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케어젠 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제19기 3분기)

사업연도 2019.01.01 부터
2019.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11 월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)케어젠
대 표 이 사 : 정용지
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38
(전 화) 031-420-9241
(홈페이지) http://www.caregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 정태진
(전 화) 031-420-9241
목 차

【대표이사 등의 확인】Ⅰ. 회사의 개요 1. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동사항 4. 주식의 총수 등 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 등Ⅱ. 사업의 내용Ⅲ. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 기타 재무에 관한 사항Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견Ⅴ. 감사인의 감사의견 등Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항Ⅶ. 주주에 관한 사항Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 2. 임원의 보수 등Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항【전문가의 확인】 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계
1. 회사의 개요

1) 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)케어젠 코리아	2016.01.05	경기도 안양시 동안구	화장품 판매	65,690	지분율 100%	-

씨와이제이인터내셔널코리아	2014.11.20	경기도 안양시 동안구	화장품 도소매	320,215	지분율 100%	-

Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	2016.09.08	중국 북경	화장품 판매, 유통업	6,270,349	지분율 95%	-

Caregen Biopharma Inc.	2016.10.28	미국 샌프란시스코 팔로알토	의약품 개발 및 판매	63,977	지분율 100%	-

1-1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장 상장	2015.11.17	해당없음	해당없음
2. 회사의 연혁

1) 회사의 본점 소재지 및 그 변경

날짜	소재지	비고

2001.08.23	서울시 서초구 서초동 1718-4	-

2005.10.01	경기도 군포시 금정동 690-3	-

2012.01.20	경겨도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)	-

2) 경영진의 주요한 변동2016년 감사위원회 도입으로 아래와 같은 경영진의 변동이 있었습니다.

변동전	변동후

직위	성명	직위	성명

대표이사	정용지	대표이사	정용지

이사	김은미	이사	김은미

기타비상무이사	정앤가이	사외이사(감사위원)	정헌주

사외이사	김대옥	사외이사(감사위원)	김대옥

감사	정헌주	사외이사(감사위원)	김영준

3) 최대주주(법 시행령 제8조에 따른 특수관계인을 포함하여 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 당해 본인)의 변동- 해당사항 없습니다. 4) 상호 변경 - 해당사항 없습니다. 5) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과- 해당사항 없습니다. 6) 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생- 해당사항 없습니다. 7) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

- 당사는 2001년 암진단용 단백질칩 개발사업을 주업으로 설립되었습니다. 2003년 성장인자 단백질 개발로, 2004년부터 성장인자와 유사한 효능을 가지는 바이오미메틱펩타이드를 개발하였으며, 해당원료를 적용한 코스메슈티컬 제품을 생산, 판매하고 있습니다. 8. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

연 도	내 용

2001년08월	㈜케어젠 법인 설립 - 대표이사 정용지

2002년03월	Growth Factor, Biomimetic Peptides 연구개시

2003년05월	기업부설연구소설립

2003년07월	벤처기업 인증 - 경기지방중소기업청

2004년06월	우량기술기업 선정 - 기술신용보증기금

2004년07월	11개 Growth Factor 화장품 원료 등록 - CTFA

2004년08월	수출 유망 중소기업 선정 - 경기중소기업수출센터

2005년04월	화장품 공장, 제조판매업 등록

2005년06월	투명 경영 인증 - 기술신용보증기금

2005년09월	경기도 유망 중소기업 선정

2005년01월	구사옥 이전 - 금정동

2005년12월	화장품 제조업 등록

2007년11월	일백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008년06월	수출유망중소기업지정 - 경기중소기업수출지원센터

2008년08월	ISO14001 인증취득

2008년10월	ISO9001 인증취득

2008년10월	100대 우수특허제품 대상 - 한국일보

2008년11월	삼백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008년12월	100대 우수특허제품 최우수상 - 중소기업청

2009년07월	ISO13485 인증취득

2009년07월	CE인증취득 - Hair Regain Mesotherapy Solution, Dermaheal HL 외 2종

2010년11월	오백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2011년02월	CE인증취득 - Skin Brightening Mesotherapy Solution, Dermaheal SB 외 1종

2011년11월	CE인증취득 - Soft Touch filler, REVOFIL Fine 외2종

2011년11월	천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2012년03월	신사옥 이전 - 동안구 엘에스로

