켐트로스 사업보고서 (2016.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행, 변경상황분기보고서 제출일 현재 공시사항의 진행 및 변경상황은 다음과 같습니다.(1) 증권신고서 공시(가) 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → dart.fss.or.kr(나) 증권신고서 제출일 : - 2015년 6월 16일 (증권신고서)- 2015년 7월 1일 (정정 증권신고서 - 기재사항 정정)- 2015년 7월 14일 (정정 증권신고서 - 발행가액 확정)(2) 투자설명서 공시

(가) 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → dart.fss.or.kr(나) 투자설명서 제출일 : - 2015년 6월 16일 (예비투자설명서)- 2015년 7월 1일 (정정 예비투자설명서 - 기재사항 정정)- 2015년 7월 8일 (투자설명서)- 2015년 7월 14일 (정정 투자설명서 - 발행가액 확정)(3) 주요사항보고서 등의 공시해당 사항 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안건	결의내용

2015.05.14	발기인총회	1. 창립사항 보고에 관한 건	승인

2. 정관 승인의 건

3. 이사, 감사 선임의 건

4. 상법 제298조 소정사항의 조사 보고의 건

5. 본점설치 장소 결정의 건

2015.05.21	임시주주총회	1. 이사 보수한도 승인의 건	승인

2. 감사 보수한도 승인의 건

3. 임원보수규정 제정의 건

2016.03.17	정기주주총회	1. 제1기 재무제표 승인의 건	승인

2. 이사 보수한도 승인의 건

3. 감사 보수한도 승인의 건

2016.12.23	임시주주총회	1. 정관변경의 건	승인

2017.03.24	정기주주총회	1. 제2기 재무제표 승인의 건 2. 이사 보수한도 승인의건 3. 감사 보수한도 승인의건 4. 이사 선임의 건	승인

2. 우발채무 등가. 중요한 소송 사건 등해당사항 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다.다. 채무보증현황해당사항 없습니다.라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없습니다.바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다.3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황해당사항 없습니다.나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없습니다.다. 중소기업 기준 검토표해당사항 없습니다. 라. 직정금융 자금의 사용해당사항 없습니다.마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 현재 예금에 관한 상품을 취급하지 않으며, 이에 따라 예금자 보호에 관한 사항은 해당사항이 없습니다. 다만, 당사가 코스닥상장공모를 통해 모집한 총액의 100%는 한국증권금융에 예치되어 있습니다.

바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부

기 준	충족 여부	세부 내역

충 족	미충족

1. 주권(최초 모집 전 발행주권 제외) 발행자금의 90% 이상을 주금납일일의 다음 영업일까지 증권금융회사 또는 신탁업자에 예치ㆍ신탁할 것	충족예정	-	정관 제57조

2. 예치자금등은 합병대상법인과의 합병등기 완료전 인출 또는 담보로 제공하지 않을 것	충족예정	-	정관 제57조

3. 발기인 중 1인 이상은 자기자본 1,000억원 이상인 지분증권 투자매매업자일 것	충족	-	케이프투자증권㈜ (2016년 12월말 기준203,221백만원) 주1)

4. 임원이 금융투자업자 임원의 결격사유에 해당되지 않을 것	충족	-	결격사유 해당자 없음

5. 최초로 모집한 주권에 대한 주금납입일부터 90일이내 증권시장에 상장할 것	충족예정	-	주금납입일에 상장신청 예정

6. 최초로 모집한 주권에 대한 주금납입일부터 36개월 이내 합병등기를 완료할 것	충족예정	-	정관 제59조

7. 주권 최초 모집 전에 합병대상법인이 정하여지지 않을 것	충족	-	정관 제58조

8. 해산사유 발생시 예치자금등을 주주에게 주권보유비율에 비례하여 지급할 것	충족예정	-	정관 제60조

9. 발기인인 지분증권 투자매매업자는 기업인수목적회사 발행주식등 발행총액의 5% 이상을 소유할 것	충족예정	-	케이프투자증권㈜ 8.33%

주1) 당사의 발기인인 케이프투자증권㈜은 자기자본이 203,221백만원 (2016년 12월말 감사보고서 기준)으로 '③발기인 중 1인 이상은 자기자본 1,000억원 이상인 지분증권 투자매매업자일 것'의 요건을 충족하고 있습니다. 그럼에도 불구하고 케이프투자증권㈜는 유상증자등과 같은 자기자본 조달을 계획하고 있지않아 영업환경 악화에 따른 손실로 인해 자기자본이 급감하여 해당요건을 충족하지 못하게 될 가능성이 있습니다. 사. 기업인수목적회사에서의 금융투자업자의 역할 및 의무(1) 금융투자업자의 역할당사의 발기인으로 참여하는 금융투자업자인 케이프투자증권㈜는 당사의 기본구조를 디자인하고 발기인으로 참여할 자를 섭외하였으며, 직접 또는 대리인을 통하여 회사 설립에 필요한 각종 실무를 처리하였습니다. 또한, 상장 이후 성공적인 합병이 이루어지도록 합병대상법인 물색 및 제반 합병업무를 수행하고 합병 이후에도 기업이 계속적으로 성장하기 위해 필요한 경우 금융컨설팅 또는 경영컨설팅 등을 제공할 것입니다. (2) 금융투자업자의 요건 및 의무자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 및 금융투자업규정은 최근 사업연도말 자기자본(개별재무제표상의 자본총계를 말함) 1,000억원 이상인 금융투자업자만 기업인수목적회사의 발기인으로 참여할 수 있도록 제한하고 있습니다. 2016년 12월말기준 케이프투자증권㈜은 자기자본 203,221백만원으로서, 동 조건을 충족하고 있습니다. 한편, 코스닥시장 상장규정 제7조의3(기업인수목적회사의 신규상장 심사요건)제1항 제8호금융투자업자 소유주식등의 발행금액에 따르면, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제6조제4항 제14호 다목에 따른 발기인인 금융투자업자는 기업인수목적회사의 발행주식 등 발행총액의 5% 이상을 소유할 것을 요구하고 있습니다. 케이프투자증권㈜은 동 법률 및 규정의 적용을 받으며, 당사 발행 예정총액 6,000백만원(발기인의 주식 및 전환사채 투자금액 1,000백만원, 공모예정금액 5,000백만원) 가정시 케이프투자증권㈜의 주식 등 투자금액은 총 5억원(공모전 주식 20백만원+ 전환사채 480백만원)으로 발행총액의 8.33%를 차지하여 동 요건을 충족하게 됩니다.아. 합병 등의 사후정보해당사항 없습니다. 자. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 301일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥상장)	2015년 07월 21일	5,000	100% 한국증권금융 예치	100% 한국증권금융 예치	해당사항없음