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지구홀딩스 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 8 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 유투바이오
대 표 이 사 : 김 진 태
본 점 소 재 지 : 서울시 송파구 거마로 65, 4층(마천동)
(전 화) 1577-1338
(홈페이지) http://www.u2bio.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 조 정 식
(전 화) 02-910-2116
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 유투바이오"이라고 하고, 영문으로 "U2BIO CO., LTD."라고 표기합니다 . 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 2009년 1월 2일에 설립되었으며, 2015년 6월 29일에 한국거래소 코넥스시장에 상장되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내용

주소	서울시 송파구 거마로 65, 4층(마천동)

전화번호	1577-1338

홈페이지 주소	http://www.u2bio.co.kr

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 중소기업 해당 여부 당사 는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의한 중소기업에 해당됩니다. 사. 벤처기업/이노비즈기업 해당 여부 당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업이며, 이노비즈 인증은 해당사항 없습니다.

구 분	확인일자	확인기관	유효기간	발행번호

벤처기업	2016.06.24	한국벤처캐피탈협회	2016.06.24.~
2018.06.23	제20160300271호

아. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 주요 사업의 내용 및 향후 진출하려는 신규 사업 당사는 체외진단검사 서비스와 의료IT서비스를 주요 사업으로 영위하고 있으며, 자세한 내용은 "Ⅱ 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. 당사는 본 사업보고서 작성기준일 현재 추진하려는 신규사업이 없습니다. [정관에 기재된 목적사업]

목 적 사 업	비 고

1. 생물학적 기계진단 및 수탁사업
2. 메디컬 및 생명공학 관련 컨설팅사업
3. 메디컬 및 생명공학 관련 시약 및 과학기자재 판매 및 수출입업
4. 유전자 검사 관련 부대사업일체
5. 소프트웨어 개발 및 판매업
6. 유전자 검사 및 서비스 수출입업
7. 시약, 의료기기, 의약품, 의약부외품, 건강보조식품, 의료용구, 위생
용품, 건강용품, 화장품 도/소매업
8. 컨설팅 및 교육업
9. 전자상거래업
10. 인터넷 상품/서비스 중개
11. 인터넷컨텐츠 개발, 제공
12. 인터넷부가서비스 개발, 제공
13. 병/의원 지원 서비스업
14. 건강관리서비스업
15. 데이터베이스 및 온라인 정보제공업
16. 도/소매업
17. 수출입업
18. 의료기기 제조업
19.의료관련 임상테스트 및 컨설팅업20. 동물관련 검사서비스업21. 부동산업22. 기타 위 각호와 관련된 부대사업 일체	-

차 . 공시서류 작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 카. 신용평가에 관한 사항

평가일	신용평가전문기관명	신용등급	비 고

2016.04.11	NICE평가정보(주)	BB+	-
2. 회사의 연혁

가. 해당기업의 연혁

당사의 설립일은 2009년 1월 2일이며, 설립일 이후 주요 연혁은 아래와 같습니다.

일 자	주 요 내 용

2009.01	주식회사 유투바이오 설립(설립자본금 1억원, 발행주식수 200,000주)
본점소재지 : 서울특별시 구로구 구로동 184-1 우림이비지센터2차 1407호
대표이사 김병찬

2009.04	전국 16개 대리점 Network 구축

2009.06	Lab2Gene 서비스 개시

2009.09	U2BIO 진단검사의학과의원 제휴

2009.11	대표이사 김진태 신임, 대표이사 김병찬 퇴임
(주)유비케어 사업제휴 계약 체결

2009.12	본점 이전 : 서울특별시 성북구 화랑로 275, 2층(장위동)

2011.06	벤처기업 인증

2012.10	특허 취득 : 파라메딕 서비스를 제공하기 위한 시스템 및 방법

2012.11	U2BIO Thailand 검사실 태국 정부인증 Laboratory/Accteditation(LA)

2012.12	U2Bio 부설연구소(IT부문) 설립

2013.02	보건복지부-벤처기업 최초 ‘병원서비스 글로벌 진출 사업’ 사업자 선정
유전자 증폭 장치용 Q3ube™ STD8 Real-time PCR kit 개발 및 식약처 허가 완료

