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신라젠 사업보고서 (2025.12)
사 업 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2025년 01월 01일 부터
2025년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2026 년 03 월 19 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신라젠 주식회사
대 표 이 사 : 김재경
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 청계천로 106
(전 화)02-368-2600
(홈페이지) http://sillajen.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전 무 (성 명) 한 상 규
(전 화)02-368-2600
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	2	1	1	2	-

합계	2	1	1	2	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

(주)우성제약(*)	지분취득

연결제외	-	-

(주)우성제약(*)	합병

(*) (주)우성제약은 2025년 7월 1일부로 신라젠(주)를 존속법인으로 (주)우성제약을 소멸법인으로 흡수합병되었습니다.

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사의 명칭은 '신라젠 주식회사' 라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'SillaJen, Inc.'로 표기합니다.

다. 설립일자

당사는 2006년 3월 23일에 설립되었습니다.

라. 회사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소(1) 본사:

① 주소: 서울특별시 중구 청계천로 106 3층(수표동, 크리스탈스퀘어)

② 전화번호: 02-368-2600

(2) 신약개발연구소(기업부설연구소): ① 주소: 경기도 용인시 수지구 포은대로59번길 37(상현동) 시그니처광교1차 지식산업센터 3층 ② 전화번호: 070-4908-2060

(3) 제약개발연구소(기업부설연구소): ① 주소: 경기도 수원시 권선구 산업로156번길 142-10(고색동) 수원벤처밸리Ⅱ B동 2층 ② 전화번호: 031-206-6617(4) 홈페이지 : https://www.sillajen.com

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요 사업의 내용당사는 암세포에서 선택적으로 증식하여 사멸시키고, 면역기능 활성화를 통해 면역 세포가 암세포를 공격할 수 있도록 설계된 유전자 재조합 항암바이러스에 기반한 면역항암치료제의 연구 및 개발 등을 주요 사업으로 영위하고 있으며, 당사의 정관 상 사업 목적은 다음과 같습니다.1. 의약품(동물 대상 포함) 관련 다음 각 목의 사업가. 연구개발, 지식재산권 획득ㆍ이전나. 임상시험다. 제조, 수입 판매 등 유통2. 의ㆍ생명과학 및 환자치료사업 영위업체 등에 대한 유가증권 등의 투자 또는 공동사업 운영사업3. 보험, 금융투자 등 금융 관련 사업4. 부동산 임대업, 관리업5. 원료의약품, 의약외품 제조업 및 판매업6. 의료용구, 위생용품, 의료용품, 의료용기기, 세정제 제조업 및 판매업7. 생명과학(의료기기) 기구 및 재료 제조업, 도,소매업8. 화장품 제조업 및 도,소매업9. 건강기능식품 제조,판매, 도,소매 및 무역업10. 건강보조식품 제조,판매, 도,소매 및 무역업11. 유통 및 도소매업12. 전자상거래 및 관련 유통업13. 업종별 홍보 및 마케팅업14. 위 각 호와 관련된 연구, 대행, 자문 등 기타일체의 사업자세한 내용은 본 보고서 "II. 사업의 내용"을 참고하시기 바랍니다.

사. 신용평가에 관한 사항

평가일	평가대상 유가증권등	신용등급	평가회사	평가구분

2021.12.09	기업신용등급(ICR)	BB-	이크레더블	본평가

2023.02.07	기업신용등급(ICR)	B+	코리아크레딧뷰로	본평가

2023.02.16	기업신용등급(ICR)	B+	한국평가데이터	본평가

2025.04.18	기업신용등급(ICR)	B+	한국평가데이터	본평가

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2016년 12월 06일	기술성장기업의 코스닥시장 상장
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이당사의 최근 5년간 자본금 변동 추이는 다음과 같습니다.

(단위 : 원,주)

종류	구분	20기(2025년말)	19기(2024년말)	18기(2023년말)	17기(2022년말)	16기(2021년말)

보통주	발행주식총수	138,129,836	137,367,125	102,867,125	102,867,125	102,867,125

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	69,064,918,000	68,683,562,500	51,433,562,500	51,433,562,500	51,433,562,500

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	69,064,918,000	68,683,562,500	51,433,562,500	51,433,562,500	51,433,562,500

주) 당사는 2021년도 중 제 3자배정 유상증자에 따른 보통주 31,250,000주를 발행하여 156억원의 자본금이 증가하였습니다. 2024년도 중 주주배정후 실권주 일반공모 유상증자에 따른 보통주 34,500,000주를 발행하여 172억원의 자본금이 증가하였습니다. 2025년도 중 제3자배정 유상증자에 따른 보통주 762,711주를 발행하여 18억원의 자본금이 증가하였습니다. 따라서, 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 발행주식총수는 138,129,836주이며, 자본금은 690억원입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황당사의 정관 상 발행 가능한 주식의 총수는 400,000,000주이며, 본 보고서 작성기준일 현재 당사가 발행한 주식의 총수는 138,129,836주입니다.

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	138,129,836	-	138,129,836	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	138,129,836	-	138,129,836	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	138,129,836	-	138,129,836	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	-	-	-	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 직접 취득/처분 이행 현황

본 보고서 작성기준일 현재 자기주식 직접 취득/처분 이행 현황은 없습니다.

라. 자기주식 신탁계약 체결/해지 이행현황본 보고서 작성기준일 현재 자기주식 신탁계약 체결/해지 이행현황은 없습니다.

마. 종류주식 발행현황

본 보고서 작성기준일 현재 발행한 종류주식은 존재하지 아니합니다.
1. 사업의 개요

당사는 항암 신약개발을 목적으로 2006년 3월에 설립된 바이오 벤처기업입니다.보고서 작성일 기준 현재 당사가 개발중인 항암제 및 사업내용은 다음과 같습니다.

(1) 항암 바이러스 (Oncolytic Virus, OV)암 치료를 목적으로 유전자를 재조합한 항암 바이러스는 우리 몸 안의 정상 세포에는피해를 주지 않으면서 암세포만을 선택적으로 감염시키고, 바이러스가 감염된 암세포를 파괴하는 동시에 우리 몸 안의 면역체계를 일깨워 면역체계 스스로 암을 치료하도록 유도하는 특징을 가지고 있습니다. 당사는 현재 항암 바이러스 단독요법뿐만 아니라 항암 바이러스와 면역관문억제제의 병용요법 등 다수의 병용요법에 대한 연구개발도 함께 진행하고 있습니다.(2) 유사분열 체크포인트 억제제 (Mitotic Checkpoint Inhibitor, MCI)

유사분열 체크포인트(Mitotic Checkpoint)는 유핵세포의 분열 과정 중 염색체가 오류 없이 나눠지도록 감시하는 기능으로서, 매우 다양하고 복잡한 단백질들의 결합과 인산 화로 조절됩니다. 당사의 유사분열 체크포인트 억제제(MCI)는 유핵세포의 분열 과정 중 핵심적인 역할을 하는 두 가지 인산화 효소인 Threonine tyrosine kinase(TTK)와 Polo-like kinase 1(PLK1)를 저해하여 암세포의 세포 주기를 방해하고 결국 사멸에 이르게 하며, 이와 관련한 항암제 개발을 활발히 진행하고 있습니다.

