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LK삼양 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 6 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 03월 29일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 삼양옵틱스
대 표 이 사 : 황충현
본 점 소 재 지 : 경상남도 창원시 마산회원구 자유무역 6길 123 (봉암동)
(전 화) 02-784-9961
(홈페이지) http:// www.syopt.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 이우채
(전 화)02-784-9961
1. 회사의 개요

1) 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

남경광학(주)	2001-08-08	경남 창원시 마산회원구 봉암동	제조, 광학기기	416,129	의결권 과반수 소유(회계기준서 1110호)	해당없음

2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	(주)옵트라움	(주) 삼양옵틱스에 흡수합병 소멸(2018.03)

-	-

3) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

-	-	-	-

나. 회사의 법적·상업적 명칭

구 분	내 용

한 글	주식회사 삼양옵틱스

영 문	SAMYANG OPTICS CO., LTD.

다. 설립일자 및 존속기간 당사는 201 3년 08월 02일 설립되었으며 , 사진과 동영상 촬영에 사용하는 카메라에 채택되는 교환렌즈의 개발, 생산 및 판매를 주요사업으로 영위하고 있습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내용

본사 주소	경상남도 창원시 마산회원구 자유무역 6길 123 (봉암동)

전화번호	02-784-9961

홈페이지 주소	www.samyanglensglobal.com

마. 중소기업 해당 여부 당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다. 구체적인 사항은 「XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항」을 참조하시기 바랍니다.

바. 벤처기업해당여부 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 사. 대한민국에 대리인이 있을 경우 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 아. 주요사업의 내용 1) 회사가 영위하는 목적사업당사는 사진과 동영상 촬영에 사용하는 카메라에 채택되는 교환렌즈의 개발, 생산 및 판매를 주요사업으로 영위하고 있으며, 당사의 목적 사업은 다음과 같습니다.- . 영위하고 있는 사업

① 광학기기의 제조판매업② 정밀기기의 제조판매업

③ 사무자동화 및 측량기기의 제조판매업

④ 각 호와 관련된 수출입업⑤ 카메라 및 관련부품 제조판매업

⑥ 전기 전자기기의 제조판매업

⑦ 각 호와 관련된 도, 소매업 및 기타서비스업⑧ 무역업 및 동 대행업, 중개업⑨ 위 사업 각호에 부대되는 사업일체 2) 최근(2017~2018) 추진한 사업

가) AF Lens

당사는 2014년부터 AF 기술을 내제화하기 위해 S/W 알고리즘 및 특수 모터 제어를 위한 연구개발에 역량을 집중하였습니다. 그 결과, 2016년 당사 최초로 SONY Full Frame E-mount용 AF 렌즈 2기종 (AF 50mm F1.4 FE, AF 14mm F2.8 FE) 을 출시하였고, 2017년 2기종 (AF 35mm F2.8 FE, AF 35mm F1.4 FE) 을 추가 하였습니다. 또한, 2018년 AF 렌즈 3기종 (14mm F2.8 EF, 24mm F2.8 FE , AF85mm F1.4 EF) 을 추가하여 보고서 제출일 현재 총 8개 AF 렌즈 를 출시 하였습니다.

나) Pro-Cine Lens

현재 교환렌즈 시장의 대부분은 사진촬영을 목적으로 하는 렌즈교환식 카메라용으로 일본 제조사들이 대부분의 시장을 점유하고 있습니다. 렌즈교환식 카메라가 고화질 동영상을 촬영할 수 있게 되자 교환렌즈의 장점을 극대화한 예술적인 영상이 제작되고, 영화, 방송 등 상업영상 영역에서도 렌즈교환식 카메라와 렌즈에 대해 관심을 가지기 시작하였습니다. 이와 동시에 취미로 영상을 즐기는 일반인, 또는 저예산 소규모 스튜디오에서도 영화 촬영을 위한 전문 장비, 즉 시네마 카메라와 시네마 렌즈에 대해 관심을 갖게 되었습니다. 시네마 렌즈는 전문가들이 사용하는 고가의 렌즈이므로, 광학적 성능이 필수적으로 갖춰져야 하고, 실내외 모든 장소에서 사용할 수 있도록 내구성도 뛰어나야 합니다. 영상 촬영에 최적화된 사용성을 갖추어야 하고, 다양한 영상촬영용 장비들과의 호환성도 있어야 합니다. 이러한 시네마 렌즈 시장에 당사도 2015년 8월 초에 3개 기종의 프라임 렌즈를 출시하였고 2017년말까지 총 8개 기종을 출시하였으며 전문가들의 호평이 이어지고 있습니다.

자. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

당사는 보고서 제출일 현재 당사를 제외하고 2개의 계열회사를 가지고 있으며, 모두 비상장기업으로 구성되어 있습니다.

주요사업	상장구분	회사명	당사보유지분	비고

광학기기	비상장법인	남경광학(주)	100.00%	대한민국

금융	비상장법인	(유)에스와이오투자목적회사	-	대한민국

합 계	-	2사	-	-

주1) (유)에스와이오투자목적회사는 당사 지분 60%를 보유하고 있는 최대주주입니다.

차. 신용평가에 관한 사항 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

연월일	소재지	비고

2013년 08월 02일	경상남도 창원시 마산회원구 자유무역 6길 123(봉암동)	-

※ 설립일(2013년 08월 02일) 이후 본점소재지 변경 없습니다. 나. 경영진의 주요한 변동(등기임원 기준)

변동일	변동 내역

취임	중임	사임

2013.08.02	사내이사 김성진	-

2013.08.19	대표이사 황충현사 내이사 정문영 기타비상무이사 이재우기타비상무이사 박병무기타비상무이사 신재하기타비상무이사 이철민
감사 한영혜	사내이사 김성진

2014.02.14	사내이사 이근우	사내이사 정문영

2014.03.20	감사 하선희	감사 한영혜

2014.12.10	기타비상무이사 안성욱	기타비상무이사 이재우

2015.08.11	사외이사 박부영
감사 권혁진	기타비상무이사 박병무
기타비상무이사 이철민사 내이사 이근우 감사 하선희

2016.08.19	대표이사 황충현기타비상무이사 신재하

2017.03.11	기타비상무이사 이상윤	기타비상무이사 안성욱

2018.03.29	감사 권혁진

2018.07.27	기타비상무이사 한영기	기타비상무이사 이상윤

2018.07.27	사외이사 박부영

다. 최대주주의 변동

일자	변동사항

2013.08.02	( 주)에스 와이코퍼레이션 - 물적분 할 변경

2013.08.19	(유)에스와이오투자목적회사

라. 상호의 변경

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 1) ㈜삼양옵틱스, ㈜옵트라움과 소규모 합병 2018년 1월 23일 합병승인 주주총회 갈음 이사회 결의에 따라 2018년 2월 27일을 합병기일로 하여 당사가 100% 지분을 소유하고 있는 (주)옵트라움을 흡수합병하였습니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용

일자	내 용

2013.08.02	렌즈 사업부문 회사분할에 따른 법인설립.(물적분할)

2013.08.19	렌즈 사업부문 회사분할 법인 사모펀드 매각.(에스와이오투자목적회사)

2014.11.28	제9회 VIP ASIA Award 2014. 카메라 부분 수상(VDSLR 씨네 렌즈 50mm T 1.5 UMC)

2014.09.30	유상감자: 자본금 변동 (500,000,000원 → 420,000,000원)

2015.07.30	영상영화전문 씨네렌즈 XEEN 출시

2015.08.11	무상증자 준비금 자본전입: 자본금 변동(420백만원 → 5,000백만원)

