신라젠 사업보고서 (2020.12)
정 정 신 고 (보고)

2021년 03월 31일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 3월 22일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

V. 감사인의 감사의견 등	실제수행내역변경	정정 전 (주1) 참조	정정 후 (주2) 참조

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 다. 이사회 주요 의결사항 (2) 제15기 임시주주총회 이 후(2020.09.07 이후) 이사회 의결 사항	기재정정	정정 전 (주3) 참조	정정 후 (주4) 참조

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황	제15기정기주주총회 결과 반영	정정 전 (주5) 참조	정정 후 (주6) 참조

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 라. 작성기준일(2020년 12월 31일) 이후 임원현황 변동 사항	제15기정기주주총회 결과 반영	신규기재	정정 후 (주7) 참조

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 2. 주주총회 의사록 요약	제15기정기주주총회 결과 반영	정정 전 (주8) 참조	정정 후 (주9) 참조

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 10. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 기타 임원 변동	제15기정기주주총회 결과 반영	정정 전 (주10) 참조	정정 후 (주11) 참조

정정 전 (주1)2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제15기(당기)	한영회계법인	당기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	180	1,724	180	2,010

제14기(전기)	한영회계법인	당기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	264	2,010	264	2,010

제13기(전전기)	한영회계법인	당기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	82	1,060	82	1,060

정정 후 (주2)2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제15기(당기)	한영회계법인	당기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	220	1,724	220	2,010

제14기(전기)	한영회계법인	당기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	264	2,010	264	2,010

제13기(전전기)	한영회계법인	당기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	82	1,060	82	1,060

정정 전 (주3)

(2) 제15기 임시주주총회 이 후(2020.09.07 이후) 이사회 의결 사항

회차	개최일자	의안내용	사내이사 등의 성명	사외이사 등의 성명

주상은(출석률:100%)	홍승기(출석률:100%)	정영진(출석률:100%)	남태균
(출석률:100%)

20-12	2020.09.08	이사회 의장 선임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

대표이사 선임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

본점 소재지 이전의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

경영지배인 해임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

조직관리규정 개정의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-13	2020.09.08	사내 등기이사 연봉의 건	참석	부결	부결	부결

20-14	2020.09.16	(보고안건) 경영개선계획 관련 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 대표이사 보수 관련 및 기타 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 법률자문기관 체결 계약서(2019년 이후) 등 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 전임원 관련 현황 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

전 임원과 관계 단절에 관한건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-15	2020.10.14	Fortis 소송 건 합의계약 체결의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-16	2020.10.28	(보고안건) 경영개선계획서(제출 안) 보고의 건	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 외부감사인 지정 보고의 건	참석	참석	참석	참석

조직관리규정 개정의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

내부거래위원회 위원 선임의 건	부결	부결	부결	부결

보상위원회 위원 선임의 건	부결	부결	부결	부결

사외이사 후보추천위원회 위원 선임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-17	2020.12.17	주권인도청구의 소 청구이의의 소 상고 제기의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

이사 등과 회사간의 거래(자회사 출자) 승인의 건	부결	부결	부결	부결

이사 등과 회사간의 거래(자회사 대여금 만기 연장) 승인의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

제 30회차 전환사채 소각의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

네오이뮨텍 주식 매각 권한 위임의 건	부결	부결	부결	부결

내부정보관리규정 개정의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-18	2020.12.17	사내 등기이사 연봉 조정의 건	찬성	부결	부결	부결

20-19	2020.12.29	이사 등과 회사간의 거래(자회사 출자) 승인의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

경영지배인 선임의 건(후보자 추천)	기권	찬성	찬성	찬성

정정 후 (주4)

(2) 제15기 임시주주총회 이 후(2020.09.07 이후) 이사회 의결 사항

회차	개최일자	의안내용	사내이사 등의 성명	사외이사 등의 성명

주상은(출석률:100%)	홍승기(출석률:100%)	정영진(출석률:100%)	남태균
(출석률:100%)

20-12	2020.09.08	이사회 의장 선임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

대표이사 선임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

본점 소재지 이전의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

경영지배인 해임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

조직관리규정 개정의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-13	2020.09.08	사내 등기이사 연봉의 건	참석	부결	부결	부결

20-14	2020.09.16	(보고안건) 경영개선계획 관련 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 대표이사 보수 관련 및 기타 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 법률자문기관 체결 계약서(2019년 이후) 등 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 전임원 관련 현황 보고의 건 : 원안대로 접수함	참석	참석	참석	참석

전 임원과 관계 단절에 관한건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-15	2020.10.14	Fortis 소송 건 합의계약 체결의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-16	2020.10.28	(보고안건) 경영개선계획서(제출 안) 보고의 건	참석	참석	참석	참석

