신라젠 사업보고서 (2020.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 상법 제542조의 11 제1항 및 같은 법 시행령 제37조에서 정하는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 이상의 상장법인에 해당하지 아니하여 감사위원회를 설치하여야 할 의무가 없어 감사위원회를 두고 있지 아니합니다. 당사는 비상근 감사 1인을 두고, 동 감사가 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사에 관한 사항 (1) 감사의 인적사항 본 보고서 작성기준일 현재 당사 감사의 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주요경력	추천인	타회사겸직 현황	회계재무전문가 여부	회사와의관계	최대주주 또는주요주주와의 관계

정성미	Microsoft Korea 컨슈머 사업본부장(부사장)IBM Korea 마케팅,커뮤니케이션 팀장(전무)삼성전자 생활가전사업부 전략마케팅팀 (상무)	이사회	해당없음	해당없음	해당없음	해당없음

(2) 감사의 독립성당사는 상법 제409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한 감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다. (3) 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	상근감사	비상근감사

박종영(출석률:100%)	정성미(출석률:100%)

20-01	2020.02.27	(보고안건) Corporate Goal 보고의 건	가결	참석	해당사항없음(신규선임)

(보고안건) REN026 및 타 임상계획 보고의 건	가결	참석

(보고안건) 자금현황 보고의 건	가결	참석

(보고안건) 외부조사 진행 경과 보고의 건	가결	참석

제14기 재무제표(별도 및 연결)승인의 건	가결	참석

제14기 영업보고서 승인의 건	가결	참석

주식매수선택권 부여 취소의 건	가결	참석

사무관리규정 일부 개정의 건	가결	참석

20-02	2020.02.27	제 14기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

20-03	2020.03.24	제14기 정기주주총회일정 변경 권한 위임의 건	가결	참석

20-04	2020.04.14	회사간의 거래(자회사 출자)승인의 건	가결	참석

20-05	2020.04.26	제31회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	참석

제32회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	참석

제33회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	참석

20-06	2020.07.01	이사등과 회사간의 거래(자회사와 용역계약 체결)승인의 건	부결	참석

조직관리규정 등 규정 개정의 건	가결	참석

20-07	2020.07.01	주상은, 이권희 지배인 선임의 건	가결	참석

제15회 임시주주총회 소집의 건	가결	참석

이사 선임의 건	가결	참석

이사 보수한도 승인의 건	가결	참석

감사 보수한도 승인의 건	가결	참석

20-08	2020.07.29	이사회 임시의장 선임의 건	가결	참석

규정 개정의 건	가결	참석

20-09	2020.07.29	주주총회 소집권자 직무대행 선임의 건	가결	참석

주식매수선택권 취소의 건	가결	참석

임시주주총회 일정 변경 권한 위임의 건	가결	참석

정관 개정의 건	가결	참석

이사 선임의 건	가결	참석

비상근 감사 선임의 건	가결	참석

주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

제15기 임시주주총회 소집의 건	가결	참석

20-10	2020.08.21	주식매수선택권 부여 철회의 건	가결	참석

제15기 임시주주총회 안건 일부 철회의 건	가결	참석

조직관리규정 개정의 건	가결	참석

20-11	2020.09.04	사외이사,감사 후보자 보수계약 승인의 건	가결	참석

20-12	2020.09.08	이사회 의장 선임의 건	가결	해당사항없음(중도사임)	참석

대표이사 선임의 건	가결	참석

본점 소재지 이전의 건	가결	참석

경영지배인 해임의 건	가결	참석

조직관리규정 개정의 건	가결	참석

20-13	2020.09.08	사내 등기이사 연봉의 건	부결	참석

20-14	2020.09.16	(보고안건) 경영개선계획 관련 보고의 건 : 원안대로 접수함	가결	참석

(보고안건) 대표이사 보수 관련 및 기타 보고의 건 : 원안대로 접수함	가결	참석

(보고안건) 법률자문기관 체결 계약서(2019년 이후) 등 보고의 건 : 원안대로 접수함	가결	참석

(보고안건) 전임원 관련 현황 보고의 건 : 원안대로 접수함	가결	참석

전 임원과 관계 단절에 관한건	가결	참석

20-15	2020.10.14	Fortis 소송 건 합의계약 체결의 건	가결	참석

20-16	2020.10.28	(보고안건) 경영개선계획서(제출 안) 보고의 건	가결	참석

(보고안건) 외부감사인 지정 보고의 건	가결	참석

조직관리규정 개정의 건	가결	참석

내부거래위원회 위원 선임의 건	부결	참석

보상위원회 위원 선임의 건	부결	참석

사외이사 후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	참석

20-17	2020.12.17	주권인도청구의 소 청구이의의 소 상고 제기의 건	가결	참석

이사 등과 회사간의 거래(자회사 출자) 승인의 건	부결	참석

이사 등과 회사간의 거래(자회사 대여금 만기 연장) 승인의 건	가결	참석

제 30회차 전환사채 소각의 건	가결	참석

네오이뮨텍 주식 매각 권한 위임의 건	부결	참석

내부정보관리규정 개정의 건	가결	참석

20-18	2020.12.17	사내 등기이사 연봉 조정의 건	부결	참석

20-19	2020.12.29	이사 등과 회사간의 거래(자회사 출자) 승인의 건	가결	참석

경영지배인 선임의 건(후보자 추천)	가결	참석

(4) 감사의 교육 실시 현황

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.

(5) 감사 지원 조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무회계팀	3	팀장 외(평균 2년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

자금기획팀	3	팀장 외(평균 2년)	주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

법무팀	1	팀장 외(평균 1년)	변호사 전문 인력

(6) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

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당사는 본 보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.