2012년07월	경영 혁신형 중소기업(MAIN_BIZ) - 중소기업청

2012년07월	기업활동촉진 및 유치지원 우수기업 - 안양시

2013년07월	의료기기 제조 및 품질관리기준 적합 인정(GMP) 취득

2014년06월	CE 인증 취득 - soft filler, Revofil aquashine 외 1종

2015년02월	식품제조가공업 영업등록

2015년11월	코스닥시장 상장 (2015년 11월 17일)

2015년12월	삼천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2015년12월	CE 인증 취득 - PROSTROLANE

2015년12월	화장품 제2공장 가동

2016년03월	CE 인증 취득 - Hair filler

2016년05월	2016년 중소기업인의 날 산업통산자원부장관 표창

2016년06월	2016년 대한민국 코스닥대상-최우수차세대기업상(한국거래소 이사장상)

2017년06월	CE 인증 취득 - Revofil Aquashine BTX

2017년09월	CE 인증 취득 - Prostrolane B-series 3종 (Inner B, Natural B, Blanc B)

2019년03월	2019년 글로벌 IP스타기업 선정 (경기테크노파크)

2019년03월	중소기업 지식재산 경영인증서 (특허청장)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.24	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	500	159,060	-

2015.04.23	무상증자	보통주	6,060,000	500	500	-

2015.11.10	유상증자(일반공모)	보통주	1,620,000	500	110,000	-

2017.06.07	주식매수선택권행사	보통주	33,000	500	11,000	-
4. 주식의 총수 등

1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅴ. 자기주식수	787,073	-	787,073	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,955,927	-	9,955,927	-

2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,743,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	787,073	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,955,927	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 이익의 일정부분을 주주들에게 환원하는 수단으로 배당과 자사주 매입을 실시하고 있습니다. 현금배당과 자사주 매입 규모는 회사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 현금흐름 상황 등을 종합적으로 고려하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기3분기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	13,595	30,161	24,090

(별도)당기순이익(백만원)	13,599	28,438	23,827

(연결)주당순이익(원)	1,362	2,950	2,376

현금배당금총액(백만원)	-	6,141	12,282

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	20.4	50.6

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.8	2.0

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	600	1,200

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
III. 재무에 관한 사항

※ 본 보고서에 기재된 재무제표(별도, 연결)와 재무에 관한 기재내용은 제18기 재무제표(별도, 연결)에 대한 재감사 결과에 따라 변경될 수 있음을 유의하시기 바랍니다.
1. 요약재무정보

1) 연결 요약 재무정보(단위:백만원)

구분	2019년 3분기(제19기 3분기)	2018년(제18기)	2017년(제17기)	2016년(제16기)

유동자산	204,184	209,819	195,508	205,304

비유동자산	46,168	43,870	51,515	43,830

자산총계	250,352	253,689	247,023	249,134

유동부채	6,595	9,306	7,668	8,165

비유동부채	3,768	3,349	2,807	2,219

부채총계	10,363	12,655	10,474	10,384

[지배기업 소유주지분]	239,838	240,883	231,828	234,110

ㆍ자본금	5,372	5,372	5,372	5,355

ㆍ자본잉여금	4,544	175,498	175,498	173,719

ㆍ이익잉여금	295,078	110,524	92,643	84,777

ㆍ기타자본구성요소	(65,156)	(50,510)	(41,685)	(29,741)

[비지배지분]	151	150	4,721	4,640

자본총계	239,989	241,034	236,549	238,750

공시대상기간	2019.01.01~2019.09.30	2018.01.01~2018.12.31	2017.01.01~2017.12.31	2016.01.01~2016.12.31

매출액	36,508	63,439	57,885	46,841

영업이익	13,647	36,565	31,651	25,680

연결총당기순이익	13,595	30,161	24,810	22,762

지배기업소유주지분	13,599	30,164	24,287	22,960

비지배지분	(4)	(3)	(197)	(199)

기본주당이익(손실)	1,362	2,950	2,376	2,166

희석주당이익(손실)	1,362	2,950	2,373	2,160

연결에 포함된 회사수	4	4	4	4

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.※ 당사는 2016년 1분기부터 연결 재무제표를 작성하고 있습니다. 2) 별도 요약 재무정보(단위:백만원)

구분	2019년 3분기(제19기 3분기)	2018년(제18기)	2017년(제17기)	2016년(제16기)

유동자산	198,846	204,505	157,753	163,689

비유동자산	49,106	46,805	84,474	80,800

자산총계	247,952	251,309	242,227	244,489

유동부채	4,398	7,128	7,646	8,127

비유동부채	3,768	3,349	2,807	2,219

부채총계	8,166	10,477	10,452	10,346

ㆍ자본금	5,372	5,372	5,372	5,355

ㆍ자본잉여금	4,544	175,498	175,498	173,719

ㆍ기타자본조정	(63,072)	(48,426)	(41,328)	(29,757)

