넵튠 분기보고서 (2016.09)
VII. 주주에 관한 사항

1.최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

대우증권(주)	본인	보통주	0	0	206,033	4.02	-

미래에셋증권(주)	특수관계인	보통주	0	0	102,500	2.00	-

계	보통주	-	-	308,533	6.02	-

-	-	-	-	-	-

주) 대우증권(주)과 특수관계인인 미래에셋증권(주)는 2016년 9월 8일 대신밸런스제1호기업인수목적㈜의 지분이 없음을 주식등의대량보유상황보고서(약식)공시를 통해 공시하였습니다. 따라서 현재 대우증권 주식회사 외 1개사는 대신밸런스제1호기업인수목적㈜의 최대주주가 아닙니다.보고서 작성 기준일인 2016년 6월 30일 이후 전자공시시스템에 공시된 대량보유상황보고서를 참고로 하여 기준일 이후의 변경사항을 함께 기재하였습니다. 자세한 사항은 전자공시시스템(DART) 전자공시를 확인하시기 바랍니다.(1) 최대주주 개요 (가) 최대주주명 : 대우증권(주) - 보고자 개요

보고구분	변동	연명

보고자 구분	금융기관	국 적	대한민국

성명(명칭)	한글	대우증권(주)	한자(영문)	大宇證券(株)DAEWOO SECURITIES CO., LTD

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	서울특별시 영등포구 국제금융로	생년월일 또는사업자등록번호 등	116-81-05556

직업(사업내용)	금융투자업	발행회사와의 관계	주주

업무상 연락처및 담당자	소속회사	대우증권(주)	부서	전략기획실

직위	과장	전화번호	02-768*****

성명	신영배	팩스번호	02-768*****

이메일 주소	******ae.shin@dwsec.com

- 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)	34,841,940백만	부채총액	30,456,640백만

자본총액	4,385,300백만	자본금	1,703,883백만

대표자	홍성국

의사결정기구	이사회

최대주주(법인 대표자)	미래에셋증권(주)(조웅기, 변재상)	최대주주 지분율	43.00%

(나) 특별관계자(1) 특별관계자 개요

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

1	미래에셋증권(주)	금융기관	계열회사	107-81-73894	대한민국	서울특별시 중구 을지로5길	금융투자업	주주

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)	28,416,022백만	부채총액	24,963,985백만

자본총액	3,452,037백만	자본금	571,429백만

대표자	조웅기,변재상

의사결정기구(의사결정권자)	이사회

최대주주(법인 대표자)	미래에셋캐피탈(김승건)	최대주주 지분율	36.23%

나. 최대주주의 변동 현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2015년 03월 19일	(주)메이인베스트먼트	80,000	64.52	-

2015년 06월 18일	(주)메이인베스트먼트	80,000	1.56	-

2015년 06월 26일	대우증권(주)	257,190	5.02	-

2015년 12월 18일	케이티비투자증권(주) 외 2개사	306,382	5.98	-

2016년 02월 12일	NH투자증권(주)	260,014	5.07	-

2016년 04월 07일	대우증권(주) 외 1개사	308,533	6.02	-

주) 대우증권(주)과 특수관계인인 미래에셋증권(주)는 2016년 9월 8일 대신밸런스제1호기업인수목적㈜의 지분이 없음을 주식등의대량보유상황보고서(약식)공시를 통해 공시하였습니다. 따라서 현재 대우증권 주식회사 외 1개사는 대신밸런스제1호기업인수목적㈜의 최대주주가 아닙니다. 또한 NH투자증권(주)도 9월 8일 주식등의 대량보유상황보고서(약식)에 따르면 보유주식 수 25,000주, 지분율 0.49%로 하락하였습니다. 보고서 작성 기준일인 2016년 6월 30일 이후 전자공시시스템에 공시된 대량보유상황보고서를 참고로 하여 기준일 이후의 변경사항을 함께 기재하였습니다. 자세한 사항은 전자공시시스템(DART) 전자공시를 확인하시기 바랍니다.