(3) 제약사업부문주로 국내에 출시되지 않은 의약품들에 대한 제네릭 의약품 및 개량신약을 개발 중 입니다. 주사제 및 전문의약품을 주로 개발하고 있으며 현재 프로파인퓨전주, 뉴아미노펜프리믹스주, 이브포프리믹스주, 페라미비르주, 펜타블루5주 등 5개의 제품에 대한 허가를 완료했으며 시장에서 판매되고 있습니다. 기존제품 외에도 항균제, 항암보조제, 관절염치료제 등 다양한 제네릭 및 개량신약을 개발하고 있습니다.

본 보고서 작성기준일 현재 당사 및 당사의 연결대상 종속회사는 항암바이러스 면역치료제를 개발하는 항암신약개발 및 Commerce 사업과 전문 의약품 연구개발 및 판매부문을 영위하고 있으며, 요약 재무현황은 아래와 같습니다.

[요약 연결 재무현황](기준일: 2025년 12월 31일)

(단위 : 백만원)

구분	제20기(2025년)	제19기(2024년)	제18기(2023년)

1. 연결재무내용

- 자산총계	116,812	149,015	76,715

- 부채총계	6,690	17,198	19,401

- 자본총계	110,122	131,817	57,314

- 자본금	69,065	68,683	51,433

2. 연결손익내용

- 매출액	9,225	3,927	3,940

- 영업손실	(25,588)	(26,768)	(21,346)

- 법인세비용차감전순손실	(23,877)	(26,441)	(20,181)

- 당기순손실	(24,190)	(26,526)	(20,369)

본 사업의 개요에 요약된 내용의 세부사항 및 포함되지 않은 내용 등은 'II. 사업의 내용'의 '2. 주요 제품 및 서비스'부터 '7. 기타 참고사항'까지의 항목에 상세히 기재되어 있으니 참고하여 주시기 바랍니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 주요 원재료에 관한 사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 주요 영업활동인 항암 신약 치료제 개발과 관련하여 생산 및 판매중인 제품은 없으며, 의약품 판매 부문에서 제품 및 상품의 매입이 발생하였습니다. (단위: 백만원)

매입유형	품 목	구 분	당기(제20기)	전기(제19기)	전전기(제18기)

항암신약개발부문	원재료	국 내	-	-	-

수 입	-	-	-

소 계	-	-	-

외주가공비	국 내	-	-	-

수 입	-	-	-

소 계	-	-	-

의약품 판매 부문	원재료	국 내	-	-	-

수 입	-	-	-

소 계	-	-	-

외주가공비	국 내	953	-	-

수 입	-	-	-

소 계	953	-	-

상품	국 내	903	-	-

수 입	-	-	-

소 계	903	-	-

총 합계	국 내	1,856	-	-

수 입	-	-	-

소 계	1,856	-	-

나. 생산 능력 및 생산실적당사는 본 보고서 작성기준일 현재 유전자 재조합 백시니아 바이러스를 이용한 항암제 신약개발 과정에 있습니다. 펙사벡은 전량 외국에 소재한 주요생산업체(CMO)에 외주를 통해 조달하고 있으며, 당사 자체적으로 임상용 및 시판용 생산설비를 갖추고 있지 않습니다.당사 의약품 제조에 사용되는 원재료 등은 사업의 특성상 매입처에서 주문생산 방식으로 조달하고 있으며, 계약 당사자 간의 상호 협의를 통해 가격을 조정하고 있습니다. 주요 매입처의 경우 경쟁상황 및 상호 계약내용에 따라 기재하지 않습니다.따라서, 본 보고서 작성기준일 현재 당사는 실질적으로 생산을 하고 있지 않음에 따라 생산능력, 생산실적 및 가동률에 대한 내용은 기재되지 않습니다.

다. 생산 설비에 관한 사항

생산 설비는 아니나 본 보고서 작성기준일 현재 연구 및 개발용으로 자체 보유 중인 주요 연구용 설비는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2025년 12월 31일) (단위: 백만원)

설비명	최초 취득액

FACS(유세포분석기)	337

AKTA Chromatography System/AKTA pure 150T	117

Synergy H1 등	58

Sartolfow Smart (TFF system)	43

Roller apparatus	27

High speed Centrifuge	64

CO2 regulator	35

Water purification system	21

Fluorescence microscope	36

qPCR	40

Swing bucket centrifuge	30

Sartolfow Smart (TFF system)	41

QuantStudio™ 6 Flex Real-Time PCR System	75

Microfluidizer	62

iBright™ CL1500 Imaging System	48

기타 PD용 설비 등	694

합 계	1,728

주) 상기 기계장치는 당사가 과거부터 진행한 신약개발 과정의 핵심 R 위해 당사 연구소 내 구축하고 있는 설비로서, 후속 파이프라인 개발 과정에서의 추가 소요 설비는 자체 확보 내지는 외부시설을 이용할 예정입니다.
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적

(기준일 : 2025년 12월 31일) (단위: 백만원)

사업부문	매출유형	품 목	제20기(2025년)	제19기(2024년)	제18기(2023년)

기타사업부문	상품	기타	수 출	-	-	-

내 수	2,051	3,927	3,940

합 계	2,051	3,927	3,940

의약품 판매 부문	제품	진통해열제	수 출	-	-	-

내 수	6,310	-	-

합 계	6,310	-	-

상품	영양제	수 출	-	-	-

내 수	857	-	-

합 계	-	-

기타	기술료	수 출	-	-	-

내 수	7	-	-

합 계	7	-	-

합 계	수 출	-	-	-

내 수	9,225	3,927	3,940

합 계	9,225	3,927	3,940

주) 상기 매출액은 당사의 연결 손익계산서 기준입니다.

나. 판매경로 및 판매방법(1) 판매조직당사는 본 보고서 작성기준일 현재 공동연구개발수익, 라이선스수익, 마일스톤수익, 기타수익, 상품매출이 발생하고 있습니다. 본 보고서 작성 기준일 현재 공동연구개발수익, 라이선스수익, 마일스톤수익, 기타수익에 대한 직접적인 판매조직은 갖추고 있지 않습니다. 한편, 당사는 Commerce 사업그룹 및 제약 사업부를 신설하여 생활용품, 건강기능식품 및 헬스케어 기기 및 의약품등을 판매하고 있습니다.2025년 7월 (주)우성제약과의 합병으로 신설된 제약 사업부는 제품의 적정한 사용과 보급을 책임지며 거래처를 직접 관리하는 역할을 수행합니다.

(2) 판매경로

(기준일: 2025년 12월 31일) (단위: 백만원)

매출유형	구분	판매경로	판매경로별매출액	비중(%)

기타수익	국내	본사 → 거래 상대방	7	0.1

상품매출	국내	본사 → 거래 상대방	2,051	22.2

의약품매출	국내	아래 표 참고	7,167	77.7

합 계	-	-	9,225	100

구 분	판매경로 및 상세설명

판매경로 1	신라젠(주) 제약사업부 → 도매상 → 병원/의원 →소비자일반적으로 대학병원 및 종합병원, 국공립병원, 기타 규모가 있는 병원은 원내에서 사용되는 의약품은 직접 판매를 하지 않고 도매상을 거쳐서 유통이 됩니다. 규모가 있는 병원의 경우 대부분 의약품 공급 도매상 1~2곳을 통해 여러 제약사의 의약품을 납품받기 때문입니다.

판매경로 2	신라젠(주) 제약사업부 → 병원/의원 → 소비자(환자)
중소규모 병원이나 의원은 원내 처방 의약품이 도매상을 거치지 않고 직접 판매 되기도 합니다.