2016.06.08	미러리스 카메라용 AF 포토렌즈 출시

2016.11.28	프리미엄 포토렌즈 XP 출시

2017.03.10	AF Lens 등 2017 독일iF Design 본상 수상

2017.04.25	World class 300 선정

2017.06.02	KOSDAQ 시장 상장

2017.06.27	미러리스 카메라용 AF 포토렌즈(35mm) 출시

2018.01.26	캐논 카메라용 AF 포토렌즈(14mm) 출시

2018.02.24	캐논 카메라용 XP 포토렌즈(50mm) 출시

2018.04.12	AF Lens 등 2018 독일iF Design 어워드 수상

2018.04.20	AF Lens 국내 최초 TIPA 어워드 수상

2018.06.12	미러리스 카메라용 AF 포토렌즈(24mm) 출시

2018.06.20	캐논 카메라용 AF 포토렌즈(85mm) 출시

2018.08.20	니콘 카메라용 AF 포토렌즈(14mm) 출시

2018.08.27	MF 포토렌즈(85mm) 출시
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013년 08월 02일	-	보통주	1,000,000	500	19,731	물적분할 설립

2014년 09월 30일	유상감자	보통주	160,000	500	68,000	-

2015년 08월 11일	무상증자	보통주	9,160,000	500	500	-

2018년 10월 19일	주식매수선택권행사	보통주	38,600	500	9,509	-

주1) 무상증자의 재원은 주식발행초과금 4,580,000,000원 입니다.

나. 신규로 발행한 주식의 내용 (기준일 : 보고서 제출일 현재) (단위: 주, 원)

발행일자	발행형태	발행한 주식의 내용	비고

종류	수량	주당액면가액	주당발행가액

2013.08.02	설립자본금	보통주	1,000,000	500	19,731	-

2015.08.11	무상증자	보통주	9,160,000	500	500	-

2018.10.19	주식매수선택권 행사	보통주	38,600	500	9,509	-

계	-	10,198,600	500	-	-

주1) 무상증자의 재원은 주식발행초과금 4,580,000,000원 입니다 다 . 전 환사채 등 발행현황 당사는 보고서 제 출일 현재 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가 . 주식의 총수 당사는 정관상 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며, 보고서 작성제출일 현재 발행된주식 총수는 보통주 10,038,600주 입니다.

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,198,600	-	10,198,600	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	160,000	-	160,000	-

1. 감자	160,000	-	160,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,038,600	-	10,038,600	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,038,600	-	10,038,600	-

나. 자기주식 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 종류주식 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,038,600	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,038,600	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거 이사회 및 주주총회 결의를 통해 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익범위 내에서회사의 지속적인 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정 수준의 배당률을 결정하고 있습니다. 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.

제 9조의 2(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다. 제 44조 (이익배당)① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.
제 44조의 2 (중간배당)① 이 회사는 이사회 결의로 정한 기준일 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 한다
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 사업연도 개시일 이후 중간배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 중간배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

2018년(제6기)	2017년(제5기)	2016년(제4기)

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	12,470	17,840	15,966

(별도)당기순이익(백만원)	12,919	18,075	16,001

(연결)주당순이익(원)	1,246	1,784	1,597

현금배당금총액(백만원)	11,027	13,000	12,000

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	88.4	72.9	75.2

현금배당수익률(%)	-	8.2	6.8	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	1,100	1,300	1,200

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 이익참가부사채에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등가. 회계감사인의 명칭

2016년 (제 4 기)	2017년 (제 5 기)	2018년 (제 6 기)

한영회계법인	삼정회계법인	삼정회계법인

나. 회계감사인의 감사의견 1) 연결재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

2018년 (제 6 기)	적정	없음	해당사항 없음

2017년 (제 5 기)	적정	없음	해당사항 없음

2016년 (제 4 기)	적정	없음	해당사항 없음

2) 재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

2018년 (제 6 기)	적정	없음	해당사항 없음

2017년 (제 5 기)	적정	없음	해당사항 없음

2016년 (제 4 기)	적정	없음	해당사항 없음

다. 감사용역 체결현황 (단위: 백만원).

