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심텍 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 7 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 심텍
대 표 이 사 : 최 시 돈
본 점 소 재 지 : 충북 청주시 흥덕구 산단로73
(전 화) 043) 269-9000
(홈페이지) http://www.simmtech.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 실 장 (성 명) 김 갑 수
(전 화) 043) 269-9328
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015년 08월 17일	-	보통주	18,071,407	500	500	주1) 회사분할로 인한 재상장

2015년 09월 02일	유상증자(제3자배정)	보통주	3,874,008	500	11,700	증자비율 : 21%

2016년 11월 22일	신주인수권행사	보통주	231,447	500	7,720	-

2016년 12월 13일	신주인수권행사	보통주	149,545	500	7,720	-

2017년 02월 27일	신주인수권행사	보통주	426,552	500	7,720	-

2017년 11월 21일	유상증자(제3자배정)	우선주	1,593,625	500	12,550	주2) 비상장 상환우선주발행
증자비율 : 7%

2019년 02월 26일	상환권행사	우선주	557,769	500	-12,550	주3) 상환권 행사

2019년 05월 03일	상환권행사	우선주	637,451	500	-12,550	주3) 상환권 행사

2020년 02월 10일	상환권행사	우선주	398,405	500	-12,500	주3) 상환권 행사

2020년 05월 07일	유상증자(주주우선공모)	보통주	9,101,184	500	6,800	주4) 주주우선공모 유상증자 증자비율 : 40%

2020년 09월 17일	유상증자(제3자배정)	우선주	710,660	500	19,700	주5) 기명식 상환우선주발행 증자비율 : 2%

주1) 당사는 2015년 7월 1일을 분할기일로 하여 (주)심텍홀딩스로부터 PCB 제조사업을 인적분할하여 신설된 법인으로, 2015년 08월 17일 코스닥시장에 재상장되었습니다. 주2) 당사는 2017년 11월 21일 (주)심텍홀딩스를 대상으로 의결권이 없는 참가적, 누적적 비상장 상환우선주를 발행하였습니다.주3) 2017년 11월 21일 발행된 상환우선주 1,593,625주에 대하여 2019년 2월과, 5월, 2020년 02월 10일에 상환권 행사에 따라 전량 자기주식 으로 취득 후 소각완료하였습니다. - 상기 상환우선주 취득 및 소각은 배당가능이익을 재원으로 취득한 자기주식의 소각으로 자본금의 감소는 없습니다. 주4) 당사는 2020년 02월25일 주주우선공모 방식으로 유상증자 결정을 하였으며, 해당 유상증자는 2020년 09월 16일 청약 및 납입이 완료되었습니다. 자세한 사항은 2020년05월07일 증권발행실적보고서를 참고해 주시기 바랍니다. 주5) 당사는 2020년 09월 17일 (주)심텍홀딩스를 대상으로 의결권이 없는 참가적, 누적적 비상장 상환우선주 710,660주를 발행하였습니다.

나. 미상환 주권관련 사채권 등에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 기준 전환사채 및 신주인수권부사채, 전환형 조건부자본증권을 발행하지 않아 작성하지 않았습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	31,854,143	2,304,285	34,158,428	주1) 상환우선주 발행 주2) 주주배정 유상증자

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,593,625	1,593,625	상환우선주 상환

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	1,593,625	1,593,625	주1) 상환우선주 상환

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	31,854,143	710,660	32,564,803	-

Ⅴ. 자기주식수	8,266	-	8,266	2015년 분할단수주

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	31,845,877	710,660	32,556,537	-

주1) 2017년 11월 21일 발행된 상환우선주 1,593,625주에 대하여 2019년 2월과, 5월, 2020년 02월 10일에 상환권 행사에 따라 전량 자기주식으로 취득 후 소각완료하였으며, 2020년 09월 17일 심텍홀딩스를 대상으로 비상장 상환우선주 710,660주를 발행하였습니다. - 상환우선주 상환에 따른 상세 내역은 전자공시시스템의 공시내역을 참고하시기 바랍니다. (2019년 2월 26일, 4월 25일, 2020년 02월 04일 주요사항 보고서 및 주식소각 결정 공시) - 상환우선주 상환결정으로 인한 취득 후 소각은 이익을 재원으로 취득한 자기주식의 소각으로 자본금의 감소는 없습니다. 주2) 당사는 2020년 02월25일 주주우선공모 방식으로 유상증자 결정을 하였으며, 해당 유상증자는 2020년 09월 16일 청약 및 납입이 완료되었습니다. 자세한 사항은 2020년05월07일 증권발행실적보고서를 참고해 주시기 바랍니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	8,266	-	-	-	8,266	2015년 분할단수주 취득

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	8,266	-	-	-	8,266	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황

- (주)심텍 제2회 기명식 무의결권부 상환우선주

(기준일 : 2021년 03월 31일 )

(단위 : 원)

발행일자	2020년 09월 17일

주당 발행가액(액면가액)	19,700	500

발행총액(발행주식수)	14,000,002,000	710,660

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행회사는 본건 우선주의 예탁 후 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 상환할 수 있다.

