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강스템바이오텍 반기보고서 (2016.06)
반 기 보 고 서

(제7기 반기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 08월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)강스템바이오텍
대 표 이 사 : 강경선
본 점 소 재 지 : 서울 관악구 관악로1 서울대학교 제81동 생명공학연구동 2층
(전 화) 02) 888-1590
(홈페이지) http://www.kangstem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 이태화
(전 화) 02) 888-1590
1. 회사의 개요

가. 회사의 명칭 당사의 명칭은 주식회사강스템바이오텍이고, 영문명은 KANGSTEM BIOTECH CO., LTD. 입니다.

나. 설립일자 및 존속기간

당사는 2010년 10월 29일에 줄기세포치료제의 개발, 제조 및 공급 등의 사업 영위를목적으로 설립되었으며, 2015년 12월 21일 코스닥시장에 주식을 상장하여 매매를개시하였습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

주 소	(주사업장) 서울특별시 강남구 테헤란로 512 신안빌딩 17F

(본점소재지) 서울 관악구 관악로1 서울대학교 제81동 생명공학연구동 2층

전화번호	02-888-1590

홈페이지	www.kangstem.com

라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률

당사의 줄기세포치료제 사업 영위의 근거가 되는 법률은 '약사법' 및 '동법 시행령'그리고 '의약품 등의 안전에 관한 규칙’입니다.

마. 중소기업 해당 여부

당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에해당합니다.

바. 벤처기업 해당 여부

당사는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조에 의거, 벤처기업에 해당합니다.

인증기관	확인유형	유효기간	발행번호

기술보증기금	연구개발기업	2015.02.25.~2017.02.24	제20150100543호

사. 주요사업의 내용

당사는 줄기세포치료제의 개발 및 제조를 전문으로 하는 바이오 제약사이며, 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1. 세포치료제 개발, 제조, 판매업
2. 의약품 및 의약외품 개발, 제조, 판매업
3. 세포 가공 및 배양 용역업
4. 세포 보관 및 공급업
5. 화장품 제조, 판매 및 수출입업
6. 화장품 원료 제조, 판매 및 수출입업
7. 연구용역사업
8. 제대혈 및 줄기세포 관련 사업
9. 국내외 헬스케어 관련 사업
10. 생명과학과 관련된 컨설팅업
11. 의료기기 제조업, 도·소매업, 수출입업
12. 임신, 출산 및 육아관련 제조업, 도·소매업, 수출입업
13. 전자상거래, 통신판매업 및 이와 관련된 부대사업 일체
14. 부동산 개발, 공급 및 임대업
15. 보험대리업
16. 기타 위에 부대되는 사업 일체	-

※ 상세한 내용은 동 공시서류의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

아. 연결대상 종속회사의 개황 - 해 당사항 없음 -

자. 신용평가에 관한 사항 - 해 당사항 없음 -
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

년 월	내 용

2010년 10월	(주)강스템홀딩스 설립

2011년 02월	벤처기업 인증 (기술보증기금)

2011년 06월	산학연협력 기술개발 기업부설연구소지원사업 선정 (중소기업청)

2011년 08월	줄기세포·재생의학 연구소, 기업부설연구소 인정 (한국산업기술진흥협회)

2011년 12월	산학연협력 이전기술 사업화촉진지원사업 선정 (서울특별시)

2012년 03월	줄기세포 GMP센터 완공 (경기도 광명)

2012년 03월	줄기세포 분야 공동연구개발 MOU 체결(가천대길병원, 이길여암당뇨연구원)

2012년 05월	보건의료연구개발 희귀질환 중개연구지원센터 사업 선정 (보건복지부)
줄기세포치료제 공동연구 및 유럽임상 협력 MOU 체결
(Berlin-Brandenburg Center for Regenerative Therapies, 독일)

2012년 08월	농림수산식품부 연구개발사업 선정보건의료연구개발 실용화컨소시엄 기획과제 선정 (보건복지부)

2012년 12월	보건의료연구개발사업 선정 (보건복지부)

2013년 01월	희귀난치성신경계질환 치료제 공동연구 협약 (원광대학교 광주한방병원)
줄기세포 치료제 임상시험 및 공동연구 협약 (원광대학교 산본병원)
아토피피부염 줄기세포치료제, 'Furestem-AD' 임상 1/2a상 승인 (식약처)
KGMP 인증 (식약처)

