솔디펜스 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지않으며, 주주총회에서 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 당사는 감사규정에 따라 회사 내 모든 정보에 접근할 권한, 관계자의 출석 및 답변을 요구할 권한 등을 부여하고 있습니다.

조항	내용

제1조(목적)	이 규정은 유니맥스정보시스템주식회사(이하 ‘회사’라 한다)의 감사가 감사업무를 적정하고 효과적으로 수행할 수 있도록 그 직무수행의 기준을 정함을 목적으로 한다.

제5조(독립성과 객관성의 원칙)	① 감사는 이사회 및 집행기관과 타 부서로부터 독립된 위치에서 감사직무를 수행하여야 한다.
② 감사는 감사직무를 수행함에 있어 객관성을 유지하여야 한다.

제6조(직무)	① 감사는 이사의 직무 집행을 감사한다.
② 감사는 다음 각 호의 직무를 수행한다.
1. 감사계획의 수립, 집행, 결과평가, 보고 및 사후조치
2. 회사 내 내부통제제도의 적정성을 유지하기 위한 개선점 모색
3. 내부회계관리제도의 설계 및 운영 실태에 대한 평가 및 보고
4. 외부감사인의 선임 및 감사업무 수행에 관한 사항
5. 외부감사인의 감사활동에 대한 평가
6. 감사결과 지적사항에 대한 조치내용 확인
7. 관계법령 또는 정관에서 정한 사항의 처리
8. 회계부정에 대한 내부신고ㆍ고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고ㆍ고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인
9. 감사가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사

제7조(권한)	① 감사는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무ㆍ재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 이사회에 출석 및 의견 진술
5. 이사회의 소집청구 및 소집
6. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
7. 감사의 해임에 관한 의견진술
8. 이사의 보고 수령
9. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
10. 주주총회 결의 취소의 소 등 각종 소의 제기
11. 이사ㆍ회사간 소송에서의 회사 대표
12. 외부감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중요한 사실의 보고 수령
13. 외부감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의보고 수령
14. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의
② 감사는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무수행에 필요한 사항의 요구
③ 감사는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 감사는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

다. 감사의 인적사항

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

남영선	72.03 연세대학교 행정학과 졸업05.03 ~ 12.03 (주)한화 방산/화약부문 총괄대표이사12.03 ~ 현재 한화그룹 상근 고문	해당사항 없음	비상근

(*) 당사는 2018년 3월 29일 정기주주총회에서 남영선 감사를 신규선임하였습니다.자세한 사항은 당사가 3월 29일 공시한 정기주주총회결과를 참고하시기 바랍니다. 라. 감사의 독립성 당사의 감사는 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계가 없으며, 당사의 주식을 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인으로서의 독립성을 충분히 확보하고 있습니다. 마. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

61	19.12.20	제 1호 의안 : 내부회계관리제도 규정 개정의 건	가결	-

60	19.12.20	제 1호 의안 : 제3자 배정 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

59	19.12.20	제 1호 의안 : 내부회계관리제도 규정 개정의 건	가결	-

58	19.12.20	제 1호 의안 : 제 3자배정 유상증자 세부내역 변경 건	가결	-

57	19.11.28	제 1호 의안 : 제 3자배정 유상증자 세부내역 변경 건	가결	-

56	19.11.21	제 1호 의안 : 제 3자배정 소액공모 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

55	19.11.19	제 1호 의안 : 자금 차입의 건	가결	-

54	19.11.19	제 1호 의안 : 제 3자배정 소액공모 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

53	19.11.18	제 1호 의안 : 지배인 선임의 건	가결	-

52	19.11.12	제 1호 의안 : 예탁유가증권 공유지분 가압류 신청 관련 소송제기(안) 승인의 건	가결	-

51	19.11.08	제 1호 의안 : 제3자 배정 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

50	19.11.11	제 1호 의안 : 자문용역 추가부속 계약 체결의 건	가결	-

49	19.11.08	제 1호 의안 : 제 3자 배정 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

48	19.11.05	제 1호 의안 : 자금 차입의 건	가결	-

47	19.10.30	제 1호 의안 : 자금 차입의 건	가결	-

46	19.10.30	제 1호 의안 : 자금 차입의 건	가결	-

45	19.10.29	제 1호 의안 : 전환사채 세부내역 변경의 건제 2호 의안 : 제 3자 배정 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