(3) 판매전략[항암신약 개발]당사의 항암 신약개발이 완료되면, 판권계약 및 라이선스아웃을 추진해 매출을 증대시킬 예정입니다. 이에 당사는 공식 학술지 게재 및 다수의 글로벌 바이오 행사에 참석하여 다국적 제약사와 기술이전에 대한 논의를 계획 및 진행 중이며, 파이프라인들의 공동 연구개발 및 글로벌 시장 진출을 위해 매진하고 있습니다.[Commerce 사업]

당사의 Commerce 사업그룹은 우수한 상품소싱과 노하우를 통해 서비스를 제공하고 있습니다. 또한, 고객편의성을 위한 커머스 시스템의 차별화를 모색하고 있고, 고객의 요구에 만족하는 고품질의 생활용품, 건강기능식품 및 헬스케어 기기 상품을 갖추기 위한 시장조사 및 유통망을 확대하여 국내외 시장 확대를 추진하고 있습니다.

[의약품 연구개발 및 판매업]제품설명회 및 학회등 참가를 통해 시장지배력을강화하고 있습니다. 또한 시장의 요구에 부응한 신약개발 및 우수 신약 도입 등을 통하여 국내 매출 확대를 위해 노력하고 있습니다. 다. 수주상황 본 보고서 작성기준일 현재 항암신약을 개발하는 과정 중에 있어 제품 매출 등에 대한 수주내역은 없습니다
5. 위험관리 및 파생거래

가. 위험관리당사는 신용위험, 유동성위험 및 시장위험에 노출되어 있으며, 위험의 내용 및 관리체계 등은 다음과 같습니다.(1) 신용위험신용위험이란 고객이나 거래 상대방이 금융상품에 대한 계약상의 의무를 이행하지 않아 당사가 재무손실을 입을 위험을 의미합니다. 주로 거래처에 대한 매출채권에서 발생하고 있습니다. 당사의 신용위험에 대한 노출은 주로 각 고객 및 거래 상대방별 특성의 영향을 받습니다. 이러한 신용위험을 관리하기 위하여 당사는 주기적으로 고객과 거래 상대방의 재무 상태와 과거 경험 및 기타 요소들을 고려하여 고객 및 거래 상대방의 재무신용도를 평가하고 있습니다. 회수가 지연되는 금융자산에 대하여는 회수지연현황 및 회수대책이 보고되고 있으며 지연 사유에 따라 적절한 조치를 취하고 있습니다. 당사는 매출채권에 대해 발생할 것으로 예상되는 손실이 개별적으로 유의적인 항목에 대해 충당금을 설정하고 있습니다. 이 충당금은 구체적인 손상차손과 유사한 특성을 가진 금융자산 집합에서 발생하였으나 아직 식별되지 않은 손상차손으로 구성됩니다. 금융자산 집합의 충당금은 유사한 금융자산의 회수에 대한 과거 자료에 근거하여 결정되고 있습니다.(2) 유동성위험유동성위험이란 당사가 금융부채와 관련된 의무를 충족하는 데 어려움을 겪게 될 위험을 의미합니다. 당사의 유동성 관리 방법은 재무적으로 어려운 상황에서도 받아들일 수 없는 손실이 발생하거나, 당사의 평판에 손상을 입힐 위험 없이 만기일에 부채를 상환할 수 있는 충분한 유동성을 유지하도록 하는 것입니다. 당사는 중장기 경영계획 및 단기 경영전략을 통해 현금흐름을 모니터링하고 있으며, 일반적인 예상 운영비용을 충당할 수 있는 충분한 현금 및 현금성자산을 보유하고 있다고 확신하고 있습니다. 여기에는 합리적으로 예상할 수 없는 극단적인 상황으로 인한 잠재적인 효과는 포함되어 있지 않습니다.(3) 시장위험시장위험이란 환율, 이자율 및 지분증권의 가격 등 시장가격의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치나 미래현금흐름이 변동할 위험을 의미합니다. 시장가격 관리의 목적은 수익은 최적화하는 반면 수용 가능한 한계 이내로 시장위험 노출을 관리 및 통제하는 것입니다.① 환위험당사는 당사의 기능통화인 원화 외의 통화로 표시되는 판매 및 구매에 대해 환위험에 노출되어 있습니다. 이러한 거래들이 표시되는 주된 통화는 USD, EUR 등입니다.② 이자율위험당사는 변동이자부 금융상품을 보유하고 있기 때문에 이자율위험에 노출되어 있습니다.(4) 위험관리체계당사의 위험관리체계를 구축하고 감독할 책임은 이사회에 있습니다. 이사회는 당사의 위험관리 정책을 개발하고 감독하고 있으며, 중장기 경영계획 및 단기 경영전략에 대해 정기적으로 보고받고 승인하고 있습니다. 당사의 위험관리 정책은 당사가 직면한 위험을 식별 및 분석하고, 적절한 위험 한계치 및 통제를 설정하며, 위험이 한계치를 넘지 않도록 하기 위해 수립되었습니다. 위험관리정책과 시스템은 시장 상황과 당사 활동의 변경을 반영하기 위해 정기적으로 검토되고 있습니다. 당사는 훈련 및 관리 기준, 절차를 통해 모든 종업원들이 자신의 역할과 의무를 이해할 수 있는 엄격하고 구조적인 통제 환경을 구축하는 것을 목표로 하고 있습니다.

나. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 파생상품 및 풋백옵션 등의 거래를 이행하지 않고있습니다.
6. 배당에 관한 사항

1. 회사의 배당정책에 관한 사항

당사는 정관에 의거하여 이사회 결의 및 주주총회의 결의 절차를 통해 배당을 실시하도록 하고 있습니다. 배당 규모는 당사의 배당가능이익, 미래를 위한 투자 계획, 재무안정성 등을 고려하여 결정하나, 최근 5년간 배당을 지급한 사실이 없습니다.

2. 배당관련 예측가능성 제공에 관한 사항

가. 정관상 배당절차 개선방안 이행 가부

구분	결산배당	분기ㆍ중간배당

정관상 배당액 결정 기관	이사회	이사회

정관상 배당기준일을 배당액 결정 이후로 정할 수 있는지 여부	X	X

배당절차 개선방안 이행 관련 향후 계획	당사의 경영상황 등을 전반적으로 고려하여 검토 예정	당사의 경영상황 등을 전반적으로 고려하여 검토 예정

나. 배당액 확정일 및 배당기준일 지정 현황

구분	결산월	배당여부	배당액확정일	배당기준일	배당 예측가능성제공여부	비고

결산배당	2025년 12월	X	2026년 03월 27일	2025년 12월 31일	X	-

결산배당	2024년 12월	X	2025년 03월 28일	2024년 12월 31일	X	-

결산배당	2023년 12월	X	2024년 03월 29일	2023년 12월 31일	X	-

3. 기타 참고사항(배당 관련 정관의 내용 등)

당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

신주배당기산일	제10조의3 (신주의 배당 기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.

이익금의 처분	제48조 (이익금의 처분)이 회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

이익배당	제49조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

중간배당	제49조의2 (중간배당)
① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의 3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.1. 직전결산기의 자본의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금5. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금6. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익④ 사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.⑤ 중간배당을 할 때에는 제8조의2의 종류주식에 대하여도 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다. 회사는 필요한 경우 이사회 결의로 분기배당을 실시할 수 있다.

