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케어젠 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제21기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 05 월 17 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)케어젠
대 표 이 사 : 정용지
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38
(전 화) 031-420-9226
(홈페이지) http://www.caregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 권은희
(전 화) 031-420-9226
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)케어젠 코리아	2016.01.05	경기도 안양시	화장품 판매	40,406	의결권의과반수 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

Caregen Biopharma Inc.	2016.10.28	미국 델라웨어	의약품 개발 및 판매	40,159	의결권의과반수 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

Beijing CaregenCosmetics Co., Ltd.	2016.09.08	중국 북경시	화장품 판매, 유통업	233,097	의결권의과반수 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

Caregen LifestyleScience Inc.	2020.10.01	미국 델라웨어	화장품 판매	327,483	의결권의과반수 소유(K-IFRS 1110호)	미해당

※ 연결 종속회사에 관한 자세한 사항은 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'를 참고하시기 바랍니다.※ (주)케어젠 코리아는 현재 청산 절차가 진행 중입니다.

연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

※ (주)케어젠 코리아는 현재 청산 절차가 진행 중입니다.

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 케어젠이고, 영문명은 Caregen Co., Ltd. 입니다.

다. 설립일자

당사는 2001년 8월 23일에 설립되었으며, 2015년 11월 17일 코스닥시장 기업공개를 실시하였습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 주소: 경기도 안양시 동안구 엘에스로91번길 46-38 호계동- 전화번호: 031-420-9226- 홈페이지 주소: http://www.caregen.co.kr마. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업기본법 제2조에 의거 중소기업에 해당합니다.

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업당사는 세포의 생장, 성장, 분화 등에 관련된 성장인자 단백질(Growth Factor)과 펩타이드(Biomimetic Peptide)에 대한 R 통해 축적된 연구개발 노하우를 적용하여 인체에서 안면미용, 탈모·두피관리, 바디·비만관리 등의 부분에서 가장 탁월한 효능/효과를 이끌어내기 위한 의료기기(필러, 메조)와 기능성 화장품(Cosmeceuticals) 및 바이오 원료물질을 생산하여 전 세계 130개국에 판매하고 있습니다. 현재 당사가 추진 중인 신규사업은 혈당조절용 건강기능식품 사업, 항바이러스(코비드-19) 치료용 의약품 사업, 황반변성 치료용 의약품 사업, 동물 전문 의약품 및 기능성 사료 등입니다.자세한 사항은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

사. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부보고서 작성기준일 현재 당사의 계열회사는 당사를 제외하고 총 7개사입니다. 당사는「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」상의 대규모기업집단에 해당되지 않습니다.

구분	회사명	주요 사업	상장여부	지분율	비 고

1	(주)케어젠코리아	화장품 판매	비상장	100%	종속회사

2	Caregen Biopharma Inc.	의학 및 약학연구개발업	비상장	100%	종속회사

3	Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	화장품 도소매	비상장	100%	종속회사

4	Caregen Lifestyle Science Inc.	화장품 도소매	비상장	75%	종속회사

5	CYJ International Company Ltd.(*)	화장품 도소매	비상장	35%	공동지배기업

6	Shanghai Caregen Trading Co., Ltd.(*)	화장품 도소매	비상장	50%	공동지배기업

7	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co. Ltd.	화장품 도소매	비상장	49%	관계기업

(*) 영업의사결정시 지배력을 공유하는 당사자들의 전원의 동의를 요구하는 주주간의 공동약정에 의하여 계열회사로 분류하였습니다.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2015.11.17	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	소재지	비고

2001년 08월 17일	서울시 서초구 서초동 1718-4	-

2005년 10월 01일	경기도 군포시 금정동 690-3	-

2012년 02월 17일	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)	-

나. 경영진의 주요한 변동

변동일	변동 내역	비고

취임	사임

2016.03.25	대표이사 정용지 (재선임)
사외이사 정헌주(신규선임)사외이사 김영준(신규선임)	기타비상무이사정앤가이(임기만료)감사 정헌주	주주총회 선임일

