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디알텍 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 1 기)

사업연도 2015년 02월 03일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 03월 28일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한화에이스기업인수목적1호 주식회사
대 표 이 사 : 임 재 헌
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의대로 56 (여의도동, 한화투자증권빌딩 10층)
(전 화) 02-3772-7762
(홈페이지) http://hanwha-ace-spac.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 임 재 헌
(전 화) 02-3772-7762
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 '한화에이스기업인수목적1호 주식회사'입니다. 영문으로는 'Hanwha Ace Special Purpose Acquisition 1st Co., Ltd.' (약호 HA SPAC Ⅰ)이라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간- 설립일자 : 2015년 02월 03일- 존속기간 : 최초 모집의 주금납입일로부터 36개월까지 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본 사 주 소 : 서울특별시 영등포구 여의대로 56(여의도동, 한화투자증권빌딩 10층)- 전 화 번 호 : 02-3772-7762- 홈페이지 주소 : http://hanwha-ace-spac.co.kr 라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제6조제4항제14호- 금융투자업규정 제1-4조의2(집합투자업 적용배제 요건) 마. 중소기업의 해당여부해당사항 없습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있을 경우해당사항 없습니다.

사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 주요사업의 내용당사는 한국거래소의 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 합니다.

사 업 목 적	비 고

이 회사는 발행한 주권을 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법"이라 한다)」 제 373조의2에 따라 설립된 한국거래소(이하 "거래소"라 한다)에 상장한 후 다른 회사(이하 "합병대상법인"이라 한다)와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 한다.	정관제2조(목적)

(2) 향후 추진하려는 신규사업해당사항 없습니다. 아. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부해당사항 없습니다. 자. 신용평가에 관한 사항해당사항 없습니다. 차. 상법 제290조에 따른 변태설립사항해당사항 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경- 본점소재지 : 서울특별시 영등포구 여의대로 56 (여의도동, 한화투자증권 10층)- 설립일 (2015년 02월 03일) 이후 현재까지 본점소재지가 변경된 사실이 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사는 설립일 이후 현재까지 경영진의 변동 사실이 없습니다.

다. 최대주주의 변동(단위: 주, %)

변동일	최대주주명	주식수	지분율	비고

2015.02.03(설립일)	지앤에이프라이빗에쿼티(유)	150,000	45.05	본인(공모전)

임재헌	150,000	45.05	임원(공모전)

2015.04.22	엘에스자산운용(주)	367,453	8.29	공모후

2015.05.26	엘에스자산운용(주)	303,509	6.85	공모후

* 최대주주의 지분율 변동에 대한 상세내용은 공시를 통해 확인 가능합니다. 라. 상호의 변경당사는 설립일 이후 현재까지 상호 변경 내역이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일 이후 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 설립일 이후 현재까지 합병과 관련된 사항이 존재하지 않습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조제4항제14호에 의거하여 다른 법인과의 합병을 유일한 사업목적으로 하여 2015년 02월 03일 설립된 회사이며, 업종의 변화 또는 주된 사업의 변화 사실이 존재하지 않습니다. 아. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생당사는 설립일 이후 현재까지 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015년 02월 03일	유상증자(일반공모)	보통주	333,000	100	1,000	설립자본금

2015년 04월 20일	유상증자(일반공모)	보통주	4,100,000	100	2,000	일반공모(코스닥상장공모)

나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회무보증사모전환사채	2015.02.09	2015.02.09	1,467,000,000	기명식보통주	당해 사채의 발행일 후 1년이 경과한 이후로서 코스닥시장상장규정 제21조제1항제6호에 따른 기간(당사의 주권상장일로부터 합병대상법인과의 합병기일 후 6개월)이 경과한 날로부터 개시하여 사채만기일(2020.02.09)의 직전영업일까지	100	1,000	1,467,000,000	1,467,000	※ 인수인1. 한화투자증권(주)(983.5백만원, 67.04%)2. 에이스투자금융(주)(483.5백만원, 32.96%)

