LK삼양 분기보고서 (2018.09)
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(유)에스와이오투자목적회사	최대주주(본인)	보통주	6,000,000	60.00	6,000,000	60.00	-

계	보통주	6,000,000	60.00	6,000,000	60.00	-

-	-	-	-	-	-

1-1) 법인 또는 단체의 기본정보 (가) 삼양옵틱스의 최대주주 정보 - (유)에스와이오투자목적회사

회사명	(유)에스와이오투자목적회사	대표이사	박병무, 안성욱, 신재하

설립일	2013년 08월 06일	결 산 일	12월 31일

업 종	금융	당사 지분율	60.00%

주 소	서울시 중구 통일로 2길 16, 16층 (순화동, 에이아이에이타워)

(나) (유)에스와이오투자목적회사의 최대주주 정보 - 브이아이지제이호사모투자합자회사

회사명	브이아이지제이호사모투자합자회사	대표이사	브이아이지파트너스이호 유한책임회사

설립일	2012년 7월 27일	결 산 일	12월 31일

업 종	금융	지분율	100%

주 소	서울시 중구 통일로2길16, 16층(순화동, 에이아이에이타워)

1-2) 법인 또는 단체의 기본정보 (가) 삼양옵틱스의 최대주주 정보 - (유)에스와이오투자목적회사

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(유)에스와이오투자목적회사	1	박병무	0	-	-	브이아이지제이호사모투자합자회사	100

안성욱	0	-	-	-	-

신재하	0	-	-	-	-

(나) (유)에스와이오투자목적회사의 최대주주 정보 - 브이아이지제이호사모투자합자회사

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

브이아이지제이호사모투자합자회사	1	-	-	브이아이지파트너스이호 유한책임회사	0.94%	-	-

2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (가) 삼양옵틱스의 최대주주 정보 - (유)에스와이오투자목적회사

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	98,175

부채총계	67,915

자본총계	30,260

매출액	0

영업이익	-74

당기순이익	-8,686

*기준: 제6기 (2018.01.01~2018.09.30)

(나) (유)에스와이오투자목적회사의 최대주주 정보 - 브이아이지제이호사모투자합자회사

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	97,319

부채총계	266

자본총계	97,052

매출액	0

영업이익	-7,998

당기순이익	74,341

*기준: 제7기( 2018.01.01~2018.09.30 ) 3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

(가) 사업현황 (유)에스와이오투자목적회사 는 다음 열거되는 사업을 목적사업으로 합니다.

1. 삼양옵틱스의 주식, 지분, 증권 등에의 투자
2. 삼양옵틱스에 대한 투자와 관련하여 관련 법령에 따라 허용되는 파생상품에 대한 투자, 자금차입 또는 채무보증 기타 다른 활동
3. 상기 목적 달성에 직접 또는 간접적으로 관련, 부수되거나 도움이 되는 모든 활동

(나) 회사 경영 안전성에 영향을 미칠수 있는 주요 내용 최대주주 소유주식의 담보제공내용은 아래와 같습니다.

(기준일: 2018년 9월 30일)

성명(명칭)	최대주주와의관계	생년월일 또는사업자등록번호 등	주식등의종류	주식수	계약 상대방	계약의 종류	계약체결(변경)일	비고

(유)에스와이오투자목적회사	최대주주	104-86-50015	의결권있는 주식	6,000,000	주식회사 대구은행 외 4개사(미래에셋대우 주식회사, 농협은행 주식회사, 산은 캐피탈 주식회사, 엔에이치 농협 캐피탈 주식회사)	담보계약	2018-02-01	주식 근질권 설정

합계	6,000,000	-	-	-	-

다 . 최대주주 변동내역 당사는 보고서 제출 현재 최대주주의 변동사항이 없습니다. 다만, KOSDAQ 시장 상장에 따라 대주주인 (유)에스와이오투자목적회사 의 지분율이 100%에서 60%로 변경되었습니다

2. 주식의 분포 가. 5%이상 주주와 우리사주조합등의 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(유)에스와이오투자목적회사	6,000,000	60.00%	-

미래에셋대우(주)	875,655	8.75%	-

우리사주조합	201,850	2.01%	-

※ 최근 주주명부폐쇄일인 2018년 06월 30일자 기준입니다

나. 소액주주현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,894	99.86%	2,664,623	26.64%	-

※ 최근 주주명부폐쇄일인 2018년 06월 30일자 기준입니다

3. 주식사무 가. 주 식 사 무 상 세 현황

정관상 신주인수권(9조)의 내용	제9조(신수인수권)① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 또는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우.
3. 우리사주조합원에게 제3자배정하거나 또는 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 주식을 우리사주조합원에게 우선 배정하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
5. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

정관상 신주의 배당기산일(9조의 2)의 내용	제 9 조의 2 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.

결산일	매년 12월 31일

정기주주총회	매사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄 및 기준일	① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
② 회사는 매 결산기 최종일의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기 주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 3월내로 정한 날에 주주명부에 기재 되어있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

주권의 종류	① 회사가 발행할 주권의 종류는 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종류으로 한다.

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항 없음

공고게재신문	회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.syopt.co.kr)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울에서 발행되는 일간 한국경제신문에 한다.

4. 주가 및 주식거래 실적 가. 주 가 및 주 식 거래 현황 (단위 : 원, 주)

종류	2018년1월	2018년2월	2018년3월	2018년4월	2018년5월	2018년6월	2018년7월	2018년8월	2018년9월

보통주	최고	17,800	17,300	17,350	17,850	18,350	17,850	17,400	17,100	16,650

최저	16,750	16,300	16,800	16,950	17,400	16,900	16,000	16,350	16,000

월간거래량	684,619	295,896	353,949	405,544	372,147	407,794	408,488	269,665	416,707