배당금지급청구권의 소멸시효	제 50 조(배당금지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-24,190	-26,526	-20,369

(별도)당기순이익(백만원)	-24,356	-26,846	-17,492

(연결)주당순이익(원)	-175	-220	-198

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2020년 01월 10일	주식매수선택권행사	보통주	500,000	500	2,000	-

2020년 03월 05일	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	4,500	-

2020년 03월 05일	주식매수선택권행사	보통주	50,000	500	3,000	-

2021년 07월 16일	유상증자(제3자배정)	보통주	18,750,000	500	3,200	-

2021년 09월 01일	유상증자(제3자배정)	보통주	12,500,000	500	3,200	-

2024년 06월 26일	유상증자(주주배정)	보통주	34,500,000	500	2,990	-

2025년 04월 04일	유상증자(제3자배정)	보통주	762,711	500	2,360	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무보증전환사채	34	2025년 04월 01일	2025년 04월 01일	1,000,000,000	보통주	2026년 4월 1일~2028년 3월 1일	100	2,360	1,000,000,000	423,728	-

합 계	-	-	-	1,000,000,000	-	-	100	2,360	1,000,000,000	423,728	-

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 채무증권 발행실적

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

나. 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

다. 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

라. 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	1,000,000,000	-	-	-	-	1,000,000,000

합계	-	-	1,000,000,000	-	-	-	-	1,000,000,000

마. 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

바. 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	금액차이발생사유	용도차이발생사유

사용용도	조달금액	사용내용	사용금액

코스닥시장상장공모	-	2016년 12월 01일	연구개발 및 운영자금	147,041	연구개발 및 운영자금	147,041	-	-

유상증자(주주배정후실권주일반공모)	22	2024년 06월 25일	운영자금	88,018	운영자금	43,014	(주)우성제약은 2025년 7월 1일부로 신라젠(주)를 존속법인으로 (주)우성제약을 소멸법인으로 흡수합병되었으며, (주)우성제약의 주식 취득금액 12,500백만원이 자금 사용금액에 포함되어 있습니다.	동 공모자금은 당사가 진행하고 있는 신규파이프라인 임상비용, 연구개발비 및 경상적 운영자금으로 사용될 예정입니다. 미사용 자금은 금융기관의 금융상품 등으로 운용중에 있습니다.

유상증자(주주배정후실권주일반공모)	22	2024년 06월 25일	타법인증권 취득자금	15,137	타법인증권 취득자금	6,937	-	동 공모자금은 자회사 연구개발 및 운영비 출자자금으로 사용될 예정입니다. 미사용 자금은 금융기관의 금융상품 등으로 운용중에 있습니다.

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	금액차이발생사유	용도차이발생사유

사용용도	조달금액	사용내용	사용금액

전환사채(*1)	31	2020.04.24	연구개발 및운영자금	5,000	연구개발 및운영자금	-	상환	만기 도래로 상환하였습니다.

전환사채(*1)	32	2020.04.24	연구개발 및운영자금	5,000	연구개발 및운영자금	-	상환	만기 도래로 상환하였습니다.

전환사채(*1)	33	2020.04.24	연구개발 및운영자금	10,000	연구개발 및운영자금	-	상환	사채권자의 조기 상환 청구로 상환하였습니다.

전환사채	34	2025.04.01	연구개발 및운영자금	1,000	연구개발 및운영자금	-	-	동 사모자금은 당사가 진행하고 있는 신규파이프라인 임상비용,연구개발비 및 경상적 운영자금으로 사용될 예정입니다.

유상증자	-	2021.07.16	연구개발 및운영자금	60,000	연구개발 및운영자금	60,000	-	-

유상증자	-	2021.09.01	연구개발 및운영자금	40,000	연구개발 및운영자금	40,000	-	-

유상증자	-	2025.04.04	연구개발 및운영자금	1,799	연구개발 및운영자금	-	-	동 사모자금은 당사가 진행하고 있는 신규파이프라인 임상비용,연구개발비 및 경상적 운영자금으로 사용될 예정입니다.

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

원금	평가금액

예ㆍ적금	보통예금	630	630	-	-

예ㆍ적금	RP	1,000	1,001	-	-

예ㆍ적금	MMDA	2,253	2,258	-	-

예ㆍ적금	정기예금(신한은행)	120	120	2025년 04월 ~ 2026년 04월	50개월

채권	사모사채(리드코프)	6,000	6,000	2025년 04월 ~ 2026년 03월	8개월

채권	사모사채(리드코프)	20,000	20,000	2025년 07월 ~ 2026년 07월	6개월

채권	사모사채(리드코프)	7,000	7,000	2025년 10월 ~ 2026년 10월	29개월

채권	사모사채(리드코프)	7,000	7,000	2025년 12월 ~ 2026년 12월	1개월

채권	사모사채(리드코프)	3,000	3,000	2025년 12월 ~ 2026년 09월	1개월

단기금융상품	금융상품(신한은행)	3,000	3,000	2025년 10월 ~ 2026년 01월	2개월

단기금융상품	금융상품(신한은행)	3,000	3,000	2025년 12월 ~ 2026년 03월	1개월

사모펀드	엘비일반사모부동산투자신탁 60호	10,000	9,382	2025년 02월 ~ 2030년 02월	10개월

기타금융상품	신종자본증권(NH투자증권)	3,000	3,004	2025년 04월	8개월

기타금융상품	DLS(NH투자증권)	7,000	7,034	2025년 08월	5개월

기타금융상품	DLS(NH투자증권)	3,000	3,010	2025년 11월	2개월

주식	(주)우성제약(*)	-	-	-	-

계	76,003	75,439	-

(*) (주)우성제약은 2025년 7월 1일부로 신라젠(주)를 존속법인으로 (주)우성제약을 소멸법인으로 흡수합병되었으며, (주)우성제약의 주식 취득금액 12,500백만원은 가. 공모자금의 사용내역의 타법인증권 취득 자금에 포함하였습니다.
1. 예측정보에 대한 주의사항

당사가 동 이사의 경영진단 의견서에 기재한 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한 활동, 사건 또는 현상은 본 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한것으로 미래에 대한 예측정보를 포함하고 있습니다. 이러한 예측정보는 과거가 아닌 미래의 사건과 관계된 것으로 당사의 향후 예상되는 경영현황 및 재무실적 등을 의미하고, 표현상으로는 '예상', '예정', '전망', '계획', '기대' 등과 같은 단어를 포함합니다. 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 합리적인 근거나 다양한 가정에 기초하고 있으나, 이러한 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다.당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보를 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다.결론적으로는 동 이사의 경영진단 및 분석의견에 회사가 예상한 결과 또는 상황이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 의견서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 책임이 없음을 유의하시기 바랍니다.본 이사의 경영진단 및 분석의견에서는 당기(제20기 : 2025.01.01 ~ 2025.12.31)와 전기(제19기 : 2024.01.01 ~ 2024.12.31)의 영업실적, 당기말과 전기말의 재무상태를 비교하여 주요 증감내역 및 증감원인을 파악한 의견과 그 외 중요성의 관점에서 의견이 필요한 부분을 기재하였습니다. 당사의 이사회는 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대해서도 면밀히 검토하였습니다. 또한, 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 서류에 대한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법을 사용하여 회사경영에 대한 내용을 파악하였습니다.
4. 유동성 및 자금조달과 지출

가. 유동성 현황당사는 당기말 및 전기말 현재 768억원 및 1,191억원의 유동성을 보유하고 있으며, 그 구성은 다음과 같습니다.

