eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
케어젠 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 18 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 04 월 01 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)케어젠
대 표 이 사 : 정용지
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길46-38
(전 화) 031-420-9241
(홈페이지) http://www.caregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)이사 (성 명) 정태진
(전 화)031-420-9241
목 차

【 대표이사 등의 확인 】
I. 회사의 개요
1. 회사의 개요
2. 회사의 연혁
3. 자본금 변동사항
4. 주식의 총수 등
5. 의결권 현황
6. 배당에 관한 사항 등
II. 사업의 내용
III. 재무에 관한 사항
1.요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
5. 재무제표 주석
6. 기타 재무에 관한 사항
IV. 감사인의 감사의견 등
V. 이사의 경영진단 및 분석의견
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
2. 감사제도에 관한 사항
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
VII. 주주에 관한 사항
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황
2. 임원의 보수 등
IX. 계열회사 등에 관한 사항
X. 이해관계자와의 거래내용
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
【 전문가의 확인 】
1. 전문가의 확인
2. 전문가와의 이해관계
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)케어젠 코리아	2016.01.05	경기도 안양구 동안구	화장품 판매	65,690	지분율 100%	-

Caregen Biopharma Inc.(*1)	2016.10.28	미합중국 샌프란시스코팔로알토	의약품 개발 및 판매	63,977	지분율 100%	주1)

(주)씨와이제이인터내셔널 코리아(*2)	2014.11.20	경기도 안양구 동안구	화장품 도소매	320,215	지분율 100%	-

Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd.(*3)	2016.09.08	중국 북경시	화장품 판매, 유통업	6,270,349	지분율 95%	-

주1) Caregen Biopharma Inc.는 2018.06.29 무상감자를 진행하여 2018.12.31 현재 자산총계는 65백만원으로 주요종속회사에서 제외 되었습니다.(*1) Caregen Biopharma Inc.의 불균등 유상감자로 인하여 지분율이 90.36%에서 100%로 증가하였습니다.(*2) 씨와이인터내셔널코리아의 불균등 유상감자로 인하여 지분율이 50%에서 100%로 증가하였습니다.(*3) Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd.에 대한 지배기업의 소유지분율은 전기말 기준 50%였고 주주간의 공동약정에 의하여 공동기업으로 분류하였으나, 당기 중 45%지분을 추가취득하여 종속기업으로 분류 변경하였습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	전기에는 공동지배기업으로 분류되었으나, 당반기 중 45%의 지분을 추가 취득하여 95%의 지분을 보유하게 됨에 따라 공동지배기업에서 종속기업으로 분류

-	-

연결제외	Ongen international Limited	ONGEN International Co., Ltd의 폐점으로 지분율은 100%에서 0%으로 감소하였습니다.

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥	2015년 11월 17일	해당사항없음	해당사항없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

년월일	소재지	비고

2001년 08월 23일	서울시 서초구 서초동 1718-4

2005년 10월 01일	경기도 군포시 금정동 690-3

2012년 01월 20일	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)

나. 경영진의 주요한 변동

변동일	변동 내역	비고

취임	사임

2011.11.03.	사내이사 고푸아이구안	-	-

2013.02.19.	사외이사 정앤가이	-	-

2013.03.29.	감사 정용우	-	-

2013.03.31.	대표이사 정용지
사내이사 고미경
사외이사 박우찬	사외이사 김판진	-

2014.06.13.	기타비상무이사 정앤가이
사외이사 김대옥
감사 정헌주	사외이사 박우찬
사외이사 정앤가이
감사 정용우	-

2014.07.07.	-	사내이사 고푸아이구안	-

2014.08.14.	-	사내이사 고미경	-

2015.03.30.	사내이사 김은미	-	-

2016.03.25	대표이사 정용지(중임)
사외이사 정헌주(신규선임)사외이사 김영준(신규선임)	기타비상무이사정앤가이(임기만료)감사 정헌주	주주총회 선임일

2017.03.24	사외이사 김대옥(신규선임)	사외이사 김대옥 (임기만료전 사임)	주주총회 선임일

2018.03.23	사내이사 김은미(중임)	-	주주총회 선임일

2019.03.26	사내이사 정용지(중임)	주주총회 선임일

2019.03.26	사외이사 정헌주(중임)사외이사 김영준(중임)	사외이사 정헌주(임기만료전 사임)사외이사 김영준(임기만료전 사임)	주주총회 선임일

다. 최대주주(법 시행령 제8조에 따른 특수관계인을 포함하여 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 당해 본인)의 변동

당사는 회사설립이후 최대주주 변동사항은 없습니다.

