LK삼양 분기보고서 (2019.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

엘케이에이투홀딩스 주식회사	최대주주 (본인)	보통주	0	0	6,875,655	68.21	-

계	보통주	0	0	6,875,655	68.21	-

-	-	-	-	-	-

기존 최대주주((유)에스와이오투자목적회사) 와LK투자파트너스가 체결한 주식매매계약(2019.08.08에 매수인 지위가 엘케이에이투홀딩수㈜로 이전)의 종결에 따라 2019년 8월 14일 최대주주가 변경되었습니다.

1) 삼양옵틱스의 최대주주 정보 - 엘케이에이투홀딩스 주식회사

회사명	엘케이에이투홀딩스 주식회사	대표이사	이상윤, 최진호

설립일	2019년 8월 2일	결 산 일	12월 31일

업 종	금융	당사 지분율	68.21%

주 소	서울특별시 영등포구 여의공원로 101, 4층(여의도동)

2) 삼양옵틱스의 최대주주 정보 - 엘케이에이투홀딩스 주식회사

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

엘케이에이투홀딩스 주식회사	1	이상윤	0	-	-	엘케이에이투제1호사모투자 합자회사	100

최진호	0	-	-	-	-

3) 최대주주 변동내역 - 엘케이에이투홀딩스 주식회사

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2019년 08월 14일	-	-	-	-	엘케이에이투홀딩스㈜	68.21

기존 최대주주((유)에스와이오투자목적회사) 와LK투자파트너스가 체결한 주식매매계약(2019.08.08에 매수인 지위가 엘케이에이투홀딩수㈜로 이전)의 종결에 따라 2019년 8월 14일 최대주주가 변경되었습니다.

4) 삼양옵틱스의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 - 엘케이에이투홀딩스 주식회사

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	엘케이에이투홀딩스 주식회사

자산총계	116,947

부채총계	59,028

자본총계	57,919

매출액	2,750

영업이익	1,033

당기순이익	727

*기준: 제1기 (2019.08.02~2019.09.30)

5) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

(가) 사업현황 엘케이에이투홀딩스 주식회사 는 다음 열거되는 사업을 목적사업으로 합니다.

1. 다른 회사의 의결권 있는 발행주식 총수 또는 출자총액의 100분의 10 이상 되도록 하는 투자
2. 임원의 임면 등 투자하는 회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 지배력 행사가 가능하도록 하는 투자
3. 증권에 대한 투자
4. 기타 자본시장법상 경영참여형 사모집합투자기구의 투자목적회사로서 허용되는 방식의 투자
5. 위 각호에 부대하는 사업 일체

(나) 회사 경영 안전성에 영향을 미칠수 있는 주요 내용 최대주주 소유주식의 담보제공내용은 아래와 같습니다. (기준일: 2019년 09월 30일)

성명(명칭)	최대주주와의관계	생년월일 또는사업자등록번호 등	주식등의종류	주식수	계약 상대방	계약의 종류	계약체결(변경)일	비고

엘케이에이투홀딩스(주)	최대주주	265-88-01400	의결권 있는 주식	6,875,655	KDB산업 은행 외
1개사(KEB하나은행)	담보계약	2019-08-09	주식 근질권 설정

합계	6,875,655	-	-	-	-

나. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

1) 엘케이에이투홀딩스 주식회사 의 최대주주 정보 - 엘케이에이투제1호사모투자 합자회사

회사명	엘케이에이투제1호사모투자 합자회사	대표이사	유한회사 에이투파트너스,
주식회사 엘케이투자파트너스

설립일	2019년 7월 22일	결 산 일	12월 31일

업 종	금융	지분율	100%

주 소	서울특별시 영등포구 여의공원로 101, 4층

2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 - 엘케이에이투제1호사모투자 합자회사

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

엘케이에이투제1호사모투자 합자회사	7	-	-	유한회사 에이투파트너스,	0.33	엘케이앤컴퍼니주식회사	66.00

-	-	주식회사 엘케이투자파트너스	0.33	-	-

3) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 - 엘케이에이투제1호사모투자 합자회사

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	엘케이에이투제1호사모투자 합자회사

자산총계	59,169

부채총계	1

자본총계	59,168

매출액	1,500

영업이익	1,413

당기순이익	1,413

*기준: 제1기(2019.07.22~2019.09.30) . 4) 사업현황 엘케이에이투제1호사모투자 합자회사 는 다음 열거되는 사업을 목적사업으로 합니다. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하“자본시장법”이라 한다) 제9조 제19항 제1호에 의한 경영참여형 사모집합투자기구로서 회사의 재산을 자본시장법 기타 관련 법령에서정한 바에 따라 운용하여 그 수익을 사원에게 분배하는 것을 목적으로 합니다. 2. 최대주주 변동현황 기존 최대주주((유)에스와이오투자목적회사)와 LK투자파트너스가 체결한 주식매매계약(2019.08.08에 매수인 지위가 엘케이에이투홀딩수㈜로 이전)의 종결에 따라 2019년 8월 14일 최대주주가 변경되었습니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2019년 08월 14일	엘케이에이투홀딩스 주식회사	6,875,655	68.21	주식매매계약의 거래 종결로 인한 주권 인수	-

3. 주식의 분포 가. 5%이상 주주와 우리사주조합등의 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	엘케이에이투홀딩스 주식회사	6,875,655	68.21%	-

-	-	-	-

우리사주조합	149,999	1.49%	-

나. 소액주주현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,607	99.9	2,816,114	27.93	-

※ 최근 주주명부폐쇄일인 2019년 06월 30일자 기준입니다.

4. 주식사무 가. 주 식 사 무 상 세 현황

정관상 신주인수권(9조)의 내용	제9조(신수인수권)① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 또는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우.
3. 우리사주조합원에게 제3자배정하거나 또는 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 주식을 우리사주조합원에게 우선 배정하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
5. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

정관상 신주의 배당기산일(9조의 2)의 내용	제 9 조의 2 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.

결산일	매년 12월 31일

정기주주총회	매사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄 및 기준일	① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
② 회사는 매 결산기 최종일의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기 주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 3월내로 정한 날에 주주명부에 기재 되어있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

주권의 종류	① 회사가 발행할 주권의 종류는 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종류으로 한다.

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	해당사항 없음

공고게재신문	회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.syopt.co.kr)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울에서 발행되는 일간 한국경제신문에 한다.

5. 주가 및 주식거래 실적 가. 주 가 및 주 식 거래 현황 (단위 : 원, 주)

종류	2019년1월	2019년2월	2019년3월	2019년4월	2019년5월	2019년6월	2019년7월	2019년8월	2019년9월

보통주	최고	12,650	13,300	13,500	14,950	16,000	15,900	14,400	13,000	13,300

최저	11,900	12,400	13,100	13,300	14,150	14,350	12,600	12,150	12,550

월간거래량	409,200	416,220	236,155	561,846	822,500	662,311	430,736	259,491	338,531