합 계	-	-	1,467,000,000	-	-	100	1,000	1,467,000,000	1,467,000	-

주1) 전환사채 인수자인 에이스투자금융(주), 한화투자증권(주)는 주주간 계약을 통해 합병대상법인과의 합병승인 안건에 대하여 의결권을 행사하지 아니하거나 이를 한국예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 발기주주들이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하기로 하였습니다. 또한 전환사채 인수자는 전환사채를 전환하여 취득하게 되는 주식에 대하여 합병대상법인과의 합병과 관련하여 채권자이의를 제기하거나 상법 제522조의3에 따른 주식매수청구권을 행사 할 수 없도록 하였습니다.
주2) 한편, 동 주주간 계약서에 의거 전환사채 인수자들은 한국거래소가 불가피하다고 인정하는 경우 이외에는 그 인수일부터 합병대상법인과의 합병 후 합병신주상장일로부터 6월(자본시장법 시행령 제176조의5 제4항에 해당하는 경우 1년)이 되는날까지의 기간 동안 한국예탁결제원에 보관하여야하며, 동 보관기간 중 한국거래소가 필요하다고 인정하는 경우 이외에는 동 전환사채를 인출하거나 양도할 수 없다고 확약하였습니다.
주3) 본 전환사채는 사모발행으로서 전매제한조치(청약권유대상자가 50명 미만일 경우 모집의 개념에 해당되지 않으나, 발행 후 1년 이내에 50인 이상의 자에게 양도될 수 있는 경우는 전매가능성이 있는것으로 보아 모집에 해당되므로, 사모발행의 경우에는 전매제한조치를 필요로 함)와 권면분할금지(권면의 매수를 50매 미만으로 하고 발행 후 1년간 권면분할을 금지한다는 특약을 증권의 권면에 기재하면 전매가능성이 없는 것으로 인정)를 준수하였습니다. ① 전매제한조치 준수내용 : "사채는 모집 이외의 방법으로 발행되므로, 한국거래소에 상장되지 아니하며, 1년 이내에 50인 이상의 자에게 전매될 수 없다"② 권면분할금지 준수내용 : "사채권의 분할 및 병합: 어떠한 경우에도 본 사채의 발행일로부터 1년간은 본 사채권의 권종의 분할 및 병합은 인정하지 아니한다"

□ 증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제2-2조(증권의 모집으로 보는 전매기준) ① 영 제11조제3항에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 전매기준에 해당하는 경우”란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우를 말한다. 2. 지분증권이 아닌 경우(법 제4조제3항에 따른 기업어음증권은 제외한다)에는 50매 이상으로 발행되거나 발행 후 50매 이상으로 권면분할되어 거래될 수 있는 경우. 다만, 등록(「공사채 등록법」및「전자단기사채등의 발행 및 유통에 관한 법률」에 따른 등록을 말한다.)발행의 경우에는 매수가 아닌 거래단위를 기준으로 적용한다.3. 전환권, 신주인수권 등 증권에 부여된 권리의 목적이 되는 증권이 제1호 또는 제2호에 해당되는 경우 ② 제1항에도 불구하고 증권을 발행함에 있어 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 제1항에 따른 전매기준에 해당되지 않는 것으로 본다. 2. 제1항제2호 중 50매 미만으로 발행되는 경우에는 증권의 권면에 발행 후 1년 이내 분할금지특약을 기재하는 경우. 다만, 등록(「공사채 등록법」및「전자단기사채등의 발행 및 유통에 관한 법률」에 따른 등록을 말한다.)발행의 경우에는 거래단위를 50단위 미만으로 발행하되 발행 후 1년이내에는 최초 증권 발행시의 거래단위 이상으로 분할되지 않도록 조치를 취하는 경우를 말한다. 3. 제1항제3호에 해당되는 경우에는 권리행사금지기간을 발행 후 1년 이상으로 정하는 경우

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황해당사항 없습니다. 라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	4,433,000	-	4,433,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	4,433,000	-	4,433,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	4,433,000	-	4,433,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황해당사항 없습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	4,430,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	주1)

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	4,430,000	-

우선주	-	-

주1) 공모전(설립시 333,000주) 주주는 타 법인과의 합병과 관련한 주주총회에서의 의결권과 합병반대주주가 가지는 주식매수청구권을 포기하였으며, 이는 '기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수'에 포함되지 않습니다. 당사의 발기인 간에 체결한 주주간 약정서에 의거하여 당사의 공모전주주등은 합병승인 안건에 대해서는 의결권을 행사하지 않습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제1기	-	-

주당액면가액 (원)	100	-	-

(연결)당기순이익(백만원)	48	-	-

주당순이익 (원)	14	-	-

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

(단위: 원)