2013.03	한국벤처기업협회 - 선도벤처기업 선정

2013.08	보건복지부 진행 ‘병원서비스 글로벌 진출 사업’ 마무리 및 우수사례 선정

2013.11	RFID 기술 및 환자 Need 기반의 검진센터 전문 IT Solution [Smart Check] 개발완료 및 시장 론칭

2014.03	생애주기 건강관리 서비스의 초석 - 모아모아 서비스 Open

2014.05	의료법인 장원의료재단 제휴

2014.05	본점 이전 : 서울특별시 송파구 거마로 68, 비1층(마천동)

2014.06	지점 설치 : 서울특별시 송파구 마천로39길 13, 1층(마천동)(서울송파지점)

2015.03	기타비상무이사 김병찬, 명주동, 유성현 및 임상봉 감사 퇴임
사내이사 허성철, 김지원, 조정식 및 사외이사 정승호, 감사 심훈섭 선임

2015.05	특허 취득 : 생체정보를 이용한 건강관리서비스 제공 방법 및 시스템

2015.06	명의개서대리인 선임 : 국민은행

2015.06	코넥스 신규 상장

2015.09	특허취득 : 모유 분석 서비스를 제공하는 장치 및 방법

2015.11	벤처활성화 유공포상 산업통상자원부장관 표창 대표이사 김진태 수상

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

당사의 본점은 서울특별시 송파구 거마로 65, 4층(마천동)에 소재하고 있으며, 설립 후 보고서 제출일 현재까지의 본점소재지의 변경은 아래와 같습니다.

일 시	본점소재지

2009.01	서울특별시 구로구 구로동 184-1 우림이비지센터2차 1407호

2009.09	서울특별시 성북구 장위동 50-25 천봉빌딩2층

2014.05	서울특별시 송파구 거마로 68, 비1층호(마천동)

2016.08	서울특별시 송파구 거마로 65, 4층(마천동)

다. 경영진의 중요한 변동 당사는 김병찬 대표이사가 2009년 11월 10일 사임 후 김진태 대표이사가 취임하여 대표이사직을 지속적으로 수행하고 있습니다.

라. 최대주주의 변동 당사는 설립 이후 최대주주의 변동은 없습니다. 마. 상호의 변경 당사는 설립 이후부터 해당사항이 없습니다. 바. 합병, 기업분할, 영업 양·수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발행 당사는 설립 이후부터 합병, 기업분할, 영업 양·수도등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009.01.02	-	보통주	200,000	500	500	설립자본

2009.03.04	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	500	500	-

2009.03.31	유상증자(제3자배정)	보통주	135,000	500	2,000	300%

2009.04.04	유상증자(제3자배정)	보통주	130,000	500	2,000	300%

2009.06.09	유상증자(제3자배정)	보통주	135,000	500	2,000	300%

2009.09.30	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	500	2,000	300%

2009.11.11	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	500	5,000	900%

2010.01.29	유상증자(제3자배정)	보통주	60,000	500	5,000	900%

2010.02.20	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	5,000	900%

2010.05.07	유상증자(제3자배정)	보통주	40,000	500	5,000	900%

2010.12.09	유상증자(제3자배정)	보통주	100,000	500	6,000	1,100%

2014.11.13	유상증자(제3자배정)	보통주	266,666	500	7,500	1,400%

2016.06.23	전환권행사	보통주	153,846	500	6,500	1,200%

2016.06.23	전환권행사	보통주	71,428	500	7,000	1,300%

2016.06.23	전환권행사	보통주	114,285	500	7,000	1,300%

2016.06.23	전환권행사	보통주	28,571	500	7,000	1,300%

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제5회무보증사모전환사채	2014.04.30	2017.04.29	600,000,000	보통주	2014.10.30.~
2017.04.28	100%	7,000	600,000,000	85,714	-

제6회무보증사모전환사채	2016.08.10	2019.08.09	1,500,000,000	보통주	2016.08.10~2019.08.09	100%	20,000	1,500,000,000	75,000	-