2. 주식의 분포가. 5%이상 주주의 주식 소유현황

주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	대우증권(주) 외 1개사	308,533	6.02	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

주) 대우증권(주)과 특수관계인인 미래에셋증권(주)는 2016년 9월 8일 대신밸런스제1호기업인수목적㈜의 지분이 없음을 주식등의대량보유상황보고서(약식)공시를 통해 공시하였습니다. 따라서 현재 대우증권 주식회사 외 1개사는 대신밸런스제1호기업인수목적㈜의 최대주주가 아닙니다. 또한 NH투자증권(주)도 지분율 5.07%였으나 9월 8일 주식등의 대량보유상황보고서(약식)에 따르면 보유주식 수 25,000주, 지분율 0.49%로 하락하였습니다. 보고서 작성 기준일인 2016년 6월 30일 이후 전자공시시스템에 공시된 대량보유상황보고서를 참고로 하여 기준일 이후의 변경사항을 함께 기재하였습니다. 자세한 사항은 전자공시시스템(DART) 전자공시를 확인하시기 바랍니다. 나. 소액주주의 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,438	50.44%	2,584,669	50.44%	-

3. 주식사무 가. 정관에 규정된 신주인수권의 내용

정관에 규정된 신주인수권의 내용	① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 주권을 증권시장에 상장하기 위하여 신주를 최초 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
③ 제1항 및 제2항의 규정에도 불구하고 회사가 발행한 주권이 증권시장에 상장된 후에 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우로서 주주 외의 자를 대상으로 신주를 발행할 수 있다. 다만, 이 경우에는 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의를 거쳐야 한다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장법 제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 합병에 필요한 긴급한자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
④ 제2항 및 제3항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도종료후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	해당사항없음	공고게재신문	한국경제신문

나. 결산 등에 관한 사항

구 분	내 용

결산기	12월 31일

정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행

공고게재신문	한국경제신문

4. 주가 및 주식거래실적 당사의 상장일(2015월 6월 18일)로부터 2016년 9월 30일까지의 월별 주가 및 주식거래 실적은 다음과 같습니다 (단위: 원,주)

구분	2015년 6월	2015년 7월	2015년 8월	2015년 9월	2015년 10월	2015년 11월	2015년 12월	2016년 1월	2016년 2월	2016년 3월	2016년 4월	2016년 5월	2016년 6월	2016년 7월	2016년 8월	2016년 9월

주가	최 고	2,150	2,510	2,770	2,225	2,170	2,120	2,010	2,010	2,050	2,005	2,000	1,985	-	-	2,285	2,770

최 저	2,005	2,135	2,145	2,120	2,095	1,985	1,985	1,970	1,950	1,955	1,940	1,985	-	-	2,050	2,015

평 균	2,081	2,244	2,307	2,178	2,121	2,047	2,003	1,995	1,996	1,979	1,983	1,985	-	-	2,180	2,162

거래량	일 최고	2,489,739	622,875	772,003	460,880	58,433	62,703	62,591	21,528	22,302	70,913	19,879	0	-	-	2,027,227	5,094,215

일 최저	1,365,073	61,129	165,841	103,988	432	377	0	0	0	0	0	0	-	-	139,263	47,825

평 균	32,970	3,711	318	153	12,566	12,585	9,100	4,331	2,847	8,309	3,526	0	-	-	534,358	447,539

주1) 2016년 5월 수치는 합병 이사회결의일(2016.05.03)전까지 수치입니다.주2) 2016년 5월 3일 부터 2016년 8월 21일까지는 상장예비심사로 인한 거래정지 기간입니다.

5. 공모전주주등의 권리행사 등 제한 사항 가. 공모전 발행된 주권의 매각 제한당사의 공모전주주등은 코스닥시장상장규정 제21조 제1항 제6호에 의거하여 해당 주권의 상장일부터 주권비상장법인 또는 유가증권시장 주권상장법인과의 합병신주 상장 이후 6개월간 주식등의 매각이 제한됩니다. (단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 대신증권이 소유한 주식 등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지 양도 또는 처분이 제한됩니다. 나. 합병승인 주주총회에서의 의결권 제한당사의 공모전 주주는 상법 522조에 따른 주주의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함)에서 공모전 주주등이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내 용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함)의 비율에 따라 의결권을 행사하겠다는 주주간 약정서를 체결하였습니다.

주주등간계약 제5조(주식 등의 양도 및 처분제한 등 권리제한)5-3 본 계약의 당사자들은 회사와 합병대상법인과의 합병승인안건에 대해서 본 계약의 당사자들이 보유하고있는 공모전 발행 주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식의 의결권을 행사할 수 없으며, 위 합병승인 안건에 반대하는 경우에도 공모전 발행주식과 공모시 발행 주식 및 공모후 발행 주식에 대하여 상법제522조의3에서 규정하는 합병반대주주의 주식매수청구권을 행사하지못한다.

다. 주식매수청구권의 행사 제한주주등간계약 제5-3조에 따라 당사의 공모전주주등은 자신들이 보유한 주식에 관하여 어떠한 경우에도 상법 제522조의3에서 정한 주식매수청구권을 행사할 수 없습니다. 라. 예치자금등의 반환대상 제외당사의 정관 제60조에 따라 당사의 공모전주주등의 최초 공모 전 취득한 주식등에 대하여 예치자금등의 반환대상에서 제외됩니다.