제너셈 반기보고서 (2017.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시 내용의 진행 변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행 변경사항

공시일자	공시제목	공시내용(요약)	진행사항

2016.12.27	기타 경영사항(자율공시)	◎제목: 산업기술혁신사업 에너지기술개발 과제선정◎총 사업기간: 2016.12.01~2019.09.30 (34개월)◎총 사업규모: 5,538,000(천원) -정부출연금: 4,000,000(천원) -기업부담금: 1,538,000(천원)*해당 과제의 당사 기술개발사업비의 비율은48.58%이며 기업부담금 출연비율은 62.48% 입니다.	과제수행 및 연구 개발

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	안건	가결여부

2017.03.27	정기주주총회	제1호 의안: 결산보고의 건제2호 의안: 정관일부 변경의 건제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	가결

2016.03.25	정기주주총회	제1호 의안: 결산보고의 건제2호 의안: 이사선임의건(이사 한복우 중임)제3호 의안: 임원보수 한도액(8억원) 승인의 건	가결

2015.04.30	임시주주총회	제1호 의안: 정관의 변경의 건	가결

2015.03.31	정기주주총회	제1호 의안: 결산보고의 건제2호 의안: 임원 변경의 건	가결

2014.12.01	임시주주총회	제1호 의안: 자본감소에 관한 건	가결

2014.11.13	임시주주총회	제1호 의안: 정관일부 변경의 건	가결

2014.10.02	임시주주총회	제1호 의안: 자기주식 매입의 건	가결

2014.03.18	정기주주총회	제1호 의안: 결산보고의 건제2호 의안: 임원보수 한도액(5억원)승인의 건	가결

2013.10.16	임시주주총회	제1호 의안: 자본감소에 관한 건제2호 의안: 정관변경에 관한 건	가결

2013.08.01	임시주주총회	제1호 의안: 자기주식 매입의 건	가결

2013.03.22	정기주주총회	제1호 의안: 결산보고의 건제2호 의안: 임원 변경의 건	가결

2013.03.10	임시주주총회	제1호 의안: 자기주식 매입의 건	가결

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016년 6월 30일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.라. 채무인수약정 현황- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

마. 그밖의 우발채무 및 약정사항 등

(원화단위 : 천원, 외화 : 1단위)

차입처	약정내역	한도금액	실행금액

하나은행	전자채권할인	5,100,000	116,600

기업시설기타대출	2,592,000	2,106,000

기업운전무역어음대출	2,800,000	2,800,000

기업시설일반자금대출	8,000,000	8,000,000

바. 자본으로 인정되는 재무증권발행- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.3. 제재현황 등 그밖의 사항가. 제재현황- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 작성일 현재 해당사항 없습니다.다. 중소기업기준 검토표

4. 직접금융 자금의 사용가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자	2015년 05월 15일	45	(주1)	45	-

코스닥시장상장	2015년 09월 18일	14,060	1. 시설자금: 83억원2. 연구개발비:27억원3. 운영자금: 22억원	1.시설자금: 70억원2.연구개발비: 5억원3.운영자금: 6억원	(주2)

(주1) 2015년 5월 유상증자는 코스닥시장 상장전 우리사주조합우선배정에 의한 내용으로 신고서에 기재되지 않은 부분이며, 납입금액 전액은 운영자금으로 사용 되었습니다.
(주2) 작성일 기준 현재 시설자금의 일부는 송도신사옥 준공에 사용되었으며, 연구개발비 및 운영자금은 운영계획에 따라 사용을 하였습니다.

가-1. 공모자금의 운영

(기준일: 2017년 6월 30일) (단위: 백만원)

예탁처	금융상품	금액	비고

KEB하나은행	고단위 금리연동형	3,000	3개월 연동형

KEB하나은행	고단위 금리연동형	3,000	3개월 연동형

합계	6,000	-

나. 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채,사모사채	2016년 12월 22일	5,000	운영자금	운영자금: 50억원	(주1)

(주1) 제3회 무기명식 사모사채로 납입금 총50억원은 운영자금으로 사용 되었습니다.

나-1. 전환사채 발행 현황(기준일: 2017년 6월 30일)

구분	제3회 전환 사채

1. 사채의 종류	무기명식, 무보증, 사모사채

2. 사채의 권명총액	5,000,000,000(KRW)

3. 사채이율	표면이자율: 0%, 만기이자율: 연 복리 2.0%

4. 사채만기	2021년 12월 22일

5. 원금상환방법	2021년 12월 22일 본 사채 원금의 100%를 일시상환

6. 조기상환청구권(Put Option)	발행일로 부터 2년 경과 후 조기상환 청구권 있음

7. 상환보장수익금	사채권자가 본 사채만기일에 만기상환을 요청한 경우 발행회사가 지급하여야 할 원금 및 상환보장수익금의 총액은 상환되는 원금액의 각 110.49%

8. 사채납입일	2016년 12월 22일

9. 전환가액(원/주) (주1)	4,695원

10. 전환비율	100%

11. 행사기간	2017년 12월 22일 ~ 2021년 11월 22일

(주) 전환가액은 유상증자, 무상증자. 주식배당, 준비금의 자본전입 및 합병, 자본감소, 분할 또는 병합 및 시가하락 등 사유발생시 전환사채인수계약서에 정한 바에 따라 조정됩니다.

5.외국지주회사의 자회사 현황- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.6. 법적위험 변동사항- 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.7. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항- 작성일 기준일 현재 해당사항 없습니다.8. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부- 해당사항 없음9. 기업인수목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무- 해당사항 없음10. 합병등의 사후정보

-해당사항 없음11. 녹색경영- 해당사항 없음

12. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항- 해당사항 없음13. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유 등의 변동현황- 해당사항 없음