케어젠 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경사항

(단위 : $ , ? )

공시의종류	수주일자	납기일자	계약상대방	수주총액	기납품액	수주잔고	비고

1	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-08-25	2022-01-24	AJ Research Sdn.Bhd.	$ 1,785,960	$60,875	$1,725,085

2	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-08-17	2021-12-31	Humanus Medical (LATAM) S.A	$ 1,830,000	-	$ 1,830,000

3	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-06-30	2021-06-29	AJ Research Sdn Bhd	$ 1,339,440	$ 1,339,440

4	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-06-21	2021-06-20	CREATIO Corporation	$ 8,190,000	$602,365	$7,587,635

5	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-06-16	2023-06-15	International Medical Care	$ 1,530,000	$0	$1,530,000

6	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-06-16	2019-06-15	PALMED Health Products Trade Ltd. Co	? 660,000	? 38,400	? 621,600

7	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-08-01	2019-07-31	VALENTINE CASSETTI DASSOUKI E.P.P	$ 36,410,000	-	$36,410,000

8	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-06-02	2019-06-01	Alarfaj Commercial Import Company	$ 2,620,800	-	$2,620,800

9	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-06-01	2021-05-31	CREATIO Corporation	$ 21,723,000	$1,216,200	$21,723,000

10	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-06-01	2026-05-31	INNOVAHEALTH, AESTHETICS SOLUTIONS LTD	$ 31,874,819	-	$ 31,874,819

11	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-05-30	2019-05-29	VALENTINE CASSETTI DASSOUKI E.P.P	$ 3,600,000	-	$3,600,000

12	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-05-16	2019-05-15	JEYLA BEAUTY s.r.o	? 792,000	-	? 792,000

13	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-05-12	2021-05-11	BeaStylez	? 44,000,000	? 1,671,173	? 42,328,827

14	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-05-10	2017-05-09	Skinforce_Switzerland	? 4,863,600	? 74,486	? 4,789,114

15	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-04-13	2022-03-12	Good Union Corporation Ltd	$ 3,240,000	$151,200	$3,088,800

16	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-04-11	2021-12-31	INOMEDICA	$ 8,390,857	-	$8,390,858

17	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-04-07	2019-04-06	AURELLI LABORATORIES S.L	? 1,320,000	? 228,800	? 1,171,200

18	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-03-17	2019-03-16	Rite Aid Trading Co	$ 840,000	$195,850	$644,150

19	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-03-24	2019-03-23	A LESTA MD ILAC VE DERMOKOZMETIK SAGLIK HIZMETLERI SANAYI VE DIS TICARET LIMITED SIRKETI	? 1,401,800	? 43,770	? 1,363,155

20	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-03-17	2019-03-16	Instituto De Tecnologia Yestetica Pharms S.L	? 950,000	? 190,150	? 759,850

21	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-03-17	2021-03-16	Seventy BG	? 3,233,750	? 781,690	? 2,452,060

22	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-03-16	2021-03-15	MEDEX	? 5,896,372	? 252,400	? 5,643,972

23	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-03-14	2019-03-13	Anti-Aging Institute	? 925,000	? 358,124	? 566,876

24	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-03-14	2020-12-31	MEDEX	? 9,732,000	? 372,000	? 9,585,750

25	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-03-01	2019-02-28	Bahrain Medical Center	$ 655,200	-	$655,200

26	단일판매ㆍ공급계약체결(자율공시)	2016-03-01	2017-02-28	AKEL Akademi	?500,000	?25,000	?475,000	단일판매공급계약 해지결정(2017.02.24)

27	단일판매ㆍ공급계약체결	2016-03-01	2023-02-28	Este Pharma	? 8,775,000	? 564,799	? 8,210,201

28	단일판매ㆍ공급계약체결	2015-11-26	2025-12-31	EUROINVEST TEAM LTD	? 34,968,000	? 3,056,165	? 33,511,200

나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	주주총회 종류	의안내용	가결여부

2013.02.19	임시주총	임원 보선의 건	원안대로가결

2013.03.29	정기주총	재무제표 승인의 건임원 보선의 건	원안대로가결

2014.03.28	정기주총	재무제표 승인의 건	원안대로가결

2014.06.13	임시주총	정관 변경의 건임원 보선의 건	원안대로가결

2015.03.30	정기주총	재무제표 승인의 건임원 보수한도 승인의 건임직원 스톡옵션 부여의 건임원 보선의 건	원안대로가결

2016.03.25	정기주총	제1호 의안:제15기 재무제표 승인의 건 (현금배당 : 주당 600원) 제2호 의안:정관 일부 변경의 건 제3호 의안:이사 선임의 건 제3-1호 의안:사내이사 정용지 선임의 건 제3-2호 의안:사외이사 정헌주 선임의 건 제3-3호 의안:사외이사 김영준 선임의 건 제4호 의안:감사위원회 위원 선임의 건 제4-1호 의안:감사위원회 위원 정헌주 선임의 건 제4-2호 의안:감사위원회 위원 김대옥 선임의 건 제4-3호 의안:감사위원회 위원 김영준 선임의 건 제5호 의안:이사 보수한도 승인의 건	원안대로가결

