케어젠 반기보고서 (2016.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경사항

공시의 종류	일자	계약상대방	계약금액	계약기간

1	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.06.22	CREATIO Corporation	8,190,000 USD	2016-06-21	2021-06-20

2	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.06.20	International Medical Care	1,530,000 USD	2016-06-16	2023-06-15

3	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.06.16	PALMED Health Products Trade Ltd. Co	660,000 EUR	2016-06-16	2019-06-15

4	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.06.16	VALENTINE CASSETTI DASSOUKI E.P.P	36,410,000 USD	2016-08-01	2019-07-31

5	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.06.02	Alarfaj Commercial Import Company	2,620,800 USD	2016-06-02	2019-06-01

6	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.06.02	CREATIO Corporation	21,723,000 USD	2016-06-01	2021-05-31

7	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.06.01	INNOVAHEALTH, AESTHETICS SOLUTIONS LTD	31,874,819 USD	2016-06-01	2026-05-31

8	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.05.30	VALENTINE CASSETTI DASSOUKI E.P.P	3,600,000 USD	2016-05-30	2019-05-29

9	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.05.16	JEYLA BEAUTY s.r.o	792,000 EUR	2016-05-16	2019-05-15

10	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.05.13	BeaStylez	44,000,000 EUR	2016-05-12	2021-05-11

11	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.05.11	Skinforce_Switzerland	4,863,600 EUR	2016-05-10	2017-05-09

12	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.04.14	Good Union Corporation Ltd	3,240,000 USD	2016-04-13	2022-03-12

13	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.04.11	INOMEDICA	8,390,857.5 USD	2016-04-11	2021-12-31

14	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.04.08	AURELLI LABORATORIES S.L	1,320,000 EUR	2016-04-07	2019-04-06

15	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.03.28	Rite Aid Trading Co	840,000 USD	2016-03-17	2019-03-16

16	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.03.24	ALESTA MD ILAC VE DERMOKOZMETIK SAGLIK HIZMETLERI SANAYI VE DIS TICARET LIMITED SIRKETI	1,401,800 EUR	2016-03-24	2019-03-23

17	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.03.18	Instituto De Tecnologia Yestetica Pharms S.L	950,000 EUR	2016-03-17	2019-03-16

18	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.03.18	Seventy BG	3,233,750 EUR	2016-03-17	2021-03-16

19	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.03.17	MEDEX	5,896,372 EUR	2016-03-16	2021-03-15

20	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.03.15	Anti-Aging Institute	925,000 EUR	2016-03-14	2019-03-13

21	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.03.15	MEDEX	9,732,000 EUR	2016-03-14	2020-12-31

22	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.03.02	Bahrain Medical Center	655,200 USD	2016-03-01	2019-02-28

23	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016.02.29	AKEL Akademi	500,000 EUR	2016-03-01	2017-02-28

24	단일판매ㆍ공급계약체결	2016.02.11	Este Pharma	8,775,000 EUR	2016-03-01	2023-02-28

25	단일판매ㆍ공급계약체결	2015.11.26	EUROINVEST TEAM LTD.	34,968,000 EUR	2015-11-26	1900-01-08

단일판매ㆍ공급계약체결 공시사항의 진행사항은 II. 사업의 내용, 6. 수주 현황을 참조하시기 바랍니다.

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	주주총회 종류	의안내용	가결여부

2013.02.19	임시주총	임원 보선의 건	원안대로가결

2013.03.29	정기주총	재무제표 승인의 건임원 보선의 건	원안대로가결

2014.03.28	정기주총	재무제표 승인의 건	원안대로가결

2014.06.13	임시주총	정관 변경의 건임원 보선의 건	원안대로가결

2015.03.30	정기주총	재무제표 승인의 건임원 보수한도 승인의 건임직원 스톡옵션 부여의 건임원 보선의 건	원안대로가결

2016.03.25	정기주총	제1호 의안:제15기 재무제표 승인의 건 (현금배당 : 주당 600원) 제2호 의안:정관 일부 변경의 건 제3호 의안:이사 선임의 건 제3-1호 의안:사내이사 정용지 선임의 건 제3-2호 의안:사외이사 정헌주 선임의 건 제3-3호 의안:사외이사 김영준 선임의 건 제4호 의안:감사위원회 위원 선임의 건 제4-1호 의안:감사위원회 위원 정헌주 선임의 건 제4-2호 의안:감사위원회 위원 김대옥 선임의 건 제4-3호 의안:감사위원회 위원 김영준 선임의 건 제5호 의안:이사 보수한도 승인의 건	원안대로가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 (1) 제품공급 계약관련 손해배상