상환방법	발행회사는 상환권을 행사하고자 하는 날에 본건 우선주 주주에게 통지하여야 한다.

상환기간	2021년 09월 25일 ~ 2030년 09월 24일

주당 상환가액	19,700

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

- (주)심텍 제1회 기명식 무의결권부 상환우선주

(기준일 : 2021년 03월 31일 )

(단위 : 원)

발행일자	2017년 11월 21일

주당 발행가액(액면가액)	12,550	500

발행총액(발행주식수)	19,999,993,750	1,593,625

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행회사는 본건 우선주의 발행 후 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 상환할 수 있다.

상환방법	발행회사는 상환권을 행사하고자 하는 날의 5영업일 전까지 서면으로 본건 우선주 주주에게 통지하여야 한다.

상환기간	2018년 11월 21일 ~ 2027년 11월 20일

주당 상환가액	12,550

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	2020년 12월 31일 기준 제1회 기명식 무의결권 비상장 상환우선주 1,593,625주는 전량 자기주식으로 취득 후 소각을 완료하였습니다. - 상환우선주 상환에 따른 상세 내역은 전자공시시스템의 공시내역을 참고하시기 바랍니다.(2019년 2월 26일, 4월 25일, 2020년 02월 04일 주요사항 보고서 및 주식소각 결정 공시) ※ 상기 상환우선주의 취득 후 소각은 배당가능이익을 재원으로 취득한 자기주식의 소각으로 자본금의 감소는 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	31,854,143	-

우선주	710,660	기명식 무의결권부상환우선주

의결권없는 주식수(B)	보통주	8,266	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

우선주	710,660	주1)

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	31,845,877	-

우선주	-	-

주1) '의결권을 행사할 수 없는 사항' 및 '의결권 행사 또는 부활의 조건 등' : 종류주식의 주주는 의결권이 없습니다. 단, 정관 제9조의2 5항에 따라 종류주식의 주주는 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 주주총회의 다음 주주총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 주주총회의 종료시까지는 의결권이 있습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정 책 당사는 주주가치 증대를 위하여 회사의 이익규모, 미래성장을 위한 투자재원 확보, 재무구조의 건전성 유지 등의 요인을 종합적으로 고려하여 배당을 결정하고 있습니다. 또한, 기업 내부의 재무구조 개선 및 주주의 배당요구를 동시에 충족시킬 수 있는 배당 수준을 유지해 나갈 계획입니다. 나. 정관 상 배당에 관한 사항 - 신 주 의 동 등배당 (정관 제1 2조) 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다.- 이익배당 (정관 제55조)① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만 정관 제52조 제3항에 따라 이사회가 재무제표를 승인하는 경우에는 이사회의 결의로 정한다.

- 분기배당(정관 제55조의2)

① 이 회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월, 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.

② 제1항의 분기배당은 이사회 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 이내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정 목적을 위해 적립한 임의준비금

6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액

④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다.

다. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

- 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제7기 1분기	제6기	제5기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	6,341	56,576	-36,579

(별도)당기순이익(백만원)	6,038	51,861	-66,217

(연결)주당순이익(원)	192	1,964	-1,611

현금배당금총액(백만원)	-	10,418	3,703

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	18.4	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.5	1.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	320	160

우선주	-	320	160

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) (연결)당기순이익은 당기순이익 귀속 지배기업 소유주지분 입니다.주) (연결)주당순이익은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)으로 작성된 연결재무제표 상 지배기업의 소유주지분에 대한 주당순손익입니다.주) (연결)현금배당성향은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율을 백분율로 계산합니다.주) 현금배당수익률은 1주당 현금배당금을 배당기준일 전전거래일부터 과거 1주일간 배당부 종가의 산술평균으로 나누어 계산한 수치입니다.

- 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	5	1.8	1.9

주) 상기 연속 배당횟수는 제2기(2016년)부터 제6기(2020년) 까지 지급된 배당내역 입니다. 주) 평균 배당 수익률
주) 상기 표는 제 6기 (2020년) 배당지급내역이 포함되어 있습니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관이력 당사는 최근 제6기 정기주주총회(2021.03.26)에서 정관 일부 변경의 건을 승인 받았습니다.

구분	개정사항

제12조(신주의 동등배당)	동등배당 원칙을 명시함.

