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심텍 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 4 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 심텍
대 표 이 사 : 최 시 돈
본 점 소 재 지 : 충북 청주시 흥덕구 산단로 73
(전 화)043-269-9000
(홈페이지) http://www.simmtech.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 실 장 (성 명) 김 갑 수
(전 화) 043-269-9328
2. 회사의 연혁

1. 회사의 주요연혁

일 자	내 용

2015.07	(주)심텍홀딩스로부터 인적분할

2015.08	(주)심텍 코스닥시장 재상장(매매개시일 2015년 8월 7일)

2015.09	제3자배정 유상증자 (Simmtech Hong Kong Holdings Limited 매입)

2016.07	STJ Holdings의 유상증자 참여

2017.10	제3자배정 상환우선주 발행(심텍홀딩스 대상)

2017.12	STJ Holdings의 지분 추가취득(외부기관투자자의 지분을 취득)
(STJ Holdings의 지분 추가취득 후 STJ Holdings 및 Eastern사
종속회사로 편입)

2. 종속회사의 연혁 (1) Simmtech Hong Kong Holdings Limited(투자업(지주회사))

일 자	내 용

2010.07.282010.09.282010.09.302013.04.012015.09.01	회사 설립(발행주식수 2백만주, 자본금 미화 2백만불)자본금 증자(발행주식수 : 4천만주, 자본금 미화 4천만불)신태전자(서안)유한공사 지분 투자최대주주 변경 ((주)심텍홀딩스(분할 전 (주)심텍) : 지분율 99.02%)최대주주 변경 ((주)심텍(분할 신설회사) : 지분율 99.02%)

(2) 신태전자(서안) 유한공사

일 자	내 용

2010.08.102011.06.23	회사 설립(발행주식수 4천만주, 자본금 미화 4천만불)메모리 모듈 전용라인 완공

(3) STJ Holdings Co., Ltd

일 자	내 용

2016.05.312016.05.312017.12.222018.06.29	일본내 회사 설립 Eastern의 지분 70.8%를 보유(주)심텍의 종속회사로 편입 Eastern의 지분 96.08%를 보유(Eastern 출자전환)

(4) Eastern Co., Ltd.

일 자	내 용

2003.12.312017.12.22	T.E.TECH(M)SDN. BHD.사의 지분 68.98%를 보유(주)심텍의 종속회사로 편입

(5)T.E.TECH(M)SDN.BHD.

일 자	내 용

2003.12.31	제3자 유상증자를 통해 Eastern의 지분 투자

3. 회사의 본점소재지 및 그 변경 주 소 : 충청북도 청주시 흥덕구 산단로73 전화번호 : 043-269-9000 홈페이지 : http://www.simmtech.co.kr 당사는 2015년 7월 1일을 분할기일로 하여 주식회사 심텍홀딩스로부터 PCB제조사업을 인적분할되어 신설된 법인으로써, 설립 후 본점소재지의 변경이 없습니다.

4. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

직위	성명	재직기간	비 고

대표이사	최시돈	2015.07.01 ~ 현재	- 2017.03.29 대표이사 재선임

주1) 당사는 2015년 7월 1일을 분할기일로 하여 주식회사 심텍홀딩스로부터 PCB 제조사업을 인적분할하여 신설된 법인입니다. 주2) 당사의 최시돈 대표이사는 2017년 3월 29일 개최된 제2기 정기주주총회에서 재선임되었습니다. 5. 최대주주의 변동

당사는 대상기간 중 최대주주가 변동되었던 경우가 없습니다 . 6. 상호의 변경 당 사는 2 015년 7월 1일을 기준으로 (주)심텍홀딩스로부터 PCB사업 부문을 인적분할하여 신설된 법인으로써, 설립 이후 상호변경을 한 사실이 없습니다.

7. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 "해 당사항 없음" 8. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 분할전 구, 심텍은 2015년 7월 1일(분할기일)을 기준으로 존속회사인 (주)심텍홀딩스(1999년 12월 29일 상장)와 신설회사인 (주)심텍으로 분할되었고, 2015년 8월 07일에 코스닥시장에 각각 변경상장 및 재상장하였습니다.