구 분	제 1(당) 기

[자산총계]	9,957,343,914

ㆍ유동자산	9,957,343,914

ㆍ비유동자산	-

[부채총계]	1,333,726,587

ㆍ유동부채	54,820

ㆍ비유동부채	1,333,671,767

[자본총계]	8,623,617,327

ㆍ자본금	443,300,000

ㆍ자본잉여금	8,132,102,817

ㆍ이익잉여금	48,214,510

영업수익	-

영업비용	30,259,260

영업이익(손실)	(30,259,260)

법인세비용차감전순이익(손실)	54,173,606

당기순이익(손실)	48,214,510

주당순이익(손실)	14
2. 연결재무제표

해당사항 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없습니다.
4. 재무제표

재 무 상 태 표

제1기 2015년 12월 31일 현재
한화에이스기업인수목적1호주식회사 (단위 : 원)

과 목	주석	제1기

자 산

Ⅰ. 유동자산	9,957,343,914

현금및현금성자산	4, 15, 17	645,898,000

단기금융상품	5, 6, 15, 17	9,200,000,000

기타유동자산	111,445,914

Ⅱ. 비유동자산	-

자 산 총 계	9,957,343,914

부 채

Ⅰ. 유동부채	54,820

기타유동부채	54,820

Ⅱ. 비유동부채	1,333,671,767

전환사채	7, 15, 16, 17	1,306,471,298

이연법인세부채	13	27,200,469

부 채 총 계	1,333,726,587

자 본

Ⅰ. 자본금	8	443,300,000

Ⅱ. 자본잉여금	9	8,132,102,817

Ⅲ. 이익잉여금	10	48,214,510

자 본 총 계	8,623,617,327

부채 및 자본총계	9,957,343,914

별첨 주석 참조포 괄 손 익 계 산 서

제1기 2015년 2월 3일부터 2015년 12월 31일까지
한화에이스기업인수목적1호주식회사 (단위 : 원)

과 목	주석	제1기

Ⅰ. 영업수익	-

Ⅱ. 영업비용	11, 16	30,259,260

일반관리비	30,259,260

Ⅲ. 영업손실	30,259,260

금융수익	12	117,007,554

금융비용	12, 16	32,574,688

Ⅳ. 법인세차감전순이익	54,173,606

법인세비용	13	5,959,096

Ⅴ. 당기순이익	48,214,510

Ⅵ. 기타포괄손익	-

Ⅶ. 총포괄이익	48,214,510

Ⅷ. 주당이익	14

기본주당이익	14

희석주당이익	14

별첨 주석 참조자 본 변 동 표

제1기 2015년 2월 3일부터 2015년 12월 31일까지
한화에이스기업인수목적1호주식회사 (단위 : 원)

과 목	자 본 금	자본잉여금	이익잉여금	총 계

2015.02.03(설립일)	-	-	-	-

설립자본	33,300,000	299,174,800	-	332,474,800

총포괄손익

당기순이익	-	-	48,214,510	48,214,510

소유주와의 거래

주식발행	410,000,000	7,661,066,000	-	8,071,066,000

전환사채 자본요소	-	171,862,017	-	150,620,644

2015.12.31(당기말)	443,300,000	8,132,102,817	48,214,510	8,623,617,327

별첨 주석 참조현 금 흐 름 표

제1기 2015년 2월 3일부터 2015년 12월 31일까지
한화에이스기업인수목적1호주식회사 (단위 : 원)

과 목	제1기

Ⅰ. 영업활동 현금흐름	(25,168,000)

1. 당기순이익	48,214,510

2. 조정	(78,473,770)

법인세비용	5,959,096

이자비용	32,574,688

이자수익	(117,007,554)

3. 자산부채의 변동	(470,380)

미지급금의 감소	(525,200)

예수금의 증가	54,820

4. 이자의 수취	6,574,000

5. 법인세의 납부	(1,012,360)

Ⅱ. 투자활동 현금흐름	(8,867,000,000)

단기금융상품의 순증감	(8,867,000,000)

Ⅲ. 재무활동 현금흐름	9,538,066,000

유상증자	8,071,066,000

전환사채의 발행	1,467,000,000

Ⅳ. 현금및현금성자산의 순증감	645,898,000

Ⅴ. 설립시 현금및현금성자산	-

Ⅵ. 기말 현금및현금성자산	645,898,000

별첨 주석 참조
6. 기타 재무에 관한 사항

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

한화에이스기업인수목적1호 주식회사	회사채	사모	2015.02.09	1,467	0.0	-	2020.02.09	미상환	-

합 계	-	-	-	1,467	0.0	-	-	미상환	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	1,467	-	-	-

