신라젠 분기보고서 (2021.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 상법 제542조의 11 제1항 및 같은 법 시행령 제37조에서 정하는 최근 사업연도 말 자산총액 2조원 이상의 상장법인에 해당하지 아니하여 감사위원회를 설치하여야 할 의무가 없어 감사위원회를 두고 있지 아니합니다. 당사는 비상근 감사 1인을 두고, 동 감사가 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사에 관한 사항 (1) 감사의 인적사항 본 보고서 작성기준일 현재 당사 감사의 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주요경력	추천인	타회사겸직 현황	회계재무전문가 여부	회사와의관계	최대주주 또는주요주주와의 관계

김철민	서울대학교 졸업 前 법무법인 산경 前 법무법인 금성 現 법무법인 태경 변호사	주주제안	해당없음	해당없음	해당없음	해당없음

주) 본 보고서 작성기준일 이후 10월 29일에 개최된 제16기 2차 임시주주총회에서 비상근 감사 성만석을 신규 선임하였으 며, 김철민 비상근 감사는 중도 퇴임하였습니다. (2) 감사의 독립성당사는 상법 제409조 및 정관에서 정한 사항을 모두 준수하며, 결격사유가 없는 후보자 중 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 추천된 이를 주주총회에서 감사로 선임하고 있습니다. 감사는 원활한 감사업무를 위하여 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와 관련하여 장부 및 관계서류의 제출을 해당 부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 당사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있는 등 당사는 감사의 독립성 확보에 최선을 다하고 있습니다. (3) 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비상근감사

정성미(출석률: 100%)	김철민 (출석률: 100%)

찬 반 여 부

21-01	2021.01.04	제1호 의안:경영지배인 선임 및 회생절차 관련 논의의 건	가결	참석	해당없음(신규선임)

21-02	2021.01.15	제1호 의안:대표이사 사의 표명으로 인한 후속 조치의 건	가결	참석

21-03	2021.01.15	(보고사항)판교연구소의 법무법인 화우 자문 경위 보고의 건	-	참석

제1호 의안:회생 자문 법무법인 선임 및 Questionnaire 작성의 건	가결	참석

21-04	2021.01.29	제1호 의안:네오이뮨텍 주식 처분의 건 (처분여부는 추 후 상황을 지켜본 후에 결정한다.)	가결	참석

제2호 의안:자회사 관리의 건	가결	참석

제3호 의안:경영지배인 처우의 건	가결	참석

21-05	2021.02.04	(보고사항)내부회계 운영실태 보고의 건	-	참석

제1호 의안:연결재무제표 승인의 건	가결	참석

제2호 의안:조직개편의 건	가결	참석

21-06	2021.02.17	제1호 의안:영업보고서 승인의 건	가결	참석

제2호 의안:조직관리규정 개정의 건	가결	참석

■정기 주주총회 전 이사회 의결 안건

제3호 의안:제15기 재무제표 승인의 건	가결	참석	해당없음(신규선임)

제4호 의안:이사 보수 한도 승인의 건	가결	참석

제5호 의안:감사 보수 한도 승인의 건	가결	참석

제6호 의안:이사 선임의 건	가결	참석

제7호 의안:감사 선임의 건	가결	참석

제8호 의안:정기주주총회 소집의 건	가결	참석

제9호 의안:제15기 정기주주총회 일정 변경 권한 위임의 건	가결	찬성

21-07	2021.02.17	제1호 의안:주주총회 의장 권한 위임의 건	가결	참석

21-08	2021.03.27	제1호 의안:주주총회 의장 변경의 건	가결	참석

(보고사항)제1호 의안: 감사의 평가보고서 및 권고사항	-	참석

(보고사항)제2호 의안:양태정 경영지배인의 해사행위에 대한 감사결과 보고	-	참석

21-09	2021.03.30	제1호 의안:이사회 의장 선임의 건ㄴ	가결	해당없음(중도퇴임)	참석

제2호 의안:대표이사 선임의 건	가결	참석

제3호 의안:조직개편 및 조직관리 규정 개정의 건	가결	참석

21-10	2021.04.12	제1호 의안:주식매수선택권 취소의 권	가결	참석

21-11	2021.04.12	제1호 의안:사외이사 후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	참석

제2호 의안:이사 등과 회사간의 거래(자회사 출자) 승인의 건	가결	참석

제3호 의안:전환사채 소각시점 결의의 건	가결	참석

21-12	2021.04.13	제1호 의안:우선협상대상자 선정의 건	가결	참석

21-13	2021.05.31	제1호 의안:용역계약 체결의 건	가결	참석

21-14	2021.05.31	제1호 의안:제3자 배정 유상증자 계약 체결의 건	가결	참석

21-15	2021.06.24	제1호 의안:제16기(2021년) 임시 주주총회 소집의 건	가결	참석

21-16	2021.06.24	제1호 의안:이사회운영규정 개정의 건	가결	참석

제2호 의안:사외이사 후보추천위원회 운영규정 개정의 건	가결	참석

제3호 의안:경영 및 예산규정 개정의 건	가결	참석

제4호 의안:경정청구 환급금 처분의 건	가결	참석

제5호 의안:이사 등과 회사 간의 거래(자회사 출자) 승인의 건	가결	참석

21-17	2021.07.14	제1호 의안:퇴직위로금 지급의 건	가결	참석

21-18	2021.07.14	제1호 의안:이사회 의장 선임의 건	가결	참석

21-19	2021.07.14	제1호 의안:제3자 유상증자 계약 체결의 건	가결	참석

21-20	2021.07.23	제1호 의안:주식매수선택권 부여의 건	가결	참석

21-21	2021.07.23	제1호 의안:이사 선임의 건	가결	참석

제2호 의안:비상근 감사 선임의 건	가결	참석

제3호 의안:임원보수규정 개정의 건	가결	참석

제4호 의안:제16기 임시주주총회 소집의 건	가결	참석

21-22	2021.08.11	제1호 의안:임원 성과급 관련의 건	가결	참석

21-23	2021.08.13	제1호 의안:이사회 의장 선임의 건	가결	참석

제2호 의안:대표이사 선임의 건	가결	참석

21-24	2021.09.15	제1호 의안:사외이사후보추천위원회의 위원 선임의 건	가결	참석

제2호 의안:이사 등과 회사간의 거래(자회사 출자)승인의 건	가결	참석

21-25	2021.09.15	제1호 의안:제16기(2021년) 2차 임시 주주총회 소집의 건	가결	참석

제2호 의안:제16기(2021년) 2차 임시 주주총회 일시ㆍ장소 변경 권한 위임의 건	가결	참석

(4) 감사 교육실시 현황미실시 내역>

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.

(5) 감사 지원 조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무회계팀	3	팀장 외(평균 2년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

자금기획팀	3	팀장 외(평균 2년)	주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

법무팀	3	팀장 외(평균 2년)	변호사 전문 인력

(6) 준법지원인 지원조직 현황

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.