심텍 사업보고서 (2021.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가 . 감사 기구에 관한 사항

당사는 보고서 제출일 현재 기준 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 상법 제542조의10 (상근감사) 제1항 및 제2항의 규정에 의해 선임된 상근감사 1인을 두고 있습니다.

- 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

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※ 해당사항 없음나 . 감사

1) 감사의 선임 감사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 이사회등에 서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. - 당사는 보고서 제출일 현재 제4기 정기주주총회에서 선임된 김장래 감사가 감사직을 수행하고 있습니다. 2) 감사의 인적사항

성 명	주요경력	타회사 겸직여부	해당법인과의최근3년간 거래내역

김장래	前.딜로이트안진회계법인 FRM Director 前.김앤장법률사무소 전문위원 前.한국생산성본부/흑자경영연구소 외부강사	해당사항 없음	-

3) 감사의 독립성당사는 내부감사의 원활한 감사업무를 위한 경영정보접근이 용이하도록 내부장치를 마련하였으며, 정관에 의해 감사의 독립성을 보장하고 있습니다.- 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

이사회	이사의 직무 집행에 관한 사항을 감독

감사	이사의 직무집행 및 회사의 전반적인 사항에 대하여 정기감사,수시감사, 특명감사 등의 방법으로 회사의 업무상태와 재산 상태를 감사

[심텍 정관]제 48조 (감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

④ 감사가 제3항의 청구를 하였는데도 불구하고 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니할 경우 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

⑤ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑥ 감사에 대해서는 정관 제 37조 제 4항의 규정을 준용한다.

⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

4) 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2021.01.19	제1호의안 : 2021년도 안전보건계획 보고	가결

2	2021.01.25	제1호의안 : ㈜글로벌심텍(종속회사)로 부터의 자금 차입 기간 연장 및 변경 합의서 체결의 건	가결

3	2021.01.29	제1호의안 : 콜/풋옵션설정계약 체결의 건	가결

4	2021.02.05	제1호의안 : 우리은행 기타외화지급보증(standby L/C) 발행의 건	가결

5	2021.02.10	제1호의안 : 자회사 설립 투자의 건(AI TECH)	가결

6	2021.02.23	제1호의안 : 2020년도 내부회계관리제도 운영실태보고 제2호의안 : 2020년도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고	가결

7	2021.02.23	제1호의안 : 제6기(2020.01.01 ~ 2020.12.31) 재무제표(안)승인의 건 (이익잉여금처분계산서(안) 및 현금배당(안))제2호의안 : 제7기(2021.01.01 ~ 2021.12.31) 사업계획(안) 승인의 건	가결

8	2021.02.23	제1호의안 : MSAP 설비 및 SIP모듈기판 생산 설비 증설 승인의 건	가결

9	2021.03.03	제1호의안 : 제6기(2020.01.01 ~ 2020.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결

10	2021.03.05	제1호의안 : 우리은행 기한부 수입신용장(USANCE L/C) 신규의 건	가결

11	2021.03.26	제1호의안 : 임원 겸직승인의건(사내이사 김영구)	가결

12	2021.03.26	제1호의안 : 임원 겸직승인의건(사내이사 전세호)	가결

13	2021.03.26	제1호의안 : 이사회의장 선출의 건	가결

14	2021.03.29	제1호의안 : 기채에 관한 건(수출성장자금대출)	가결

15	2021.04.09	제1호의안 : 한국산업은행 운영자금대출 차입의 건	가결

16	2021.04.29	제1호의안 : 신한은행 일람불 수입신용장(SIGHT L/C) 신규의 건	가결

17	2021.04.29	제1호의안 : 우리은행 기업운전자금대출 연장의 건	가결

18	2021.07.06	제1호의안 : BNP PARIBAS RECEIVABLES PURCHASE AGREEMENT 한도 증액의 건	가결

19	2021.07.06	제1호의안 : 우리은행 기한부 수입신용장(USANCE L/C) 신규의 건	가결

20	2021.07.12	제1호의안 : ㈜심텍홀딩스 금전대여의 건	가결

21	2021.07.29	제1호의안 : 글로벌심텍 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 관련 콜옵션/ 풋옵션 계약체결의 건	가결

22	2021.08.05	제1호의안 : MSAP 설비 추가 증설 승인의 건	가결

23	2021.08.09	제1호의안 : ㈜심텍홀딩스 금전대여의 건	가결

24	2021.10.01	제1호의안 : ㈜심텍홀딩스 금전대여의 건	가결

25	2021.10.01	제1호의안 : 상환우선주 상환권 청구 승인의 건제2호의안 : 상환우선주 취득의 건제3호의안 : 이익 소각의 건	가결

26	2021.11.10	제1호의안 : 관계회사에 대한 자금대여의 건	가결

27	2021.11.26	제1호의안 : 우리은행 기타외화 지급보증(Standby L/C) 발행의 건	가결

28	2021.12.09	제1호의안 : 관계회사에 대한 자금대여의 건	가결

29	2021.12.15	제1호의안 : 제7기 정기주주총회 권리주주 및 현금배당을 위한 기준일 설정 승인의 건	가결

5) 감사 교육 실시 계획 - 관련 규정의 제·개정 사항 등 년 1회 이상 내부 또는 외부 교육 실시 예정 6) 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2021년 11월 01일	코스닥협회	■ 내부회계관리제도 전문연수- 세부 교육 과목 - 1. 내부회계관리제도 Overview 2. 내부회계관리제도 설계 및 운영 3. 내부회계관리제도 평가와 보고 4. 내부회계관리제도 실무적용 사례 5. 내부회계관리제도 감사

7) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	3	실장 1명, 부장 1명, 차장 1명 (평균근속 연수 6년 )	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

주) 상기 직위 근속연수는 감사 업무지원조직 직원의 평균근속연수입니다.

8) 준법지원인등 지원조직의 현황 "해당사항 없음"