eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
지구홀딩스 분기보고서 (2024.03)
분 기 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 5월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 유투바이오
대 표 이 사 : 김 진 태
본 점 소 재 지 : 서울시 송파구 오금로 489, 4층
(전 화) 1577-1338
(홈페이지) http://u2bio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 김 지 원
(전 화) 070-4492-2727
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함) 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2023년 11월 02일	코넥스기업의 코스닥시장 신속이전상장

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 유투바이오"이라고 하고, 영문으로 "U2BIO CO., LTD."라고 표기합니다 . 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 2009년 1월 2일에 설립되었으며, 2015년 6월 29일에 한국거래소 코넥스시장에 상장되었으며, 2023년 11월 2일 한국거래소 코스닥시장으로 이전상장하였습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내용

주소	서울시 송파구 오금로 489, 4층

전화번호	1577-1338

홈페이지 주소	http://u2bio.com

라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 주요 사업의 내용 및 향후 진출하려는 신규 사업 당사는 체외진단검사 서비스와 의료IT솔루션을 주요 사업으로 영위하고 있으며, 자세한 내용은 "Ⅱ 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

[정관에 기재된 목적사업]

목 적 사 업	비 고

1. 생물학적 기계진단 및 수탁사업
2. 메디컬 및 생명공학 관련 컨설팅사업
3. 메디컬 및 생명공학 관련 시약 및 과학기자재 판매 및 수출입업
4. 유전자 검사 관련 부대사업일체
5. 소프트웨어 개발 및 판매업
6. 유전자 검사 및 서비스 수출입업
7. 시약, 의료기기, 의약품, 의약부외품, 건강보조식품, 의료용구, 위생
용품, 건강용품, 화장품 도/소매업
8. 컨설팅 및 교육업
9. 전자상거래업
10. 인터넷 상품/서비스 중개
11. 인터넷컨텐츠 개발, 제공
12. 인터넷부가서비스 개발, 제공
13. 병/의원 지원 서비스업
14. 건강관리서비스업
15. 데이터베이스 및 온라인 정보제공업
16. 도/소매업
17. 수출입업
18. 의료기기 제조업
19.의료관련 임상테스트 및 컨설팅업20. 동물관련 검사서비스업21. 부동산업22. 기타 위 각호와 관련된 부대사업 일체23. 부동산 임대업	-

사. 신용평가에 관한 사항

평가일	신용평가전문기관명	신용등급	비 고

2023.06.30	NICE평가정보(주)	BBB-	적격심사 및 공공기관 제출용도

아. [상법]제290조에 따른 변태설립사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : )

종류	구분	당분기말	15기(2023년말)	14기(2022년말)

보통주	발행주식총수	11,287,196	11,287,196	2,525,510

액면금액	500	500	500

자본금	5,643,598,000	5,643,598,000	1,262,755,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	5,643,598,000	5,643,598,000	1,262,755,000

주1) 당사는 2023년 2월 24일 무상증자를 발행하여 1주당 3주의 비율로 신주를 배정하였습니다. 이에 따라 발행주식총수는 2,525,510주에서 10,102,040주로 변경되었으며, 자본금은 5,051,020,000원으로 변경되었습니다.주2) 당사는 2023년 10월 27일 일반공모 유상증자를 발행하여 신주를 배정하였습니다. 이에 따라 2024년 3월 20일 본 보고서 제출일 현재 발행주식총수는 11,287,196주로 변경되었으며, 자본금은 5,643,598,000원으로 변경되었습니다.

기타 자세한 사항은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 당사의 2024년 3월 31일 현재 발행할 주식의 총수는 70,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 11,287,196 주입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	70,000,000	-	70,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,287,196	-	11,287,196	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,287,196	-	11,287,196	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,287,196	-	11,287,196	-

주1) 발행할 주식의 총수가 보통주식과 종류주식으로 구분되어 있지는 않으나, 정관상 종류주식의 발행한도를 보통주식 발행한 총수의 1/2 이내로 정하고 있습니다.주2) 당사의 경우 보통주식 외에 종류주식이 존재하지 않습니다. 나. 자기주식 현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(1) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

(2) 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. (3) 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 다양한 종류의 주식 현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. (1) 종류주식(명칭) 발행현황 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. (2) 발행 이후 전환권 행사가 있을 경우 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 27일	제10기 정기주주총회	주식사무처리 변경내용 반영	주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행에 따른 변경

2022년 03월 29일	제13기 정기주주총회	제5조(회사가 발행할 주식의 총수)제42조(이익배당)제3조, 제8조, 제8조의1, 제10조의3,제11조, 제12조, 제15조의2, 제17조,제26조	- 발행할 주식총수 증액- 표준 정관으로 정관 정비- 개정 상법 반영에 따라 정비- 중간배당- 주식의 소각

2024년 03월 28일	제15기 정기주주총회	제2조(목적)제24조(이사와 감사의 원수)부칙 - 목적사업 추가('23. 부동산 임대업')- 주식 등 표시 권리 전자등록 의무화 관련 근거 신설- 이사 정원 수 변경 - 정관 일부 변경에 따른 부칙 변경

