파마리서치 사업보고서 (2018.12)
4. 주식의 총수 등

보고서 작성기준일 현재 당사가 발행할 주식 총수는 100,000,000주 이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 9,466,217주, 우선주 452,000주 입니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,466,217	1,751,871	11,218,088	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,299,871	1,299,871	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,299,871	1,299,871	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,466,217	452,000	9,918,217	-

Ⅴ. 자기주식수	6,780	-	6,780	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,459,437	452,000	9,911,437	-

※ 452,000주 상환전환우선주는 2018년 4월 5일부터 2019년 4월 4일까지 1년간 보호예수 됨

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	126,412	-	119,632	-	6,780	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	126,412	-	119,632	-	6,780	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	126,412	-	119,632	-	6,780	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

※ 상기 "기초수량"은 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도 개시시점의 보유수량이며, "기말수량"은 2018년 12월말 현재 보유수량 입니다※ 당사는 2018년 3월 29일 (주) 파마리서치바이오의 지분을 인수하기 위해 자사주 119,632주를 처분 하였습니다.

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018.03.22

주당 발행가액(액면가액)	53,046	500

발행총액(발행주식수)	23,976,792,000	452,000

현재 잔액(현재 주식수)	23,976,792,000	452,000

주식의내용	이익배당에 관한 사항	(가) 우선배당률: 0.0%(나) 발행회사는 해당 사업연도에 대한 보통주에 대한 배당을 할 경우, 본 주식에 대하여도 동일한 금액의 배당을 하기로 한다.(다) 본 주식에 대한 배당은 현금배당으로 하며, 원미만은 절사한다.

잔여재산분배에 관한 사항	이사회에서 정한 금액을 한도로 보통주를 보유한 주주에 우선하여 잔여 재산의 분배를 받을 권리를 가진다.

상환에관한 사항	상환조건	(가) 상환가액: 주당 상환가액은 주당 발행가액으로 한다. 단, 주당 발행가액은 본 계약에 따라 변동하는 금액을 반영한다.
(나) 상환청구기간: 발행일로부터 5년이 되는 날로부터 10년이 되는 날 까지의 기간.
(다) 상 환: 인수인은 자신의 선택에 따라 (나)항의 상환기간이 최초 도래한 5년이 되는 날 및 이로부터 매 6개월이 되는 날에 본 주식의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있으며, 발행회사는 해당 기일에 (가)항에 의거하여 정해진 금액을 상환하여야 한다. 인수인이 상환기간 만료시까지 상환청구권을 행사하지 아니하면 상환청구권은 소멸되며 그 이후에는 본 주식은 보통주식으로 전환된다.
(라) 상환재원: 상법 및 기타 관련 법률에 따라 계산되고 주주총회의 결의에 따라 결정된 배당가능이익

상환방법	상환일에 본 주식을 소유한 주주는 발행회사의 본사 소재지에서 당해 본 주식의 주권을 발행회사에게 제출하고, 발행회사는 주권 수령 즉시 주주에게 상환대금을 원화로 지급하여야 한다.

