심텍 분기보고서 (2025.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 1) 감사의 선임

- 감사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 이사회 등에서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. - 당사는 보고서 제출일 현재 제10기 정기주주총회에서 선임된 김장래 감사가 감사직을 수행하고 있습니다. - 감사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 선임세부 사항

[제 10기 정기주주총회(2025년 3월 26일)]

① 2025년 3월 11일 주주총회 소집 공고사항을 통해서 공시 하였습니다. ② 하기 후보자는 2025년 3월 26일에 개최되는 제10기 정기주주총회에서 선임되었습니다- 감사 후보

후보자 성명	주된직업	약력	법인과의 최근 3년간 거래내역

김장래	(주)심텍 감사	前.딜로이트안진회계법인 FRM Director 前.김앤장법률사무소 전문위원 前.한국생산성본부/흑자경영연구소 외부강사	-

2) 감사의 인적사항

성명	주요경력	연임횟수	타회사 겸직여부	담당업무	추천인	회사와의 거래	최대주주와의 관계

김장래	前.딜로이트안진회계법인 FRM Director 前.김앤장법률사무소 전문위원 前.한국생산성본부/흑자경영연구소 외부강사	2회	없음	내부감사	이사회	없음	없음

나. 감사의 독립성 - 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부

이사회	이사의 직무 집행에 관한 사항을 감독

감사	이사의 직무집행 및 회사의 전반적인 사항에 대하여 정기감사,수시감사, 특명감사 등의 방법으로 회사의 업무상태와 재산 상태를 감사

- 감사는 원활한 감사업무를 위하여 정관에 다음과 같은 규정을 두어 감사의 독립성을 보장하고 있습니다.

[심텍 정관] 제 48조 (감사의 직무와 의무)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사가 제3항의 청구를 하였는데도 불구하고 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니할 경우 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우, 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑥ 감사에 대해서는 정관 제 38조 제 4항의 규정을 준용한다.
⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2025.01.06	제1호의안 : 산업은행 산업운영자금대출 한도(감액 후) 만기 연장의 건	가결	-

2	2025.01.14	제1호의안 : 2025년 안전보건계획 승인의 건	가결	-

3	2025.01.24	제1호의안 : 2025년 ESG 중대성 평가 결과 보고 건제2호의안 : ESG 중점사항 계획 수립 건(온실가스 감축 및 폐수 재활용량 증가)	가결	-

4	2025.02.10	제1호의안 : 산업은행 산업운영자금대출 및 원화무역어음대출 한도(감액 후) 기간만기 연장의 건	가결	-

5	2025.02.10	제1호의안 : 산업은행 신용장 한도 기간만기 연장의 건	가결	-

6	2025.02.17	제1호의안 : (주)심텍 제6회 무보증 사모사채 발행의 건	가결	-

7	2025.02.25	제1호의안 : 제10기(2024.01.01~2024.12.31) 결산 및 현금배당(안) 확정의 건	가결	-

8	2025.02.25	제1호의안 : 제10기 정기 주주총회 개최 및 부의안건 승인의 건	가결	-

9	2025.02.25	제1호의안 : 2024년도 내부회계관리제도 운영실태보고제2호의안 : 2024년도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고	가결	-

10	2025.03.04	제1호의안 : 기업은행 무역어음대출 한도 만기연장의 건	가결	-

11	2025.03.04	제1호의안 : 신한은행 삼성전자 협력기업 ESG 대출 신규 신청의 건	가결	-

12	2025.03.20	제1호의안 : 물품채권양도계약 및 제반 계약 승인의 건	가결	-

13	2025.03.26	제1호의안 : 겸직 승인의 건	가결	-

14	2025.04.29	제1호의안 : 금전채권신탁계약 체결 및 수익자 지정의 건제2호의안 : ABL 대출약정서 체결 및 뉴스타하트제이차 주식회사의 자금조달 관련 확인의 건제3호의안 : 자금보충 및 조건부 채무인수의 건	가결	-

15	2025.05.28	제1호의안 : 물품대금채권 양도계약 체결 및 이행의 건제2호의안 : 월별 물품대금채권 양도계약관련 확약서의 제출 및 이행의 건제3호의안 : 물품대금채권 양도계약서(최초), 월별 물품대금채권 양도계약 및 확약서의 날인권한 및 구체적 내용 위임의 건	가결	-

16	2025.06.09	제1호의안 : 신한은행 무역금융 담보 조건 변경의 건	가결	-

17	2025.06.09	제1호의안 : 신한은행 무역금융 담보 조건 변경의 건	가결	-

18	2025.06.11	제1호의안 : 제 7회차 무기명식 이권부 무보증 후순위 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

19	2025.06.11	제1호의안 : 제 7회차 무기명식 이권부 무보증 후순위 사모 전환사채 콜옵션권자 지정의 건	가결	-

20	2025.06.11	제1호의안 : 제 7회차 무기명식 이권부 무보증 후순위 사모 전환사채 발행관련 사채 납입금 수납대행 및 원리금 지급대행 계약의 건	가결	-

21	2025.06.16	제1호의안 : 수출입은행 수출성장자금대출 만기연장의 건	가결	-

22	2025.07.28	제1호의안 : 주식회사 심텍 기업대출 차입	가결	-

23	2025.07.31	제1호의안 : 2025년 ESG 중점사항 상반기 추진 현황 보고 건	보고	-

24	2025.09.08	제1호의안 : STG 법인의 현지금융(차입)에 대한 지급보증(연장)의 건	가결	-

25	2025.09.18	제1호의안 : 물품대금채권양도계약, 보험금청구권양도계약 및 제반 계약 승인의 건	가결	-

26	2025.09.22	제1호의안 : 하나은행 기한부신용장 한도 증액	가결	-

27	2025.09.26	제1호의안 : 물품대금채권 양도계약 체결 및 이행의 건제2호의안 : 월별 물품대금채권 양도계약 관련 확약서, 보험금청구권 양수도를 위한 합의서(추가약정서 포함)의 제출 및 이행의 건제3호의안 : 물품대금채권 양도계약서(최초), 월별 물품대금채권 양도계약 및 확약서의 날인권한 및 구체적 내용 위임의 건	가결	-

라. 감사 교육 실시 계획

- 관련 법·규정의 제·개정 사항 등에 대한 이해 및 감사 업무 전문성 향상을 위하여 연 1회 이상 내부 또는 외부 교육을 실시하고 있습니다.

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	4분기 실시예정

주) 공시서류제출일(2025.11.13) 현재 당사의 상근감사는 한국상장회사협의회의 '내부감사 담당자를 위한 실무 연수' 교육을 이수(2025.11.04)하였습니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	5	부장1명, 차장1명, 과장1명, 주임2명(근속연수 9.0년)	회사 경영활동에대한 감사업무 지원

주) 상기 근속연수는 감사지원조직 직원의 평균근속연수입니다.

사. 준법지원인 지원조직 현황 - 해당사항 없습니다.