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심텍 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 6 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 12일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 심텍
대 표 이 사 : 최 시 돈
본 점 소 재 지 : 충북 청주시 흥덕구 산단로73
(전 화) 043) 269-9000
(홈페이지) http://www.simmtech.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 실 장 (성 명) 김 갑 수
(전 화) 043) 269-9328
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015년 08월 17일	-	보통주	18,071,407	500	500	주1)회사분할로 인한 재상장

2015년 09월 02일	유상증자(제3자배정)	보통주	3,874,008	500	11,700	증자비율 : 21%

2016년 11월 22일	신주인수권행사	보통주	231,447	500	7,720	-

2016년 12월 13일	신주인수권행사	보통주	149,545	500	7,720	-

2017년 02월 27일	신주인수권행사	보통주	426,552	500	7,720	-

2017년 11월 21일	유상증자(제3자배정)	우선주	1,593,625	500	12,550	주2)기명식 상환우선주발행
증자비율 : 7%

2019년 02월 26일	상환권행사	우선주	557,769	500	-12,550	주3)상환권 행사

2019년 05월 03일	상환권행사	우선주	637,451	500	-12,550	주3)상환권 행사

2020년 02월 10일	상환권행사	우선주	398,405	500	-12,500	주3) 상환권 행사

2020년 05월 07일	유상증자(주주우선공모)	보통주	9,101,184	500	6,800	주4) 주주우선공모 유상증자 증자비율 : 40%

2020년 09월 17일	유상증자(제3자배정)	우선주	710,660	500	19,700	주5) 기명식 상환우선주발행 증자비율 : 2%

주1) 당사는 2015년 7월 1일을 분할기일로 하여 주식회사 심텍홀딩스로부터 PCB 제조사업을 인적분할하여 신설된 법인으로, 2015년 08월 17일 코스닥시장에 재상장되었습니다. 주2) 당사는 2017년 11월 21일 (주)심텍홀딩스를 대상으로 의결권이 없는 참가적, 누적적 우선주를 발행하였습니다.주3) 2017년 11월 21일 발행된 상환우선주 1,593,625주에 대하여 2019년 2월과, 5월, 2020년 02월 10일에 상환권 행사에 따라 전량 자기주식 으로 취득 후 소각완료하였습니다. - 상기 상환우선주 취득 및 소각은 배당가능이익을 재원으로 취득한 자기주식의 소각으로 자본금의 감소는 없습니다. 주4) 당사는 2020년 02월25일 주주우선공모 방식으로 유상증자 결정을 하였습니다. 해당 유상증자는 보고서 제출일 현재 청약 및 납입이 완료되어 자본금의 변동이 있었습니다. 자세한 사항은 2020년05월07일 증권발행실적보고서를 참고해 주시기 바랍니다. 주5) 당사는 2020년 09월 17일 (주)심텍홀딩스를 대상으로 의결권이 없는 참가적, 누적적 우선주 710,660주를 발행하였습니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 공시대상기간 중 전환사채 발행내역이 없습니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 공시대상기간 중 신주인수권부사채 등 발행내역이 없습니다.

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 공시대상기간 중 전환형 조건부자본증권 발행내역이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	31,854,143	2,304,285	34,158,428	주1) 상환우선주 발행 주3) 주주배정 유상증자

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,593,625	1,593,625	상환우선주 상환

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	1,593,625	1,593,625	주2) 상환우선주 상환

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	31,854,143	710,660	32,564,803	-

Ⅴ. 자기주식수	8,266	-	8,266	2015년 분할단수주

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	31,845,877	710,660	32,556,537	-

주1) 당사는 2017년 11월 21일 심텍홀딩스를 대상으로 상환우선주 1,593,625주를 발행하여, 전기와 당기 중 전량 상환하여 소각하였으며, 2020년 09월 17일 심텍홀딩스를 대상으로 상환우선주 710,660주를 추가로 발행하였습니다.주2) 당사는 2017년 11월에 발행한 1차 상환우선주(1,593,625주)에 대하여 전기와 당기 중 전량 상환하여 소각을 완료하였습니다. - 상환우선주 상환에 따른 상세 내역은 전자공시시스템의 공시내역을 참고하시기 바랍니다. (19년 2월 26일, 4월 25일, 2020년 02월 04일 주요사항 보고서 및 주식소각 결정 공시) - 상환우선주 상환결정으로 인한 취득 후 소각은 이익을 재원으로 취득한 자기주식의 소각으로 자본금의 감소는 없습니다. 주3) 당사는 2020년 02월25일 주주우선공모 방식으로 유상증자 결정을 하였습니다. 해당 유상증자는 보고서 제출일 현재 청약 및 납입이 완료되어 발행주식수의 변동이 있었습니다. 자세한 사항은 2020년05월07일 증권발행실적보고서를 참고해 주시기 바랍니다.