사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	생물학적 기계진단 및 수탁사업	영위

2	메디컬 및 생명공학 관련 컨설팅사업	영위

3	메디컬 및 생명공학 관련 시약 및 과학기자재 판매 및 수출입업	영위

4	유전자 검사 관련 부대사업일체	영위

5	소프트웨어 개발 및 판매업	영위

6	유전자 검사 및 서비스 수출입업	영위

7	시약, 의료기기, 의약품, 의약부외품, 건강보조식품, 의료용구, 위생용품, 건강용품, 화장품 도/소매업	영위

8	컨설팅 및 교육업	영위

9	전자상거래업	영위

10	인터넷 상품/서비스 중개	영위

11	인터넷컨텐츠 개발, 제공	영위

12	인터넷부가서비스 개발, 제공	영위

13	병/의원 지원 서비스업	영위

14	건강관리서비스업	영위

15	데이터베이스 및 온라인 정보제공업	영위

16	도/소매업	영위

17	수출입업	영위

18	의료기기 제조업	영위

19	의료관련 임상테스트 및 컨설팅업	영위

20	동물관련 검사서비스업	영위

21	부동산업	영위

22	기타 위 각호와 관련된 부대사업 일체	영위

23	부동산 임대업	영위

1. 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

추가	2024년 03월 28일	-	23. 부동산 임대업

2. 변경 사유

1) 변경의 목적당사는 2024년 3월 28일 제15기 정기주주총회에서 향후 사업확장을 대비하여 사업목적을 일부 추가하였습니다.2) 사업목적 변경 제안 주체사업목적의 추가는 이사회를 통해 제안되었으며, 2024년 3월 28일 제15기 정기주주총회에서 최종 승인되었습니다.

정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	23. 부동산 임대업	2024년 03월 28일

1. 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적부동산 임대업은 주거, 상업, 업무용, 기타 용도의 부동산을 임대하는 사업을 의미합니다. 당사는 현재 당사 소유의 건물이 없으나, 추후 사옥 이전 등으로 소유 건물이 발생할 경우 유휴 공간을 활용하여 임대 수익을 창출하고자 사업 목적사업으로 추가하였습니다.

2.시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성국내 부동산 시장은 2000년대 이후 꾸준한 성장을 보였으며, 국내외 경기, 정부 정책, 금리 등의 외부 요인에 민감하게 반응하는 경향을 보입니다.

3.신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액(총 소요액, 연도별 소요액), 투자자금 조달원천, 예상투자회수기간 등현재 당사는 부동산 임대업과 관련된 단기적인 투자나 자금 소요가 없습니다. 다만, 향후 소유 건물이 발생할 경우 유휴 공간을 활용하기 위한 추가적인 투자나 자금소요가 필요할 수 있습니다.

4.사업 추진현황(조직 및 인력구성 현황, 연구개발활동 내역, 제품 및 서비스 개발 진척도 및 상용화 여부, 매출 발생여부 등)당사는 현재 당사 소유의 건물이 없으며, 추후 사옥 이전 등으로 소유 건물이 발생할 경우를 위한 사전 조치에 해당합니다. 이와 같이 현재 부동산 임대업 관련 사업 추진사항은 없습니다

5. 기존 사업과의 연관성현재 당사가 영위하는 사업과의 연관성은 없으나, 부동산 임대업을 통한 추가적인 수익창출과 현금흐름이 기대됩니다.

6. 주요 위험부동산 임대업은 금리와 정책에 영향을 많이 받는 사업일 수 있으나, 당사는 소유한 건물의 유휴공간이 발생할 경우 그 일부를 임대하는 사업 방식으로 추가적인 위험은 없거나 최소화할 수 있습니다.
5. 위험관리 및 파생거래

가. 시장위험과 위험관리1. 재무위험관리

금융상품과 관련하여 당사는 시장위험, 신용위험 및 유동성위험에 노출되어 있습니다. 본 보고서는 당사가 노출되어 있는 위의 위험에 대한 정보와 당사의 위험관리 목표, 정책, 위험 평가 및 관리 절차, 그리고 자본관리에 대해 공시하고 있습니다. 추가적인 계량적정보에 대해서는 본 재무제표 전반에 걸쳐서 공시되어 있습니다.

1.1 재무위험관리의 목적

당사의 위험관리 체계를 구축하고 감독할 책임은 이사회에 있습니다. 위험관리는 이사회에서 승인한 정책에 따라 이루어지고 있으며, 영업부서들과 긴밀히 협력하여 재무위험을 식별, 평가 및 회피하고 있습니다. 이사회는 이자율위험, 신용위험 및 유동성을 초과하는 투자와 같은 특정 분야에 관한 문서화된 정책 뿐 아니라, 전반적인 위험관리에 대한 문서화된 정책을 제공합니다.

금융상품 등과 관련하여 당사는 시장위험, 신용위험, 유동성위험에 노출되어 있습니다. 당사의 위험관리 체계를 구축하고 감독할 책임은 이사회에 있으며 재무상태에 잠재적으로 불리할 수 있는 효과를 최소화 하는데 중점을 두고 있습니다. 위험관리는 재무부서에 의해이루어지고 있으며 영업부문과 협력하여 금융위험을 모니터링, 식별, 평가 하고 있습니다.

1.2 시장위험시장위험이란 시장가격의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치나 미래현금흐름이 변동할 위험을 의미합니다. 시장가격 관리의 목적은 수익은 최적화하는 반면 수용가능한 한계이내로 시장위험 노출을 관리 및 통제하는 것입니다.

(1) 환율변동위험당사는 글로벌 영업 활동을 수행함에 따라 기능통화와 다른 통화로 일부 거래를 하고 있어환율변동위험에 노출되어 있습니다. 환율변동위험에 노출되는 환포지션의 주요 통화로는 USD가 있습니다. 경영진은 외환위험을 관리하도록 하는 정책을 수립하고 있으며, 통화별자산과 부채규모를 적절하게 유지하여 환율변동의 영향을 최소화하는데 주력하고 있습니다.

