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신라젠 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 14 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 03 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신라젠 주식회사
대 표 이 사 : 문은상
본 점 소 재 지 : 부산광역시 북구 효열로 111, 6층(금고동, 부산지식산업센터)
(전 화)051-517-7550
(홈페이지) http://www.sillajen.com
작 성 책 임 자 : (직 책)경영지원본부장 (성 명)송명석
(전 화)02-368-2600
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SillaJen Biotherapeutics, Inc.	2003.03	450 Sansome Street, 2nd Floor San Francisco, CA94111, United States	의학 및 약학 연구개발업	5,869	지분 50%초과보유	해당없음

SillaJen USA, Inc(*1).	2013.10	450 Sansome Street, 2nd Floor San Francisco, CA94111, United States	-	-	지분 50%초과보유	해당없음

특정금전신탁(신한금융투자)(*2)	-	-	-	-	지분 50%초과보유	해당없음

특정금전신탁(엔에이치투자증권)(*2)	-	-	-	-	지분 50%초과보유	해당없음

특정금전신탁(하나금융투자)(*2)	-	-	-	-	지분 50%초과보유	해당없음

(*1) SillaJen USA, Inc.는 본 보고서 작성기준일 현재 휴면상태로 유지중입니다.(*2) 특정금전신탁 계약을 체결함에 따라 특정금전신탁에 대한 지배력을 획득하였습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	특정금전신탁(신한은행)	당기 중 특정금전신탁 계약 만료

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 '신라젠 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'SillaJen, Inc.'로표기합니다.

다. 설립일자

당사는 2006년 3월 23일에 설립되었습니다.

라. 회사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

(1) 본사:

① 주소: 부산광역시 북구 효열로 111, 6층(금곡동, 부산지식산업센터)

② 전화번호: 051-517-7550(2) 서울사무소:

① 주소: 서울특별시 영등포구 의사당대로 83, 11층

② 전화번호: 02-368-2600

(3) 유전자세포치료연구소(기업부설연구소)

① 주소: 경상남도 양산시 물금읍 금오로 20, 양산부산대학교병원 외래병동 지하 1층

② 전화번호: 055-382-7550

(4) 홈페이지 : http://www.sillajen.com

마. 중소기업 해당 여부

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 같은 법 시행령 제3조에 의한 중소기업에 해당합니다.

바. 주요사업의 내용 및 신규사업 (1) 회사가 영위하는 목적 사업 당사는 암세포를 선택적으로 감염 및 사멸시키고, 면역기능 활성화를 통해 면역 세포가 암세포를 공격할 수 있도록 설계된 유전자 재조합 항암 바이러스(Oncolytic Virus)에 기반한 면역항암치료제의 연구 및 개발 등을 주요 사업으로 영위하고 있으며, 당사의 정관상 목적사업은 다음과 같습니다.-유전공학적 기법을 이용한 신기술, 신제품의 연구개발 및 제조, 판매업

-유전공학적 기법을 이용한 신기술, 신제품의 지적재산권 획득 및 이전

-유전공학적 기법을 이용한 연구용역사업

-임상시험 대행사업

-의ㆍ생명과학 및 환자치료사업 영위업체 등에 대한 유가증권 등의 투자 또는 공동 사업 운영

-임상시험 기술개발 및 용역업-부동산 임대업

-위 각 호에 부대되는 일체의 사업

(2) 향후 추진하고자 하는 사업당사는 본 보고서 작성기준일 현재 항암 바이러스 면역치료제의 연구 및 개발이라는 단일사업을 영위하고 있으므로, 추진중인 신규사업 및 이사회 결의 등을 통하여 향후에 추진하기로 구체화된 사업의 내용이 존재하지 않습니다.당사 및 연결대상 종속회사가 영위하고 있는 사업의 상세 내용에 대해서는 본 보고서 "II. 사업의 내용"을 참고하시기 바랍니다.