구분	(단위: 백만원)

제20(당)기2025년	제19(전)기2024년	증 감	증감율(%)

현금및현금성자산	5,279	81,299	(76,020)	-93.5

당기손익-공정가치 측정 금융자산	22,430	-	22,430	-

단기금융상품	49,120	37,807	11,313	-29.9

합계	76,829	119,106	(42,277)	-35.5

또한, 당사의 현금및현금성자산의 현금흐름 현황은 다음과 같습니다.

구분	(단위: 백만원)

제20(당)기2025년	제19(전)기2024년	증 감	증감율(%)

I. 영업활동현금흐름	(25,350)	(17,830)

II. 투자활동현금흐름	(45,442)	(25,288)

III. 재무활동현금흐름	(8,083)	100,557

IV. 현금및현금성자산의 증가	(76,024)	57,438	-

V. 기초의 현금및현금성자산	81,298	23,588

VII. 기말의 현금및현금성자산	5,279	81,298

당사는 제20기말 현재 52억원의 현금및현금성자산을 보유하고 있으며, 전기 대비 760억원 감소하였습니다. 당사는 자금의 상당부분을 당기손익-공정가치 측정금융자산 및 단기금융상품(정기예금 등)으로 운용하고 있습니다. 당기손익-공정가치 측정금융자산 및 단기금융상품(정기예금 등 금융상품)을 포함한 유동성 보유자금은 768억으로, 전기 대비 422억원 감소하였습니다.

제20기 영업활동현금흐름은 253억원으로, 이는 비현금성 손익항목을 제외한 경상연구개발비 및 회사운영비 등 영업활동 관련 순 현금유출효과 253억원 발생에 기인합니다.제20기 투자활동현금흐름은 자금을 안정적인 금융상품 등에 투자하고 운영하고 있습니다.제20기 재무활동 현금흐름은 80억원으로, 이는 2025년 4월 실시한 18억원 규모의 제3자 배정 유상증자 및 제 34회 전환사채 10억원의 발행에 따른 현금유입효과와 제 31회 및 제32회 전환사채의 100억원 상환에 따른 현금유출효과가 발생하였습니다.

나. 자금조달1) 유상증자회사가 2025년 3월 26일 이사회 결의에 의한 유상증자(제3자 배정증자)는 하기 내용과 같이 100% 납입이 완료되었습니다.

1. 증권의 종류	신라젠(주) 기명식 보통주

2. 발행방법	3자배정 유상증자

3. 발행내역	발행예정주식수(주)	762,711

발행예정금액(원)	1,799,997,960

발행결정 최초 이사회결의일	2025-03-26

실제발행주식수(주)	762,711

실제발행금액(원)	1,799,997,960

납입일	2025-04-03

4. 상장예정 여부	예

다. 지출 1) 타법인 주식 및 출자증권 양수결정회사가 2025년 3월 13일 이사회 결의에 의한 타법인 주식 양수결정은 하기 내용과 같습니다.

1. 발행회사	회사명	주식회사 우성제약

국적	대한민국	대표자	조환우

자본금(원)	1,440,000,000	회사와 관계	-

발행주식총수(주)	2,880,000	주요사업	의약품 연구개발

- 최근 6월 이내 제3자 배정에 의한 신주취득 여부	아니오

2. 양수내역	양수주식수(주)	2,880,000

양수금액(원)(A)	12,500,000,000

총자산(원)(B)	76,714,902,109

총자산대비(%)(A/B)	16.29

자기자본(원)(C)	160,468,962,974

자기자본대비(%)(A/C)	7.79

3. 양수후 소유주식수 및 지분비율	소유주식수(주)	2,880,000

지분비율(%)	100

4. 양수목적	사업다각화 및 신성장 동력 확보

5. 양수예정일자	2025년 03월 25일
5. 부외거래

당사의 부외거래는 [Ⅲ. 재무에 관한 사항]의 [3. 연결재무제표 주석 - 30. 충당부채와 약정사항] 및 [5. 재무제표 주석 - 30. 충당부채와 약정사항]을 참조하시기 바랍니다.
6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항

가. 회사가 가진 위험 (1) 임상시험 실패에 따른 위험회사가 진행하였던 간암대상 글로벌 임상 3상 시험이 중단되어 투입된 기 투자금에 대한 회수가 어려워진 상황입니다. 신약개발은 투입되는 자본과 시간 대비 상업화까지 극히 낮은 성공 확률을 가지고 있습니다. 이러한 산업 특수성으로 인해, 현재 회사가 진행 중인 전체적인 임상 파이프라인에 대한 중단/실패 위험이 존재합니다. 이에 회사는 파트너사인 Lee's Pharma 및 Transgene과의 긴밀한 협업을 통해, 임상시험에서 발생할 수 있는 위험을 최소화하고 우수한 임상 디자인 및 체계적인 절차 수행을 통해 긍정적인 임상 데이터를 확보할 것입니다.(2) 경쟁업체 출현 등에 따른 영업 위험항암제를 개발하고 판매하는 해외 제약사들은 회사의 잠재적인 경쟁업체입니다. 회사는 임상시험 과정이나 종료 이후에도 경쟁업체 출현에 따른 영업위험을 가지고 있습니다. 이에 따라 회사는 잠재적인 경쟁업체를 주기적으로 모니터링하고 있으며, 경쟁업체 출현에 대비하여 해외 제약사들(미국 Regeneron, 프랑스의 Transgene, 홍콩의 Lee's Pharmaceutical 등)과 파트너십을 구축하고 신규 파이프라인의 개발도 지속하고 있습니다. 또한 회사의 주력 제품인 펙사벡은 유럽 EMA 및 미국 FDA로부터 희귀의약품으로 선정 되어있으며 이에 따라 중장기적으로 안정적인 시장 확보 및 진입이 가능할 것입니다. 나. 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항 당사의 중요한 회계정책 및 추정에 관한 사항은 'Ⅲ. 재무에 관한 사항 → 3. 연결재무제표 주석 → 2. 연결재무제표 작성기준 및 중요한 회계정책'을 참조하시기 바랍니다. 다. 환경 및 종업원 등에 관한 사항 당사는 작성기준일 현재 환경 관련 제재사항이나 행정조치 및 핵심인력 이동 등 유의적인 종업원 관련 변동사항은 없으며, 종업원 현황과 관련한 구체적인 사항은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 → 1. 임원 및 직원 등의 현황'을 참조하시기 바랍니다. 라. 법규상의 규제에 관한 사항 당사의 사업과 관련된 법규상 주요 규제내용은 'XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 → 3. 제재 등과 관련된 사항'을 참조하시기 바랍니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	구분	감사인	감사의견	의견변형사유	계속기업 관련중요한 불확실성	강조사항	핵심감사사항

제20기(당기)	감사보고서	삼화회계법인	적정의견	-	-	-	제품 및 상품 매출의 발생 사실

연결감사보고서	삼화회계법인	적정의견	-	-	-	제품 및 상품 매출의 발생 사실

제19기(전기)	감사보고서	삼일회계법인	적정의견	-	-	-	상품공급수익의 발생사실

연결감사보고서	삼일회계법인	적정의견	-	-	-	상품공급수익의 발생사실

제18기(전전기)	감사보고서	삼일회계법인	적정의견	-	-	-	상품공급수익의 발생사실

연결감사보고서	삼일회계법인	적정의견	-	-	-	상품공급수익의 발생사실

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제20기(당기)	삼화회계법인	당기 재무제표 검토, 별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및내부통제에 대한 기본적 검토	290	2,414	290	2,321

