eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
신라젠 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 11 기 3분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 1일

제출대상법인 유형 : 증권 모집ㆍ매출법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신라젠 주식회사
대 표 이 사 : 문은상
본 점 소 재 지 : 부산광역시 금정구 금정로 252, 6~7층(구서동)
(전 화) 051-517-7550
(홈페이지) http://www.sillajen.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 윤성진
(전 화) 02-783-7551
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 '신라젠 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 'SillaJen, Inc.'로표기합니다.

나. 설립일자

당사는 2006년 3월 23일에 설립되었습니다.

다. 회사의 주소, 전화번호 및 홈페이지

(1) 본사:

① 주소: 부산광역시 금정구 금정로 252, 6-7층(구서동)

② 전화번호: 051-517-7550(2) 서울사무소:

① 주소: 서울특별시 영등포구 여의나루로 27, 18층

(여의도동, 사학연금회관)

② 전화번호: 02-783-7551

(3) 유전자세포치료연구소(기업부설연구소)

① 주소: 경상남도 양산시 물금읍 금오로 20, 양산부산대학교병원 외래병동 지하 1층

② 전화번호: 055-382-7550

(4) 홈페이지 : http://www.sillajen.com

라. 중소기업 해당 여부

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 같은 법 시행령 제3조에 의한 중소기업에 해당합니다.

마. 주요사업의 내용 및 신규사업 (1) 회사가 영위하는 목적 사업 당사는 암세포를 선택적으로 감염 및 사멸시키고, 면역기능 활성화를 통해 면역 세포가 암세포를 공격할 수 있도록 설계된 유전자 재조합 항암 바이러스(Oncolytic Virus)에 기반한 차세대 항암치료제의 연구 및 개발 등을 주요 사업으로 영위하고 있으며, 당사의 정관상 목적사업은 다음과 같습니다.-유전공학적 기법을 이용한 신기술, 신제품의 연구개발 및 제조, 판매업

-유전공학적 기법을 이용한 신기술, 신제품의 지적재산권 획득 및 이전

-유전공학적 기법을 이용한 연구용역사업

-임상시험 대행사업

-의ㆍ생명과학 및 환자치료사업 영위업체 등에 대한 유가증권 등의 투자 또는 공동 사업 운영

-임상시험 기술개발 및 용역업-부동산 임대업

-위 각 호에 부대되는 일체의 사업

(2) 향후 추진하고자 하는 사업당사는 본 보고서 제출일 현재 항암 바이러스 면역치료제의 연구 및 개발이라는 단일사업을 영위하고 있으므로, 추진중인 신규사업 및 이사회 결의 등을 통하여 향후에 추진하기로 구체화된 사업의 내용이 존재하지 않습니다.

바. 계열회사에 관한 사항

당사는 본 보고서 제출일 현재 미국에 소재한 SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jennerex, Inc., 이하 "SillaJen Bio") 및 SillaJen USA, Inc.(이하 "Sillajen USA")를 계열회사로 두고 있으며, 모두 비상장법인입니다. 당사의 계열회사에 대한 상세 내용은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 사. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수당사는 정관 제8조에 의거 발행할 주식의 총수를 2억주로 정하였으며, 보통주 이외의 종류주식은 발행주식 총수의 1/4 범위내로 합니다. 다만, 정관 제8조의 2는 당사가 주권상장법인이 되는 경우 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따라 종류주식을 발행주식 총수의 1/2까지 발행할 수 있습니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	50,000,000	250,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	51,549,861	-	51,549,861	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	51,549,861	-	51,549,861	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	51,549,861	-	51,549,861	-

나. 자기주식 취득 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 종류주식 발행현황당사는 2014년 9월 27일에 상환전환우선주를 발행하였고, 동 우선주는 2015년 11월 16일 보유주주의 전환권행사에 따라 그 전부가 보통주로 전환되었습니다. 이에 따라 본 보고서 작성기준일 현재 발행한 종류주식은 존재하지 아니합니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	51,549,861	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	51,549,861	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제10조의3 (신주의 배당기산일) 이 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.제49조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.제50조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항당사는 최근 3사업년도에 배당이 없습니다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제11기 3분기	제10기	제9기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-34,336	-55,854	-2,478