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

2018년 (제 6 기)	삼정회계법인	연결 및 별도 재무제표검토 및 감사	90,000	1,320

2017년 (제 5 기)	삼정회계법인	연결 및 별도 재무제표검토 및 감사	58,000	1,201

2016년 (제 4 기)	한영회계법인	연결 및 별도 재무제표검토 및 감사	75,000	713

라. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제6기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제5기(전기)	2017.12	법인세 세무조정	2017.04 ~2018.03	8.5	-

-	-	-	-	-

제4기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2 . 내부회계관리 제도

회사는 내부회계관리제도를 구축하여 운영 중에 있으며, 제6기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 평가 결과 중요한 취약점은 발견되지 아니하였습니다.

회사는 2019년에도 내부회계관리제도를 모범규준에 따라 운영하고 있으며, 내부회계관리자는 내부회계관리제도 운영실태평가 보고를 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 따라 이사회 및 감사에 보고할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등 당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 정관 및 감사직무규정을 두어 감사의 권한, 책임, 운영방안 등을 규정하고 있습니다. 또한 신고서 제출일 현재 자산 총액이 1천억원을 초과하지 않음에 따라 비상근 감사 1인을 두고 있습니다. 나. 감사의 인적사항 당사는 감사 권혁진은 2018.03.29 정기주주총회에서 재선임되었으며, 보고서 제출일 현재 감사로 활동 중에 있습니다.

성명	주요경력	결격요건 여부	겸직 현황	비고

권혁진(1966.10.12)	91.02 서울대학교 경영학과 대학원 졸업
14.08 동국대학교 회계학 박사과정 수료
93.01~15.06 삼일회계법인 상무
(회계 및 IFRS 시스템 관련 자문 등)15.08~ ㈜삼양옵틱스	없음	㈜남경광학(2014~현재)	-

※ 재임기간, 담당업무는 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항' 을 참조하여 주시기 바랍니다. 다. 감사의 독립성 당사의 감사는 상법상 감사로서의 자격요건을 충족하며, 이사회 및 타 부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

구분	내 용	비고

감사의 수(제 34 조)	회사는 1인의 감사를 둘 수 있다.	-

감사의 선임(제 34 조의 2)	① 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 감사의 선임을 위한 의안은 이사 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다	-

감사의 임기와 보선(제 34 조의 3)	① 감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.
② 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 정관 제34조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.	-

감사의 직무(제 35조)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주총의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
⑤ 감사에 대해서는 제32조 제3항의 규정을 준용한다.
⑥ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑦ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑧ 제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.	-

라. 감사의 주요 활동내역

날 짜	안 건	참석여부(출석율:79%)	가결여부

2018.01.23	옵트라움 합병 승인	-	가결

2018.02.27	합병 경과 보고 및 공고	-	가결

2018.02.28	주주총회 소집 및 재무제표 승인	참석(찬성)	가결

2018.03.15	내부회계관리자 운영실태보고 및 평가보고, 영업보고서 승인	참석(찬성)	가결

2018.03.23	수입 신용장 개설의 건	참석(찬성)	가결

2018.03.29	제5기 재무제표 승인, 이사 및 감사 보수한도승인, 배당금 지급승인, 감사 선임,주식매수선택권의 부여 승인	참석(찬성)	가결

2018.06.14	중간배당을 위한 주주명부 폐쇄 및 임시주주총회 소집의 건	참석(찬성)	가결

2018.07.27	정관 변경 및 사내이사, 사외이사 선임의 건	-	가결

2018.07.31	중간배당 현금 금액 결정의 건	참석(찬성)	가결

2018.08.17	주식매수선택권 관련 행사가능일 및 횟수 결정의 건	참석(찬성)	가결

2018.09.28	주식매수선택권 부여 취소의 건	참석(찬성)	가결

2018.10.15	주식매수선택권 행사에 따른 신주 발행의 건	참석(찬성)	가결

2018.11.15	자기주식취득 신탁계약 계약 쳬결 승인의 건	참석(찬성)	가결

2018.12.26	내부회계관리 규정 변경 외 1 건	참석(찬성)	가결

마. 감사 교육 실시 현황

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사에 대한 별도의 교육시간을 두고 있지 않으나 회사의 현황 및 감사로서의 의무(지분공시 등)에 대한 내용은 선임시 또는 필요시 수시로 전달하고 있음.

