eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
켐트로스 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 1 기)

사업연도 2015년 05월 14일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 03월 29일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 엘아이지이에스기업인수목적 주식회사
대 표 이 사 : 강 성 빈
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로 2길 25
(전 화) 02-6923-7293
작 성 책 임 자 : (직 책)기타비상무이사 (성 명 ) 류 병 희
(전 화) 02-6923-7293
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 '엘아이지이에스기업인수목적 주식회사'입니다. 영문으로는 'LIG-ESSpecial Purpose Acquisition Co., Ltd.'(약호 LIG-ES SPAC)이라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간- 설립일자 : 2015년 05월 14일 - 존속기간 : 최초 모집의 주금납입일로부터 36개월까지 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본 사 주 소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 2길 25(여의도동, 한진해운빌딩)- 전 화 번 호 : (02) 6972-7293- 홈페이지 주소 : 없음 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제6조제4항제14호- 금융투자업규정 제1-4조의2(집합투자업 적용배제 요건) 마. 중소기업의 해당여부당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있을 경우당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 주요사업의 내용당사는 한국거래소의 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 합니다.

사 업 목 적	비 고

이 회사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 “자본시장법”)에 따라 회사의 주권을 한국거래소(이하 “거래소”)의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장한 후 다른회사(이하 “합병대상법인”)와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하며 위 사업목적 달성에 관련되거나 부수되는 모든 활동을 영위할 수 있다.	정관 제2조(목적)

(2) 향후 추진하려는 신규사업당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 신용평가에 관한 사항당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 상법 제290조에 따른 변태설립사항당사는 증권신고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경- 2015년 05월 14일 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 2길 25 (여의도동, 한진해운빌딩)- 설립일 이후 본점소재지가 변경된 사실이 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사는 설립일 이후 증권신고서 제출일 현재까지 경영진의 변동 사실이 없습니다.

이사 선임일	내용

2015.05.14	발기인 총회에서 대표이사 강성빈, 비상무이사 류병희, 사외이사 김도연, 감사 김선수 선임

다. 최대주주의 변동당사는 설립일 이후 증권신고서 제출일 현재까지 최대주주의 변동 사실이 없습니다. (단위: 주,%)

변동일	최대주주명	주식수	지분율	비고

2015.05.14	이에스인베스터(주)	300,000	57.69	공모전

2015.07.27	이에스인베스터(주)	300,000	9.94	공모후

라. 상호의 변경당사는 설립일 이후 증권신고서 제출일 현재까지 상호 변경 내역이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일로부터 증권신고서 제출일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 설립일로부터 증권신고서 제출일 현재까지 합병과 관련된 사항이 존재하지 않습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조제4항제14호에 의거하여 다른 법인과의 합병을 유일한 사업목적으로 하여 2015년 05월 14일 설립된 회사이며, 업종의 변화 또는 주된 사업의 변화 사실이 존재하지 않습니다. 아. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생당사는 설립일부터 증권신고서 제출일 현재까지 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	3,020,000	-	-	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	3,020,000	-	3,020,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	3,020,000	-	3,020,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	3,020,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	주1)

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	3,020,000	-

-	-	-

주1) 당사의 공모전주주(발기인인 이에스인베스터(주), ㈜한울파트너스및 엘아이지투자증권㈜)는 주주등간 계약을 통해 합병대상법인과의 합병승인 안건에 대해 보유한 회사의 주식(사채권의 전환으로 인하여 당사자들이 취득한 주식을 포함)과 관련하여 상법 제522조에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나 이를 한국예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면 투표 주식수를 포함한다)에서 공모전 주주들이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하기로 하였습니다.

[주주등간 계약서]5.3 본 계약의 당사자들은 회사가 기업인수목적회사로서 행하는 다른 법인과의 합병을 위하여 개최하는 주주총회에서 상법 제522조에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 본 계약 당사자가 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하기로 하며, 상법 제522조의3에 따른 합병반대주주가 가지는 주식매수청구권을 행사하지 않기로 한다. 이는 회사가 그 주권을 최초로 모집하기 이전에 본 계약 당사자들이 취득한 회사의 주식 및 전환사채에 대하여 적용되는 것으로 한다.
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제1기	-	-

주당액면가액 (원)	100	-	-

(연결)당기순이익(백만원)	13	-	-

주당순이익 (원)	6	-	-

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

(단워:원)

구 분	제 1(당) 기

[자산총계]	5,905,540,536

ㆍ유동자산	5,905,540,536

ㆍ비유동자산	-

[부채총계]	452,857,391

ㆍ유동부채	855,000

ㆍ비유동부채	452,002,391

[자본총계]	5,452,683,145

ㆍ자본금	302,000,000

ㆍ주식발행초과금	5,100,658,200

ㆍ자본잉여금	12,759,349

ㆍ기타자본구성요서	37,265,596

영업수익	-

영업비용	14,676,240

영업손실	(14,646,240)

법인세비용차감전순이익	16,358,140

당기순이익	12,759,349

주당순이익	6
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
4. 재무제표

재무상태표
제 1 기 2015.12.31 현재
(단위 : 원)

