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러셀 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 5 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 러셀
대 표 이 사 : 권 순 욱 이 강 직
본 점 소 재 지 : 충북 진천군 문백면 문진로 320-80
(전 화)043-532-8818
(홈페이지) http://www.erussell.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김 정 용
(전 화) 043-532-8818
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 '주식회사 러셀'입니다. 영문으로는 'Russell Co., Ltd.'라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)러셀, Russell 이라고 표기 합니다. 나. 설립일자 및 존속기간

당사는 2006년 3월 7일에 설립되어 반도체장비 제조 및 판매와 생산자동화 장비 제조 및 판매 등이 주요 영업목적이며, 2018년 5월 18일 코스닥시장에 합병상장되어 매매가 개시되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 -본 사 주 소 : 충북 진천군 문백면 문진로 320-80-전 화 번 호 : 043-532-8818-홈 페 이 지 : http://www.erussell.co.kr 라. 중소기업, 벤처기업 해당 여부 당 사는 보고서 제출일 현재 중소기업, 벤처기업에 해당합니다. 마. 주요 사업의 내용 1) 회 사의 목적 사업 당 사는 200mm 및 300mm 증착장비에 대해 지난 10년 이상의 노하우를 통해 앞선기술력과 글로벌 네트워크를 기반으로 반도체 전공정내 다양한 산업영역과 특화된 무인 생산 자동화 설비 시장에서 주요 사업을 영위하고 있으며, 당사 정관에 기재된 목적 사업은 하기와 같습니다. 1. 반도체장비 제조 및 판매업2. 산업용기기 장비의 제작 및 판매업3. 기계부품, 화학약품 및 반도체 재료에 대한 생산, 판매 및 수출입업4. 반도체관련장비 무역업5. 반도체장비 임대업6. 2차전지 장비 제조업7. 부동산 임대업8. 각호에 관련된 부대사업 당사의 주요사업의 내용에 대한 자세한 사항은 공시서류의 'Ⅱ.사업의내용'을 참조하시기 바랍니다. 바. 계열회사의 총수, 주요 계열회사의 명칭 및 상장여부 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

사. 신용평가에 관한 사항

등급	평가(산출)일자	재무기준일자	평가대상	평가회사
(신용평가등급범위)

BBB	2019년9월05일	2018년12월31일	기업신용평가	(주)이크레더블(AAA~D)

BBB	2018년4월13일	2017년12월31일	기업신용평가	(주)이크레더블(AAA~D)

BBB-	2017년4월14일	2016년12월31일	기업신용평가	(주)이크레더블(AAA~D)

BB+	2016년4월15일	2015년12월31일	기업신용평가	(주)이크레더블(AAA~D)

※신용등급체계(이크레더블)

등급	등급의 정의

AAA	채무이행 능력이 최고 우량한 수준임.

AA	채무이행 능력이 매우 우량하나, AAA 보다는 다소 열위한 요소가 있음.

A	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움.

BBB	채무이행 능력이 양호하나, 장래경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이내포되어 있음.

BB	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안전성면에서는 투기적인요소가 내포되어 있음.

B	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이 있어 그 안전성면에서 투기적임.

CCC	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음.

C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음.

D	현재 채무불이행 상태에 있음.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

등록	2018년 05월 18일	해당사항없음	해당사항없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 주요 연혁

연	월	연 혁

2006년	03월	(주) 러셀 설립

2006년	10월	RUSSELL PTE LTD (싱가포르) 설립

2006년	12월	기업부설연구소 설립

2007년	04월	벤처기업 인증(기술평가보증기업)

2007년	11월	수출 오백만불탑 수상

2007년	11월	대표이사 국무총리상 수상

2011년	10월	CLEAN 사업장인증(안전보건공단)

2011년	10월	RUSSELL PTE LTD (싱가포르) 지분매각

2014년	11월	ISO9001 / 14001 인증

2017년	01월	병역지정업체 선정(병무청)

2017년	04월	기술혁신형 중소기업 인증(중소기업청)

2017년	04월	강소기업 선정(중소기업청)