바. 감사위원회 지원조직 현황해당사항없음 사. 준법지원인 지원조직 현황해당사항없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제 여부 당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 보고서 제출일 현재 서면에 의한 의결권의 행사는 가능하나 전자투표는 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 당사는 보고서 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부 당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까지 경영권과 관련하여 분쟁이 발생한 사실이 없습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	2,500,000	-

감사	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	578,926	115,785	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	530,926	176,975	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	24,000	24,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	24,000	24,000	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

황충현	대표이사	530,926,214	-

2) 산정기준 및 방법(단위 : 원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

황충현	근로소득	급여	327,467,200	1. 기본급
주주총회에서 승인받은 이사보수한도 및 지급기준에 따라 직무 및 직급, 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 결정하고 월별로 분할하여 지급

상여	199,459,014	1. 성과급1)산정기준연간 사업 성과에 따라 결정하되, 매출액, EBITDA로 구성된 계량지표와 임원 개별 평가(리더쉽, 경영원칙 실현, 윤리경영 등)에 따른 비계량지표를 종합적으로 평가하여 기준급여(직위급)를 기준으로 지급함2) 산정근거- 회사의 영업이익을 기준으로 지급가능 재원을 고려하였고, 주주총회에서 결의된 이사보수 한도 내에서 설정함- 회사의 경영 목표 달성 및 경영원칙 실현을 위해 리더쉽을 발휘하였다는 점, AF렌즈시장의 성공적으로 진출한 점 등을 고려하여, 197,959,014원을 산출하여 지급
2. 명절/휴가상여
단체협약에 의거하여 150만원을 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	4,000,000	1. 복리후생단체협약에 의거하여 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 1) 상세 현황 1(표 1)

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	3	95,366	-

사외이사	1	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	-	-

계	5	95,366	-

2) 상세 현황 2(표 2)

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

황충현	등기임원	2015.08.18	신주교부 또는 자기주식 교부방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	25,000	-	-	25,000	2018.08.18 ~ 2022.08.17	9,509

이해진	미등기임원	2015.08.18	신주교부 또는 자기주식 교부방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	7,000	-	-	7,000	2018.08.18 ~ 2022.08.17	9,509

권재민	미등기임원	2015.08.18	신주교부 또는 자기주식 교부방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	7,000	-	-	7,000	2018.08.18 ~ 2022.08.17	9,509

권태균	미등기임원	2015.08.18	신주교부 또는 자기주식 교부방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	6,000	-	-	6,000	2018.08.18 ~ 2022.08.17	9,509

이재천	미등기임원	2015.08.18	신주교부 또는 자기주식 교부방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	5,500	-	-	5,500	2018.08.18 ~ 2022.08.17	9,509

정문영	미등기임원	2015.08.18	신주교부 또는 자기주식 교부방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	10,000	10,000	-	0	2018.08.18 ~ 2022.08.17	9,509

이근우	미등기임원	2015.08.18	신주교부 또는 자기주식 교부방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	15,000	-	-	15,000	2018.08.18 ~ 2022.08.17	9,509

문태용외 79명	직원	2015.08.18	신주교부 또는 자기주식 교부방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	104,900	28,600	-	76,300	2018.08.18 ~ 2022.08.17	9,509

황충현	등기임원	2018.03.29	신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	25,000	-	-	25,000	2020.03.29~2024.03.28	17,000

이우년	미등기임원	2018.03.29	신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	17,000	-	-	17,000	2020.03.29~2024.03.28	17,000

이우채	미등기임원	2018.03.29	신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	15,000	-	-	15,000	2020.03.29~2024.03.28	17,000

이명수	미등기임원	2018.03.29	신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	11,400	-	-	11,400	2020.03.29~2024.03.28	17,000

신OO외 50명	직원	2018.03.29	신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상방법 중, 행사시점에 이사회에서 결정함	기명식보통주	115,780	-	-	115,780	2020.03.29~2024.03.28	17,000