주당순이익 (원)	-692	-1,891	-116

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

다. 이익참가부사채에 대한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함)

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제11기(당기)	삼정회계법인	-	-

제10기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제9기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

제11기 반기 및 3분기 재무제표에 대한 검토가 수행되었으며, 중요성 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제11기(당기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토, 3분기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	145	957

제10기(전기)	삼정회계법인	반기 재무제표 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사 및 내부통제에 대한 기본적 감사	125	2,628

제9기(전전기)	삼일회계법인	개별 및 연결재무제표에 대한 감사	48	489

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제11기(당기)	2016.10. 28.	회계감사인의확인서 발행	2016.10.28 -2016.11.01	15	-

2016.05.31.	세무조정용역계약	2016.05.31 -2017.03.31	5	-

제10기(전기)	2015.06.01	세무조정용역계약	2015.06.01 -2015.12.31	5	-

2015.08.25	유권해석신청용역	2015.08.25 - 2015.11.10	5	-

제9기(전전기)	-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 당사는 코스닥시장 상장을 목적으로 제10기 사업연도 중 금융감독원에 외부감사인 지정신청을 하였고, 삼정회계법인이 외부감사인으로 지정되었습니다. 이로 인하여 제10기에 외부감사인이 삼정회계법인으로 변경되었습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식작성기준에 따라 본 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을기재하지 아니하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 상법 제542조의 11 제1항 및 같은 법 시행령 제37조에서 정하는 최근 사업연도말 자산총액 2조원 이상의 상장법인에 해당하지 아니하여 감사위원회를 설치하여야 할 의무가 없어 감사위원회를 두고 있지 아니합니다. 당사는 상법 제542조의 10에서 정하는 바에 따라 적합한 자격을 갖춘 상근감사 1인을 두고, 동 감사가 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사에 관한 사항 (1) 감사의 인적사항 본 보고서 작성기준일 현재 당사 감사의 인적사항은 다음과 같습니다.

성명	상근여부	주요경력	책임 및 권한	선출기준	비고

노정익	상근	서울대학교 경영학 졸업카이스트 산업공학 석사조지워싱턴대학교 회계학 석사서울대학교 기술지주 대표이사현대상선 대표이사현대캐피탈 부사장현대건설 부사장	회계 및 업무감사	이사회 추천	2016.03.23신규선임

- 2016년 3월 23일 조현명 감사가 사임하고 당사의 내부 고문으로 재직하게 되었습니다. (2) 감사의 독립성 당사는 현재 감사 선출에 대한 별도의 기준을 운영하고 있지 않으나, 상법 제409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한 감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다. (3) 감사의 주요활동