구 분	일 자

분할기일	2015년 07월 01일

분할보고총회일 또는 창립총회일	2015년 07월 01일

분할등기일	2015년 07월 01일

재상장	2015년 08월 07일

현물출자(Simmtech Hong Kong Holdings Limited.)	2015년 09월 01일

9. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 "해당사항 없음"

10. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 ( 1) 지배회사의 사항 - (주)심텍홀딩스

일 자	내 용

2015.02	회사분할 결정

2015.07	회사분할

2015.11	(주)심텍 주주를 대상으로 교환공개매수방식의 현물출자 유상증자

2017.11	기명식 전환우선주 제3자배정 유상증자

주1) 분할전 주식회사 심텍은 2015년 5월 29일 임시주주총회를 개최하여 분할계획 서(정관변경 포함)를 승인받았습니다. ※ 분할 관련 기타 자세한 사항은 주식회사 심텍홀딩스의 2015년 4월 27일 금융감독 원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 기공시한 주요사항보고서(분할결정) 을 참조하시기 바랍니다.
3. 자본금 변동사항

1. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015년 08월 17일	-	보통주	18,071,407	500	500	회사분할로 인한 재상장

2015년 09월 22일	유상증자(제3자배정)	보통주	3,874,008	500	11,700	증자비율 : 21%

2016년 11월 22일	신주인수권행사	보통주	231,447	500	7,720	-

2016년 12월 13일	신주인수권행사	보통주	149,545	500	7,720	-

2017년 02월 27일	신주인수권행사	보통주	426,552	500	7,720	-

2017년 11월 20일	유상증자(제3자배정)	우선주	1,593,625	500	12,550	기명식 상환우선주발행
증자비율 : 7%

주1) 당사는 2017년 11월 20일 (주)심텍홀딩스를 대상으로 의결권이 없는 참가적, 누적적 우선주를 발행하였습니다. - ㈜심텍 제1회 상환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2017년 11월 20일

주당 발행가액(액면가액)	12,550	500

발행총액(발행주식수)	19,999,993,750	1,593,625

현재 잔액(현재 주식수)	19,999,993,750	1,593,625

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행회사는 본건 우선주의 발행 후 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 상환할 수 있다.

상환방법	발행회사는 상환권을 행사하고자 하는 날의 5영업일 전까지 서면으로 본건 우선주 주주에게 통지하여야 한다.

상환기간	2018년 12월 06일 ~ 2027년 12월 06일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	-
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	22,752,959	1,593,625	24,346,584	상환우선주 발행

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	22,752,959	1,593,625	24,346,584	-

Ⅴ. 자기주식수	8,266	-	8,266	2015년 분할단수주

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	22,744,693	1,593,625	24,338,318	-

주1) 당사는 2017년 11월 20일 (주)심텍홀딩스를 대상으로 의결권이 없는 참가적, 누적적 우선주를 발행하였습니다.

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	8,266	-	-	-	8,266	2015년 분할단수주

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	8,266	-	-	-	8,266	2015년 분할단수주

-	-	-	-	-	-	-

3. 종류주식(명칭) 발행현황 - ㈜심텍 제1회 상환우선주

(단위 : 원)

발행일자	2017년 11월 20일

주당 발행가액(액면가액)	12,550	500

발행총액(발행주식수)	19,999,993,750	1,593,625

현재 잔액(현재 주식수)	19,999,993,750	1,593,625

주식의내용	이익배당에 관한 사항	액면금액 기준 1.0%(누적적, 참가적 조건)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	발행회사는 본건 우선주의 발행 후 1년이 경과한 날로부터 10년이 되는 날까지 본건 우선주의 전부 또는 일부를 상환할 수 있다.

상환방법	발행회사는 상환권을 행사하고자 하는 날의 5영업일 전까지 서면으로 본건 우선주 주주에게 통지하여야 한다.