합계	-	-	-	-	1,467	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제1기(당기)	진성회계법인	적정	-

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제1기(당기)	진성회계법인	외부감사	10백만원	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제1기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

한화에이스기업인수목적1호 주식회사 이사회는 2015년02월 03일부터 2015년 12월 31일까지 제1기 사업년도의 회계 및 업무에 관하여 이사의 경영진단에 관한 의견을 아래와 같이 보고합니다. 1. 경영진단의 개요회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영진단을 위하여 필요하다고 인정되는 경우 관계서류에 대한 보고를 받았으며, 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사경영에 대한 내용을 진단하였습니다. 2. 경영성과 및 재무상태당사는 2015년 02월 03일에 설립된 이후 코스닥시장상장을 위한 공모를 통하여 총 82억원의 자금을 조달하였으며 공모금액의 100%를 한국증권금융에 예치시킨 상태입니다.

재 무 상 태 표

제1기 2015년 12월 31일 현재
한화에이스기업인수목적1호주식회사 (단위 : 원)

과 목	제1기

자 산

Ⅰ. 유동자산	9,957,343,914

현금및현금성자산	645,898,000

단기금융상품	9,200,000,000

기타유동자산	111,445,914

Ⅱ. 비유동자산	-

자 산 총 계	9,957,343,914

부 채

Ⅰ. 유동부채	54,820

기타유동부채	54,820

Ⅱ. 비유동부채	1,333,671,767

전환사채	1,306,471,298

이연법인세부채	27,200,469

부 채 총 계	1,333,726,587

자 본

Ⅰ. 자본금	443,300,000

Ⅱ. 자본잉여금	8,132,102,817

Ⅲ. 이익잉여금	48,214,510

자 본 총 계	8,623,617,327

부채 및 자본총계	9,957,343,914

포 괄 손 익 계 산 서

제1기 2015년 2월 3일부터 2015년 12월 31일까지
한화에이스기업인수목적1호주식회사 (단위 : 원)

과 목	제1기

Ⅰ. 영업수익	-

Ⅱ. 영업비용	30,259,260

일반관리비	30,259,260

Ⅲ. 영업손실	30,259,260

금융수익	117,007,554

금융비용	32,574,688

Ⅳ. 법인세차감전순이익	54,173,606

법인세비용	5,959,096

Ⅴ. 당기순이익	48,214,510

Ⅵ. 기타포괄손익	-

Ⅶ. 총포괄이익	48,214,510

Ⅷ. 주당이익

기본주당이익	14

희석주당이익	14

※ 주석은 III. 재무에 관한 사항을 참고하시기 바랍니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다. 당사는 정관 제45조에 의거하여 1인의 감사를 선임할 수 있으며, 보고서 제출일 현재 1명을 선임(비상근)하고 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

권한과 책임	인원수	상근여부

□ 정관 제48조(감사의 직무와 의무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제36조의 규정을 준용한다.	1명	비상근

또한 당사는 당사의 감사직무규정에 따라 회사내에 모든 정보에 접근할 권한, 관계자의 출석 및 답변을 요구할 권한 등을 보유하고 있습니다.

□ 감사직무규정 제7조 (권한) ① 감사는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무, 재산상태 조사
2. 임시주주총회의 소집 청구
3. 이사회에 출석 및 의견 진술
4. 이사회의 소집청구 및 소집
5. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
6. 감사의 해임에 관한 의견진술
7. 이사의 보고 수령
8. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
9. 주주총회 결의 취소의 소 등 각종 소의 제기
10. 이사, 회사간 소송에서의 회사 대표
② 감사는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구
③ 감사는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때 지체 없이 보고토록 요구할 수 있다.
④ 전항의 경우 감사는 지체없이 감사요원을 투입하여 특별감사에 착수하여야 한다.

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김황래
(62.10.13)	14.11∼현재 안세회계법인 부대표
11.11∼12.04 큐캐피탈 고문
11.07∼12.06 무일화성 서울사무소 사장
09.02∼11.04 토마토 투자자문 대표이사
04.04∼09.01 SK증권 신촌지점 부장, Wrap 팀장, 자산운용 본부장
02.06∼04.04 우리투신운용 주식운용 이사
01.06∼02.06 세종증권 자산운용팀 이사
99.08∼00.05 글로벌 에셋 자산운용 운용이사
98.05∼99.08 대한재보험 주식운용팀장
93.07∼98.05 새한종합금융 증권부 차장
90.12∼93.06 산동회계법인 공인회계사	결격요건 없음	-

81.03∼85.02 연세대학교 경영학과 졸업89.03∼91.02 연세대학교 대학원 경영학과 졸업(석사)

당사의 감사인 김황래는 상법 제542조의10의 규정에서 정의하는 감사의 결격요건에해당하지 않습니다.