제19기(전기)	삼일회계법인	당기 재무제표 검토, 별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및내부통제에 대한 기본적 검토	295	2,200	295	2,105

제18기(전전기)	삼일회계법인	당기 재무제표 검토, 별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및내부통제에 대한 기본적 감사	295	2,200	295	2,069

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

라. 회계감사인의 네트워크 회계법인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	네트워크회계법인명	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기)	-	-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-	-

마. 전ㆍ당기 감사인간 의견불일치 조정협의회 주요 협의내용

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

바. 회계감사인의 변경 당사는 제 20기(당기) 회계 감사인을 삼일회계법인에서 삼화회계법인으로 변경하였습니다. 이는「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제11조 제1항 및 제2항, 동법 시행령 제17조 및「외부감사 및 회계 등에 관한 규정」제10조 및 제15조 제1항에 의거 지정사유가 발생하여 금융감독원으로부터 삼화회계법인으로 감사인 지정을 받아 제20기(2025년) 외부 감사 계약을 체결하였습니다.또한, 삼화회계법인과의 계약이 종료됨에 따라 회계기간 종료후 외부감사선임위원회를 2026년 1월 26일 개최하여 안진회계법인을 감사인으로 선임하는 것으로 의결하였습니다. 이에 따라 2026년 2월 13일에 2026년 01월 01일부터 2028년 12월 31일까지의 사업년도 회계감사인을 안진회계법인으로 선임하였으며, 2026년 3월 27일 제20기 주주총회에 보고하여 확정할 예정입니다.

사. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2025년 12월 30일	회사측: 감사 1인감사인측: 업무수행이사 등 2인	서면	통합감사계획, 경영진 및 감사인의 책임, Communication 예상일정, 감사인의 독립성 등

2	2026년 01월 26일	회사측: 감사 1인감사인측: 업무수행이사 등 2인	서면	회사의 자금관련 부정위험 통제 현황 및 감사인의 절차 수행 계획

3	2026년 03월 11일	회사측: 감사 1인감사인측: 업무수행이사 등 2인	서면	자금관련 부정위험 통제활동에 대한 평가 결과

4	2026년 03월 18일	회사측: 감사 1인감사인측: 업무수행이사 등 2인	서면	감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항, 그룹감사 관련 사항, 내부회계관리제도 감사, 후속사건, 감사인의 독립성 등
2. 내부통제에 관한 사항

가. 경영진의 내부회계 관리제도 효과성 평가 결과

사업연도	구분	운영실태 보고서보고일자	평가 결론	중요한취약점	시정조치계획 등

제20기(당기)	내부회계관리제도	2026년 03월 04일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-

제19기(전기)	내부회계관리제도	2025년 03월 05일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-

제18기(전전기)	내부회계관리제도	2024년 03월 05일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-

나. 감사(위원회)의 내부회계관리제도 효과성 평가 결과

사업연도	구분	평가보고서보고일자	평가 결론	중요한취약점	시정조치계획 등

제20기(당기)	내부회계관리제도	2026년 03월 13일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-

제19기(전기)	내부회계관리제도	2025년 03월 05일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-

제18기(전전기)	내부회계관리제도	2024년 03월 05일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-

다. 감사인의 내부회계관리제도 감사의견(검토결론)

사업연도	구분	감사인	유형(감사/검토)	감사의견 또는검토결론	지적사항	회사의대응조치

제20기(당기)	내부회계관리제도	삼화회계법인	감사	적정의견	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-	-

제19기(전기)	내부회계관리제도	삼일회계법인	검토	검토의견 미변형(표준보고)	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-	-

제18기(전전기)	내부회계관리제도	삼일회계법인	감사	적정의견	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-	-

라. 내부회계관리·운영조직 인력 및 공인회계사 보유현황

소속기관또는 부서	총 원	내부회계담당인력의 공인회계사 자격증보유비율	내부회계담당인력의평균경력월수

내부회계담당인력수(A)	공인회계사자격증소지자수(B)	비율(B/A*100)

감사	1	1	-	-	9

이사회	4	1	-	-	41

내부회계관리총괄	1	1	-	-	11

회계처리부서	5	5	-	-	39

전산운영부서	1	1	-	-	95

인사관리부서	3	1	-	-	106

마. 회계담당자의 경력 및 교육실적

직책(직위)	성명	회계담당자등록여부	경력(단위:년, 개월)	교육실적(단위:시간)

근무연수	회계관련경력	당기	누적

내부회계관리자	한상규	02-368-2600	1	29년4개월	15	15

회계담당직원	박영운	02-368-2600	7	12년9개월	15	86
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부 및 구성방법 등당사는 상법 제542조의 11 제1항 및 같은 법 시행령 제37조에서 정하는 최근 사업연도 말 자산총액 2조원 이상의 상장법인에 해당하지 아니하여 감사위원회를 설치하여야 할 의무가 없어 감사위원회를 두고 있지 아니합니다. 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 1인의 상근 감사를 두고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요경력	결격 요건 여부	상근/비상근	겸직현황

김은수(1962.07)	콜로라도대학교 대학원 국제경제학 석사전) 한화갤러리아 대표이사현) 한화에어로스페이스 비상근고문	미해당	상근	해당

주) 겸임현황의 자세한 사항은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 '1. 임원 및 직원 등의 현황', '나. 임원의 겸직 현황'을 참고하시기 바랍니다.

다. 감사의 독립성 당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와 관련하여 관련 장부 및 관계 서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한, 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 적절한 방법으로 경영 정보에 접근할 수 있습니다. 라. 감사의 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	상근감사

이영우(출석률: 100%)	김은수(출석률: 100%)

참석여부

1	2025.02.03	제1호 의안: 제19기 재무제표 승인의 건	가결	참석	해당사항없음

제2호 의안: 제19기 영업보고서 승인의 건	가결	참석

2	2025.02.21	제1호 의안: 제19기 (정정)재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	참석

3	2025.03.05	제1호 의안: 주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

4	2025.03.05	제1호 의안: 주주총회 소집의 건	가결	참석

5	2025.03.13	제1호 의안: 주식 매매 계약 체결의 건	가결	참석

6	2025.03.26	제1호 의안: 전환사채(제34회차) 발행의 건	가결	참석

제2호 의안: 유상증자(제3자 배정방식) 신주 발행의 건	가결	참석

7	2025.03.28	제1호 의안: 대표이사 김재경 선임의 건	가결	해당사항없음	참석

제2호 의안: 이사회 의장 선임의 건	가결	참석

8	2025.04.14	제1호 의안: 본점 소재지 이전의 건	가결	참석

9	2025.04.21	제1호 의안: BAL0891 관련 특허 양수의 건	가결	참석

제2호 의안: BAL02891 도입계약 변경의 건	가결	참석

10	2025.04.24	제1호 의안: 주식회사 우성제약과의 합병계약 체결의 건 (소규모 합병)	가결	참석

11	2025.04.24	제1호 의안: 신라젠 전 임원에 대한 잔여 대출금 청구 (소송 합의를 위한) 포기의 건	가결	참석

제2호 의안: 리드코프 사모사채 인수의 건	가결	참석

12	2025.05.29	제1호 의안: 주식회사 우성제약과의 합병 승인의 건 (소규모 합병)	가결	참석

제2호 의안: 보유주식(네오이뮨텍) 매각의 건	가결	참석

13	2025.05.29	제1호 의안: 주식매수선택권 취소의 건	가결	참석

(보고사항) 내부회계관리제도 규정 및 운영지침 개정의 건	-	참석

14	2025.07.01	제1호 의안: 합병보고총회를 갈음하는 결의의 건	가결	참석

(보고사항) 지점 설치의 건	-	참석

15	2025.07.01	제1호 의안: 리드코프 사모사채 인수의 건	가결	참석

16	2025.10.02	제1호 의안: 리드코프 사모사채 인수의 건	가결	참석

제2호 의안: 미등기 임원 보수 한도 승인의 건	가결	참석

17	2025.12.11	제1호 의안: 자회사 SJ BIO 출자를 위한 SPA(Stock Purchase Agreement) 체결의 건	가결	참석

제2호 의안: 리드코프 사모사채 인수의 건	가결	참석

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당기 중 감사에게 실시한 교육은 없습니다.추후 감사의 경영활동 현황 파악 등 전문성을 높이기 위한 교육이 필요할 경우 교육을 실시할 계획입니다.