2013년 02월	희귀난치성질환 줄기세포치료제 공동연구 협약 (원광대학교 익산병원)

2013년 03월	(주)강스템홀딩스 기관생명윤리위원회(IRB) 설립

2013년 06월	크론병 줄기세포치료제, 'Furestem-CD' 임상 1/2a상 승인(식약처)대표주관계약 체결 (키움증권)

2013년 10월	부품소재기술개발사업 선정 (산업통상자원부)

2013년 11월	줄기세포 공동연구개발 및 사업화 협약 (고려대학교 안암병원)

2013년 12월	사명변경 (주식회사 강스템홀딩스 → 주식회사 강스템바이오텍)

2014년 05월	류마티스관절염 줄기세포치료제, 'Furestem-RA' 임상 1상 승인 (식약처)

2014년 06월	기술혁신형중소기업(INNO-BIZ) 인증 (중소기업청)

2014년 09월	첨단의료기술개발사업 선정 (보건복지부)

2014년 12월	줄기세포치료제 판권 및 공동개발 계약 체결 ((주)대웅제약)
건선 줄기세포치료제(Furestem-CD 적응증 추가)임상 1상 승인 (식약처)
첨단의료기술개발사업 선정 (보건복지부)

2015년 01월	줄기세포배양액화장품 공동사업화 계약체결 ((주)코스온)
줄기세포배양액 화장품 'GD-11’런칭

2015년 04월	줄기세포 중국사업화 협약 체결 (중국 심양의학원, 대웅제약)

2015년 06월	미래산업선도기술개발사업 선정 (산업통상자원부)

2015년 07월	ISO 9001, ISO 14001 획득코스닥 특례상장을 위한 기술평가 신청

2015년 08월	미국 Orig3n, iNSC 기술 공동 사업화 계약 체결첨담의료기술개발사업 선정 (보건복지부)

2015년 12월	코스닥 시장 상장

2016년 02월	동화약품, 줄기세포 배양액 사업화 MOU 체결

2016년 04월	안국약품, 건선 줄기세포 치료제 공동개발 계약 체결

2016년 05월	원천기술개발사업 선정(미래창조과학부)

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일 자	내 용	주 소

2010년 10월	법인설립	서울특별시 관악구 봉천동 산4-2 서울대 연구공원 본관 지하 1층 112호

2011년 01월	본점이전	서울특별시 관악구 신림동 산56-1번지 서울대학교 105동 유전공학연구소창업보육센터 406호

2011년 07월	본점이전	서울특별시 관악구 신림동 산56-1번지 서울대학교 105동 유전공학연구소창업보육센터 408호

2011년 10월	본점이전	서울특별시 관악구 신림동 산56-1번지 서울대학교 105동 유전공학연구소창업보육센터 402호

2015년 06월	본점이전	서울특별시 관악구 관악로 1, 서울대학교 수의과대학 생명공학연구동제81동 2층

다. 경영진의 중요한 변동

일 자	변 동 내 용

2010년 10월	공동대표이사 강경선, 김선태, 사내이사 최정호, 윤강섭, 이상균 취임

2011년 01월	공동대표이사 김선태 사임, 사내이사 황해령, 감사 권경원 취임

2011년 06월	사외이사 김태윤, 안세헌 취임

2013년 02월	사외이사 김태윤 사임

2014년 03월	감사 이민재 취임

2015년 09월	사외이사 황해령, 안세헌, 기타비상무이사 이상균 사임

2016년 03월	사내이사 서광원, 기타비상무이사 권경원, 감사 이민재 사임사외이사 권영근, 박용호, 기타비상무이사 이상균, 감사 조영수 선임

라. 최대주주의 변동 - 해당사항 없음 -

마. 상호의 변경

일 자	변 동 내 용

2013년 12월	주식회사 강스템홀딩스 → 주식회사 강스템바이오텍
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동사항

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010년 10월 29일	-	보통주	20,000	5,000	5,000	설립자본금

