eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
신라젠 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 12 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신라젠(주)
대 표 이 사 : 문은상
본 점 소 재 지 : 부산광역시 북구 효열로 111, 6층(금곡동, 부산지식산업센터)
(전 화)051-517-7550
(홈페이지) http://www.sillajen.com
작 성 책 임 자 : (직 책)경영기획/지원본부장 (성 명) 송명석
(전 화)02-368-2600
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(1) 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SillaJen Biotherapeutics, Inc.	2003.03	450 Sansome Street, 2nd Floor San Francisco, CA94111, United States	의학 및 약학 연구개발업	11,358	지분 50%초과보유	해당

SillaJen USA, Inc(*1).	2013.10	450 Sansome Street, 2nd Floor San Francisco, CA94111, United States	-	-	지분 50%초과보유	해당없음

특정금전신탁(신한금융투자)(*2)	-	-	-	-	지분 50%초과보유	해당없음

특정금전신탁(엔에이치투자증권)(*2)	-	-	-	-	지분 50%초과보유	해당없음

특정금전신탁(신한은행)(*2)	-	-	-	-	지분 50%초과보유	해당없음

특정금전신탁(하나금융투자)(*2)	-	-	-	-	지분 50%초과보유	해당없음

특정금전신탁(미래에셋대우)(*2)	-	-	-	-	지분 50%초과보유	해당없음

(*1) SillaJen USA, Inc는 본 보고서 작성기준일 현재 휴면상태로 유지 중입니다.(*2) 특정금전신탁 계약을 체결함에 따라 특정금전신탁에 대한 지배력을 획득하였습니다.

(2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	특정금전신탁(하나금융투자)	당기 중 특정금전신탁 계약 체결

특정금전신탁(미래에셋대우)	당기 중 특정금전신탁 계약 체결

연결제외	특정금전신탁(교보증권)	당기 중 특정금전신탁 계약 만료

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 '신라젠 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'SillaJen, Inc.'로표기합니다.

다. 설립일자

당사는 2006년 3월 23일에 설립되었습니다.

라. 회사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

(1) 본사:

① 주소: 부산광역시 북구 효열로 111, 6층(금곡동, 부산지식산업센터)

② 전화번호: 051-517-7550(2) 서울사무소:

① 주소: 서울특별시 영등포구 의사당대로 83, 11층

② 전화번호: 02-368-2600

(3) 유전자세포치료연구소(기업부설연구소)

① 주소: 경상남도 양산시 물금읍 금오로 20, 양산부산대학교병원 외래병동 지하 1층

② 전화번호: 055-382-7550

(4) 홈페이지 : http://www.sillajen.com

마. 중소기업 해당 여부

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 같은 법 시행령 제3조에 의한 중소기업에 해당합니다.

바. 주요사업의 내용 및 신규사업 (1) 회사가 영위하는 목적 사업 당사는 암세포를 선택적으로 감염 및 사멸시키고, 면역기능 활성화를 통해 면역 세포가 암세포를 공격할 수 있도록 설계된 유전자 재조합 항암 바이러스(Oncolytic Virus)에 기반한 면역항암치료제의 연구 및 개발 등을 주요 사업으로 영위하고 있으며, 당사의 정관상 목적사업은 다음과 같습니다.-유전공학적 기법을 이용한 신기술, 신제품의 연구개발 및 제조, 판매업

-유전공학적 기법을 이용한 신기술, 신제품의 지적재산권 획득 및 이전

-유전공학적 기법을 이용한 연구용역사업

-임상시험 대행사업

-의ㆍ생명과학 및 환자치료사업 영위업체 등에 대한 유가증권 등의 투자 또는 공동 사업 운영

-임상시험 기술개발 및 용역업-부동산 임대업

-위 각 호에 부대되는 일체의 사업

(2) 향후 추진하고자 하는 사업당사는 본 보고서 작성기준일 현재 항암 바이러스 면역치료제의 연구 및 개발이라는 단일사업을 영위하고 있으므로, 추진중인 신규사업 및 이사회 결의 등을 통하여 향후에 추진하기로 구체화된 사업의 내용이 존재하지 않습니다.당사 및 연결대상 종속회사가 영위하고 있는 사업의 상세 내용에 대해서는 본 보고서 "II. 사업의 내용"을 참고하시기 바랍니다.