ㆍ이익잉여금	292,942	108,388	92,233	84,826

자본총계	239,786	240,832	231,775	234,143

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자 주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법	지분법

공시대상 기간	2019.01.01~2019.09.30	2018.01.01~2018.12.31	2017.01.01~2017.12.31	2016.01.01~2016.12.31

매출액	36,357	63,146	57,778	46,892

영업이익	13,766	36,956	32,447	26,234

당기순이익	13,599	28,438	23,827	23,010

기본주당순이익(손실)	1,362	2,781	2,331	2,170

희석주당순이익(손실)	1,362	2,781	2,328	2,164

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 본 분기보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기3분기(당기)	삼일회계법인	-	주)

제18기(전기)	삼정회계법인	의견거절	감사인은 2018년 당사의 매출 및 매출원가와 2018년 12월 31일 현재 매출채권 및 재고자산 등과 관련하여 당사가 제시한 재무제표의 적정성을 확인할 수 있는 충분하고 적합한 감사증거를 확보할 수 없었음을 의견거절의 근거로 감사보고서 상에 기재하였습니다.

제17기(전전기)	삼정회계법인	적정	-

주) 제19기 반기(당반기) 재무제표에 대한 검토의견 거절 감사인은 전기(2018년) 재무제표에 대한 삼정회계법인의 감사 의견거절로 기초 재무제표에 대한 검토 범위의 제한과 당사의 매출 및 매출채권과 재고자산 및 매출원가와 관련하여 재무제표의 적정성과 공동기업 투자주식에 대한 회수가능성에 관련한 충분한 검토증거를 확보하지 못했음을 제19기 반기(당반기) 검토보고서에 기재하였습니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기3분기(당기)	삼일회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	150백만원	1,000시간

제18기(전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	129백만원	1,491시간

제17기(전전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	65백만원	944시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기(당기)	2019.09.02	2019년 세무조정	19.01.01~20.03.31	8백만원	-

2019.02.22	2018년 세무조정	19.02.22~19.03.31	6백만원	-

제18기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제17기(전전기)	2017.06.30	17년 세무조정	17.06.30~18.03.31	6백만원	-

-	-	-	-	-

4. 내부회계관리제도 검토의견제18기(2018년) 감사의견과 관련하여 회계감사인은 내부회계관리제도 검토 결과 다음과 같은 의견을 제시하였습니다.

경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 검토 결과 중요한 취약점(1) 회사는 매출과 관련하여 거래의 발생 및 기록, 관리, 보고, 발생한 채권의 회수 등에 대한 충분하고 적합한 통제절차를 운영하지 않았습니다.(2) 회사는 매?원가 및 재고자산과 관련하여 거래의 발생 및 기록, 관리, 보고 등에 대한 충분하고 적합한 통제절차를 운영하지 않았습니다.(3) 회사는 결산과 관련하여 재무제표의 작성, 검증, 승인 등에 대한 충분하고 적합한 통제절차를 운영하지 않았습니다.
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성의 개요당사의 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 2) 등기임원의 현황

구분	성명	담당업무	회사와 거래관계	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	정용지	경영총괄	해당없음	최대주주 본인

사내이사	김은미	연구총괄	해당없음	없음

사외이사	정헌주	감사위원	해당없음	없음

사외이사	김대옥	감사위원	해당없음	없음

사외이사	김영준	감사위원	해당없음	없음

3) 이사회의 주요 의결사항

회차	개최일자	의안	가결여부	사외이사 참석(찬/반) 여부

정헌주	김대옥	김영준

1	2019.03.26	1) 현금배당 철회의 건2) 대표이사 선임의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

2	2019.08.02	신규시설투자 결정의 건	가결	참석(찬성)	불참	참석(찬성)

4) 이사의 독립성(1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하고, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.(2) 사외이사 후보 추천 위원회에 관한 사항사외이사 후보 추천 위원회는 설치되어 있지 않습니다.(3) 사외이사의 인적사항

성명	주요경력	최대주주 등과의이해관계	대내외교육참여 현황	비고

정헌주	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	없음	없음	-

김대옥	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자	없음	없음	-

김영준	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	없음	없음	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(팀) : 재경부 회계팀, 감사실 5) 사외이사 교육실시 현황

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 사외이사들에게 이사회 관련 업무시 이사회 의안 관련 상세 내용, 회계자료 등 충분한 자료와 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 사외이사들이 당사 업무와 관련한 전문성을 충분히 갖추고 있어 사외이사 대상 교육을 실시하거나, 위탁 교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하지 않았습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원회 구성의 개요당사는 감사위원회 제도를 도입하고 있습니다. 감사위원회는 사외이사 3명으로 구성됩니다.