주1) 최초 부여시점의 행사가격은 13,500원이었으나, 무상증자, 주식배당의 실시 및 배당성향이 50%를 초과하는 등의 특정 조건을 만족하는 경우 행사가격을 조정하도록 약정되어 있으며, 해당 조건을 만족함에 따라 행사가격이 조정되었습니다. 주2) 기준일 현재 종가 : 17,000원
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 당사는 보고 기간 종료일 현재 당사를 제외하고 2개의 계열회사를 가지고 있으며, 모두 비상장기업으로 구성되어 있습니다. 가. 계열회사의 현황

주요사업	상장구분	회사명	당사보유지분	비고

렌즈, 광학기기	비상장법인	남경광학(주)	100.00%	대한민국

금융	비상장법인	(유)에스와이오투자목적회사	-	대한민국

합 계	-	2사	-	-

주1) (유)에스와이오투자목적회사는 당사 지분 60%를 보유하고 있는 최대주주입니다. 나. 계통도

다 . 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

직 명	성명	약력	담당업무	겸직업무

감사	권혁진(1966.10.12)	1991.02 서울대학교 경영학과 대학원 졸업
2014.08 동국대학교 회계학 박사과정 수료
1993.01~2015.06 삼일회계법인 상무
(회계 및 IFRS 시스템 관련 자문 등)2015.08~ ㈜삼양옵틱스	비상근 감사(등기)	남경광학(주) 비상근 감사(등기)

전무	신승열	82.02 아주대학교 전기공학 졸업
83.03 ~ 14.12 삼성테크윈 상무
14.12 ~ 18.06 태광실업 부사장
18.07 ~ 현재 ㈜삼양옵틱스 COO	COO(미등기)	남경광학(주) 대표이사(등기)

2. 타법인 출자 현황 가. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

남경광학	2002.02.20	경영참여	50	10,000	100.0%	0	40,000	200	-	50,000	100.0%	200	416	-327

옵트라움(*1)	2016.11.23	경영 참여	50	10,000	100.0%	50	-10,000	-50	-	-	0%	-	-	-122

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(*1) 당기중 합병으로 인하여 소멸하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 가. 가지급금·대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역

당사는 보고서 제출일 현재 가지급금 및 가수금 발생사실이 없습니다.

회사의 특정인에 대한 자금대여 금액은 전액 회사는 임직원에게 장단기 대여금(주택자금 및 전세자금 7년 기준)입니다. 회사는 대여금에 대하여 연이자 2% 를 징구하고 있으며, 개인에 대하여는 인정이자(4.6%)에 대한 차액(2.6%)은 인정상여로 근로소득에 합산하여 연말정산처리하며, 법인 세무조정 사항으로 가지급금 등의 인정이자조정에 의한 익금산입 처리하고 있습니다.

또한, 임직원에 장단기 대여금에 대하여 개인별에 보증보험에 가입하여, 피보험자로 ㈜삼양옵틱스로 설정하여 안정장치를 마련하고 있습니다.

당사는 보고서 제출일 현재 주임종단기 및 장기대여금 잔액 131,507,454원 입니다.

나 . 담보제공 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 차입금 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 관계회사와의 거래에 대하여 그 거래에 대한 적법성과 적정성에 대한 검토를 이사회를 통하여 이루어 지도록 함으로써 모든 관계회사 거래에 대한 투명성을 확보하고 있습니다.