사. 계열회사에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 미국에 소재한 SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jennerex, Inc., 이하 "SillaJen Bio") 및 SillaJen USA, Inc.(이하 "SillaJen USA")를 계열회사로 두고 있으며, 모두 비상장법인입니다. 당사의 계열회사에 대한 상세 내용은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 아. 신용평가에 관한 사항본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2016년 12월 06일	기술성장기업코스닥시장 상장	당사는 코스닥시장 상장규정 제2조 제31항에서 정하는 기술성장기업으로서, 같은 규정 제7조 제2항에서 정하는 신규상장심사요건 특례(신규상장 심사요건 중 경영성과 및 시장평가 등에 관한 요건 미적용)를 적용받아 코스닥시장에 상장하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수당사는 정관 제8조 및 제8조의 2에 의거 발행할 주식의 총수를 2억주로 정하였으며, 보통주 이외의 종류주식은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 발행주식 총수의 1/2까지 발행할 수 있습니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	71,052,125	-	71,052,125	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	71,052,125	-	71,052,125	-

Ⅴ. 자기주식수	75,000	-	75,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	70,977,125	-	70,977,125	-

나. 자기주식 취득 현황자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	75,000	-	-	75,000	주)

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	75,000	-	-	75,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주)당기 중 전 임원의 주식인도청구의 소 1건의 대법원 패소에 따라 청구 이의의 소를 제기하였으며 현재 1심 진행 중입니다. 동 소송과 관련하여 자기주식 75,000주를 최대주주에게 증여받아 공탁하였습니다.

다. 종류주식 발행현황당사는 2014년 9월 27일에 상환전환우선주를 발행하였고, 동 우선주는 2015년 11월 16일 보유주주의 전환권행사에 따라 그 전부가 보통주로 전환되었습니다. 이에 따라 본 보고서 작성기준일 현재 발행한 종류주식은 존재하지 아니합니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	71,052,125	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	75,000	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	70,977,125	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제10조의3 (신주의 배당기산일) 이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.제49조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.제50조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항당사는 최근 3사업년도에 배당이 없습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제14기	제13기	제12기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-113,200	-56,236	-57,021

(별도)당기순이익(백만원)	-212,930	-27,894	-33,979

(연결)주당순이익(원)	-1,600	-812	-876

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 이익참가부사채에 대한 사항 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제14기 (당기)	한영회계법인	적정	-	(1)리스기준서 도입효과 회계처리의 완정성 및 정확성

제13기 (전기)	한영회계법인	적정	-	-

제12기(전전기)	한영회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제14기(당기)	한영회계법인	당기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	264	2,010

제13기(전기)	한영회계법인	당기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	82	1,060

제12기(전전기)	한영회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	72	1,285

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제14기(당기)	-	-	-	-	-

제13기(전기)	-	-	-	-	-

제12기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 내부통제에 관한 사항 감사인은 공시 대상기간에 대한 내부회계관리제도 운영실태 보고서를 검토하였으며,운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 상법 제542조의 11 제1항 및 같은 법 시행령 제37조에서 정하는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 이상의 상장법인에 해당하지 아니하여 감사위원회를 설치하여야 할 의무가 없어 감사위원회를 두고 있지 아니합니다. 당사는 상법 제542조의 10에서 정하는 바에 따라 적합한 자격을 갖춘 상근감사 1인을 두고, 동 감사가 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사에 관한 사항 (1) 감사의 인적사항 본 보고서 작성기준일 현재 당사 감사의 인적사항은 다음과 같습니다.

성명	상근여부	주요경력	책임 및 권한	선출기준	비고

박종영	상근	부산대학교 경제학과 졸업외환은행 개인본부 겸 기업본부장KEB하나은행 자산관리그룹장하나 UBS 자산운용 부사장	회계 및 업무감사	이사회 추천	2019.03.27신규선임

(2) 감사의 독립성 당사는 상법 제409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한 감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다.

(3) 감사의 주요활동

회차	개최일자	의안	가결여부	감사	감사

박종영	노정익

19-01	2019.01.28	(보고안건) 조직 개편 현황 보고의 건	-	해당사항없음(신규선임)	참석

(보고안건) 글로벌 임상 3상 진행현황보고의 건	-	참석

(보고안건) 자회사 자금거래 현황 보고의 건	-	참석

조직관리규정 개정의 건	가결	참석

사외이사 후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	참석

우리사주 취득자금 대출 만기 연장의 건	가결	참석

전자투표제도 도입의 건	가결	참석

주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	참석

19-02	2019.03.04	내부회계관리규정 개정의 건	가결	참석

제13기 재무제표(별도 및 연결)승인의 건	가결	참석

제 13기 영업보고서 승인의 건	가결	참석

주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

19-03	2019.03.04	제 13기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

19-04	2019.03.19	제30회 무기명식 무보증 무담보 사모 전환사채 발행의 건	가결	참석

19-05	2019.03.27	대표이사 재 선임의 건	가결	참석	해당사항없음(임기만료)

