사토시홀딩스 사업보고서 (2016.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

공시일자	진행기간	공시제목	공시내용내용	진행사항

2016.10.12	시작일 : 2016.10.12종료일 : 2019.10.11	단일판매공급계약	- Music Device 및 PBA Module 공급 계약	진행중

나. 주주총회 의사록 요약

구분	개최일자	의안내용	가결여부

임시주주총회	2014.01.14	1) 자회사 설립 및 지분 취득의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.01.14	1) 자회사 ㈜이에스브이 지급보증의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.02.01	1) 이사 오세준 겸직 승인의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.02.13	1) 임원 자금 대여의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.02.13	1) ㈜이에스브이 원재료 매출의 건2) ㈜이에스브이 외주가공 계약체결의 건	원안대로 가결원안대로 가결

임시주주총회	2014.02.28	1) 임원 자금 대여의 건	원안대로 가결

정기주주총회	2014.03.25	1) 재무제표 승인의 건2) 이사보수한도 승인3) 감사보수한도 승인	원안대로 가결

임시주주총회	2014.04.28	1) 국민은행 자금 차입의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.05.19	1) 국민은행 자금 차입의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.06.10	1) 정관 개정(안) 승인의 건2) 임원보수지급규정 승인의 건3) 임원퇴직금지급규정 승인의 건4) 임원유족보상금지급규정 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

임시주주총회	2014.06.19	1) 자기주식 취득의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.09.30	1) ㈜이에스브이 자금 대여의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.10.06	1) 정관 개정의 건2) 신주 발행의 건	원안대로 가결원안대로 가결

임시주주총회	2014.11.18	1) 자기주식 취득 취소의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.12.01	1) 주주총회 운영규정 제정의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.12.17	1) 신주 발행의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2014.12.23	1) 신주 발행의 건(무상증자)2) 임원 변경의 건	원안대로 가결원안대로 가결

정기주주총회	2015.03.31	1) 결산보고서 승인의 건2) 정관 변경의 건3) 임원 변경의 건4) 임원퇴직금지급규정 및 임원보수지급규정 승인의 건5) 아사 보수한도 승인의 건6) 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

임시주주총회	2015.05.12	1) 정관 변경의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2015.08.26	1) 사외이사 선임의 건	원안대로 가결

임시주주총회	2015.09.16	1) 정관 변경의 건	원안대로 가결

정기주주총회	2016.03.25	1) 제5기 재무제표 승인의 건2) 이사선임의 건(사내이사 이종수, 임현, 사외이사 이억수)3) 이사 보수한도 승인의 건4) 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

임시주주총회	2016.06.15	1) 정관 일부 변경의 건2) 이사선임의 건(사내이사 오세준, 김용수)	원안대로 가결원안대로 가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황해당사항이 없습니다.

다. 채무인수약정 현황해당사항이 없습니다. 라. 기타의 우발채무 등

(1) 금융기관과 체결한 약정사항(단위 : 천원)

금융기관	약정내용	한도금액	실행금액

국민은행	기술보증부대출	200,000	-

선급금이행보증	3,000,000	-

(2) 타인으로부터 제공받은 담보제공자산해당사항이 없습니다.

(3) 최대주주 겸 대표이사로부터 제공받은 지급보증당분기말 현재 여신 한도약정액과 관련하여 최대주주겸 대표이사로부터 3,520,000천원의 지급보증을 제공받고 있습니다.바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항이 없습니다.

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

코스닥시장 공모	2015.12.18	15,800	시설자금 6,300운영자금 1,349기 타 8,151	연구개발투자 2,756운영자금 1,349	1) 기간 미경과2) 미사용 공모자금 보관방법 : 금융기관 예치

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주권비상장법인 사모 증자(주주배정)	2012.10.30	50	운영 자금	50	-

주권비상장법인 사모 증자(주주배정 후 실권주 제3자배정)	2013.06.01	200	가수금 상환	200	-

주권비상장법인 사모 증자(주주배정 후 실권주 제3자배정)	2013.10.08	300	가수금 상환	300	-

주권비상장법인 사모 증자(제3자배정)(상환전환우선주)	2014.10.09	1,000	운영 자금	1,000	-

주권비상장법인 사모 증자(제3자배정)(상환전환우선주)	2014.12.20	3,000	운영 자금	3,000	-

주권비상장법인 사모 증자(제3자배정)(상환전환우선주)	2015.07.31	1,900	운영 자금	1,900	-

제1회차 국내 무기명식 무보증 사모전환사채	2016.11.28	3,000	운영자금	-	현금자산으로 보유중

6. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 (1) 전환사채 발행 결정 - 채권의 종류 : 제2회차 국내 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 - 권면금액 : 15,000,000,000 - 이율 : 표면 2% / 만기3% - 사채만기일 : 2020년 4월 10일 - 전환가액 : 12,600원 - 납입일 : 2017년 4월 10일 (2) 신주인수권부사채권 발행결정 - 채권의 종류 : 제1회차 무기명식 이권부 무보증 비분리형 사모 신주인수권부사채 - 권면금액 : 15,000,000,000 - 이율 : 표면 2% / 만기3% - 사채만기일 : 2020년 4월 10일 - 행사가액 : 12,600원 - 납입일 : 2017년 4월 10일 (3) 최대주주변경