상환기간	2023년 03월 21일 ~ 2028년 03월 21일

주당 상환가액	53,046

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	(가) 전환권자: 본 주식을 소유한 주주
(나) 전환으로 인하여 발행할 주식: 기명식 보통주식
(다) 전환조건(전환비율): 본 주식 1주당 기명식 보통주식 1주
(라) 전환청구기간: 발행일로부터 1년이 되는 날로부터 상환만기 직전 영업일까지
(마) 최초 전환가격(전환되는 주식의 1주당 발행가액): 금 53,046원
(바) 전환가격(전환비율)의 조정: 인수인의 전환 청구가 있기 전에 다음과 같은 사유가 발생하는 경우에는 전환가격 또는 전환비율을 조정한다.
1) 본건 우선주 1주당 발행가액은 제3조의 인수금액을 인수주식수로 나눈 가액으로 한다. 다만, 인수회사가 본건 우선주에 대한 무상증자 또는 주식배당으로 받은 주식이 있는 경우에는 앞의 산식에서 인수주식수를 최초 인수주식수에 추가로 받은 주식의 수량을 합한 수량으로 한다.
2) 발행회사가 제1)호에서 규정한 본건 우선주의 1주당 발행가액을 하회하는 가격으로 발행가액, 전환가액 및 행사가액(이하 “발행가격 등”)을 정하여 신주, 상환우선주, 전환우선주, 전환상환우선주, 전환사채 또는 신주인수권부사채 등 지분증권 또는 주식관련사채를 발행하는 경우에는 본건 우선주의 전환조건 및 1주당 전환되는 보통주의 수를 정하는 전환비율을 다음과 같이 조정한다.
조정 후 전환가액 = {(조정 전 전환가액 X 기발행주식수) + (1주당 발행가액 X 신발행주식수)} / (기발행주식수 + 신발행주식수)조정 후 전환비율 = 본건 우선주 1주당 발행가액 / 조정 후 전환가액
3) 발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 신주, 상환우선주, 전환우선주, 전환상환우선주, 전환사채 또는 신주인수권부사채 등 지분증권 또는 주식관련사채를 발행하는 경우에는 본건 우선주의 전환조건 및 1주당 전환되는 보통주의 수를 정하는 전환비율을 다음과 같이 조정한다. 다만, 본호의 산식에 의한 조정 후 전환가액과 제2)호에의 산식에 의한 조정 후 전환가액을 비교하여 낮은 가격을 조정 후 전환가액으로 한다.조정 후 전환가액 = 조정 전 전환가액 X [{기발행주식수 + (신발행주식수 X 1주당 발행가액 / 시가)} / (기발행주식수 + 신발행주식수)]
조정 후 전환비율 = 본건 우선주 1주당 발행가액 / 조정 후 전환가액위 산식에서 시가라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다.
4) 제2)호 및 제3)호에 의해 조정되는 전환비율이 직전 전환비율을 하회하는 경우 에는 직전 전환비율을 유지한다.
5) 합병, 무상증자, 자본의 감소, 주식분할, 주식병합 등에 의하여 전환비율의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병, 무상증자, 자본의 감소, 주식분할, 주식병합 등의 직전에 전환권이 행사되었다면 인수회사가 가질 수 있었던 보통주 주식수를 산출할 수 있는 비율로 전환비율을 조정한다. 본 호에 따른 전환비율의 조정일은 합병, 무상 증자, 자본의 감소, 주식분할, 주식병합 등의 효력발생일로 한다.
6) 위의 전환비율의 조정과는 별도로 본건 우선주의 발행일로부터 3개월이 경과한 날을 시작으로 이후 매 3개월이 되는 날(이하 “전환가격 조정일”)마다 전환가격을 조정하며, 직전 전환가격이 전환가격 조정일 직전 영업일 기준으로 소급한 발행회사의 보통주식의 ① 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중 산술평균주가를 산술평균한 가액과 ② 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격(이하 "비교 가격”)보다 큰 경우, 비교 가격으로 전환가격을 조정한다. 다만, 이와 같이 조정된 전환가격이 최초 전환가격(다만, 최초의 전환가격이 제1)호 내지 제5)호의 규정에 따라 조정된 경우 그와 같이 조정된 전환가격을 의미한다)의 70% 미만인 경우에는 최초 전환가격의 70%를 전환가격으로 정한다.
(사) 위 (바)항에 의해 조정된 전환가격이 발행회사의 보통주의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가격으로 한다.
(아) 위 (바)항에 의해 조정된 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다.
(자) 전환조건의 조정으로 인해 1주 미만의 단주가 발생하는 경우 단주에 해당하는 주식은 발행하지 아니한다. 단, 이에 대하여는 전환 당시의 전환가격을 기준으로 계산한 금액을 단주에 갈음하여 현금으로 지급한다.
전환권을 행사한 주식의 이익이나 이자의 배당에 관하여는 그 청구를 한 때가 속하는 사업연도의 직전 사업연도 말에 전환된 것으로 본다.

전환청구기간	2019년 03월 21일 ~ 2028년 03월 20일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	452,000

의결권에 관한 사항	1주당 의결권 1개

기타 투자 판단에 참고할 사항	- 발행가액 산정은 '증권의발행및공시등에관한규정' 제5-18조 제1항에 의거 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가를 기준주가로 하여, 할인율 10.0%를 적용하여 산정하였습니다. (※ 청약일 : 2018년 03월 12일)- 상환전환우선주는 전량 1년간 보호예수되며, 상장하지 않습니다

※당사는 상기 전환에 관한사항-전환조건에 따라 발행일로부터 3개월이 경과한 날을 시작으로 이후 매 3개월이 되는 날 전환가격 조정에 관한 사항을 확인하고 있으며, 2018년 12월 31일 현재 전환가액이 조정되어 37,132원으로 조정 하였습니다.