보고기간말 현재 외환위험에 노출되어 있는 금융상품의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	당분기말	전기말

USD	USD

매출채권	365,722	339,501

기타금융자산	98,506	98,506

합 계	464,227	438,007

상기 금융자산은 특수관계자에 대한 채권으로 당분기말 현재 전액 대손충당금을 설정하고 있는 바, 환율변동으로 인해 당사의 세전손익에 미치는 영향은 없습니다.

(2) 이자율위험이자율 위험은 미래의 시장 이자율 변동에 따라 예금 또는 차입금 등에서 발생하는 이자수익 및 이자비용이 변동될 위험을 뜻하며, 이는 주로 변동금리부 조건의 예금과 차입금에서발생하고 있습니다. 당사의 이자율 위험관리의 목표는 이자율 변동으로 인한 불확실성과 순이자비용의 최소화를 추구함으로써 기업의 가치를 극대화하는데 있습니다.

(3) 가격위험가격위험은 이자율위험이나 환위험 이외의 시장가격의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치나 미래현금흐름이 변동할 위험이며, 당분기 및 전기말 현재 당사의 금융상품 중 가격위험에 노출되어 있는 금융자산은 존재하지 아니합니다.

1.3 신용위험신용위험은 당사의 통상적인 거래 및 투자활동에서 발생하며 고객 또는 거래 상대방이 계약조건상 의무사항을 지키지 못하였을 때 발생합니다. 당사는 신용정책에 의하여 효율적 신용위험 관리, 신속한 의사결정 지원 및 채권 안전장치 마련을 통한 손실 최소화를 목적으로 신용위험을 관리하고 있습니다.

신용위험은 당사가 보유하고 있는 수취채권 및 확정계약을 포함한 주요 거래처에 대한 신용위험 뿐 아니라 현금 및 현금성자산, 은행 및 금융기관 예치금으로부터 발생하고 있습니다.

당사는 손상의 징후나 회수기일이 초과된 채권 등에 대하여 보고기간 종료일 현재 채무불이행이 예상되는 경우, 그 위험을 적절히 평가하여 재무상태표에 반영하고 있습니다.

보고기간 종료일 현재 신용위험에 노출된 당사의 금융자산의 장부금액은 신용위험에 대한최대 노출정도를 표시하고 있습니다(주석 5.1 참조).

1.4 유동성위험유동성위험은 당사가 유동성 부족으로 인해 금융부채에 대한 지급 의무를 이행 못하거나, 정상적인 영업을 위한 자금조달이 불가능한 경우에 대한 위험입니다.

당사는 자금수지계획을 수립함으로써 영업활동, 투자활동, 재무활동에서의 자금수지를 미리 예측하고 있으며, 이를 통해 필요 유동성 규모를 사전에 확보하고 유지하여 향후에 발생할 수 있는 유동성리스크를 사전에 관리하고 있습니다.

보고기간 종료일 현재 당사의 주요 금융부채의 연도별 상환계획은 다음과 같습니다. 만기별 현금흐름은 할인을 하지 않은 금액입니다.

(단위:천원)

구 분	당분기말	전기말

장부금액	현금흐름	1년이내	1년초과	장부금액	현금흐름	1년이내	1년초과

매입채무	2,437,813	2,437,813	2,437,813	-	3,710,706	3,710,706	3,710,706	-

기타금융부채	3,692,070	3,692,070	3,692,070	-	3,797,639	3,797,639	3,797,639	-

리스부채	353,938	416,759	181,499	235,260	452,266	525,340	269,799	255,541

합 계	6,483,822	6,546,642	6,311,382	235,260	7,960,611	8,033,686	7,778,145	255,541

당사는 이 현금흐름이 유의적으로 더 이른 기간에 발생하거나, 유의적으로 다른 금액일 것으로 기대하지 않습니다.

1.5 자본위험관리당사의 자본위험관리 목적은 계속기업으로서 주주 및 이해당사자들에게 이익을 지속적으로 제공할 수 있는 능력을 보호하고 자본비용을 절감하기 위해 최적 자본구조를 유지하는 것입니다. 당사는 산업내 다른 기업과 일관되게 부채비율과 순차입금비율에 기초하여 자본을 관리하고 있습니다.

보고기간 종료일 현재의 부채비율과 순차입금비율은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	당분기말	전기말

부채(A)	9,928,305	11,207,981

자본(B)	37,267,838	37,991,410

현금및현금성자산(C)	16,884,090	35,290,495

차입금및사채(D)	-	-

부채비율(A/B)	26.64%	29.50%

순차입금비율((D-C)/B)(*)	N/A	N/A

(*) 부(-)의 비율이 산정되어 표시하지 않습니다.

나. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래 현황 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 요약재무정보

(단위 : 원)

구분	제16기 1분기	제15기	제14기

2024년 3월말	2023년 12월말	2022년 12월말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	43,205,203,346	45,172,071,715	47,873,266,416

- 당좌자산	42,477,381,388	44,389,269,532	47,177,684,707

- 재고자산	727,821,958	782,802,183	695,581,709

[비유동자산]	3,990,939,661	4,027,319,404	3,155,101,285

- 투자자산	-	-

- 유형자산	1,004,120,137	1,085,388,802	1,295,486,931

- 사용권자산	353,914,441	463,588,230	575,195,461

- 무형자산	895,927,708	729,932,195	172,870,000

- 기타비유동자산	1,736,977,375	1,748,410,177	1,111,548,893

자 산 총 계	47,196,143,007	49,199,391,119	51,028,367,701

[유동부채]	6,537,765,304	8,003,148,264	14,634,472,896

- 유동리스부채	175,512,240	260,307,299	416,950,953

- 기타유동부채	6,362,253,064	7,742,840,965	14,217,521,943

[비유동부채]	3,390,539,979	3,204,832,646	2,549,731,744

- 비유동리스부채	178,426,129	191,958,299	104,636,515

- 기타비유동부채	3,212,113,850	3,012,874,347	2,445,095,229

부 채 총 계	9,928,305,283	11,207,980,910	17,184,204,640

[자본금]	5,643,598,000	5,643,598,000	1,262,755,000

[자본잉여금]	13,934,571,030	13,934,571,030	13,426,383,670

[기타포괄손익누계액]	(8,655,062)	(8,655,062)	(8,655,062)

[이익잉여금]	17,698,323,756	18,421,896,241	19,163,679,453

자 본 총 계	37,267,837,724	37,991,410,209	33,844,163,061

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

2024.01.01~2024.03.31	2023.01.01~2023.12.31	2022.01.01~2022.12.31

매출액	5,583,061,160	30,792,036,515	69,013,134,090

영업이익	(717,731,926)	(1,337,992,226)	15,707,796,256

법인세비용차감전순이익	(342,645,550)	38,151,871	16,065,753,099

당기순이익	(342,645,550)	645,895,277	13,159,994,846

주당순이익	(30)	63	1,303

희석주당순이익	(30)	63	1,303
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기보고서의 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견의 내용은 기재하지 않습니다. 관련 내용은 2024. 03. 20. 에 제출된 2023년도 사업보고서 를 참고하시기 바랍니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제 16 기(당기)	서현회계법인	-	-	-

제 15 기(전기)	서현회계법인	적정	해당사항 없음	- 진단검사서비스의 수익인식

제 14 기(전전기)	삼덕회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제 16 기(당기)	서현회계법인	제16기 회계감사	55백만원	730	-	-

제 15 기(전기)	서현회계법인	제15기 회계감사(*)	45백만원	570	60백만원	650

제 14 기(전전기)	삼덕회계법인	제14기 회계감사	150백만원	1,165	150백만원	1,165

(*) 전기 중 코스닥시장 상장으로 인한 반기검토 보수가 가산된 최종보수금액입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 16 기(당기)	-	-	-	-	-

제 15 기(전기)	2023.08	재무확인서	2023.08~2023.09	10백만원	(*)

제 14 기(전전기)	-	-	-	-	-

(*) 증권의 발행 및 공시에 관한 규정에 따라 코스닥시장 상장을 위한 증권신고서에 첨부되는 회계감사인의 재무확인서 입니다.

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023년 08월 08일	감사 1인, 회사 2인, 감사인 2인	서면방식	반기검토결과, 감사일정, 주요 감사이슈 등

2	2023년 12월 08일	감사 1인, 회사 2인, 감사인 2인	서면방식	주요감사이슈, 핵심감사사항 등

3	2024년 02월 26일	감사 1인, 회사 2인, 감사인 2인	서면방식	외부감사 수행결과 등

5. 종속회사의 감사의견 비적정 여부당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.6. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보 - 당사는 보고서 제출기준일 현재 해당사항 없습니다. 7. 회계감사인의 변경

변경 사업연도	변경전 감사인	변경후 감사인	변경사유

제15기(2023년)	삼덕회계법인	서현회계법인	(*1)

(*1) 당사는 한국거래소 코스닥시장 상장을 준비하는 과정에서 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제11조 제1항 및 동법 시행령 제14조 제6항 에 따라 2022년에 대한 외부감사인 지정 신청을 하여 2022년 11월 11일에 금융감독원으로부터 삼덕회계법인을 감사인으로 지정받았고 제14기(2022년) 사업연도 기말 감사를 수검하였으며, 2023년 감사인선임위원회 의결을 통해 2023~2025 회계연도의 회계감사인을 서현회계법인으로 변경하였습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부통제당사는 공시대상기간 중 감사의 감사보고서상 내부통제 이상이 있는 항목은 없습니다. 나. 내부회계관리제도

사업연도	감사인	개선 계획 및 조치사항	내부회계관리제도 검토의견

제16기(당기)	서현회계법인	-	-

제15기(전기)	서현회계법인	-	특이사항 없음

제14기(전전기)	삼덕회계법인	-	특이사항 없음

외부감사인은 당사의 2023년 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 '내부회계관리제도 평가 및 보고 모범규준' 제4장 '중소기업에 대한 적용'에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다. 다. 내부통제구조의 평가당사는 공시대상기간동안 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은 사항이 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항

감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 감사위원회는 설치되어 있지 않습니다. 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

-	-	-	-	-	-

해당사항이 없습니다.

나. 감사에 관한 사항(1) 감사위원회(감사)의 인적사항

당사의 김현석 감사는 2018년 3월 30일 취임하여 보고서 제출일 현재까지 재임 중이며, 인적사항은 아래와 같습니다.