바. 감사 지원조직 현황원활한 감사의 감사활동 위해 재무회계팀, 자금팀, 법무팀이 지원업무를 실행하고 있습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	5	팀장 외(평균 3.3년)	결산관련 보고자료 지원

자금팀	1	팀장 외(평균 1년)	이사회 및 감사 지원

법무팀	2	팀원 (평균 5.1년)	이사회 및 감사 지원

사. 준법지원인 지원조직 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식 소유 현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)엠투엔	최대주주 본인	보통주	18,750,000	13.65	18,750,000	13.65	-

(주)리드코프	특수관계인	보통주	3,146,520	2.29	3,146,520	2.29	-

김재경	특수관계인	보통주	26,712	0.01	26,712	0.01	-

계	보통주	21,923,232	15.95	21,923,232	15.95	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

① 법적ㆍ상업적 명칭: 주식회사 엠투엔(M2N Co., Ltd.)

② 설립일자: 1965년 12월 10일

③ 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

주소: 서울특별시 중구 소공로 109, 한화빌딩 13층 (소공동, 한화빌딩)

전화번호: 02-2636-2431

홈페이지: https://www.m2ncorp.com

④ 최대주주(㈜엠투엔)의 대표이사ㆍ업무집행자ㆍ최대주주

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)엠투엔	14,992	이승건	0.22	-	-	(주)디케이마린	20.83

-	-	-	-	-	-

주1) 상기 출자자수는 최근 주주명부폐쇄일(2024년 12월 31일) 기준이며, 공시작성기준일 현재 전체 주주수와 차이가 발생할 수 있습니다.주2) 대표이사ㆍ업무집행자ㆍ최대주주의 지분율은 2025년 09월 30일 기준입니다.⑤법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2018.12.31	서홍민	16.55	-	-	(주)디케이마린	27.58

2020.08.07	김상원	0.00	-	-	(주)디케이마린	27.58

2020.12.31	김상원	0.00	-	-	(주)디케이마린	27.31

2021.06.30	김상원	0.00	-	-	(주)디케이마린	24.07

2021.08.04	김상원	0.00	-	-	(주)디케이마린	27.49

2021.09.13	김상원	0.00	-	-	(주)디케이마린	18.22

2021.10.13	서홍민	11.98	-	-	(주)디케이마린	18.29

2022.01.20	서홍민	12.06	-	-	(주)디케이마린	18.29

2022.01.21	서홍민	12.10	-	-	(주)디케이마린	18.29

2023.03.31	이승건	0.22	-	-	(주)디케이마린	18.29

⑥ 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)엠투엔

자산총계	191,793

부채총계	47,728

자본총계	144,065

매출액	86,549

영업이익	2,768

당기순이익	-596

주) 상기 (주)엠투엔의 재무현황은 2025년 기말 연결기준 재무현황입니다.

⑦ 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

(주)엠투엔은 스틸드럼 제조 및 판매사업과 전장부품 제조 판매 사업, 의약품 관련 연구 및 개발업을 영위하고 있습니다.

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

① 법적ㆍ상업적 명칭: 주식회사 디케이마린② 설립일자: 1993년 2월 2일

③ 본사의 주소 및 전화번호

주소: 서울특별시 중구 소공로 109, 한화빌딩 13층 (소공동, 한화빌딩)

전화번호: 02-2636-2431④ 주요 사업 목적: 해운운송업, 유류판매업, 철강 및 부산물도매업

⑤ 최대주주의 최대주주(㈜디케이마린)의 대표이사ㆍ업무집행자ㆍ최대주주

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)디케이마린	1	이재영	-	-	-	서홍민	100.00

-	-	-	-	-	-

⑥ 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)디케이마린

자산총계	106,371

부채총계	48,670

자본총계	57,701

매출액	13,959

영업이익	2,026

당기순이익	848

라. 최대주주 변동현황

당사는 공시대상기간동안 최대주주의 변동사항 없습니다.

마. 5% 이상 주요주주의 주식소유 현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)엠투엔	18,750,000	13.57	최대주주

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

바. 소액주주현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	119,790	119,795	99.99	114,723,091	138,129,836	83.06	-

주1) 소액주주는 2025년 12월 31일자 기준 상기 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식 소유 현황 내 주주 및 자기주식을 제외하고 주주명부 상 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주(개인, 기관)입니다.

사. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원,주)

종류	2025년 7월	2025년 8월	2025년 9월	2025년 10월	2025년 11월	2025년 12월

보통주	주가	최고	3,240	2,980	3,510	3,120	3,000	3,850

최저	2,915	2,755	2,895	2,870	2,690	3,080

평균	3,061	2,873	3,202	3,019	2,827	3,480

거래량	최고(일)	2,112,550	1,170,200	18,517,071	1,540,371	1,521,863	12,022,804

최저(일)	392,135	219,321	297,230	355,845	271,188	692,454

월간	17,833,715	9,623,151	58,647,023	14,563,049	14,542,779	55,530,635
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	4	16	20

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	-	4,208,400	-4,208,400	-

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	2	2	-	4,208,400	-4,208,400	-

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 등 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.2. 대주주와의 자산 양수도 등 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.3. 대주주와의 영업거래 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1) 당기말과 전기말 현재 연결기업의 특수관계자 내역은 다음과 같습니다.

구 분	당기말	전기말

유의적인 영향력을행사하는 기업	(주)엠투엔(*)	(주)엠투엔(*)

기타특수관계자	(주)엠투엔의 종속기업(*)	(주)엠투엔의 종속기업(*)

(*) (주)엠투엔이 연결기업의 지분 13.57%를 보유 및 경영진이 상호 교류함에 따라 유의적인 영향력을 보유하고 있다고 판단하였으며, (주)엠투엔의 종속기업을 기타특수관계자로 분류하였습니다.

(2) 당기 및 전기 중 특수관계자와의 매출ㆍ매입 등 중요한 거래 내역은 없습니다.

(3) 당기 및 전기 중 특수관계자와의 자금거래 내역은 없습니다.

(4) 당기말 및 전기말 현재 연결기업과 특수관계자간 채권ㆍ채무잔액은 없습니다.

