심텍 사업보고서 (2022.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구에 관한 사항

당사는 보고서 제출일 현재 기준 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 상법 제542조의10 (상근감사) 제1항 및 제2항의 규정에 의해 선임된 상근감사 1인을 두고 있습니다.

나. 감사 1) 감사의 선임

- 감사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 이사회등에서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. - 당사는 보고서 제출일 현재 제7기 정기주주총회에서 선임된 김장래 감사가 감사직을 수행하고 있습니다.

2) 감사의 인적사항

성명	주요경력	연임횟수	타회사 겸직여부	담당업무	추천인	회사와의 거래	최대주주와의 관계

김장래	前.딜로이트안진회계법인 FRM Director 前.김앤장법률사무소 전문위원 前.한국생산성본부/흑자경영연구소 외부강사	1회	없음.	내부감사	이사회	없음	없음

나. 감사의 독립성 - 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

이사회	이사의 직무 집행에 관한 사항을 감독

감사	이사의 직무집행 및 회사의 전반적인 사항에 대하여 정기감사,수시감사, 특명감사 등의 방법으로 회사의 업무상태와 재산 상태를 감사

- 감사는 원활한 감사업무를 위하여 정관에 다음과 같은 규정을 두어 감사의 독립성을 보장하고 있습니다.

[심텍 정관] 제 48조 (감사의 직무와 의무)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사가 제3항의 청구를 하였는데도 불구하고 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니할 경우 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우, 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑥ 감사에 대해서는 정관 제 38조 제 4항의 규정을 준용한다.
⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

다. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2022.01.07	제1호의안 : 기채에 관한 건(수출성장자금대출)	가결

2	2022.01.10	제1호의안 : 관계회사에 대한 자금대여의 건	가결

3	2022.01.13	제1호의안 : 금전대여의 건	가결

4	2022.01.21	제1호의안 : MSAP 4L 이상 수요증가로 인한 생산규모 및 생산능력확대제2호의안 : 대표이사 추가 선임의 건(김영구 이사)	가결

5	2022.01.26	제1호의안 : 2022년 안전보건계획 이사회 보고	가결

6	2022.02.07	제1호의안 : ㈜글로벌심텍으로 부터의 자금 차입기간 연장 및 변경합의서 체결의 건	가결

7	2022.02.24	제1호의안 : 제7기 재무제표(안)승인의 건제2호의안 : 제8기 사업계획(안) 승인의 건	가결

8	2022.02.24	제1호의안 : 2021년도 내부회계관리제도 운영실태보고제2호의안 : 2021년도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고	가결

9	2022.02.25	제1호의안 : 관계회사에 대한 자금대여의 건	가결

10	2022.02.25	제1호의안 : 관계회사에 대한 자금대여의 건	가결

11	2022.02.28	제1호의안 : 제7기 정기주주총회 소집의 건제2호의안 : 전자투표제도 채택의 건	가결

12	2022.03.08	제1호의안 : 금전대차 계약의 건	가결

13	2022.03.11	제1호의안 : ㈜베스틱스 주식양수도 계약 승인의 건	가결

14	2022.03.23	제1호의안 : 신한은행 수입신용장(기한부) 신규의 건	가결

15	2022.03.29	제1호의안 : 대표이사 선출의 건	가결

16	2022.03.29	제1호의안 : 이사회규정 개정의 건	가결

17	2022.04.25	제1호의안 : 자산양수도 계약 체결 승인의 건	가결

18	2022.04.26	제1호의안 : 하나은행 기안부 수입신용장(Usance L/C) 신규의 건	가결

19	2022.04.27	제1호의안 : PKG Substrate 공급 및 선급금 지급 계약 승인의 건	가결

20	2022.06.13	제1호의안 : 관계회사에 대한 자금대여의 건	가결

21	2022.06.15	제1호의안 : 하나은행 상생전자방식 외상매출채권담보대출 한도 증액의 건	가결

22	2022.07.01	제1호의안 : 타법인(T.E. TECH(M) SDN.BHD.) 지분 취득의 건	가결

23	2022.07.04	제1호의안 : 관계회사에 대한 자금대여의 건	가결

24	2022.07.26	제1호의안 : ㈜글로벌심텍 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 양수의 건	가결

25	2022.07.29	제1호의안 : 신규공장(F9)건설 투자기간 연장의 건	가결

26	2022.09.06	제1호의안 : ㈜엠비아이 자금대여의 건	가결

27	2022.10.05	제1호의안 : BNP PARIBAS RECEIVABLES PURCHASE AGREEMENT 한도 증액의 건	가결

28	2022.10.27	제1호의안 : (주)심텍 청주2지점 설치의 건	가결

29	2022.11.03	제1호의안 : 수입신용장(기한부) 신규의 건	가결

30	2022.11.07	제1호의안 : 금전대차 계약의 건	가결

31	2022.11.08	제1호의안 : 금전대차 계약의 건	가결

32	2022.12.12	제1호의안 : 우리은행 기타 외화지급보증 연장의 건	가결

33	2022.12.12	제1호의안 : 신한은행 무역금융 연장의 건	가결

34	2022.12.15	제1호의안 : 제8기 정기주주총회 권리주주 확정 기준일 결정 및 공고의 건제2호의안 : 현금배당을 위한 기준일 결정 및 공고의 건	가결

35	2022.12.15	제1호의안 : 하나은행 매출채권 매각 진행 건	가결

36	2022.12.20	제1호의안 : 이사회규정 개정의 건	가결

37	2022.12.22	제1호의안 : 사외이사후보추천위원회 설치 및 규정 승인의 건	가결

38	2022.12.26	제1호의안 : 하나은행 시설자금대출 진행의 건	가결

5) 감사 교육 실시 계획 - 관련 규정의 제·개정 사항 등 년 1회 이상 내부 또는 외부 교육 실시 예정

6) 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2022년 12월 09일	코스닥협회	코스닥내부감사포럼

7) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	4	부장1명, 차장1명, 과장1명, 주임2명(근속연수 5.2년)	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

주) 상기 직위 근속연수는 감사 지원조직 직원의 평균근속연수입니다.

8) 준법지원인등 지원조직의 현황 - 해 당사항이 없습니다.