성 명	주요 경력	결격요건 여부	추천인	회사와의거래내역	최대주주 또는주요주주와의 관계

김현석	연세대학교 경영학과 졸업現 (주)바이오비스타 사장前 베어링포인트(주) Consultant前 (주)행남자기 전무이사	-	이사회	-	-

(2) 감사의 독립성감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

규정	권한 및 책임

정관 제36조	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2.감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
3. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
4. 감사에 대해서는 제30조 제3항를 준용한다.
5. 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
6. 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
7. 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(3) 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안 내용	가결 여부	비고

2018-1	2018년 02월 26일	기채에 관한 건	가결	-

2018-2	2018년 03월 12일	제9기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2018-3	2018년 03월 14일	본점 이전의 건	가결	-

2018-4	2018년 03월 30일	대표이사 선임의 건	가결	-

2019-1	2019년 03월 08일	제10기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2019-2	2019년 04월 12일	제7회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

2020-1	2020년 01월 14일	지점 주소 변경의 건 (지점 개설의 건)	가결	-

2020-2	2020년 03월 04일	제11기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2021-1	2021년 03월 10일	제12기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2021-2	2021년 03월 29일	대표이사 선임의 건	가결	-

2022-1	2022년 01월 21일	외부감사전 사전 제시 재무제표 보고의 건	가결	-

2023-1	2023년 02월 09일	준비금 자본전입(무상증자) 승인의 건	가결	-

2023-2	2023년 02월 16일	외부감사전 사전 제시 재무제표 보고의 건	가결	-

2023-3	2023년 03월 14일	제14기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2023-4	2023년 04월 11일	코스닥시장 상장 동의의 건	가결	-

2023-5	2023년 04월 25일	제15기 1분기(2023.01.01~2023.03.31) 재무제표 보고의 건	가결	-

2023-6	2023년 08월 10일	제15기 2분기(2023.04.01~2023.06.30) 재무제표 보고의 건	가결	-

2023-7	2023년 09월 06일	코스닥시장 상장을 위한 신주발행 승인의 건	가결	-

2023-8	2023년 10월 26일	코넥스시장 상장 폐지 및 코스닥시장 상장 결의의 건	가결	-

2023-9	2023년 11월 09일	제15기 3분기(2023.07.01~2023.09.30) 재무제표 보고의 건	가결	-

2023-10	2023년 12월 14일	주주명부폐쇄기간 및 기준일 설정의 건	가결	-

2023-11	2023년 12월 14일	배당일 기준일 설정의 건	가결	-

2024-1	2024년 01월 30일	외부감사전 사전 제시 재무제표 보고의 건	가결	-

2024-2	2024년 02월 15일	제15기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

(4) 감사의 교육 실시 계획당사는 감사 업무 수행에 필요한 내용을 충분히 검토할 수 있도록 경영 자료를 제공하고, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 필요시 한국거래소, 코스닥협회 및 기타 외부 교육기관에서 진행하는 교육 일정을 참고하여 별도의 교육을 제공할 예정입니다.(5) 감사의 교육 실시 현황

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	경영 전반에 관한 감사직무업무 수행이 가능하도록 관련 자료와 정보를 제공하고 있으며, 별도의 교육은 진행하지 않았습니다.

(6) 감사 지원조직 현황당사는 본 보고서 제출일 현재 별도의 감사 지원조직이 없으나, 경영지원부서를 통해 감사의 직무수행을 지원하고 있습니다.

다. 준법지원인 등에 관한 사항당사는 본 보고서 제출일 현재 준법지원인 등을 선임하고 있지 않습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

당사는 정관 제25조에 의거하여 집중투표제를 적용하지 않습니다.

구 분	내 용

해당조항	제25조 (이사의 선임)
2. 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제 382 조의 2 에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

나. 소수주주권의 행사여부

당사는 소수주주권를 행사한 사실이 없습니다.

다. 경영권 경쟁 당사는 보고서 제출일 현재까지 경영권에 관하여 경쟁이 있었던 사실이 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,287,196	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,287,196	-

우선주	-	-

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)1. 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
2. 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
① 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 되는 경우
② 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에 신주를 우선하여 배정하는 경우
③ 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수 선택권을 부여 받은 임직원이 동 권리를 행사함에 따라 신주를 발행하는 경우
④ 자본시장과 금융투자업에 관한 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
⑤ 회사가 경영상 필요로 국내외의 합작법인에게 신주를 발행하는 경우
⑥ 자금의 조달의 위하여 국내외의 금융기관(기관투자가 및 각종 연기금 포함) 및 개인 투자자에게 신주를 발행하는 경우
⑦ 임원, 종업원 및 기타회사의 영업상 관련이 있는 개인 또는 법인이나 다른 회사와의 인수, 합병 등을 포함한 전략적 제휴를 추진하기위하여 관련 개인 또는 법인에게 신주를 발행하는 경우
⑧ 자본시장과 금융투자업에 관한 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
⑨ 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
⑩ 상법 제 418조 제 2 항의 규정에 따라 신기술 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
3. 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
4. 주주가 신주 인수권을 포기 또는 상실하거나, 주주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회에서 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	1~3월중

주주명부 폐쇄시기	-

주식 등의 전자등록	회사는 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

명의개서대리인	국민은행 증권대행부 (서울특별시 영등포구 여의도동 36-3)

공고신문	당 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈 페이지(www.u2bio.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울시 내에서 발행하는 일간신문에 게재한다.