합 계	-	-	2,100,000,000	보통주	-	-	-	2,100,000,000	160,714	-

주1) 제1회, 제2회, 제3회, 제4회 무보증사모전환사채는 2016년 6월 23일 전환권행사시 보통주로 전환되었습니다.주2) 제6회 무보증사모 전환사채는 2016년 08월 09일 이사회 결의를 통하여 전환사채 발행을 결정하였고, 2016년 08월 10일 입금 완료되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	10,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	1,814,796	-	1,814,796	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	1,814,796	-	1,814,796	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	1,814,796	-	1,814,796	-

주1) 발행할 주식의 총수가 보통주식과 종류주식으로 구분되어 있지는 않으나, 정관상 종류주식의 발행한도를 보통주식 발행한 총수의 1/2이내로 정하고 있 습니다 .
주2) 당사의 경우 보통주식 외에 종류주식이 존재하지 않습니다.

나. 자기주식 해당사항 없습니다. 다. 다양한 종류의 주식 해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	1,814,796	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	1,814,796	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제8조 (주식의 종류) 본 회사가 발행할 주식의 종류는 기명식 보통주식과 기명식 우선주식으로 한다.
제8조의1(우선주식의 수와 내용)
1. 당 회사가 발행할 우선주식은 의결권이 없는 것으로 하며, 우선주식의 총수는 보통주식 발행한 총수의 1/2이내로 하고 상환 및 전환이 가능한 것으로 정한다.
2. 우선주식의 배당율은 발행 시에 액면금액을 기준으로 하여 연 1%이상~20%이내에서 이사회에서 정한다.
3. 보통주식의 배당률이 우선주식의 배당률을 초과할 경우에 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.
4. 우선주식에 대하여 어느 사업년도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당분을 다음 사업년도의 배당 시에 우선하여 배당한다.
5. 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.
6. 당 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우, 우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 보통주식으로, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.
7. 회사는 이사회 결의로 우선주식을 상환할 수 있다.
8. 상환기간은 우선주식의 발행후 6월이 경과한 날로부터 10년이 되는 날의 범위 내에서 발행시 이사회 결의로 정한다
9. 우선주식의 주주는 발행일로부터 1년이 경과하면 우선주식을 전환할 것을 청구할 수 있다.
10. 전환으로 인하여 발행할 주식은 보통주식으로 하고, 그 전환비율은 우선주식 1주당 전환으로 인하여 발행하는 주식 1주로 한다.
11. 우선주식의 존속기간은 최소 3년 이상 최장 10년 이내로 하며, 그 기간은 이사회에서 결정하고 기간만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. 이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.
제8조의2(주권의 종류) 당 회사의 주식은 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종으로 한다.
제10조의 4 (신주의 배당기산일) 본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업 연도의 직전 영업년도말에 발행한 것으로 본다.
제42조 (이익배당)
1. 이익배당금은 매결산기에 있어서의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다. 2. 이익배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
3. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
4. 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제08기	제07기	제06기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	343	321	304

(개별)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	209	222	210

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위 : 원)

구분	제8기	제7기	제6기

2016년 12월말	2015년 12월말	2014년 12월말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