사. 계열회사에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 미국에 소재한 SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jennerex, Inc., 이하 "SillaJen Bio") 및 SillaJen USA, Inc.(이하 "SillaJen USA")를 계열회사로 두고 있으며, 모두 비상장법인입니다. 당사의 계열회사에 대한 상세 내용은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 아. 신용평가에 관한 사항본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수당사는 정관 제8조 및 제8조의 2에 의거 발행할 주식의 총수를 2억주로 정하였으며, 보통주 이외의 종류주식은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 발행주식 총수의 1/2까지 발행할 수 있습니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	68,033,447	-	68,033,447	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	68,033,447	-	68,033,447	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	68,033,447	-	68,033,447	-

나. 자기주식 취득 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 종류주식 발행현황당사는 2014년 9월 27일에 상환전환우선주를 발행하였고, 동 우선주는 2015년 11월 16일 보유주주의 전환권행사에 따라 그 전부가 보통주로 전환되었습니다. 이에 따라 본 보고서 작성기준일 현재 발행한 종류주식은 존재하지 아니합니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	68,033,447	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	68,033,447	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제10조의3 (신주의 배당기산일) 이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.제49조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.제50조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항당사는 최근 3사업년도에 배당이 없습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제12기	제11기	제10기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-57,021	-74,038	-55,854

(별도)당기순이익(백만원)	-33,979	-49,528	-41,522

(연결)주당순이익(원)	-876	-1,452	-1,891

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

다. 이익참가부사채에 대한 사항 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함)

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제12기(당기)	한영회계법인	적정	-

제11기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제10기(전전기)	삼정회계법인	적정	-

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제12기(당기)	한영회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	72	1,285

제11기(전기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토, 3분기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	145	1,876

제10기(전전기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	125	2,628

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제12기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제11기(전기)	2016.10. 28.	회계감사인의확인서 발행	2016.10.28 -2016.11.01	15	-

2016.05.31.	세무조정용역계약	2016.05.31 -2017.03.31	5	-

제10기(전전기)	2015.06.01	세무조정용역계약	2015.06.01 -2015.12.31	5	-

2015.08.25	유권해석신청용역	2015.08.25 - 2015.11.10	5	-

2. 회계감사인의 변경 당사는 2015년 4월에 코스닥시장 상장을 위하여 금융감독원에 감사인 지정을 요청하였고, 삼정회계법인이 지정되어 2015년과 2016년에 감사를 받았습니다. 당사가 코스닥시장에 상장한 후 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 따라 감사인을 변경하게 되었으며, 2017년부터 2019년까지 3년간은 회계감사인을 한영회계법인으로 변경하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 감사인은 공시 대상기간에 대한 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서를 검토하였으며, 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명과 사외이사 3명, 총 6명의 이사로 구성되어 있습니다. 당사는 정관 제35조의 3에 규정에 의거 이사회 결의를 통해 이사회 내 위원회로 내부거래위원회, 보상위원회, 사외이사 후보추천위원회를 두고 있습니다.

나. 이사회 주요 의결사항

개최일자	의안	가결여부	사외이사	기타비상무이사

박철	국윤호	김형규	김학우(*1)

2017.01.19	조직관리규정 등 규정 개정의 건	가결	불참	찬성	찬성	찬성

미등기 임원 보수 한도 승인의 건	가결	불참	찬성	찬성	찬성

지점 이전의 건	가결	불참	찬성	찬성	찬성

2017.03.03	제11기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제11기 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

주식매수선택권 부여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제11기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	-	찬성	찬성	-

2017.03.03	(보고안건)제11기 정기주주총회 준비를 위한 보고의 건	-	참석	참석	참석	참석

2017.04.04	사외이사 후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	불참	찬성	찬성	찬성

보상위원회 위원 선임의 건	가결	불참	찬성	찬성	찬성

내부거래위원회 위원 선임의 건	가결	불참	찬성	찬성	찬성

(보고안건)글로벌 임상3상 진행현황 보고의 건	-	불참	참석	참석	참석

2017.11.01	본점 소재지 이전의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

조직관리규정 외 내규 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

지분 투자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

(*1) 김학우 기타비상무이사는 2017년 6월 19일 사임하였습니다.