제 1 기

자산

유동자산	5,905,540,536

현금및현금성자산	869,286,193

단기금융상품	5,000,000,000

미수수익	36,172,603

당기법인세자산	81,740

비유동자산	0

자산총계	5,905,540,536

부채

유동부채	855,000

미지급금	855,000

비유동부채	452,002,391

전환사채	437,892,791

이연법인세부채	14,109,600

부채총계	452,857,391

자본

자본금	302,000,000

자본금	302,000,000

납입자본	5,100,658,200

주식발행초과금	5,100,658,200

기타자본구성요소	37,265,596

전환권대가	37,265,596

자본잉여금	12,759,349

미처분이익잉여금(미처리결손금)	12,759,349

자본총계	5,452,683,145

자본과부채총계	5,905,540,536

포괄손익계산서
제 1 기 2015.05.14 부터 2015.12.31 까지
(단위 : 원)

제 1 기

영업수익	0

영업비용	14,676,240

영업이익(손실)	(14,676,240)

금융수익	36,703,576

금융비용	5,669,196

법인세비용차감전순이익(손실)	16,358,140

법인세비용	3,598,791

당기순이익(손실)	12,759,349

기타포괄손익	0

당기총포괄손익	12,759,349

주당이익

기본 및 희석 주당손익	6

자본변동표
제 1 기 2015.05.14 부터 2015.12.31 까지
(단위 : 원)

자본

자본금	자본잉여금	기타자본	이익잉여금	자본 합계

2015.05.14 (기초자본)	52,000,000	466,193,200	0	0	518,193,200

자본의 변동	당기순이익	0	0	0	12,759,349	12,759,349

유상증자	250,000,000	4,634,465,000	0	0	4,884,465,000

전환사채 발행	0	0	37,265,596	0	37,265,596

2015.12.31 (기말자본)	302,000,000	5,100,658,200	37,265,596	12,759,349	5,452,683,145

현금흐름표
제 1 기 2015.05.14 부터 2015.12.31 까지
(단위 : 원)

제 1 기

영업활동현금흐름	(13,372,007)

당기순이익(손실)	12,759,349

당기순이익조정을 위한 가감	(27,435,589)

법인세비용	3,598,791

이자수익	(36,703,576)

이자비용	5,669,196

영업활동으로 인한 자산 부채의 변동	855,000

미지급금의 증가(감소)	855,000

이자의 수취	530,973

법인세 납부액	(81,740)

투자활동현금흐름	(5,000,000,000)

단기금융상품의취득	(5,000,000,000)

재무활동현금흐름	5,882,658,200

설립자본금	518,193,200

전환사채의 발행	480,000,000

유상증자	4,884,465,000

현금및현금성자산의순증가(감소)	869,286,193

기초현금및현금성자산	0

기말현금및현금성자산	869,286,193
6. 기타 재무에 관한 사항

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

엘아이지이에스기업인수목적	회사채	사모	2015년 05월 20일	480	0.0%	-	2020년 05월 20일	미상환	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제1기(당기)	이촌회계법인	적정	-

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제1기(당기)	이촌회계법인	설립일 및 온기감사	7,000,000원	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제1기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

4. 내부통제에 관한 사항- 감사인이 감사보고서에 표명한 종합의견등

사업년도	보고일자	보고내용	비고

제 1기	2016.03.09	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 제 6장 '부칙'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-

5. 회계감사인의 변경해당사항 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

엘아이지이에스기업인수목적 주식회사 이사회는 2015년 05월 14일부터 2015년 12월 31일까지 제1기 사업년도의 회계 및 업무에 관하여 이사의 경영진단에 관한 의견을 아래와 같이 보고합니다. 1. 경영진단의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 경우 관계서류에 대한 보고를 받았으며, 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 2. 경영성과 및 재무상태당사는 2015년 5월 14일에 설립된 이후 코스닥시장상장을 위한 공모를 통하여 총 50억원의 자금을 조달하였으며 공모금액의 100%를 한국증권금융에 예치시킨 상태입니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요(1) 이사회의 구성에 관한 사항이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.당사는 증권신고서 제출일 현재 대표이사 1인을 포함한 3인의 이사로 이사회가 구성되어 있습니다. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받는 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고 있으며, 합리적인 의사결정 및 경영의 투명성 확보를 위한 제도적 장치를 확보하고 있습니다.이사의 주요 이력 및 업무분장은 『VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항』"1. 임원 및 직원의 현황" 중 '임원의 현황'을 참고하시기 바랍니다.(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총전 공시여부 및 주주의 추천여부당사는 설립을 위한 발기인총회에서 이사가 선임되었으며, 설립이후 현재까지 추가로 이사가 선임된 사실은 없습니다. 향후 당사는 정관 규정에 의거하여 이사 선출을 위한 주주총회의 소집 및 대리인에 의한 의결권을 보장하기 위하여 사전에 이사의 선출 목적과 이사 후보에 대한 정보를 주주총회 성립 2주전에 서면 또는 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 주주에게 통지할 예정입니다. 또한, 당사의 이사 중 주주제안권에 의거 추천되었던 이사후보는 없습니다.(3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황당사는 사외이사 후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다.(4) 사외이사 현황당사는 경영의 투명성 확립을 위해 1명의 사외이사를 선임하고 있습니다.

성명	주요경력	최대주주등과의
이해관계	결격요건
여부	비고

김도연	'96.02. 연세대학교 전자공학과 졸업'04.01~'12.06/ 키움인베스트먼트 이사'12.07~'13.07/ ㈜네온포토닉스 상무이사'13.08~ 현재/ ㈜메디치인베스트먼트 상무이사	이해관계
없음	결격요건
없음	비상근

(5) 이사의 손해배상책임보험 가입여부해당사항 없습니다. 나. 이사회 운영규정의 주요 내용

구분	내용

권한사항	제3조(권한)① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.② 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.