19-06	2019.05.28	(보고안건)조직현황 및 재무현황보고 의 건	-	참석

이사회 운영규정 개정의 건	가결	참석

내부거래위원회 운영규정 개정의 건	가결	참석

조직관리규정 등 규정 개정의 건	가결	참석

사외이사 후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	참석

내부거래위원회 위원 선임의 건	가결	참석

19-07	2019.08.02	(보고안건)간암대상 글로벌 임상3상 진행사황 보고의 건	-	참석

19-08	2019.08.29	(보고안건) 재무현황 보고의 건	-	참석

(보고안건) 전환사채 관련 보고의 건	-	참석

주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	참석

19-09	2019.10.23	제1호 자기주식 취득 및 처분의 건	가결	참석

19-10	2019.10.23	(보고안건)전환사채 관련 보고의 건	-	참석

(보고안건)감사인 요청사항 보고의 건	-	참석

19-11	2019.10.28	제30회차 전환사채 만기 전 사채 취득의 건	가결	참석

19-12	2019.11.27	회사간의 거래(자회사 출자)승인의 건	가결	참석

(4) 감사의 교육 실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 10월 17일	코스닥협회	상장법인 사외이사 등을 위한 자본시장 관련 주요 이슈 설명회

(5) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무회계팀	3	팀장 외(평균 1년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

자금기획1팀	1	팀장 외(평균 3년)	주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

(6) 준법지원인 지원조직 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제

당사 정관 제30조 3항에서는 "2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다"고 규정하고 있음에 따라 당사는 본 보고서 제출일 현재 집중투표제를 시행하고 있지 아니합니다.

당사의 정관 제27조의2는 주주가 서면에 의해 의결권을 행사할 수 있도록 규정하고 있으며,「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 활용하고 있습니다.

나. 소수주주권 및 경영권 경쟁

본 보고서 작성기준일까지 소수주주권이 행사되거나 경영권 경쟁이 발생한 바 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

문은상	본인	보통주	3,646,637	5.22	3,800,637	5.35	-

곽병학	특수관계인	보통주	1,698,667	2.43	1,698,667	2.39	-

조경래	특수관계인	보통주	772,685	1.11	594,285	0.84	-

송명석	등기임원	보통주	11,774	0.02	19,900	0.03	-

노정익	등기임원	보통주	40,000	0.06	0	0.00	등기임원 퇴임에 따라특수관계자에서 제외

양경미	등기임원	보통주	0	0.00	1,030	0.00	등기임원 신규선임

박종영	등기임원	보통주	0	0.00	4,000	0.01	등기임원 신규선임

계	보통주	6,169,763	8.84	6,118,519	8.62	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요 경력

성명(생년월일)	직책	주요 경력	비고

문은상(1965.06.23)	대표이사	- 서울대학교 치과대학 졸업- 러시아 모스크바 제1의과대학 졸업- 신라젠 주식회사 부사장- 신라젠 주식회사 대표이사	-

2. 주식의 분포 가. 5% 이상 주주현황 최근 주주명부 폐쇄일(2019년 12월 31일) 기준 당사의 발행주식을 5% 이상 소유한 주주는 다음과 같습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	문은상	3,800,637	5.35	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황 최근 주주명부 폐쇄일(2019년 12월 31일) 현재 소액주주 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	168,778	99.98%	62,297,273	87.68%	-

※ 최근 주주명부폐쇄일 2019년 12월 31일자 기준입니다.

3. 주식사무 가. 정관(제10조)에 규정된 신주인수권의 내용

제10조(신주인수권) ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 상법 제340조의4, 상법제542조의3 또는 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제16조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
5. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

나. 결산일, 정기주주총회의 시기, 주주명부 폐쇄시기 등 (1) 결산일 : 12월 31일(2) 정기주주총회의 시기: 매 사업연도 종료 후 3월 이내(3) 주주명부 폐쇄 및 기준일 : 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하며, 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 합니다.(4) 주권의 종류 : 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종 입니다.(5) 명의개서대리인의 명칭과 전화번호 및 주소

구분	내용

명의개서대리인의 명칭	한국예탁결제원

주소	부산광역시 남구 문현금융로 40

전화번호	1577-6600

(6) 주주에 대한 특전 : 해당사항 없습니다.(7) 공고게재신문 : 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.sillajen.com)에 하나, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 합니다.