자산

Ⅰ. 유동자산	14,081,762,702	11,780,426,797	10,760,921,955

(1) 현금및현금성자산	1,245,267,046	419,325,871	906,205,537

(2) 단기금융상품	-	400,000,000	100,000,000

(3) 매출채권	12,196,273,859	10,372,820,970	9,327,544,558

(4) 기타금융자산	46,201,681	52,013,816	32,671,247

(5) 기타자산	27,028,126	24,479,648	558,183

(6)재고자산	566,991,990	511,786,492	393,942,430

Ⅱ. 비유동자산	2,007,935,293	1,858,493,875	1,408,843,127

(1) 유형자산	547,536,573	519,243,761	585,008,297

(2) 무형자산	817,133,269	514,217,364	213,929,786

(3) 비유동성기타금융자산	280,033,330	252,369,999	213,786,672

(4) 이연법인세자산	363,232,121	572,662,751	396,118,372

자산총계	16,089,697,995	13,638,920,672	12,169,765,082

부채

Ⅰ. 유동부채	5,713,095,049	7,908,169,446	5,709,207,089

(1)매입채무	2,142,600,738	1,758,906,135	1,609,618,304

(2)기타금융부채	2,098,008,793	1,855,186,652	1,543,103,179

(3)차입부채	700,000,000	1,000,000,000	804,000,000

(4)기타부채	36,018,932	27,381,745	25,987,075

(5)유동성전환사채	719,679,207	3,257,049,105	1,722,257,877

(6)당기법인세부채	16,787,379	9,645,809	4,240,654

Ⅱ. 비유동부채	2,078,320,094	1,297,431,511	2,259,990,352

(1)기타금융부채	7,452,235	5,295,029	-

(2)전환사채	1,176,643,723	614,107,743	1,684,646,715

(3)충당부채	255,965,753	225,965,753	195,965,753

(4)순확정급여부채	638,258,383	452,062,986	379,377,884

부채총계	7,791,415,143	9,205,600,957	7,969,197,441

자본

Ⅰ. 자본금	907,398,000	723,333,000	723,333,000

Ⅱ. 자본잉여금	6,029,239,346	2,706,293,841	2,706,293,841

Ⅲ. 기타포괄손익누계액	4,525,590	6,968,276	4,744,123

Ⅳ. 이익잉여(결손)금	1,357,119,916	996,724,598	766,196,677

자본총계	8,298,282,852	4,433,319,715	4,200,567,641

부채와자본총계	16,089,697,995	13,638,920,672	12,169,765,082

매출액	15,871,493,564	13,017,746,956	11,001,765,297

매출원가	12,081,557,973	9,759,668,485	8,093,900,198

매출총이익	3,789,935,591	3,258,078,471	2,907,865,099

판매비와관리비	3,118,619,498	2,586,107,302	2,222,062,510

영업이익(손실)	671,316,093	671,971,169	685,802,589

금융수익	29,024,717	37,425,535	20,759,235

금융비용	389,027,823	509,888,460	374,689,688

기타수익	1,282,590	13,611,388	136,774,979

기타비용	31,857,000	32,157,840	197,835,519

법인세비용차감전순손익	280,738,577	180,961,792	270,811,596

법인세비용(수익)	(62,530,951)	(139,727,180)	(32,693,947)

당기순이익(손실)	343,269,528	320,688,972	303,505,543

기타포괄손익:

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

지분법자본변동	(2,442,686)	2,224,153	-

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는항목

순확정급여부채의 재측정요소	17,125,790	(90,161,051)	-

당기 세후 기타포괄이익(손실)	14,683,104	(87,936,898)	-

당기 총 포괄이익	357,952,632	232,752,074	303,505,543

주당순이익

1.기본주당순이익	209	222	210

2. 희석주당순이익	209	222	210
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 8 기(당기)	삼영회계법인	적정	지적사항 없음

제 7 기(전기)	삼영회계법인	적정	지적사항 없음

제 6 기(전전기)	삼영회계법인	적정	지적사항 없음

2. 감사용역 체결현황(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 8 기(당기)	삼영회계법인	제8기 회계감사	22,000	438

제 7 기(전기)	삼영회계법인	제7기 회계감사	12,000	312

제 6 기(전전기)	삼영회계법인	제6기 회계감사	10,400	312

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 8 기(당기)	2016.11.24	태국내 검진 솔루션 및 연계 모델 사업타당성 분석	2016.11.24~2016.12.31	33,000,000원	-

-	-	-	-	-

제 7 기(전기)	-	-	-	-	-

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제 6 기(전전기)	-	-	-	-	-

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1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 사내이사 4명, 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있으며, 각 이사의 주요 이력 및 업무 분장은 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다. 나. 이사회의 운영규정의 주요내용

구분	내용

제 4조
[구분 및 소집]	1. 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 구분한다.
2. 정기이사회는 매월단위로 정해진 날에 개최한다. 그러나 정기이사회일이 공휴일인 때에는 그 익일에 개최한다.
3. 임시이사회는 대표이사 사장이 필요하다고 인정할 때와 재적이사 과반수의 요구가 있을 때 이를 개최한다.
4. 대표이사 사장이 유고시에는 회사 정관에서 정한 순서로 소집권자가 된다.
5. 이사회를 소집할 때에는 이사회일 1주일 전에 각 이사 및 감사에 대하여 소집일시, 장소를 기재한 소집통지서를 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 이 절차를 생략할 수 있다.
6. 재적이사 과반수에 의한 이사회소집청구가 거절되거나 또는 청구한 날로부터 3일 이내에 소집통지서가 발송되지 아니할 경우에는 청구자 공동명의로 이를 소집할 수 있다.

