지구홀딩스 사업보고서 (2015.12)
정 정 신 고 (보고)

2016년 05월 12일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2016년 03월 30일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정정전	정정후

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항1. 이사회에 관한 사항 - 다	사외이사 참석현황 추가	-	주1)

VII. 주주에 관한 사항	내용 추가	주2)	주2)

X. 이해관계자와의 거래내용	내용 추가	주3)	주3)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항	내용 추가	-	주4)

주1)■ 정정 후 (4) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	사외이사의 성명

가결여부	정승호

(참석율 : 27%)

찬반여부

2015-3	2015년 03월 27일	대표이사 선임의 건	가결	찬성

2015-4	2015년 04월 13일	기채에 관한 건	가결	불참

2015-5	2015년 04월 20일	기업일반대출 차입의 건	가결	불참

2015-6	2015년 04월 22일	기채에 관한 건	가결	불참

2015-7	2015년 04월 24일	임시주주총회 소집에 관한 건	가결	불참

2015-8	2015년 05월 07일	코넥스 상장 동의의 건	가결	찬성

2015-9	2015년 06월 01일	명의개서대리인 선임	가결	불참

2015-10	2015년 06월 08일	전환사채 전환가격 조정에 대한 계약내용 변경	가결	불참

2015-11	2015년 06월 11일	제2~4회 무보증 사모 전환사채 전환청구기간 및 만기일 변경의 건	가결	불참

2015-12	2015년 11월 04일	기채에 관한 건	가결	찬성

2016-1	2016년 03월 02일	제7기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	불참

주2)■ 정정 전

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김진태	대표이사	보통주	350,000	24.19	350,000	24.19	-

허성철	임원	보통주	30,000	2.07	30,000	2.07	-

조정식	임원	보통주	20,750	1.43	20,750	1.43	-

김지원	임원	보통주	23,100	1.60	23,100	1.60	-

윤병옥	처남	보통주	10,000	0.69	10,000	0.69	-

계	보통주	433,850	29.99	433,850	29.99	-

우선주	-	-	-	-	-

'최대주주 변동사항 없습니다.'나. 주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김진태	350,000	24.19%	-

(주)휴맥스홀딩스	266,666	18.43%	-

CKD벤처조합 4호	100,000	6.91%	-

일동제약(주)	100,000	6.91%	-

우리사주조합	-	-	-

다. 소액주주 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	77	90.59%	546,150	37.75%	-

■ 정정 후

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김진태	대표이사	보통주	350,000	24.19	350,000	24.19	-

허성철	임원	보통주	30,000	2.07	30,000	2.07	-

조정식	임원	보통주	20,750	1.43	20,750	1.43	-

김지원	임원	보통주	23,100	1.60	23,100	1.60	-

윤병옥	처남	보통주	10,000	0.69	10,000	0.69	-

계	보통주	433,850	29.99	433,850	29.99	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력

김진태	대표이사	1989.3~2008.2 서울대 공과대학 전기컴퓨터공학과 박사
1989.3~1991.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 박사
1987.3~1989.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 석사
1983.3~1987.2 서울대 공과대학 제어계측공학과 학사
2009.11~현재 (주)유투바이오 대표이사
2002.1~2005.12 대한의료정보학회 부회장
1999.6~2006.2 코스닥상장법인협의회 이사
1994.12~2009.10 (주)유비케어 대표이사

2. 최대주주 변동 현황 당사는 설립 이후 최대주주가 변동된 바 없습니다.

3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김진태	350,000	24.19%	-

(주)휴맥스홀딩스	266,666	18.43%	-

CKD벤처조합 4호	100,000	6.91%	-

일동제약(주)	100,000	6.91%	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	77	90.59%	546,150	37.75%	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)1. 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
2. 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
① 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 되는 경우
② 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에 신주를 우선하여 배정하는 경우
③ 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수 선택권을 부여 받은 임직원이 동 권리를 행사함에 따라 신주를 발행하는 경우
④ 자본시장과 금융투자업에 관한 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우
⑤ 회사가 경영상 필요로 국내외의 합작법인에게 신주를 발행하는 경우
⑥ 자금의 조달의 위하여 국내외의 금융기관(기관투자가 및 각종 연기금 포함) 및 개인 투자자에게 신주를 발행하는 경우
⑦ 임원, 종업원 및 기타회사의 영업상 관련이 있는 개인 또는 법인이나 다른 회사와의 인수, 합병 등을 포함한 전략적 제휴를 추진하기위하여 관련 개인 또는 법인에게 신주를 발행하는 경우
⑧ 자본시장과 금융투자업에 관한 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
⑨ 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
⑩ 상법 제 418조 제 2 항의 규정에 따라 신기술 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
3. 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
4. 주주가 신주 인수권을 포기 또는 상실하거나, 주주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회에서 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	1~3월중

주주명부 폐쇄시기	매년 1월1일 ~ 1월 15일

주권의 종류	당 회사의 주식은 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권,
오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종으로 한다.