(보고안건) 외부감사인 지정 보고의 건	참석	참석	참석	참석

조직관리규정 개정의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

내부거래위원회 위원 선임의 건	찬성	부결	부결	부결

보상위원회 위원 선임의 건	찬성	부결	부결	부결

사외이사 후보추천위원회 위원 선임의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-17	2020.12.17	주권인도청구의 소 청구이의의 소 상고 제기의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

이사 등과 회사간의 거래(자회사 출자) 승인의 건	참석	부결	부결	부결

이사 등과 회사간의 거래(자회사 대여금 만기 연장) 승인의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

제 30회차 전환사채 소각의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

네오이뮨텍 주식 매각 권한 위임의 건	찬성	부결	부결	부결

내부정보관리규정 개정의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

20-18	2020.12.17	사내 등기이사 연봉 조정의 건	찬성	부결	부결	부결

20-19	2020.12.29	이사 등과 회사간의 거래(자회사 출자) 승인의 건	찬성	찬성	찬성	찬성

경영지배인 선임의 건(후보자 추천)	기권	찬성	찬성	찬성

정정 전 (주5)

다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	신현필	남	1971.12	사내이사	서울대학교 경영학 석사 前 한국기업평가 팀장 現 신라젠 경영기획 본부장	2021.03.30	해당없음

선임	하경수	남	1974.03	사내이사	연세대학교 보건학 박사 前 아키젠바이오 한국지사 CMO 現 신라젠 임상센터장	2021.03.30	해당없음

선임	양태정	남	1984.05	사내이사	서울대학교 법학과 졸업 법무법인 광야 대표변호사 現 신라젠 경영지배인	2021.03.30	해당없음

선임	이춘엽	남	1959.03	사외이사	前 한독다케다 대표 前 한독휴먼헬스 대표 現 팜뉴스 대표	2021.03.30	해당없음

선임	신창민	남	1975.08	사외이사	고려대학교 법학전공 前 법무법인 명문 변호사 現 법무법인 시공 변호사	2021.03.30	해당없음

선임	김철	남	1968.03	사외이사	연세대학교 의학 박사 前 서울아산병원 종양내과전임의 前 국립암센터 특수암센터 종양내과 전문의 前 삼성바이오에피스 전무 임상의학본부장 現 바이오리졸브 대표이사	2021.03.30	해당없음

선임	김철민	남	1970.12	비상근감사	서울대학교 졸업 前 법무법인 산경 前 법무법인 금성 現 법무법인 태경 변호사	2021.03.30	해당없음

정정 후 (주6)

다. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	신현필	남	1971.12	사내이사	서울대학교 경영학 석사 前 한국기업평가 팀장 現 신라젠 경영기획 본부장	2021.03.30	해당없음

선임	이춘엽	남	1959.03	사외이사	前 한독다케다 대표 前 한독휴먼헬스 대표 現 팜뉴스 대표	2021.03.30	해당없음

선임	신창민	남	1975.08	사외이사	고려대학교 법학전공 前 법무법인 명문 변호사 現 법무법인 시공 변호사	2021.03.30	해당없음

선임	김철민	남	1970.12	비상근감사	서울대학교 졸업 前 법무법인 산경 前 법무법인 금성 現 법무법인 태경 변호사	2021.03.30	해당없음

정정 후 (주7) 라. 작성기준일(2020년 12월 31일) 이후 임원현황 변동 사항 (2021년 3월 30일 정기주주총회 결과 반영)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

주상은	여	1965년 10월	부사장	등기임원	상근	총괄	서울대학교 약학과 졸업성균관대학교 약학 박사과정 수료레오파마 CEOGlaxosmithkline 사업개발 및 전략 마케팅 이사	-	-	해당없음	1년 6개월	2023.09.06

신현필	남	1971년 12월	전무	등기임원	상근	-	서울대학교 경영학과 졸업서울대학교 경영학 석사한국기업평가 팀장	-	-	해당없음	5년 9개월	2024.03.30

이춘엽	남	1959년 03월	이사	등기임원	비상근	사외이사	팜뉴스(주) 대표이사 한국다케다제약(주) 대표이사 한독약품 영업마케팅 총괄 한독휴먼헬스 대표이사 한국글락소미스클라인 영업마케팅 총괄	-	-	해당없음	-	2024.03.30

신창민	남	1975년 08월	이사	등기임원	비상근	사외이사	법무법인 시공 변호사 법무법인 명문 변호사	-	-	해당없음	-	2024.03.30

김천민	남	1970년 12월	감사	등기임원	비상근	감사	서울대학교 졸업 前 법무법인 산경 前 법무법인 금성 現 법무법인 태경 변호사	-	-	해당없음	-	2024.03.30