개최일자	의안	가결여부	감사

조현명	노정익

2016.01.06	임상 3상 CRO 업무지시계약(Work Order) 체결의 건	여	불참	-

주식매수선택권 부여 취소의 건	여

2016.01.27	전환사채 발행의 건	여	불참	-

2016.02.02	전환사채 발행의 건	여	불참	-

2016.02.24	정기주주총회 소집의 건	여	불참	-

주식매수선택권 취소의 건	여

보수규정 개정의 건	여

(보고안건)중장기 소요자금 전망 보고의 건	-

2016.03.07	제10기 재무제표 승인의 건	여	참석	-

제10기 영업보고서 승인의 건	여

(보고안건)내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-

2016.03.23	대표이사 선임의 건	여	불참	-

퇴직위로금 지급의 건	여

2016.03.31	전환사채 발행의 건	여	-	참석

2016.04.06	인사관리규정 개정의 건	여	-	불참

2016.05.12	금전대여 약정의 건	여	-	참석

2016.05.25	증권 명의개서대리인 선임의 건	여	-	참석

2016.06.29	이사회운영규정 등 규정 일부 개정 외 내규 제정 및 개정의 건	여	-	참석

대여금 한도 변경의 건	여

2016.08.11	임시주주총회 소집의 건	여	-	참석

내부회계관리규정 등 규정 일부 개정의 건	여

(보고안건)내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-

2016.08.25	자회사와의 채권/채무 등에 대한 상계약정서 체결의 건	여	-	참석

주식매수선택권 부여 취소의 건	여

2016.08.31	임시주주총회 소집 및 결의안건 확정의 건	여	-	참석

주식매수선택권 부여 취소의 건	여

2016.09.06	조직관리규정 등 규정 개정의 건	여	-	참석

신주인수권 권리행사에 따른 신주 발행의 건	여

2016.09.08	기업공개 계획에 따른 상장 추진의 건	여	-	참석

2016.09.21	이사회 의장 신규 선임의 건	여	-	참석

2016.10.05	내부거래위원회 설치의 건	여	-	참석

보상위원회 설치의 건	여

사외이사 후보추천위원회 설치의 건	여

2016.11.01	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	여	-	참석

주식총액인수 및 모집계약 체결의 건	여

우리사주조합 배정의 건	여

※조현명 감사는 2016년 3월 23일 사임하였습니다. 노정익 감사는 2016년 3월 23일 신규선임되어 2016년 3월 31일 개최된 이사회부터 참석하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제

당사 정관 제30조 3항에서는 "2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다"고 규정하고 있음에 따라 당사는 본 보고서 제출일 현재 집중투표제를 시행하고 있지 아니합니다.

당사의 정관 제27조의2는 주주가 서면에 의해 의결권을 행사할 수 있도록 규정하고 있으며, 전자투표제는 시행하고 있지 아니합니다.

나. 소수주주권 및 경영권 경쟁

본 보고서 제출일 현재까지 소수주주권이 행사되거나 경영권 경쟁이 발생한 바 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

문은상	남	1965년 06월	대표이사	등기임원	상근	총괄	서울대학교 치과대학 졸업모스크바 제1의과대학 졸업	5,209,481	-	3년8개월	2019년 03월 23일

윤성진	남	1965년 11월	부사장	등기임원	상근	경영관리본부장	연세대학교 경영학과 졸업와세다대학원 상학연구과 석사한국기업평가 실장	-	-	1년7개월	2019년 03월 23일

박 철	남	1967년 01월	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 사회복지학과 졸업조지워싱턴대학교 경영학 석사(주)이후인베스트먼트 대표	-	-	1년7개월	2018년 03월 25일

국윤호	남	1956년 01월	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 의예과 졸업서울대학교대학원 의/미생물학 석/박사
NY Mount Sinai Hosp. Div. of Medical Oncology 연구원서울대학교의과대학 미생물학교실 교수	-	-	1개월	2019년 09월 22일

김형규	남	1949년 09월	이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대학교 의학과 졸업고려대학교 의학과 의학석사고려대학교 의학과 의학박사일본 자혜의대 연구 교수독일 하이델베르그의대 교환 교수고려대학교 의과대학 교수대한의사협회 국민건강보호위원회 위원장	-	-	1개월	2019년 09월 22일

김학우	남	1970년 01월	이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	성균관대학교 유전공학과 졸업하나금융투자 PI실 실장	-	-	1개월	2019년 09월 22일

노정익	남	1953년 01월	감사	등기임원	상근	감사	서울대학교 경영학 졸업조지워싱턴대학교 회계학 석사서울대학교 기술지주 대표이사현대상선 대표이사현대캐피탈 부사장현대건설 부사장	-	-	7개월	2019년 03월 23일

지성권	남	1952년 10월	부사장	미등기임원	상근	R전략기획	서울대학교 국제정치학 졸업워싱턴대학교 경영학 박사브리티쉬콜롬비아대학교 교수	20,000	-	2년	2017년 11월 19일

신현필	남	1971년 12월	전무	미등기임원	상근	경영기획/자금	서울대학교 경영학과 졸업서울대학교 경영학 석사한국기업평가 팀장	-	-	1년7개월	2018년 03월 24일