제15조(주주명부 폐쇄 및 기준일)제20조(소집시기)제52조(재무제표 ·영업보고서의 작성비치)	정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함

제16조의2 (전환사채의 발행)	전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함

제46조 (감사의 선임.해임)	감사선임.해임에 관한 조문 정비 및 전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함.

제55조 (이익배당), 제55조의2 (분기배당)	배당기준일을 이사회 결의로 정하는 날로 설정할 수 있도록 함.

- 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	제6기 정기주주총회	정기주주총회 개최시기의 유연성 확보 및 신주의 동등배당 명시, 배당기준일을 이사회결의로 정함 등	주총 개최시기 유연성확보 및 표준정관 변경에 따른 변경

2019년 03월 29일	제4기 정기주주총회	회사의 주권 및 신주인수권증서, 사채권, 신주인수권 증권를 발행시 전자등록기관의 전자등록계좌부에 그 권리를 전자등록해야 한다. 등	주식 등의 전자등록 의무화에 따라 변경

2018년 03월 29일	제3기 정기주주총회	사업의 다각화를 위한 사업의 목적 추가 및 자본시장법 제165조의 9조항 반영 등	사업의 다각화 및 자본시장법 9조 반영에 따라 변경
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제7기(당1분기)	신한회계법인	"예외사항없음"	"해당사항 없음"	-

제6기(전기)	신한회계법인	"적정"	"해당사항없음"	매출Cut-off / 전환사채, 영업권 평가

제5기(전전기)	신한회계법인	"적정"	"해당사항없음"	종속회사의 유형자산의 손상평가

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제7기(당1분기)	신한회계법인	2021년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사	200(백만원)	-	70(백만원)	371

제6기(전기)	신한회계법인	2020년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사	160(백만원)	-	160(백만원)	2,735

제5기(전전기)	신한회계법인	2019년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사	100(백만원)	-	100(백만원)	1,335

주) 당사는 감사인과 시간단위 감사계약을 체결하지 않아 해당내용을 기재하지 않았습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제7기(당1분기)	-	-	-	-	-

제6기(전기)	-	-	-	-	-

제5기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 11월 29일	회사측:감사, 재무당당이사등 2인감사인측: 업무수행이사 및 담당회계사등 2인	서면회의	핵심감사사항 선정, 감사계약 및 독립성, 감사전략, 부정 및 부정위험, 감사계획 등

2	2020년 02월 14일	회사측:감사, 재무당당이사등 2인감사인측: 업무수행이사 및 담당회계사등 2인	서면회의	핵심감사사항 등 중점 감사사항, 감사인의 독립성, 서면진술 등

3	2020년 11월 19일	회사측:감사, 재무당당이사등 2인감사인측: 업무수행이사 및 담당회계사등 2인	대면회의	핵심감사사항 선정, 감사계획 등

4	2021년 02월 18일	회사측:감사, 재무당당이사등 2인감사인측: 업무수행이사 및 담당회계사등 2인	대면회의	핵심감사사항 등 중점 감사사항, 감사인의 독립성, 서면진술 등

5. 종속회사의 감사의견 - 공시보고서 작성 기준일 현재 종속회사 중 적정 이외의 감사/검토 의견을 받은 회사는 없습니다. 6. 회계감사인의 변경 가. 회계감사인의 변경 당사는 외부감사에 관한 법률 제10조 의해 2021년 2월 10일 감사인 선임위원회를 개최하여 기존 신한회계법인을 회계감사인으로 재 선임하여 증권선물위원회에 보고하였습니다.

당사는 6사업연도간 외부감사인을 자유선임하여 금년에는 금감원의 지정감사 대상법인이나 금감원의 감사지정이 연기되어 금년에도 자율선임을 하게 되었습니다.향후 금감원의 감사인 지정 통보를 받는 경우 해당 내용을 재 공지할 예정입니다.

1) 회계감사기간 : 2021년 01월 01일 ~ 2023년 12월 31일(3개 사업연도) 나.회계감사인의 변경사유신한회계법인은 중 °소형 회계법인으로 대형회계법인에 비해 좀더 당사에 밀착된 회계서비스를 제공해 줄것으로 기대하고, 철저한 심리제도 운영을 통해 보다 효율적인 감사서비스를 제공 받을 수 있을 것으로 판단되어 회계감사인으로 선임하게 되었습니다.7. 내부통제에 관한사항 가. 내부회계관리제도의 운영 실태보고 1) 내부회계관리자가 보고한 내용

