솔디펜스 분기보고서 (2024.03)
3. 제재 등과 관련된 사항

1. 제재현황(1) 불성실공시법인 지정 내역

유형	공시번복

내용	1.타법인 주식 및 출자증권 취득결정 철회(공시번복)2.최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결 지연공시(공시불이행)

원공시일	2019-06-28

공시일	2019-07-11

지정예고일	2019-07-15

지정일	2019-08-05

부과벌점	10.0

공시위반제재금(원)	-

공시책임자 등 교체요구 여부	미해당

- 교체요구 대상	-

- 교체사유	-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)	10.0

3. 근거규정	코스닥시장공시규정 제27조, 제28조, 제32조

4. 기타	* 최종 불성실공시법인으로 지정되고, 부과벌점이 5.0점이상인 경우로 매매거래가 1일간 정지됨* 불성실공시 내용별 사유발생일 및 공시일은 아래와 같음1. 타법인 주식 및 출자증권 취득결정 철회(공시번복)- 원공시일 : 2019.06.28- 공시일 : 2019.07.112. 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결지연공시(공시불이행)- 사유발생일 : 2019.05.09- 공시일 : 2019.07.16

(2) 불성실공시법인 지정 내역

유형	공시번복

내용	1. 경영권 변경 등에 관한 계약 체결 지연 공시(공시불이행)

원공시일	2019-07-25

공시일	2020-06-26

지정예고일	2020-07-01

지정일	2020-07-24

부과벌점	8.5

공시위반제재금(원)	34,000,000

공시책임자 등 교체요구 여부	미해당

- 교체요구 대상	-

- 교체사유	-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)	18.5

3. 근거규정	코스닥시장공시규정 제27조, 제32조, 제34조

4. 기타	* 동사의 부과벌점은 18.5점이며, 벌점 이외에 공시위반제재금 34백만원(8.5점*400만원)을 추가부과함* 공시위반제재금 납부기한은 부과통지일로부터 1월 이내이며, 제재금 미납시에는 가중벌점(제재금/400만원*1.2)이 부과될 수 있음* 최근 1년간 불성실공시 부과벌점이 15점 이상에 해당하여 코스닥시장상장규정 제38조 제2항 제5호 타목에 의거상장적격성 실질심사 사유 발생

(3) 불성실공시법인 지정 내역

유형	공시번복

내용	현저한 시황변동 관련 조회공시 답변 이후 15일 이내 최대주주 변경 공시(공시번복)

원공시일	2021-04-08

공시일	2021-04-16

지정예고일	2021-04-26

지정일	2021-05-24

부과벌점	2.0

공시위반제재금(원)	-

공시책임자 등 교체요구 여부	미해당

- 교체요구 대상	-

- 교체사유	-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)	10.5

3. 근거규정	코스닥시장공시규정 제28조, 32조

4. 기타	-

(4) 상장적격성 실질심사대상 및 주권매매거래정지

발생일	조치기관	조치대상자	발생내용	사유 및 근거법령	결과	재발방치를 위한 대책

2020.07.23	코스닥시장본부	(주)휴센텍(구.이디티)	- 상장적격성 실질심사 대상- 주권매매거래정지(2020년 07월 23일~09월 04일)	- 사유: 최근 1년 이내의 누계벌점이 15점 이상으로 상장적격성 실질심사 대상- 근거법령 : 코스닥시장 상장규정 제38조 제2항 제5호	상장적격성 실질심사 대상 제외 결정(2020년 09월 04일)	내부통제 컨설팅 진행

2021.11.04	코스닥시장본부	(주)휴센텍(구.이디티)	- 파산신청설의 사실여부 및 구체적인 내용에 대한 조회공시 전까지 주권매매거래정지	- 사유 : 풍문 등 보도 관련- 근거법령: 코스닥시장공시규정 제37조 및 동규정시행세칙 제18조	1일 주권매매거래 정지(2021년 11월 05일)	-

2022.02.18	코스닥시장본부	(주)휴센텍(구.이디티)	- 상장적격성 실질심사 대상- 주권매매거래정지(2022년 02월 09일 ~ )	- 사유 : 횡령ㆍ배임 혐의발생- 근거법령: 코스닥시장 상장규정 제56조제1항제3호나목의 규정	상장적격성 실질심사 절차는 2022.03.22 발생한 형식적 상장폐지 사유(외부감사인 의견거절) 해소 이후 진행할 예정	-

2022.03.22	코스닥시장본부	(주)휴센텍(구.이디티)	- 상장폐지사유관련- 주권매매거래정지(2022년 02월 09일 ~ )	- 사유 : 감사범위제한으로 인한 의견거절- 근거법령 : 코스닥시장상장규정 제18조 및 동규정시행세칙 제19조	형식적 상장폐지 사유해소(2023년 12월 26일)	재감사를 통한 의견변경내부통제 컨설팅

2023.03.23	코스닥시장본부	(주)휴센텍(구.이디티)	-상장폐지사유발생-주권 등 매매거래 정지 지속	- 사유 : 감사의견거절(감사의견제한)	이의신청서제출완료(2023년 04월 13일)	재감사를 통한 의견변경내부통제 컨설팅

2023.11.15	코스닥시장본부	(주)휴센텍(구.이디티)	-. 상장적격성 실질심사 사유 추가 안내	- 사유 : 횡령ㆍ배임 혐의발생- 근거법령: 코스닥시장 상장규정 제56조제1항제3호나목의 규정	-	-

2023.12.26	코스닥시장본부	(주)휴센텍(구.이디티)	-. 형식적 상장폐지 사유 해소-. 상장적격성 실질심사 사유 발생 및 매매거래 정지 지속	- 사유 : 상장폐지사유를 해소한 경우- 근거법령 : 코스닥시장 상장규정 제56조제1항제3호카목의 규정	상장적격성 실질심사대상 결정(2024년 02월 07일)	-

2024.02.07	코스닥시장본부	(주)휴센텍(구.이디티)	-. 상장적격성 실질심사 대상 결정	- 근거법령 : 코스닥시장상장규정 제18조 및 동규정시행세칙 제19조	개선계획서 제출(2024년 03월 04일)	-

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2021.05.25. ~ 2021.05.28.) (단위 : 건, 천원) 구분 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 53,573 53,573 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2021.05.25 ~ 2021.05.28.) (단위 : 천원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 주요주주 - 2022.07.14 53,573 53,573 - - - - - 합 계 ( 1 건) 53,573 53,573 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)