신라젠 분기보고서 (2020.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 1명과 사외이사 3명, 총 4명의이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요경력은 'Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	3	3	-	3

다. 이사회 주요 의결사항 (1) 제15기 임시주주총회 이전(2020.09.07 이전) 이사회 의결 사항

회차	개최일자	의안내용	사내이사 등의 성명	사외이사 등의 성명

문은상(출석률:45%)	송명석(출석률:33%)	양경미
(출석률:100%)	국윤호(출석률:100%)	김형규(출석률:100%)	김병주
(출석률:100%)

20-01	2020.02.27	(보고안건) Corporate Goal 보고의 건	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

(보고안건) REN026 및 타 임상계획 보고의 건	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

(보고안건) 자금현황 보고의 건	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

(보고안건) 외부조사 진행 경과 보고의 건	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

제14기 재무제표(별도 및 연결)승인의 건	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

제14기 영업보고서 승인의 건	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

주식매수선택권 부여 취소의 건	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

사무관리규정 일부 개정의 건	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

20-02	2020.02.27	제 14기 정기주주총회 소집의 건	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

20-03	2020.03.24	제14기 정기주주총회일정 변경 권한 위임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

20-04	2020.04.14	회사간의 거래(자회사 출자)승인의 건	찬성	해당사항없음(임기만료)	찬성	찬성	찬성	찬성

20-05	2020.04.26	제31회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제32회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제33회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

20-06	2020.07.01	이사 등과 회사간의 거래(자회사와 용역계약 체결)승인 의 건	불참	찬성	반대	반대	반대

조직관리규정 등 규정 개정의 건	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

20-07	2020.07.01	주상은, 이권희 지배인 선임의 건	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

제15회 임시주주총회 소집의 건	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

이사 선임의 건	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

이사 보수한도 승인의 건	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

감사 보수한도 승인의 건	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

20-08	2020.07.29	이사회 임시의장 선임의 건	불참	해당사항없음(중도사임)	찬성	찬성	찬성

규정 개정의 건	불참	찬성	찬성	찬성

20-09	2020.07.29	주주총회 소집권자 직무대행 선임의 건	불참	찬성	찬성	찬성

주식매수선택권 취소의 건	불참	찬성	찬성	찬성

임시주주총회 일정 변경 권한 위임의 건	불참	찬성	찬성	찬성

정관 개정의 건	불참	찬성	찬성	찬성

이사 선임의 건	불참	찬성	찬성	찬성

비상근 감사 선임의 건	불참	찬성	찬성	찬성

주식매수선택권 부여의 건	불참	찬성	찬성	찬성

제15기 임시주주총회 소집의 건	불참	찬성	찬성	찬성

20-10	2020.08.21	주식매수선택권 부여 철회의 건	불참	찬성	찬성	찬성

제15기 임시주주총회 안건 일부 철회의 건	불참	찬성	찬성	찬성

조직관리규정 개정의 건	불참	찬성	찬성	찬성

20-11	2020.09.04	사외이사,감사 후보자 보수계약 승인의 건	불참	찬성	찬성	찬성

※2020년 09월 07일 제15회 임시주주총회를 통하여 등기임원이 변경되었습니다. (2) 제15기 임시주주총회 이 후(2020.09.07 이후) 이사회 의결 사항

회차	개최일자	의안내용	사내이사 등의 성명	사외이사 등의 성명

주상은(출석률:100%)	홍승기(출석률:100%)	정영진(출석률:100%)	남태균
(출석률:100%)

20-12	2020.09.08	이사회 의장 선임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

대표이사 선임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

본점 소재지 이전의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

경영지배인 해임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

조직관리규정 개정의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-13	2020.09.08	사내 등기이사 연봉의 건	참석	부결	부결	부결

20-14	2020.09.16	(보고안건) 경영개선계획 관련 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 대표이사 보수 관련 및 기타 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 법률자문기관 체결 계약서(2019년 이후) 등 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 전임원 관련 현황 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

전 임원과 관계 단절에 관한건	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 이사회내의 위원회 당사는 보고서 제출기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 이사의 독립성 (1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출한 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 2016년 10월 5일 이사회를 통해 사외이사 후보추천위원회를 설립하였으므로 동 이사회 후 사외이사 후보자는 사외이사 후보추천위원회가 선정하여 주주총회에 제출한 의안으로 확정하게 됩니다. (2) 이사의 현황본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사선임 기준에 따라 선임되어 이사회를 구성하는 각 이사별 추천인, 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주와의 관계 등은 다음과 같습니다.

구분	성명	추천인	활동분야	최대주주와의 관계	회사와의 거래	임기만료일	연임여부	연임횟수

대표이사	주상은	이사회	경영총괄/R 및 연구소 총괄	해당없음	없음	2023년 09월 07일	-	-

사외이사	홍승기	이사회	사외이사/이사회의장	해당없음	없음	2023년 09월 07일	-	-

사외이사	정영진	이사회	사외이사	해당없음	없음	2023년 09월 07일	-	-

사외이사	남태균	이사회	사외이사	해당없음	없음	2023년 09월 07일	-	-

(3) 사외이사 후보추천위원회본 보고서 제출기준일 현재 해당사항 없습니다. 당사는 2020년 9월 7일 주주총회를 통하여 사외이사가 전원 교체되었습니다.사외이사 후보추천위원회가 2020년 10월 28일 이사회결의를 통하여 선임 되었습니다.

(4) 사외이사의 전문성

회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

(5) 사외이사 교육 실시 현황사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.