제너셈 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시 내용의 진행 변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행 변경사항

공시일자	공시제목	공시내용(요약)	진행사항

2016.12.27	기타 경영사항(자율공시)	◎제목: 산업기술혁신사업 에너지기술개발 과제선정◎총 사업기간: 2016.12.01~2019.09.30 (34개월)◎총 사업규모: 5,538,000(천원) -정부출연금: 4,000,000(천원) -기업부담금: 1,538,000(천원)*해당 과제의 당사 기술개발사업비의 비율은48.58%이며 기업부담금 출연비율은 62.48% 입니다.	과제수행 및 연구 개발

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2017.03.27	정기주주총회	제1호 의안: 결산보고의 건제2호 의안: 정관일부 변경의 건제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	가결

2016.03.25	정기주주총회	제1호 의안: 결산보고의 건제2호 의안: 이사선임의건(이사 한복우 중임)제3호 의안: 임원보수 한도액(8억원) 승인의 건	가결

2015.04.30	임시주주총회	제1호 의안: 정관의 변경의 건	가결

2015.03.31	정기주주총회	제1호 의안: 결산보고의 건제2호 의안: 임원 변경의 건	가결

2014.12.01	임시주주총회	제1호 의안: 자본감소에 관한 건	가결

2014.11.13	임시주주총회	제1호 의안: 정관일부 변경의 건	가결

2014.10.02	임시주주총회	제1호 의안: 자기주식 매입의 건	가결

2014.03.18	정기주주총회	제1호 의안: 결산보고의 건제2호 의안: 임원보수 한도액(5억원)승인의 건	가결

2013.10.16	임시주주총회	제1호 의안: 자본감소에 관한 건제2호 의안: 정관변경에 관한 건	가결

2013.08.01	임시주주총회	제1호 의안: 자기주식 매입의 건	가결

2013.03.22	정기주주총회	제1호 의안: 결산보고의 건제2호 의안: 임원 변경의 건	가결

2013.03.10	임시주주총회	제1호 의안: 자기주식 매입의 건	가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 :2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.라. 채무인수약정 현황- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

마. 그밖의 우발채무 및 약정사항 등

(원화단위 : 천원, 외화 : 1단위)

차입처	약정내역	한도금액	실행금액

하나은행	전자채권할인	5,100,000	-

무역어음대출	5,000,000	-

기업시설기타대출	2,592,000	1,782,000

기업운전무역어음대출	2,800,000	2,800,000

기업시설일반자금대출	8,000,000	8,000,000

신용장 발행	USD 100,000	-

기타 외화지급보증	USD 217,200	USD 217,200

바. 자본으로 인정되는 재무증권발행- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.3. 제재현황 등 그밖의 사항가. 제재현황- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 작성일 현재 해당사항 없습니다.

다. 중소기업기준 검토표공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	2015년 05월 15일	(주1)	45	(주1)	45	-

코스닥시장상장	2015년 09월 18일	1. 시설자금: 83억원2. 연구개발비:27억원3. 운영자금: 22억원	14,060	1. 시설자금: 70억원2. 연구개발비:20억원3. 운영자금: 20억원	11,000	(주2)

(주1) 2015년 5월 유상증자는 코스닥시장 상장전 우리사주조합우선배정에 의한 내용으로 신고서에 기재되지 않은 부분이며, 납입금액 전액은 운영자금으로 사용 되었습니다.
(주2) 작성일 기준 현재 시설자금의 일부는 송도신사옥 준공에 사용되었으며, 연구개발비 및 운영자금은 운영계획에 따라 사용을 하였습니다.

가-1. 공모자금의 운영

(기준일: 2017년 12월 31일) (단위: 백만원)

예탁처	금융상품	금액	비고

KEB하나은행	고단위 금리연동형	3,000	3개월 연동형

합계	3,000	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채,사모사채	2016년 12월 22일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	(주1)

(주1) 제3회 무기명식 사모사채로 납입금 총50억원은 운영자금으로 사용 되었습니다.

나-1. 전환사채 발행 현황(기준일: 2017년 12월 31일)

구분	제3회 전환 사채

1. 사채의 종류	무기명식, 무보증, 사모사채

2. 사채의 권명총액	5,000,000,000(KRW)

3. 사채이율	표면이자율: 0%, 만기이자율: 연 복리 2.0%

4. 사채만기	2021년 12월 22일

5. 원금상환방법	2021년 12월 22일 본 사채 원금의 100%를 일시상환

6. 조기상환청구권(Put Option)	발행일로 부터 2년 경과 후 조기상환 청구권 있음

7. 상환보장수익금	사채권자가 본 사채만기일에 만기상환을 요청한 경우 발행회사가 지급하여야 할 원금 및 상환보장수익금의 총액은 상환되는 원금액의 각 110.49%

8. 사채납입일	2016년 12월 22일

9. 전환가액(원/주) (주1)	3,742원

10. 전환비율	100%

11. 행사기간	2017년 12월 22일 ~ 2021년 11월 22일

(주) 전환가액은 유상증자, 무상증자. 주식배당, 준비금의 자본전입 및 합병, 자본감소, 분할 또는 병합 및 시가하락 등 사유발생시 전환사채인수계약서에 정한 바에 따라 조정됩니다.

5.외국지주회사의 자회사 현황- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.6. 법적위험 변동사항- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.7. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항- 작성일 기준일 현재 해당사항 없습니다.8. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부- 해당사항 없음9. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무- 해당사항 없음10. 합병등의 사후정보

-해당사항 없음11. 녹색경영- 해당사항 없음

12. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항- 해당사항 없음13. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황- 해당사항 없음