나.자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

우선주	-	1,593,625	-	1,593,625	-	우선주 상환

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	8,266	-	-	-	8,266	2015년 분할단수주

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	8,266	-	-	-	8,266	-

우선주	-	1,593,625	-	1,593,625	-	우선주 상환

다. 종류주식(명칭) 발행현황 - (주)심텍 기명식 무의결권부 상환우선주

(기준일 : 2020년 09월 30일 )

(단위 : 원)

발행일자	2020년 09월 17일

주당 발행가액(액면가액)	19,700	500

발행총액(발행주식수)	14,000,002,000	710,660

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행회사는 본건 우선주의 예탁 후 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 상환할 수 있다.

상환방법	발행회사는 상환권을 행사하고자 하는 날에 본건 우선주 주주에게 통지하여야 한다.

상환기간	2021년 09월 25일 ~ 2030년 09월 24일

주당 상환가액	19,700

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

- (주)심텍 기명식 무의결권부 상환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2017년 11월 21일

주당 발행가액(액면가액)	12,550	500

발행총액(발행주식수)	19,999,993,750	1,593,625

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행회사는 본건 우선주의 발행 후 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 상환할 수 있다.

상환방법	발행회사는 상환권을 행사하고자 하는 날의 5영업일 전까지 서면으로 본건 우선주 주주에게 통지하여야 한다.

상환기간	2018년 11월 21일 ~ 2027년 11월 20일

주당 상환가액	12,550

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	2020년 03월 31일 기준 상환우선주 전량을 자기주식으로 취득 후 소각하여 보고서 제출일 현재 당사에서 발행한 상환우선주는 없습니다. - 상환우선주 상환에 따른 상세 내역은 전자공시시스템의 공시내역을 참고하시기 바랍니다.(2019년 2월 26일, 4월 25일, 2020년 02월 04일 주요사항 보고서 및 주식소각 결정 공시) ※ 상기 상환우선주의 취득 후 소각은 배당가능이하여익을 재원으로 취득한 자기주식의 소각으로 자본금의 감소는 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	31,854,143	-

우선주	710,660	상환우선주 발행

의결권없는 주식수(B)	보통주	8,266	자기주식(상법 제369조 2항)

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

우선주	710,660	주1)

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	31,845,877	-

우선주	-	-

주1) '의결권을 행사할 수 없는 사항' 및 '의결권 행사 또는 부활의 조건 등' : 종류주식의 주주는 의결권이 없습니다. 단, 정관 제9조의2 5항에 따라 종류주식의 주주는 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 주주총회의 다음 주주총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 주주총회의 종료 시 까지는 의결권이 있습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정 책당사는 주주가치 증대를 위하여 회사의 이익규모, 미래성장을 위한 투자재원 확보, 재무구조의 건전성 유지 등의 요인을 종합적으로 고려하여 배당을 결정하고 있습니다. 또한, 기업 내부의 재무구조 개선 및 주주의 배당요구를 동시에 충족시킬 수 있는 배당 수준을 유지해 나갈 계획입니다. 나. 정관 중 배당에 관한 사항 - 신 주 의 배 당기산일 (당사 정관 제1 2조) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도 말에 발행된 것으로 본다.- 이익배당 (당사 정관 제55조) ① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만 정관 제52조 제3항에 따라 이사회가 재무제표를 승인하는 경우에는 이사회의 결의로 정한다.

- 분기배당(당사 정관 제55조의2)

① 이 회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월, 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.

② 제1항의 분기배당은 이사회 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 이내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정 목적을 위 해 적립한 임의준비금

6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액

④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환 청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경 우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다. 다. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

-주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제6기 3분기	제5기	제4기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	54,366	-36,579	4,983

(별도)당기순이익(백만원)	43,700	-66,217	5,976

(연결)주당순이익(원)	1,964	-1,611	208

현금배당금총액(백만원)	-	3,703	3,894

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	78.1

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.4	2.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	160	160

우선주	-	160	160

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ (연결)당기순이익 및 (연결)주당순이익은 지배기업소유주지분 기준입니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제6기3분기(당기)	신한회계법인	"예외사항없음"	"해당사항없음"	-

제5기 (전기)	신한회계법인	"적정"	"해당사항없음"	종속회사의 유형자산의 손상평가

제4기(전전기)	삼일회계법인	"적정"	"해당사항없음"	"해당사항없음"