2017.03.24	사외이사 김대옥(신규선임)	사외이사 김대옥 (임기만료전 사임)	주주총회 선임일

2018.03.23	사내이사 김은미 (재선임)	-	주주총회 선임일

2019.03.26	사내이사 정용지 (재선임)	-	주주총회 선임일

2019.03.26	사외이사 정헌주 (재선임) 사외이사 김영준 (재선임)	사외이사 정헌주(임기만료전 사임)사외이사 김영준(임기만료전 사임)	주주총회 선임일

2020.03.30	사외이사 김중현(신규선임)기타비상무이사 김대옥(신규선임)	사외이사 김대옥(임기만료)	주주총회 선임일

2021.03.29	사내이사 김은미 (재선임)	-	주주총회 선임일

다. 최대주주(법 시행령 제8조에 따른 특수관계인을 포함하여 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 당해 본인)의 변동

당사는 회사 설립 이후 최대주주 변동사항은 없습니다.라. 상호변경

당사는 회사 설립 이후 상호변경사항은 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과해당 사항이 없습니다.바. 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

당사는 회사 설립 이후 합병, 기업분할, 영업양수도 등이 발생한 사실은 없습니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 2001년 회사 설립 시 암 진단용 단백질칩을 개발하는 사업을 주업으로 하였으나, 판로 개척의 어려움 등으로 초기 벤처회사가 겪는 자금 및 인재부족 등의 어려움을 겪었습니다. 2003년에 성장인자단백질을 개발하게 되었고 2004년부터 성장인자와 유사한 효능을 나타내는 바이오미메틱펩타이드를 개발하여 해당원료를 적용한 의료기기 및 코스메슈티컬 제품을 생산 및 판매하고 있습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	내 용

2001.08	㈜케어젠 법인 설립

2002.03	성장인자(Growth Factor), 펩타이드(Biomimetic Peptides) 연구 개시

2003.05	기업부설연구소 설립

2003.07	벤처기업 인증- 경기지방중소기업청

2004.06	우량기술기업 선정- 기술신용보증기금

2004.07	미국 CTFA 11개 성장인자(Growth Factor) 화장품 원료 등록

2004.08	경기중소기업수출센터 수출 유망 중소기업 선정

2005.04	화장품 공장, 제조판매업 등록

2005.06	기술신용보증기금 투명 경영 인증

2005.09	경기도 유망 중소기업 선정

2005.10	구사옥 이전(안양시 금정동)

2005.12	화장품 제조업 등록

2007.11	한국무역협회 일백만불 수출의 탑

2008.06	경기중소기업수출지원센터 수출유망중소기업 지정

2008.08	ISO14001 인증 취득

2008.10	ISO9001 인증 취득

2008.10	한국일보 100대 우수특허제품 대상

2008.11	한국무역협회 삼백만불 수출의 탑

2008.12	중소기업청 100대 우수특허제품 최우수상

2009.07	ISO13485 인증 취득

2009.07	CE인증 취득- Hair Regain Mesotherapy Solution, Dermaheal HL 외 2종

2010.11	한국무역협회 오백만불 수출의 탑

2011.02	CE인증 취득- Skin Brightening Mesotherapy Solution, Dermaheal SB 외 1종

2011.11	CE인증 취득- Soft Touch filler, Revofil Fine 외2종

2011.11	한국무역협회 천만불 수출의 탑

2012.03	신사옥 이전 (안양시 동안구 엘에스로)

2012.07	중소기업청 경영 혁신형 중소기업(MAIN_BIZ)

2012.07	안양시 기업활동촉진 및 유치지원 우수기업

2013.07	의료기기 제조 및 품질관리기준 적합 인정(GMP) 취득

2014.06	CE 인증 취득- soft filler, Revofil aquashine 외 1종

2015.02	식품제조가공업 영업 등록

2015.11	코스닥시장 상장 (2015년 11월 17일)