성명	출생년월	약력	비고

정헌주	1959.02	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	-

김대옥	1968.02	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자	-

김영준	1970.09	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-

2) 감사위원회의 독립성감사위원회의 효율적인 운영과 독립성 확보를 위하여 관련 법령을 기초로 감사위원회 운영규정을 제정하여 시행하고 있습니다. 3) 감사위원회 활동내역

회차	개최일자	의안	가결여부	감사위원회 위원 참석(찬/반) 여부

정헌주	김대옥	김영준

1	2019.02.14	외부감사 계약 체결의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

4) 감사위원회 교육 실시 현황감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사 감사위원회 위원들은 경영 분야 전문가와 당사 사업 내용과 관련된 전공분야의 학위 소지자로 충분한 전문성을 갖추고 있는 것으로 판단하였습니다.이에 감사위원 대상 사내교육을 실시하거나, 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다.

5) 감사위원회 지원조직 현황감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경본부 회계팀	5	부장2, 차장1, 대리1, 주임1(1년7개월)	회사업무 감사 전반감사위원회 활동 지원

감사실	1	이사 1(1개월)	회사업무 감사 전반감사위원회 활동 지원

주) 상기 감사위원회 지원조직 현황 중 재경부 회계팀의 근속연수는 평균 근속연수입니다.

※ 당사는 준법지원인 지원조직을 운영하고 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 투표제도

구분	채택여부	행사절차	행사요건

집중투표	미채택	-	-

서면투표	미채택	-	-

전자투표	미채택	-	-

2) 소수주주권- 당사는 공시 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 3) 경영권 분쟁- 당사는 공시 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정용지	본인	보통주	6,827,058	63.55	6,827,058	63.55	-

정민우	친족	보통주	5,127	0.05	5,127	0.05	-

정연우	친족	보통주	5,127	0.05	5,127	0.05	-

김은미	등기임원	보통주	34,200	0.32	34,200	0.32	-

계	보통주	26,190,448	63.97	26,190,448	63.97	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주 관련 사항 1) 최대주주 : 정용지2) 경력(최근 5년간) : (주)케어젠 대표이사3) 최대주주 변동현황 : 공시대상기간 중 최대주주 변동이 없었습니다.

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 해당사항 없습니다.

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	9,969	0.09	-

5. 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	10,709	99.9%	3,087,087	28.74%	주)

주) 기준일 2018년 12월 31일 현재, 주주명부 상의 소액주주 현황입니다.

6. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	① 이 회사의 주주는 정관에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리가 있다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 「상법」제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 재무구조 개선, 긴급한 자금조달 및 회사의 경영상필요를 위하여 국내외 금융기관, 벤처금융 또는 기관투자자 및 회사의 임직원, 우리사주 조합원에게 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본 제휴를 위하여 외국인투자자, 제휴회사 등 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 배정하는 경우
7. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회 개최	1~3월중

주주명부 폐쇄시기	1월1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	기명식 보통주1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권,10,000주권(8종)

명의개서 대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	없음

공고게재	당사 인터넷 홈페이지(http://www.caregen.co.kr) 또는 매일경제신문
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정용지	남	1970.02	대표이사	등기임원	상근	전사총괄	성균관대학교 유전공학 학사 미국 텍사스 주립대 생물학과 이학석사 미국 코넬대 애니멀 사이언스(Animal Science)학과 이학박사미국 노스웨스턴 의대 박사 후 연구과정2001.08 ~ 현재 (주)케어젠 대표이사	6,827,058	-	본인	18년1개월	2022.03.24

김은미	여	1981.01	상무이사	등기임원	상근	연구총괄	전남대 동물자원학 학사한양대 대학원 면역학 전공2003.03~현재 ㈜케어젠 상무이사	34,200	-	없음	16년5개월	2021.03.23

정헌주	남	1959.02	사외시아(감사위원)	등기임원	비상근	감사위원(장)	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수	-	-	없음	3년6개월	2022.03.24

김대옥	남	1968.02	사외시아(감사위원)	등기임원	비상근	감사위원	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수	-	-	없음	3년6개월	2020.03.24