하경수	남	1974년 03월	전무	미등기임원	상근	임상센터총괄	연세대학교 보건학 박사JPAC Regional Project Lead, Sanofi아키젠바이오텍리미티드 한국지사 CMO	-	-	해당없음	1년 9개월	2020.12.16

오근희	여	1971년 11월	상무	미등기임원	상근	연구센터총괄	서울대학교 대학원 면역학 박사㈜파멥신 연구개발 부장㈜레고켐바이오 연구개발 부장	-	-	해당없음	4개월	2021.08.31

정민재	여	1978년 10월	이사	미등기임원	상근	전략센터총괄	이화여자대학교 약학과전남대학교 법학전문대학원 졸업아브노바(엘브리지), 이수제약 제품개발팀식품의약품안전처 규제법무담당관실, 의약품정책과 심사관	-	-	해당없음	2년	2021.09.07

이정석	남	1982년 10월	이사	미등기임원	상근	IR/PR팀장	명지대학교 산업공학과 졸업안국약품 전략정보팀 팀장대웅제약 홍보팀	1,128	-	해당없음	2년	2021.09.07

정정 전 (주8) 2. 주주총회 의사록 요약

총회일자	안 건	결의내용

제15기임시주주총회('20.09.07)	제1호 의안 : 정관 개정의 건 제1-1호 의안 : 사업 목적 개정의 건 제1-2호 의안 : 본점 소재지 변경의 건 제1-3호 의안 : 자본조달 관련 규정 개정의 건 제1-4호 의안 : 감사 관련 규정 개정의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 주상은 선임의 건 제2-2호 의안 : 사외이사 홍승기 선임의 건 제2-3호 의안 : 사외이사 정영진 선임의 건 제2-4호 의안 : 사외이사 남태균 선임의 건제3호 의안 : 비상근 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 비상근감사 정성미 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결

제14기정기주주총회('20.03.26)	제1호 의안 : 제13기 재무제표(별도 및 연결) 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 개정의 건 제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 감사 김동호 선임의 건 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결의결권 정족수 부족으로 부결의결권 정족수 부족으로 부결부결부결

제13기정기주주총회('19.03.27)	제1호 의안 : 제13기 재무제표(별도 및 연결) 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 개정의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 3명) 제3-1호 의안 : 사내이사 문은상 선임의 건 제3-2호 의안 : 사내이사 양경미 선임의 건 제3-3호 의안 : 사외이사 국윤호 선임의 건 제3-4호 의안 : 사외이사 김형규 선임의 건 제3-5호 의안 : 사외이사 김병주 선임의 건 제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사 박종영 선임의 건 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제7호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결

제12기정기주주총회('18.03.23)	제1호: 제12기 재무제표(별도 및 연결) 승인의 건제2호: 이사 보수한도 승인의 건제3호: 감사 보수한도 승인의 건제4호: 주식매수선택권 부여 및 승인의 건-제4-1호: 이사회에서 기 결의한 주식매수선택권 승인의 건-제4-2호: 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결가결

정정 후 (주9) 2. 주주총회 의사록 요약

총회일자	안 건	결의내용

제15기정기주주총회('21.03.30)	제1호 의안 : 제15기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 이사의 선임 제4-1호 의안 : 사내이사 신현필 선임의 건 제4-2호 의안 : 사내이사 하경수 선임의 건 제4-3호 의안 : 사내이사 양태정 선임의 건 제4-4호 의안 : 사외이사 이춘엽 선임의 건 제4-5호 의안 : 사외이사 신창민 선임의 건 제4-6호 의안 : 사외이사 김철 선임의 건제5호 의안 : 감사 선임의 건 제5-1호 의안 : 비상근 감사 김철민 선임의 건	가결가결가결가결후보자 사퇴에 의한 미선임후보자 사퇴에 의한 미선임가결가결후보자 사퇴에 의한 미선임가결

제15기임시주주총회('20.09.07)	제1호 의안 : 정관 개정의 건 제1-1호 의안 : 사업 목적 개정의 건 제1-2호 의안 : 본점 소재지 변경의 건 제1-3호 의안 : 자본조달 관련 규정 개정의 건 제1-4호 의안 : 감사 관련 규정 개정의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 주상은 선임의 건 제2-2호 의안 : 사외이사 홍승기 선임의 건 제2-3호 의안 : 사외이사 정영진 선임의 건 제2-4호 의안 : 사외이사 남태균 선임의 건제3호 의안 : 비상근 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 비상근감사 정성미 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결