[감사위원회(감사)의 결격요건 검토 Check-List]

구 분	해당여부	비 고*

감사위원회(감사)

상법 제542조의10	김황래

1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자	X

2. 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자	X

3. 금고 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나 집행이 면제된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

4. 대통령령으로 별도로 정하는 법률을 위반하여 해임되거나 면직된 후 2년이 지나지 아니한 자	X

5. 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 10 이상의 주식을 소유하거나 이사·집행임원·감사의 선임과 해임 등 상장회사의 주요 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하는 주주(이하 "주요주주"라 한다) 및 그의 배우자와 직계 존속·비속	X

6. 회사의 상무(常務)에 종사하는 이사·집행임원 및 피용자 또는 최근 2년 이내에 회사의 상무에 종사한 이사·집행임원 및 피용자. 다만, 이 절에 따른 감사위원회위원으로 재임 중이거나 재임하였던 이사는 제외한다.	X

7. 해당 회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원의 배우자 및 직계존속ㆍ비속	X

8. 계열회사의 상무에 종사하는 이사ㆍ집행임원 및 피용자이거나 최근 2년 이내에 상무에 종사한 이사ㆍ집행임원 및 피용자	X

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

개최일자	의 안 내 용	가결 여부	참석

2015.02.06	1) 감사인 선임위원회 개최의 건
2) 임시주주총회 소집의 건
3) 사규 제정의 건
4) 내부회계관리자 선임의 건
5) 기장 및 세무조정 업무 용역 계약 체결의 건
6) IPO 대표주관계약 체결의 건
7) 코스닥 시장 상장 동의의 건
8) 공모자금 예치약정의 건	가결	이사 3명, 감사 1명

2015.02.09	1) 제1회사모 전환사채 발행의 건	가결	이사 3명, 감사 1명

1) 외부감사인 선임의 건(감사인 선임위원회)	가결	감사 1인
사외이사 1인
발기주주 2인

2015.03.05	1) 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건2) 총액인수계약 체결 및 증권신고서 제출의 건	가결	이사 3명, 감사 1명

2016.01.26	1) 제1기 재무제표/영업보고 승인의 건	가결	이사 3명, 감사 1명

2016.02.16	1) 제1기 정기주주총회 소집의 건	가결	이사3명, 감사 1명
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부당사는 주주의결권과 관련하여 정관 제32조를 통해 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 집중투표제를 적용하지 않습니다.

□ 정관 제32조(이사의 선임) ① 이사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의수로 하여야 한다.
③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 보고서 제출일 현재 당사의 정관 제28조를 통해 서면투표제(서면에 의한 의결권 행사)를 채택하고 있으나 전자투표는 채택하고 있지 않습니다.

□ 정관 제28조(서면에 의한 의결권의 행사)① 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.
② 회사는 제1항의 소집통지서에 주주가 서면에 의한 의결권을 행사하는데 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다
③ 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 의결권행사에 관한 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

다. 소수주주권의 행사여부당사는 보고서 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

라. 의결권 제한에 관한 사항당사의 설립을 위하여 2015년 2월 3일 각 발기인간 체결한 주주간 계약에 의하여 주권의 최초 모집 전에 발행한 주식을 보유 중인 주주(발기인)들은 합병승인 안건에 대하여 상법 제522조에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 본 계약 당사자가 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하기로 하며, 합병승인 안건에 반대하는 경우에도 합병반대주주의 주식매수청구권을 행사하지 못합니다.

□ 주주간 계약서 5.3본 계약의 당사자들은 회사가 기업인수목적회사로서 행하는 다른 법인과의 합병을 위하여 개최하는 주주총회에서 상법 제522조에 따른 의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 본 계약 당사자가 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에 따라 의결권을 행사하기로 하며, 상법 제522조의3에 따른 합병반대주주가 가지는 주식매수청구권을 행사하지 않기로 한다. 이는 회사가 그 주권을 최초로 모집하기 이전에 본 계약 당사자들이 취득한 회사의 주식 및 전환사채에 대하여 적용되는 것으로 한다.