상환기간	2018년 12월 06일 ~ 2027년 12월 06일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

주1) 당사는 2017년 11월 20일 (주)심텍홀딩스를 대상으로 의결권이 없는 참가적, 누적적 우선주를 발행하였습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	22,752,959	-

우선주	1,593,625	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	8,266	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

우선주	1,593,625	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	22,744,693	-

우선주	-	-

주1) 제3자배정 유상증자(2017.11.13)로 전환우선주 4,106,775주 를 발행 하였습니다. 주2) '의결권 을 행사할 수 없는 사항' 및 '의결권 행사 또는 부활의 조건 등' :종류주식의 주주는 의결권이 없습니다. 단, 정관 제9조의2 5항에 따라 종류주식의 주주는 종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 주주총회의 다음 주주총 회 부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 주주총회의 종료 시 까지 는 의결권이 있습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

1. 배당계획 당사는 주주가치 증대를 위하여 회사의 이익규모, 미래성장을 위한 투자재원 확보, 재무구조의 건전성 유지 등의 요인을 종합적으로 고려하여 배당을 결정하고 있습니다. 또한, 기업 내부의 재무구조 개선 및 주주의 배당요구를 동시에 충족시킬 수 있는 배당 수준을 유지해 나갈 계획입니다. 2. 정관 중 배당에 관한 사항 - 신 주 의 배 당기산일(당사 정관 제12조)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도 말에 발행된 것으로 본다.- 이익배당(당사 정관 제56조) ① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만 정관 제53조 제3항에 따라 이사회가 재무제표를 승인하는 경우에는 이사회의 결의로 정한다.

- 분기배당(당사 정관 제56조의2)

① 이 회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월, 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.

② 제1항의 분기배당은 이사회 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 이내에 하여야 한다.

③ 분기배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정 목적을 위 해 적립한 임의준비금

6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액

④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환 청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.

3. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

- 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제4기 3분기	제3기	제2기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	13,701	15,909	29,137

(별도)당기순이익(백만원)	3,854	6,550	4,794

(연결)주당순이익(원)	590	683	1,326

현금배당금총액(백만원)	-	6,450	4,464

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	40.5	15.3

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.5	1.7

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	265	200

우선주	-	265	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ (연결)당기순이익 및 (연결)주당순이익은 지배기업소유주지분 기준입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제4기 3분기(당기)	신한회계법인	-	_

제3기(전기)	삼일회계법인	"적정"	"해당사항없음"

제2기(전전기)	삼일회계법인	"적정"	감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 주석1에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 주석1에서 설명하고 있는 바와 같이 연결회사는 분할 전 주식회사 심텍홀딩스(구, 주식회사 심텍)의 생산및판매사업부문이 2015년 7월 1일자로 인적분할되어 설립된 분할신설회사로서 2015년 8월 7일에 한국거래소 코스닥시장에 주권을 재상장하였습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제4기 3분기(당기)	신한회계법인	2018년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사	100(백만원)	584

제3기(전기)	삼일회계법인	2017년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사	126(백만원)	1,143

제2기(전전기)	삼일회계법인	2016년 분ㆍ반기 / 결산 재무제표 검토 및 감사	105(백만원)	1,123

※제4기 3분기(당기)의 보수는 1년간 보수금액이며, 총소요시간은 분ㆍ반기 검토 에 소요된 시간입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제4기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제3기(전기)	2017년04월 11일	BEPS 세무자문용역	9개월	58,000,000원	-

-	-	-	-	-

제2기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 가. 회계감사인의 변경 당사는 외부감사에 관한 법률 제4조의 4 및 동법시행령 제4조의 3에 의해 삼일회 계법인에서 신한회계법인으로 회계감사인을 변경하여 증권선물위원회에 보고하였습니다. (1) 감사인선임위원회 개최일 : 2018년 4월 20일 (2) 회계감사기간 : 2018년 01월 01일 ~ 2020년 12월 31일(3개 사업연도) 나.회계감사인의 변경사유 신한회계법인은 중 °소형 회계법인으로 대형회계법인에 비해 좀더 당사에 밀착된 회계서비스를 제공해 줄것으로 기대하고, 철저한 심리제도 운영을 통해 보다 효율적인 감사서비스를 제공 받을 수 있을 것으로 판단되어 회계감사인을 변경하게 되었습니다. 5. 종속회사의 감사의견 - 종속회사 중 적정 이외의 감사의견을 받은 회사는 없습니다. 6.내부통제에 관한사항가. 내부회계관리제도의 운영 실태(1) 내부회계관리자가 보고한 내용