민은기	남	1975년 04월	전무	미등기임원	상근	회계	서울대학교 경제학부 졸업삼일회계법인 회계사	-	-	2년	2017년 11월 07일

박병문	남	1972년 07월	상무	미등기임원	상근	연구지원	셀트리온	45,000	-	3년3개월	2017년 11월 01일

안무경	남	1968년 08월	이사	미등기임원	상근	IT총괄	위드	68,597	-	4년8개월	2017년 02월 22일

안은수	남	1977년 05월	이사	미등기임원	상근	경영기획	서울대학교 경영학과 졸업연세대학교 MBA 졸업한국기업평가 팀장	-	-	10개월	2018년 12월 30일

송미영	여	1974년 11월	이사	미등기임원	상근	법무/특허	U of Auckland 약리학졸업U of Auckland 약리학석사Australian Nat’l Univ. 법학졸업Australian Nat’l Univ. 법학석사특허법인 다래	-	-	5개월	2019년 05월 30일

최지원	여	1967년 09월	이사	미등기임원	상근	R전략기획	서강대학교생물학졸업Purdue Univ. 바이러스학박사Purdue Univ. Post-docUC San Diego. Post-docSalk Institute 연구원건국대학교바이오산업공학 조교수	-	-	2개월	2019년 08월 18일

조현명	남	1950년 10월	고문	미등기임원	비상근	고문	감사원 제1사무차장	50,000	-	7개월	2017년 03월 31일

※ 2016년 3월 23일 제10기 정기주주총회에서 문은상 대표이사(재선임), 윤성진 사내이사(신임), 노정익 감사(신임)가 선임되었습니다. ※2016년 3월 23일 조현명 감사가 사임후 고문으로 재직하게 되었습니다. ※2016년 9월 8일 이용한 사내이사, 곽병학 사내이사가 사임하였습니다. ※ 2016년 9월 22일 임시주주총회에서 국윤호 사외이사(신임), 김형규 사외이사(신임), 김학우 기타비상무이사(신임)가 선임되었습니다.

나. 타회사 임원 겸직현황 당사 임원의 겸직현황은 다음과 같습니다.

겸직자	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

문은상	대표이사	SillaJen Bio	대표이사

SillaJen USA	대표이사

민은기	전무	SillaJen Bio	CFO

노정익	감사	(주)크라운제과	감사

박철	사외이사	(주)이후인베스트먼트	대표이사

조현명	고문	엘아이지넥스원(주)	사외이사

국윤호	사외이사	서울대학교 의과대학	교수

김형규	사외이사	대한의사협회	국민건강보호위원회 위원장

김학우	기타비상무이사	하나금융투자 주식회사	실장

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

연구/관리	남	11	-	-	-	11	1.48	470	43	-

연구/관리	여	23	-	-	-	23	3.28	718	31	-

합 계	34	-	-	-	34	-	1,188	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	2,000	-

감사	1	300	-

나. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	617	154	-

사외이사	4	24	6	사외이사 3비상무이사 1

감사위원회 위원 또는 감사	1	59	30	-

계	7	700	-	-

※인원수는 본 보고서 제출일 현재 임원의 수를 기재하였고, 보수총액에는 당기 중 퇴직한 임원의 보수를 포함하였습니다.