4. 주 가 및 주식거래실적 당사의 최근 6개월 월별 주가 및 거래량은 다음과 같습니다. 가. 국내증권시장 (단위: 원, 주)

종류	2019년 07월	2019년 08월	2019년 09월	2019년 10월	2019년 11월	2019년 12월

보통주	주가	최고	50,900	44,550	12,400	20,700	19,350	14,550

최저	42,000	10,200	8,140	9,520	14,500	13,200

평균	46,787	16,210	10,871	15,418	17,419	14,010

거래량	최고(일)	5,591,892	45,303,581	17,028,457	60,037,508	18,396,932	3,302,900

최저(일)	387,837	217,818	1,453,369	4,784,074	2,288,086	722,286

월간	26,660,737	249,993,917	83,702,514	488,019,746	127,610,334	34,320,943

출처: KRX Market Data(주1) 최고가, 최저가는 종가 기준입니다.

나. 해외증권시장 본 보 고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

문은상	남	1965년 06월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 치과대학 졸업모스크바 제1의과대학 졸업	3,800,637	-	본인	6년10개월	2022년 03월 26일

송명석	남	1967년 04월	부사장	등기임원	상근	경영지원 총괄	연세대학교 정치외교학 졸업연세대학교 행정학 석사외환은행KEB하나은행	19,900	-	해당없음	3년	2020년 03월 24일

양경미	여	1965년 12월	부사장	등기임원	상근	R 총괄	서울대학교 약학박사삼성전자 신사업추진단 임상개발팀삼성바이오에피스 임상개발팀 상무아키젠바이오텍리미티드 한국지사 대표	1,030	-	해당없음	1년5개월	2022년 03월 26일

국윤호	남	1956년 01월	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 의예과 졸업서울대학교대학원 의/미생물학 석/박사
NY Mount Sinai Hosp. Div. of Medical Oncology 연구원서울대학교의과대학 미생물학교실 교수	-	-	해당없음	2년9개월	2022년 03월 26일

김형규	남	1949년 09월	이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대학교 의학과 졸업고려대학교 의학과 의학석사고려대학교 의학과 의학박사일본 자혜의대 연구 교수독일 하이델베르그의대 교환 교수고려대학교 의과대학 교수대한의사협회 국민건강보호위원회 위원장	-	-	해당없음	2년9개월	2022년 03월 26일

김병주	남	1968년 06월	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 국제경제학과 졸업University of Califormia, Hastings Law School법무법인 광장 변호사삼성전자 법무팀 변호사 (상무)법무법인(유한) 동인 구성원 변호사	-	-	해당없음	9개월	2022년 03월 26일

박종영	남	1961년 01월	감사	등기임원	상근	감사	부산대학교 경제학과 졸업외환은행 개인본부 겸 기업본부장KEB하나은행 자산관리그룹장하나 UBS 자산운용 부사장	4,000	-	해당없음	9개월	2022년 03월 26일

권혁찬	남	1968년 08월	전무	미등기임원	상근	임상자문	동아대학교 의학과 졸업동아대학교 의학과 의학석사동아대학교 의학과 의학박사동아대학교병원 혈액종양내과 교수셀트리온헬스케어 상무제넥신 상무	1,000	-	해당없음	1년8개월	2020년 09월 30일

신현필	남	1971년 12월	전무	미등기임원	상근	전략기획 총괄	서울대학교 경영학과 졸업서울대학교 경영학 석사한국기업평가 팀장	-	-	해당없음	4년10개월	2020년 03월 23일

하경수	남	1974년 03월	전무	미등기임원	상근	Medical 센터 총괄	연세대학교 보건학 박사JPAC Regional Project Lead, Sanofi아키젠바이오텍리미티드 한국지사 CMO	1,000	-	해당없음	1년	2020년 12월 16일

