심텍 분기보고서 (2020.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요

보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 4인(전세호, 최시돈, 김영구,송문섭)과사외이사 3인(김연호, 박상근,한병준), 총 7인의 이사로 구성되어 있습니다.※ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 [Ⅷ. 임원 및 직원의 현황]을 참고하시기 바랍니다

1) 이사회 의장

구분	성명	대표이사 겸직여부 및 선임이유	비고

이사회의장	전세호	이사회 의장은 대표이사가 겸직하고 있지 아니하며, 정관 및 이사회 결의에 따라 전세호 사내이사를 이사회의장으로 선임하고 있습니다.	-

2) 이사회 구성원 현황

성명	임기	연임여부(연임횟수)	선임배경	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계	비고

전세호	2018년 3월 ~ 2021년 3월	연임(2회)	경영 전문성 제고	이사회	이사회 의장	없음	없음	-

송문섭	2019년 3월 ~ 2022년 3월	임기중	경영 전문성 제고	이사회	이사회집행역	없음	없음	-

최시돈	2019년 3월 ~ 2022년 3월	연임(2회)	경영 전문성 제고	이사회	경영총괄	없음	없음	-

김영구	2020년 3월 ~ 2023년 3월	연임(3회)	경영 전문성 제고	이사회	전략기획본부장	없음	없음	-

김연호	2020년 3월 ~ 2022년 3월	연임(3회)	경영 전문성 제고	이사회	사외이사	없음	없음	-

박상근	2018년 3월 ~ 2021년 3월	연임(2회)	경영 전문성 제고	이사회	사외이사	없음	없음	-

한병준	2020년 3월 ~ 2023년 3월	신규선임	경영 전문성 제고	이사회	사외이사	없음	없음	-

3) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	2	-	-

※ 김연호 사외이사는 제5기 정기주주총회(2020년 3월 27일)에서 사외이사로 재선임 되었습니다.※ 한병준 사외이사는 제5기 정기주주총회(2020년 3월 27일)에서 사외외사로 신규선임 되었습니다.

4) 이사회의 권한 내용 이사회는 법령 또는 정관에서 정한 사항 , 주주총회의 승인을 요하는 사항 등 회사경영 전반에 관한 중요사항을 심의 결정하고 있습니다. 5) 이사회의 운영에 관한 사항 - 이사회 운영규정의 주요내용(당사의 정관 ) 제32조 (이사의 수) 회사의 이사는 3명 이상 7명 이하로 하고, 사외이사는 이사 총수의 4분의 1이상 으로 한다. 제33조 (이사의 선임) ① 이사는 주주총회에서 선임한다. ② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 제37조 (이사의 의무) ① 이사는 법령과 정관의 규정에 따라 회사를 위하여 그 직무를 충실하게 수행 하여야 한다. 제39조 (이사회이 구성과 소집) ② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일의 1주일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나, 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. 제40조 (이사회의 결의 방법) ① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석 이사 과반수의 찬성으로 한다. 다만, 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의2 이상의 수로 한다. ② 이사는 직접 이사회에 참석하여야 한다.

나. 이사회의 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내이사(출석률)	사외이사(출석률)

전세호(90%)	최시돈(100%)	김영구(100%)	송문섭(50%)	김연호(95%)	박상근(50%)	한병준(44%)

1	2020.01.31	제1호의안 :주요주주(최대주주)에 대한 자금대여 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2	2020.02.04	제1호의안 : 상환우선주 상환권 청구 승인의 건	가결	불참석	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2020.02.06	제1호의안 : 추가 담보(건물) 제공의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참석	찬성	불참석

4	2020.02.14	제1호의안 : 중소기업은행 기한부 수입신용장 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참석	찬성	불참석

5	2020.02.19	제1호의안 : 우리은행 기타외화지급보증(Standbay L/C)발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참석	찬성	불참석

6	2020.02.25	제1호의안 : 유상증자 신주발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2020.02.25	제1호의안 : 제5기(2019.01.01 ~ 2019.12.31) 재무제표(안)승인의 건 (이익잉여금처분계산서(안) 및 현금배당(안)) 제2호의안 : 제6기 (2020.01.01 ~ 2020.12.31) 사업계획(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2020.02.25	제1호의안 : 대출금 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참석	찬성	불참석

