심텍 사업보고서 (2021.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	31,854,143	2,304,285	34,158,428	주1) 상환우선주 발행 주2) 주주배정 유상증자

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	2,304,285	2,304,285	상 환우선주

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	2,304,285	2,304,285	주1) 상환우선주 상환

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	31,854,143	-	31,854,143	-

Ⅴ. 자기주식수	8,266	-	8,266	2015년 분할단수주

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	31,845,877	-	31,845,877	-

주1) 당사는 2017년 11월(1,593,625주)과 2020년 09 월(710,660주)에 (주)심텍홀딩스를 대상으로 비상장 상환우선주를 발행하였으며, 기 발행된 비상장 상환우선주는 보고서 제출일 현재 모두 상환 후 이익을 재원으로 소각을 완료하였습니다. 해당 상환우선주 소각은 이익을 재원으로 자기주식으로 취득 후 소각처리 한것으로 자본금의 변동은 없습니다. 주2) 당사는 2020년 02월25일 주주우선공모 방식으로 유상증자 결정을 하였으며, 해당 유상증자는 2020년 09월 16일 청약 및 납입 완료되었습니다. 자세한 사항은 2020년05월07일 증권발행실적보고서를 참고해 주시기 바랍니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	8,266	-	-	-	8,266	2015년 분할단수주 취득

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	8,266	-	-	-	8,266	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 취득	2021년 10월 01일	2021년 10월 01일	710,660	710,660	100	2021년 10월 01일

직접 처분	2021년 10월 01일	2021년 10월 01일	710,660	710,660	100	2021년 10월 01일

주1) 상기 자기주식의 취득, 처분에 대한 주식은 2020년 09월 17일 (주)심텍홀딩스를 대상으로 발행한 비상장 상환우선주이며, 소각을 목적으로 취득 후 소각을 완료하였습니다.주2) 상기 결과 보고일은 해당 상환우선주를 자기주식으로 취득 및 처분을 완료에 따른 주요사항보고서 공시제출일입니다.

라. 종류주식(명칭) 발행현황 - (주)심텍 제2회 기명식 무의결권부 비상장 상환우선주

(기준일 : 2021년 12월 31일 )

(단위 : 원)

발행일자	2020년 09월 17일

주당 발행가액(액면가액)	19,700	500

발행총액(발행주식수)	14,000,002,000	710,660

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행회사는 본건 우선주의 예탁 후 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 상환할 수 있다.

상환방법	발행회사는 상환권을 행사하고자 하는 날에 본건 우선주 주주에게 통지하여야 한다.

상환기간	2021년 09월 25일 ~ 2030년 09월 24일

주당 상환가액	19,700

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

주) 상기 제2회 기명식 무의결권부 비상장 상환우선주는 2021년 10월 01일 전량 상환, 소각을 완료하였습니다.

- (주)심텍 제1회 기명식 무의결권부 비상장 상환우선주

(기준일 : 2021년 12월 31일 )

(단위 : 원)

발행일자	2017년 11월 21일

주당 발행가액(액면가액)	12,550	500

발행총액(발행주식수)	19,999,993,750	1,593,625

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행회사는 본건 우선주의 발행 후 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 상환할 수 있다.

상환방법	발행회사는 상환권을 행사하고자 하는 날의 5영업일 전까지 서면으로 본건 우선주 주주에게 통지하여야 한다.

상환기간	2018년 11월 21일 ~ 2027년 11월 20일

주당 상환가액	12,550

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	2020년 12월 31일 기준 제1회 기명식 무의결권 비상장 상환우선주 1,593,625주는 전량 자기주식으로 취득 후 소각을 완료하였습니다. - 상환우선주 상환에 따른 상세 내역은 전자공시시스템의 공시내역을 참고하시기 바랍니다.(2019년 2월 26일, 4월 25일, 2020년 02월 04일 주요사항 보고서 및 주식소각 결정 공시) ※ 상기 상환우선주의 취득 후 소각은 배당가능 이익을 재원으로 취득한 자기주식의 소각으로 자본금 감소는 없습니다.

주) 상기 제1회 기명식 무의결권부 비상장 상환우선주는 전기(2020년) 기준 전량 상환, 소각을 완료하였습니다.