2011년 01월 15일	유상증자(주주배정)	보통주	400	5,000	5,000	-

2011년 02월 01일	유상증자(제3자배정)	보통주	19,600	5,000	102,000	-

2011년 02월 16일	무상증자	보통주	360,000	5,000	-	-

2011년 06월 23일	유상증자(주주배정)	보통주	50,000	5,000	10,200	-

2011년 07월 06일	유상증자(제3자배정)	보통주	118,000	5,000	15,000	-

2011년 07월 07일	유상증자(제3자배정)	우선주	100,000	5,000	15,000	-

2011년 07월 09일	유상증자(제3자배정)	보통주	80,000	5,000	15,000	-

2013년 03월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	58,000	5,000	35,000	-

2013년 08월 30일	유상증자(제3자배정)	우선주	145,715	5,000	35,000	-

2013년 08월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	24,000	5,000	35,000	-

2014년 04월 29일	-	우선주	2,211,435	500	-	액면분할

2014년 04월 29일	-	보통주	6,570,000	500	-	액면분할

2015년 01월 22일	유상증자(제3자배정)	우선주	1,200,000	500	5,000	-

2015년 03월 05일	유상증자(제3자배정)	우선주	600,000	500	5,000	-

2015년 04월 01일	유상증자(제3자배정)	우선주	200,000	500	5,000	-

2015년 06월 12일	전환권행사	보통주	4,457,150	500	-	우선주의 보통주 전환

2015년 12월 16일	유상증자(일반공모)	보통주	2,060,000	500	6,000	IPO

2016년 04월 11일	주식매수선택권행사	보통주	35,000	500	1,020	-

2016년 04월 11일	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	3,500	-

2016년 04월 11일	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	1,500	-

2016년 05월 10일	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	1,020	-

2016년 05월 10일	주식매수선택권행사	보통주	13,000	500	3,500	-

2016년 05월 10일	주식매수선택권행사	보통주	47,000	500	1,500	-

2016년 06월 10일	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	1,500	-

2016년 06월 10일	주식매수선택권행사	보통주	12,000	500	3,500	-

*주1) 2015년 6월 12일에는 우선주 4,457,150주가 보통주 4,457,150주로 전환 되었습 니다.

나. 보호예수 주식수 및 보호예수기간

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

대상자	보호예수 주식수	보호예수기간	비 고

강경선외 최대주주 등	3,606,400	2015.09.22 ~ 2016.12.20	-

우리사주조합	56,194	2015.12.23 ~ 2016.12.22	예탁 후 1년

다. 전환사채 등 발행현황- 해당사항 없음-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,974,150	4,457,150	18,431,300	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	4,457,150	4,457,150	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	4,457,150	4,457,150	우선주의보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,974,150	-	13,974,150	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,974,150	-	13,974,150	-

*주) 종류주식은 발행주식총수의 4분의 1까지 발행할 수 있습니다. 나. 자기주식 취득 및 처분 현황 - 해당사항 없음 - 다. 종 류주식 발행현황 - 해당사항 없음 -
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,974,150	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,974,150	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 ( 1) 정관 사항 - 제12조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.

- 제57조(이익배당) ① 이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 주주 총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

⑤ 제1항의 배당금은 지급개시일로부터 5년 이내에 지급청구를 하지 아니한 때에는 그 청구권을 포기한 것으로 간주하고 이는 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제7기 반기	제6기	제5기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-4,488	-5,754	-3,714

주당순이익 (원)	-324	-586	-520

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

[개별 기준]

(단위 : 백만원)

사업연도	제7기 반기	제6기	제5기

구 분	(2016년6월말)	(2015년12월말)	(2014년12월말)

[유동자산]	12,418	18,897	3,091

ㆍ현금및현금성자산	2,750	6,277	646

ㆍ단기금융상품	4,400	10,600	1,826

ㆍ당기손익인식금융자산	4,052	1,009	-

ㆍ매출채권 및 기타채권	652	472	130

ㆍ당기법인세자산	23	9	19

ㆍ기타자산	290	196	246

ㆍ재고자산	251	335	224

[비유동자산]	8,471	6,086	4,171

ㆍ장기금융상품	569	569	558

ㆍ당기손익인식금융자산	-	1,016	-

ㆍ유형자산	3,129	2,980	2,628

ㆍ무형자산	947	853	767

ㆍ기타자산	517	564	170

ㆍ 장기기타채권	3,309	103	48

자산총계	20,889	24,983	7,261

[유동부채]	3,147	2,966	3,318

[비유동부채]	650	780	5,856

부채총계	3,797	3,745	9,174

[자본금]	6,987	6,909	3,650

[주식발행초과금]	30,099	29,887	4,761

[기타자본항목]	600	548	28

[결손금]	(20,594)	(16,106)	(10,352)