주주의 특전	없음

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제12기 정기주주총회(2021.03.29)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결	-

제13기 정기주주총회(2022.03.29)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 현금배당 결정의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결	-

제14기 정기주주총회(2023.03.31)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 현금배당 결정의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결	-

제15기 정기주주총회(2024.03.28)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 현금배당 결정의 건제3호 의안 : 정관 일부 변경의 건제4호 의안 : 이사 선임의 건제5호 의안 : 감사 선임의 건제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결-원안대로 승인가결	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)엔디에스	본인	보통주	3,401,096	30.13	3,401,096	30.13	-

계	보통주	3,401,096	30.13	3,401,096	30.13	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 2021년 7월 29일 제7회 무기명식 무보증 사모 전환사채를 전환 청구함에 따라 소유주식수가 850,274(보통주 850,274주)로 변동되어 (주)엔디에스가 최대주주가 되었습니다.주2) 2023년 2월 24일 무상증자 발행에 따라 최대주주인 (주)엔디에스의 소유주식수가 850,274주에서 3,401,096주로 증가하였습니다.주3) 2023년 10월 27일 일반공모 유상증자 발행에 따라 최대주주인 (주)엔디에스의 지분율이 변동되었습니다.

가. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)엔디에스	165	김중원	-	-	-	메가마트	53.97

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)엔디에스

자산총계	130,761

부채총계	73,439

자본총계	57,322

매출액	155,095

영업이익	4,922

당기순이익	6,750

주) 최근 결산일인 2023년 12월 31일 기준입니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

메가마트	6	신동익	56.14	-	-	신동익	56.14

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	메가마트

자산총계	866,753

부채총계	679,469

자본총계	187,284

매출액	693,007

영업이익	4,358

당기순이익	10,536

주) 최근 결산일인 2023년 12월 31일 연결 기준입니다. 2. 최대주주 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2021년 07월 29일	(주)엔디에스	850,274	33.67	전환권 행사	-

2023년 02월 24일	(주)엔디에스	3,401,096	33.67	무상증자	-

2023년 10월 27일	(주)엔디에스	3,401,096	30.13	유상증자	-

주1) 2021년 7월 29일 제7회차 전환사채에 대한 전환청구권이 행사되어, 7,000,000,000원에 대해 보통주 625,000주가 발행되어 당사의 주요주주인 (주)엔디에스의 지분율이 김진태 대표이사를 초과하여 새로운 최대주주로 변경되었습니다.주2) 2023년 2월 24일 무상증자 발행에 따라 최대주주인 (주)엔디에스의 소유주식수가 850,274주에서 3,401,096주로 증가하였습니다. 주3) 2023년 10월 27일 일반공모 유상증자 발행에 따라 최대주주인 (주)엔디에스의 지분율이 변동되었습니다.주4) 소유주식수 및 지분율은 보통주 기준 입니다. 3. 주식의 분포

가. 주식 소유현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	주식회사 엔디에스	3,401,096	30.13	-

김진태	1,300,000	11.52	-

전창무	804,000	7.12	-

일동홀딩스(주)	742,856	6.58	-

신한벤처 투모로우 투자조합 2호	666,664	5.91	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	7,829	7,837	99.9	3,586,296	11,287,196	31.77	-

4. 주가 및 주식거래실적

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	23년 10월	23년 11월	23년 12월	24년 01월	24년 02월	24년 03월

주가	최고	4,711	10,290	5,830	5,550	4,955	4,510

최저	3,888	4,400	5,270	4,590	4,170	4,175

평균	4,413	6,236	5,467	5,139	4,457	4,355

일거래량	최고	54,014	39,673,567	1,821,817	376,062	1,832,100	948,827

최저	991	21,111	95,841	33,837	23,137	20,098

월간거래량	188,298	93,640,203	7,031,828	2,241,093	3,501,651	2,101,161

복수의결권주식 보유자 및 특수관계인 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성명	관계	소유주식수 및 지분율	의결권 수 및 비율	비 고

기초	기말	기초	기말

주식수	지분율	주식수	지분율	의결권수	의결권비율	의결권수	의결권비율

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김진태	남	1964.09	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	1989.3 ~ 2008.2 서울대 공과대학 전기컴퓨터공학과 박사1989.3 ~ 1991.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 박사수료
1987.3 ~ 1989.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 석사
1983.3 ~ 1987.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 학사1994.12 ~ 2009.10 前(주)유비케어 대표이사1999.6 ~ 2006.2 前코스닥상장법인협의회 이사2002.1 ~ 2005.12 前대한의료정보학회 부회장
2009.11~ 현재 (주)유투바이오 대표이사	1,300,000	-	-	15년	2027.03.30

김지원	남	1971.12	상무	사내이사	상근	기업문화전략실장	1990.03 ~ 1995.02 아주대학교 수학과 학사
2017.03 ~ 2018.08 가톨릭대학교 의료경영정보학과 석사
2005.01 ~ 2010.05 前(주)유비케어 EMR S/W 실장
2000.10 ~ 2004.12 前(주)유비케어 EMR S/W 팀장
2010.06 ~ 현재 (주)유투바이오 기업문화전략실장	104,400	-	-	14년	2027.03.30

진혁성	남	1972.03	상무	사내이사	상근	사업부문장	1992.03 ~ 1996.02 아주대학교 경영학과 졸업
1998.08 ~ 2010.02 前 유비케어 제약솔루션사업팀장
2010.03 ~ 2014.04 前 SLI진단검사의원 신규사업기획실장
2014.05 ~ 2020.12 前 장원의료재단 해외사업부장
2021.01 ~ 현재 現 유투바이오 전략사업부문장	38,760	-	-	5년	2026.03.25

박장호	남	1970.07	상무	사내이사	상근	사업부문장	1988.03 ~ 1992.02 서울대학교 제어계측공학과 졸업 1992.03 ~ 1994.02 서울대학교 제어계측공학과 석사 1994.03 ~ 1996.02 서울대학교 제어계측공학과 박사 수료 2003.10 ~ 2012.08 前 모바일리더 연구소장 2012.09 ~ 2013.05 前 유비케어 연구소장 2013.05 ~ 2014.07 前 인지소프트 영업마케팅팀장 2016.05 ~ 2017.05 前 유비케어 신사업실장 2017.06 ~ 현재 現 유투바이오 기반사업부문장	-	-	-	5년	2026.03.25