주상은	여	1965년 10월	전무	미등기임원	상근	사업전략본부 총괄	서울대학교 약학과 졸업성균관대학교 약학 박사과정 수료레오파마 CEOGlaxosmithkline 사업개발 및 전략 마케팅 이사	-	-	해당없음	6개월	2021년 06월 16일

황경옥	여	1977년 09월	상무	미등기임원	상근	경영기획/지원	연세대학교 경영학 졸업Duke University MBA한국얀센 재무팀장한독테바 이사아키젠바이오텍	-	-	해당없음	11개월	2021년 01월 31일

김석란	여	1979년 12월	상무	미등기임원	상근	개발팀장	경희대학교 의대 졸업성균관대학교 의과대학 박사한미약품 임상연구 개발 실장	-	-	해당없음	6개월	2021년 07월 24일

(주1) 2020년 3월 26일 제14기 정기주주총회 개최를 통하여 송명석 부사장의 등기임원 임기가 만료되었습니다.(주2) 황경옥 상무는 당사의 자회사 SillaJen Bio 에 파견 근무 중입니다.

나. 타회사 임원 겸직현황 당사 임원의 겸직현황은 다음과 같습니다.

겸직자	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

문은상	대표이사	SillaJen Bio	대표이사

SillaJen USA	대표이사

양경미	부사장	SillaJen Bio	Head of R

다. 직원 현황 (미등기임원 포함)

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

연구/관리	남	20	-	2	-	22	2.0	2,305	104	-	-	-	-

연구/관리	여	32	-	-	2	34	3.8	2,767	81	-

합 계	52	-	2	2	56	-	5,072	-	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	1,273	212	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단 소속회사의 명칭 당사 및 당사의 계열회사는 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 상호출자 제한 기업집단 등에 해당하지 아니하며, 당사를 포함한 기업집단 소속회사의 명칭은 다음과 같습니다.

구분	소재지	회사명	주요영업활동

상장사	대한민국	신라젠 주식회사 (603-81-61936)	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex)	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	SillaJen USA, Inc.	(*)

(*) Sillajen USA, Inc는 본 보고서 제출일 현재 휴면상태로 유지 중입니다. 나. 계열회사간 출자현황 본 보고서 작성기준일 현재 당사가 SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex) 및 SillaJen USA, Inc. 의 발행주식 전부(100%)를 보유하고 있습니다.

다. 계열회사간 임원겸직 현황 [2019년 09월 30일 기준]

성명	회사명	직위	비고

문은상	신라젠 주식회사	대표이사	상근

SillaJen Biotherapeutics, Inc.	CEO	비상근

SillaJen USA, Inc.	CEO	비상근

양경미	신라젠 주식회사	부사장	상근

SillaJen Biotherapeutics, Inc.	Head of R	비상근

2. 타법인 출자현황타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SillaJenBiotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex)(비상장)(*1)	2007.04.03	신약공동개발 및 경영참여	1,040	10	100	76,257	4,000,000	4,640	-81,176	4,000,010	100	-	5,869	-18,338

SillaJen USA,Inc.(비상장)(*2)	2013.10.29	경영참여	1	10	100	1	-	-	-	10	100	1	1	-

합 계	20	-	76,258	4,000,000	4,640	-81,176	20	-	1	5,870	-18,338

(*1) 당기 임상 조기종료로 인하여 전액 종속기업투자주식손상차손으로 계상하였습니다.(*2) Sillajen USA는 향후 마케팅 등의 활용가능성을 위해 본 보고서 작성기준일 현재 휴면상태로 유지 중입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 등 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산 양수도 등

거래상대방	거래종류	거래일자	거래대상물	주식수	거래목적	거래금액	거래조건	이사회 결의일

문은상	증여(+)	2019.10.23	신라젠(주) 보통주	75,000 주	주식인도청구의 소와 관련한 주식 인도 목적으로 대표이사로부터 무상취득	주1	주2	2019.10.23

주1. 본 취득은 전 임원의 주식인도청구의 소와 관련하여 당사(수증자)가 대표이사 문은상(증여자)으로부터 무상수증(무상증여) 받은 건 입니다. 본 취득이 무상수증이므로 취득예정금액 및 취득한도산정 등은 해당사항이 없습니다. 주2. 당사는 무상수증 받은 주식을 주식인도청구의 소와 관련한 주식 인도 목적으로 사용할 예정입니다. 다만 해당 주식이 주식 인도 목적으로 사용되지 못할 경우에는 해당 주식을 증여자에게 반환할 예정입니다. ※ 기타 사항가. 본 주식은 2019년 10월 23일 무상수증 받은 주식이므로 자본시장과금융투자업에 관한 법률 제 165조의 3에 따른 제한은 적용되지 않습니다.

