켐트로스 분기보고서 (2017.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 보고서 제출일 현재 정관 및 감사규정을 두어 감사의 권한, 책임, 운영방안 등을 규정하고 있습니다. 또한 신고서 제출일 현재 자산총액 1천억원을 초과하지 않음에 따라 비상근 감사 1인을 두고 있습니다. 감사에 관한 규정 사항은 다음과 같습니다.

구분	주요 내용

정관	제47조(감사의 직무 등)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제36조 제3항의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사직무규정	제8조(문서 열람)
감사는 주요 품의서 외 업무 집행에 관한 중요한 문서를 열람하고, 필요에 따라 이사 또는 담당자에게 그 설명을 요구해야 한다.
제 9 조(재산의조사)
① 감사는 자산의 실질 가치를 파악하기 위해 노력해야 한다.
② 감사는 중요한 자산의 취득·처분 및 관리에 대해 조사하고, 법령 등에 위반하는 사실이 없는지 유의하여, 중대한 손실의 발생을 미연에 방지하도록 이사에게 조언해야 한다.
제10조(그 외 거래의 조사)
감사는 제8조 이외의 중요 또는 비통상 거래 등에 대해 법령에 위반하는 사실이 없는지 유의하여, 중대한 손실의 발생을 미연에 방지하도록 이사에게 조언해야 한다.
제 11 조(현장조사)
① 감사는 본사 각 부문을 조사하여 업무가 적법하고 적정하게 행해지고 있는지 확인하고, 아울러 회사의 업무 전반의 실정을 파악해야 한다.
② 감사는 제1항의 조사 결과, 필요한 경우에는 이사 또는 담당자에게 조언 또는 권고를 실시한다.
제 12 조(정보관리의 조사)
감사는 소정의 문서·규정, 중요한 기록 및 그 외 중요한 정보의 정비·보존 등 그 관리상황을 조사하고, 필요에 따라 이사 또는 사용자에게 설명을 요구한다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김경수	1982.03∼1986.02
1986.03∼1988.02
1987.03∼1990.02
1990.02∼1995.10
1995.10∼1998.11
1998.12∼2002.02
2002.03∼2010.05
2010.06∼2013.05
2013.06∼2014.12
2013.07∼현 재
2016.12∼현 재	경희대학교 화학과 졸업
KAIST 화학과 석사 졸업
KAIST 화학과 박사 졸업
한국화학연구원 의약연구부
한미약품㈜ 중앙연구소
㈜씨트리 중앙연구소
㈜카이로제닉스 대표이사
㈜셀트리온 화학연구소 대표이사
㈜그래핀올 대표이사
㈜씨트리 고문
㈜켐트로스 감사	해당사항 없음	비상근

다. 감사의 주요활동 내역

개최일자	의안내용	가결여부	비고

2015-01-29	의안제목 : 1호 영업양수도계약의 건	가결	참석

2015-02-05	의안제목 :
1호 시설 및 운영자금 신규 차입의 건
1) 차입은행 : 한국산업은행 대전지점
2) 과목 및 금액 : 1.산업시설자금대출 30억원, 2.산업운영자금대출(단기한도대출) 15억원
3) 기간: 1. 8년(거치기간 3년 포함), 2. 1년(약정기간)
4) 금리: 1. 산금채유통수익율(1년)+0.5%, 2.단기한도대출기준금리+0.95%
5) 상환방법 : 1.원금 : 연 4회 균등분할 상환, 이자 : 매월 후취
2. 원금 : 만기일시상환/수시상환, 이자 : 매월 후취
6) 담보 : 충북 진천군 이월면 삼용리 1270(토지 22,071m²)
설정액 : 차입금액 120%수준, 지상권 설정
7) 연대 보증인 : 대표이사 이동훈
8) 기타 : 세부적인 차입조건, 담보조건 및 인출은 대표이사에게 위임함.	가결	참석

2015-02-25	의안제목 : 1호 지점설치의 건	가결	참석

2015-03-05	의안제목 :
승진규정 외 규정 제정 및 인사관리규정 외 규정 개정 승의의 건
제정규정
승진규정, 급여규정, 급여운영지침, 노사협의회규정, 보안관리규정, 차량관리규정, 위임전결규정 이상7건
개정규정
인사관리규정,포상규정, 출장비지급규정, 인장관리규정, 윤리규정 이상5건	가결	참석

2015-03-13	의안제목 :
1호 제9기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금 처분계산서 승인의 건
2호 정관 일부변경의 건
3호 이사 선임의 건
4호 감사 선임의 건
5호 이사보수 지급한도액 승인의 건
6호 주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

2015-03-26	의안제목 :
1호 시설 자금 신규 차입의 건
자금용도 : 동부전자재료(주) 폴리머사업부 인수 대금 지급	가결	참석

2015-03-31	의안제목 :
1호 대표이사 중임의 건	가결	참석

2015-08-20	의안제목 : 1호 임시 주주총회 소집에 관한 건	가결	참석

2015-09-07	의안제목 :
1호 제3자배정 유상증자 결의의 건
1) 신주식의 종류와 수
1. 보통주식 300,000주
2) 신주식의 발행가액 : 1주 금500원
3) 납입기일 : 2015.10.6
4) 주금을 납입할 금융기관 : 중소기업은행 반월중앙지점
5) 자금조달의 목적 : 운영자금조달
6) 신주의 발행가액 : 5,500원
7) 신주의 발행총액 : 1,650,000,000원
8) 신주식의 인수방법 :
제3자 배정방식(당사 정관 제10 제2항에 의거)
9) 신주의 발행 대상자
- 파트너스6호 투자조합(260,000주)
- 메디치2014-1세컨더리투자조합(40,000주)
10) 기타 신주발행에 관한 필요한 절차사항은 대표이사에게 일임한다.	가결	참석

2015-10-12	의안제목 :
1호 신한은행 일반 자금대출 일금 미화 오십만 달러 약정에 관한 사항	가결	참석

2016-03-10	의안제목 :
1호 제 10기 정기 주주총회 개최의 건
2호 임원 퇴직지급규정 제정의 건	가결	참석

2016-04-01	의안제목 :
유류비지급규정 제정 및 사내대여금지급규정 외 개정 승인의 건
제정규정
유류비지급규정 이상 1건
개정규정
사내대여금지급규정, 출장비지급규정 이상 2건	가결	참석

2016-06-17	의안제목 :
1호 상환전환우선주 및 신주인수권부사채 행사가액 조정의 건
상환전환우선주 행사가액 조정
1) 변경전 행사가액 : 2,500원
2) 변경후 행사가액 : 2,000원
3) 변경사유 : 투자약정서(우선주 인수방식) 별지1 특약사항
신주인수권부사채 행사가액 조정
1) 변경전 행사가액 : 5,000원
2) 변경후 행사가액 : 4,500원
3) 변경사유 : 신주인수권부사채 인수계약서 별지1 특약사항	가결	참석

2016-07-13	의안제목 :1호 임시 주주총회 개최의 건	가결	참석

2016-11-01	의안제목 :
제정규정 내부회계관리규정, 감사직무규정, 이사회운영규정, 이해관계자의 거래에 대한 통제 규정 이상 5건
개정규정 취업규칙 개정 이상 1건	가결	참석

2017-03-14	의안제목 :1호 제11기 정기주주총회 개최의 건
2회 명의개서대리인 선임의 건	가결	참석

2017-04-10	의안제목 :1호 코스닥 시장상장을 위한 합병 이사회 개최의건	가결	참석

2017-06-26	의안제목 :1호 의안 합병일정 변경의 건2호 의안 임시주주총회 소집의 건	가결	참석