사업연도	보고일자	보고내용	비고

제4기(2018년)	-	-	-

제3기
(2017년)	2018.02.06	2017년 내부회계관리 운영실태 평가보고	특이사항 없음

제2기(2016년)	2017.02.16	2016년 내부회계관리 운영실태 평가보고	특이사항 없음

(2) 감사인이 감사보고서에 표명한 종합 의견 등당사의 내부회계관리제도 운영실태에 대한 감사인의 의견표명은 사업연도말 감사보고서상에 의견표명을 하고 있으며, 제3기 외부감사인은 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제2조의 3 제2항에 의해 동 법 제2조의2 에서 정한 사항의 준수 여부 및 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하였고, 운영실태 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개 요 본 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3인과 사외이사 3인 총 6인 으 로 구성되어 있습니다. 나. 이사회의 주요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

김연호	박상근	송문섭

(출석률: 100%)	(출석률: 20%)	(출석률: 13%)

찬반여부

1	2018년 01월 22일	제1호의안 : 주요주주(최대주주)에 대한 자금대여의 건	가결	찬성	불참석	불참석

2	2018년 02월 12일	제1호의안 : 한국산업은행 외화수입신용장한도(Usance) 기한 연장의 건	가결	찬성	불참석	불참석

3	2018년 02월 27일	제1호의안 : 제3기(2017년 1월 1일 ~ 2017년 12월 31일) 정기주주총회 소집의 건제2호의안 : 전자투표제도 채택의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2018년 02월 27일	제1호의안 : 제3기(2017.01.01 ~ 2017.12.31) 재무제표(안) 승인의 건 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호의안 : 제4기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 사업계획(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5	2018년 03월 29일	제1호의안 : 이사회 의장 선출의 건	가결	찬성	찬성	불참석

6	2018년 04월 10일	제1호의안 : 신한은행 일반자금대출 신규의 건	가결	찬성	불참석	불참석

7	2018년 04월 20일	제1호의안 : 주식회사 이스턴 채무보증의 건	가결	찬성	불참석	불참석

8	2018년 04월 27일	제1호의안 : KEB 하나은행 외화팩토링 재약정 신청의 건	가결	찬성	불참석	불참석

9	2018년 05월 29일	제1호의안 : 우리은행 기업운전자금대출 신규의 건(건별)	가결	찬성	불참석	불참석

10	2018년 05월 29일	제1호의안 : KEB 하나은행 무역어음대출 신규의 건	가결	찬성	불참석	불참석

11	2018년 05월 29일	제1호의안 : 우리은행 기업운전자금대출 신규의 건(한도)	가결	찬성	불참석	불참석

12	2018년 08월 09일	제1호안건 : 수협은행 신규 차입에 관한 건	가결	찬성	불참석	불참석

13	2018년 08월 30일	제1호안건 : 기채에 관한 건(수출성장자금대출)	가결	찬성	불참석	불참석

14	2018년 09월 27일	제1호의안 : 한국산업은행 산업운영자금대출(단기한도대출)신규의 건	가결	찬성	불참석	불참석

15	2018년 09월 27일	제1호의안 : 신한은행 무역금융 한도 증액의 건	가결	찬성	불참석	불참석

다. 이사회내의 위원회 구성현황 "해당 사항 없음"

(1) 이사회내의 위원회 활동내역 "해당 사항 없음" 라. 이사의 독립성 (1) 이사의 선임 및 인적사항이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회등에서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.

(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

1) 2018년 2월 27일(제3기 정기주주총회일: 2018년 3월 29일) 주주총회 소집 결의ㆍ공고사항을 통해서 공시(정보통신망 게재) 했음. 2) 해당 후보자에 대한 선임은 2018년 3월 29일에 개최된 제3기 정기주주총회 에서 승인되었습니다.

성 명	주된직업	약력	해당법인과의최근3년간 거래내역

전세호	(주)심텍 사내이사	고려대학교 문과대학 졸업(미)FDU 경영대학원 졸업現 (주)심텍 설립/회장	-

김영구	(주)심텍 사내이사	충북대학교 경영대학원 AMP現 (주)심텍 부사장/전략기획본부장	-

박상근	(주)심텍 사외이사	Polytechnic University 대학원 졸업삼성전자 무선통신부분現 (주)심텍 사외이사	-

김연호	(주)심텍 사외이사	공인회계사(한국, 미국)한국은행딜로이트 안진회계법인 이사회 의장딜로이트 안진회계법인 부회장現 (주)심텍 사외이사	-

(3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 "해당 사항 없음"