사업연도	보고일자	보고내용	비고

제6기(2020년)	2021.02.23	2020년 내부회계관리 운영실태 평가보고	특이사항 없음

제5기(2019년)	2020.02.19	2019년 내부회계관리 운영실태 평가보고	특이사항 없음

제4기(2018년)	2019.02.12	2018년 내부회계관리 운영실태 평가보고	특이사항 없음

2) 감사인이 감사보고서에 표명한 종합 의견 등

우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2020년 12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.
우리는 또한 대한민국의 회계감사기준에 따라, 회사의 2020년 12월 31일 현재의 재무상태표, 동일로 종료되는 보고기간의 손익계산서, 포괄손익계산서, 자본변동표 및 현금흐름표 그리고 유의적 회계정책의 요약을 포함한 재무제표의 주석을 감사하였으며, 2021년 3월 17일자 감사보고서에서 적정의견을 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가 . 감사 위원회 당사는 보고서 제출일 현재 기준 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 정관에 의거 주주총회결의에 따라 선임된 상근 감사 1인이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

- 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

※ 해당사항없음나 . 감사

1) 감사의 선임 및 인적사항 감사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 이사회등에 서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. - 당사는 보고서 제출일 현재 제4기 정기주주총회에서 선임된 김장래 감사가 감사직을 수행하고 있습니다. 2) 감사의 인적사항

성 명	주된직업	약력	타회사 겸직여부	해당법인과의최근3년간 거래내역

김장래	(주)심텍 감사	前.딜로이트안진회계법인 FRM Director 前.김앤장법률사무소 전문위원 前.한국생산성본부/흑자경영연구소 외부강사	해당사항 없음	-

- 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

이사회	이사의 직무 집행에 관한 사항을 감독

감사	이사의 직무집행 및 회사의 전반적인 사항에 대하여 정기감사,수시감사, 특명감사 등의 방법으로 회사의 업무상태와 재산 상태를 감사

3) 감사의 독립성당사는 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 정관에 다음과 같은 규정을 두어 감사의 독립성을 보장하고 있습니다.

[심텍 정관]제 48조 (감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

④ 감사가 제3항의 청구를 하였는데도 불구하고 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니할 경우 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

⑤ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑥ 감사에 대해서는 정관 제 37조 제 4항의 규정을 준용한다.

⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

4) 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	김장래

가결여부

1	2021.01.29	제1호의안 : 콜/풋옵션설정계약 체결의 건	가결

2	2021.02.05	제1호의안 : 우리은행 기타외화지급보증(standby L/C) 발행의 건	가결

3	2021.02.10	제1호의안 : 자회사 설립 투자의 건(AI TECH)	가결

4	2021.02.23	제1호의안 : 2020년도 내부회계관리제도 운영실태보고제2호의안 : 2020년도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고	가결

5	2021.02.23	제1호의안 : 제6기(2020.01.01 ~ 2020.12.31) 재무제표(안)승인의 건 (이익잉여금처분계산서(안) 및 현금배당(안))제2호의안 : 제7기(2021.01.01 ~ 2021.12.31) 사업계획(안) 승인의 건	가결

6	2021.02.23	제1호의안 : MSAP 설비 및 SIP모듈기판 생산 설비 증설 승인의 건	가결

7	2021.03.03	제1호의안 : 제6기(2020.01.01 ~ 2020.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결

8	2021.03.05	제1호의안 : 우리은행 기한부 수입신용장(USANCE L/C) 신규의 건	가결

9	2021.03.26	제1호의안 : 임원 겸직 승인의건(사내이사 김영구)	가결

10	2021.03.26	제1호의안 : 임원 겸직 승인의건(사내이사 전세호)	가결

11	2021.03.26	제1호의안 : 이사회의장 선출의 건	가결

- 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	연내 실시 예정

- 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	3	실장 1명,부장 1명, 차장 1명(평균근속 연수 5년 )	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

주) 상기 직원의 근속연수는 감사 업무지원조직 직원의 평균근속연수입니다.

다. 준법지원인 등 "해당사항 없음"
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제,서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	5,000,000	-

감사	1	300,000	-

주) 상기 주주총회 승인금액은 제6기 정기주주총회(2021년03월26일)에서 승인받은 금액입니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	617,940	77,243	-

주) 상기 보수총액은 2021년 03월 31일 기준 이사 및 감사에게 지급된 보수 총액으로 2021년 03월26일 임기만료로 퇴임한 박상근 사외이사의 보수가 포함되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	533,940	133,485	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	54,000	18,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	30,000	30,000	-

주) 상기 유형별 인원수 및 보수총액은 2021년 03월 31일 기준 이사 및 감사에게 지급된 보수 총액으로 2021년 03월26일 임기만료로 퇴임한 박상근 사외이사의 보수가 포함되어 있습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없음.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

"해당사항 없음".
2. 전문가와의 이해관계

"해당사항 없음".