자본총계	17,092	21,237	(1,913)

자본과 부채총계	20,889	24,983	7,261

(2016.01.01 ~
2016.06.30)	(2015.01.01 ~
2015.12.31)	(2014.01.01 ~
2014.12.31)

매출액	619	1,485	208

영업이익(손실)	(4,632)	(5,125)	(4,454)

당(반)기순이익(손실)	(4,488)	(5,754)	(3,714)

기본 및 희석주당이익(손실)(원)	(324)	(586)	(520)

*주1) 한국채택국제회계기준(K-IFRS)으로의 전환일은 2014년 1월 1일이며, 2014년은 (제5기)비교표시를 위하여 일반기업회계기준(K-GAAP)으로 작성된 재무제표를 한국 채택국제회계기준(K-IFRS)기준으로 재작성한 감사받지 아니한 재무제표입니다. *주2) 2014년 4월 당사의 주식 5,000원 1주를 500원 10주로 액면분할 하였습니다.
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음 -
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음 -
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제7기 반기(당기)	안진회계법인	한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니함	-

제6기(전기)	삼일회계법인	적 정	-

제5기(전전기)	삼일회계법인	적 정	-

나. 감사용역 체결 현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제7기(당기)	안진회계법인	반기 재무제표 검토기말 재무제표 감사	48	156

제6기(전기)	삼일회계법인	3분기·반기 재무제표 검토기말 재무제표 감사	135	1,162

제5기(전전기)	삼일회계법인	반기 재무제표 검토기말 재무제표 감사	44	657

*주) 제6기에는 2014년 기말 특정목적감사에대한 감사용역 보수와 총소요시간이 포함 되어 있습니다.

다. 비감사용역 체결 현황(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제7기 반기(당기)	-	-	-	-	-

제6기(전기)	2015.06.03	내부회계리제도 구축 컨설팅	2015.09.30 ~2015.10.08	10	-

제5기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경

당사는 코스닥 상장을 위하여 2015년 5월 금융감독원으로부터 지정감사인으로 선임된 삼일회계법인과의 계약이 만료되어, 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제 4조4 및 동법 시행령 제4조의3에 의하여 감사인선임위원회에서 안진회계법인으로 선임하였고, 2016년 3월 30일 정기주주총회에서 보고하였습니다.

3. 내부회계관리제도

가. 내부통제 유효성 감사감사는 2015년 내부통제의 유효성에 대해 감사하였으며, 감사 결과 내부통제에 이상이 없는 것으로 결론 내렸습니다. 나. 내부회계관리제도내부회계관리자는 2015년 내부회계관리제도를 운영하였습니다. 운영결과 재무적인중요성의 관점에서 취약점이 발견되지 않았습니다. 제6기 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하고 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다. 다. 내부통제 구조의 평가2015년에는 외부감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은 경우는 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 해당사항 없음 -
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

당사의 이사회는 주주총회에서 선임된 등기이사로 구성하고 법령 또는 정관에 의한사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사의 직무집행을 감독하고 있습니다. 이사회에서 선임되는대표이사는 회사를 대표하고 업무를 총괄하고 있으며, 이사는 대표이사를 보좌하고이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며, 대표이사의 유고시에는정관 및 이사회규정에 정하여진 순서에 따라 그 직무를 대행합니다.보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 6명의 이사(사내이사 2명, 기타비상무이사 2명, 사외이사 2명)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요 의결사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사의 성명

권영근(출석률 : -)	박용호(출석률 : -)

찬 반 여 부

1	2016.02.12	1. 제6기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건2. 2016년 사업계획 승인의 건3. 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	- 해당사항 없음 -

2	2016.03.15	1. 제6기 정기주주총회 소집 결정의 건2. 제6기 정기주주총회 회의 목적사항 결정의 건3. 이사회 규정 개정의 건	가결	- 해당사항 없음 -

*주) 당사 제6기 정기주주총회(2016년 3월 30일 개최)에서 권영근, 박용호 사외이사가 신규선임 되었습니다.(신규선임 전까지는 사외이사가 없었습니다.) 다. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역 - 해당사항 없음 -

라. 이사의 독립성 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고있습니다.