보수현황>다. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

라. 산정기준 및 방법

당사는 재임 중인 이사, 감사에게 지급한 개인별보수가 5억원 이상인 경우가 없으므로 본 항목의 기재를 생략합니다. 마. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 본 보고서 제출일 현재 임직원 등에게 부여한 주식매수선택권의 현황은 다음과 같습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 4 486,352 - 사외이사 4 110,591 사외이사 3비상무이사 1 감사위원회 위원 또는 감사 2 66,800 - 계 10 663,743 - ※인원수 및 주식매수선택권의 공정가치 총액은 본 보고서 제출일 현재 재임 중인 이사 및 감사 외 본 보고서 제출일이 속하는 사업연도 개일부터 본 보고서 제출일까지의 기간 동안 퇴직한 이사 및 감사를 포함하였습니다. (기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 황태호 - 2012년 03월 21일 신주교부 보통주 500,000 - 500,000 - '14.03.22 ~'19.03.21 2,000 강대환 - 2012년 03월 21일 신주교부 보통주 30,000 - - 30,000 '14.03.22 ~'19.03.21 2,000 문은상 등기임원 2013년 03월 20일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '15.03.21 ~'20.03.20 3,000 곽병학 - 2013년 03월 20일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '15.03.21 ~'20.03.20 3,000 윤성진 등기임원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 75,000 - - 75,000 '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 지성권 미등기임원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 신현필 미등기임원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 75,000 - - 75,000 '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 민은기 미등기임원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 75,000 - - 75,000 '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 박병문 미등기임원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 75,000 - - 75,000 '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 당사 직원 20명 직원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 550,500 - 110,000 440,500 '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 계열회사 직원 15명 계열회사 직원 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 166,500 - 3,000 163,500 '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 고득영 외 3명 - 2015년 03월 25일 신주교부 보통주 235,000 - - 235,000 '17.03.26 ~'24.03.25 3,500 윤성진 등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 400,000 - - 400,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 노정익 등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 박철 등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 100,000 - - 100,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 지성권 미등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 400,000 - - 400,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 신현필 미등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 400,000 - - 400,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 민은기 미등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 75,000 - - 75,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 박병문 미등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 50,000 - - 50,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 안은수 미등기임원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 75,000 - - 75,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 당사 직원 13명 직원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 475,000 - 85,000 390,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 계열회사 직원 25명 계열회사 직원 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 195,000 - - 195,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500 강건욱 외 13명 - 2016년 03월 23일 신주교부 보통주 670,000 - - 670,000 '18.03.24 ~'25.03.23 4,500
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단 소속회사의 명칭 당사 및 당사의 계열회사는 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 상호출자 제한 기업집단 등에 해당하지 아니하며, 당사를 포함한 기업집단 소속회사의 명칭은 다음과 같습니다.

구분	소재지	회사명	주요영업활동

비상장사	대한민국	신라젠 주식회사	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex)	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	SillaJen USA, Inc.	(*)

(*) Sillajen USA, Inc는 본 보고서 제출일 현재 휴면상태로 유지 중입니다. 나. 계열회사간 출자현황 본 보고서 작성기준일 현재 당사가 SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex) 및 SillaJen USA, Inc. 의 발행주식 전부(100%)를 보유하고 있습니다.

다. 계열회사간 임원겸직 현황 [2016년 10월 31일 기준]

성명	회사명	직위	비고

문은상	신라젠 주식회사	대표이사	상근

SillaJen Biotherapeutics, Inc.	CEO	비상근

SillaJen USA, Inc.	CEO	비상근

민은기	신라젠 주식회사	전무	상근

SillaJen Biotherapeutics, Inc.	CFO	비상근

2. 타법인 출자현황타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SillaJenBiotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex)(비상장)(*1)	2007.04.03	신약공동개발 및 경영참여	1,040	10	100	74,097	-	-	63	10	100	74,160	22,386	-5,130

SillaJen USA,Inc.(비상장)(*2)	2013.10.29	경영참여	1	10	100	1	-	-	-	10	100	1	1	-

합 계	-	-	74,098	-	-	63	-	-	74,161	22,387	-5,130

(*1) 당기 증가 금액은 SillaJen Bio 임직원에게 부여한 주식선택권에 대하여 인식한 주식보상비용 금액입니다. (*2) Sillajen USA는 향후 마케팅 등의 활용가능성을 위해 본 보고서 작성기준일 현재 휴면상태로 유지 중입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용 공여 등 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산 양수도 등 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사의 특수관계자거래는 다음과 같습니다.

(1) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 중요한 거래내역은 다음과 같습니다.