1.변경내용	변경전	최대주주등	이종수

소유주식수(주)	2,200,000

소유비율(%)	33.20

변경후	최대주주등	티엠에이치컨소시엄

소유주식수(주)	2,200,000

소유비율(%)	33.20

2. 변경사유	최대주주인 이종수의 보유주식 전량(33.20%)을 티엠에이치컨소시엄에 매각함에 따른 최대주주 변경

-실권주 인수로 인한 변경 여부	아니오

-양수도 주식의 보호예수 여부	아니오

3. 지분인수목적	경영권 참여

-인수자금 조달방법	자기자금 및 차입금

-인수후 임원 선ㆍ해임 계획	정기주주총회에서 신규 이사 및 감사 선임 예정

4. 변경일자	2017-01-25

5. 변경확인일자	2017-01-25

(4) 유상증자

1. 신주의 종류와 수	보통주식 (주)	918,274

기타주식 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 증자전 발행주식총수 (주)	보통주식 (주)	6,627,400

기타주식 (주)	-

4. 자금조달의 목적	시설자금 (원)	-

운영자금 (원)	1,000,000,000

타법인 증권취득자금 (원)	8,000,000,000

기타자금 (원)	1,000,003,860

5. 증자방식	제3자배정증자

- 대상자: (주) 코디엠 (5) 무상증자 결정

1. 신주의 종류와 수	보통주식 (주)	7,545,674

기타주식 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	500

3. 증자전 발행주식총수	보통주식 (주)	7,545,674

기타주식 (주)	-

4. 신주배정기준일	2017년 03월 22일

5. 1주당 신주배정 주식수	보통주식 (주)	1

기타주식 (주)	-

6. 신주의 배당기산일	2017년 01월 01일

7. 신주권교부예정일	2017년 05월 08일

8. 신주의 상장 예정일	2017년 05월 09일

9. 이사회결의일(결정일)	2017년 03월 06일

- 주주가치 재고를 위한 무상증자 결정(6) 주식분할 결정

1. 주식분할 내용	구분	분할전	분할후

1주당 가액 (원)	500	100

발행주식총수	보통주식(주)	7,545,674	37,728,370

종류주식(주)	-	-

2. 주식분할 일정	주주총회예정일	2017-03-17

구주권제출기간	시작일	2017-03-18

종료일	2017-04-18

매매거래정지예정기간	2017년 4월 17일 ~ 신주권 변경 상장일 전일

명의개서정지기간	2017년 4월 19일 ~ 신주권교부일 전일

신주권교부예정일	2017-05-08

신주권상장예정일	2017-05-09

3. 주식분할목적	유통주식수 확대를 통한 주식거래 활성화

4. 이사회결의일	2017-02-24

- 유통주식수 증가를 통한 주식거래가 활성화가 될예정(7) 기타주요경영사항

1. 제출사유	조회공시요구(풍문또는보도)(베트남 타이선 그룹향 대규모 공급계약 체결설 관련 최종 답변

2. 주요내용	한국거래소 코스닥시장본부의 조회공시요구(2017.3.22)에 대한 최종답변입니다. 1.계약명 : 스마트가로등 관련 제품 공급 및 판매 기본 계약 2. 계약당사자 : - 제품 생산자 : (주)에이엘지시스템즈 - 제품 공급자 : 당사 ((주)이에스브이) - 제품 판매자 : THAISON GROUP 3. 계약기간 : 계약체결일(2017년 3월 21일)로부터 2019년 12월 31일까지 4. 주요 계약내용 : - 제품 생산자로부터 조명장비등을 독점 공급받아 제품 판매자에게 독점 공급 - 주 판매지역은 베트남이며 향후 라오스, 캄보디아등으로 확대할 예정입니다. - 제품 판매자가 당사에게 2019 년까지 발주할 예정 금액은 USD450,165,000 달러이나 상기금액은 당사자간의 사정으로 변동 될수 있으며, 계약불이행 등에 대해 손해배상에 대한 벌칙조항은 없습니다. - 본계약은 계약체결일로부터 12개월후 계약 해지 조항이 기재되어 있으나 이는 제품공급에 있어 당사에게 심각한 귀책사유가 발생할 경우에 해당하는 내용입니다.

3. 결정(발생)일자	-

4. 기타 투자판단에 참고할 사항	첫 발주시점에 세부적인 추가계약을 진행할 예정이며, 상기 계약과 관련하여 공시 의무사항이 발생하면 재공시 할 예정입니다.

- 해당 계약을 통해 큰 폭의 실적 상승이 전망 됩니다. 7. 중소기업 기준검토표