명의개서대리인	국민은행 증권대행부 (서울특별시 영등포구 여의도동 36-3)

공고신문	당 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈 페이지(www.u2bio.co.kr)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울시 내에서 발행하는 일간신문에 게재한다.

주주의 특전	없음

5 . 최 근 6개월간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

구 분	15년 7월	15년 8월	15년 9월	15년 10월	15년 11월	15년 12월

주가	최고	31,500	32,000	31,600	35,850	37,000	34,300

최저	14,200	26,500	22,200	22,300	27,500	26,500

평균	24,547	30,823	25,492	31,600	28,564	28,332

일거래량	최고	7,448	1,300	2,016	1,002	4,506	1,000

최저	-	1	-	1	1	1

월간거래량	26,061	3,554	3,703	1,176	4,842	1,578

주3)■ 정정 전1. 대주주 등에 대한 신용공여등

가. 가지급금 ·대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역

(단위 : 원)

구분	성 명
(법인명)	관계	보고서
제출일
현재 잔액	2013년	2014년	2015년

증가	감소	증가	감소	증가	감소

대여금	U2BIO Thailand	기타특수
관계자	31,823,333(THB2,548,000)	-	6,218,560	-	105,162,712	-	53,381,787

임직원	기타특수관계자	13,749,999	-	15,230,555	54,561,125	-	-	51,816,673

주) U2Thailand의 대여금은 2013년부터 2015년까지 THB 2,548,000으로 동일하며 2014년, 2015년 원화의 감소내역은 기말 외화부채 평가시 환율에 따른 차이 및 단기대여금 대손충당금으로 인한 내역입니다.

나. 담보제공 내역당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

다. 채무보증 내역

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 증권 등 매수 또는 매도 내역

해당사항 없습니다.

나. 자산양수도 내역해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래가. 매출,매입거래해당사항 없습니다.

나. 증권 등 매수 또는 매도 내역해당사항 없습니다.

다. 부동산 매매 및 임대차 내역해당사항 없습니다.

4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래가. 매출,매입거래

(단위 : 원)

구 분	성 명
(법인명)	관계	2015년	2014년	2013년

금액	내용	금액	내용	금액	내용

매출거래	U2BIO Thailand	기타특수
관계자	72,226,732	-	73,185,269	-	3,665,946	-

매출채권잔액	218,213,941	-	142,830,982	-	74,391,263	-

매입거래	15,802,000	-	6,760,000	-	-	-

나. 증권 등 매수 또는 매도 내역해당사항 없습니다.

다. 부동산 매매 및 임대차 내역해당사항 없습니다.

■ 정정 후

1. 대주주 등에 대한 신용공여등 가. 가지급금 ·대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역 해당사항 없습니다.

나. 담보제공 내역 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 내역 해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 증권 등 매수 또는 매도 내역 해당사항 없습니다. 나. 자산양수도 내역 해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 가. 매출, 매입 거래 해당사항 없습니다. 나. 부동산 매매 및 임대차 내역 해당사항 없습니다. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래

가. 대여금 내역(단위 : 원)

구분	성 명
(법인명)	관계	보고서
제출일
현재 잔액	2013년	2014년	2015년

증가	감소	증가	감소	증가	감소

대여금	U2BIO Thailand	기타특수
관계자	31,823,333(THB2,548,000)	-	6,218,560	-	105,162,712	-	53,381,787

임직원	기타특수관계자	13,749,999	-	15,230,555	54,561,125	-	-	51,816,673

주) U2Thailand의 대여금은 2013년부터 2015년까지 THB 2,548,000으로 동일하며 2014년, 2015년 원화의 감소내역은 기말 외화부채 평가시 환율에 따른 차이 및 단기대여금 대손충당금으로 인한 내역입니다.

나. 매출,매입 거래(단위 : 원)

구 분	성 명
(법인명)	관계	2015년	2014년	2013년

금액	내용	금액	내용	금액	내용

매출거래	U2BIO Thailand	기타특수
관계자	72,226,732	-	73,185,269	-	3,665,946	-

매출채권잔액	218,213,941	-	142,830,982	-	74,391,263	-

매입거래	15,802,000	-	6,760,000	-	-	-

다. 증권 등 매수 또는 매도 내역해당사항 없습니다.

라. 부동산 매매 및 임대차 내역해당사항 없습니다.

주4)■ 정정 후

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 해당사항이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항이 없습니다. 다. 중소기업기준검토표

라. 직접금융 자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주주배정유상증자	2014.11.13	1,999,995	운영자금	운영자금	-