신라젠 사업보고서 (2016.12)
정 정 신 고 (보고)

2017년 05월 24일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2017년 03월 30일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

IX. 계열회사 등에 관한 사항	사업자등록번호기재사항 추가	(주1)	(주1)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항	제재현황에 대한 사유, 근거법령, 이행현황, 재발방지대책 기재사항 추가	(주2)	(주2)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항	직접금융 자금의 사용내역 기재사항 추가	(주3)	(주3)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항	합병 등 전후 재무상황 비교표 기재사항 추가	-	(주4)

(주1) (정정 전)

가. 기업집단 소속회사의 명칭 당사 및 당사의 계열회사는 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 상호출자 제한 기업집단 등에 해당하지 아니하며, 당사를 포함한 기업집단 소속회사의 명칭은 다음과 같습니다.

구분	소재지	회사명	주요영업활동

비상장사	대한민국	신라젠 주식회사	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex)	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	SillaJen USA, Inc.	(*)

(*) Sillajen USA, Inc는 본 보고서 제출일 현재 휴면상태로 유지 중입니다.

(정정 후)

가. 기업집단 소속회사의 명칭 당사 및 당사의 계열회사는 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 상호출자 제한 기업집단 등에 해당하지 아니하며, 당사를 포함한 기업집단 소속회사의 명칭은 다음과 같습니다.

구분	소재지	회사명	주요영업활동

비상장사	대한민국	신라젠 주식회사 (603-81-61936)	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	SillaJen Biotherapeutics, Inc.(舊 Jenenrex)	의학 및 약학 연구개발업

비상장사	미국	SillaJen USA, Inc.	(*)

(*) Sillajen USA, Inc는 본 보고서 제출일 현재 휴면상태로 유지 중입니다.

(주2) (정정 전)

9. 제재현황 등 그 밖의 사항 당사는 2015년 11월 25일 금융감독원으로부터 증권신고서 및 소액공모 공시서류 제출의무 위반을 이유로 과징금 345,300 천원과 과태료 12,500 천원 부과 및 경고조치를 받았습니다.당사는 2016년 10월 27일 금융감독원으로부터 증권신고서 공시서류 제출의무 위반을 이유로 경고조치를 받았습니다. (정정 후) 9. 제재현황 등 그 밖의 사항 당사는 2015년 11월 25일 금융감독원으로부터 자 본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조, 제130조, 제159조, 제160조, 제161조, 제429조, 제449조에 의거 2013년부터 2014년까지 자금조달 등의 과정에서 증권신고서, 소액공모공시서류, 정기보고서 및 주요사항보고서 제출의무 위반을 이유로 과징금 345,300천원과 과태료 12,500천원 및 경고조치를 받았으며, 2016년 1월에 과징금 및 과태료에 대한 납부를 완료하였습니다. 당사는 2016년 10월 27일 금융감독원으로부터 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조, 제132조에 의거 2016년 전환사채 발행 시 증권신고서 제출의무 위반을 이유로 경고 조치를 받았습니다. 당사는 상장을 준비하는 과정에서 관련 법규에서 정하는 제반 공시의무를 적절하게 수행하기 위하여 공시담당조직을 정비하였으며, “내부정보관리규정” 및 “공시정보관리규정”을 제정하고 임직원에 대한 정기 및 비정기적 교육을 통하여 관련 공시사항이 발생할 경우 적절히 공시할 수 있는 체계를 마련하였습니다. (주3) (정정 전)

12. 직접금융 자금의 사용가. 공모자금의 사용내역

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

코스닥시장상장공모	2016년 12월 01일	150,999	연구개발 및운영자금	-	-

나. 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채발행	2016년 01월 28일	22,500	연구개발 및운영자금	-	-

전환사채발행	2016년 02월 03일	4,900	연구개발 및운영자금	-	-

전환사채발행	2016년 04월 01일	12,600	연구개발 및운영자금	-	-

(정정 후)

12. 직접금융 자금의 사용가. 공모자금의 사용내역

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

코스닥시장상장공모	2016년 12월 01일	150,999	연구개발 및운영자금	-	자금사용계획 상 지출시기 미도래, 미사용자금은 금융기관의 MMT 등에 보관되어 있음

나. 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채발행	2016년 01월 28일	22,500	연구개발 및운영자금	연구개발 및 운영자금: 12,903	자금사용계획 상 지출시기 미도래, 미사용자금은 금융기관의 MMT 등에 보관되어 있음

전환사채발행	2016년 02월 03일	4,900	연구개발 및운영자금	-	상동

전환사채발행	2016년 04월 01일	12,600	연구개발 및운영자금	-	상동

(주4)

합병등 전후의 재무사항 비교표(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

SillaJen Biotherapeutics, Inc	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

※ 13-가. 인수 당시 SillaJen Biotherapeutics, Inc. 는 신약을 개발중인 법인으로서 본 인수거래로 인하여 SillaJen Biotherapeutics, Inc. 의 매출액, 영업이익 등 주요 재무사항에 변동이 발생하지 않을 것으로 예상되었습니다. 이에 인수 후 매출액, 영업이익, 당기순이익을 별도로 산출하지 않아 예측치 및 실적치를 기재하지 않았습니다. ※ 13-나. 당사는 자산양수도로 양수한 자산에 대하여 별도 매출액, 영업이익, 당기순이익을 산출하지 않아 예측치 및 실적치를 기재하지 않았습니다.