마. 임원의 보수 등

(1) 이사(사외이사 포함) 및 감사위원회 위원(감사)의 보수현황

(단위: 원)

구 분	지급 총액	주총승인금액	1인당 평균 지급액

대표이사	-	-	-

기타비상무이사	-	-	-

사외이사	연 5,500,000원	1,200만원	월 500,000원

감사	연 5,500,000원	1,200만원	월 500,000원

주) 임원에게는 별도의 상여금을 지급하지 아니하며, 퇴직 시에도 별도의 퇴직금을 지급하지 아니합니다.

(2) 임원에 대한 주식매수선택권 부여내역

당사는 보고서 제출일 현재 주식매수선택권을 부여한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

엘에스자산운용(주)	본인	보통주	303,509	6.85	303,509	6.85	-

계	보통주	303,509	6.85	303,509	6.85	-

-	-	-	-	-	-

주) 최근일까지의 금융감독원 전자공시시스템의 지분공시 기준으로 작성하였습니다.

2. 최대주주의 관련 사항

가. 회사의 개황-최대주주명: 엘에스자산운용(주)-대표자: 이윤규-법인설립일: 2000년 03월 08일-업종: 자산운용회사-소재지: 서울시 영등포구 여의나루로 27 여의도동, 사립학교 교직원연금공단 나. 주요 사업내용 금융업

최대주주 변동내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2015년 02월 03일	지앤에이프라이빗에쿼티(유) 외 1인	300,000	90.10	333,000

2015년 04월 22일	엘에스자산운용(주)	367,453	8.29	4,433,000

2015년 05월 26일	엘에스자산운용(주)	303,509	6.85	4,433,000

주1) 최근일까지의 금융감독원 전자공시시스템의 지분공시 기준으로 작성하였습니다.주2) 비고에 기재된 숫자는 발행주식 총수입니다.

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	엘에스자산운용(주)	303,509	6.85%	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,000	97.75	1,882,448	42.46	-

4. 주식사무 가. 정관에 규정된 신주인수권의 내용

□ 정관 제11조(신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장법 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 거래소 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 후에 주주 외의 자를 대상으로 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 1호 및 2호 중 어느 하나의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우, 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 제2항 3호의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우에는 "상법 제434조"에 따른 주주총회의 결의를 거쳐야 한다.
⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회의 결의로 정한다.

나. 결산 등에 관한 사항

구 분	내 용

결산기	12월 31일

정기주주총회	매 영업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권,100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

공고게재신문	전자공고 또는 매일경제신문

5. 주가 및 주식거래실적당사의 상장이후 월별 주가 및 주식거래 실적은 다음과 같습니다.

(단위: 원,주)

구분	2015년 4월	2015년 5월	2015년 6월

주가	최 고	4,605	3,630	2,435

최 저	2,580	2,305	2,130

평 균	3,702	2,957	2,259

거래량	일 최고	1,919,562	628,785	127,139

일 최저	114,642	17,593	25,074

월 간	6,973,132	3,215,137	1,294,494

구분	2015년 7월	2015년 8월	2015년 9월

주가	최 고	2,440	2,450	2,225

최 저	2,225	2,170	2,105

평 균	2,334	2,271	2,166

거래량	일 최고	85,655	1,084,544	32,258

일 최저	5,903	4,080	223

월 간	832,345	2,122,749	202,806

구분	2015년 10월	2015년 11월	2015년 12월

주가	최 고	2,200	2,160	2,035

최 저	2,085	2,000	1,975

평 균	2,118	2,042	2,002

거래량	일 최고	68,172	74,893	63,900

일 최저	830	592	2

월 간	327,726	476,844	328,260

6. 공모전주주등의 권리행사 등 제한 사항 가. 공모전 발행된 주권의 매각 제한당사의 공모전주주등은 코스닥시장상장규정 제21조 제1항 제6호에 의거하여 해당 주권의 상장일부터 합병대상법인과의 합병에 따른 추가상장일 후 6개월간 주식등의 매각이 제한됩니다. (단, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-13조 제4항에 따른 합병가치 산출시에는 투자매매업자인 한화투자증권(주)가 소유한 주식등은 합병기일 이후 1년이 경과하기 전까지 양도 또는 처분이 제한됩니다) 나. 합병승인 주주총회에서의 의결권 제한당사의 공모전주주는 상법 522조에 따른 주주의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함)에서 공모전주주등이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내 용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함)의 비율에 따라 의결권을 행사하겠다는 약정서를 체결하였습니다. 다. 주식매수청구권의 행사 제한주주간 계약서 등에 따라 당사의 공모전주주등은 자신들이 보유한 주식에 관하여 어떠한 경우에도 상법 제522조의3에서 정한 주식매수청구권을 행사할 수 없습니다. 라. 예치자금등의 반환대상 제외당사의 정관 제60조에 따라 당사의 공모전주주등의 최초 공모 전 취득한 주식등에 대하여 예치자금등의 반환대상에서 제외됩니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	12,000,000	연간승인금액