구 분	성 명	담당분야	추천인	회사와의 거래	최대주주와의 이해관계

대표이사	강경선	경영총괄	발기인	없음	본인

사내이사	이태화	경영기획	이사회	없음	없음

기타비상무이사	최정호	-	이사회	없음	없음

이상균	-	이사회	없음	특수관계인

사외이사	권영근	사외이사	이사회	없음	없음

박용호	사외이사	이사회	없음	없음

*주) 당사 제6기 정기주주총회(2016년 3월 30일 개최)에서 권영근, 박용호 사외이사, 이상균 기타비상무이사가 신규선임 되었습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회의 설치 여부 - 해당사항 없음 - 나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	최대주주등과의이해관계	결격요건여부

조영수	법무법인 로월드 변호사
청주지방검찰청 차장검사
서울대 법학과	해당사항없음	해당사항
없음

*주) 당사 제6기 정기주주총회(2016년 3월 30일 개최)에서 조영수 감사가 신규선임 되었습니다.

다. 감사의 독립성 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있으며, 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에다음과 같은 규정을 두고 있습니다.- 정관 제50조(감사의 직무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있다.

④ 감사에 대해서는 제38조제3항의 규정을 준용한다.

⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사의 주요활동내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사의참석여부

2016.02.12	1. 제6기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건2. 2016년 사업계획 승인의 건3. 주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	참석

2016.03.15	1. 제6기 정기주주총회 소집 결정의 건2. 제6기 정기주주총회 회의 목적사항 결정의 건3. 이사회 규정 개정의 건	가결	참석

*주) 당사 제6기 정기주주총회(2016년 3월 30일 개최)에서 조영수 감사가 신규선임 되었고, 상기 의안에 대해서는 이민재 감사가 참석하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부-해당사항 없음 - 나. 소수주주권의 행사여부 -해당사항 없음 - 다. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 -해당사항 없음 - 라. 경영권 경쟁 -해당사항 없음 -
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강경선	남	1963년 01월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대 수의학 박사서울대 수의과대학 교수	2,520,000	-	5년 11개월	2017년 03월 27일

이태화	남	1961년 11월	수석부사장	등기임원	상근	경영기획	서강대 경제학과EZ재무설계 본부장	17,000	-	5년 7개월	2017년 03월 27일

최정호	남	1961년 06월	기타비상무이사	등기임원	비상근	-	숭실대 국제경제학과로젠(주) 대표이사유진그룹 기초소재 대표이사	110,000	-	5년 11개월	2017년 03월 27일

이상균	남	1953년 06월	기타비상무이사	등기임원	비상근	-	고려대 경영대학원국군체육부대 부대장유진그룹 상임고문로젠(주) 상임고문	60,000	-	3개월	2019년 03월 29일

박용호	남	1955년 11월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	워싱턴주립대 대학원 수의미생물학 박사대한수의학회 이사장농림축산검역본부 본부장서울대 수의과대학 교수	-	-	3개월	2019년 03월 29일

권영근	남	1964년 04월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	뉴욕주립대 대학원 화학과 박사혈관학회 회장연세대 생명시스템대학 교수생체시스템기능사업단 단장	-	-	3개월	2019년 03월 29일

조영수	남	1958년 01월	감사	등기임원	비상근	감사	서울대 법학과청주지방검찰청 차장검사법무법인 로월드 변호사	120,000	-	3개월	2019년 03월 29일

서광원	남	1966년 09월	부사장/연구소장	미등기임원	상근	연구총괄	日 북해도대학교 수의연구학 박사서울대 수의과학연구소 연구교수MD Anderson Cancer Center Postdoc	22,800	-	4년 8개월	-

서명관	남	1962년 09월	부사장/CFO	미등기임원	상근	경영기획	서울대 국사학과FnC코오롱 글로벌전략사업PU장코오롱생명과학(주) 경영지원본부장	-	-	3개월	-

최창규	남	1955년 06월	부사장/개발본부장	미등기임원	상근	개발총괄	서울대 약학 석사제일약품(주) 전무유유제약(주) 상무	20,000	-	3년 4개월	-