다. 이사회내의 위원회 (1) 이사회내의 위원회 구성현황1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속이사명	설치목적 및 권한사항	비고

내부거래위원회	사외이사 3명, 상근이사 1명	박철, 국윤호, 김형규, 송명석	하단 참조	-

보상위원회	사외이사 2명, 상근이사 1명	국윤호, 김형규, 송명석	하단 참조	-

※사외이사 후보추천위원회의 구성현황은 기업공시서식 작성 기준에 따라 제외하였습니다. 2) 내부거래위원회

구분	내용

설치목적	공정거래 자율준수 체제 구축을 통해 회사 경영의 투명성을 제고하기 위함

권한사항	- 내부거래승인권: 독점규제 및 공정거래에 관한 법령상 50억 이상 대규모 내부거래는 사전 심의하고 그 이외의 거래에 있어서도 중요한 거래라고 판단하는 거래는 심의 및 의결할 수 있음- 계열회사와의 내부거래 보고 청취권- 내부거래 직권 조사 명령권- 내부거래 시정 조치 건의권

3) 보상위원회

구분	내용

설치목적	이사보수 결정과정의 객관성, 투명성 확보를 제고하기 위함

권한사항	- 등기이사 보수 한도에 관한 사항- 등기이사 보상 체계에 관한 사항- 기타 이사보수 관련 이사회에서 위임한 사항

(2) 이사회내의 위원회 활동내역1)보상위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

국윤호(출석률: 100%)	김형규(출석률: 100%)

보상위원회	2017.04.04	대표이사 및 사내이사 보상체계 결정의 건	가결	찬성	찬성

2)내부거래위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

박철(출석률: 100%)	국윤호(출석률: 100%)	김형규(출석률: 100%)

내부거래위원회	2017.11.01	신라젠 바이오 대여금 만기 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성

신라젠 바이오와 계약체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성

※ 사외이사 후보추천위원회의 활동내역은 기업공시서식 작성 기준에 따라 제외하였습니다. 라. 이사의 독립성 (1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출한 의안으로 확정하고 있습니다. 당사는 2016년 10월 5일 이사회를 통해 사외이사 후보추천위원회를 설립하였으므로 동 이사회 후 사외이사 후보자는 사외이사 후보추천위원회가 선정하여 주주총회에 제출한 의안으로 확정하게 됩니다. (2) 이사의 현황본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사선임 기준에 따라 선임되어 이사회를 구성하는 각 이사별 추천인, 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주와의 관계 등은 다음과 같습니다.

구분	성명	추천인	활동분야	최대주주와의 관계	회사와의 거래

대표이사	문은상	이사회	경영총괄/이사회의장	본인	없음

사내이사	지성권	이사회	R총괄	해당없음	우리사주취득자금대여

사내이사	송명석	이사회	경영기획 및 지원 총괄	해당없음	전환사채보유

사외이사	박 철	이사회	사외이사	해당없음	없음

사외이사	국윤호	이사회	사외이사	해당없음	없음

사외이사	김형규	이사회	사외이사	해당없음	없음

(3) 사외이사 후보추천위원회본 보고서 작성기준일 현재 당사는 주주총회에 사외이사후보를 추천하기 위한 사외이사 후보추천위원회를 설치하여 운영 중입니다. 위원회는 사외이사 3인과 사내이사 2인으로 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다.

(4) 사외이사의 전문성

회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 상법 제542조의 11 제1항 및 같은 법 시행령 제37조에서 정하는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 이상의 상장법인에 해당하지 아니하여 감사위원회를 설치하여야 할 의무가 없어 감사위원회를 두고 있지 아니합니다. 당사는 상법 제542조의 10에서 정하는 바에 따라 적합한 자격을 갖춘 상근감사 1인을 두고, 동 감사가 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사에 관한 사항 (1) 감사의 인적사항 본 보고서 작성기준일 현재 당사 감사의 인적사항은 다음과 같습니다.