감사	1	6,000,000	연간승인금액

나. 보수지급금액(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	-	-	-

사외이사	1	5,500,000	5,500,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	5,500,000	5,500,000	-

계	4	11,000,000	11,000,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

안승호	사회이사	5,500,000	-

김황래	감사	5,500,000	-

2. 산정기준 및 방법해당사항 없습니다.

다. 합병성공에 따라 받게 되는 보수당사의 임원 및 특수관계인들이 합병성공에 따라 받게 되는 보수 혹은 용역 대가는 없습니다. 라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 당사는 보고서 제출일 현재 주식매수선택권을 부여하고 있지 않습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

해당사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 공모전주주등에 대한 신용공여 등해당사항 없습니다. 2. 공모전주주등과의 자산양수도 등해당사항 없습니다. 3. 공모전주주등과의 영업거래해당사항 없습니다. 4. 공모전주주등과의 거래당사는 공모전주주등인 한화투자증권(주)와 코스닥시장 상장과 관련한 대표주관회사 계약을 체결하였습니다.또한 한화투자증권(주)로부터 한화투자증권 빌딩 일부에 대하여 무상사용할 수 있도록 승낙을 받아 사용중에 있습니다. 5. 공모전주주등 이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없습니다. 6. 임원의 특수관계인과의 거래해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항이 진행, 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안건	결의내용

2015.02.03	발기인 총회	1) 창립사항 보고에 한 건2) 정관 승인의 건3) 이사, 감사 선임의 건4) 상법 제 298조 소정사항의 조사 보고의 건5) 본점설치 장소 결정의 건	승인

2015.02.09	임시주주총회	1) 이사 보수한도 승인의 건2) 감사 보수한도 승인의 건3) 임원 보수규정 승인의 건	승인

2016.03.24	정기주주총회	1) 재무제표 승인의 건2) 이사 보수 한도액 승인의 건3) 감사 보수 한도액 승인의 건	승인

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송 사건 등해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다. 다. 채무보증현황해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황해당사항 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없습니다. 다. 중소기업 기준 검토표해당사항 없습니다. 라. 직접금융 자금의 사용해당사항 없습니다. 마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 현재 예금에 관한 상품을 취급하지 않으며, 이에 따라 예금자 보호에 관한 사항은 해당사항이 없습니다. 다만, 당사가 코스닥상장공모를 통해 모집한 총액의 100%는 주금납입일 익일에 한국증권금융(주)에 예치하였습니다. 바. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부

[ 집합투자규제 적용배제요건 충족 여부 ]

집합투자업 적용배제 요건
(자본시장법 시행령 제6조 제4항 제14호 및 금융투자업규정 제1-4조의2)	충족여부	세부
내역

충족	미충족

①주권(최초 모집 전 발행주권 제외) 발행자금의 90%이상을 주금납입일의 다음 영업일까지 증권금융회사,신탁업자에 예치,신탁할 것	O	-	정관 제57조한국증권금융(주)100% 예치

②예치,신탁자금등은 합병대상법인과의 합병등기 완료 전 인출 또는 담보로 제공하지 않을 것	O	-	정관 제57조

③발기인 중 1인이상은 자기자본 1,000억원 이상인 지분증권 투자매매업자일 것	O	-	한화투자증권(주)(주1)

④임원이 금융투자업자 임원의 결격사유에 해당되지 않을 것	O	-	결격사유 해당자 없음

⑤최초로 모집한 주권에 대한 주금납입일부터 90일 이내 증권시장에 상장할 것	O	-	주금납입일에 상장신청

⑥최초로 모집한 주권에 대한 주금납입일부터 36개월 이내 합병등기를 완료할 것	O	-	정관 제59조

⑦주권 최초 모집 전에 합병대상법인이 정하여지지 않을 것	O	-	정관 제58조

⑧해산사유 발생시 예치,신탁자금등을 주주에게 주권보유비율에 비례하여 지급할 것	O	-	정관 제60조

⑨발기인인 지분증권 투자매매업자는 기업인수목적회사 발행주식등 발행총액의 5% 이상을 소유할 것	O	-	한화투자증권(주)10.00%(주2)