김영준	남	1970.09	사외시아(감사위원)	등기임원	비상근	감사위원	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/의용과학대학원 학과장	-	-	없음	3년6개월	2022.03.24

권대균	남	1962.03	부사장	미등기임원	상근	경영지원총괄	미국 코넬대학교 경영학 석사
현대자동차 (국제금융, 미국금융법인CEC)
현대캐피탈아메리카(HCA) CEO
현대캐피탈 국내영업2본부장
현대캐피탈아메리카(HCA) CEO Advisor
2019.05~ 케어젠 부사장	-	-	없음	4개월	-

라희숙	여	1973.10	상무이사	미등기임원	상근	영업총괄	인하대 경영학과 학사
Oxford Brookes University/Marketing
University of Surrey/ Marketing
㈜도미노코리아
㈜인포네트
2009.11~현재 ㈜케어젠 상무이사	20,255	-	없음	9년10개월	-

정태진	남	1970.05	이사	미등기임원	상근	재경담당	연세대학교 경제학과 학사LG.Philiips LCD 금융팀교보생명 경영기획팀웅진홀딩스 기획조정실넥솔론 재무팀2016.01~현재 케어젠 이사	-	-	없음	3년8개월	-

임종선	남	1978.06	이사	미등기임원	상근	감사	숭실대학교 경영학과 학사삼일회계법인 감사 3본부 ASSR2팀PwC China Shanghai office KBD삼일회계법인 Global Audit 본부2019.08~케어젠 이사	-	-	없음	1개월	-

직원 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업	남	95	-	1	-	96	3.5	3,093,952	26,904	-

단일사업	여	54	-	16	-	70	2.8	1,742,989	20,750	-

합 계	149	-	17	-	166	3.1	4,836,941	24,306	-

주) 상기 직원현황 중, 직원수는 기준일 현재 직원수 이며, 연간 급여총액 및 1인 평균 급여액은 2019.01.01~2019.09.30까지 지급된 금액입니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	327,912	81,978	-

주) 상기 미등기 임원 연간 급여 총액은 2019년01월01일부터 2019년09월30일까지 총 보수 지급금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

사내이사	5	1,300,000	사외이사 포함

감사	-	-	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	847,764	169,553	-

주) 상기 보수지급 금액은 사내이사 2명, 사외이사 3명에게 2019.01.01~2019.09.30까지 지급한 총액입니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	838,827	419,414	주주총회에서 승인받은 보수한도 내에서 각 등기임원의 직위, 직무, 근속기간 등을 종합 고려하여 개인별 보수를 산정하고 있습니다.

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	8,937	2,979	주주총회에서 승인받은 보수한도 내에서, 사외이사인 감사위원회 위원의 근속연수 등 요소를 종합고려하여 개인별 보수를 산정하고 있습니다.

감사	-	-	-	-

주1) 상기 등기이사 보수총액은 사내이사 2명에게 2019.01.01~2019.09.30까지 지급한 보수 총액입니다.주2) 상기 감사위원회 위원 보수총액은 감사위원인 사외이사 3명에게 2019.01.01~2019.09.30까지 지급한 보수 총액입니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	676,350	-

김은미	사내이사(상무이사)	162,477	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	675,950	주주총회에서 승인받은 보수한도 내에서 직위, 직무 등의 요소를 종합 고려하여 연봉을 산정하고, 매월 균등 지급하고 있습니다.

상여	400	상여는 당사의 연간 경영실적을 감안하여 기준 연봉의 일정범위 내에서 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

김은미	근로소득	급여	156,077	주주총회에서 승인받은 보수한도 내에서 근속기간, 전문성 등을 종합 고려하여 연봉을 산정하고 매월 균등하게 지급하고 있습니다.

상여	6,400	상여는 연구성과, 리더쉽 등의 요소를 고려하여 책정하고, 기타 정부과제 책임자에게 주어지는 성과급을 더해 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	676,350	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	675,950	주주총회에서 승인받은 보수한도 내에서 직위, 직무 등의 요소를 종합 고려하여 연봉을 산정하고, 매월 균등 지급하고 있습니다.