운영절차	제6조(종류)① 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 한다.② 정기이사회는 분기별로 나누어 연 4회 의장이 일시와 장소를 지정하여 개최한다.③ 임시이사회는 필요에 따라 수시로 개최한다.제8조(소집절차)① 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 그 3일전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지를 발송하여야 한다.② 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 열수 있다.제9조(결의방법)① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.④ 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.

권한위임사항	제5조(의장)① 이사회의 의장은 대표이사 사장으로 한다.② 대표이사 사장이 사고로 인하여 의장의 직무를 행할 수 없을 때에는 이사가 그 직무를 대행한다.제7조(소집권자)① 이사회는 대표이사 사장이 소집한다. 그러나 대표이사가 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.② 각 이사는 대표이사 사장에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있다. 대표이사가 정당한 사유 없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1	2015.05.14	제1호 의안 창립사항 보고의 건
제2호 의안 정관 승인의 건
제3호 의안 이사, 감사 선임의 건
제4호 의안 상법 제298조 소정사항의 조사보고의 건
제5호 의안 본점설치 장소 결정의 건	가결	-

2	2015.05.14	제1호 의안 대표이사 선임의 건
제2호 의안 본점설치 장소 결정의 건
제3호 의안 명의개서대리인 설치의 건	가결	-

3	2015.05.19	제1호 의안 코스닥 시장 상장 동의의건
제2호 의안 IPO 대표주관계약 체결의 건
제3호 의안 감사인 선임의 건
제4호 공모자금 예치약정의 건	가결	-

4	2015.05.20	제1호 의안 무보증 사모 전환사채	가결	-

5	2015.05.21	제1호 의안 임시주주총회 소집의 건
제2호 의안 사규 제정의 건
제3호 의안 내부회계관리자 선임의 건	가결	-

6	2016.02.16	제1호 의안 제1기 정기주주총회 소집결정의 건	가결	-

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역당사는 내부통제절차의 준수 및 경영의 투명성을 제고하기 위해 사외이사 1인을 선임하고 있으며, 주요 활동내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

1	2015.05.14	1 (1)	-

2	2015.05.14	1 (1)	-

3	2015.05.19	1 (1)	-

4	2015.05.20	1 (1)	-

5	2015.05.21	1 (1)	-

6	2016.02.16	1 (1)	-

마. 이사회 내의 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 이사회 내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 바. 이사의 독립성당사의 이사회는 대표이사 1인 포함한 사내이사 2인과 사외이사 1인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 증권신고서 제출일 현재 감사위원회가 설립되어 있지 않으며, 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 감사직무규정에 다음과 같은 내용을 두고 있습니다.

관련규정	내 용

감사직무규정
제7조(권한)	① 감사는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무, 재산상태 조사
2. 임시주주총회의 소집 청구
3. 이사회에 출석 및 의견 진술
4. 이사회의 소집청구 및 소집
5. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
6. 감사의 해임에 관한 의견진술
7. 이사의 보고 수령
8. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
9. 주주총회 결의 취소의 소 등 각종 소의 제기
10. 이사, 회사간 소송에서의 회사 대표
② 감사는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구
③ 감사는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때 지체 없이 보고토록 요구할 수 있다.
④ 전항의 경우 감사는 지체없이 감사요원을 투입하여 특별감사에 착수하여야 한다.

감사직무규정
제8조(의무)	① 감사는 회사의 수임인으로서 회사에 대하여 선량한 관리자의 주의의무를 가지고 그 직무를 수행하여야 한다.
② 감사는 재임 중뿐만 아니라 퇴임 이후에도 직무상 알게된 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.
③ 감사는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.

감사직무규정
제15조(이사의 보고에 대한 조치)	① 감사는 회사재산의 보전과 손해를 유발시킬 수 있는 등의 우려사항 또는 긴급을 요하는 중대한 사항이 있을 경우 즉시 이사에게 구두나 서면으로 보고 또는 통보하도록 요구하여야 한다.
② 감사는 이사로부터 회사에 현저한 손해가 발생할 염려가 있다는 보고 또는 통보를 받은 경우에는 회사에 미치는 영향 등을 조사하고 감사로서 조언 또는 권고 등 필요한 조치를 강구하여야 한다.

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성명	주요경력	최대주주등과의
이해관계	결격요건
여부	비고

김선수	'82.02 고려대학교 경영학과 졸업'03.03~'05.03/ LG투자증권 상무'06.07~'08.04/ 서울신탁운용㈜ 대표이사'08.06~'11.06/ 산업기술 연구회 감사'12.07~'15.04/ FWS투자자문㈜ 부사장'05.04~ 현재/ 앱솔루트투자자문㈜ 부사장	이해관계
없음	결격요건
없음	비상근

라. 감사의 독립성당사의 감사 김선수는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식은 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인으로서의 독립성을 충분히 확보하고 있습니다.마. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	비고

1	2015.05.14	제1호 의안 창립사항 보고의 건
제2호 의안 정관 승인의 건
제3호 의안 이사, 감사 선임의 건
제4호 의안 상법 제298조 소정사항의 조사보고의 건
제5호 의안 본점설치 장소 결정의 건	가결	이사회

2	2015.05.14	제1호 의안 대표이사 선임의 건
제2호 의안 본점설치 장소 결정의 건
제3호 의안 명의개서대리인 설치의 건	가결	이사회

3	2015.05.19	제1호 의안 코스닥 시장 상장 동의의건
제2호 의안 IPO 대표주관계약 체결의 건
제3호 의안 감사인 선임의 건
제4호 공모자금 예치약정의 건	가결	이사회