(5) 당기말 현재 연결기업이 특수관계자로부터 제공받고 있는 담보 및 보증내역과 연결기업이 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 담보 및 보증내역은 없습니다.(6) 당기와 전기 중 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	당 기	전 기

단기급여(*1)	477,527	513,187

퇴직급여	57,500	65,833

주식기준보상(*2)	42,019	76,465

합 계	577,046	655,485

(*1) 상기의 주요 경영진에는 연결기업 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 등기이사(사외이사 포함) 및 감사가 포함되어 있습니다.(*2) 주요 경영진에게 부여한 주식선택권으로 인해 발생한 주식보상비용입니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 배임 사건 관련 진행사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2021.09.03	횡령ㆍ배임 사실확인	당사 전 대표이사 외 2인에 대한 자본시장과금융투자업에관한법률위반, 특정경제범죄가중처벌등에 관한법률위반(배임), 업무상배임, 업무상배임미수의 공소 제기 사안에 대한 제1심 판결	해당 사건 대법원 판결 결과에 대한 파기환송심 판결되었으며, 당사는 본 건에 대해 손해배상 청구의 소를 제기하였으며 일부 승소하여 종결되었습니다.

2022.03.03	횡령ㆍ배임 혐의 진행상황	당사 전 대표이사 외 2인에 대한 자본시장과금융투자업에관한법률위반, 특정경제범죄가중처벌등에 관한법률위반(배임), 업무상배임, 업무상배임미수의 공소 제기 사안에 대한 제2심 판결

2022.07.01	횡령ㆍ배임 혐의 진행상황	전 대표이사 외 2인에 대한 자본시장과금융투자업에관한법률위반, 특정경제범죄가중처벌등에관한법률위반(배임), 업무상배임, 업무상배임미수 공소 제기 사안의 제2심 판결에 대한 대법원 판결

2022.12.12	횡령ㆍ배임 혐의 진행상황	전 대표이사 외 2인에 대한 자본시장과금융투자업에관한법률위반, 특정경제범죄가중처벌등에관한법률위반(배임), 업무상배임, 업무상배임미수 공소 제기 사안의 제2심 판결에 대한 대법원 판결 결과에 대한 파기환송심 판결

주) 2022년 12월 12일 당사 전 대표이사 외 2인에 대한 자본시장과금융투자업에관한법률위반, 특정경제범죄가중처벌등에 관한법률위반(배임), 업무상배임, 업무상배임미수 공소 제기 사안의 제2심(항소심) 판결에 대한 대법원 판결 결과에 대한 파기환송심 판결이 선고되었습니다. 보다 자세한 사항은 2022년12월12일 '횡령배임혐의 진행사항' 공시를 확인하시기 바랍니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황

제재일	제재기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방치를 위한 대책

2022.01.18	코스닥시장본부	신라젠(주)	기업심사위원회 결과상장폐지 심의	- 코스닥시장상장규정 제57조	경영개선계획서 제출	- 최대주주 및 이사회 구성원 전원 교체- 개선기간 중 경영개선계획서 이행 및 이행내역세 제출

2022.02.18	코스닥시장본부	신라젠(주)	코스닥시장위원회 결과개선기간 부여 결정	- 코스닥시장 상장규정 제57조제5항 및동규정 시행세칙 제62조제2항	개선기간 6개월 부여(2022년 8월 18일까지)

2022.10.12	코스닥시장본부	신라젠(주)	코스닥시장위원회 결과상장유지 결정	- 코스닥시장상장규정 제18조 및 동규정시행세칙 제19조	상장유지 결정(2022년 10월 13일 재개)	-

나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재

제재일	제재기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방치를 위한 대책

2025.08.05	코스닥시장본부	신라젠(주)	타법인 주식 및 출자증권 양도금액 100분의 50 이상 변경에 따른 위반제제금 부과	- 코스닥시장 공시규정 제29조, 제32조 및 제34조	위반제제금 10,000,000원 납부	공시 체계 강화

다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2020.4.17. ~ 2022.4.24.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 174,000,000 174,000,000 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2020.4.17. ~ 2022.4.24.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 대표이사 퇴직 2021.02.19 174,000,000 174,000,000 - - 2023년 2월 1일 전액 환수되었습니다. 2020.04.17 ~ 2022.04.24 신라젠홈페이지 공지 합 계 ( 1 건) 174,000,000 174,000,000 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당기 보고서 작성기준일 이후 발생한 주요사항은 없습니다. 나. 중소기업 기준검토표

다. 합병등의 사후정보당사는 2025년 7월 1일 (주)우성제약을 흡수합병하였습니다. 동 합병은 당사의 지배하에 있는 종속기업(100% 종속기업)에 대한 합병이었습니다.자세한 사항은 [Ⅰ.회사의 개요 - 2. 회사의 연혁 - 사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용]을 참고하시기 바랍니다.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제176조의 5 제7항 제2호 나목 단서는 다른 회사의 발행주식 총수를 소유하고 있는 회사가 그 다른 회사를 합병 하면서 신주를 발행하지 않는 경우에는 합병가액의 적정성에 대한 외부평가기관의 평가를 요구하지 않는 것으로 규정하고 있는 바, 본 합병은 이에 해당하므로 위 규정에 따라 외부평가기관의 평가를 거치지 아니하였습니다. 하여 합병등 전후의 재무사항 비교표를 생략합니다.

라. 녹색경영본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 보호예수 현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	18,750,000	2022년 02월 24일	2025년 10월 12일	3년	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른보호예수	138,129,836

보통주	762,711	2025년 04월 28일	2026년 04월 28일	1년	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른보호예수	138,129,836
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SillaJen Biotherapeutics, Inc.	2003.03	475 Sansome Street,St, Suite 740 San Francisco,CA94111, United States	의학 및 약학연구개발업	2,866	지분 50%초과보유	해당없음

SillaJen USA, Inc.	2013.10	475 Sansome Street,St, Suite 740 San Francisco,CA94111, United States	-	-	지분 50%초과보유	해당없음
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	4	(주)엠투엔	134511-0000600

(주)리드코프	110111-0219398

신라젠(주)	180111-0550194

메이슨캐피탈(주)	210111-0007510

비상장	16	(주)디케이마린	110111-0917322

(주)리드데이터시스템즈	110111-8869947

㈜엠투엔바이오	110111-7567914

M2N BIO US.,LLC	해외법인

미시간아시아이노베이션투자조합	768-80-01994

PT.SHINHAN INDONESIA	해외법인

앤알캐피탈대부(주)	110111-3333442

(주)리드컴	110111-6361391

디와이에이치제십삼차 유한회사	110114-0338960

MIP혁신성장펀드2호	784-80-01550

나라신용정보주식회사	110111-1741499

메이슨글로벌성장투자조합1호	289-80-03387

LC Lombard	해외법인

MASON MICROFINANCE COMPANY	104867456

SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex)	해외법인

SillaJen USA, Inc.	해외법인
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SillaJenBiotherapeutics, Inc.(舊 Jennerex)(주1)	비상장	2007년 04월 03일	신약공동개발 및 경영참여	1,040	23,750,010	100	-	3,000,000	4,208	-4,208	26,750,010	100	-	2,102	-6,952

SillaJen USA, Inc.(주2)	비상장	2013년 10월 29일	경영참여	1	10	100	-	-	-	-	10	100	-	-	-

(주)우성제약	비상장	2025년 03월 25일	경영참여	12,500	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	23,750,020	-	-	3,000,000	4,208	-4,208	26,750,020	-	-	-	-

(*) (주)우성제약은 2025년 7월 1일부로 신라젠(주)를 존속법인으로 (주)우성제약을 소멸법인으로 흡수합병되었으며, 총 출자금액은 12,522,032천원이며, 주식수량은 2,880,000주 입니다
1. 전문가의 확인

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.