① 당기 3분기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	수 익	비 용

매출	이자수익	이자비용

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	3,469,547	177,675	174,154

② 당분기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	수 익	비 용	무형자산의 취득(*)

매출	이자수익	이자비용

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	7,688,202	537,250	531,525	11,703,200

(*) 당사는 당분기 중 2014년 체결한 Sillajen Biotherapeutics, Inc.와의 라이선스 취득 계약에 따라 제3상 임상시험 관련 첫환자 등록에 따른 대가를 지급하고, 이를 기타의무형자산으로 계상하였습니다.

③ 전기 3분기(검토받지 않은 재무제표)

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	수 익	비 용

매출	이자수익	이자비용

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	1,032,678	227,524	335,755

④ 전분기 (검토받지 않은 재무제표)

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	수 익	비 용	무형자산의 취득(*)

매출	이자수익	이자비용

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	1,369,021	535,268	485,602	17,696,850

기타	(주)크레스트파트너	-	178,356	-	-

합 계	1,369,021	713,624	485,602	17,696,850

(*) 당사는 전분기 중 종속기업인 Sillajen Biotherapeutics, Inc.로부터 Pexa-Vec(펙사벡) 판매와 관련한 로열티수취권(한국, 중국, 홍콩 및 마카오에 한정)과 Pexa-Vec(펙사벡), JX-900 및 바이러스 암 치료제 일반에 관한 특허 또는 출원 중인 발명 총 22건을 자산양수도 방식으로 취득하였습니다.

(2) 당분기와 전분기 중 특수관계자에 대한 중요한 자금거래내역은 다음과 같습니다. ① 당기 3분기당기 3분기 중 특수관계자에 대한 중요한 자금거래내역은 없습니다.

② 당분기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	자금 대여

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	574,114

③ 전기 3분기(검토받지 않은 재무제표)

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	자금 대여

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	3,210,902

④ 전분 기 (검토받지 않은 재무제표)

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	자금 대여	자금 회수	자금 상환(*)

종속기업	Sillajen Biotherapeutics, Inc.	9,189,672	-	-

기타	(주)크레스트파트너	-	35,000,000	-

조경래	-	-	5,125,000

문은상	-	-	16,400,000

이용한	-	-	7,175,000

곽병학	-	-	7,175,000

합 계	9,189,672	35,000,000	35,875,000

(*) 전분기 중 사채권자의 조기상환청구권 행사로 인하여 신주인수권부사채 권면금액 전부를 조기상환하였습니다.

(3) 당분기말과 전기말 현재 당사와 특수관계자간 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다 . ① 당분기말 ⅰ) 채권

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	매출채권	대여금	미수금	미수수익

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	3,638,681	13,775,010	120,526	1,056,832

ⅱ) 채무

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	장단기미지급금	전환사채(*)

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	14,606,278	-

기타	조경래	-	38,500

합 계	14,606,278	38,500

(*) 당분기말 현재 전환사채의 발행금액입니다.

② 전기말ⅰ) 채권

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	매출채권	대여금	미수금	미수수익

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	1,877,371	14,140,180	128,849	587,747

ⅱ) 채무

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	장단기미지급금	전환사채(*)

종속기업	Sillajen Biotherapeutics,Inc.	14,908,103	-

기타	조경래	-	42,002

조현명	-	175,000

안무경	-	82,310

합 계	14,908,103	299,312

(*) 전기말 현재 전환사채의 발행금액입니다.

(4) 당분기말 현재 당사가 특수관계자로부터 제공받고 있는 담보 및 보증내역과 당사가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 담보 및 보증내역은 없습니다.

(5) 당사가 종속기업인 Sillajen Biotherapeutics, Inc.와 2014년 체결한 라이선스 취득 계약과 관련하여 당분기말 현재 개발 중인 Pexa-Vec(펙사벡)의 미국 의약품 허가신청, 미국 시판 승인 및 상용화 조건 달성 여부에 따라 당사가 미래에 지불할 가능성이 있는 할인 전 최대금액은 USD 40,000천입니다.
1. 전문가의 확인

본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.