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제6기 3분기(당기)	신한회계법인	2020년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사	160(백만원)	-	108(백만원)	1,132

제5기(전기)	신한회계법인	2019년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사	100(백만원)	-	100(백만원)	1,335

제4기(전전기)	신한회계법인	2018년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사	100(백만원)	-	100(백만원)	958

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제6기3분기(당기)	-	-	-	-	-

제5기(전기)	-	-	-	-	-

제4기 (전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 가. 회계감사인의 변경 당사는 외부감사에 관한 법률 제4조의 4 및 동법시행령 제4조의 3에 의해 2018년 4월 20일 감사인 선임위원회를 개최하여 기존 회계법인인 삼일회계법인에서 신한회계법인으로 회계감사인을 변경하여 증권선물위원회에 보고하였습니다.

1) 회계감사기간 : 2018년 01월 01일 ~ 2020년 12월 31일(3개 사업연도)나.회계감사인의 변경사유신한회계법인은 중 °소형 회계법인으로 대형회계법인에 비해 좀더 당사에 밀착된 회계서비스를 제공해 줄것으로 기대하고, 철저한 심리제도 운영을 통해 보다 효율적인 감사서비스를 제공 받을 수 있을 것으로 판단되어 회계감사인을 변경하게 되었습니다.

5. 종속회사의 감사의견 - 종속회사 중 적정 이외의 감사의견을 받은 회사는 없습니다. 6. 내부통제에 관한사항 가. 내부회계관리제도의 운영 실태보고 1) 내부회계관리자가 보고한 내용

사업연도	보고일자	보고내용	비고

제6기3분기(2020년)	-	-	-

제5기(2019년)	2020.02.19	2019년 내부회계관리 운영실태 평가보고	특이사항 없음

제4기(2018년)	2019. 02.12	2018년 내부회계관리 운영실태 평가보고	특이사항 없음

※ 당분기에는 내부회계관리제도에 대한 검토를 수행하지 않았습니다.

2) 감사인이 감사보고서에 표명한 종합 의견 등

" 경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다."

7. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 03월 13일	감사, 정찬수	서면보고	핵심감사사항 등 중점 감사사항, 감사인의 독립성, 서면진술 등

2	2019년 11월 22일	감사, 정찬수	서면보고	핵심감사사항 선정, 감사계약 및 독립성, 감사전략, 부정 및 부정위험, 감사계획 등
2. 감사제도에 관한 사항

가 . 감사 위원회 당사는 보고서 제출일 현재 기준 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 정관에 의거 주주총회결의에 따라 선임된 상근 감사 1인이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

- 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

※ 해당사항없음나 . 감사

1) 감사의 선임 및 인적사항 감사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 이사회등에 서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. - 당사는 보고서 제출일 현재 제4기 정기주주총회에서 선임된 김장래 감사가 감사직을 수행하고 있습니다. 2) 감사의 인적사항

성 명	주된직업	약력	타회사 겸직여부	해당법인과의최근3년간 거래내역

김장래	(주)심텍 감사	前.딜로이트안진회계법인 FRM Director 前.김앤장법률사무소 전문위원 前.한국생산성본부/흑자경영연구소 외부강사	해당사항 없음	-

- 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

이사회	이사의 직무 집행에 관한 사항을 감독

감사	이사의 직무집행 및 회사의 전반적인 사항에 대하여 정기감사,수시감사, 특명감사 등의 방법으로 회사의 업무상태와 재산 상태를 감사

3) 감사의 독립성당사는 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 정관에 다음과 같은 규정을 두어 감사의 독립성을 보장하고 있습니다.

[심텍 정관]제 48조 (감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

④ 감사가 제3항의 청구를 하였는데도 불구하고 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니할 경우 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

⑤ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑥ 감사에 대해서는 정관 제 37조 제 4항의 규정을 준용한다.

⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

4) 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	김장래

가결여부	찬성여부

1	2020.01.31	제1호의안 :주요주주(최대주주)에 대한 자금대여 연장의 건	가결	찬성

2	2020.02.04	제1호의안 : 상환우선주 상환권 청구 승인의 건	가결	찬성

3	2020.02.06	제1호의안 : 추가 담보(건물) 제공의 건	가결	찬성

4	2020.02.14	제1호의안 : 중소기업은행 기한부 수입신용장 발행의 건	가결	찬성

5	2020.02.19	제1호의안 : 우리은행 기타외화지급보증(Standbay L/C)발행의 건	가결	찬성

6	2020.02.25	제1호의안 : 유상증자 신주발행의 건	가결	찬성

7	2020.02.25	제1호의안 : 제5기(2019.01.01 ~ 2019.12.31) 재무제표(안)승인의 건 (이익잉여금처분계산서(안) 및 현금배당(안)) 제2호의안 : 제6기 (2020.01.01 ~ 2020.12.31) 사업계획(안) 승인의 건	가결	찬성

