토박스코리아 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사(감사위원회)에 관한 사항당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 당사의 감사 권한 및 규정은 아래와 같습니다.

구분	내용

구성	- 회사는 1인이상으로 한다.

선임	- 감사는 주주총회에서 선임한다.
- 감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
- 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.

임기와 보선	- 감사의 임기는 취임 후 3년내의 결산기에 관한 정기주주총회의 종결시까지로 한다.
- 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다.

직무와 의무	- 회계 및 이와 관련된 업무의 감사
- 이사의 직무집행에 대한 감사
- 이사회에서 감사에게 위촉한 업무
- 기타 관계법령 및 정관에서 정한 사항
- 감독기관이 시달하거나, 대표이사가 의뢰하는 업무

보수와 퇴직금	- 감사의 보수는 주주총회의 결의로 이를 정한다. 감사의 보수결정을 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.
- 감사의 퇴직금 지급은 주주총회 결의를 거친 임원퇴직금지급규정에 의한다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

장성수	- 경기대 토목공학과(83.02)
- 화승(85.08~89.12)
- 리복코리아(91.03~03.07)
- 데상트코리아(03.08~09.01)
- 인디에프(10.05~11.08)
- 자형매니지먼트 부사장(13.11~14.11)
- 토박스코리아(16.03~현재)	해당사항 없음	-

다. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2015.02.24	- 대표이사 선임의 건
- 본점 설치장소 결정의 건- 명의개서대리인 선임의 건	가결

2	2015.02.27	- 제1회 무보증 사모 전환사채 발행의 건- 코스닥시장 상장 동의의 건- IPO대표주관계약 체결의 건- 외부감사인 선임의 건- 기장 및 세무조정 업무 용역 계약 체결의 건	가결

3	2015.03.05	- 임시주주총회 소집의 건- 공모자금 예치약정의 건- 사규 제정의 건- 내부회계관리자 선임의 건	가결

4	2015.03.12	- 코스닥시장 상장예비심사청구서 제출의 건	가결

5	2015.03.27	- 국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건- 총액인수계약 체결 및 증권신고서 제출의 건	가결

6	2016.03.04	- 정기주주총회 소집의 건	가결

7	2016.10.28	- 합병계약체결의 건	가결

8	2017.01.16	- 합병일정 변경- 임시주주총회 소집- 권리주주확정 기준일 등 결정의 건	가결

9	2017.02.02	- 합병변경계약 체결의 건- 임시주주총회 소집 안건 변경의 건	가결

10	2017.02.13	- 합병변경계약 체결의 건- 합병일정 변경의 건- 임시주주총회 소집 안건 변경의 건	가결

11	2017.03.08	-주주총회 소집 결의	가결

12	2017.04.18	- 합병경과 보고 및 공고의 건- 대표이사 선임의 건- 본점 이전의 건	가결

13	2017.06.13	- 홍콩 합자회사 2차 투자금 납입의 건	가결

14	2017.07.18	- 준비금의 자본전입(무상증자)의 건	가결

15	2017.10.18	- 제2회 무기명식 무보증 사모 전환사채 신규 발행의 건- 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채 신규 발행의 건	가결

16	2017.10.30	- 본점 소재지 변경(이전)의 건	가결

17	2018.02.28	- 정기주주총회 개최의 건	가결

18	2018.03.14	- 토박스코리아 2017년 사업실적 및 결산 승인의 건	가결

19	2018.03.30	- 제3기 정기주주총회 - 재무제표승인, 정관변경, 이사 보수액 한도, 감사 보수액한도	가결

20	2018.07.23	- 임시주주총회소집결의	가결

21	2018.08.17	- 임시주주총회소집결의 (정관 일부변경 내용 추가)	가결

22	2018.09.07	- 임시주주총회 - 기타비상무이사의 선임, 정관변경(사업목적 추가)	가결

23	2019.02.22	- 제4기 정기주주총회 소집의 건	가결

24	2019.02.22	- 토박스코리아 2018년(제4기)사업실적 및 결산 승인의 건	가결

25	2019.03.07	- 상품구매대금 대출의 건	가결

26	2019.03.29	- 제4기 정기주주총회- 재무제표승인, 정관변경의 건	가결

27	2019.08.01	지점설치의건(토박스코리아 스타필드 부천점)	가결

28	2019.09.11	제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 신규 발행의 건	가결

29	2019.09.17	제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행 이사회의사록 오기 정정의 건	가결

30	2019.09.19	제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채, 제3회 무기명식 이권부 무보증사모 신주인수권부사채 조기상환의 건	가결

라. 감사의 독립성당사는 정관을 통해 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

규 정	내 용

정관 제47조[감사의 직무 등]	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 제37조 제3항 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	-

당사는 현재 감사위원회(감사) 지원조직이 없습니다.

당사는 현재 준법지원인 지원조직이 없습니다.