항목	내용

소송의 내용	2009년 10월 피고와 제품공급계약을 체결하여 거래관계를 유지하고 있던 원고가 2014년 7월 피고로부터 계약해지를 통보 받고, 계약위반을 사유로 하여 미국에서 피고를 상대로 소를 제기하였습니다. 소송가액은 5천만USD 입니다.(14-CV-6943(KNF), 미국 뉴욕주 남부지방법원)

소 제기일	2014년 08월 26일

소송당사자	원고: ABG Lab,LLC피고: ㈜케어젠

진행상황	2014.09.09. 최초회의 소집명령 2014.11.20. New York 소재 Southern District 법원2014.11.12. 최초회의 ABG측 요청으로 2014.12.18.로 연기2014.12.10. 최초회의 당사 요청으로 2015.03.04. 이후로 연기2015.04.17. 최초회의 소집명령 2015.04.30. New York 소재 Southern District 법원2015.04.27. 최초회의 ABG측 요청으로 2015.06.18.로 연기2015.06.18. 최초 재판 전 변론 회의 개최2015.09.15. 합의 회의 예정(ABG측 변호사 요청으로 2015.10.14.로 연기)

향후 소송일정 및 회사의 대응방안	당사는 미국 법률대리인인 HGK (Hanamirian, Garibian Kranjac, P.C)를 통해 대응하고 있으며 판사가 제시하는 절차에 따라 사건을 신속하게 마무리지을 것입니다. 또한 당 소송으로 회사의 재무에 영향을 미치지 않도록 최선을 다 할 것입니다.

변호사 의견서 내용	본 소송은 당사와의 거래금액 규모 및 계약서를 고려할 때 ABG의 감정적인 보복성의 소송이 제기된 것으로 보이며 비정상적으로 큰 요구금액인 5천만불은 Caregen의 주의를 끌기 위한 계획인 것으로 보입니다. 그러나, 지금까지, 그러한 요구금액을 정당화시킬 수 있는 어떠한 증거나 조짐을 발견하지 못하였습니다. 해당 소송에 대해 신속히 판사가 제시하는 절차에 따를 것이고 사건을 마무리지을 수 있는 해결방법을 모색할 것입니다.

향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향	해당 소송가액은 5천만달러로 현재 진행중에 있으나 원고측의 과도한 손실추산액은 근거가 명확하지 않은 바, 동사의 경영에 영향을 줄 수 있는 우발성 채무로 사료되지는 않지만 소송에 패할 경우 동사의 재무상황에 영향을 줄 수 있습니다. 이에 대표이사가 당 소송에서 패소시 개인비용으로 소송 및 변호사 비용전액을 변제하고 (주)케어젠에 대해 구상권을 포기한다는 약정서, 확약서를 작성하고 이사회의사록을 작성(2015.07.15.)하였으며 가결되었습니다. 따라서 상기 소송은 회사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다.

(2) 부정경쟁방지 및 영업비밀보호에 대한 법률위반(영업비밀누설 등)

항목	내용

소송의 내용	피고소인은 2006년 6월부터 2014년 8월까지 당사의 임직원으로 재직하던 자로서 퇴직 당시에는 상무이사의 직위를 가지고 있었습니다.회사의 영업,기술 등 비밀자료의 유출 및 경쟁사인 제3자에게 제공한 혐의로 영업비밀누설,업무상배임에 대해 고소장을 제출하여 사건이 진행중입니다.(2014형제22988)

소 제기일	2014년 10월 31일

소송당사자	고소인 : (주)케어젠피고소인 : 전 임직원 1명

진행상황	검찰 수사 진행중입니다.

