한국비티비 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 보고서 작성기준일 현재 상법 542조의 11에 의거하여 최근 사업연도 말 현재의 자산총액이 2조원 미만인 회사이므로 감사위원회 설치 대상이 아님에 따라 감사 위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 최근사업연도 말 자산총계가 1천억 이상인 법인의 경우 상근감사를 두는 것으로 명시하고 있는 상법 제 542조의 10(상근감사) 규정에 따라, 당사는 상근감사의 선임의무가 없으므로 비상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부회사는 정관에서 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

규정	내용

제42조(감사의 직무와 의무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. ③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ④ 감사에 대해서는 정관 제34조 제3항의 규정을 준용한다. ⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

다. 감사위원회(감사)의 인적사항 (1) 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

유인일(62.08.05)	전 호텔롯데 F전 일경식품 패밀리 레스토랑 DENNYS 점장전 CARLS JR Area Manager전 주)썬@푸두 TONY ROMAS 점장전 인터콘티넨탈호텔 SKETCH 점장전 사보이호텔 외식사업부 외식사업 본부장전 주)랑팡 대표존 건국대 스카이라운지 SOPRA 대표전 주)한맥 본부장근무현 가온 이사근무	부	비상근

상기 유인일 감사는 제 22기 임시주주총회(2020.11.06)에서 선임되었습니다. (2) 감사의 독립성 당사는 감사의 독립성 강화를 위해 감사 선임시 주주총회전에 감사에 대한 모든정보를 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다. 또한 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근 할 수 있습니다. (3) 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2017.01.26	(주)지티지코리아와 합병 결정의 건	가결	-

2	2017.02.28	(주)지티지코리아와 합병 승인의 건	가결	-

3	2017.03.08	주주총회 전자투표 및 전자위임장 채택의 건	가결	-

4	2017.03.06	주식매수선택권 부여의 건	가결	-

5	2017.03.06	제18기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

6	2017-03-30	소규모 합병 승인의 건	가결	-

7	2017-04-03	㈜지티지코리아와의 합병사항 보고의 건	가결	-

8	2017-04-05	차입금 대환에 관한 건	가결	-

9	2017-05-29	제1호의안: 이해관계자거래규정 개정의 건 제2호의안: 상장주선인 계약 체결의 건	가결	-

10	2017-06-15	코넥스 지정자문인 변경의 건	가결	-

11	2017-06-22	합병계약 체결의 건	가결	-

12	2017-07-28	합병계약 철회의 건	가결	-

13	2017-10-25	(주)아바텍 자본금 유상증자 및 구주취득의 건	가결	-

14	2018-01-18	제1호의안: 주식발행초과금 자본전입에 관한 건 (무상증자의 건)제2호의안: 임시주주총회 소집의 건	가결	-

15	2018-03-20	제 19기 정기주주총회 소집 및 부의안건 상정의 건	가결	-

16	2018-03-29	사내규정 일부 재정의 건(내부거래위원회 운영규정)외	가결	-

17	2018-04-03	1차 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-

18	2018-05-11	상장예비심사청구서 제출의 건	가결	-

19	2018-06-26	사내규정 개정의 건	가결	-

20	2018-08-20	코스닥 이전상장을 위한 신주모집 승인의 건	가결	-

21	2018-09-14	코넥스시장 상장폐지 및 코스닥시장 상장 승인의 건	가결	-

22	2018-09-20	법인 연대보증에 관한 건(우리사주조합)	가결	-

23	2018-09-14	코넥스시장 상장폐지 및 코스닥시장 상장 승인의 건	가결	-

24	2018-10-05	자기주식 취득 신탁계약의 건	가결	-

25	2018-11-01	유형자산(토지) 취득의 건	가결	-

26	2018-12-06	㈜아바텍과의 합병계약 승인의 건	가결	-

27	2018-12-10	㈜아바텍과의 합병일정 변경의 건	가결	-

28	2019-01-08	㈜아바텍과의 합병사항 보고의 건	가결	-

29	2019-02-01	제3회 사모전환사채 발행의 건	가결	-

30	2019-02-08	소규모합병 승인의 건	가결	-

31	2019-02-11	㈜아바텍과의 합병사항 보고의 건	가결	-

32	2019-02-13	외부회계감사인 선임의 건	가결	-

33	2019-02-13	제1호의안: 제20기 사업연도 내부결산재무제표 확정의건
제2호의안: 내부회계관리제도 운영실태보고 승인의 건	가결	-

34	2019-02-25	헤이컴온㈜ 자본금 유상증자 및 신주취득의 건	가결	-

35	2019-03-06	제20기 정기주주총회 소집 및 부의안건 상정의 건	가결	-

36	2019-08-13	주식발행초과금 자본전입에 관한 건(무상증자의 건)	가결	-

37	2019-11-28	헤이컴온㈜ 자본금 유상증자 및 신주취득의 건	가결	-

38	2019-12-09	차입 연장에 관한 건	가결	-

39	2020-01-20	제4회 사모전환사채 발행의건	가결	-

40	2020-02-07	차입에 관한 건	가결	-

41	2020-03-03	제21기 정기주주총회 소집 및 부의안건 상정의 건	가결	-

42	2020-03-03	제21기 내부결산재무제표 확정의 건	가결

43	2020-04-20	제22기 임시주주총회 소집 및 부의안건 상정의 건	가결	-

44	2020-04-20	제5,6,7회 전환사채 발행의 건	가결	-

45	2020-06-12	제5회 전환사채 납입일 변경의 건	가결

46	2020-06-19	제5회 전환사채 권면금액, 청약일 정정의 건	가결	-

47	2020-06-19	주식회사 우주텍 신주인수권부사채 취득의 건	가결	-

48	2020-08-12	제1호의안: 제5회 전환사채 변경의 건제2호의안: 제6회 전환사채 변경의 건제3호의안: 제7회 전환사채 변경의 건	가결	-

49	2020-09-02	제22기 임시주주총회 소집의 건	가결	-

50	2020-09-14	제5회 전환사채 권면금액 변경의 건	가결	-

51	2020-09-25	제22기 임시주주총회 소집일자 변경의 건	가결	-

52	2020-09-28	제7회 전환사채 납입일 변경의 건	가결	-

53	2020-10-12	제22기 임시주주총회 소집일자 변경의 건	가결	-

54	2020-10-19	대표이사 선임의 건	가결	-

55	2020-10-22	제22기 임시주주총회 세부내역 확정의 건	가결	-

56	2020-10-28	제7회 전환사채 납입일 변경의 건	가결	-

57	2020-10-29	소액공모방식(제3자 배정)유상증자 결의의 건	가결	-

58	2020-11-02	소액공모방식(제3자 배정)유상증자 정정의 건	가결	-

59	2020-11-04	소액공모방식(제3자 배정)유상증자 확정의 건	가결	-

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 업무 수행과 관련 교육을 감사상 업무 보고 및 질의응답으로 갈음합니다.

아. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

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자. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

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차. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	3	차장(5년), 대리(3년)사원(2년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 직무 수행지원

카. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

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