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팬젠 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 07 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3 월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)팬젠
대 표 이 사 : 김영부,윤재승
본 점 소 재 지 : 경기도 수원시 영통구 신원로 306 (원천동, 영통이노플렉스 2동 4층)
(전 화) 031-733-9165
(홈페이지) http://www.pangen.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명)장재홍
(전 화) 031-733-9165
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적/상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 팬젠"이라고 표기합니다. 영문으로는 PanGen Biotech, Inc.라고 하며 약식으로 표기할 때는 PanGen이라고 합니다. 나. 설립일자 당사는 바이오시밀러 의약품의 개발 및 제조 등을 주요사업으로 2010년 1월 29일에 분할설립되었고 2016년 3월 11일에 코스닥 시장에 상장되었습니다. 다. 본사 주소, 전화번호 및 홈페이지

본사	주 소	경기도 수원시 영통구 신원로 306 (원천동, 영통이노플렉스 2동 4층)

전화번호	(031)733-9165

홈페이지	www.pangen.com

라. 중소기업 해당 여부당사는 보고서 작성 기준일 현재 중소기업기본법 제2조에 의거 중소기업에 해당합니다. 마. 주요사업의 내용당사는 원천기술인 PanGen CHO-TECH™ 기술과 바이오의약품 제품화 기술을 활용하여 바이오의약품 개발기술 이전서비스 및 바이오시밀러 의약품 개발 및 생산 등의 제품화 사업을 영위하고 있습니다.

당사의 주요 사업에 대한 자세한 사항은 본 사업보고서의 "II. 사업의 내용"을 참조 하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경 회사의 본점 소재지는 경기도 수원시 영통구 신원로 306 (원천동, 영통이노플렉스 2동 4층) 이며 공시대상기간중 소재지 변경은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동당사 경영진의 주요변동사항은 다음과 같습니다.

일 자	변동내용

2013.03.06	사내이사 윤재승, 김영부, 백광희 중임, 사내이사 장재홍 취임사외이사 유경한 퇴임감사 김두표 취임, 감사 김경수 퇴임

2013.12.16	사외이사 황창석 중임

2014.03.24	사내이사 백광희 사임, 기타비상무이사 백광희 취임기타비상무이사 레오나르드아리프빈압둘샤타 취임

2016.03.25	사내이사 윤재승, 김영부, 장재홍 중임감사 김두표 중임

2016.04.12	사외이사 황창석 사임

2017.03.24	기타비상무이사 백광희, 레오나르드아리프빈압둘샤타 중임

다. 최대주주의 변동

당사의 최대주주는 김영부로 최근 5년간 최대주주의 변동은 없습니다.

라. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	내 용

2012.02.29	벤처기업인증 (한국벤처캐피탈협회, 제20120300057)

2012.06.08	바이오시밀러 EPO 임상 1상 IND승인

2012.06.19	말레이시아 CCM사와 임상 3상 공통 투자 및 EPO 판권계약 체결

2012.09.27	바이오시밀러 EPO 임상 1상 완료 및 임상 3상 IND 제출

2012.12.21	바이오시밀러 EPO 임상 시험계획 변경승인 (3상 추가)

2013.06.30	임상 3상 국내임상병원 계약완료(5개 병원)

2013.07.01	임상 3상 국내임상환자 모집개시

2013.07.01	경기도 산업기술개발사업과제 선정(바이오시밀러 G-CSF, 2년간 4.75억원)

2013.07.25	주관사 계약체결(한국투자증권)

2013.09.26	산업통상자원부 장관상 수상 (Biotechnology 최우수기업, 제103780호)

2013.11.11	말레이시아식약청(NPCB) PIC/S cGMP인증 (No.:498/13)

2014.01.24	외국인 투자기업등록 (제36875호)

2014.01.29	말레이시아 EPO 임상 시험허가 승인 및 모집개시

2014.03.25	벤처기업인증 (한국벤처캐피탈협회, 제20140300103호)

2014.04.08	특허등록 (동물세포발현벡터, 한국, 제10-1385223호)

2014.07.24	국가연구개발 우수성과 100선 선정(미래창조과학부)

2015.06.23	특허등록(동물세포발현벡터, 미국 US9062326)

2015.08.07	두뇌역량우수전문기업 선정(산업통상자원부)

2015.08.31	태국 S.Charoen사와 EPO 판권계약 체결

2015.10.07	특허등록(동물세포발현벡터, 중국 1809471)

2015.11.27	터키 ONKO사와 EPO 판권계약 체결

2016.03.11	코스닥시장 상장

2016.03.25	벤처기업인증 (한국벤처캐피탈협회, 제20160300045호)

2016.04.26	특허등록(동물세포발현벡터, 일본 제5931174호)

2016.07.22	바이오시밀러 EPO제품에 대한 상업생산규모의 바이오의약품 제조소 PIC/S cGMP인증[말레이시이아 식약청(NPCB)(NO.:272/16)]

2016.08.16	재조합 Factor VIII 제품에 대한 마케팅 및 상업화 계약체결(멕시코 Medicamentos Naturales사)

2016.11.30	특허등록(동물세포발현벡터, 유럽 제2692867호)
3. 자본금 변동사항

당사의 최근 5년간 자본금 변동사항은 아래와 같습니다.