4	2015.05.20	제1호 의안 무보증 사모 전환사채	가결	이사회

5	2015.05.21	제1호 의안 임시주주총회 소집의 건
제2호 의안 사규 제정의 건
제3호 의안 내부회계관리자 선임의 건

6	2016.02.16	제1호 의안 제1기 정기주주총회 소집결정의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부당사는 당사의 정관 제32조 제3항을 통해, 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 당사의 정관 제28조를 통해, 서면에 의한 의결권 행사를 채택하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부당사는 소수주주권의 행사 사실이 없습니다. 라. 의결권 제한에 관한 사항당사는 당사의 정관 제 24조(주주의 의결권)에 따라 주주의 의결권은 1주마다 1개로 정하고 있습니다. 다만, 정관 제25조(상호주에 대한 의결권 제한)에 의거하여 회사, 모회사 및 자회사, 또는 자회사가 다른 회사 발행주식총수의 100분의 10을 초과하는 주식을 가지고 있는 경우, 그 다른 회사가 가지고 있는 당사의 주식은 의결권이 없습니다.또한, 공모전주주(발기인인 이에스인베스터(주), ㈜한울파트너스및 엘아이지투자증권㈜) 는 주주등간계약에 따라 당사와 합병대상법인과의 합병승인 안건에 대하여 본인들이 보유하고 있는 공모전 발행주식(전환사채의 전환으로 발행되는 주식 포함)의 의결권을 행사할 수 없습니다.

다만, 이를 한국예탁결제원에 위임할 경우 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면 투표주식수를 포함한다)에서 당사자들이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결 내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사할 수 있습니다.

[주주등간 계약서 ]
5.2 본 계약의 당사자들은 인수한 전환사채와 관련하여 회사가 금융위원회의 금융투자업규정 제1-4조의2 제5항 제2호 각 목의 어느 하나에 해당되어 해산되는 경우 이외에는 회사의 전환사채 발행일로부터 합병대상기업과의 합병 후 합병신주상장일로부터 6개월이 경과하기 전까지 전환권을 행사하지 않기로 한다.(단, 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의3 제3항에 다른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 엘아이지투자증권이 소유한 전환사채는 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지 전환권을 행사하지 않기로 한다.)
5.3 본 계약의 당사자들은 회사가 기업인수목적회사로서 행하는 다른 법인과의 합병을 위하여 개최하는 주주총회에서 상법 제522조에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 본 계약 당사자가 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하기로 하며, 상법 제522조의3에 따른 합병반대주주가 가지는 주식매수청구권을 행사하지 않기로 한다. 이는 회사가 그 주권을 최초로 모집하기 이전에 본 계약 당사자들이 취득한 회사의 주식 및 전환사채에 대하여 적용되는 것으로 한다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강성빈	남	1970년 05월	대표이사	등기임원	비상근	경영총괄	'05.07~'11.07/ 에이티넘 인베스트 투자심사부 이사'11.07~'12.07/ HMC투자증권 PE팀 부장'12.10~'14.04/ 하이텍인베스트먼트 투자 2본부장'14.04~현재/이에스인베스트먼트 상무이사	-	-	2015.05.14~	2018년 05월 13일

류병희	남	1962년 10월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영	'05.03~'09.06/ GS왓슨스 관리총괄 상무 '09.07~'11.03/ GS EPS 경영지원 상무'11.08~ 현재/ LIG투자증권IB사업본부 전무	-	-	2015.05.14~	2018년 05월 13일

김도연	남	1971년 10월	사외이사	등기임원	비상근	자문	'04.01~'12.06/ 키움인베스트먼트 이사'12.07~'13.07/ ㈜네온포토닉스 상무이사'13.08~ 현재/ ㈜메디치인베스트먼트 상무이사	-	-	2015.05.14~	2018년 05월 13일

김선수	남	1958년 01월	감사	등기임원	비상근	감사	'03.03~'05.03/ LG투자증권 강남지역본부장/상무'06.07~'08.04/ 서울신탁운용㈜ 대표이사'08.06~'11.06/ 산업기술 연구회 감사'12.07~'15.04/ FWS투자자문㈜ 부사장'05.04~ 현재/ 앱솔루트투자자문㈜ 부사장	-	-	2015.05.14~	2018년 05월 14일

나. 임원의 M 및 IPO 등 관련 주요 경력사항

성명	수행
시기	수행내용	비 고

강성빈	2012년	인도네시아 PT.Cyber World Indonesia M	-

2011년	대한항공, 서진산업 M Advisory	-

2006년	시리즈 TV(현CU미디어) 인수 자문	-

류병희	2015년	㈜육일씨엔에쓰 IPO 총괄	-

2013년	㈜파이오링크 IPO 총괄	-

2011년	㈜테라세미콘 IPO 총괄	-

김도연	해당사항 없음

김선수	해당사항 없음

다. 임원의 변경을 예방하기 위한 수단당사는 임원의 변경 예방과 관련한 별도 규정이나 계약은 체결하지 않았으나 당사의 임원 중 사외이사 및 감사를 제외한 대표이사 및 이사는 발기인의 임원을 겸직하고 있기 때문에 임원 변경의 가능성은 크지 않을 것으로 예상됩니다. 만약 임원의 사임 등 임원의 변경 사항이 발생할 경우 즉시 적임자를 임원으로 선임하여 업무의 공백을 최소화할 것입니다.

라. 임원의 다른 기업인수목적회사 지분 보유 현황 당사 임원의 다른 기업인수목적회사 주식보유 사실이 없습니다.