2015.12	한국무역협회 삼천만불 수출의 탑

2015.12	CE 인증 취득- Prostrolane

2015.12	화장품 제2공장 가동

2016.03	CE 인증 취득- Hair filler

2016.05	2016년 중소기업인의 날 산업통산자원부장관 표창

2016.06	2016년 대한민국 코스닥대상 최우수차세대기업상(한국거래소 이사장상)

2017.06	CE 인증 취득- Revofil Aquashine BTx

2017.09	CE 인증 취득- Prostrolane B-series 3종(Inner B, Natural B, Blanc B)

2018.05	월드클래스 300 기업 선정

2019.03	경기테크노파크 글로벌 IP스타기업 선정

2019.03	특허청장 중소기업 지식재산 경영인증서

2020.11	화성 신공장 완공

2020.12	벤처창업진흥 은탑산업훈장 수상
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.24	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	500	159,060	제3자 배정

2015.04.23	무상증자	보통주	6,060,000	500	500	-

2015.11.10	유상증자(일반공모)	보통주	1,620,000	500	110,000	-

2017.06.07	주식매수선택권행사	보통주	33,000	500	11,000	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅴ. 자기주식수	937,073	-	937,073	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,805,927	-	9,805,927	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	937,073	-	-	-	937,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	937,073	-	-	-	937,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	937,073	-	-	-	937,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,743,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	937,073	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,805,927	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당 정책에 관한 사항당사는 주주 이익 극대화를 전제로 하여 회사 이익의 일정 부분을 주주에게 환원하는주요 수단으로 배당을 할 수 있습니다. 그러나 배당 여부는 당사 재무정책의 우선 순위, 즉 미래 전략 사업을 위한 투자와 적정 수준의 현금 확보 원칙을 우선적으로 달성후, 실적과 Cash flow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 당사가 보유한 현금은 미래의 성장을 위한 동력을 확보하는데 사용할 예정이며, 당사의 미래성장과 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당 여부를 검토하고 있습니다.나. 배당제한에 관한 사항당사는 관련 법령 및 당사 정관에서 규정하고 있는 경우를 제외하고 배당의 제한에 관한 사항이 없습니다.

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제21기 1분기	제20기	제19기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	7,666	31,478	28,070

(별도)당기순이익(백만원)	7,703	29,042	29,038

(연결)주당순이익(원)	784	3,193	2,814

현금배당금총액(백만원)	-	19,612	27,877

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	62.3	99.3

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.8	3.7

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	2,000	2,800

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 29일	제20기정기주주총회	1. 목적사업의 추가2. 신주배당기산일, 전환사채의 발행, 이익배당 및 분기배당 조항 수정3. 감사위원회 구성 및 직무 조정4. 주주명부 폐쇄 및 기준일, 정기/임시주총의 소집시기 조정	1. 사업목적의 추가2. 신주 및 분기배당에 대한 동등배당 원칙 적용3. 감사위원 분리선출제 도입4. 정기주총 개최시기 유연성 확보를 위한 조문 정비
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무제표(단위: 백만원)

구 분	2021년 1분기	2020년	2019년

(제21기 1분기)	(제20기)	(제19기)

[유동자산]	147,620	140,561	177,458

[비유동자산]	78,831	75,995	54,389

자산총계	226,451	216,556	231,847

[유동부채]	19,198	4,592	9,041

[비유동부채]	6,880	6,722	5,930

부채총계	26,078	11,314	14,971

[지배기업 소유주지분]	200,307	205,160	217,009

ㆍ자본금	5,372	5,372	5,372

ㆍ자본잉여금	4,544	4,544	4,544

ㆍ이익잉여금	261,640	266,704	270,758

ㆍ기타자본구성요소	(66,705)	(71,460)	(63,665)

[비지배지분]	67	82	(133)

자본총계	200,373	205,242	216,876

공시대상 기간	(2021.01.01~03.31)	(2020.01.01~12.31)	(2019.01.01~12.31)

수익(매출액)	15,202	60,295	64,699

영업이익	7,746	31,978	35,375

연결총당기순이익	7,666	31,449	28,019

지배기업 소유주지분	7,684	31,478	28,070

비지배지분	(18)	(29)	(50)

