NPX 사업보고서 (2024.12)
3. 주주총회 등에 관한 사항

1. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	-	-	-

실시여부	-	-	-

2. 소수주주권의 행사 여부 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 3. 경영권 경쟁 1) 검사인 선임 신청 (2024년 12월 11일 공시) - 원고: 김경수 - 관할법원: 수원지방법원 - 청구내용: 2024년 12월 26일 개최 예정인 임시주주총회에 대한 조사를 위해 검사인 선임 요청 1 - 결과 : 검사인 선임2) 의결권행사금지가처분 신청 (2024년 12월 18일 공시) - 원고: NPX홀딩스 - 관할법원: 수원지방법원 - 청구내용: 2024년 12월 26일 개최 예정인 임시주주총회에서 김경수의 특정 주식에 대한 의결권 행사 금지 요청 - 결과 : 기각

주1) 두 소송 모두 2024년 12월 26일 임시주주총회와 관련된 사항입니다.

4. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,894,439	-

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의결권없는 주식수(B)	-	-	-

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정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

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기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

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의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

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의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,894,439	-

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5. 주식사무 보고서 작성 기준일 현재 정관상 주식사무와 관련되 내용은 아래와 같습니다.

정관상 신주인수권의내용	제10조(신주인수권)
① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1.주권을 코스닥 시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3.발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4.발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제16조의3 또는 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5.주권 및 또는 주식예탁증서(DR)를 한국거래소 또는 해외 증권거래소에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
6.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사의 경영전략상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자, 국내외 제휴기업, 금융기관 또는 경영자문 기관 등에게 신주를 발행하는 경우
7.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 긴박한 자금조달 또는 재무구조의 개선을 위하여 회사의 대주주 및 특수관계자, 국내외 금융기관, 투자기관, 국내외 개인, 투자집합기구, 기타 법인에게 신주를 발행하는 경우
8.발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 기술도입, 연구개발, 생산?판매?자본 제휴, 사업의 다각화, 해외진출 등 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자, 국내외 개인, 투자집합기구, 기타 법인에게 신주를 배정하는 경우
9.「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
10. 증권시장 상장을 위한 기업공개업무를 주관한 대표주관회사에게 기업공개 당시 공모주식총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사는 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항 보고서를 그 납입기일의 1주 전까지 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

결산일	12월말	정기주주총회	사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부 폐쇄시기	제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)
① 회사는 매년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
② 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 3개월 내로 정한 날에 주주명부에 기재되어있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있으며 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

주권의 종류	제8조(주식의 종류)
① 회사가 발행할 주식의 종류는 기명식 보통주식과 기명식 종류주식으로 한다. 종류주식은 이익배당 또는 잔여재분배에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.
② 제5조의 발행예정주식총수 중 종류주식의 발행한도는 삼천만 주로 하고, 회사가 발행할 종류주식은 의결권 있는 것으로 할 수 있으며, 의결권이 없는 종류주식의 수는 법령이 정하는 한도까지로 한다.
③ 종류주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 하여 연 1%이상으로 발행 시에 이사회가 우선배당을 정한다.
④ 보통주식의 배당들이 종류주식의 배당들을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통 주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.
⑤ 종류주식에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우 누적된 미배당분을 다음 사업연도의 배당 시에 우선하여 배당할지 여부는 당해 종류주식의 발행 시 이사회가 정하는 바에 따른다.
⑥ 의결권 있는 종류주식은 원칙적으로 1주당 1표의 의결권이 있으며, 보통주의 전환비율 조정이 있을 경우 전환 후 보유하게 된 보통주 1주당 의결권 1표를 갖는다.
⑦ 이 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 종류주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 이사회 결의로서 그 신주의 종류를 정하고 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.
⑧ 종류주식의 존속기간은 발행일로부터 10년 이내에서 발행 시 이사회결의로 정할 수 있으며, 이 기간만료와 동시에 보통주식으로 전환된다.
⑨ 종류주식은 잔여재산 분배에 있어 최초 발행가액(할증발행의 경우 할증분 포함)과 미지급된 배당금의 한도까지 보통주 주주에 우선하는 청구권을 갖는다.
⑩ 종류주식은 주식상환에 관한 우선주식(이사 “상환우선주식”이라 함)으로 발행할 수 있다.
1.상환우선주식은 회사가 이사회 결의일로부터 1년이 경과한 때로부터 상환일 1개월 전에 우선주주에게 통지하고 보통주전환의 청구가 없을 경우 우선주주의 동의를 얻어 발행가 및 이에 대하여 발행일로부터 상환일까지 연3%이상 10%의 범위 내에서 발행 시 이사회가 정한 비율에 따라 단리 또는 복리로 산정한 금액을 상환함으로써 소각할 수 있다. 단 상환주식에 대하여 이미 지급된 배당금은 상환가액에서 공제하기로 한다.
2.상환우선주주는 발행일로부터 2년 이상 이사회에서 정한 기일이 경과한 때부터 상환을 청구할 수 있고, 이러한 상환청구가 있는 경우 회사는 그 상환의 청구를 받은 날로부터 3개월 이내에 상환가능이익의 범위 내에서 위 제1호의 상환금액을 현금으로 지급한다.
3.상환주식의 상환방법은 회사가 주주로부터 상환청구를 받으면 그러한 청구로부터 14일 이내에 주주에게 주권을 제출할 것을 통지하여 회사가 주주로부터 주권을 제출 받은 후 상환가액을 주주에게 지급하여 상환한다.
4.상환주식의 상환은 회사에 배당 가능한 이익이 있을 때에만 가능하며, 상환청구가 있었음에도 상환되지 아니하거나 우선배당을 받지 못한 경우에는 상환기간은 상환 및 배당이 완료된 때까지 연장되는 것으로 한다.
⑪ 회사는 주식전환에 관한 우선주식(이하 “전환우선주식”이라 함)으로 발행할 수 있다.
1.전환청구기간은 전환우선주식 발행일로부터 존속기간 만료일까지로 하며, 우선주주의 청구에 의해 보통주로 전환된다.
2.전환비율은 원칙적으로 우선주 1주당 보통주 1주로 한다. 단 전환비율 및 전환가격의 조정에 관한 특약을 할 수 있다.
3.기타 전환에 관한 사항은 상법 제346조 내지 제351조의 규정에 따른다. 다만, 전환권을 행사한 주식의 이익이나 이자의 배당에 관하여는 그 청구를 한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 전환한 것으로 본다.

주식업무대행기관	대리인의명칭	KB국민은행 증권대행사업부

사무취급장소	서울특별시 영등포구 국제금융로8길 26 KB국민은행 여의도 본점 3층

공고방법	회사의 인터넷 홈페이지(홈페이지에 게재하지 못할 경우 매일경제신문)

주주에 대한 특전	없음

6. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제25기 정기주주총회(2024-06-24)	제1호의안 : 제25기 재무제표 보고의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제4호의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결

제25기 임시주주총회(2024-12-26)	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건제2호의안 : 사내이사 해임의 건(사내이사 김경수)제3호의안 : 사내이사 선임의 건 제3-1호의안 : 사내이사 신영우 선임의 건 제3-2호의안 : 사내이사 이헌휘 선임의 건제4호의안 : 사외이사 선임의 건 제4-1호의안 : 사외이사 신시현 선임의 건 제4-2호의안 : 사외이사 윤재복 선임의 건제5호의안 : 감사 이승환 선임의 건	가결부결가결가결가결-가결