성명	상근여부	주요경력	책임 및 권한	선출기준	비고

노정익	상근	서울대학교 경영학 졸업카이스트 산업공학 석사조지워싱턴대학교 회계학 석사서울대학교 기술지주 대표이사현대상선 대표이사현대캐피탈 부사장현대건설 부사장	회계 및 업무감사	이사회 추천	2016.03.23신규선임

(2) 감사의 독립성 당사는 상법 제409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한 감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다. (3) 감사의 주요활동

개최일자	의안	가결여부	감사

노정익

2017.01.19	조직관리규정 등 규정 개정의 건	가결	참석

미등기 임원 보수 한도 승인의 건	가결	참석

지점 이전의 건	가결	참석

2017.03.03	제11기 재무제표 승인의 건	가결	참석

제11기 영업보고서 승인의 건	가결	참석

주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

제11기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	참석

2017.03.03	(보고안건)제11기 정기주주총회 준비를 위한 보고의 건	-	참석

2017.04.04	사외이사 후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	참석

보상위원회 위원 선임의 건	가결	참석

내부거래위원회 위원 선임의 건	가결	참석

(보고안건)글로벌 임상3상 진행현황 보고의 건	-	참석

2017.11.01	본점 소재지 이전의 건	가결	참석

조직관리규정 외 내규 개정의 건	가결	참석

지분 투자의 건	가결	참석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제

당사 정관 제30조 3항에서는 "2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다"고 규정하고 있음에 따라 당사는 본 보고서 제출일 현재 집중투표제를 시행하고 있지 아니합니다.

당사의 정관 제27조의2는 주주가 서면에 의해 의결권을 행사할 수 있도록 규정하고 있으며, 전자투표제는 시행하고 있지 아니합니다.

나. 소수주주권 및 경영권 경쟁

본 보고서 작성기준일까지 소수주주권이 행사되거나 경영권 경쟁이 발생한 바 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원현황임원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

문은상	남	1965년 06월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 치과대학 졸업모스크바 제1의과대학 졸업	5,187,772	-	4년10개월	2019년 03월 23일

지성권	남	1952년 10월	부사장	등기임원	상근	R전략기획	서울대학교 국제정치학 졸업Univ of Washington 경영학 석사/박사브리티쉬콜롬비아대학교 교수부산대?교 경영학과 교수부산대학교 산학협력단 단장부산대학교 기술지주 대표이사	110,000	-	3년2개월	2020년 03월 24일

송명석	남	1967년 04월	전무	등기임원	상근	경영기획/지원	연세대학교 정치외교학 졸업연세대학교 행정학 석사외환은행KEB하나은행	11,774	-	1년1개월	2020년 03월 24일

박 철	남	1967년 01월	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 사회복지학과 졸업조지워싱턴대학교 경영학 석사(주)이후인베스트먼트 대표	-	-	2년10개월	2018년 03월 25일

국윤호	남	1956년 01월	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 의예과 졸업서울대학교대학원 의/미생물학 석/박사
NY Mount Sinai Hosp. Div. of Medical Oncology 연구원서울대학교의과대학 미생물학교실 교수	-	-	1년3개월	2019년 09월 22일

김형규	남	1949년 09월	이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대학교 의학과 졸업고려대학교 의학과 의학석사고려대학교 의학과 의학박사일본 자혜의대 연구 교수독일 하이델베르그의대 교환 교수고려대학교 의과대학 교수대한의사협회 국민건강보호위원회 위원장	-	-	1년3개월	2019년 09월 22일

노정익	남	1953년 01월	감사	등기임원	상근	감사	서울대학교 경영학 졸업조지워싱턴대학교 회계학 석사서울대학교 기술지주 대표이사현대상선 대표이사현대캐피탈 부사장현대건설 부사장	-	-	1년10개월	2019년 03월 23일

신현필	남	1971년 12월	전무	미등기임원	상근	사업개발	서울대학교 경영학과 졸업서울대학교 경영학 석사한국기업평가 팀장	115,000	-	2년10개월	2019년 03월 23일

최지원	여	1967년 09월	이사	미등기임원	상근	연구소장	서강대학교생물학졸업Purdue Univ. 바이러스학박사Purdue Univ. Post-docUC San Diego. Post-docSalk Institute 연구원건국대학교바이오산업공학 조교수	25,000	-	1년5개월	2019년 08월 18일

송미영	여	1974년 11월	이사	미등기임원	상근	법무/특허	U of Auckland 약리학졸업U of Auckland 약리학석사Australian Nat’l Univ. 법학졸업Australian Nat’l Univ. 법학석사특허법인 다래	30,000	-	1년7개월	2019년 05월 30일

(주1) 2017년 2월 28일 안무경 이사가 임기만료로 사임하였습니다.(주2) 2017년 3월 24일 제11기 정기주주총회에서 지성권 사내이사(신임), 송명석 사내이사(신임)가 선임되었고, 윤성진 사내이사가 해임되었습니다.(주3) 2017년 3월 31일 박병문 상무가 사임하였고, 조현명 고문이 임기만료로 사임하였습니다.(주4) 2017년 6월 19일 김학우 기타비상무이사가 사임하였습니다.(주5) 2017년 11월 6일 민은기 전무가 임기만료로 사임하였습니다.(주6) 2018년 3월 25일 박철 사외이사가 임기만료로 사임하였습니다.

