경보제약 사업보고서 (2016.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 ·변경상황해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제 30기
정기주주총회
('17.3.17)	1. 제 30기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함)승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결

제 29기
정기주주총회
('16.3.18)	1. 제 29기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함)승인의 건2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건4. 임원퇴직금 규정 일부 개정의 건	가결가결가결가결

제 28기
정기주주총회
('15.3.18)	1. 제 28기 대차대조표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사 보수한도액 승인의 건5. 감사 보수한도액 승인의 건6. 정관 일부 변경의 건	가결가결가결가결가결가결

제 27기
정기주주총회
('14.3.25)	1. 제 27기 대차대조표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건	가결가결가결

제 26기
정기주주총회
('13.3.20)	1. 제 26기 대차대조표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건2. 이사 보수한도액 승인의 건3. 이사의 퇴직금 지급규정 신설의 건4. 정관 일부 변경의 건	가결가결가결가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 해당사항 없습니다. 나 . 채무보증 현황 해당사항 없습니다.

다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 (1) 정기세관 심사(가) 조사기관 : 서울세관

(나) 조사대상기간 : 2009.5.1~2014.4.14

(다) 통지일자 : 2014. 4. 24

(라) 조사사유 : 정기세관심사(마) 조사내용 및 고지세액 등

조사내용	고지세액

과세가격, 외환거래, 통관적법성 등	20백만원

(바) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 :2014.07.03 해당 고지세액 납부

(사) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 수량에 근거한 확정된 가격정책을 통한 외환거래 및 사후 통관절차 내부통제 보완 (2) 세프포독심프록세틸에 대한 약사법 제31조의 2제 3항등 위반

제31조의2(원료의약품의 등록 등)
① 신약의 원료의약품 또는 식품의약품안전처장이 정하여 고시하는 원료의약품을 제조하여 판매하려는 자는 총리령으로 정하는 바에 따라 그 성분·명칭과 제조방법 등 총리령으로 정하는 사항을 식품의약품안전처장에게 등록할 수 있다.
② 식품의약품안전처장은 제1항에 따른 등록사항이 총리령으로 정하는 기준에 적합한지 여부를 검토하여 그 결과를 신청인에게 알리고, 그 내용을 원료의약품 등록대장에 기록하고 보관하여야 한다. 이 경우 해당 원료의약품의 성분 및 제조원 등 총리령으로 정하는 사항을 공고하여야 한다
③ 제1항 및 제2항에 따라 등록된 사항 중 총리령으로 정하는 중요한 사항을 변경하려는 자는 식품의약품안전처장에게 변경등록을 하여야 한다. 다만, 그 밖의 사항을 변경하려는 자는 보고하여야 한다.
④ 제1항부터 제3항까지의 규정에 따라 등록된 원료의약품은 제31조제2항에 따른 품목허가를 받거나 품목신고를 한 것으로 본다.
⑤ 제1항부터 제3항까지에서 규정한 사항 외에 원료의약품의 등록·변경등록 또는 변경보고, 등록된 원료의약품의 공고 등에 필요한 사항은 총리령으로 정한다.

(가) 처분기관 : 식품의약안전처(대전지방식품의약품안전청)

(나) 통지일자 : 2014. 05. 09

(다) 처분내용 : 해당 품목제조업무 정지 (2014. 05. 09 ~ 08. 18)

(라) 처분원인 : 약사법 제 31조의 2제 3항 위반 (제조기록서 일부 미작성)

(마) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 해당 품목제조업무 정지 (2014. 05. 09 ~ 08. 18)

(바) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 제품생산에 필요한 메뉴얼 체계 확립 및 사후 검토 절차 추가 및 보완

(3) 2014년 세무조사(가) 조사기관 : 대전지방국세청

(나) 조사대상기간 : 2009년 ~ 2013년

(다) 통지일자 : 2014년 12월 8일

(라) 조사사유 : 귀속 법인세 부분 조사 및 정기통합조사

(마) 조사내용 및 고지세액 등

조사내용	고지세액

사용처 및 귀속자가 불분명 및 증빙 불비 등에 의한 경비 소득처분 경정 등	14,355백만원

(바) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 당사는 세무조사 고지세액 14,355백만원을 2014년 법인세로 인식하였습니다. 2015년 8월 27일 조세심판원에 조세불복신청을 통해 2015년 12월 31일 조세심판원의 조세심판청구결정서에 따라 5,961백만원을 환급받았습니다.