8	2020.02.25	제1호의안 : 대출금 차입의 건	가결	찬성

9	2020.02.25	제1호의안 : 기채에 관한 건(수출성장 자금대출)	가결	찬성

10	2020.02.25	제1호의안 : 주식회사 심텍 사모사채 발행의 건	가결	찬성

11	2020.02.27	제1호의안 : 제5기(2019.01.01 ~ 2019.12.31) 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

12	2020.04.09	제1호의안 : 우리사주조합 대출관련 연대보증의 건	가결	찬성

13	2020.05.11	제1호의안 : 우리은행 기업운전자금 재약정 차입 결의의 건	가결	찬성

14	2020.06.12	제1호의안 : 한국산업은행 기한부 수입신용장(회전한도) 증액의 건	가결	찬성

15	2020.06.26	제1호의안 : 대출금 차입의 건	가결	찬성

16	2020.06.26	제1호의안 : 대출약정 등 체결 승인의 건	가결	찬성

17	2020.06.30	제1호의안 : "임원(사내이사 전세호) 겸직 승인의 건	가결	찬성

18	2020.07.24	제1호의안 : PKG Substrate 구매 계약(LTA) 승인의 건	가결	찬성

19	2020.08.13	제1호의안 : 기채에 관한 건(수출성장 자금대출)	가결	찬성

20	2020.09.08	제1호의안 : ㈜심텍 제6회 기명식 무의결권부 상환우선주식 발행의 건	가결	찬성

5) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	하반기 외부교육참석 예정

6) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	3	실장 1명,부장 1명, 과장 1명(평균근속 연수 5년 )	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

주) 상기 직원의 근속연수는 감사 업무지원조직 직원의 평균근속연수입니다.

3. 준법지원인 등 "당사는 준법지원인을 선임하지 아니하였습니다."
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제,서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

- 임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

전세호	남	1956.05	회장	등기임원	상근	이사회의장	고려대학교 문과대학 졸업 (미)FDU 경영대학원 졸업 (주)청방 기획관리실장 (주)심텍 설립	-	-	-	5년 3개월	2021년 03월 01일

송문섭	남	1952.02	회장	등기임원	상근	이사회집행역	미국 스탠포드대학 대학원 졸 삼성전자 스토리지 사업부장 전무 팬택앤큐리텔 마케팅 및 영업총괄 대표이사 티스타콤코리아테크놀로지스 유한회사 대표이사 엠세븐시스템 유한회사 대표이사	-	-	-	1년 6개월	2022년 03월 01일

최시돈	남	1959.01	사장	등기임원	상근	CEO	경북대학교 대학원 반도체공학 졸업 삼성전자 TP 센터장(전무) 스테코(주) 대표이사	-	-	-	5년 3개월	2022년 03월 01일

김영구	남	1967.09	부사장	등기임원	상근	전략기획본부장	충북대학교 경영대학원 AMP (주)심텍 부사장/전략기획본부장	2,092	-	-	5년 3개월	2023년 03월 01일

김연호	남	1954.06	사외이사	등기임원	상근	사외이사	공인회계사(한국, 미국) 한국은행 딜로이트 안진회계법인 이사회 의장 딜로이트 안진회계법인 부회장	5,501	-	-	4년 6개월	2022년 03월 01일

박상근	남	1952.04	사외이사	등기임원	상근	사외이사	Polytechnic University 대학원 졸업 삼성전자 무선통신부	-	-	-	5년 3개월	2021년 03월 01일

한병준	남	1959.08	사외이사	등기임원	상근	사외이사	STATS ChipPAC, Singapore, 회장 Amkor Technology, lnc., USA ㈜하이셈 사외이사	-	-	-	0년 6개월	2023년 03월 01일

김장래	남	1963.01	감사	등기임원	상근	감사	딜로이트안진회계법인 FRM Direc tor 김앤장법률사무소 전문위원 한국생산성본부/흑자경영연구소 외부강사	-	-	-	1년 6개월	2022년 03월 01일

김민철	남	1954.05	CPO	미등기임원	상근	CPO	연세대학교 요업공학과 대학원 졸업 현대전자 하이닉스반도체CFO 하이닉스반도체 부사장	-	-	-	5년 3개월	-

이진환	남	1956.10	사장	미등기임원	상근	COO	고려대학교 화학공학과 졸업 삼성전기 PKG사업팀장(상무) 대덕전자 사업본부장(부사장)	-	-	-	4년 1개월	-