(4) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

박 상근	Polytechnic University 대학원(주)삼성전자 Senior Vice President現 (주)심텍 사외이사	해당사항 없음	-	-

송 문섭	미국 Stanford 대학 전자공학 박사팬택앤큐리텔 마케팅 및 영업총괄대표이사 사장現 (주)심텍 사외이사	해당사항 없음	-	-

김 연호	공인회계사(한국, 미국)한국은행딜로이트 안진회계법인 이사회 의장딜로이트 안진회계법인 부회장現 (주)심텍 사외이사	해당사항 없음	-	-

(5) 이사회의 권한 내용 이사회는 주주총회의 승인을 요하는 사항 및 회사운영 전반에 관한 결의권을 갖고 있습니다. (6) 이사회의 운영에 관한 사항 1) 이사회 운영규정의 주요내용(당사 정관 제 33조 이사의 수) - 회사의 이사는 3명 이상 7명 이하로 하고, 사외이사는 이사 총수의 4분의 1 이상으로 한다. - 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일의 1주일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나, 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. - 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석 이사 과반수의 찬성으로 한다. 다만, 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의2 이상의 수로 한다. (7) 사외이 사의 전 문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항 1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회의 결의를 통해 선임된 상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

이사회	이사의 직무 집행에 관한 사항을 감독

감사	이사의 직무집행 및 회사의 전반적인 사항에 대하여 정기감사,수시감사, 특명감사 등의 방법으로 회사의 업무상태와 재산 상태를 감사

3) 감사의 선임 및 인적사항 감사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 이사회등에서 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.

(1) 2018년 2월 27일(제3기 정기주주총회일: 2018년 3월 29일) 주주총회 소집 결의ㆍ공고사항을 통해서 공시(정보통신망 게재) 했음. (2) 해당 후보자에 대한 선임은 2018년 3월 29일에 개최된 제3기 정기주주총회 에서 승인되었습니다. (3) 감사의 인적사항

성 명	주된직업	약력	해당법인과의최근3년간 거래내역

김 민 철	(주)심텍 감사	연세대학교 요업공학과 졸업
1986년 현대전자
2010년 하이닉스반도체CFO
2011년 하이닉스반도체 부사장	-

4) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

이사회	이사의 직무 집행에 관한 사항을 감독

감사	이사의 직무집행 및 회사의 전반적인 사항에 대하여 정기감사,수시감사, 특명감사 등의 방법으로 회사의 업무상태와 재산 상태를 감사

나. 감사의 독립성당사는 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 정관에 다음과 같은 규정을 두어 감사의 독립성을 보장하고 있습니다. 1 ). 감사의 권한과 책임

[심텍 정관]제 49조 (감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

④ 감사가 제3항의 청구를 하였는데도 불구하고 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니할 경우 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

⑤ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우, 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑥ 감사에 대해서는 정관 제 38조 제 4항의 규정을 준용한다.

⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

2). 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	찬성여부

1	2018년 01월 22일	제1호의안 : 주요주주(최대주주)에 대한 자금대여의 건	가결	찬성

2	2018년 02월 12일	제1호의안 : 한국산업은행 외화수입신용장한도(Usance) 기한 연장의 건	가결	찬성

3	2018년 02월 27일	제1호의안 : 제3기(2017년 1월 1일 ~ 2017년 12월 31일) 정기주주총회 소집의 건제2호의안 : 전자투표제도 채택의 건	가결	찬성

4	2018년 02월 27일	제1호의안 : 제3기(2017.01.01 ~ 2017.12.31) 재무제표(안) 승인의 건 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 제2호의안 : 제4기(2018.01.01 ~ 2018.12.31) 사업계획(안) 승인의 건	가결	찬성