기본주당이익(손실)	784	3,193	2,814

희석주당이익(손실)	784	3,193	2,814

연결에 포함된 회사수	4개	5개	4개

나. 요약별도재무제표(단위: 백만원)

구분	2021년 1분기	2020년	2019년

(제21기 1분기)	(제20기)	(제19기)

유동자산	147,070	139,927	177,290

비유동자산	79,091	76,314	54,473

자산총계	226,161	216,241	231,763

유동부채	18,875	4,279	6,321

비유동부채	6,880	6,722	5,930

부채총계	25,755	11,001	12,251

자본금	5,372	5,372	5,372

자본잉여금	4,544	4,544	4,544

기타자본조정	(69,946	(70,157)	(61,584)

이익잉여금	260,436	265,481	271,180

자본총계	200,406	205,240	219,511

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

공시대상 기간	(2020.01.01~03.31)	(2020.01.01~12.31)	(2019.01.01~12.31)

매출액	15,202	60,291	64,597

영업이익	7,857	32,190	35,679

당기순이익	7,703	29,042	29,038

기본주당순이익(단위:원)	786	2,946	2,911

희석주당이익(단위:원)	786	2,946	2,911
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

분, 반기보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제21기(당기)	다산회계법인	-	-	-

제20기(전기)	다산회계법인	적정	-	수익의 발생사실 및 기간귀속의 적정성

제19기(전전기)	삼일회계법인	적정	-	수익의 발생사실 및 기간귀속의 적정성

2. 감사용역 체결현황(단위: 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제21기(당기)	다산회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	257	1,650	-	-

제20기(전기)	다산회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	250	1,550	250	1,557

제19기(전전기)	삼일회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	300	2,100	300	2,100

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원, 시간)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제21기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제20기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제19기(전전기)	2019.09.02	2019년 세무조정	2019.09.02~2019.12.31	7.5	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	-	-	-	-

2	-	-	-	-

3	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요당사 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명, 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있습니다.

나. 등기 이사의 현황

구분	성명	담당업무	회사와 거래관계	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	정용지	경영총괄	해당없음	최대주주 본인

사내이사(부사장)	김은미	연구총괄	해당없음	없음

사외이사	정헌주	감사위원	해당없음	없음

사외이사	김영준	감사위원	해당없음	없음

사외이사	김중현	감사위원	해당없음	없음

기타비상무이사	김대옥	경영자문	해당없음	없음

다. 이사회 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	의안에 대한 찬/반 여부

정용지(참석률: 100%)	김은미(참석률: 100%)	정헌주(참석률: 100%)	김영준(참석률: 100%)	김중현(참석률: 100%)	김대옥(참석률: 100%)

1	2021.01.21	화성공장 완공에 따른 지점사업장 등록	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2021.02.10	제20기 재무제표 승인제20기 정기주주총회 전자투표 및 전자위임장 도입	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2021.03.11	제20기 정기주주총회 소집제20기 내부회계관리제도 운영실태 보고제20기 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2021.04.01	종속기업 청산 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2021.05.11	제21기 1분기 실적 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성(1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하고, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.(2) 사외이사 후보 추천 위원회에 관한 사항- 당사는 사외이사 후보 추천 위원회가 설치되어 있지 않습니다.(3) 사외이사 인적사항

성명	주요경력	최대주주 등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비고

정헌주	경희대학교 정경대학 경영학과 학사경희대학교 대학원 경영학과 석사미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사(現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수(現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수(現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원(現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원(現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	-	-	-

김영준	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
미국 코넬대학교 Food Science 이학박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-	-	-

김중현	경희대학교 경영학과 학사안건회계법인 감사본부경기도 투자평가 위원경기도 결산감사 위원(現) 신성회계법인 이사	-	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(팀) : 감사실, 재경본부 회계팀

(4) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	3	-	-	-

(5) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 업무 전반에 탁월한 식견을 가지고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다. 이사회 업무시에는 안건 내용, 기타 회계자료 등 관련한 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 필요시 교육계획을 수립하고 실행할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