라. 상호변경

당사는 회사설립이후 상호변경사항은 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당 사항이 없습니다.

바. 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

당사는 회사설립이후 합병, 기업분할, 영업양수도 등이 발생한 사실은 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 2001년 회사 설립 시 암진단용 단백질칩을 개발하는 사업을 주업으로 하였으나, 판로개척의 어려움 등으로 초기 벤처회사가 겪는 자금 및 인재부족 등의 어려움을 겪었습니다. 2003년에 성장인자단백질을 개발하게 되었고 2004년 부터 성장인자와 유사한 효능을 나타내는 바이오미메틱펩타이드를 개발하여 해당원료를 적용한 코스메슈티컬 제품을 생산 및 판매하고 있습니다

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

연 도	내 용

2001.08	㈜케어젠 법인 설립 - 대표이사 정용지

2002.03	Growth Factor, Biomimetic Peptides 연구개시

2003.05	기업부설연구소설립

2003.07	벤처기업 인증 - 경기지방중소기업청

2004.06	우량기술기업 선정 - 기술신용보증기금

2004.07	11개 Growth Factor 화장품 원료 등록 - CTFA

2004.08	수출 유망 중소기업 선정 - 경기중소기업수출센터

2005.04	화장품 공장, 제조판매업 등록

2005.06	투명 경영 인증 - 기술신용보증기금

2005.09	경기도 유망 중소기업 선정

2005.10	구사옥 이전 - 금정동

2005.12	화장품 제조업 등록

2007.11	일백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008.06	수출유망중소기업지정 - 경기중소기업수출지원센터

2008.08	ISO14001 인증취득

2008.10	ISO9001 인증취득

2008.10	100대 우수특허제품 대상 - 한국일보

2008.11	삼백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008.12	100대 우수특허제품 최우수상 - 중소기업청

2009.07	ISO13485 인증취득

2009.07	CE인증취득 - Hair Regain Mesotherapy Solution, Dermaheal HL 외 2종

2010.11	오백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2011.02	CE인증취득 - Skin Brightening Mesotherapy Solution, Dermaheal SB 외 1종

2011.11	CE인증취득 - Soft Touch filler, REVOFIL Fine 외2종

2011.11	천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2012.03	신사옥 이전 - 동안구 엘에스로

2012.07	경영 혁신형 중소기업(MAIN_BIZ) - 중소기업청

2012.07	기업활동촉진 및 유치지원 우수기업 - 안양시

2013.07	의료기기 제조 및 품질관리기준 적합 인정(GMP) 취득

2014.06	CE 인증 취득 - soft filler, Revofil aquashine 외 1종

2015.02	식품제조가공업 영업등록

2015.11	코스닥시장 상장 (2015년 11월 17일)

2015.12	삼천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2015.12	CE 인증 취득 - PROSTROLANE

2015.12	화장품 제2공장 가동

2016.03	CE 인증 취득 - Hair filler

2016.05	2016년 중소기업인의 날 산업통산자원부장관 표창

2016.06	2016년 대한민국 코스닥대상-최우수차세대기업상(한국거래소 이사장상)

2017.06	CE 인증 취득 - Revofil Aquashine BTX

2017.09	CE 인증 취득 - Prostrolane B-series 3종 (Inner B, Natural B, Blanc B)

2019.03	2019년 글로벌 IP스타기업 선정 (경기테크노파크)

2019.03	중소기업 지식재산 경영인증서 (특허청장)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.24	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	500	159,060	제3자 배정

2015.04.23	무상증자	보통주	6,060,000	500	500	-

2015.11.10	유상증자(일반공모)	보통주	1,620,000	500	110,000	-

2017.06.07	주식매수선택권행사	보통주	33,000	500	11,000	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅴ. 자기주식수	587,730	-	587,730	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,155,270	-	10,155,270	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	507,730	80,000	-	-	587,730	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	507,730	80,000	-	-	587,730	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	507,730	80,000	-	-	587,730	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	10,743,000	-	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	587,730	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	10,155,270	-	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제18기	제17기	제16기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	30,161	24,090	22,762