제 5조
[의장]	이사회의 의장은 대표이사 사장이 되며, 대표이사 사장의 유고시에는 회사의 정관에서 정한 순서로써 그 직무를 대행한다.

제 7조
[결의방법]	1. 이사는 각 1개의 의결권을 갖는다.
2. 이사회의 결의는 재적이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 결정한다.
3. 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못하며 의결권의 수에 산입하지 않는다.
4. 이사회의 의결권은 대리하지 못한다.

다. 이사회 주요 의결사항(1)이사회 주요 의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	비고

2014-1	2014년 04월 10일	기채에 관한 건	가결	-

2014-2	2014년 04월 14일	기채에 관한 건	가결	-

2014-3	2014년 04월 29일	제5회 무보증 사모 전환사채 발행, 본점이전의 건	가결	-

2014-4	2014년 06월 20일	제1호 의안 : 전환사채 계약변경의 건
제2호 의안 : 지점개설의 건	가결	-

2014-5	2014년 09월 29일	기업일반대출 차입의 건	가결	-

2014-6	2014년 10월 28일	제1호 의안 : 신주식 발행의 건	가결	-

2015-1	2015년 01월 05일	이사회운영규정 등 규정 제정의 건	가결	-

2015-2	2015년 02월 25일	제6기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2015-3	2015년 03월 27일	대표이사 선임의 건	가결	-

2015-4	2015년 04월 13일	기채에 관한 건	가결	-

2015-5	2015년 04월 20일	기업일반대출 차입의 건	가결	-

2015-6	2015년 04월 22일	기채에 관한 건	가결	-

2015-7	2015년 04월 24일	임시주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2015-8	2015년 05월 07일	코넥스 상장 동의의 건	가결	-

2015-9	2015년 06월 01일	명의개서대리인 선임의 건	가결	-

2015-10	2015년 06월 08일	전환사채 전환가격 조정에 대한 계약내용 변경	가결	-

2015-11	2015년 06월 11일	제2~4회 무보증 사모 전환사채 전환청구기간 및 만기일 변경의 건	가결	-

2015-12	2015년 11월 04일	기채에 관한 건	가결	-

2016-1	2016년 03월 02일	제7기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2016-2	2016년 04월 11일	기채에 관한 건	가결	-

2016-3	2016년 08월 09일	본점 이전의 건	가결	-

2016-4	2016년 08월 09일	제6회 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

2016-5	2016년 09월 05일	기채에 관한 건	가결	-

2017-1	2017년 03월 08일	제8기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

주1) 사외이사 정승호는 2016년 3월 31일 일신상의 사유로 중도퇴임하였습니다.주2) 기타비상무이사 이용훈은 2016년 3월 25일 제8기 주주총회를 통해 신규선임되었습니다.

(2)사외이사 현황보고서 제출일 현재 당사는 자산 1천억원 미만의 벤처기업으로 사외이사 선임의무가 없습니다.

(3)사외이사의 전문성당사는 보고서 제출일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없으며, 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.(4) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역당사는 사외이사가 없어 해당사항 없습니다.

라. 이사회내 위원회해당사항이 없습니다. 마. 이사의 독립성

회사 경영과 관련한 중요한 의사결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.보고서 제출일 현재, 당사의 이사 5명에 대한 각각의 추천인 및 담당업무는 다음과 같습니다.