정헌주	예	경희대학교 정경대학 경영학과 학사경희대학교 대학원 경영학과 석사미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사(現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수(現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수(現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원(現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원(現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	-	-	-

김영준	예	고려대학교 식품생명공학 학사고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사미국 코넬대학교 Food Science 이학박사(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-	-	-

김중현	예	경희대학교 경영학과 학사안건회계법인 감사본부경기도 투자평가 위원경기도 결산감사 위원(現)신성회계법인 이사	예	회계전문가	경력사항참고

나. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사위원은 감사업무 전반에 탁월한 식견을 가지고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다. 이사회 및 기타 감사 업무 시에는 안건 내용, 기타 회계자료 등 관련한 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 시행령 개정에 따라 변경된 내부회계관리규정 및 지침과 관련하여 필요 시 교육계획을 수립하고 실행할 예정입니다.

다. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	1	차장 1(8개월)	회계업무감사 전반

재경본부 회계팀	4	부장 1, 차장 1대리 1, 주임 1(평균 약 5년)	회계업무 전반
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

구분	채택여부	행사절차	행사요건

집중투표제도	미채택	-	-

서면투표제도	미채택	-	-

전자투표제도	채택(제20기)	한국예탁결제원전자투표시스템	주주명부 폐쇄기준일주식 보유자

나. 소수주주권- 당사는 본 보고서 공시 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁- 당사는 본 보고서 공시 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정용지	본인	보통주	6,827,058	63.55	6,827,058	63.55	-

정민우	최대주주의 자녀	보통주	5,127	0.05	5,127	0.05	-

정연우	최대주주의 자녀	보통주	5,127	0.05	5,127	0.05	-

김은미	특수관계인	보통주	34,200	0.32	34,200	0.32	-

계	보통주	6,871,512	63.96	6,871,512	63.96	-

우선주	0	0	0	0	-

※ 상기 주식수 및 지분율은 2020년 12월 31일 기준으로 작성하였습니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명	주요경력	회사와의 관계

정용지	(주)케어젠 대표이사(2001년~현재)	등기임원, 대표이사

3. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2016.11.25	정용지	6,634,489	61.95	장내매수	-