(별도)당기순이익(백만원)	28,438	23,827	23,010

(연결)주당순이익(원)	2,950	2,376	2,166

현금배당금총액(백만원)	6,141	12,282	10,279

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	20.4	50.6	45.2

현금배당수익률(%)	보통주	0.8	2.0	1.3

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	600	1,200	1,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 상기 제18기 현금배당금 총액은 이미 지급된 중간배당금 6,141백만원(주당 600원)입니다.
1. 요약재무정보

(1) 요약연결재무정보(단위:원)

구 분	2018년	2017년	2016년

(제18기)	(제17기)	(제16기)

[유동자산]	209,818,661,901	195,507,798,184	205,304,027,376

[비유동자산]	43,870,005,236	51,515,458,928	43,830,322,595

자산총계	253,688,667,137	247,023,257,112	249,134,349,971

[유동부채]	9,306,266,944	7,667,597,409	8,165,000,790

[비유동부채]	3,348,563,433	2,806,567,370	2,219,081,637

부채총계	12,654,830,377	10,474,164,779	10,384,082,427

[지배기업 소유주지분]	240,883,478,216	231,828,353,600	234,110,397,235

ㆍ자본금	5,371,500,000	5,371,500,000	5,355,000,000

ㆍ자본잉여금	175,498,288,194	175,498,288,194	173,719,149,600

ㆍ이익잉여금	(50,510,267,701)	(41,684,734,783)	84,777,155,130

ㆍ기타자본구성요소	110,523,957,723	92,643,300,189	(29,740,907,495)

[비지배지분]	150,358,544	4,720,738,733	4,639,870,309

자본총계	241,033,836,760	236,549,092,333	238,750,267,544

공시대상 기간	(2018.01.01 ~ 2018.12.31)	(2017.01.01 ~ 2017.12.31)	(2016.01.01 ~ 2016.12.31)

수익(매출액)	63,438,651,323	57,885,329,726	46,841,163,968

영업이익	36,565,305,493	31,650,803,360	25,679,965,271

연결총당기순이익	30,160,819,854	24,089,631,157	22,761,580,411

지배기업 소유주지분	30,163,648,265	24,286,674,059	22,960,789,116

비지배지분	(2,828,411)	(197,042,902)	(199,208,705)

기본주당이익(손실)	2,950	2,376	2,166

희석주당이익(손실)	2,950	2,373	2,160

연결에 포함된 회사수	4개	4개	2개

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. ※ 당사는 2016년 1분기부터 연결재무제표를 작성하였습니다.

(2) 요약별도재무정보(단위 : 원)

구분	2018년	2017년	2016년	2015년

(제18기)	(제17기)	(제16기)	(제15기)

유동자산	204,504,710,759	157,753,400,037	163,689,139,763	218,433,738,415

비유동자산	46,804,546,534	84,473,659,006	80,800,040,796	38,083,675,445

자산총계	251,309,257,293	242,227,059,043	244,489,180,559	256,517,413,860

유동부채	7,128,446,134	7,645,850,440	8,126,740,960	5,714,090,882

비유동부채	3,348,563,433	2,806,567,370	2,219,081,637	1,930,939,358

부채총계	10,477,009,567	10,452,417,810	10,345,822,597	7,645,030,240

자본금	5,371,500,000	5,371,500,000	5,355,000,000	5,355,000,000

자본잉여금	175,498,288,194	175,498,288,194	173,719,149,600	173,719,149,600

기타자본조정	(48,425,962,282)	(41,327,653,761)	(29,756,783,650)	1,555,868,006

이익잉여금	108,388,421,814	92,232,506,800	84,825,992,012	68,242,366,014

자본총계	132,443,825,912	231,774,641,233	234,143,357,962	248,872,383,620

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법	지분법

공시대상 기간	(2018.01.01 ~ 2018.12.31)	(2017.01.01 ~ 2017.12.31)	(2016.01.01 ~ 2016.12.31)	(2015.01.01~2015.12.31)

매출액	63,146,208,955	57,777,912,880	46,892,022,926	36,419,102,683

영업이익	36,955,760,907	32,446,651,277	26,233,649,362	20,535,617,294

당기순이익	28,438,239,014	23,827,043,788	23,009,625,998	19,250,142,061

기본주당순이익(단위:원)	2,781	2,331	2,170	2,064

희석주당이익(단위:원)	2,781	2,328	2,164	2,060

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제18기 (당기)	삼정회계법인	의견거절	-

제17기 (전기)	삼정회계법인	적정	-

제16기 (전전기)	삼정회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제18기 (당기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	129백만원	1,491시간