나. 본 처분은 전 임원의 주식인도청구의 소와 관련하여 당사(수증자)가 증여자로부터 무상수증(무상증여) 받은 주식을 전 임원에게 인도하는 건입니다.

3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1) 당기말 현재 당사의 특수관계자 내역은 다음과 같습니다.

구 분	회사명

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.

Sillajen USA, Inc.

특정금전신탁(신한은행)

특정금전신탁(하나금융투자)

특정금전신탁(엔에이치투자증권)

특정금전신탁(신한금융투자)

기타	문은상 등 주요경영진 및 그 특수관계자

(2) 당기와 전기 중 특수관계자와의 중요한 거래내역은 다음과 같습니다.

① 당기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	수 익	비 용

영업수익	이자수익	이자비용

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	4,983,828	889,340	-

② 전기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	수 익	비 용

영업수익	이자수익	이자비용

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	10,479,422	906,752	68,898

(3) 당기와 전기 중 특수관계자에 대한 중요한 자금거래내역은 다음과 같습니다. ① 당기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	자금 대여	취득	처분	출자

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	11,484,353	-	-	4,639,823

특정금전신탁(신한은행)	-	63,000,832	69,611,893	-

특정금전신탁(하나금융투자)	-	41,000,000	60,056,500	-

특정금전신탁(엔에이치투자증권)	-	55,000,000	60,000,000	-

특정금전신탁(신한금융투자)	-	137,000,000	137,000,000	-

② 전기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	자금 대여	취득	처분

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	8,571,200	-	-

특정금전신탁(신한은행)	-	27,380,090	23,243,145

특정금전신탁(하나금융투자)	-	74,701,800	74,908,666

특정금전신탁(엔에이치투자증권)	-	96,656,000	93,463,900

특정금전신탁(신한금융투자)	-	94,000,000	101,000,000

(4) 당기말과 전기말 현재 당사와 특수관계자간 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다 . ① 당기말ⅰ) 채권

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	장단기매출채권	장기대여금	미수수익	당기손익공정가치측정금융자산

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc. (*)	29,652,609	34,779,192	3,564,019	-

특정금전신탁(하나금융투자)	-	-	-	5,011,328

특정금전신탁(엔에이치투자증권)	-	-	-	10,032,603

특정금전신탁(신한금융투자)	-	-	-	8,032,219

(*) 상기 종속기업 Sillajen Biotherapeutics, Inc.에 대한 장단기매출채권, 장기대여금 및 미수수익은 전액 대손설정하였습니다.

ⅱ) 채무

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	단기미지급금

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	1,255,477

② 전기말ⅰ) 채권

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	장단기매출채권	장기대여금	미수수익	당기손익인식금융자산

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	24,138,317	22,434,677	2,831,575	-

특정금전신탁(신한은행)	-	-	-	9,612,372

특정금전신탁(하나금융투자)	-	-	-	20,916,959

특정금전신탁(엔에이치투자증권)	-	-	-	24,049,868

특정금전신탁(신한금융투자)	-	-	-	23,074,688

ⅱ) 채무

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	장단기미지급금	전환사채 (*)

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	555,763	-

기타	송명석	-	21,000

합 계	555,763	21,000

(*) 전기말 현재 전환사채의 발행금액입니다.

(5) 당기말 현재 당사가 특수관계자로부터 제공받고 있는 담보 및 보증내역과 당사가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 담보 및 보증내역은 없습니다.

(6) 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	당 기	전 기

단기급여	1,474,070	1,310,833

퇴직급여	285,538	255,833

주식기준보상 (*)	637,505	1,093,348

합 계	2,397,113	2,660,014

(*) 해당 기간에 부여한 주식선택권의 공정가치입니다.

상기의 주요 경영진에는 당사 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 이사(사외이사 포함) 및 감사가 포함되어 있습니다.
1. 전문가의 확인

본보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

본보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.