2018년	05월	하이제3호기업인수목적 주식회사와 합병

2018년	05월	코스닥 상장

2018년	07월	특허등록(고점도 용액용 주입장치 및 이를 이용한 액샘방지기능을 갖는 밸브시스템)

2018년	08월	상표등록(제37류 반도체검사장비수리업등 9건)

2018년	10월	특허등록(선택적 충전이 가능한 멀티노즐형 용기 충전시스템)

2018년	10월	특허등록(유량제어시스템 및 이를 이용한 공정모니터링시스템)

2018년	11월	제1회 무보증 전환사채 전환청구(증가후 자본금 3,181,200,000)

2019년	01월	상표등록(제7류 반도체 증착장치등 19건)

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

변경일	주 소	비 고

2006.03.07	충청북도 진천군 문백면 도하리 1-2	설립

2011.10.31	충청북도 진천군 문백면 문진로 320-80	도로명주소

주1)보고서 제출일 현재 본점 소재지 변경으로 인해 임시주총소집 이사회 결의 (2019년 10월 28일) 완료하였으며, 2019년 12월 09일 임시주총결과에 따라 변경될 예정입니다. 다. 경영진의 중요한 변동

변동일자	변경 전(합병)	변경 후(피합병)	비고

2018.05.09	대표이사 : 홍창배 사내이사 : 황영진 사외이사 : 정동훈감 사 : 박진성	대표이사 : 이강직사내이사 : 이동환사내이사 : 김영권감 사 : 신동엽

2019.07.26.	대표이사 : 이강직사내이사 : 이동환사내이사 : 김영권감 사 : 신동엽	대표이사 : 권순욱,이강직사내이사 : 김정용감 사 : 이병호

주)현재 임시주주총회 결과(2019년07월26일)사내이사 이동환 ,사내이사 김영권, 감사 신동엽은 사임하였고 대표이사 권순욱 , 사내이사 김정용, 감사 이병호가 선임되어 경영진의 중요한 변동이 있었습니다.

라. 최대주주의 변동

변동일자	구분	최대주주	소유주식수	지분율	비 고

2018.05.09	변경 전	플러스에이파트너스(주)	300,000 주	6.32%	-합병에 따른 변경-주1)

변경 후	이강직	8,339,840 주	27.07%

2019.07.25	변경전	이강직	8,349,840 주	26.25%	-최대주주변경을 수반한 주식매매계약-주4)

변경후	권순욱	11,780,000 주	37.03%

주1) 상기 지분율은 합병 당시의 지분율입니다.주2) 2018년 10월 30일 이강직, 이동환은 장내매수를 통해 각각 보통주 10,000주를 취득하였으며 이강직의 소유주식수는 8,339,840(27.07%)에서 8,349,840(27.10%), 이동환의 소유주식수는 7,818,600(25.38%)에서 7,828,600(25.41%)으로 변동되었습니다. 따라서 이강직외 특별관계인 6인의 소유지분율은 82.02%에서 82.07%로 변동되었습니다.주3) 2018년 11월 19일 전환사채 전환으로 인한 1,000,000주 신주발행으로 이강직의 소유주식수는 8,349,840(26.25%), 이동환의 소유주식수는 7,828,600(24.61%)으로 지분율이 변동되었습니다. 또한 신규주식상장과 장내매도에 따라서 이강직외 특별관계인 6인의 소유지분율은 82.07%에서 76.39%로 변동되었습니다. 주4) 최대주주변경을 수반한 주식매매계약" 종결(2019년07월25일)로 인해 최대주주는 이강직(7%)에서 권순욱(37.03%)으로 변경 되었습니다. 마. 상호의 변경

변경일	변경 전 상호	변경 후 상호	변경사유

2018.05.09	하이제3호기업인수목적주식회사	주식회사 러셀	합병에 따른 상호변경

바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 당사는 하이제3호기업인수목적 주식회사와 2017년 11월 16일 합병계약을 체결하였으며, 2018년 5월 9일 (합병등기일) 합병을 완료하였습니다.