5	2018년 03월 29일	제1호의안 : 이사회 의장 선출의 건	가결	찬성

6	2018년 04월 10일	제1호의안 : 신한은행 일반자금대출 신규의 건	가결	찬성

7	2018년 04월 20일	제1호의안 : 주식회사 이스턴 채무보증의 건	가결	찬성

8	2018년 04월 27일	제1호의안 : KEB 하나은행 외화팩토링 재약정 신청의 건	가결	찬성

9	2018년 05월 29일	제1호의안 : 우리은행 기업운전자금대출 신규의 건(건별)	가결	찬성

10	2018년 05월 29일	제1호의안 : KEB 하나은행 무역어음대출 신규의 건	가결	찬성

11	2018년 05월 29일	제1호의안 : 우리은행 기업운전자금대출 신규의 건(한도)	가결	찬성

12	2018년 08월 09일	제1호안건 : 수협은행 신규 차입에 관한 건	가결	찬성

13	2018년 08월 30일	제1호안건 : 기채에 관한 건(수출성장자금대출)	가결	찬성

14	2018년 09월 27일	제1호의안 : 한국산업은행 산업운영자금대출(단기한도대출)신규의 건	가결	찬성

15	2018년 09월 27일	제1호의안 : 신한은행 무역금융 한도 증액의 건	가결	찬성

다. 준법지원인 등 "당사는 준법지원인을 선임하지 아니하였습니다."
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 1) 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 2) 당사는 지난 (2018년 2월 27일) 제3기 정기 주주총회에서 「상법」 제368조의4 에 따른 전자투표제도와「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 채택하기로 결의하였습니다. 전자투표 및 전자위임장 절차는 아래와 같습니다.

가) 전자투표 ·전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소 :http://evote.ksd.or.kr」 나) 전자투표 행사 ·전자위임장 수여기간 : 2018년 3월 19일 ~2018년 3월 28일

- 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능 다) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

- 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 또는 은행 ·증권 범용 공인인증서

나. 소수주주권 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원의 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

전세호	남	1956.05	회장	등기임원	상근	회장	고려대학교 문과대학 졸업(미)FDU 경영대학원 졸업(주)청방 기획관리실장(주)심텍 설립	-	-	3년 3개월	2021년 03월 01일

최시돈	남	1959.01	사장	등기임원	상근	CEO	경북대학교 대학원 반도체공학 졸업삼성전자 TP 센터장(전무)스테코(주) 대표이사	-	-	3년 3개월	2019년 03월 01일

김영구	남	1967.09	부사장	등기임원	상근	전략기획본부장	충북대학교 경영대학원 AMP(주)심텍 부사장/전략기획본부장	1,540	-	3년 3개월	2020년 03월 01일

김연호	남	1954.06	사외이사	등기임원	상근	사외이사	공인회계사(한국, 미국)한국은행딜로이트 안진회계법인 이사회 의장딜로이트 안진회계법인 부회장	4,048	-	2년 7개월	2020년 03월 01일

박상근	남	1952.04	사외이사	등기임원	상근	사외이사	Polytechnic University 대학원 졸업삼성전자 무선통신부분	-	-	3년 3개월	2021년 03월 01일

송문섭	남	1952.02	사외이사	등기임원	상근	사외이사	미국 스탠포드대학 대학원 졸삼성전자 스토리지 사업부장 전무팬택앤큐리텔 마케팅 및 영업총괄 대표이사 티스타콤코리아테크놀로지스 유한회사 대표이사 엠세븐시스템 유한회사 대표이사	-	-	3년 3개월	2019년 03월 01일

김민철	남	1954.05	감사	등기임원	상근	감사	연세대학교 요업공학과 대학원 졸업현대전자하이닉스반도체CFO하이닉스반도체 부사장	-	-	3년 3개월	2021년 03월 01일

이진환	남	1956.10	사장	미등기임원	상근	제조본부장	고려대학교 화학공학과 졸업삼성전기 PKG사업팀장(상무)대덕전자 사업본부장(부사장)	-	-	2년 1개월	-

이근명	남	1957.04	부사장	미등기임원	상근	CTO	서울대학교 전자공학 졸업UC Berkeley 전자공학 박사HP LabsLeadis Technology, CTO COO동부하이텍, CTO	-	-	3년 3개월	-