김현석	남	1973.06	감사	감사	상근	감사	1996.03 ~ 2000.08 연세대학교 경영학과 졸업
2000.07 ~ 2001.08 前 베어링포인트㈜ Consultant
2001.09 ~ 2016.02 前 ㈜행남자기 전무이사
2006.02 ~ 현재 現 ㈜바이오비스타 사장	-	-	-	7년	2027.03.28

김희찬	남	1959.06	사외이사	사외이사	비상근	경영자문	1978.3.~1982.2. 서울대학교 전자공학과 학사
1982.3. ~ 1984.2. 서울대학교 전자공학과 의공학전공 석사
1984.3 ~ 1989.2. 서울대학교 제어계측공학과 의공학전공 박사
2017.3. ~ 2019.3. 前 보건복지부 보건의료기술정책심의위원회 위원
2019.1. ~ 2019.12. 前 대한의용생체공학회 회장
2014.1. ~ 2020.6. 前 서울대학교병원 의생명연구원 연구지원본부장
1991.06.. ~ 현재 現 서울대학교병원 의공학과 교수	21,240	-	-	3년	2025.03.29

이상원	남	1969.09	사외이사	사외이사	비상근	경영자문	1988.3.~1992.2. 서울대학교 법학과 졸업
2002.8.~2003.5 미국컬럼비아대학교 Law School LLM
2010.4.~2013.3 前 대법원 사법참여기획단 위원
2013.7.~2014.6. 前 대법원 사법정책자문위원회 전문위원
2019.9.~2020.8. 前 법무법인 진 대표변호사
2020.9.~현재 現 법무법인 평안 변호사	-	-	-	3년	2025.03.29

신승열	남	1990.07	기타비상무이사	기타비상무이사	비상근	경영자문	2009.08 ~ 2013.05 Duke University Electrical Computer Enginnering
2014.04 ~ 2018.06 前삼일회계법인 CP 금융팀 Senior Associate
2018.06 ~ 2020.10 前PTC Korea Sales 과장
2020.10 ~ 2022.01 前엔디에스 헬스케어사업팀 과장
2022.02 ~ 현재 現농심미분 해외사업본부 상무	-	-	최대주주계열사 임원	2년	2026.03.31

박영수	남	1954.12	기타비상무이사	기타비상무이사	비상근	경영자문	1 979 고려대학교 경영학과 졸업 1989 고려대학교 경여 대학원 석사 1999 ~ 2002 前 하와이 은행 동북아지역본부장 2002 ~ 2010 前 포티스 은행 서울 대표 2017 ~ 현재 (주)엔디에스 감사	-	-	최대주주의 임원	신임(1년)	2027.03.30

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

공통	남	51	-	-	-	51	6.1	733,367	14,380	2	2	4	-

공통	여	45	-	-	-	45	3.8	468,010	10,400	-

합 계	96	-	-	-	96	5.0	1,201,377	12,514	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	2,000	-

감사	1	500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	227	25	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	209	35	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12	6	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	6	6	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

당사는 해당사항이 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

당사는 해당사항이 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

당사는 해당사항이 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

당사는 해당사항이 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) - - - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 - - - 계 - - - 당사는 해당사항이 없습니다. (기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 - - - - - - - - - - - - - X - ※ 공시서류작성기준일(2024년 3월 31일) 현재 종가 : 4,180 원 당사는 해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

해당사항 없습니다.

타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	-	-	-	-	-	-

일반투자	-	1	1	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	1	1	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조

주1) 전전기 이전 지분법 중단 상태이므로 당분기와 전기 중 타법인출자 현황의 변동은 없습니다.주2) 지분법적용의 중지로 미인식한 지분변동액 누적액은 피투자기업의 매출채권에 대한 대손충당금으로 인식하였습니다.
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여등 가. 가지급금 ·대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역 해당사항 없습니다. 나. 담보제공 내역 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 내역 해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 증권 등 매수 또는 매도 내역 해당사항 없습니다. 나. 자산양수도 내역 해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 가. 매출, 매입 거래 해당사항 없습니다. 나. 부동산 매매 및 임대차 내역 해당사항 없습니다. 4. 대주주에 대한 주식기준보상 거래 해당사항 없습니다. 5. 대주주이외의 이해관계자와의 거래

가. 대여금 내역(단위 : 원)

구분	성 명
(법인명)	관계	보고서
제출일
현재 잔액	2024년 1분기	2023년	2022년

증가	감소	증가	감소	증가	감소

대여금	U2BIO Thailand	기타특수
관계자	-	-	-	-	-	-	-

임직원	기타특수관계자	-	-	-	-	-	-	-

주) U2Thailand의 대여금은 원화의 감소 및 증가내역은 기말 외화부채 평가시 환율에 따른 차이 및 단기대여금 대손충당금으로 인한 내역입니다.