성 명	추천인	직책	담당업무

김진태	이사회	대표이사	경영총괄

허성철	이사회	사내이사	영업총괄

조정식	이사회	사내이사	CFO

김지원	이사회	사내이사	연구소장

이용훈	이사회	기타비상무이사	경영자문

주1) 각 이사의 주요 이력 및 담당업무는『Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황』을 참조하시기 바랍니다.주2) 2016년 3월 25일 제7기 정기주주총회에서 기타비상무이사로 이용훈 이사가 선임되었습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 감사위원회는 설치되어 있지 않습니다. 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 독립성감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

규정	권한 및 책임

정관 제36조	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2.감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
3. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
4. 감사에 대해서는 제30조 제3항를 준용한다.
5. 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
6. 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
7. 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

당사의 심훈섭 감사는 2015년 3월 27일 취임하여 보고서 제출일 현재까지 재임 중이며, 인적사항은 아래와 같습니다.

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

심훈섭	1988.3~1994.02 서울대 의공학 석사
2004.10~ 현재 (주)PnV 대표이사
1996.4~2004.9 유비케어 동물병원사업부장	-	-

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의안 내용	가결 여부	비고

2016-1	2016년 03월 02일	제7기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

2016-2	2016년 04월 11일	기채에 관한 건	가결	-

2016-3	2016년 08월 09일	본점 이전의 건	가결	-

2016-4	2016년 08월 09일	제6회 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

2016-5	2016년 09월 05일	기채에 관한 건	가결	-

2017-1	2017년 03월 08일	제8기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부

당사는 정관 제25조에 의거하여 집중투표제를 적용하지 않습니다.

구 분	내 용

해당조항	제25조 (이사의 선임)
2. 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제 382 조의 2 에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 서면투표제 또는 전자투표제를 채택한 사실이 없습니다.

다. 소수주주권의 행사여부

당사는 소수주주권를 행사한 사실이 없습니다.

라. 경영권 경쟁당사는 보고서 제출일 현재까지 경영권에 관하여 경쟁이 있었던 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김진태	대표이사	보통주	350,000	19.29	350,000	24.19	-

허성철	임원	보통주	30,000	1.65	30,000	2.07	-

조정식	임원	보통주	20,750	1.14	20,750	1.43	-

김지원	임원	보통주	23,100	1.27	23,100	1.60	-

윤병옥	처남	보통주	10,000	0.55	10,000	0.69	-

계	보통주	433,850	23.91	433,850	29.99	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 2016년 6월 제1회, 제2회, 제3회, 제4회 무보증사모 전환사채의 전환권행사시 보통주 368,130주가 증가하였고, 이로인해 최대주주 및 특수관계인의 지분율이 감소하였습니다 .

나. 최대주주의 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력

김진태	대표이사	1989.3~2008.2 서울대 공과대학 전기컴퓨터공학과 박사
1989.3~1991.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 박사
1987.3~1989.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 석사
1983.3~1987.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 학사
2009.11~현재 (주)유투바이오 대표이사
2002.1~2005.12 대한의료정보학회 부회장
1999.6~2006.2 코스닥상장법인협의회 이사
1994.12~2009.10 (주)유비케어 대표이사

2. 최대주주 변동 현황 당사는 설립 이후 최대주주가 변동된 바 없습니다.

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김진태	350,000	19.29%	-

주식회사휴맥스홀딩스	266,666	14.69%	-

슈프리마인베스트먼트포텐셜1호투자조합	225,274	12.41%	-

MAC FUND, L.P.	142,856	7.87%	-

CKD4호 벤처투자조합	100,000	5.51%	-

일동홀딩스(주)	100,000	5.51%	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	100	94.34%	630,000	34.71%	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)1. 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
2. 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
① 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 되는 경우
② 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에 신주를 우선하여 배정하는 경우
③ 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수 선택권을 부여 받은 임직원이 동 권리를 행사함에 따라 신주를 발행하는 경우
④ 자본시장과 금융투자업에 관한 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
⑤ 회사가 경영상 필요로 국내외의 합작법인에게 신주를 발행하는 경우
⑥ 자금의 조달의 위하여 국내외의 금융기관(기관투자가 및 각종 연기금 포함) 및 개인 투자자에게 신주를 발행하는 경우
⑦ 임원, 종업원 및 기타회사의 영업상 관련이 있는 개인 또는 법인이나 다른 회사와의 인수, 합병 등을 포함한 전략적 제휴를 추진하기위하여 관련 개인 또는 법인에게 신주를 발행하는 경우
⑧ 자본시장과 금융투자업에 관한 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
⑨ 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
⑩ 상법 제 418조 제 2 항의 규정에 따라 신기술 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
3. 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
4. 주주가 신주 인수권을 포기 또는 상실하거나, 주주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회에서 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	1~3월중

주주명부 폐쇄시기	매년 1월1일 ~ 1월 15일

주권의 종류	당 회사의 주식은 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권,
오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종으로 한다.