2017.03.03	정용지	6,634,949	61.95	장내매수	-

2017.03.06	정용지	6,635,845	61.96	장내매수	-

2017.03.22	정용지	6,636,928	61.97	장내매수	-

2017.04.10	정용지	6,637,228	61.97	장내매수	-

2017.04.11	정용지	6,637,928	61.98	장내매수	-

2017.04.18	정용지	6,638,928	61.99	장내매수	-

2017.04.24	정용지	6,639,928	62.00	장내매수	-

2017.05.10	정용지	6,640,128	62.00	장내매수	-

2017.05.31	정용지	6,641,162	62.01	장내매수	-

2017.06.26	정용지	6,643,162	61.84	장내매수	-

2017.06.27	정용지	6,650,358	61.90	장내매수	-

2017.06.28	정용지	6,670,704	62.09	장내매수	-

2017.06.29	정용지	6,693,621	62.09	장내매수	-

2017.06.30	정용지	6,714,582	62.50	장내매수	-

2017.07.05	정용지	6,721,458	62.57	장내매수	-

2017.07.06	정용지	6,726,294	62.61	장내매수	-

2017.07.07	정용지	6,733,629	62.68	장내매수	-

2017.07.10	정용지	6,738,946	62.73	장내매수	-

2017.07.14	정용지	6,740,405	62.74	장내매수	-

2017.07.19	정용지	6,743,461	62.77	장내매수	-

2017.07.21	정용지	6,757,687	62.90	장내매수	-

2017.07.24	정용지	6,758,687	62.91	장내매수	-

2017.07.25	정용지	6,759,687	62.92	장내매수	-

2017.07.26	정용지	6,760,737	62.93	장내매수	-

2017.08.09	정용지	6,761,737	62.94	장내매수	-

2018.03.23	정용지	6,762,237	62.95	장내매수	-

2018.05.14	정용지	6,762,737	62.96	장내매수	-

2018.06.04	정용지	6,764,176	62.96	장내매수	-

2018.06.05	정용지	6,764,309	62.97	장내매수	-

2018.06.18	정용지	6,770,809	63.03	장내매수	-

2018.06.19	정용지	6,772,929	63.05	장내매수	-

2018.06.25	정용지	6,773,331	63.05	장내매수	-

2018.06.26	정용지	6,773,581	63.05	장내매수	-

2018.06.28	정용지	6,774,091	63.06	장내매수	-

2018.06.29	정용지	6,774,691	63.06	장내매수	-

2018.07.02	정용지	6,777,372	63.09	장내매수	-

2018.07.03	정용지	6,778,122	63.09	장내매수	-

2018.07.09	정용지	6,778,522	63.10	장내매수	-

2018.08.16	정용지	6,828,520	63.56	실명전환	-

2018.08.31	정용지	6,832,573	63.60	장내매수	-

2018.11.12	정용지	6,822,319	63.50	자녀증여	-

2018.11.14	정용지	6,824,319	63.52	장내매수	-

2018.12.17	정용지	6,827,058	63.55	장내매수	-

※ 상기 최대주주 변동내역은 특수관계인 지분을 제외한 변동내역이며, 변동일은 매매일 또는 계약체결일 기준입니다.

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정용지	6,827,058	63.55	최대주주

-	-	-	-

우리사주조합	8,156	0.1	-

※ 상기 주식수 및 지분율은 2020년 12월 31일 기준으로 작성하였습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	9,159	9,166	99.92	2,569,626	9,805,927	26.20	-

※ 상기 주식수 및 지분율은 2020년 12월 31일 기준으로 작성하였습니다.

주식사무에 관한 사항

결산일	12월 31일	정기주주총회 시기및 주주명부폐쇄기간	이사회 결의를 통해 확정

주권의 종류	전자증권제도 도입에 따라 주권의 종류 삭제

주식업무대행기관	대리인의 명칭	한국예탁결제원

사무취급장소	서울시 영등포구 여의나루4길 23

전화번호	051-519-1500

공고 게재	회사의 공고는 당사 홈페이지(http://www.caregen.co.kr)에 게재하며, 부득이한 경우 일간 매일경제신문에 게재함

주주에 대한 특전	해당사항 없음
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정용지	남	1970.02	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	미국 코넬대학교 Animal Science 이학박사(주)케어젠 대표이사(2001년~현재)	6,827,058	-	본인	19년7개월	2022.03.24

김은미	여	1981.01	부사장	등기임원	상근	연구총괄	한양대학교 면역학 석사(2007년)(주)케어젠 연구총괄 부사장(2020년~현재)(주)케어젠 이사(2014년~2019년)(주)케어젠 연구원(2003년~2014년)	34,200	-	특수관계인	17년11개월	2024.03.01

정헌주	남	1959.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사現 경희대학교 정경대학 무역학과 교수現 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수	-	-	-	5년	2022.03.24

김영준	남	1970.09	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	미국 코넬대학교 Food Science 이학박사現 고려대 식품생명공학과 교수現 고려대 식품생명공학과 의용과학대학원 학과장	-	-	-	5년	2022.03.24

김중현	남	1958.01	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	경희대학교 경영학과 학사現 신성회계법인 이사	-	-	-	1년	2023.03.29

김대옥	남	1968.02	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	미국 코넬대학교 Food Science 이학박사現 경희대 식품생명공학과 교수現 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원	-	-	-	5년	2023.03.29

라희숙	여	1973.10	부사장	미등기임원	상근	영업총괄	영국 Surrey 대학교 마케팅학 석사(주)케어젠 영업총괄 부사장(2020년~현재)(주)케어젠 이사	20,255	-	-	11년4개월	-

임종선	남	1978.06	이사	미등기임원	상근	재무총괄	숭 실대학교 경영 학과 학사삼일회계법인( 2006 년~2019년)	-	-	-	1년7개월	-