마. 임원의 다른 회사 임직원 겸임 및 겸직 현황

임원성명	다른회사명	주요사업	직위	직무	재직기간	소속회사 보유주식 (지분율)

강성빈	이에스인베스터	투자업	상무	기업투자금융본부	2014.04~현재	-

류병희	엘아이지투자증권	금융투자업	전무	IB사업본부장	2011.08~현재	-

김도연	메디치인베스트먼트	투자업	상무	기업투자	2013.08~현재	-

김선수	앱솔루트투자자문	투자자문	부사장	-	2015.05~현재	-

주1) 당사 임원의 소속회사의 주식 보유 사실이 없습니다.

바. 겸직에 따른 이해상충당사는 경영진이 겸직을 하고 있는 회사 또는 당사 경영진 및 그 배우자, 직계존비속이 최대주주이거나 발행주식총수의 100분의 5이상을 보유하고 있는 회사는 합병대상법인에서 제외되므로 겸직에 따른 이해상충은 없습니다.

관련규정	내 용

정관 제58조(합병대상법인의 규모 및 합병제한)	④ 이 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 자 및 회사와는 합병할 수 없다.
1. 이 회사 최초 주권 모집 전에 자본시장법 시행령 제139조 제1호 각 목의 증권(의결권 없는 주식에 관계된 것을 포함한다. 이하 "주식등"이라 한다.)을 취득한 자(이하 "공모전주주등"이라 한다.)
2. 이 회사의 공모전 주주등 또는 다음의 어느 하나에 해당하는 자가 자본시장법 제9조제1항에 따른 대주주이거나 발행주식총수의 100분의 5 이상을 소유하는 회사
가. 이 회사의 공모전 주주등에 속하는 자본시장법 시행령 제6조 제4항 제14호 다목에 따른 지분증권 투자매매업자의 임직원으로서 이 회사의 설립 및 운영 등과 관련된 업무를 수행하였거나 수행중인 자, 그 배우자 및 직계존비속
나. 이 회사의 공모전 주주등에 속하는 법인의 임원, 그 배우자 및 직계존비속
다. 이 회사의 공모전 주주등에 속하는 개인의 배우자 및 직계존비속
라. 이 회사의 임직원, 배우자 및 직계존비속
3. 이 회사의 공모전 주주등의 자본시장법 제9조 제1항에 따른 대주주 및 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 계열회사
4. 이 회사 또는 공모전 주주등과 임직원을 겸직하거나 최근 2년 이내에 임직원을 겸직하였던 회사

사. 직원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	10,000,000	연간승인금액

감사	1	10,000,000	연간승인금액

2. 보수지급금액(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	-	-	-

사외이사	1	3,500,000	3,500,000	2015년 6월~12월까지 지급액

감사위원회 위원 또는 감사	1	3,500,000	3,500,000	2015년 6월~12월까지 지급액

계	4	7,000,000	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

김도연	사외이사	3,500,000	-

김선수	감사	3,500,000	-

2. 산정기준 및 방법해당 사항 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

해당사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래해당사항 없습니다. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래당사는 공모전주주등인 엘아이지투자증권(주)와 코스닥시장 상장업무와 관련한 대표주관회사 계약을 체결하고 있으며, 부동산 임대차 내역이 다음과 같이 존재 합니다.

성 명(법인명)	관계	종류	소재지	수량(면적)	2015연도	비 고

임대	임차

엘아이지투자증권(주)	주주	건물	서울특별시 영등포구 국제금융로2길 2516층	1평 (공용면적 포함)	-	무상임차	-

5. 기업인수목적회사가 임원의 특수관계인을 상대방으로 한 거래해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황분기보고서 제출일 현재 공시사항의 진행 및 변경상황은 다음과 같습니다.(1) 증권신고서 공시(가) 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → dart.fss.or.kr(나) 증권신고서 제출일 : - 2015년 6월 16일 (증권신고서)- 2015년 7월 1일 (정정 증권신고서 - 기재사항 정정)- 2015년 7월 14일 (정정 증권신고서 - 발행가액 확정)(2) 투자설명서 공시(가) 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → dart.fss.or.kr(나) 투자설명서 제출일 : - 2015년 6월 16일 (예비투자설명서)- 2015년 7월 1일 (정정 예비투자설명서 - 기재사항 정정)- 2015년 7월 8일 (투자설명서)- 2015년 7월 14일 (정정 투자설명서 - 발행가액 확정) (3) 주요사항보고서 등의 공시해당 사항 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안건	결의내용

2015.05.14	발기인총회	1. 창립사항 보고에 관한 건	승인

2. 정관 승인의 건

3. 이사, 감사 선임의 건

4. 상법 제298조 소정사항의 조사 보고의 건

5. 본점설치 장소 결정의 건

2015.05.21	임시주주총회	1. 이사 보수한도 승인의 건	승인

2. 감사 보수한도 승인의 건

3. 임원보수규정 제정의 건

2016.03.17	정기주주총회	1. 제1기 재무제표 승인의 건	승인

2. 이사 보수한도 승인의 건

3. 감사 보수한도 승인의 건

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건 등해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다. 다. 채무보증현황해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없습니다. 다. 중소기업 기준 검토표해당사항 없습니다. 라. 직정금융 자금의 사용해당사항 없습니다. 마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 현재 예금에 관한 상품을 취급하지 않으며, 이에 따라 예금자 보호에 관한 사항은 해당사항이 없습니다. 다만, 당사가 코스닥상장공모를 통해 모집한 총액의 100%는 한국증권금융에 예치되어 있습니다.