향후 소송일정 및 회사의 대응방안	관련 사건에 비추어볼 때 피고소인이 기소될 가능성이 클 것으로 예상됩니다.

향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향	해당 사건은 형사 소송 건으로 회사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다.

(3) 기타 최근 3년내 종결된 소송

발생일	원고	피고	소송의 내용	소송금액	소송결과

2013.12.	어질리티	㈜케어젠	원고는 피고의 의뢰를 받아 화물운송을 진행하는 업체로서 원고의 승인하에 화물운송을 진행하였으므로 당사가 본 건 창고료 미지급액 37 백만원에 대해 지급해야 한다는 운송료 및 기타비용 청구소송을 제기하였습니다.
(2013가단 340303)	37백만원	2014년 4월 2일 당사가 22 백만원을 지급하는것으로 조정합의하여 4월 30일 동 금액을 원고에게 지급하여 종결되었음.

2015.03	㈜케어젠	고미경	피고는 2006년 6월부터 2014년 8월까지 당사의 임직원으로 재직하던 자로서 퇴직 당시에는 상무이사의 직위를 가지고 있었습니다.
회사의 영업, 기술 등 비밀자료의 유출 및 제3자에게 제공하지 않는 다는 경업금지약정을 위반한 이유로 경업금지청구권의 보호에 대한 소송을 제기하였고, 원고인 회사의 신청이 받아들여져서 2015년 4월 22일 경쟁업체 근무 금지 및 회사의 직원에 대한 전직권유금지 등 처분이 결정되었습니다.
(2015카합10012)	50 백만원	2015년 4월 22일 경쟁업체 근무금지 및 회사직원에 대한 전직권유금지 처분이 결정되었습니다.
전직권유금지처분 위반 행위별로 위반행위 1일당 50만원을 케어젠에 지급해야 하는 것으로 판결

나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황해당사항없음다. 경영상의 주요계약해당사항없음라. 채무 보증 내역해당사항없음마. 채무인수약정 현황해당사항없음바. 그 밖의 우발채무 등해당사항없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

최근 5사업년도 이내에 환경관련법률, 세법 등 제반 법률 또는 의무위반사항은 다음과 같습니다.

일자	대상자	제목	주요내용	이행현황

2012.12.28.	(주)케어젠	건축법	이행강제금 과태료 159만원	과태료 납부

2014.01.16.	(주)케어젠	건축법	이행강제금 과태료 153만원	과태료 납부

2014.05.07.	(주)케어젠	남녀고용평등관련법	성희롱예방교육 미실시 과태료 80만원	과태료 납부

2014.03.17.~
2014.10.01.	대표이사	국세기본법	당사의 대표이사는 2014년 3월 17일부터 2014년 10월 1일까지 당사가 발행한 주식에 대한 실질 주주 명의신탁 여부(2003년부터 2009년까지 조사기간)에 대하여 세무서에서 세무조사를 실시하였으며, 일부 주식에 대하여 명의신탁이 확인되었습니다.
2014년 10월 20일 세무조사결과 통지를 수령하고, 동년 11월 17일 증여세 과세표준오류에 대한 과세전적부심사를 신청하였습니다. 2015년 2월중 과세전적부심사에서 심의 및 의결하였고, 2015년 3월 25일 최종 고지된 세액인 111백만원을 2015년 3월 31일 납부하여 종결되었습니다. 동 조사로 인한 주석 상 주주명부 변동을 제외하고는 당사의 재무제표에 미치는 영향이 존재하지 아니합니다.	증여세 납부

주) 상기 국세기본법 세무조사 건은 회사의 업무수행과 직접적인 관련이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항없음

다. 중소기업기준 검토표견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2015.11.09	178,200	설비투자: 39,000
합작투자: 20,000연구개발투자 : 101,000운전자금 : 12,645발행제비용: 5,346---------------------합계 : 178,200	설비투자 : 17,355합작투자 : 5,908연구개발투자 : 1,708운전자금 : 11,611발행제비용: 5,346----------------------합계 : 41,928	공모자금 사용일정에 맞춰집행할 예정입니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주권비상장법인공모증자	2014.10.24	4,771	운영자금	4,771	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고