권은희	여	1971.11	이사	미등기임원	상근	IR	미국 Fairleigh Dickinson 대학교 회계학 석사카카오(2014년~2019년)	-	-	-	4개월	-

김용훈	남	1968.01	이사	미등기임원	상근	생산	서울대학교 보건대학원 석사식품의약품안전처 의료제품안전과(1999년~2018년)휴메딕스 품질본부 본부장(2019년~2020년)	-	-	-	1개월	-

※ 미등기임원으로서 5년 이상 회사에 계속 재직해 온 임원의 경우 주요경력을 생략하였습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업	남	107	-	3	-	110	4년 1개월	1,677	15	-	-	-	-

단일사업	여	56	-	10	-	66	3년 2개월	922	14	-

합 계	163	-	13	-	176	-	2,599	15	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	260	52	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기임원	6	2,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	452	75	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	447	149	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	5	2	-

감사	-	-	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

보고서 작성기준일 현재 당사의 계열회사는 당사를 제외하고 총 7개 사입니다. 당사는「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」상의 대규모기업집단에 해당되지 않습니다.

구분	회사명	주요 사업	상장여부	지분율	비 고

1	(주)케어젠코리아(*1)	화장품 판매	비상장	100%	종속회사

2	Caregen Biopharma Inc.	의학 및 약학연구개발업	비상장	100%	종속회사

3	Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	화장품 도소매	비상장	100%	종속회사

4	Caregen Lifestyle Science Inc.	화장품 도소매	비상장	75%	종속회사

5	CYJ International Company Ltd.(*2)	화장품 도소매	비상장	35%	공동지배기업

6	Shanghai Caregen Trading Co., Ltd.(*2)	화장품 도소매	비상장	50%	공동지배기업

7	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co. Ltd.	화장품 도소매	비상장	49%	관계기업

(*1) (주)케어젠 코리아는 현재 청산 절차가 진행 중입니다.(*2) 영업의사결정 시 지배력을 공유하는 당사자들의 전원의 동의를 요구하는 주주간의 공동약정에 의하여 계열회사로 분류하였습니다.

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

CYJ International Company Ltd.	2014.09.22	경영참가	3,814	1,505	35	0	-	-	-	1,505	35	0	744	-120

Shanghai Caregen Trading co,. Ltd.	2016.07.01	경영참가	1,152	1,152	50	0	-	-	-	1,152	50	0	582	-919

J.V(Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd)	2018.03.09	경영참가	1,655	9,800	49	0	-	-	-	9,800	49	0	2,106	-541

Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	2016.10.14	경영참가	1,675	20,000	100	0	-	-	-	20,000	100	0	233	-76

(주)케어젠 코리아	2016.01.08	경영참가	1,020	1,070	100	39	-	-	-1	1,070	100	38	40	-1

Caregen Biopharma Inc.	2016.11.07	경영참가	34,302	75	100	40	-	-	-17	75	100	23	40	-12

Caregen Lifestyle Science Inc.	2020.11.16	경영참가	335	6,000	75	246	-	-	-46	6,000	75	200	327	-117

에이블씨엔씨	2014.10.29	단순투자	6	25	0	185	-	-	1	25	0	186	263,361	-87,352

아모레퍼시픽	2017.08.24	단순투자	0	3	0	606	-	-	154	3	0	760	5,701,918	21,869

한국콜마	2015.04.06	단순투자	46	16	0	814	-	-	104	16	0	918	2,489,599	160,566

Ningbo Dayimei Health Technology Co. Ltd	2017.10.24	단순투자	2,900	907	7	0	-	-	-	907	7	0	8,498	-373

㈜밥스누	2018.04.20	단순투자	0	336	0	0	-	-	-	336	0	0	-	-

합 계	40,889	-	1,930	-	-	195	40,889	-	2,125	-	-

※ (주)케어젠 코리아는 현재 청산 절차가 진행 중입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용 공여 등본 보고서 작성 대상 기간 중 대주주 또는 대주주를 위하여 제3자를 상대방으로 하는신용공여 등은 아래와 같습니다.