정창보	남	1960.11	전무	미등기임원	상근	기술개발센터장	LG 금속 기술연구소아남 반도체 기술연구소	9,177	-	3년 3개월	-

지석래	남	1965.07	전무	미등기임원	상근	품질경영센터장	아주대학교 경영대학원 졸업	-	-	3년 3개월	-

박연순	남	1961.08	상무	미등기임원	상근	기술센터장	삼성전자 상무	-	-	3년 3개월	-

박태근	남	1964.12	상무	미등기임원	상근	제조센터장	충북대학교 전자공학과 졸업	-	-	3년 3개월	-

장인수	남	1965.10	상무	미등기임원	상근	STK영업1팀	경희대학교 체육학과 졸업	-	-	3년 3개월	-

안성운	남	1969.07	상무	미등기임원	상근	영업센터장	충남대학교 행정학 졸업	4,318	-	3년 3개월	-

하금태	남	1961.07	상무	미등기임원	상근	직대)지원센터장	고려대학교 교육학과 졸업	-	-	3년 3개월	-

조진홍	남	1967.06	상무	미등기임원	상근	지원그룹장	충북대학교 정치외교학과대신생명㈜	-	-	3년 3개월	-

이선용	남	1970.05	상무	미등기임원	상근	HDI제조그룹장	충남대학교 화학공학과 졸업	9,582	-	3년 3개월	-

박인은	남	1966.10	상무	미등기임원	상근	STX 그룹장	충주공업대 기계공학과 졸업	4,318	-	3년 3개월	-

이원재	남	1966.06	상무	미등기임원	상근	PC그룹장	전남대학교 화학공학과 졸업딜로이트컨설팅 상무	-	-	3년 3개월	-

차상석	남	1959.12	상무	미등기임원	상근	연구개발그룹장	전북대학교 물리학과 대학원 졸업(박사)아남반도체 기술연구소	5,398	-	3년 3개월	-

이규진	남	1966.11	상무	미등기임원	상근	TPM팀	연세대학교 물리학과 졸업㈜ 삼성전자 수석연구원	-	-	2년 6개월	-

이강혁	남	1965.03	상무	미등기임원	상근	정보서비스그룹장	인하대학교 산업공합과 졸업삼일 PWC 컨설팅한국오라클 SCM실장(상무)	-	-	3년 3개월	-

김만식	남	1964.06	상무	미등기임원	상근	품질경영그룹장	한양대학교 산업대학원 졸업삼성전기 제조1그룹장코리아 써키트 PKG사업부 이사	-	-	1년 5개월	-

이용빈	남	1969.10	상무	미등기임원	상근	제조본부 제품개발2팀장	한양대학교 화학공학과 대학원 졸업삼성전기 책임LG이노텍 차장대덕전자 기술개발본부장	-	-	3년 3개월	-

강병필	남	1972.12	상무	미등기임원	상근	제조본부 제품개발3팀장	울산대학교 산업공학과 졸업	-	-	3년 3개월	-

김응환	남	1966.02	상무	미등기임원	상근	STA법인장	인하대학교 전자통신공학 대학원 졸업SPANSION	-	-	3년 3개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

PCB사업	남	2,033	-	-	-	2,033	6.6	72,774,996	35,797	-

PCB사업	여	482	-	-	-	482	6.8	16,125,228	33,455	-

합 계	2,515	-	-	-	2,515	6.7	88,900,224	34,626	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	3,000,000	-

감사	1	300,000	-

※ 주주총회에서 이사보수한도를 사내/사외이사 별도 구분없이 승인되었습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,653,688	236,241	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,437,688	479,229	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	162,000	54,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	54,000	54,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

전세호	회장	784,000	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

전세호	근로소득	급여	784,000	● 보수총액 : 784,000천원의 내역 -근로소득급여 784,000천원 (매월 급여로 구성)● 보수산정기준 및 방법 - 급여 : 주주총회결의로 정한 지급한도 범위에서 이사회보고후 집행

상여	-	해당사항 없음

주식매수선택권 행사이익	-	해당사항 없음

기타 근로소득	-	해당사항 없음

퇴직소득	-	해당사항 없음

기타소득	-	해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

전세호	회장	784,000	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

전세호	근로소득	급여	784,000	● 보수총액 : 784,000천원의 내역 - 근로소득급여 784,000천원 (매월 급여로 구성)● 보수산정기준 및 방법 - 급여 : 주주총회결의로 정한 지급 한도 범위에서 이사회보고후 집행

상여	-	해당사항 없음

주식매수선택권 행사이익	-	해당사항 없음

기타 근로소득	-	해당사항 없음

퇴직소득	-	해당사항 없음

기타소득	-	해당사항 없음
1. 전문가의 확인

"해당사항 없음".
2. 전문가와의 이해관계

"해당사항 없음".