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013.08.14	전환권행사	보통주	250,626	500	7,980	-제1회전환사채

2014.01.09	유상증자(제3자배정)	보통주	241,935	500	12,400	-

2014.01.09	유상증자(제3자배정)	우선주	161,290	500	12,400	-

2014.01.28	유상증자(제3자배정)	보통주	96,772	500	12,400	-

2014.01.28	유상증자(제3자배정)	우선주	64,515	500	12,400	-

2014.08.30	유상증자(제3자배정)	보통주	291,970	500	13,700	-

2015.02.27	신주인수권행사	보통주	52,083	500	9,600	-제2회BW 5억원 행사

2015.07.16	신주인수권행사	보통주	52,083	500	9,600	-제3회BW 5억원행사

2015.08.10	무상증자	보통주	2,990,909	500	500	-100%무상

2015.08.10	무상증자	우선주	476,432	500	500	-100%무상

2016.03.08	유상증자(일반공모)	보통주	1,699,500	500	16,500	-

2016.03.14	전환권행사	보통주	501,254	500	-	-우선주 501,254주의 보통주전환

2016.03.14	신주인수권행사	보통주	62,500	500	4,800	-제1회,제3회BW 각 1.5억원행사

2016.03.28	전환권행사	보통주	451,610	500	-	-우선주 451,610주의 보통주전환

2016.06.20	신주인수권행사	보통주	83,333	500	4,800	-제1회BW 1.5억, 제3회BW 2.5억원행사

2016.06.20	주식매수선택권행사	보통주	226,000	500	2,750	-

2016.06.20	주식매수선택권행사	보통주	16,100	500	3,350	-

2016.06.20	주식매수선택권행사	보통주	6,400	500	4,350	-

2016.11.02	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	2,750	-

나 . 보 호예수 현황보고서 작성기준일 현재 보호예수 중인 주식수 및 보호예수기간은 아래와 같습니다.(작성기준일 : 2016.12.31) (단위: 주)

구 분	보호예수주식수	보호예수기간	비 고

최대주주와특수관계인	2,902,440	2016.3.11~2017.3.10	김영부외9명

계	2,902,440	-	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제1회신주인수권부사채	2012.02.09	2015.02.09	15억원	기명식보통주	2013.02.09~2017.02.08	100	4,800	1,200,000,000	250,000	-

제3회신주인수권부사채	2012.07.16	2015.07.16	20억원	기명식보통주	2013.07.16~2017.07.15	100	4,800	1,100,000,000	229,166	-

합 계	-	-	35억원	-	-	-	-	2,300,000,000	479,166	-

(주1) 제1회, 제3회 신주인수권부사채(Bond) 35억원은 전액 상환 완료 하였으며 보고서 작성기준일 현재 제1회 신주인수권 warrant 12억원, 제3회 신주인수권 Warrant 11억원(합계 23억원)만 남아있습니다. (주2) 당사는 2015년 8월 10일에 주식발행초과금을 재원으로 100%의 무상증자를 실시함에 따라 인하여 당초 행사가액 9,600원에서 4,800원으로 조정하여 기재하였습니다.(주3) 2017년 2월 6일 제1회 신주인수권부사채 warrant 12억원 행사로 사업보고서 제출일 현재 미행사 신주인수권부사채는 제3회 신주인수권부사채 warrant 11억원(행사가능주식수 229,166주)만 남아 있습니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	47,500,000	2,500,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,048,515	952,864	10,001,379	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	952,864	952,864	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	952,864	952,864	2016.3월보통주전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,048,515	-	9,048,515	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,048,515	-	9,048,515	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,048,515	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,048,515	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제07기	제06기	제05기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-5,125	-2,637	-2,120

(개별)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-614	-447	-791

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위:백만원)

구분	제7기	제6기	제5기

2016년12월말	2015년12월말	2014년12월말

[유동자산]	18,702	1,768	4,029

ㆍ당좌자산	18,701	1,768	4,029

ㆍ재고자산	1	-	-

[비유동자산]	18,696	14,131	12,844

ㆍ기타비유동금융자산	201	201	127

ㆍ유형자산	5,328	4,920	5,411

ㆍ무형자산	7,827	5,809	4,155

ㆍ이연법인세자산	5,340	3,201	3,151

자산총계	37,398	15,899	16,873

[유동부채]	1,188	5,958	5,554

[비유동부채]	904	3,380	3,107

부채총계	2,092	9,338	8,661

[자본금]	4,524	2,991	1,443

[자본잉여금]	44,094	10,108	10,515

[기타자본]	412	2,029	2,159

[결손금]	(13,724)	(8,567)	(5,905)

자본총계	35,306	6,561	8,212

매출액	1,461	3,731	3,400

영업이익(영업손실)	(7,270)	(2,023)	(2,020)

당기순이익(손실)	(5,125)	(2,638)	(2,120)

총포괄이익(손실)	(5,157)	(2,662)	(2,160)

기본및희석주당이익(손실)(원)	(614)	(447)	(791)

주) ( )는 음(-)의 수치입니다.
2. 연결재무제표

당사는 2016년 12월 31일 현재 해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 2016년 12월 31일 현재 해당사항 없습니다.