(사) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 윤리의식 강조 프로그램 활성화 및 CP 전담 조직 운영 (4) 해당 원료의약품 등록 취소

제31조의2(원료의약품의 등록 등)
① 신약의 원료의약품 또는 식품의약품안전처장이 정하여 고시하는 원료의약품을 제조하여 판매하려는 자는 총리령으로 정하는 바에 따라 그 성분·명칭과 제조방법 등 총리령으로 정하는 사항을 식품의약품안전처장에게 등록할 수 있다.
제76조(허가취소와 업무정지 등) ① 의약품등의 제조업자, 품목허가를 받은 자, 원료의약품의 등록을 한 자, 수입자, 임상시험 또는 생물학적 동등성시험의 계획 승인을 받은 자 또는 약국개설자나 의약품 판매업자가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하면 의약품등의 제조업자, 품목허가를 받은 자, 원료의약품의 등록을 한 자, 수입자, 임상시험 또는 생물학적 동등성시험의 계획 승인을 받은 자에게는 식품의약품안전처장이, 약국개설자나 의약품 판매업자에게는 시장·군수·구청장이 그 허가·승인·등록의 취소 또는 위탁제조판매업소·제조소 폐쇄(제31조제4항에 따라 신고한 경우만 해당한다. 이하 제77조제1호에서 같다), 영업소 폐쇄(제42조제1항에 따라 신고한 경우만 해당한다. 이하 제77조제1호에서 같다), 품목제조 금지나 품목수입 금지를 명하거나, 1년의 범위에서 업무의 전부 또는 일부의 정지를 명할 수 있다. 다만, 제4호의 경우에 그 업자에게 책임이 없고 그 의약품등의 성분·처방 등을 변경하여 허가 또는 신고 목적을 달성할 수 있다고 인정되면 그 성분·처방 등의 변경만을 명할 수 있다.
2. 제20조제5항 각 호의 어느 하나 또는 제31조제8항제2호, 제42조제4항제2호·제3호에 해당하는 사실이 있음이 밝혀진 경우. 다만, 법인의 대표자가 같은 규정의 어느 하나에 해당하게 된 경우로서 6개월 이내에 그 대표자를 개임한 경우는 제외한다.
2의2. 거짓이나 그 밖의 부정한 방법으로 제31조의2제1항·제3항(제42조제5항에 따라 준용되는 경우를 포함한다)에 따른 원료의약품의 등록, 변경등록 또는 변경보고를 한 경우

(가) 처분기관 : 식품의약품안전처(대전지방식품의약품안전청)(나) 통지일자 : 2015. 12. 18(다) 처분대상자 : 주식회사 경보제약(라) 처분내용 : 해당 원료의약품 3품목(이미다프릴염산염, 라모세트론염산염, 옥살리플라틴) 등록 취소(2015. 12. 28 ~ 2016. 12.27)(마) 처분원인 :약사법 제31조의 22 제1항 및 제76조 제1항제2호의2 위반(바) 처분 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 해당 제품의 제조 및 판매중지, 재고품의 폐기처리(사) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 효율적인 품목확인 및 등록일정 조절을 통한 등록자료 작성 관리, 불필요한 등록품목에 대한 품목자진취하 관리 (5) 해당 품목 3개월 제조업무정지

제38조(의약품등의 생산 관리의무 및 보고) ① 의약품등의 제조업자 또는 의약품의 품목허가를 받은 자는 의약품등의 제조 및 품질관리[자가(自家)시험을 포함한다], 그 밖의 생산 관리에 관하여 총리령으로 정하는 사항을 지켜야 한다.
②의약품의 품목허가를 받은 자 또는 의약외품의 제조업자는 총리령으로 정하는 바에 따라 의약품등의 생산 실적 등을 식품의약품안전처장 또는 제47조의2제1항에 따른 의약품관리종합정보센터의 장에게 보고하여야 한다.

(가) 처분기관 : 식품의약품안전처(대전지방식품의약품안전청)(나) 통지일자 : 2016. 04. 12(다) 처분대상자 : 주식회사 경보제약(라) 처분내용 : 해당 품목(기메라실, 경보미코페놀레이트모페틸) 제조업무정지 3개월(2016. 04. 18 ~ 07.17)(마) 처분원인 : 약사법 제38조 위반(바) 처분 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 해당 품목 제조 업무 정지 (16.04.18 ~ 07.17)(사) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 오류 방지를 위한 매뉴얼 확립 및 검토 시스템 강화 (6) 해당 원료의약품 등록 취소