44	19.10.14	제 1호 의안 : 임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	-

43	19.10.14	제 1호 의안 : 제3자 배정 소액공모 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

42	19.10.10	제 1호 의안 : 제3자 배정 소액공모 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

14	19.10.08	제 1호 의안 : 임시주주총회 일정 변경의 건	가결	-

40	19.10.10	제 1호 의안 : 제3자배정 소액공모 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

39	19.10.07	제 1호 의안 : 제3자 배정 소액공모 유상증자 세부내역 변경 건	가결	-

38	19.10.04	제 1호 의안 : 제3자 배정 소액공모 유상증자 세부내역 변경 건	가결	-

37	19.09.30	제 1호 의안 : 금전소비대차계약 세부내역 변경의 건	가결	-

36	19.10.04	제 1호 의안 : 제3자배정 소액공모 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

35	19.09.30	제 1호 의안 : 금전소비대차계약 체결 승낙의 건	가결	-

34	19.09.25	제 1호 의안 : 자문용역계약 체결의 건	가결	-

33	19.09.25	제 1호 의안 : 전환사채 세부내역 변경의 건	가결	-

32	19.09.25	제 1호 의안 : 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

31	19.09.17	제 1호 의안 : 전환사채 세부내역 변경의 건	가결	-

30	19.09.16	제 1호 의안 : 임시주주총회 일정 변경의 건	가결	-

29	19.09.06	제 1호 의안 : 전환사채 세부내역 변경의 건	가결	-

28	19.09.02	제 1호 의안 : 제3자배정 소액공모 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

27	19.08.28	제 1호 의안 : 제 3자 배정 소액공모 유상증장 세부내역 변경의 건	가결	-

26	19.08.28	제 1호 의안 : 전환사채 세부내역 변경의 건	가결	-

25	19.08.27	제 1호 의안 : 제 3자 배정 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

24	19.08.27	제 1호 의안 : 대표이사 선임의 건	가결	-

23	19.08.20	제 1호 의안 : 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

22	19.08.20	제 1호 의안 : 제 3자배정 소액공모 유상증자의 건	가결	-

21	19.08.20	제 1호 의안 : 임시주주총회 소집 결의의 건 제 2호 의안 : 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	-

20	19.08.08	제 1호 의안 : 제2회무보증 사모 전환사채 발행 세부내역 변경의 건	가결	-

19	19.08.07	제 1호 의안 : 제2회무보증 사모 전환사채 발행 세부내역 추가 및 변경의 건	가결	-

18	19.08.02	제 1호 의안 : 금융상품 양수도 계약 체결의 건	가결	-

17	19.08.02	제 1호 의안 : 유상증자 세부내역 변경의 건	가결	-

16	19.07.31	제 1호 의안 : 제2호 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	-

15	19.07.25	제 1호 의안 : 제3자 배정 유상증자 결정 세부내역 변경의 건	가결	-

14	19.07.25	제 1호 의안 : 임시주주총회 안건 변경의 건	가결	-

13	19.07.10	제 1호 의안 : 타법인 유가증자 참여결정 철회의 건	가결	-

12	19.07.09	제 1호 의안 : 제3자 배정 유상 신주 발행의 건	가결	-

11	19.07.02	제 1호 의안 : 금전소비대차계약 체결 승낙의 건	가결	-

10	19.06.28	제 1호 의안 : 타법인 유가증권 취득의 건	가결	-

9	19.06.27	제 1호 의안 : 임시주주총회 소집 결의 의건 제 2호 의안 : 임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	-

8	19.06.11	제 1호 의안 : 공동대표이사 규정 폐지의 건제 2호 의안 : 대표이사 선임의 건	가결	-

7	19.05.21	제 1호 의안 : 임시주주총회 안건 변경의 건	가결	-

6	19.05.16	제 1호 의안 : 임시주주총회 일정 변경의 건	가결	-

5	19.05.08	제 1호 의안 : 임시주주총회 일정 변경의 건	가결	-

4	19.04.12	제 1호 의안 : 임시주주총회 소집 결의의 건	가결	-

3	19.03.11	제 1호 의안 : iFlytek과의 합작법인(Accufly AI) 출자의 건	가결	-

2	19.03.08	제 1호 의안 : 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	-

1	19.02.08	제 1호 의안 : 2018년(제4기) 재무제표 및 영업보고서의 승인의 건	가결	-

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감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	자산총액 5천억 미만

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