제14기정기주주총회('20.03.26)	제1호 의안 : 제13기 재무제표(별도 및 연결) 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 개정의 건 제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 감사 김동호 선임의 건 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결의결권 정족수 부족으로 부결의결권 정족수 부족으로 부결부결부결

제13기정기주주총회('19.03.27)	제1호 의안 : 제13기 재무제표(별도 및 연결) 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 개정의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 3명) 제3-1호 의안 : 사내이사 문은상 선임의 건 제3-2호 의안 : 사내이사 양경미 선임의 건 제3-3호 의안 : 사외이사 국윤호 선임의 건 제3-4호 의안 : 사외이사 김형규 선임의 건 제3-5호 의안 : 사외이사 김병주 선임의 건 제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사 박종영 선임의 건 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제7호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결

제12기정기주주총회('18.03.23)	제1호: 제12기 재무제표(별도 및 연결) 승인의 건제2호: 이사 보수한도 승인의 건제3호: 감사 보수한도 승인의 건제4호: 주식매수선택권 부여 및 승인의 건-제4-1호: 이사회에서 기 결의한 주식매수선택권 승인의 건-제4-2호: 주식매수선택권 부여의 건	가결가결가결가결가결

정정 전 (주10) (1) 기타 임원 변동당사의 최근 5년간 임원의 주요 변동내역은 다음과 같습니다.

연월일	본점 소재지

2015.03.25	제9기 정기주주총회에서 사의를 표명한 사내이사 David H. Kirn을 해임, 사내이사 이용한(재선임)과 조재두(신임) 선임, 사외이사 박철(신임) 선임

2016.03.23	제10기 정기주주총회에서 사내이사 문은상 재선임, 사내이사 윤성진(신임) 선임, 감사 노정익(신임) 선임

2016.09.08	사내이사 이용한, 곽병학 사임

2016.09.22	임시주주총회에서 사외이사 국윤호(신임), 김형규(신임), 기타비상무이사 김학우(신임) 선임

2017.03.24	제11기 정기주주총회에서 사내이사 지성권(신임), 사내이사 송명석(신임) 선임, 사내이사 윤성진 해임.

2019.03.27	제13기 정기주주총회에서 사내이사 문은상(재선임), 사내이사 양경미(신임), 사외이사 국윤호(재선임), 사외이사 김형규(재선임), 사외이사 김병주(신임) 선임

2020.03.26	사내이사 송명석 임기만료

2020.07.01	경영지배인 주은상, 이권희 선임

2020.07.02	사내이사 양경미 사임

2020.09.07	제15기 임시주주총회에서 사내이사 주상은(신임), 사외이사 홍승기(신임), 정영진(신임), 남태균(신임) 선임

정정 전 (주11)

(1) 기타 임원 변동당사의 최근 5년간 임원의 주요 변동내역은 다음과 같습니다.

연월일	본점 소재지

2015.03.25	제9기 정기주주총회에서 사의를 표명한 사내이사 David H. Kirn을 해임, 사내이사 이용한(재선임)과 조재두(신임) 선임, 사외이사 박철(신임) 선임

2016.03.23	제10기 정기주주총회에서 사내이사 문은상 재선임, 사내이사 윤성진(신임) 선임, 감사 노정익(신임) 선임

2016.09.08	사내이사 이용한, 곽병학 사임

2016.09.22	임시주주총회에서 사외이사 국윤호(신임), 김형규(신임), 기타비상무이사 김학우(신임) 선임

2017.03.24	제11기 정기주주총회에서 사내이사 지성권(신임), 사내이사 송명석(신임) 선임, 사내이사 윤성진 해임.

2019.03.27	제13기 정기주주총회에서 사내이사 문은상(재선임), 사내이사 양경미(신임), 사외이사 국윤호(재선임), 사외이사 김형규(재선임), 사외이사 김병주(신임) 선임

2020.03.26	사내이사 송명석 임기만료

2020.07.01	경영지배인 주은상, 이권희 선임

2020.07.02	사내이사 양경미 사임

2020.09.07	제15기 임시주주총회에서 사내이사 주상은(신임), 사외이사 홍승기(신임), 정영진(신임), 남태균(신임) 선임

2020.09.08	경영지배인 주은상, 이권희 해임 (해임사유 : 대표이사 선임에 따른 해임)

2021.01.15	경영지배인 양태정 선임

2021.02.18	사외이사 정영진, 홍승기, 남태균 및 비상근감사 정성미 사임

2021.03.30	경영지배인 양태정 사임(사유 : 일신상의 사유)

2021.03.30	제15기 정기주주총회에서 사내이사 신현필(신임), 사외이사 이춘엽(신임), 신창민(신임), 비상근감사 김철민(신임) 선임