링크제니시스 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황당사는 보고서 제출기준일 현재 해당 사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

구 분	게최일자	의안 내용	가결여부

1	2014.03.28	1. 제11기 재무제표 승인의 건
2. 이사 보수한도 승인의 건
3. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로가결

2	2014.08.08	1. 정관변경의 건(공고방법/ 발행예정주식의 총수)	원안대로가결

3	2014.10.24	1. 합병계약체결 승인
2. 정관 일부 변경의 건(사업목적 추가)	원안대로가결

4	2015.03.17	1. 제12기 재무제표 승인의 건
2. 이사 선임의 건
3. 감사 선임의 건
4. 이사 보수한도 승인의 건
5. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로가결

5	2015.04.13	1. 감사 선임의 건	원안대로가결

6	2015.09.18	1. 이사 선임의 건	원안대로가결

7	2016.03.14	1. 제13기 재무제표 승인의 건
2. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로가결

8	2016.04.11	1. 정관 일부 변경의 건	원안대로가결

9	2017.03.24	1. 제14기 재무제표 승인의 건
2. 이사 보수 한도액 승인의 건
3. 감사 보수 한도액 승인의 건	원안대로가결

10	2018.03.23	1. 제15기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건2. 정관 일부 개정의 건3. 사내이사 보선의 건(3명)4. 사외이사 선임의 건(신규선임, 비상근)5. 감사 보선의 건(재선임, 비상근)6. 이사 보수한도 승인의 건7. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

11	2018.08.09	1. 감사 선임의 건	부결

12	2019.03.22	1. 제16기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 사외이사 선임의 건(신규선임, 비상근)4. 감사 보선의 건(재선임, 비상근)5. 이사 보수한도 승인의 건6. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

주) 2018년 8월 9일 감사선임 건의 부결과 관련해서는 임시주주총회 결과 공시를 참조해 주시기 바랍니다. 2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등당사는 보고서 제출기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황(단위: 천원)

구분	법인	관계	채권자	2019.1분기	2018년도	2017년도	보증기간

채무보증	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

담보제공	(주)링크제니시스	본인	우리은행(주1)	960,000	960,000	960,000	16.04.20~

(주)링크제니시스	본인	소프트웨어공제조합(주2)	73,761	73,761	72,701	-

소계	-	-	-	1,033,761	1,033,761	1,032,701	-

합계	-	-	-	1,033,761	1,033,761	1,032,701	-

주1) 담보사유는 차입에 따른 대출 담보입니다.주2) 담보사유는 계약이행보증 담보입니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등연결 및 별도재무제표의 주석 중 "우발채무와 약정사항"에 해당하는 내용을 기재하였습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다. 나. 제출기준일 이후 발생한 주요사항당사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.

다. 중소기업기준 검토표

※ 공시작성 기준지침에 따라 본 항목 기재를 생략합니다.

라. 직접긍융 자금의 사용1. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥시장 상장	2018.01.30	운영자금등	9,270	운영자금등	7,270	(주)

주) 공모자금 92.7억원은 연구개발 30억, 해외시장 개척 20억원, 투자/인수 10억원, 운영자금 32.7억원으로 사용코자 계획하였으며, 이 중 2019년 3월말까지 운영자금 등으로 약 72.7억원 사용하였고, 잔액은 약 20억원이며, 사용항목으로는 연구개발 30억원,투자/인수 10억원, 상장제비용 5.2억원과 급여 27.5억원이며, 향후 잔액은 운영자금 등으로 사용할 계획입니다.

2. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환우선주 발행	2018.09.18	운영자금	9,999	운영자금	1,760	(주)

주) 2018년 9월 18일 제3자 유상증자에 따른 9,999,998,250원이 납입되어, 보고서 기준일 현재 운영자금으로 약 17.6억원 사용하였고, 잔액은 약 82.3억원이며, 이후 운영자금으로 사용할 계획입니다.

5. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 보고서 제출기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

6. 합병 등의 사후정보 ※ 공시작성 기준지침에 따라 본 항목 기재를 생략합니다.

7. 보호예수 현황

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

전환우선주	1,212,121	2018.10.15	2019.10.14	1년	모집(전매제한)	11,212,121

주1) 2018년 9월 19일 제3자배정 유상증자로 전환우선주를 1,212,121주를 신주 발행하여 1년간 보호예수 예탁하였습니다.주2) 2018년 2월 5일 코스닥시장 상장일 기준 보호예수 주식수는 보통주 944,262주이었고, 2018년 2월 26일 무상증자(1주당 4.0923733주 배정)로 2,985,428주를 포함 총 3,929,690주를 전기중 보호예수 예탁하였으며, 이후 2019년 2월 16일 보호예수기간이 지나 동 의무보호예수 보통주는 전량 보호예수 해지되었습니다.주3) 예탁결제원 증권정보포털(SEIbro)에서 의무보호예수 사실이 확인 가능합니다.

8. 특례상장기업의 사후정보가. 특례상장기업(기술성장기업)의 상장 전후 주요 재무사항

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차년도(2017)	2차년도(2018)	1차년도	2차년도

실적	괴리율	실적	괴리율

(주)링크제니시스	매출액	12,725	14,910	11,793	7.32	11,631	21.99	(주1)

영업이익	3,261	3,754	3,518	-7.88	2,346	37.51	(주1)

당기순이익	2,667	3,225	2,713	-1.72	2,196	31.91	(주1)

주1) 2차년도(2018) 전방시장인 반도체 시장 성장 주춤과 기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익'을 적용함으로써 예측한 매출액에 미달하였으며, 이에 기인한 영업이익과 당기순이익 실적 또한 예측치에 미달하였습니다. 주2) 작성기준인 괴리율[=(예측치/실적치)/예측치*100)이 10% 이상인 경우 발생 원인을 기재하였습니다.주3) 당사는 2018년 2월 5일 코스닥시장에 '기술성장기업'으로서 이전상장을 하였습니다.