	주식회사 대구은행 외 4개사(미래에셋대우 주식회사, 농협은행 주식회사, 산은 캐피탈 주식회사, 엔에이치 농협 캐피탈 주식회사)	담보계약	2018-02-01	주식 근질권 설정

합계	6,000,000	-	-	-	-

(주3) 정정전 내용 없음 ( 주4) 정정후

마. 보호예수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	6,000,000	2017.06.02	2018.06.01	상장 후 1년(2017.06.02~2018.06.01)	한국거래소 상장규정에 따른 의무보호예수 6개월 + 경영권 안정을 위한 자발적보호예수 6개월	10,000,000

보통주	204,750	2017.06.02	2018.06.01	상장 후 1년(2017.06.02~2018.06.01)	우리사주조합 의무보호예수 12개월	10,000,000
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행, 변경사 항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안 건	가결여부

2015.03.09	정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 승인의 건
제2호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제3호의안 : 감사 보수한도 승인의 건
제4호의안 : 배당금 지급 승인의 건	가결

2015.08.11	임시주주총회	제1호의안 : 정관 변경의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 감사 선임의 건	가결

2015.08.18	임시주주총회	제1호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

2016.02.29	정기주주총회	제1호 의안: 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사보수한도 승인의 건제3호 의안: 감사보수한도 승인의 건제4호 의안: 배당금 지급의 건	가결

2016.08.19	임시주주총회	제1호 의안: 이사 선임의 건	가결

2017.03.11	정기주주총회	제1호 의안: 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사보수한도 승인의 건제3호 의안: 감사보수한도 승인의 건제4호 의안: 배당금 지급의 건	가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건

당사에 계류되어 있는 사건은 총 8건 입니다

구분	관할	상대방	사건명	상황

1	창원지방법원	㈜T사 (피신청인)	영업비밀 침해금지 가처분	- 영업비밀 침해제품의 생산 및 판매 등 금지
- 2016.03.28 승소결정

2	창원지방법원	㈜T사
(신청인)	가처분이의	- 위 가처분에 대한 이의
- 2016.05.16 일부승소 결정- 영업비밀침해제품의 제조 및 판매 등 금지

3	창원지방법원	㈜T사
(신청인)	집행문 부여에 대한 이의 및 잠정처분	- 위 가처분이의 결정에 따른 강제집행에 대한 ㈜T사의 이의신청
- 2017.08.28 : 기각결정

4	창원지방법원	㈜T사
(원고)	집행문부여에 대한 이의의 소	- 위 가처분이의 사건결정에 관하여 부여한 집행문의 취소

5	서울중앙지방법원	㈜T사 외 7 (피고들)	영업비밀 침해금지 등	- 영업비밀 침해에 대한 민사소송
- ㈜T사 및 그 임직원 대상

6	서울중앙지방법원	㈜T사 외 7 (피고인들)	부정경쟁방지 및 영업비밀보호에 관한 법률 위반	- 위 소송들과 관련한 형사소송
- ㈜T사의 임직원들 및 ㈜T사 대상 - 피고인들 1심 유죄판결(2017.11.30)

7	Koln 법원	독일 C사	삼양 XP85mm 독일지역 판매금지 가처분	- 디자인 특허 침해 관련한 판매금지 가처분 소송

8	Dusseldorf 법원	독일 C사	삼양 XP85mm EU 지역 판매금지 가처분	- 디자인 특허 침해 관련한 판매금지 가처분 소송

위 사건들 중 1~6번 사항들은 모두 당사의 임직원이었던 김ㅇㅇ 등이 당사 퇴사 후 회사의 영업비밀을 유출하여 T사에서 경쟁제품인 '15mm F2.4' 교환렌즈 등을 개발, 생산한 것이 쟁점입니다. T사가 생산, 판매하고 있는 '15mm F2.4' 교환렌즈 제품이 실제 회사의 영업비밀을 침해한 제품일 경우, T사는 이 제품을 생산 또는 판매할 수 없고, 이미 생산하여 보관 중인 제품들을 집행관에게 인도하여야 하며, 위반행위 1일당 3백만원(위 가처분이의결정)을 지급하여야 하고, 회사가 입은 손해도 배상하여야 합니다. 만일 당사가 패소할 경우, T사는 계속하여 '15mm F2.4' 교환렌즈 제품을 생산 및 판매할 수 있으므로, 시장에 경쟁사업자가 출현하는 부정적인 효과가 발생할 수 있습니다.

7~8번 사항은 당분기 중 독일 C사가 독일법원에 자신들의 디자인 특허를 침해 당하였다고 주장하며 해당 제품에 대해서 독일 및 EU지역에 판매금지 가처분 신청을 한 건입니다. 당사의 독일법률자문인(Baker MacKenzie)에 따르면, 독일법원의 이러한 가처분은 피고소인인 당사의 변론 없이 고소인의 주장만을 기반으로 가처분 신청이 인용된 것입니다. 그러므로 이러한 가처분 신청의 인용만 가지고 실제 디자인 특허 침해 여부를 판단할 수는 없습니다. 이에 당사는 당 사안들에 대해 법적, 상업적 대응을 검토하고 있습니다.

당사를 관계자로 하여 계류되어 있는 상기 소송 결과에 따라 당사의 우발채무가 현실화 될 가능성이 있으며, 이러한 우발채무의 현실화는 당사의 수익성 및 재무안정성에 부정적인 영향을 미칠 수 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황 [타인에게 제공받은 보증의 내역] 당사 가스사용 료 납부 보증 등과 관련하여 서울보증보험(주)로부터 1,670,999천원 의 이행보증보험 등을 제공받고 있으며, 임직원에게 제공한 주택자금대출과 관련하여 임직원으로부터 총 240,000천원 의 생활안정자금 보증보험을 제공받고 있습니다. 또한, 당사는 마산 본사 신축 건설공사계약과 관련하여 일진종합건설(주)로부터 41,463천원의 하자 보증보험 및 (주)피에조테크놀러지에서 납품계약에 따른 계약보증 14,100천원의 보험을 제공받고 있습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 당 사는 보고서 제출일 현재 아래와 같이 우발채무가 존재합니다. - 당사는 우리은행 및 수협은행과 통화선도계약(한도: USD 800,000 및 3,200,000천원)을 체결하고 있습니다. 3. 제제현황 등 그 밖의 사항 가. 제제현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 중소기업기준 검토표

라. 합병등 전후의 재무사항 비교표 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

마. 보호예수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	6,000,000	2017.06.02	2018.06.01	상장 후 1년(2017.06.02~2018.06.01)	한국거래소 상장규정에 따른 의무보호예수 6개월 + 경영권 안정을 위한 자발적보호예수 6개월	10,000,000

보통주	204,750	2017.06.02	2018.06.01	상장 후 1년(2017.06.02~2018.06.01)	우리사주조합 의무보호예수 12개월	10,000,000