(주1) 2014년 12월말 자기자본 별도기준(7,811억원), 연결기준(7,696억원)(주2) 발행총액 100억원(공모전주주의 주식 및 전환사채 투자금액 18억원, 공모금액 82억원) 가정시 한화투자증권(주)의 주식등 투자금액은 총 10억원으로 발행총액의 10.0% 소유

사. 기업인수목적회사에서의 금융투자업자의 역할 및 의무(1) 금융투자업자의 역할당사의 발기인으로 참여하는 금융투자업자인 한화투자증권(주)는 당사의 기본구조를 디자인하고 발기인으로 참여할 자를 섭외하였으며, 직접 또는 대리인을 통하여 회사 설립에 필요한 각종 실무를 처리하였습니다. 또한 상장 이후 성공적인 합병이 이루어지도록 합병대상법인 물색 및 제반 합병업무를 수행하고 합병 이후에도 기업이 계속적으로 성장하기 위해 필요한 경우 금융컨설팅 또는 경영컨설팅 등을 제공할 것입니다. (2) 금융투자업자의 요건 및 의무자본시장법 시행령 및 금융투자업규정은 자기자본 1,000억원 이상인 금융투자업자만 기업인수목적회사의 발기인으로 참여할 수 있도록 제한하고 있습니다. 2014년 12월말 현재 한화투자증권(주)는 자기자본 7천억원 이상으로서, 동 조건을 충족하고 있습니다.한편, 발기인인 금융투자업자는 기업인수목적회사의 발행주식등 발행총액의 5% 이상을 소유할 것을 요구하고 있습니다. 당사 발행총액 100억원(발기인의 주식 및 전환사채 투자금액 1,800백만원, 공모금액 8,200백만원) 가정시 한화투자증권(주)의 주식등 투자금액은 총 10.0억원(발행총액의 10.00%)으로 동 요건을 충족하고 있습니다. 아. 합병 등의 사후정보해당사항 없습니다.

4. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥상장)	2015년 04월 14일	8,200	100% 한국증권금융 예치	100% 한국증권금융 예치	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.
정 정 신 고 (보고)

2016년 05월 11일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2016년 03월 28일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 - 1. 이사회에 관한 사항 - 나. 이사회의 운영에 관한 사항 - (3) 이사회에서의 사외의사의 주요활동내역	기재 내용 추가	주1) 정정 전	주1) 정정 후

주1) 정정 전

(3) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

1	2015.02.03	1명(총 1명)	발기인 총회

2	2015.02.06	1명(총 1명)	이사회

3	2015.02.09	1명(총 1명)	이사회

4	2015.03.05	1명(총 1명)	이사회

5	2016.01.26	1명(총 1명)	이사회

6	2016.02.16	1명(총 1명)	이사회

주1) 정정 후(3) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	사외이사 참석인원	사외이사의 참석여부	주요 결의사항	사외이사의 안건별 찬반여부

1	2015.02.03	1명(총 1명)	참석	1) 대표이사 선임의 건
2) 본점설치 장소 결정의 건
3) 명의개서대리인 설치의 건	찬성찬성찬성

2	2015.02.06	1명(총 1명)	참석	1) 감사인 선임위원회 개최의 건
2) 임시주주총회 소집의 건
3) 사규 제정의 건
4) 내부회계관리자 선임의 건
5) 기장 및 세무조정 업무 용역 계약 체결의 건
6) IPO 대표주관계약 체결의 건7) 코스닥 시장 상장 동의의 건 8) 공모자금 예치약정의 건	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성

3	2015.02.09	1명(총 1명)	참석	1) 제1회사모 전환사채 발행의 건	찬성

4	2015.03.05	1명(총 1명)	참석	1) 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건2) 총액인수계약 체결 및 증권신고서 제출의 건	찬성찬성

5	2016.01.26	1명(총 1명)	참석	1) 제1기 재무제표/영업보고 승인의 건	찬성

6	2016.02.16	1명(총 1명)	참석	1) 제1기 정기주주총회 소집의 건	찬성