명의개서대리인	국민은행 증권대행부 (서울특별시 영등포구 여의도동 36-3)

공고신문	당 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈 페이지(www.u2bio.co.kr)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울시 내에서 발행하는 일간신문에 게재한다.

주주의 특전	없음

5. 최근 6개월간의 주가 및 주식 거래실적

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	16년 7월	16년 8월	16년 9월	16년 10월	16년 11월	16년 12월

주가	최고	24,000	21,000	20,600	15,300	21,200	22,700

최저	17,000	16,950	15,600	15,000	15,300	15,900

평균	17,825	17,996	18,354	15,279	15,866	19,743

일거래량	최고	3,001	101	15	80	1,057	10,001

최저	-	-	-	-	-	-

월간거래량	9,341	170	59	87	1,359	10,058
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김진태	남	1964.09	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	1989.3~2008.2 서울대 공과대학 전기컴퓨터공학과 박사
1989.3~1991.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 박사
1987.3~1989.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 석사
1983.3~1987.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 학사
2009.11~현재 (주)유투바이오 대표이사
2002.1~2005.12 대한의료정보학회 부회장
1999.6~2006.2 코스닥상장법인협의회 이사
1994.12~2009.10 (주)유비케어 대표이사	350,000	-	7년	2018.03.28

허성철	남	1968.06	사내이사	등기임원	상근	영업총괄	1988.3~1995.2 경기대학교 관광학과 졸
2011.4~현재 (주)유투바이오 MS사업부문 상무
1995.2~2011.3 (주)유비케어 사업(의원, 약국)담당 이사	30,000	-	2년	2018.03.28

조정식	남	1972.11	사내이사	등기임원	상근	CFO	1990.3~1998.2 경희대학교 회계학과 졸
2009.11~ 현재 (주)유투바이오 경영지원실장
2008.5~2009.10 (주)유비케어 기획팀장
2007.1~2008.4 (주)유비케어 재무팀장
2003.11~2006.12 (주)유비케어 기획팀장
2003.7~2003.10 (주)유비케어 영업관리팀장
1999.5~2003.6 (주)유비케어 재무팀장	20,750	-	2년	2018.03.28

김지원	남	1971.12	사내이사	등기임원	상근	연구소장	1990.3~1995.2 아주대학교 수학과 졸
2011~ 현재 (주)유투바이오 IT연구소 소장
2001~2010 (주)유비케어 EMR S/W 실장
2000~2000 (주)유비케어 EMR S/W 팀장	23,100	-	2년	2018.03.28

이용훈	남	1965.01	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	서울대 공과대학 제어계측공학과 석사現 (주)휴맥스홀딩스 전무이사	-	-	1년	2019.03.24

심훈섭	남	1970.02	감사	등기임원	비상근	감사	1988.3~1994.02 서울대 의공학 석사
2004.10~현재 (주)PnV 대표이사
1996.4~2004.9 (주)유비케어 동물병원사업 부장	-	-	2년	2018.03.28

주1) 2016년 3월 30일 정기주주총회 이후 등기임원에 대한 변동 사항- 정승호 사내이사 퇴임 (일신상 사유)

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

공통	남	35	-	-	-	35	3.2	1,438,337	41,095	-

공통	여	14	-	1	-	15	2.8	392,946	26,196	-

합 계	49	-	1	-	50	3.0	1,831,283	36,626	-
2. 임원의 보수 등

가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	800	-

김사	1	100	-

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	900	79	-

(2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	800	118	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	100	-	-

다. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만으로 해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황해당사항 없습니다.