이근명	남	1957.04	부사장	미등기임원	상근	CTO	서울대학교 전자공학 졸업 UC Berkeley 전자공학 박사HP Labs Leadis Technology, CTO COO 동부하이텍, CTO	-	-	-	5년 3개월	-

정창보	남	1960.11	부사장	미등기임원	상근	제조센터장	한양대학교 대학원 금속공학 박사 LG 금속 기술연구소 아남 반도체 기술연구소	-	-	-	5년 3개월	-

지석래	남	1965.07	전무	미등기임원	상근	품질경영센터장	아주대학교 경영대학원 졸업	-	-	-	5년 3개월	-

박연순	남	1961.08	상무	미등기임원	상근	제조혁신그룹장	부산대학교 경영대학원 졸업 삼성전기 제조기술 그룹장	-	-	-	5년 3개월	-

박태근	남	1964.12	상무	미등기임원	상근	외주경영그룹장	충북대학교 전자공학과 졸업	-	-	-	5년 3개월	-

장인수	남	1965.10	상무	미등기임원	상근	영업1그룹장	경희대학교 체육학과 졸업	-	-	-	5년 3개월	-

안성운	남	1969.07	상무	미등기임원	상근	영업4그룹장	충남대학교 행정학 졸업	-	-	-	5년 3개월	-

하금태	남	1961.07	상무	미등기임원	상근	지원센터장	고려대학교 교육학과 졸업 ㈜한국하니웰 이사	-	-	-	5년 3개월	-

조진홍	남	1967.06	상무	미등기임원	상근	지원그룹장	충북대학교 정치외교학과 대신생명㈜	-	-	-	5년 3개월	-

이선용	남	1970.05	상무	미등기임원	상근	M-Project팀 팀장	충남대학교 화학공학과 졸업	12,649	-	-	5년 3개월	-

박인은	남	1966.10	상무	미등기임원	상근	STX법인장	충주공업대 기계공학과 졸업	20,569	-	-	5년 3개월	-

이규진	남	1966.11	상무	미등기임원	상근	연구개발그룹장	연세대학교 물리학과 졸업 ㈜ 삼성전자 수석연구원 ㈜심텍 상무/TPM팀장	-	-	-	4년 6개월	-

이강혁	남	1965.03	상무	미등기임원	상근	정보서비스그룹장	인하대학교 산업공합과 졸업 삼일 PWC 컨설팅 한국오라클 SCM실장(상무)	-	-	-	5년 3개월	-

김만식	남	1964.06	상무	미등기임원	상근	SPS제조 그룹장	한양대학교 산업대학원 졸업 삼성전기 제조1그룹장 코리아 써키트 PKG사업부 이사	-	-	-	3년 5개월	-

이용빈	남	1969.10	상무	미등기임원	상근	제품개발2팀 팀장	한양대학교 화학공학과 대학원 졸업 삼성전기 책임 LG이노텍 차장 대덕전자 기술개발본부장	-	-	-	5년 3개월	-

강병필	남	1972.12	상무	미등기임원	상근	제품개발그룹장	울산대학교 산업공학과 졸업	-	-	-	5년 3개월	-

김응환	남	1966.02	상무	미등기임원	상근	STA법인장	인하대학교 전자통신공학 대학원 졸업 SPANSION	-	-	-	5년 3개월	-

- 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

PCB사업	남	2,089	-	8	-	2,097	7.78	81,384,115	38,810	-	-	-	-

PCB사업	여	467	-	-	-	467	8.07	15,975,734	34,805	-

합 계	2,556	-	8	-	2,564	7.81	97,359,849	73,615	-

- 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	17	2,780,553	163,562	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	3,000,000	-

감사	1	300,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	1,732,500	216,563	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	1,498,500	374,625	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	144,000	48,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	90,000	90,000	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

전세호	회장	792,000	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

전세호	근로소득	급여	792,000	● 보수총액 : 792,000천원의 내역 -근로소득급여 792,000천원(매월 급여로 구성)● 보수산정기준 및 방법 - 급여 : 주주총회결의로 정한 지급한도 범위에서 이사회보고후 집행

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

전세호	회장	792,000	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

전세호	근로소득	급여	792,000	● 보수총액 : 792,000천원의 내역 -근로소득급여 792,000천원(매월 급여로 구성)● 보수산정기준 및 방법 - 급여 : 주주총회결의로 정한 지급한도 범위에서 이사회보고후 집행

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
1. 전문가의 확인

"해당사항 없음".
2. 전문가와의 이해관계

"해당사항 없음".