관계회사와의 거래에 관한 거래 규정상의 내용은 다음과 같습니다

1. 목적
이 규정은 주식회사 삼양옵틱스(이하 ‘회사’라고 한다)와 관계회사와의 거래에 대하여 그 거래에 대한 적법성과 적정성에 대한 검토를 이사회를 통하여 이루어지도록 함으로써 관계회사 거래에 대한 투명성을 확보함을 그 목적으로 한다.
2. 적용범위
이 규정은 다른 규정에서 특별히 정하고 있지 않는 한, 회사의 모든 관계회사 거래에 관련된 거래에 적용된다.
3. 대상
이 규정에서 관계회사라 함은 다음 각호의 1에 해당하는 관계에 있는 회사를 말한다. (외감법 시행령 제5조 ‘관계회사의 범위’)
1) 당해 주식회사의 발행주식총수의 100분의 20이상을 소유하고 있는 회사 또는 당해 주식회사가 발행주식 총수 또는 출자지분의 100분의 20이상을 소유하고 있는 회사
2) 동일인이 당해 주식회사를 포함한 2이상의 회사의 각 발행주식 총수 또는 출자지분
의 100분의 30이상을 소유하고 있는 경우 당해 주식회사 외의 회사
3) 제1호 및 제2호 외에 당해 주식회사와 상당한 이해관계가 있다고 인정되는 회사
4) 당사의 회계기준에 따라 인정되는 회사
4. 거래의 범위
관계회사거래의 유형은 다음의 각 호와 같다.
1) 매출/매입 거래(경상적인 상거래는 제외함. 단 거래조건 변경은 이사회의 승인)
2) 자산의 구입/처분
3) 용역 거래. (경상적인 외주용역 제외함)
4) 대리 및 임대차 협약
5) 연구개발의 이전
6) 면허 약정
7) 대여와 출자를 포함하는 금융거래
8) 담보/보증
9) 경영계약 및 기타의 거래
5. 관계회사 거래 승인 방법
관계회사거래에 대한 승인은 당사 이사회 규정에 의거하여 이사회 결의에 의한다.
6. 이사회의 필수 내용
관계회사 거래의 이사회에서는 다음의 내용을 포함해야 한다.
1) 관계회사의 성격(관계회사의 이해에 필요할 경우 관계회사의 명단을 포함한다)에 대하여 대표이사는 이사들에게 상세히 설명을 하여야 한다.
2) 거래명세(대가가 없거나 아주 소액의 거래와 거래의 재무제표에 대한 영향을 이해하는데 필요한 기타의 정보도 포함한다)에 대해서는 회사의 회계관리자가 이사들에게 그 설명을 하며, 이에 대해 참석이사 과반수와 사외이사의 찬성을 득하여야 한다.
3) 가격정책, 결제조건 등의 거래조건(거래조건의 변경이 있는 경우 변경의 효과를 표시한다)에 대해서 대표이사는 이사들에게 자세히 알리고 이에 대하여 참석이사 과반수와 사외이사의 찬성을 득하여야 한다.

가. 매출·매입거래 및 채권 채무 내용

(1) 당기말 현재 당사의 지배기업 및 종속기업 현황은 다음과 같습니다.

구 분	회 사 명

최상위 지배기업	(유)에스와이오투자목적회사

종속기업*	남경광학(주)

(*) ㈜옵트라움은 당 당기 중 당사에 흡수합병되어 특수관계자에서 제외되었습니다.

(2) 특수관계자와의 주요 거래 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원)

구 분	회사명	2018년	2017년	2016년

외주가공비	이자수익	외주가공비	이자수익	외주가공비	이자수익

종속기업	남경광학(주)	3,754,110	-	3,760,371	-	3,336,815	6,845

(주)옵트라움(*)	1,052	3,655	17,006	22,244	-	-

합 계	3,755,162	3,655	3,777,377	22,244	3,336,815	6,845

(*) (주)옵트라움은 당 기 중 당사에 흡수합병되었으 며, 상기 거래금액은 합병 이전 기간의 거래금액입니다.

(3) 특수관계자에 대한 주요 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다. (단위: 천원)

구 분	회사명	2018년	2017년	2016년

매출채권	미지급금	채권 등(*1)	대여금	미지급금	채권 등(*1)	대여금	미지급금

종속기업	남경광학(주)	2,529	317,044	2,149	-	431,242	6,875	-	366,546

(주)옵트라움(*2)	-	-	328	500,000	996	-	-	-

합 계	2,529	317,044	2,477	500,000	432,238	6,875	-	366,546

(*1) 전기말 현재 매출채권, 미수금, 미수수익이 계상되어 있습니다.(*2) (주)옵트라움은 당 기 중 당사에 흡수합병되었습니다.
1. 전문가의 확인

당사는 신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다
2. 전문가와의 이해관계

당사는 신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다