나. 타회사 임직원 겸직현황 당사 임원의 겸직현황은 다음과 같습니다.

겸직자	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

문은상	대표이사	SillaJen Bio	대표이사

SillaJen USA	대표이사

송명석	전무	SillaJen Bio	CFO

박철	사외이사	(주)이후인베스트먼트	대표이사

다. 직원 현황직원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

연구/관리	남	18	-	-	-	18	1.7	1,019	57	-

연구/관리	여	23	-	1	1	24	3.9	1,076	48	-

합 계	41	-	1	1	42	-	2,095	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	2,000	-

감사	1	300	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	1,407	156	(*1)

(*1) 당기 퇴임한 임원의 보수(급여 및 퇴직금)가 포함되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	1,257	314	(*1)

사외이사(감사위원회 위원 제외)	4	90	23	(*2)

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	60	60	-

(*1) 당기 퇴임한 임원의 보수(급여 및 퇴직금)가 포함되어 있습니다.(*2) 당기 퇴임한 임원 및 기타비상무이사를 포함한 인원수입니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

문은상	대표이사	750	주식매수선택권 50,000주- 부여일: 2013년 3월 20일- 행사가격: 3,000원/주- 행사기간: 2015.03.21 ~ 2020.03.20

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	750	당사 임원 보수규정 및 보상위원회 결의에 따라 직무, 직급, 대표이사로서의 근속기간, 리더십, 전문성 및 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 총 750백만원으로 정하고, 기본급을 매월 균등지급함.

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

마. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 본 보고서 작성기준일 현재 임직원 등에게 부여한 주식매수선택권의 현황은 다음과 같습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 4 752,881 - 사외이사 1 55,296 - 감사위원회 위원 또는 감사 1 27,648 - 계 6 835,825 - ※ 상기 부여된 주식매수선택권은 행사시점에 신주가 교부되는 주식매수선택권으로서, 공정가치는 아메리칸 옵션(American Type Option) 형태의 주식매수선택권 평가에 적용되는 이항모형(Binomial Tree Model)을 사용하여 산출되었습니다. (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 문은상 등기임원 2013년 03월 20일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '15.03.21 ~'20.03.20 3,000 곽병학 - 2013년 03월 20일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '15.03.21 ~'20.03.20 3,000 윤성진 - 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 75,000 - 75,000 - '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 지성권 등기임원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 50,000 50,000 - - '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 신현필 미등기임원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 75,000 75,000 - - '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 민은기 미등기임원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 75,000 75,000 - - '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 박병문 미등기임원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 75,000 75,000 - - '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 당사 직원 20명 직원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 440,500 440,500 - - '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 계열회사 직원 16명 계열회사 직원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 163,500 157,500 - 6,000 '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 고득영 외 3명 - 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 235,000 160,000 - 75,000 '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 윤성진 - 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 400,000 - 400,000 - '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 노정익 등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 박철 등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 지성권 등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 400,000 - - 400,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 신현필 미등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 400,000 - - 400,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 민은기 미등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 75,000 - - 75,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 박병문 미등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 안은수 미등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 75,000 - 75,000 - '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 당사 직원 13명 직원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 390,000 - - 390,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 계열회사 직원 25명 계열회사 직원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 195,000 - - 195,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 강건욱 외 13명 - 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 670,000 - - 670,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 송명석 등기임원 2017년 03월 03일 신주교부 보통주 200,000 - - 200,000 '19.03.04 ~'26.03.03 11,000 ※2017년 12월 28일 종가 : 93,500원
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단 소속회사의 명칭 당사 및 당사의 계열회사는 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 상호출자 제한 기업집단 등에 해당하지 아니하며, 당사를 포함한 기업집단 소속회사의 명칭은 다음과 같습니다.