제17기 (전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	71백만원	944시간

제16기 (전전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	59백만원	1,200시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제18기 (당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제17기 (전기)	2017.06.30	2017년 세무조정	2017.06.30~2018.03.31	6	-

-	-	-	-	-

제16기 (전전기)	2016.07.16	2016년 세무조정	2017.01.01~2017.03.31	6	-

2016.11.01	내부회계관리제도	2016.11.01~2017.12.31	17	-
1. 이사회에 관한 사항

사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	-

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경부	5	부장1, 차장2, 대리2 (22.1년)	회사업무감사 전반

-당사는 준법지원인 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.나. 소수주주권 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정용지	본인	보통주	6,761,737	62.94	6,827,058	63.55	-

정민우	친족	보통주	0	0	5,127	0.05	-

정연우	친족	보통주	0	0	5,127	0.05	-

김은미	특수관계인	보통주	34,200	0.32	34,200	0.32	-

계	보통주	6,795,937	63.26	6,871,512	63.96	-

우선주	0	0	0	0	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(기준일 : 보고서제출일 현재)

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

정용지	대표이사	2001.08 ~ 현재	(주)케어젠 대표이사	(주)케어젠코리아 대표이사(주)씨와이제이인터내셔널코리아 대표이사CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD. 이사CYJ INTERNATIONAL TAIWAN INC. 이사Shanghai Caregen Trading Co.,Ltd.(China) 대표이사Caregen Biopharma Inc.(USA) 대표이사Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd. (China) 부동사장

3. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2016.11.25	정용지	6,634,489	61.95	장내매수

2017.03.03	정용지	6,634,949	61.95	장내매수

2017.03.06	정용지	6,635,845	61.96	장내매수

2017.03.22	정용지	6,636,928	61.97	장내매수

2017.04.10	정용지	6,637,228	61.97	장내매수

2017.04.11	정용지	6,637,928	61.98	장내매수

2017.04.18	정용지	6,638,928	61.99	장내매수

2017.04.24	정용지	6,639,928	62.00	장내매수

2017.05.10	정용지	6,640,128	62.00	장내매수

2017.05.31	정용지	6,641,162	62.01	장내매수

2017.06.26	정용지	6,643,162	61.84	장내매수

2017.06.27	정용지	6,650,358	61.90	장내매수

2017.06.28	정용지	6,670,704	62.09	장내매수

2017.06.29	정용지	6,693,621	62.09	장내매수

2017.06.30	정용지	6,714,582	62.50	장내매수

2017.07.05	정용지	6,721,458	62.57	장내매수

2017.07.06	정용지	6,726,294	62.61	장내매수

2017.07.07	정용지	6,733,629	62.68	장내매수

2017.07.10	정용지	6,738,946	62.73	장내매수

2017.07.14	정용지	6,740,405	62.74	장내매수

2017.07.19	정용지	6,743,461	62.77	장내매수

2017.07.21	정용지	6,757,687	62.90	장내매수

2017.07.24	정용지	6,758,687	62.91	장내매수

2017.07.25	정용지	6,759,687	62.92	장내매수

2017.07.26	정용지	6,760,737	62.93	장내매수

2017.08.09	정용지	6,761,737	62.94	장내매수

2018.03.23	정용지	6,762,237	62.95	장내매수

2018.05.14	정용지	6,762,737	62.96	장내매수

2018.06.04	정용지	6,764,176	62.96	장내매수

2018.06.05	정용지	6,764,309	62.97	장내매수

2018.06.18	정용지	6,770,809	63.03	장내매수

2018.06.19	정용지	6,772,929	63.05	장내매수

2018.06.25	정용지	6,773,331	63.05	장내매수

2018.06.26	정용지	6,773,581	63.05	장내매수

2018.06.28	정용지	6,774,091	63.06	장내매수

2018.06.29	정용지	6,774,691	63.06	장내매수

2018.07.02	정용지	6,777,372	63.09	장내매수

2018.07.03	정용지	6,778,122	63.09	장내매수

2018.07.09	정용지	6,778,522	63.10	장내매수

2018.08.16	정용지	6,828,520	63.56	실명전환

2018.08.31	정용지	6,832,573	63.60	장내매수

2018.11.12	정용지	6,822,319	63.50	자녀증여

2018.11.14	정용지	6,824,319	63.52	장내매수

2018.12.17	정용지	6,827,058	63.55	장내매수

주) 상기 최대주주 변동내역은 특수관계인 지분을 제외한 변동내역이며, 변동일은 매매일 또는 계약체결일 기준임

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	9,969	0.09	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	10,709	99.9%	3,087,087	28.74%	-
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정용지	남	1970.02	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	성균관대학교 유전공학 학사 미국 텍사스 주립대 생물학과 이학석사 미국 코넬대 애니멀 사이언스 (Animal Science)학과 이학박사 미국 노스웨스턴 의대 박사 후 연구과정 2001.08 ~ 현재 (주)케어젠 대표이사	6,827,058	-	본인	17년4개월	2022.03.24