이동열	남	1981년 10월	상무	미등기임원	상근	전략기획	中 상해재경대학교 무역학강스템바이오텍 전략기획팀장	11,000	-	5년 11개월	-

노경환	남	1981년 01월	상무	미등기임원	상근	임상개발	서울대 수의학 박사 수료강스템바이오텍 임상개발팀장	3,214	-	4년 8개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	4	-	-	-	4	3.0	277,947	69,487	-

사무직	여	12	-	-	-	12	1.8	290,296	24,191	-

연구직	남	10	-	-	-	10	2.0	760,961	76,096	-

연구직	여	13	-	-	-	13	1.7	488,080	37,545	-

생산직	남	7	-	-	-	7	0.6	79,212	11,316	-

생산직	여	23	-	-	-	23	1.5	555,618	24,157	-

합 계	69	-	-	-	69	1.7	2,452,114	35,538	-

*주1) 직원수는 6월 30일 재직자기준이며, 근속연수 단위는 년 입니다. *주2) 1인 평균 급여액 = 급여 총액 / 직원수
2. 임원의 보수 등

가. 이사 및 감사의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6명	2,000	-

감사	1명	200	-

*주) 인원수 및 주주총회 승인금액은 정기주주총회(2016.03.30) 기준입니다.

(2) 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	4	878,000	175,600	-

사외이사	2	12,000	6,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	6,000	6,000	-

계	7	896,000	112,000	-

*주1) 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준이고, 보수총액은 퇴직한 이사 보수가 포함되어 있습니다. *주2) 1인당 평균보수액은 보수총액을 실지급된 인원수로 나누어 산정하였습니다. (3) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황- 개인별 보수지급금액

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 해당사항 없음 - 나. 주식매수선택권 부여 및 행사현황(1) 임원에게 부여한 주식매수선택권의 공정가치

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고

등기이사	3	12,311	-

사외이사	2	49,015	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	1,008	-

계	6	62,334	-

*주1) 상기 임원에게 부여한 주식매수권의 공정가치에는 퇴직한 이사도 포함하여 기재 하였습니다. *주2) 주식매수선택권에 대한 회계처리방침은 첨부된 검토보고서의 '재무제표에 대한 주석'을 참조하시기 바랍니다.

(2) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

부여받은자	관 계	부여일	부여방법	주식의종류	변동수량	미행사수량	행사기간	행사가격

부여	행사	취소

이태화	등기임원	2013년 03월 07일	신주교부	보통주	100,000	10,000	-	90,000	2015.03.07~2020.03.06	1,500

이태화	등기임원	2014년 03월 28일	신주교부	보통주	50,000	-	-	50,000	2016.03.28~2021.03.27	3,500

이태화	등기임원	2015년 03월 31일	신주교부	보통주	40,000	-	-	40,000	2017.03.31~2022.03.30	5,000

최정호	등기임원	2013년 03월 07일	신주교부	보통주	160,000	40,000	-	120,000	2015.03.07~2020.03.06	1,500

박용호	등기임원	2011년 05월 11일	신주교부	보통주	20,000	-	-	20,000	2013.05.11~2018.05.10	1,020

조영수	등기임원	2011년 05월 11일	신주교부	보통주	120,000	-	-	120,000	2013.05.11~2018.05.10	1,020

권영근	등기임원	2016년 03월 30일	신주교부	보통주	20,000	-	-	20,000	2018.03.30~2023.03.29	14,710

서광원	미등기임원	2011년 05월 11일	신주교부	보통주	80,000	20,000	-	60,000	2013.05.11~2018.05.10	1,020

최창규	미등기임원	2014년 03월 28일	신주교부	보통주	40,000	20,000	-	20,000	2016.03.28~2021.03.27	3,500

서명관	미등기임원	2016년 03월 30일	신주교부	보통주	20,000	-	-	20,000	2018.03.30~2023.03.29	14,710

노경환	미등기임원	2013년 03월 07일	신주교부	보통주	200,000	-	-	200,000	2015.03.07~2020.03.06	1,500

박수현 외 3명	직원	2011년 05월 11일	신주교부	보통주	230,000	-	210,000	20,000	2013.05.11~2018.05.10	1,020

이승희 외 7명	직원	2013년 03월 07일	신주교부	보통주	195,000	32,000	70,000	93,000	2015.03.07~2020.03.06	1,500