바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부

기 준	충족 여부	세부 내역

충 족	미충족

1. 주권(최초 모집 전 발행주권 제외) 발행자금의 90% 이상을 주금납일일의 다음 영업일까지 증권금융회사 또는 신탁업자에 예치ㆍ신탁할 것	충족예정	-	정관 제57조

2. 예치자금등은 합병대상법인과의 합병등기 완료전 인출 또는 담보로 제공하지 않을 것	충족예정	-	정관 제57조

3. 발기인 중 1인 이상은 자기자본 1,000억원 이상인 지분증권 투자매매업자일 것	충족	-	엘아이지투자증권㈜ (2015년 12월말 기준193,733백만원) 주1)

4. 임원이 금융투자업자 임원의 결격사유에 해당되지 않을 것	충족	-	결격사유 해당자 없음

5. 최초로 모집한 주권에 대한 주금납입일부터 90일이내 증권시장에 상장할 것	충족예정	-	주금납입일에 상장신청 예정

6. 최초로 모집한 주권에 대한 주금납입일부터 36개월 이내 합병등기를 완료할 것	충족예정	-	정관 제59조

7. 주권 최초 모집 전에 합병대상법인이 정하여지지 않을 것	충족	-	정관 제58조

8. 해산사유 발생시 예치자금등을 주주에게 주권보유비율에 비례하여 지급할 것	충족예정	-	정관 제60조

9. 발기인인 지분증권 투자매매업자는 기업인수목적회사 발행주식등 발행총액의 5% 이상을 소유할 것	충족예정	-	엘아이지투자증권㈜ 8.33%

(주1) 당사의 발기인인 엘아이지투자증권(주)은 자기자본이 193,733백만원 (2015년 12월말 감사보고서 기준)으로 '③발기인 중 1인 이상은 자기자본 1,000억원 이상인 지분증권 투자매매업자일 것'의 요건을 충족하고 있습니다. 그럼에도 불구하고엘아이지투자증권(주)는 유상증자등과 같은 자기자본 조달을 계획하고 있지않아 영업환경 악화에 따른 손실로 인해 자기자본이 급감하여 해당요건을 충족하지 못하게 될 가능성이 있습니다. 사. 기업인수목적회사에서의 금융투자업자의 역할 및 의무(1) 금융투자업자의 역할당사의 발기인으로 참여하는 금융투자업자인 엘아이지투자증권(주)는 당사의 기본구조를 디자인하고 발기인으로 참여할 자를 섭외하였으며, 직접 또는 대리인을 통하여 회사 설립에 필요한 각종 실무를 처리하였습니다. 또한, 상장 이후 성공적인 합병이 이루어지도록 합병대상법인 물색 및 제반 합병업무를 수행하고 합병 이후에도 기업이 계속적으로 성장하기 위해 필요한 경우 금융컨설팅 또는 경영컨설팅 등을 제공할 것입니다. (2) 금융투자업자의 요건 및 의무자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 및 금융투자업규정은 최근 사업연도말 자기자본(개별재무제표상의 자본총계를 말함) 1,000억원 이상인 금융투자업자만 기업인수목적회사의 발기인으로 참여할 수 있도록 제한하고 있습니다. 2015년 9월말기준 엘아이지투자증권(주)은 자기자본 194,286백만원으로서, 동 조건을 충족하고 있습니다. 한편, 코스닥시장 상장규정 제7조의3(기업인수목적회사의 신규상장 심사요건)제1항 제8호금융투자업자 소유주식등의 발행금액에 따르면, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제6조제4항 제14호 다목에 따른 발기인인 금융투자업자는 기업인수목적회사의 발행주식 등 발행총액의 5% 이상을 소유할 것을 요구하고 있습니다. 엘아이지투자증권(주)은 동 법률 및 규정의 적용을 받으며, 당사 발행 예정총액 6,000백만원(발기인의 주식 및 전환사채 투자금액 1,000백만원, 공모예정금액 5,000백만원) 가정시 엘아이지투자증권㈜의 주식 등 투자금액은 총 5억원(공모전 주식 20백만원+ 전환사채 480백만원)으로 발행총액의 8.33%를 차지하여 동 요건을 충족하게 됩니다. 아. 합병 등의 사후정보해당사항 없습니다.

사. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥상장)	2015년 07월 21일	5,000	100% 한국증권금융 예치	100% 한국증권금융 예치	해당사항없음
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.
정 정 신 고 (보고)

2016년 05월 11일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2016년 03월 29일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VI.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항	내용 추가기재	(주 1)	(주 1)

(주1) 정정 전다. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1	2015.05.14	제1호 의안 창립사항 보고의 건
제2호 의안 정관 승인의 건
제3호 의안 이사, 감사 선임의 건
제4호 의안 상법 제298조 소정사항의 조사보고의 건
제5호 의안 본점설치 장소 결정의 건	가결	-

2	2015.05.14	제1호 의안 대표이사 선임의 건
제2호 의안 본점설치 장소 결정의 건
제3호 의안 명의개서대리인 설치의 건	가결	-

3	2015.05.19	제1호 의안 코스닥 시장 상장 동의의건
제2호 의안 IPO 대표주관계약 체결의 건
제3호 의안 감사인 선임의 건
제4호 공모자금 예치약정의 건	가결	-