김은미	여	1981.01	상무이사	등기임원	상근	연구총괄	전남대 동물자원학 학사
한양대 대학원 면역학전공
2003.03~현재 ㈜케어젠 상무이사	34,200	-	특수관계인	15년9개월	2021.03.23

김대옥	남	1968.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자(現) (주)케어젠 사외이사	-	-	-	2년9개월	2020.03.24

정헌주	남	1959.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	-	-	-	2년9개월	2022.03.24

김영준	남	1970.09	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-	-	-	2년9개월	2022.03.24

라희숙	여	1973.10	상무이사	미등기임원	상근	영업총괄	인하대 경영학과 학사
Oxford Brookes University/Marketing
University of Surrey/ Marketing
2006.02~08.02 ㈜도미노코리아
2008.02~09.09 ㈜인포네트
2009.11~현재 ㈜케어젠 상무이사	20,255	-	-	9년1개월	-

정태진	남	1970.05	이사	미등기임원	상근	재무총괄	연세대학교 경제학과 학사LG.Philiips LCD 금융팀교보생명 경영기획팀웅진홀딩스 기획조정실넥솔론 재무팀2016.01~현재 케어젠 이사	130	-	-	2년11개월	-

주) 2019년 3월 26일 정기주주총회에서 사내이사인 정용지 이사, 사외이사인 정헌주 이사 및 사외이사 김영준 이사가 재선임되었음.

직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업	남	91	-	1	-	92	3.3	3,562,177	38,719	-

단일사업	여	50	-	14	-	64	2.1	1,987,387	31,053	-

합 계	141	-	15	-	156	3.1	5,549,564	35,574	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	267,005	133,503	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,300,000	-

감사	-	-	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	848,135	169,627	-

주1) 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사위원회 위원이등기임원 자격으로 지급받은 소득세법상의 소득 금액입니다.

주2) 1인당 평균보수액은 보수총액을 총인원으로 나눈 금액입니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	837,335	418,668	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	10,800	3,600	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	672,334	-

김은미	이사	165,001	-

2. 산정기준 및 방법

(2018.01.01 ~ 2018.12.31) (단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	672,034	-

상여	300	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

김은미	근로소득	급여	134,701	-

상여	30,300	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	672,334	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	672,034	-

상여	300	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

CYJ International Company Ltd.(비상장)	2014.09.22	JV설립	3,814	3,500	35	2,762	-1,995	-2,184	-34	1,505	35	544	1,542	-429

Shanghai CaregenTrading co., Ltd(비상장)	2016.07.01	JV설립	1,152	1,152	50	842	0	0	-155	1,152	50	687	1,502	-306

Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co. Ltd.	2018.03.09	JV설립	1,655	-	-	-	9,800	1,655	-1,655	9,800	49	0	5,886	-1,077

Beijing Caregen Co., LTD. (비상장)	2016.10.14	JV설립	1,675	10,000	50	1,505	9,000	1,530	-82	19,000	95	2,953	6,270	-29

(주)케어젠코리아(비상장)	2016.01.08	경영참가	1,020	1,070	100	70	0	0	-5	1,070	100	65	66	-6

Caregen Biopharma Inc.(비상장)	2016.11.07	경영참가	34,302	6,000	90	31,863	-5,925	-31,794	-5	75	100	64	64	-32

CYJ InternationalKorea Ltd.(비상장)	2016.02.29	경영참가	371	2,000	50	1,322	30	30	-1,253	2,030	100	99	320	-352