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

U2BIOThailand	2011년 01월 18일	해외영업	71,402	34,000	34	-	-	-	-	34,000	34	-	514,747	3,772

합 계	34,000	34	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주) 지분법적용의 중지로 미인식한 지분변동액 누적액은 피투자기업의 대여금에 대한 대손충당금으로 인식하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여등 가. 가지급금 ·대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역해당사항 없습니다. 나. 담보제공 내역해당사항 없습니다. 다. 채무보증 내역해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 증권 등 매수 또는 매도 내역해당사항 없습니다. 나. 자산양수도 내역해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 가. 매출, 매입 거래해당사항 없습니다. 나. 부동산 매매 및 임대차 내역해당사항 없습니다. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래

가. 대여금 내역(단위 : 원)

구분	성 명
(법인명)	관계	보고서
제출일
현재 잔액	2014년	2015년	2016년

증가	감소	증가	감소	증가	감소

대여금	U2BIO Thailand	기타특수
관계자	38,313,573(THB2,548,000)	-	72,262,712	26,913,461	-	1,770,104

임직원	기타특수관계자	5,833,330	54,561,125	-	-	51,816,673	-	7,916,669

주) U2Thailand의 대여금은 2014년부터 2016년까지 THB 2,548,000으로 동일하며 원화의 감소 및 증가내역은 기말 외화부채 평가시 환율에 따른 차이 및 단기대여금 대손충당금으로 인한 내역입니다.

나. 매출,매입 거래(단위 : 원)

구 분	성 명
(법인명)	관계	2016년	2015년	2014년

금액	내용	금액	내용	금액	내용

매출거래	U2BIO Thailand	기타특수
관계자	83,326,954	-	72,226,732	-	73,185,269	-

매출채권잔액	274,060,197	-	218,213,941	-	142,830,982	-

매입거래	-	-	15,802,000	-	6,760,000	-

다. 증권 등 매수 또는 매도 내역해당사항 없습니다.

라. 부동산 매매 및 임대차 내역해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 변경사항공시를 통해 공시한 사항이 본 보고서 제출일까지 이행이 완료되지 않았거나 주요 내용이 변경된 바 없습니다. 나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

2015-03-27	재무제표 승인의 건이사 선임(연임)의 건감사 선임의 건이사 보수한도 승인의 건감사 보수한도 승인의 건정관변경 승인의 건임원 퇴직금 지급 규정의 건	원안대로승인 가결됨	정기주총

2016-03-25	재무제표 승인의 건정관일부 변경의 건이사 선임의 건이사 보수한도 승인의 건감사 보수한도 승인의 건	원안대로승인 가결됨	정기주총

2017-03-30	재무제표 승인의 건이사 보수한도 승인의 건감사 보수한도 승인의 건	원안대로승인 가결됨	정기주총

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건 등

사건번호	2014다 27425 손해배상(기)

발생일	1심(2011.03.09.) / 2심(2012.10.19.)

소송당사자	피고 : 최송호, 김진태, 주식회사 유투바이오, 주식회사 유비케어
원고 : 주식회사 셀지노믹스

소송의 내용	당사가 포함된 피고에게 공동불법행위로 인한 손해배상을 청구한 사건

진행 상황 및 결과	2심 피고 3억 배상 판결, 대법원 상고 계류중

영업 및 재무에 미치는 결과	당사는 피고로 계류중인 소송의 2심 결과에 따른 예상 추정손실을 소송충당부채로 설정하고 있으며(2014년말 195,965,753원 소송충당부채 설정하였고, 2015년말 30,000,000원, 2016년말 30,000,000원을 소송충당부채로 추가 설정함), 동 소송의 결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황

해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황해당사항이 없습니다.

라. 채무인수약정 현황해당사항이 없습니다.

마. 그 밖의 우발채무 등해당사항이 없습니다.

바. 노동쟁의 발생 유무해당사항이 없습니다.

사. 기타의 우발채무 등

해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준검토표

라. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주주배정유상증자	2014.11.13	1,999,995	운영자금	운영자금	-

무보증사모전환사채	2016.08.10	1,500,000	운영자금	운영자금	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.