9	2020.02.25	제1호의안 : 기채에 관한 건(수출성장 자금대출)	가결	찬성	찬성	찬성	불참석	찬성	불참석

10	2020.02.25	제1호의안 : 주식회사 심텍 사모사채 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

11	2020.02.27	제1호의안 : 제5기(2019.01.01 ~ 2019.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

12	2020.04.09	제1호의안 : 우리사주조합 대출관련 연대보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

13	2020.05.11	제1호의안 : 우리은행 기업운전자금 재약정 차입 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참석	찬성	불참석	불참석

14	2020.06.12	제1호의안 : 한국산업은행 기한부 수입신용장(회전한도) 증액의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참석	찬성	불참석	불참석

15	2020.06.26	제1호의안 : 대출금 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참석	찬성	불참석	불참석

16	2020.06.26	제1호의안 : 대출약정등 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참석	찬성	불참석	불참석

17	2020.06.30	제1호의안 : "임원(사내이사 전세호) 겸직 승인의 건	가결	불참석	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

18	2020.07.24	제1호의안 : PKG Substrate 구매 계약(LTA) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

19	2020.08.13	제1호의안 : 기채에 관한 건(수출성장 자금대출)	가결	찬성	찬성	찬성	불참석	불참석	불참석	찬성

20	2020.09.08	제1호의안 : ㈜심텍 제6회 기명식 무의결권부 상환우선주식 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참석

다 . 이 사회내의 위원회 구성 및 활동 내역현황 "해당 사항 없음" 라. 이사의 독립성 1) 이사의 선임 당사는 이사회를 통하여 이사후보를 선정하고, 주주총회의 승인을 거쳐 이사를 선임하고 있습니다.이사회는 이사 후보자가 상법 등 관련 법령에서 정하는 결격사유에 해당하는지 심의ㆍ추천하여 이사의 독립성을 확보하고 있습니다.

이러한 절차에 의해 제5기 정기주주총회(20.03.27일)에서 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	선임배경	추천인	활동분야	임기만료일	연임여부	연임횟수	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사	김영구	해당 이사는 심텍홀딩스(분할전 심텍)에1995년 입사 이후 분할 후 現 심텍의 부사장으로 폭넓은 경험과 전문성을 겸비한 경영인으로 기업경영 및 기업성장에 도움이 될 것으로 판단하여 이사회의 추천으로 정기주주총회에서 선임되었습니다.	이사회	경영전반 총괄	2023년 03월	연임	3회	해당사항없음	해당사항없음

사외이사	김연호	해당 이사는 2016년 당사의 사외이사로 입사 이후 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 하여 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치 제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사개진을 통해 직무에 수행할것으로 판단하여 이사회의 추천으로 정기주주총회에서 사외이사로 선임되었습니다	이사회	경영전반 업무	2020년 03월	연임	3회	해당사항없음	해당사항없음

사외이사	한병준	해당 이사는 반도체 사업분야의 전문가로서 사외이사로서의 전문성 및 독립성을 기초로 하여 기업 및 주주, 이해관계자 모두의 가치제고를 위한 의사결정 기준과 투명한 의사개진을 통해 직무를 수행할것으로 판단하여 이사회의 추천으로 정기주주총회에서 신규선임되었습니다.	이사회	경영전반 업무	2023년 03월	신규선임	-	해당사항없음	해당사항없음

2) 사외이사후보 선 정관련 내부지침 "해당 사항 없음"

3) 사외이사후보추천위원회 "해당 사항 없음"

마. 사외이사의 전문성 당사의 사외이사 지원조직은 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.

- 사외이사 직무수행을 보조하는 지원조직

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	5	부장 1명,과장 1명대리 1명, 주임 1명, 사원 1명 (평균근속연수 4년)	이사회 운영에 대한 업무지원

주) 상기 직원의 근속연수는 사외이사 업무지원조직 직원의 평균근속연수입니다.

- 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	연내교육실시 예정