Ongen Internationallimited(비상장)	2017.06.29	경영참가	-	-	100	0	0	0	0	-	-	0	0	0

에이블씨엔씨(상장)	2014.10.29	단순투자	6	14	-	237	11	183	-148	25	0	272	388,100	-11,700

한스바이오메드(상장)	2010.03.26	단순투자	4	2	-	72	-2	-72	0	0	0	0	91,800	4,900

아모레퍼시픽(상장)	2017.08.24	단순투자	0	1	0	305	2	518	-207	3	0	616	5,371,100	334,800

한국콜마(상장)	2015.04.06	단순투자	46	18	-	1,476	-2	-219	-129	16	0	1,128	809,800	36,800

Ningbo Dayimei Health Technology Co. Ltd	2017.10.24	단순투자	2,900	907	7	2,900	0	0	-2,900	907	7	0	0	0

㈜밥스누	2018.04.20	단순투자	0	0	0	0	336	799	-799	336	1	0	0	0

합 계	-	-	43,354	-	-29,554	-7,372	-	-	6,428	-	-

주) Tonghua Guochi Cosmetics Co., Ltd.는 상호명을 Beijing caregen Co., LTD.로 변경하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항 없음

2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없음3. 대주주와의 영업거래

해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1) 보고기간말 현재 특수관계자는 다음과 같습니다.

구분	당기말	전기말

종속기업	(주)케어젠코리아, Caregen Biopharma Inc.,Ongen International Limited.,(*1)CYJ International Korea Inc.(*2)Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.(구 Tonghua Guochi Cosmetics Co. Ltd.)(*3)	(주)케어젠코리아, Caregen Biopharma Inc.

유의적인 영향력을 행사하는 기업	-	CYJ International Korea Inc.(*2)

공동지배기업	CYJ International Company Ltd. Shanghai Caregen Trading co. Ltd.	CYJ International Company Ltd., Shanghai Caregen Trading co., Ltd.,Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd.(구, Tonghua Guochi Cosmetics Co., Ltd.)(*3)

기타	CYJ International Taiwan Inc.(*4)	CYJ International Taiwan Inc.,(*4)Siyanli Industrial Company Ltd.

(*1) 당기 중 신규 취득하였습니다.(*2) 전기에는 관계기업으로 분류되었으나, 당기 중 41.67%의 지분을 추가 취득하여 50%의 지분을 보유하게 됨에 따라 관계기업에서 종속기업으로 분류하였습니다.(*3) Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd.에 대한 지배기업의 소유지분율은 전기말 현재 50%이고 주주간의 공동약정에 의하여 공동기업으로 분류하였으나, 당기 중 45%지분을 추가취득하여 종속기업으로 분류 변경하였습니다.(*4) 당사의 공동기업인 CYJ International Company Ltd. 의 100% 자회사 입니다.

(2) 당기와 전기 중 특수관계자와의 매출 및 매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당기	전기

매출	매출

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.,	-	1,347

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.	4,792,793	-

기타	CYJ International Taiwan Inc.	-	1,039,136

합계	4,792,793	1,040,483

(3) 보고기간말 현재 특수관계자에 대한 채권 및 채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당기말	전기말

매출채권	대여금	매출채권	대여금

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.	3,354,300	-	-	-

기타	CYJ International Taiwan Inc.	402,639	-	309,532	-

종업원	-	1,055,250	-	1,164,630

합계	3,756,939	1,055,250	309,532	1,164,630

(4) 당기와 전기 중 특수관계자와의 자금 거래 내역은 다음과 같습니다.① 당기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래	현금출자

대여	회수

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.	-	-	1,655,122

종업원	49,900	159,280	-

합계	49,900	159,280	3,189,656

② 전기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래

대여	회수

종업원	23,000	153,560

(5) 주요 경영진에 대한 보상 주요 경영진은 이사(등기 및 비등기), 이사회의 구성원, 재무책임자 및 내부감사책임자를 포함하고 있습니다. 종업원 용역의 대가로서 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	당기	전기

단기종업원급여	1,115,140	1,005,740

퇴직급여	353,693	107,524

주식기준보상(*)	-	179,080

합계	1,468,833	1,292,344

(*) 해당 기간에 부여한 주식선택권의 공정가치입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황-해당사항 없음

(기준일 : 2018.12.31) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	2015.11.09	설비투자 39,000합작투자 20,000연구개발투자 101,000운전자금 12,645발행제비용 5,554-------------------합계 178,200	178,200	설비투자 26,851합작투자 44,696연구개발투자 9,808운전자금 41,599발행제비용 5,554-------------------합계 101,684	101,684	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주권비상장법인공모증자	2014.10.24	운영자금	4,771	운영자금	4,771	-

외국지주회사의 자회사 현황-해당사항 없음

(기준일 : 2018.12.31) (단위 : 백만원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음