나. 담보제공 내역 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 내역 해당사항 없습니다. 라. 증권 등 매수 또는 매도 내역 해당사항 없습니다. 마. 자산양수도 내역 해당사항 없습니다. 바. 매출,매입 거래

(단위 : 원)

구 분	성 명
(법인명)	관계	2024년 1분기	2023년	2022년

금액	내용	금액	내용	금액	내용

매출거래	U2BIO Thailand	기타특수
관계자	63,867,745	-	233,276,377	-	207,509,923	-

매출채권잔액	365,721,641	-	339,501,431	-	351,539,667	-

매입거래	-	-	-	-	-	-

사. 부동산 매매 및 임대차 내역해당사항 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

공시를 통해 공시한 사항이 본 보고서 제출일까지 이행이 완료되지 않았거나 주요 내용이 변경된 바 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황해당사항이 없습니다.

라. 타인으로부터 제공받은 지급보증

당분기말 현재 타인으로부터 제공받은 지급보증 등의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

보증인	보증내역	보증제공처	보증금액

서울보증보험	이행보증 등	거래처 외	566,535

마. 채무인수약정 현황해당사항이 없습니다.

바. 그 밖의 우발채무 등해당사항이 없습니다.

신용보강 제공 현황(단위 : 백만원)

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항이 없습니다.

장래매출채권 유동화 현황(단위 : 백만원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

해당사항이 없습니다.

장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 백만원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

해당사항이 없습니다.

사. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 현황해당사항 없습니다. 아. 노동쟁의 발생 유무

해당사항이 없습니다. 자. 기타의 우발채무 등해당사항이 없습니다. 'Ⅲ. 재무에 관한 사항'의 '5. 재무제표 주석'에 있는 '주석 35. 우발부채와 약정사항'을 참고하시기 바랍니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재 현황

일자	제재기관	대상자	처벌 또는조치 내용	금전적제재금액	사유	근거법령

2022년 06월 13일	금융감독원	(주)유투바이오	경고	-	특수관계자로부터 제공받은지급보증내역 주석 미기재	주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제5조, 제6조주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제29조외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제23조외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제27조한국채택국제회계기준 제1024호(특수관계자 공시) 문단 21 등

당사는 상기 제재 현황에 대하여 2022년 6월 3일 당사의 제11기(2019년) 및 제12기(2020년) 감사보고서 및 사업보고서 정정 공시를 통해 제재에 대한 이행을 하였습니다. 또한 재발 방지를 위해 감사보고서 작성기준 등을 면밀히 검토하고 있습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2024.01.01. ~ 2024.03.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2024.01.01. ~ 2024.03.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) 해당사항 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항이 없습니다. 나. 중소기업기준 검토표

다. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일) (단위 : 백만원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( - )	-

내부 매출액	( - )	( - )	( - )	( - )	( - )	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( - )	-

자산총액	-	-	-	-	-	( - )	-

현금및현금성자산	-	-	-	-	-	-	-

유동자산	-	-	-	-	-	-	-

단기금융상품	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	( )	-

자기자본	-	-	-	-	-	( )	-

자본금	-	-	-	-	-	( )	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토 의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없습니다. 라. 법적위험 변동사항해당사항이 없습니다. 마. 합병등의 사후정보 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

3. 과거 합병 건별 현황 및 합병 전후 재무사항 비교표

(단위 : 원, %)

대상회사	합병등기일	외부평가기관	매출액	영업이익	최초추정연도

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

예측치	실적치	괴리율	예측치	실적치	괴리율	예측치	실적치	괴리율	예측치	실적치	괴리율

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해당사항이 없습니다.

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

해당사항이 없습니다. 바. 녹색경영당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 사. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 아. 조건부자본증권의 전환 채무재조정 사유등의 변동현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

자. 보호예수 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	5,051,780	2023년 11월 02일	2025년 11월 01일	2년	신규상장신청인의 최대주주 등(한국거래소 상장규정)(*1)	11,287,196

보통주	753,244	2023년 11월 02일	2024년 11월 01일	1년	신규상장신청인의 기타주주(한국거래소 상장규정)(*2)	11,287,196

보통주	56,436	2023년 11월 02일	2024년 05월 01일	6개월	신규상장신청인의 상장주선인(한국거래소 상장규정)(*3)	11,287,196

(*1) 최대주주 (주)엔디에스 등은 「코스닥시장 상장규정」제26조 제1항 제1호에 의거하여 상장일로부터 1년간 매각이 제한되나 「코스닥시장 상장규정」제26조 제1항 단서 조항에 의거하여 의무보유기간을 상장일로부터 2년까지 연장하였습니다.(*2) 기타주주 등은 코스닥 시장 상장규정에 따른 의무보유 대상주식은 아니나 「코스닥시장 상장규정」제26조 제1항 제7호에 의거하여 보유 지분에 대해 12개월 간 자발적 의무보유 확약을 체결하였습니다.(*3) 상장주선인인 신한투자증권(주)는 공모물량의 5%(취득금액이 25억원을 초과하는 경우에는 25억원에 해당하는 수량)를 추가로 인수하였습니다. 「코스닥시장 상장규정」제26조 제1항 제5호에 의거하여 상장주선인의 의무 취득분은 상장 후 6개월 간 의무보유 합니다.

차. 상장기업의 사후정보

(1) 상장기업의 재무사항 비교표당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

(2) 매출액 미달에 대한 관리종목 지정유예 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.

(3) 계속사업손실에 대한 관리종목 지정유예 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

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비상장	-	-	-

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당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

U2BIOThailand	비상장	2011년 01월 18일	해외영업	71,402	34,000	34	-	-	-	-	34,000	34	-	694,983	92,030

합 계	34,000	34	-	-	-	-	34,000	34	-	694,983	92,030

주) 지분법적용의 중지로 미인식한 지분변동액 누적액은 피투자기업의 매출채권에 대한 대손충당금으로 인식하였습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.