구 분	내 용

합병 목적	반도체 장비 리퍼비시 시장은 수요자의 단순한 생산 증대를 위한 장비투자 만이 아니라 여러가지 공정 변화와 빠르게 변화하는 기술 및 제품능력 향상 등에 따른 장비 투자 등 다양한 상황에서 필요성이 증대되고 있으며, 향후 성장성이 높은 산업이라는 점을 고려하여 코스닥상장을 계획함에 따라하이제3호기업인수목적 주식회사와 합병함.

합병 방법	하이제3호기업인수목적(주)가 (주)러셀을 흡수합병함.

합병 비율	하이제3호기업인수목적(주) : (주)러셀 =1 : 13.031

합병으로 인해 발행하는신주의 종류와 수	보통주 26,062,000주

아. 경영활동과 관련된 중요사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

자. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변환 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

차. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2006.03.07	-	기명식보통주	100,000	5,000	5,000	설립자본금

2008.03.28	주식배당	기명식보통주	100,000	5,000	5,000	-

2008.05.09	주식분할	기명식보통주	1,800,000	500	-	주1)

2018.05.09	-	기명식보통주	26,062,000	100	2,000	주2)

2018.05.09	-	기명식보통주	4,750,000	100	2,000	주3)

2018.11.19	전환권행사	기명식보통주	1,000,000	100	1,000	주4)

주1) 주당 5,000원에서 주당 500원으로 액면분할하였습니다.주2) 합병회사인 하이제3호기업인수목적(주)와의 합병에 따라 회사의 총주식수인 2,000,000주에 대해 주주명부에 등재된 주주들에게 그 보유비율에 따라 액면금액 100원인 합병회사의 합병신주(기명식 보통주) 26,062,000주를 배정하였습니다.주3) 합병회사인 하이제3호기업인수목적(주)와의 합병에 따라 기발행된 기명식 보통주 4,750,000주가 추가되었습니다.주4) 합병회사인 하이제3호기업인수목적(주)에서 2015년 3월 31일 발행한 제1회 무보증 사모 전환사채는 2018년 11월 19일 모두 전환청구되었으며 이에따라 보통주 1,000,000주가 신주발행 되었습니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	31,812,000	-	31,812,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	31,812,000	-	31,812,000	-

Ⅴ. 자기주식수	2,804,126	-	2,804,126	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	29,007,874	-	29,007,874	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	6,645,810	13	3,841,697	-	2,804,126	주)

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	6,645,810	13	3,841,697	-	2,804,126	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 당사가 2017년 11월 3일 발행한 제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채 교환대상 자기주식 3,841,697주중 교환청구에 따라 3,841,688주 모두 교환되었으며, 단주대금으로 발생된 단수주 9주는 자사주로 편입되어 자사주가 9주 증가하였습니다.주2) 합병비율로 발생한 단수주 4주는 보호예수 해지이후 2018년 11월 23일 자사주에 입고되어 자사주가 4주 증가하였습니다.

다. 다양한 종류의 주식 현황종류주식(명칭) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

당사는 보통주 외의 주식을 발행한 사실이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	31,812,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,804,126	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	29,007,874	-

우선주	-	-

가. 집중투표제의 배제여부 당사는 보고서 작성 기준일까지 정관 제33조 제3항을 통해, 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 않습니다.

정관 규정

제 33조 (이사의 선임)① 이사는 주주총회에서 선임한다. ② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. ③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 일반적인 사항 당사 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

정관 규정

제 11 조 (신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도 말에 발행된것으로 본다.제 53 조 (이익금의 처분)이 회사는 매 사업년도의 처분 전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금 처분액
제54조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제55조(분기배당)① 회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 12에 의한 분기배당을 실시할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되 그 결의는 제 1항의 각 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 상법시행법령에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액
④ 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도 말에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제8조의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.
제 56 조 (배당금 지급 청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속된다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제5기 3분기	제4기	제3기

주당액면가액(원)	100	100	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	3,269	41	6,229

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	523	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.3	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	20	-

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주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

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