넵튠 사업보고서 (2015.12)
VII. 주주에 관한 사항

1.최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

케이티비투자증권(주)	본인	보통주	0	0	207,646	4.05	주)

케이티비자산운용(주)	특수관계인	보통주	0	0	91,468	1.79	-

KTB SECURITIES(THAILAND)CO.,LTD	특수관계인	보통주	0	0	7,268	0.14	주)

계	보통주	-	-	306,382	5.98	주)

-	-	-	-	-	-

주) 기초 주식수는 2015년 3월 19일 설립일 기준으로 작성하였습니다. (1) 최대주주 개요 (가) 최대주주명 : 케이티비투자증권(주)

법적성격	주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)	1,960,513 백만원	부채총액	1,554,252 백만원

자본총액	406,261 백만원	자본금	352,984 백만원

대표자	박 의 헌

의사결정기구(의사결정권자)	경영관리위원회, 리스크관리위원회, 감사위원회

최대주주(법인 대표자)	권성문	최대주주 지분율	21.96%

주) 자산, 부채, 자본총액 및 자본금은 2015년 9월 30일 기준으로 연결 재무수치를 기재하였습니다. (나) 최대주주의 특별관계자

연번	성 명(명칭)	구분	최대주주와의 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

1	케이티비자산운용(주)	금융기관	계열회사	107-81-70510	대한민국	서울시 영등포구 여의대로 66	자산운용	타법인

2	KTB SECURITIES(THAILAND)CO.,LTD	외국법인	계열회사	34137	태국	87/2 CRC Tower, 18th and 39th Floor, All Season Place, Wireless Road, Lumbini Sub-district, Pathumwan District, Bangkok, Thailand	증권업	타법인

(다) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)- 케이티비자산운용(주)

법적성격	주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)	29,172,817,184 원	부채총액	4,268,998,998 원

자본총액	24,903,818,186 원	자본금	15,213,735,000 원

대표자	조재민

의사결정기구(의사결정권자)	이사회

최대주주(법인 대표자)	KTB투자증권㈜	최대주주 지분율	96.55%

주) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금, 최대주주 지분율은 2015년 12월 31일 기준입니다.

- KTB SECURITIES(THAILAND)CO.,LTD

법적성격	주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)	22,612 백만원	부채총액	8,571 백만원

자본총액	14,041 백만원	자본금	21,977 백만원

대표자	김정규

의사결정기구(의사결정권자)	-

최대주주(법인 대표자)	케이티비투자증권(주)	최대주주 지분율	86.55%

주) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 FY14년도 결산 기준임.

나. 최대주주의 변동 현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2015.03.19	(주)메이인베스트먼트	80,000	64.52	공모 전

2015.06.18	(주)메이인베스트먼트	80,000	1.56	공모 후

2015.06.26	대우증권(주)	257,190	5.02	공모 후

2015.12.18	케이티비투자증권(주) 외 2개사	306,382	5.98	주)

주) 케이티비투자증권(주) 207,646주, 케이티비자산운용(주) 91,468주, KTB SECURITIES 7,268주로 구성되어 있으며, 이중 최대주주는 케이티비투자증권(주) 입니다.

2. 주식의 분포가. 5%이상 주주의 주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	대우증권(주)	257,190	5.02	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주의 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,438	50.44%	2,584,669	50.44%	-

3. 주식사무 가. 정관에 규정된 신주인수권의 내용

정관에 규정된 신주인수권의 내용	① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 최초 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
③ 제1항 및 제2항의 규정에도 불구하고 회사가 발행한 주권이 증권시장에 상장된 후에 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우로서 주주 외의 자를 대상으로 신주를 발행할 수 있다. 다만, 이 경우에는 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의를 거쳐야 한다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장법 제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 합병에 필요한 긴급한자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
④ 제2항 및 제3항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도종료후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	해당사항없음	공고게재신문	한국경제신문

나. 결산 등에 관한 사항

구 분	내 용

결산기	12월 31일

정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행

공고게재신문	한국경제신문

4. 주가 및 주식거래실적당사의 상장일(2015월 6월 18일)로부터 2015년 12월 30일까지의 월별 주가 및 주식거래 실적은 다음과 같습니다 (단위: 원,주)

구분	2015년 6월	2015년 7월	2015년 8월	2015년 9월	2015년 10월	2015년 11월	2015년 12월

주가	최 고	2,150	2,510	2,770	2,225	2,170	2,120	2,010

최 저	2,005	2,135	2,145	2,120	2,095	1,985	1,985

평 균	2,081	2,244	2,307	2,178	2,121	2,047	2,003

거래량	일 최고	2,489,739	622,875	772,003	460,880	58,433	62,703	62,591

일 최저	1,365,073	61,129	165,841	103,988	432	377	0

평 균	32,970	3,711	318	153	12,566	12,585	9,100

5. 공모전주주등의 권리행사 등 제한 사항 가. 공모전 발행된 주권의 매각 제한당사의 공모전주주등은 코스닥시장상장규정 제21조 제1항 제6호에 의거하여 해당 주권의 상장일부터 주권비상장법인 또는 유가증권시장 주권상장법인과의 합병신주 상장 이후 6개월간 주식등의 매각이 제한됩니다. (단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 대신증권이 소유한 주식 등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지 양도 또는 처분이 제한됩니다. 나. 합병승인 주주총회에서의 의결권 제한당사의 공모전 주주는 상법 522조에 따른 주주의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함)에서 공모전 주주등이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내 용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함)의 비율에 따라 의결권을 행사하겠다는 주주간 약정서를 체결하였습니다.

주주등간계약 제5조(주식 등의 양도 및 처분제한 등 권리제한)5-3 본 계약의 당사자들은 회사와 합병대상법인과의 합병승인안건에 대해서 본 계약의 당사자들이 보유하고있는 공모전 발행 주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식의 의결권을 행사할 수 없으며, 위 합병승인 안건에 반대하는 경우에도 공모전 발행주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식에 대하여 상법제522조의3에서 규정하는 합병반대주주의 주식매수청구권을 행사하지못한다.

다. 주식매수청구권의 행사 제한주주등간계약 제5-3조에 따라 당사의 공모전주주등은 자신들이 보유한 주식에 관하여 어떠한 경우에도 상법 제522조의3에서 정한 주식매수청구권을 행사할 수 없습니다. 라. 예치자금등의 반환대상 제외당사의 정관 제60조에 따라 당사의 공모전주주등의 최초 공모 전 취득한 주식등에 대하여 예치자금등의 반환대상에서 제외됩니다.