상여	400	상여는 당사의 연간 경영실적을 감안하여 기준 연봉의 일정범위 내에서 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

CYJ International Company Ltd.	2014.09.22	JV설립	3,814	1,505	35	544	-	-	-	1,505	35	544	-	-

Shanghai Caregen Trading co,. Ltd.	2016.07.01	JV설립	1,152	1,152	50	687	-	-	-	1,152	50	687	-	-

J.V(Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd)	2018.03.09	JV설립	1,655	9,800	49	0	-	-	-	9,800	49	0	-	-

Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	2016.10.14	JV설립	1,675	19,000	95	2,953	-	-	-	19,000	95	2,953	-	-

(주)케어젠 코리아	2016.01.08	경영참가	1,020	1,070	100	65	-	-	-	1,070	100	65	-	-

Caregen Biopharma Inc.	2016.11.07	경영참가	34,302	75	100	64	-	-	-	75	100	64	-	-

CYJ International Korea Ltd.	2016.02.29	경영참가	371	2,030	100	99	-	-	-	2,030	100	99	-	-

에이블씨엔씨	2014.10.29	단순투자	6	25	0	272	-	-	6	25	0	278	473,133	2,646

아모레퍼시픽	2017.08.24	단순투자	0	3	0	616	-	-	-203	3	0	413	5,845,252	179,322

한국콜마	2015.04.06	단순투자	46	16	0	1,128	-	-	-453	16	0	675	2,357,973	28,838

Ningbo Dayimei Health Technology Co. Ltd	2017.10.24	단순투자	2,900	907	7	0	-	-	0	907	7	0	-	-

㈜밥스누	2018.04.20	단순투자	0	336	1	0	-	-	0	336	1	0	-	-

합 계	-	-	6,428	-	-	-650	-	-	5,778	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등본 보고서 작성 대상 기간 중 대주주 또는 대주주를 위하여 제3자를 상대방으로 하는 신용공여 등은 아래와 같습니다.

성명	정용지	회사와의 관계	최대주주 겸 대표이사

종류	대여금	금액 및 이자율	299백만원/연2.00%

실행일	2019.06.14	만기일	2020.06.13

주요 내용 및 조건 등	당사는 복리후생제도의 하나로, 임직원을 대상으로 퇴직금 한도 내에서 사내대출제도를 시행중입니다. 동 대주주에 대한 대여금은 사내대출제도를 통하여 실행된 건입니다.

본 보고서 재무제표에 대한 주석(연결, 별도 포함)에 기재한 바와 같이 당사는 복리후생제도로 임직원들에게 사내대출제도를 실시하고 있습니다. 동 제도의 시행으로 상기 대주주를 포함하여 임직원들에게 총 1,443백만원을 대여하고 있습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1) 보고기간말 현재 특수관계자는 다음과 같습니다.

구분	당 분기말	전기말

종속관계기업	㈜케어젠코리아, Caregen Biopharma Inc., CYJ International Korea Inc., Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	(주)케어젠코리아Caregen Biopharma Inc.,Ongen International Limited.CYJ International Korea Inc.Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd.

공동지배기업	CYJ International Company Ltd., Shanghai Caregen Trading co., Ltd.,	CYJ International Company Ltd.,Shanghai Caregen Trading co,. Ltd.,

관계기업	J.V(Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd)	J.V(Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd)

기타	CYJ International Taiwan Inc.	CYJ International Taiwan Inc.

(2) 당분기와 전기 중 특수관계자와의 매출 및 매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

특수관계구분	회사명	당 3분기	전 3분기

매출	매출

종속기업	(주)케어젠코리아	-	-

Caregen Biopharma Inc.,	-	-

CYJ International Korea Inc.	-	(300)

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.,	-	-

관계기업	J.V(Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd)	-	-

기타	CYJ International Taiwan Inc.	424,761	267,100

합계	424,761	266,800

(3) 보고기간말 현재 특수관계자에 대한 채권 및 채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

특수관계구분	회사명	당 3분기말	전기말

매출채권	대여금	매출채권	대여금

종속기업	CYJ International Korea Inc.	-	-	12,913	-

관계기업	J.V(Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd)	3,032,737	-	-	-

기타	CYJ International Taiwan Inc.	13,244	-	62,089	-

종업원	-	1,443,130	-	1,093,220

합계	3,045,981	1,443,130	75,002	1,093,220

(4) 당 분기와 전기 중 특수관계자와의 자금 거래 내역은 다음과 같습니다.- 당 분기

(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래	현금출자

대여	회수

종업원	516,490	128,610	-

합계	516,490	128,610	-

- 전기(단위:천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래	현금출자

대여	회수

종속기업	CYJ International Korea Inc.(*)	-	-	30,000

Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd.	-	-

관계기업	J.V(Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd)	-	-

종업원	7,000	66,700	-

합계	7,000	66,700	30,000
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.