디알텍 사업보고서 (2016.12)
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.30	상환권행사	우선주	113,118	500	4,500	[디알텍] 제4회 (주1)

2014.12.31	상환권행사	우선주	91,354	500	4,500	[디알텍] 제4회 (주1)

2015.02.03	유상증자(제3자배정)	보통주	333,000	100	1,000	[한화에이스1호] 설립자본

2015.04.20	유상증자(일반공모)	보통주	4,100,000	100	2,000	[한화에이스1호] 일반공모

2015.05.08	상환권행사	우선주	304,491	500	4,500	[디알텍] 제3~4회 (주1)

2016.04.01	신주인수권행사	보통주	714,286	500	3,500	[디알텍] 제2회 (주2)

2016.05.12	주식매수선택권행사	보통주	25,453	500	4,037	[디알텍] 제7차 및 제10차

2016.05.19	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	500	5,000	[디알텍] 우리사주조합 (주3)

2016.05.23	전환권행사	우선주	360,000	500	500	[디알텍] 제2회 (주4)

2016.06.07	주식매수선택권행사	보통주	34,808	500	3,955	[디알텍] 제8~10차

2016.11.22	-	보통주	34,413,008	100	2,100	[디알텍] 합병신주 (주5)

2016.12.12	주식매수선택권행사	보통주	1,422,699	100	629	제7~10차 (주6)

주1) 당사는 2005년과 2006년 및 2008년 중에 각 제1회, 제2회, 제3회, 제4회 전환상환우선주를 발행하였으며, 제1,3,4회 전환상환우선주는 2014년과 2015년 중 이익소각의방식으로 전액 상환하였습니다. 당사가 발행한 전환상환우선주의 발행 및 상환에 대한 상세 내역은 다음과 같습니다. 구 분 제1회 전환상환우선주 제2회 전환상환우선주 제3회 전환상환우선주 제4회 전환상환우선주 발행주식수 320,000주 360,000주 444,600주 667,000주 최초발행일 2005.07.09 2006.07.01 2006.09.08 2008.01.11 주당 발행가액 3,750원 500원 4,500원 4,500원 최초 인수자 MVP-다산벤처펀드(DVF-6) HOLOGIC,INC. 국민연금 05-6 KB벤처조합 업무집행조합원 KB창업투자(주), mvp창투지식기반서비스투자조합 업무집행조합원 mvp창업투자 주식회사 2005 KIF-인터베스트 IT전문투자조합, 인터베스트 바이오전문투자조합 상환 주식수(2010.05.24) 86,400주 - 60,021주 - 상환 주식수(2011.10.31) 75,665주 - 101,572주 176,770주 상환 주식수(2012.05.31) 70,888주 - 100,487주 173,149주 상환 주식수(2013.06.07) - - - 77,685주 상환 주식수(2014.10.30) - - - 113,118주 상환 주식수(2014.12.31) 87,047주 - - 4,307주 상환 주식수 (2015.05.08) - - 182,520주 121,971주 전환 주식수 (2016.05.23) - 360,000주 - - 최종상환일 2014.12.31 - 2015.05.08 2015.05.08 상환 주식수 320,000주 - 444,600주 667,000주 전환 주식수 - 360,000주 - -
주2) 당사는 2015년 1월 22일에 제2회 신주인수권부사채를 발행하였으며, 2016년 4월 1일에 신주인수권부사채 권면금액의 50%에 해당하는 신주인수권이 행사되어 보통주 714,286주가 증가하였습니다. 당사의 신주인수권부사채 발행조건 및 신주인수권 행사에 대한 세부 내역은 하기와 같습니다.
합병상장후 기준, 행사가능주식수는 4,456,464주이며 행사가액은 561원임. (주)디알텍 1주당 한화에이스기업인수목적1호(주) 6.2390476주 발행. 자세한 사항은 2016.11.22 '증권발행실적보고서' 공시를 참조하시기 바랍니다.【http://dart.fss.or.kr】 한국예탁결제원에 보호예수 진행 중인 주식수는 4,278,209주(합병상장전 기준 685,715주)이며, 보호예수기간은 합병상장일로부터 2년까지 입니다.
주3) 당사의 우리사주조합은 근로복지기본법 제47조 제1항 제3호를 근거로, 사업의 합병에 따라 해산되었습니다. 자세한 사항은 2016.11.22 '증권발행실적보고서' 공시를 참조하시기 바랍니다.【http://dart.fss.or.kr】 중부지방고용노동청성남지청으로부터 2016.12.02 공식문서를 통해 해산 통보를 받았으며, 보호예수 적용이 되었던 우리사주 196,470주는 12월 5일 일반 주식(보통주)으로 전환되었습니다.
주4) 당사의 제2회 전환상환우선주는 2016년5월23일 보통주로 전환되었습니다. 구 분 제2회 전환상환우선주 발행주식수 360,000주 최초발행일 2006.07.01 주당 발행가액 500원 최초 인수자 HOLOGIC,INC. 전환 주식수 (2016.05.23) 360,000주
주5) (주)디알텍 1주당 한화에이스기업인수목적1호(주) 6.2390476주 발행. 자세한 사항은 2016.11.22 '증권발행실적보고서' 공시를 참조하시기 바랍니다.【http://dart.fss.or.kr】
주6) 이희주외 23명은 제7~10차 주식매수선택권 1,422,699주의 행사 청구하여 신주를 발행하였습니다. 자세한 사항은 2016.12.14 '주식매수선택권행사' 공시를 참조하시기 바랍니다.【http://dart.fss.or.kr】

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회무보증 사모전환사채	2015.02.09	2020.02.09	1,467	기명식보통주	사채발행일 이후 1년이 경과한 이후로서,합병기일 후 6개월이 경과한날로부터 사채만기일의 직전영업일까지	100	1,000	1,467	1,467,000	(주1)

합 계	-	-	1,467	-	-	-	-	1,467	1,467,000	-

주1) 2015.02.09 한화에이스기업인수목적1호(주)는 운영자금 마련을 목적으로 액면가액 1,467,000,000원 만기 5년의 제1회 무보 증 사모 전환사채를 발행하였습니다. 보고서 제출일 기준, 만기에 지급될 이자가 반영된(전환권 조정) 장부가액은 1,453,91 0,182원 입니다. 이는 완전히 상각되어 만기에 상환되는 액면가액과 같아집니다.

다. 미상환 신주인수권부사채등의 발행현황

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당 사항이 없습니다.