심텍 사업보고서 (2024.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 1) 감사의 선임

- 감사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 이사회등에서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. - 당사는 보고서 제출일 현재 제7기 정기주주총회에서 선임된 김장래 감사가 감사직을 수행하고 있으 며 제8기 정기주주총회에서 재선임 여부가 승인될 예정입니다. - 감사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 선임세부 사항

[제 10기 정기주주총회(2025년 3월 26일)]

① 2025년 3월 11일 주주총회 소집 공고사항을 통해서 공시 하였습니다. ② 하기 후보자에 대한 선임은 2025년 3월 26일에 개최되는 제10기 정기주주총회 에서 승인될 예정입니다.- 감사 후보

후보자 성명	주된직업	약력	법인과의 최근 3년간 거래내역

김장래	(주)심텍 감사	前.딜로이트안진회계법인 FRM Director 前.김앤장법률사무소 전문위원 前.한국생산성본부/흑자경영연구소 외부강사	-

2) 감사의 인적사항

성명	주요경력	연임횟수	타회사 겸직여부	담당업무	추천인	회사와의 거래	최대주주와의 관계

김장래	前.딜로이트안진회계법인 FRM Director 前.김앤장법률사무소 전문위원 前.한국생산성본부/흑자경영연구소 외부강사	1회	없음	내부감사	이사회	없음	없음

나. 감사의 독립성 - 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부

이사회	이사의 직무 집행에 관한 사항을 감독

감사	이사의 직무집행 및 회사의 전반적인 사항에 대하여 정기감사,수시감사, 특명감사 등의 방법으로 회사의 업무상태와 재산 상태를 감사

- 감사는 원활한 감사업무를 위하여 정관에 다음과 같은 규정을 두어 감사의 독립성을 보장하고 있습니다.

[심텍 정관] 제 48조 (감사의 직무와 의무)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사가 제3항의 청구를 하였는데도 불구하고 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니할 경우 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우, 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑥ 감사에 대해서는 정관 제 38조 제 4항의 규정을 준용한다.
⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2024.01.04	제1호의안 : 산업은행 운영자금대출 차입의 건	가결	-

2	2024.01.31	제1호의안 : 2024년 안전보건계획 승인의 건	가결	-

3	2024.02.05	제1호의안 : 산업은행 운영자금대출 신규차입 및 무역어음 대출 한도 감액의 건	가결	-

4	2024.02.05	제1호의안 : 산업은행 신용장 한도 기간만기 연장의 건	가결	-

5	2024.03.04	제1호의안 : 중소기업은행 무역어음대출 만기 연장의 건	가결	-

6	2024.03.08	제1호의안 : 제 9기(2023.01.01~2023.12.31) 결산 및 현금배당(안) 확정의 건	가결	-

7	2024.03.08	제1호의안 : 2023년도 내부회계관리제도 운영실태보고제2호의안 : 2023년도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고	가결	-

8	2024.03.08	제1호의안 : 제 4회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건제2호의안 : 제 5회차 무기명식 이권부 무보증 사모 신주인수권부사채 발행의 건	가결	-

9	2024.03.08	제1호의안 : 제 4회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 콜옵션권자 지정의 건제1호의안 : 제 5회차 무기명식 이권부 무보증 사모 신주인수권부사채 콜옵션권자 지정의 건	가결	-

10	2024.03.11	제1호의안 : 제 9기 정기 주주총회 개최 및 부의 안건 승인의 건제2호의안 : 전자투표제도 채택의 건	가결	-

11	2024.03.18	제1호의안 : 신한은행 무역어음 한도 증액의 건	가결	-

12	2024.03.25	제1호의안 : 수출입은행 수출성장자금대출 진행의 건	가결	-

13	2024.03.29	제1호의안 : 각자 대표이사 선출의 건제2호의안 : 이사회 의장 선출의 건	가결	-

14	2024.03.29	제1호의안 : 겸직 승인의 건	가결	-

15	2024.03.29	제1호의안 : 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	-

16	2024.06.17	제1호의안 : 우리은행 일반대 차입 연장의 건	가결	-

17	2024.06.24	제1호의안 : 농협은행 일반자금대출 신규의 건	가결	-

18	2024.07.23	제1호의안 : 물품대금채권 양도계약 체결 및 이행의 건제2호의안 : 월별 물품대금채권 양도계약 관련 확약서의 제출 및 이행의 건제3호의안 : 물품대금채권 양도계약서(최초), 월별 물품대금채권 양도계약 및 확약서의 날인권한 및 구체적 내용 위임의 건	가결	-

19	2024.09.09	제1호의안 : STG 법인의 현지금융(차입)에 대한 지급보증(연장)의 건	가결	-

20	2024.09.27	제1호의안 : 금전채권신탁계약 체결 및 수익자 지정의 건제2호의안 : ABL 대출약정서 체결 및 뉴스타하트제일차 주식회사의 자금 조달 관련 확인의 건	가결	-

21	2024.11.25	제1호의안 : 기업은행 전자방식 외상매출채권담보대출 한도 만기 연장의 건	가결	-

22	2024.11.25	제1호의안 : 산업은행 산업운영자금대출 한도(감액 후) 만기 연장의 건	가결	-

23	2024.11.27	제1호의안 : SUSTIO SDN. BHD 현지금융(차입)에 대한 보증 연장의 건	가결	-

24	2024.12.09	제1호의안 : 우리은행 기타 외화지급보증 연장의 건	가결	-

25	2024.12.13	제1호의안 : 제10기 정기주주총회 권리주주 확정 기준일 결정 및 공고의 건제2호의안 : 현금배당을 위한 기준일 결정 및 공고의 건	가결	-

26	2024.12.16	제1호의안 : 신한은행 무역어음대출 한도 만기연장의 건	가결	-

27	2024.12.23	제1호의안 : 대출약정 및 제반 계약 체결 승인의 건	가결	-

28	2024.12.24	제1호의안 : 물품대금채권양도계약 및 제반 계약 승인의 건	가결	-

라. 감사 교육 실시 계획

- 관련 법·규정의 제·개정 사항 등에 대한 이해 및 감사 업무 전문성 향상을 위하여 연 1회 이상 내부 또는 외부 교육을 실시하고 있습니다.

마. 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2024년 10월 11일	한국상장회사협의회	내부감사시 이상징후 탐지 및 적발 실무

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	5	부장1명, 차장1명, 과장1명, 주임2명(근속연수 8.2년)	회사 경영활동에대한 감사업무 지원

주) 상기 근속연수는 감사지원조직 직원의 평균근속연수입니다.

사. 준법지원인 지원조직 현황 - 해당사항 없습니다.