제31조의2(원료의약품의 등록 등)
① 신약의 원료의약품 또는 식품의약품안전처장이 정하여 고시하는 원료의약품을 제조하여 판매하려는 자는 총리령으로 정하는 바에 따라 그 성분·명칭과 제조방법 등 총리령으로 정하는 사항을 식품의약품안전처장에게 등록할 수 있다.
제76조(허가취소와 업무정지 등) ① 의약품등의 제조업자, 품목허가를 받은 자, 원료의약품의 등록을 한 자, 수입자, 임상시험 또는 생물학적 동등성시험의 계획 승인을 받은 자 또는 약국개설자나 의약품 판매업자가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하면 의약품등의 제조업자, 품목허가를 받은 자, 원료의약품의 등록을 한 자, 수입자, 임상시험 또는 생물학적 동등성시험의 계획 승인을 받은 자에게는 식품의약품안전처장이, 약국개설자나 의약품 판매업자에게는 시장·군수·구청장이 그 허가·승인·등록의 취소 또는 위탁제조판매업소·제조소 폐쇄(제31조제4항에 따라 신고한 경우만 해당한다. 이하 제77조제1호에서 같다), 영업소 폐쇄(제42조제1항에 따라 신고한 경우만 해당한다. 이하 제77조제1호에서 같다), 품목제조 금지나 품목수입 금지를 명하거나, 1년의 범위에서 업무의 전부 또는 일부의 정지를 명할 수 있다. 다만, 제4호의 경우에 그 업자에게 책임이 없고 그 의약품등의 성분·처방 등을 변경하여 허가 또는 신고 목적을 달성할 수 있다고 인정되면 그 성분·처방 등의 변경만을 명할 수 있다.
2. 제20조제5항 각 호의 어느 하나 또는 제31조제8항제2호, 제42조제4항제2호·제3호에 해당하는 사실이 있음이 밝혀진 경우. 다만, 법인의 대표자가 같은 규정의 어느 하나에 해당하게 된 경우로서 6개월 이내에 그 대표자를 개임한 경우는 제외한다.
2의2. 거짓이나 그 밖의 부정한 방법으로 제31조의2제1항·제3항(제42조제5항에 따라 준용되는 경우를 포함한다)에 따른 원료의약품의 등록, 변경등록 또는 변경보고를 한 경우

(가) 처분기관 : 식품의약품안전처(나) 통지일자 : 2016. 04. 12(다) 처분대상자 : 주식회사 경보제약(라) 처분내용 : 해당 원료의약품 5품목(세포티암염산염, 에스암로디핀베실산염이수화물, 세프트리악손나트륨수화물, 세픽심수화물, 엔테카비르) 등록 취소(2016. 04. 18 ~ 2017. 04. 17)(마) 처분원인 : 약사법 제31조의 22 제1항 및 제76조 제1항제2호의2 위반(바) 처분 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 해당 제품의 제조 및 판매 중지(사) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 효율적 품목 관리를 위한 등록 일정 조절, 불필요한 등록 품목 자진 취하 관리 (7) 산업안전보건법 위반 관련 약식명령

제23조(안전조치)
① 사업주는 사업을 할 때 다음 각 호의 위험을 예방하기 위하여 필요한 조치를 하여야 한다.1. 기계·기구, 그 밖의 설비에 의한 위험
2. 폭발성, 발화성 및 인화성 물질 등에 의한 위험
3. 전기, 열, 그 밖의 에너지에 의한 위험
② 사업주는 굴착, 채석, 하역, 벌목, 운송, 조작, 운반, 해체, 중량물 취급, 그 밖의 작업을 할 때 불량한 작업방법 등으로 인하여 발생하는 위험을 방지하기 위하여 필요한 조치를 하여야 한다.
③ 사업주는 작업 중 근로자가 추락할 위험이 있는 장소, 토사·구축물 등이 붕괴할 우려가 있는 장소, 물체가 떨어지거나 날아올 위험이 있는 장소, 그 밖에 작업 시 천재지변으로 인한위험이 발생할 우려가 있는 장소에는 그 위험을 방지하기 위하여 필요한 조치를 하여야 한다.
④ 제1항부터 제3항까지의 규정에 따라 사업주가 하여야 할 안전상의 조치 사항은 고용노동부령으로 정한다.
제67조(벌칙) 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자는 5년 이하의 징역 또는 5천만원 이하의 벌금에 처한다.
1. 제23조제1항부터 제3항까지, 제24조제1항, 제26조제1항, 제28조제1항, 제37조제1항, 제38조제1항, 제38조의4제1항 또는 제52조제2항을 위반한 자
2. 제38조제5항, 제48조제4항 또는 제51조제7항에 따른 명령을 위반한 자

(가) 처벌기관 : 대전지방법원(나) 통지일자 : 2016. 12. 23(다) 처벌대상자 : 주식회사 경보제약 , 前 공장장(18년 3개월 근속)(라) 처벌내용 : 벌금 600만원 (주식회사 경보제약 300만원, 前 공장장 300만원)(마) 처벌원인 : 산업안전보건법 제23조 제1항, 제3항 위반(바) 처벌에 대한 회사의 이행현황 : 벌금 납부(2017. 1. 31)(사) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 안전시설보완 및 안전관리, 교육강화 나. 단기매매차익 미환수 현황당사는 유가증권시장에 신규상장일인 2015년 6월 29일부터 공시서류작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다. 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없습니다. 라. 중소기업기준 검토표해당사항 없습니다.

마. 직접금융 자금의 사용 (1)공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(증권시장상장)	2015년 06월 24일	35,860	1. 차입금상환 : 26,0962. 시설자금 : 9,2743. 기타 : 490	1. 차입금상환 : 26,0962. 시설자금 : 9,2743. 기타 : 490	-

주) 공모자금 사용내역의 작성대상기간은 최근 3사업연도(2014~2016년) 기준입니다.