김유리 외 14명	직원	2014년 03월 28일	신주교부	보통주	77,000	15,000	33,000	29,000	2016.03.28~2021.03.27	3,500

박분생	직원	2015년 03월 31일	신주교부	보통주	20,000	-	-	20,000	2017.03.31~2022.03.30	5,000

박현태 외 29명	직원	2015년 08월 27일	신주교부	보통주	69,500	-	8,500	61,000	2017.08.27~2022.08.26	5,000

이영순 외 2명	-	2011년 05월 11일	신주교부	보통주	60,000	20,000	-	40,000	2013.05.11~2018.05.10	1,020

윤강섭	-	2013년 03월 07일	신주교부	보통주	20,000	-	-	20,000	2015.03.07~2020.03.06	1,500

함현경	-	2014년 03월 28일	신주교부	보통주	5,000	-	-	5,000	2016.03.28~2021.03.27	3,500

조동성	-	2015년 03월 31일	신주교부	보통주	20,000	-	-	20,000	2017.03.31~2022.03.30	5,000

*주1) 액면분할을 반영하여 액면가 500원 기준의 수량 및 가격입니다.*주2) 2010년에 부여된 주식매수선택권 20,000주는 전량 취소되었습니다.

*주3) 기준일 현재 종가 : 17,950원
IX. 계열회사 등에 관한 사항

- 해당사항 없음 -
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 - 해 당사항 없음 - 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해 당사항 없음 - 3. 대주주와의 영업거래 - 해 당사항 없음 - 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해 당사항 없음 -
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 해당사항 없음 -

2. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안건	가결여부

2014.03.28	정기총회	제1호 의안: 제4기 결산재무제표 승인의 건제2호 의안: 주식매수선택권 부여의 건제3호 의안: 정관 개정의 건제4호 의안: 임원퇴직금규정 제정의 건제5호 의안: 이사의 선임의 건제6호 의안: 감사의 선임의 건제7호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제8호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2014.06.30	임시총회	제1호 의안: 이사의 선임의 건	원안대로 가결

2015.03.31	정기총회	제1호 의안: 주식매수선택권 부여의 건제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2015.08.27	임시총회	제1호 의안: 주식매수선택권 부여의 건제2호 의안: 정관 개정의 건	원안대로 가결

2016.03.30	정기총회	제1호 의안 : 제6기(2015.01.01~2015.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 - 해 당사항 없음 -

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 - 해 당사항 없음 - 다. 채무보증 현황 - 해 당사항 없음 - 라. 채무인수약정 현황 - 해 당사항 없음 - 마. 그 밖에 우발채무 등 (1) 당반기말 현재 당사는 우리은행과 차입잔액 910,000천원의 운전자본 대출약정을 체결하고 있습니다. (2) 당반기말 현재 당사는 주식회사 대웅제약과 세포치료제에 대한 판권 및 공동개발 계약을 체결하고 있습니다. 상기 거래와 관련하여 수령한 계약금은 수익을 이연 하여 인식합니다. (3) 당반기말 현재 당사의 우리은행 차입금과 관련하여 대표이사로부터 240,000천원 의 지급보증을 제공받고 있습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해 당사항 없음 -

4. 제재현황 등 그 밖의 상황 가. 제재현황 - 해 당사항 없음 - 나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항 - 해 당사항 없음 - 다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용 내역

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥상장)	2015.12.15	12,360	시설자금 5,740운영자금 6,060발행제비용 560	운영자금 3,176	- 미사용자금보관 9,184 단기금융상품 예치

(2) 사모자금의 사용 내역

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제3자배정유상증자	2013.03.28	2,030,000	임상연구비및 운영자금	임상연구비및 운영자금	-

제3자배정유상증자	2013.08.30	5,940,025	임상연구비및 운영자금	임상연구비및 운영자금	-

제3자배정유상증자	2015.01.22	6,000,000	임상연구비및 운영자금	임상연구비및 운영자금	-

제3자배정유상증자	2015.03.05	3,000,000	임상연구비및 운영자금	임상연구비및 운영자금	-

제3자배정유상증자	2015.04.01	1,000,000	임상연구비및 운영자금	임상연구비및 운영자금	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음 -
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음 -