4	2015.05.20	제1호 의안 무보증 사모 전환사채	가결	-

5	2015.05.21	제1호 의안 임시주주총회 소집의 건
제2호 의안 사규 제정의 건
제3호 의안 내부회계관리자 선임의 건	가결	-

6	2016.02.16	제1호 의안 제1기 정기주주총회 소집결정의 건	가결	-

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역당사는 내부통제절차의 준수 및 경영의 투명성을 제고하기 위해 사외이사 1인을 선임하고 있으며, 주요 활동내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

1	2015.05.14	1 (1)	-

2	2015.05.14	1 (1)	-

3	2015.05.19	1 (1)	-

4	2015.05.20	1 (1)	-

5	2015.05.21	1 (1)	-

6	2016.02.16	1 (1)	-

(주1) 정정 후 다. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사찬반여부	비고

1	2015.05.14	제1호 의안 창립사항 보고의 건
제2호 의안 정관 승인의 건
제3호 의안 이사, 감사 선임의 건
제4호 의안 상법 제298조 소정사항의 조사보고의 건
제5호 의안 본점설치 장소 결정의 건	가결	발기인총회로해당사항 없음	발기인총회

2	2015.05.14	제1호 의안 대표이사 선임의 건
제2호 의안 본점설치 장소 결정의 건
제3호 의안 명의개서대리인 설치의 건	가결	찬성	이사회

3	2015.05.19	제1호 의안 코스닥 시장 상장 동의의건
제2호 의안 IPO 대표주관계약 체결의 건
제3호 의안 감사인 선임의 건
제4호 공모자금 예치약정의 건	가결	찬성	이사회

4	2015.05.20	제1호 의안 무보증 사모 전환사채	가결	찬성	이사회

5	2015.05.21	제1호 의안 임시주주총회 소집의 건
제2호 의안 사규 제정의 건
제3호 의안 내부회계관리자 선임의 건	가결	찬성	이사회

6	2016.02.16	제1호 의안 제1기 정기주주총회 소집결정의 건	가결	찬성	이사회

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역당사는 내부통제절차의 준수 및 경영의 투명성을 제고하기 위해 사외이사 1인을 선임하고 있으며, 주요 활동내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	사외이사 참석인원	비고

1	2015.05.14	1 (1)	발기인총회

2	2015.05.14	1 (1)	이사회

3	2015.05.19	1 (1)	이사회

4	2015.05.20	1 (1)	이사회

5	2015.05.21	1 (1)	이사회

6	2016.02.16	1 (1)	이사회
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요(1) 이사회의 구성에 관한 사항이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다.당사는 증권신고서 제출일 현재 대표이사 1인을 포함한 3인의 이사로 이사회가 구성되어 있습니다. 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받는 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고 있으며, 합리적인 의사결정 및 경영의 투명성 확보를 위한 제도적 장치를 확보하고 있습니다.이사의 주요 이력 및 업무분장은 『VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항』"1. 임원 및 직원의 현황" 중 '임원의 현황'을 참고하시기 바랍니다.(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총전 공시여부 및 주주의 추천여부당사는 설립을 위한 발기인총회에서 이사가 선임되었으며, 설립이후 현재까지 추가로 이사가 선임된 사실은 없습니다. 향후 당사는 정관 규정에 의거하여 이사 선출을 위한 주주총회의 소집 및 대리인에 의한 의결권을 보장하기 위하여 사전에 이사의 선출 목적과 이사 후보에 대한 정보를 주주총회 성립 2주전에 서면 또는 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 주주에게 통지할 예정입니다. 또한, 당사의 이사 중 주주제안권에 의거 추천되었던 이사후보는 없습니다.(3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황당사는 사외이사 후보추천위원회를 설치하고 있지 않습니다.(4) 사외이사 현황당사는 경영의 투명성 확립을 위해 1명의 사외이사를 선임하고 있습니다.

성명	주요경력	최대주주등과의
이해관계	결격요건
여부	비고

김도연	'96.02. 연세대학교 전자공학과 졸업'04.01~'12.06/ 키움인베스트먼트 이사'12.07~'13.07/ ㈜네온포토닉스 상무이사'13.08~ 현재/ ㈜메디치인베스트먼트 상무이사	이해관계
없음	결격요건
없음	비상근

(5) 이사의 손해배상책임보험 가입여부해당사항 없습니다. 나. 이사회 운영규정의 주요 내용

구분	내용

권한사항	제3조(권한)① 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.② 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.

운영절차	제6조(종류)① 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 한다.② 정기이사회는 분기별로 나누어 연 4회 의장이 일시와 장소를 지정하여 개최한다.③ 임시이사회는 필요에 따라 수시로 개최한다.제8조(소집절차)① 이사회를 소집함에는 회일을 정하고 그 3일전에 각 이사 및 감사에 대하여 통지를 발송하여야 한다.② 이사회는 이사 및 감사 전원의 동의가 있는 때에는 제1항의 절차 없이 언제든지 회의를 열수 있다.제9조(결의방법)① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송·수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.④ 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.