성명	정용지	회사와의 관계	최대주주 겸 대표이사

종류	대여금	금액 및 이자율	299백만원/연2.00%

실행일	2019.06.14	만기일	2021.06.13

주요 내용및 조건 등	당사는 복리후생제도의 하나로, 임직원을 대상으로 퇴직금 한도 내에서 사내대출제도를 시행중입니다. 동 대주주에 대한 대여금은 사내대출제도를 통하여실행된 건입니다.

본 보고서 재무제표에 대한 주석에 기재한 바와 같이 당사는 복리후생제도로 임직원들에게 사내대출제도를 실시하고 있습니다. 동 제도의 시행으로 상기 대주주를 포함하여 임직원들에게 총 1,331백만원을 대여 하고 있습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래해당사항 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 당분기말과 전기말 현재 특수관계자는 다음과 같습니다.

구 분	당분기말	전기말

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.Ningbo Dayimei Health Technology Co., Ltd.(*1)	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.Ningbo Dayimei Health Technology Co., Ltd.(*1)

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.,Shanghai Caregen Trading Co,. Ltd.,	CYJ International Company Ltd.,Shanghai Caregen Trading Co,. Ltd.,

기타	R Bio(*2)영파카진기업관리유한공사(*3)(주)현대이엔지(*4)대주지앤아이(주)(*4)	R Bio(*2)영파카진기업관리유한공사(*3)(주)현대이엔지(*4)대주지앤아이(주)(*4)

(*1) 지배기업의 지분율은 6.67%이나 지배기업의 정용지 대표이사가 해당 피투자회사에 임원으로 등재되어 있어 관계기업으로 분류하였습니다. (*2) 지배기업의 정용지 대표이사가 50%, 메디덤의 Robert Baraczek이 50% 를 출자하여 설립된 회사로 지배기업과 직접 지분관계는 없습니다.(*3) 지배기업의 공동기업인 Shanghai Caregen Trading co,. Ltd. 의 100% 자회사입니다. (*4) 지배기업의 대표이사의 친족이 대주주 및 대표이사로 지배력을 행사하는 회사입니다.

나. 당분기와 전기 중 특수관계자와의 매출 및 매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	당분기	전분기

매출	매입	매출	매입

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co. Ltd.	595,623	-	183,451	-

기타	대표이사 친족	1,278	-	1,542	-

합 계	596,901	-	184,993	-

다. 특수관계자에 대한 채권 및 채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당분기말	전기말

매출채권	대여금	매출채권	대여금

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co. Ltd.	418,148	-	9,111	-

임직원	-	1,330,650	-	1,321,670

합 계	418,148	1,330,650	9,111	1,321,670

라. 당분기와 전기 중 특수관계자와의 자금 거래 내역은 다음과 같습니다.(1) 당분기

(단위: 천원)

특수관계 구분	자금대여 거래	현금출자

대여	회수

임직원	8,980	-	-

(2) 전분기(단위: 천원)

특수관계 구분	자금대여 거래	현금출자

대여	회수

임직원	52,000	-	-

마. 주요 경영진에 대한 보상주요 경영진은 이사(등기 및 비등기), 이사회의 구성원, 재무책임자 및 내부감사책임자를 포함하고 있습니다. 종업원 용역의 대가로서 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당분기	전분기

단기종업원급여	668,016	558,447

퇴직급여	63,708	57,392

기타장기종업원급여	255	105

합 계	731,979	615,944
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

구분	개최일자	의안내용	가결여부

제20기정기주주총회	2021.03.29	제1호 의안: 제19기(2020.01.01~2020.12.31)별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건(현금배당: 1주당 1,300원)	원안대로승인

제2호 의안: 정관 일부 변경의 건

제3호 의안: 이사 선임의 건- 사내이사 김은미 선임의 건

제4호 의안: 이사보수한도 승인의 건

제5호 의안: 임원퇴직금지급규정 개정의 건

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일)) (단위: 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증현황 및 채무인수 약정현황해당사항 없습니다.라. 그 밖의 우발 채무해당사항 없습니다.마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 가. 제재현황해당사항 없습니다.나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.