구분	소재지	회사명	주요영업활동

상장사	대한민국	신라젠 주식회사 (603-81-61936)	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex)	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	SillaJen USA, Inc.	(*)

(*) Sillajen USA, Inc는 본 보고서 제출일 현재 휴면상태로 유지 중입니다. 나. 계열회사간 출자현황 본 보고서 작성기준일 현재 당사가 SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex) 및 SillaJen USA, Inc. 의 발행주식 전부(100%)를 보유하고 있습니다.

다. 계열회사간 임원겸직 현황 [2017년 09월 30일 기준]

성명	회사명	직위	비고

문은상	신라젠 주식회사	대표이사	상근

SillaJen Biotherapeutics, Inc.	CEO	비상근

SillaJen USA, Inc.	CEO	비상근

송명석	신라젠 주식회사	전무	상근

SillaJen Biotherapeutics, Inc.	CFO	비상근

2. 타법인 출자현황타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SillaJenBiotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex)(비상장)(*1)	2007.04.03	신약공동개발 및 경영참여	1,040	10	100	74,190	-	-	111	10	100	74,301	11,358	-20,164

SillaJen USA,Inc.(비상장)(*2)	2013.10.29	경영참여	1	10	100	1	-	-	-	10	100	1	1	-

합 계	20	-	74,191	-	-	111	20	-	74,302	11,359	-20,164

(*1) 당기 증가 금액은 SillaJen Bio 임직원에게 부여한 주식선택권에 대하여 인식한 주식보상비용 금액입니다. (*2) Sillajen USA는 향후 마케팅 등의 활용가능성을 위해 본 보고서 작성기준일 현재 휴면상태로 유지 중입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 등 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산 양수도 등 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 대여금보고서 작성기준일 현재 당사가 임직원에게 우리사주대여금으로 대여한 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구분	당기말	전기말

대여금	3,014,311	8,762,225

나. 특 수관계자와의 거래내역

(1) 당기말 현재 당사의 특수관계자 내역은 다음과 같습니다.

구 분	회사명

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.

Sillajen USA, Inc.

특정금전신탁(하나금융투자)

특정금전신탁(미래에셋대우)

특정금전신탁(신한은행)

특정금전신탁(엔에이치투자증권)

특정금전신탁(신한금융투자)

기타	문은상 등 주요경영진 및 그 특수관계자

(2) 당기와 전기 중 특수관계자와의 중요한 거래내역은 다음과 같습니다.

① 당기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	수 익	비 용

영업수익	이자수익	이자비용

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	9,391,631	692,367	428,742

② 전기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	수 익	비 용	무형자산의 취득(*)

영업수익	이자수익	이자비용

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	9,224,373	720,510	668,554	11,703,200

(*) 당사는 전기 중 2014년 체결한 Sillajen Biotherapeutics, Inc.와의 라이선스 취득 계약에 대한 조건부대가 중 제3상 임상시험 관련 첫환자 등록에 따른 대가를 지급하고, 이를 기타의무형자산으로 계상하였습니다. (3) 당기와 전기 중 특수관계자에 대한 중요한 자금거래내역은 다음과 같습니다. ① 당기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	자금 대여	자금 회수

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	-	604,250

② 전기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	자금 대여	자금 회수

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	574,114	-

(4) 당기말과 전기말 현재 당사와 특수관계자간 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다 .① 당기말ⅰ) 채권

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	매출채권	대여금	미수금	미수수익

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	13,783,846	12,926,441	341,802	1,831,712

ⅱ) 채무

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	장단기미지급금	전환사채(*)

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	4,827,279	-

기타	조경래	-	38,500

송명석	-	21,000

합 계	4,827,279	59,500

(*) 당기말 현재 전환사채의 발행금액입니다.

② 전기말ⅰ) 채권

(단위:천원)

특수관계 구분	특수관계자명	매출채권	대여금	미수금	미수수익

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	5,609,199	15,184,803	132,862	1,356,362

ⅱ) 채무

(단위:천원)

특수관계 구분	특수관계자명	장단기미지급금	전환사채(*)

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	10,814,434	-

기타	조경래	-	38,500

합 계	10,814,434	38,500

(*) 전기말 현재 전환사채의 발행금액입니다.

(5) 당기말 현재 당사가 특수관계자로부터 제공받고 있는 담보 및 보증내역과 당사가특수관계자를 위하여 제공하고 있는 담보 및 보증내역은 없습니다.
1. 전문가의 확인

본 보 고 서 작성기준일 현재 해 당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

본 보 고 서 작성기준일 현재 해 당사항이 없습니다.