권한위임사항	제5조(의장)① 이사회의 의장은 대표이사 사장으로 한다.② 대표이사 사장이 사고로 인하여 의장의 직무를 행할 수 없을 때에는 이사가 그 직무를 대행한다.제7조(소집권자)① 이사회는 대표이사 사장이 소집한다. 그러나 대표이사가 사고로 인하여 직무를 행할 수 없을 때에는 제5조 제2항에 정한 순으로 그 직무를 대행한다.② 각 이사는 대표이사 사장에게 의안과 그 사유를 밝히어 이사회 소집을 청구할 수 있다. 대표이사가 정당한 사유 없이 이사회 소집을 하지 아니하는 경우에는 이사회 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사찬반여부	비고

1	2015.05.14	제1호 의안 창립사항 보고의 건
제2호 의안 정관 승인의 건
제3호 의안 이사, 감사 선임의 건
제4호 의안 상법 제298조 소정사항의 조사보고의 건
제5호 의안 본점설치 장소 결정의 건	가결	발기인총회로해당사항 없음	발기인총회

2	2015.05.14	제1호 의안 대표이사 선임의 건
제2호 의안 본점설치 장소 결정의 건
제3호 의안 명의개서대리인 설치의 건	가결	찬성	이사회

3	2015.05.19	제1호 의안 코스닥 시장 상장 동의의건
제2호 의안 IPO 대표주관계약 체결의 건
제3호 의안 감사인 선임의 건
제4호 공모자금 예치약정의 건	가결	찬성	이사회

4	2015.05.20	제1호 의안 무보증 사모 전환사채	가결	찬성	이사회

5	2015.05.21	제1호 의안 임시주주총회 소집의 건
제2호 의안 사규 제정의 건
제3호 의안 내부회계관리자 선임의 건	가결	찬성	이사회

6	2016.02.16	제1호 의안 제1기 정기주주총회 소집결정의 건	가결	찬성	이사회

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역당사는 내부통제절차의 준수 및 경영의 투명성을 제고하기 위해 사외이사 1인을 선임하고 있으며, 주요 활동내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	사외이사 참석인원	비고

1	2015.05.14	1 (1)	발기인총회

2	2015.05.14	1 (1)	이사회

3	2015.05.19	1 (1)	이사회

4	2015.05.20	1 (1)	이사회

5	2015.05.21	1 (1)	이사회

6	2016.02.16	1 (1)	이사회

마. 이사회 내의 위원회 구성현황과 그 활동내역당사는 이사회 내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다. 바. 이사의 독립성당사의 이사회는 대표이사 1인 포함한 사내이사 2인과 사외이사 1인으로 구성되어 있으며, 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 증권신고서 제출일 현재 감사위원회가 설립되어 있지 않으며, 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 감사직무규정에 다음과 같은 내용을 두고 있습니다.

관련규정	내 용

감사직무규정
제7조(권한)	① 감사는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무, 재산상태 조사
2. 임시주주총회의 소집 청구
3. 이사회에 출석 및 의견 진술
4. 이사회의 소집청구 및 소집
5. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
6. 감사의 해임에 관한 의견진술
7. 이사의 보고 수령
8. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
9. 주주총회 결의 취소의 소 등 각종 소의 제기
10. 이사, 회사간 소송에서의 회사 대표
② 감사는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구
③ 감사는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때 지체 없이 보고토록 요구할 수 있다.
④ 전항의 경우 감사는 지체없이 감사요원을 투입하여 특별감사에 착수하여야 한다.

감사직무규정
제8조(의무)	① 감사는 회사의 수임인으로서 회사에 대하여 선량한 관리자의 주의의무를 가지고 그 직무를 수행하여야 한다.
② 감사는 재임 중뿐만 아니라 퇴임 이후에도 직무상 알게된 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.
③ 감사는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정한 때에는 이사회에 이를 보고하여야 한다.

감사직무규정
제15조(이사의 보고에 대한 조치)	① 감사는 회사재산의 보전과 손해를 유발시킬 수 있는 등의 우려사항 또는 긴급을 요하는 중대한 사항이 있을 경우 즉시 이사에게 구두나 서면으로 보고 또는 통보하도록 요구하여야 한다.
② 감사는 이사로부터 회사에 현저한 손해가 발생할 염려가 있다는 보고 또는 통보를 받은 경우에는 회사에 미치는 영향 등을 조사하고 감사로서 조언 또는 권고 등 필요한 조치를 강구하여야 한다.

다. 감사위원회(감사)의 인적사항

성명	주요경력	최대주주등과의
이해관계	결격요건
여부	비고

김선수	'82.02 고려대학교 경영학과 졸업'03.03~'05.03/ LG투자증권 상무'06.07~'08.04/ 서울신탁운용㈜ 대표이사'08.06~'11.06/ 산업기술 연구회 감사'12.07~'15.04/ FWS투자자문㈜ 부사장'05.04~ 현재/ 앱솔루트투자자문㈜ 부사장	이해관계
없음	결격요건
없음	비상근

라. 감사의 독립성당사의 감사 김선수는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식은 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인으로서의 독립성을 충분히 확보하고 있습니다.마. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	비고

1	2015.05.14	제1호 의안 창립사항 보고의 건
제2호 의안 정관 승인의 건
제3호 의안 이사, 감사 선임의 건
제4호 의안 상법 제298조 소정사항의 조사보고의 건
제5호 의안 본점설치 장소 결정의 건	가결	이사회

2	2015.05.14	제1호 의안 대표이사 선임의 건
제2호 의안 본점설치 장소 결정의 건
제3호 의안 명의개서대리인 설치의 건	가결	이사회

3	2015.05.19	제1호 의안 코스닥 시장 상장 동의의건
제2호 의안 IPO 대표주관계약 체결의 건
제3호 의안 감사인 선임의 건
제4호 공모자금 예치약정의 건	가결	이사회

4	2015.05.20	제1호 의안 무보증 사모 전환사채	가결	이사회

5	2015.05.21	제1호 의안 임시주주총회 소집의 건
제2호 의안 사규 제정의 건
제3호 의안 내부회계관리자 선임의 건	가결	이사회

6	2016.02.16	제1호 의안 제1기 정기주주총회 소집결정의 건	가결	이사회