2017.03.24	정기주총	제1호 의안:제16기 재무제표 승인의 건 (현금배당: 주당 1,000원) 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건 제3호 의안: 이사 선임의 건 제3-1호 의안:사외이사 김대옥 선임의 건 제4호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건 제4-1호 의안:감사위원 김대옥 선임의 건 제5호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	원안대로가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 (1) 제품공급 계약관련 손해배상

항목	내용

소송의 내용	2009년 10월 피고와 제품공급계약을 체결하여 거래관계를 유지하고 있던 원고가 2014년 7월 피고로부터 계약해지를 통보 받고, 계약위반을 사유로 하여 미국에서 피고를 상대로 소를 제기하였습니다. 소송가액은 5천만USD 입니다.(14-CV-6943(KNF), 미국 뉴욕주 남부지방법원)

소 제기일	2014년 08월 26일

소송당사자	원고: ABG Lab,LLC피고: ㈜케어젠

진행상황	2014.09.09. 최초회의 소집명령 2014.11.20. New York 소재 Southern District 법원2014.11.12. 최초회의 ABG측 요청으로 2014.12.18.로 연기2014.12.10. 최초회의 당사 요청으로 2015.03.04. 이후로 연기2015.04.17. 최초회의 소집명령 2015.04.30. New York 소재 Southern District 법원2015.04.27. 최초회의 ABG측 요청으로 2015.06.18.로 연기2015.06.18. 최초 재판 전 변론 회의 개최2015.09.15. 합의 회의 예정(ABG측 변호사 요청으로 2015.10.14.로 연기)

향후 소송일정 및 회사의 대응방안	당사는 미국 법률대리인인 HGK (Hanamirian, Garibian Kranjac, P.C)를 통해 대응하고 있으며 판사가 제시하는 절차에 따라 사건을 신속하게 마무리지을 것입니다. 또한 당 소송으로 회사의 재무에 영향을 미치지 않도록 최선을 다 할 것입니다.

변호사 의견서 내용	본 소송은 당사와의 거래금액 규모 및 계약서를 고려할 때 ABG의 감정적인 보복성의 소송이 제기된 것으로 보이며 비정상적으로 큰 요구금액인 5천만불은 Caregen의 주의를 끌기 위한 계획인 것으로 보입니다. 그러나, 지금까지, 그러한 요구금액을 정당화시킬 수 있는 어떠한 증거나 조짐을 발견하지 못하였습니다. 해당 소송에 대해 신속히 판사가 제시하는 절차에 따를 것이고 사건을 마무리지을 수 있는 해결방법을 모색할 것입니다.

향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향	해당 소송가액은 5천만달러로 현재 진행중에 있으나 원고측의 과도한 손실추산액은 근거가 명확하지 않은 바, 동사의 경영에 영향을 줄 수 있는 우발성 채무로 사료되지는 않지만 소송에 패할 경우 동사의 재무상황에 영향을 줄 수 있습니다. 이에 대표이사가 당 소송에서 패소시 개인비용으로 소송 및 변호사 비용전액을 변제하고 (주)케어젠에 대해 구상권을 포기한다는 약정서, 확약서를 작성하고 이사회의사록을 작성(2015.07.15.)하였으며 가결되었습니다. 따라서 상기 소송은 회사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다.

(2) 부정경쟁방지 및 영업비밀보호에 대한 법률위반(영업비밀누설 등)

항목	내용

소송의 내용	피고소인은 2006년 6월부터 2014년 8월까지 당사의 임직원으로 재직하던 자로서 퇴직 당시에는 상무이사의 직위를 가지고 있었습니다.회사의 영업,기술 등 비밀자료의 유출 및 경쟁사인 제3자에게 제공한 혐의로 영업비밀누설,업무상배임에 대해 고소장을 제출하여 사건이 진행중입니다.(2014형제22988)

소 제기일	2014년 10월 31일

소송당사자	고소인 : (주)케어젠피고소인 : 전 임직원 1명

진행상황	검찰 수사 진행중입니다.

향후 소송일정 및 회사의 대응방안	관련 사건에 비추어볼 때 피고소인이 기소될 가능성이 클 것으로 예상됩니다.

향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향	해당 사건은 형사 소송 건으로 회사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황해당사항없음다. 경영상의 주요계약해당사항없음라. 채무 보증 내역해당사항없음마. 채무인수약정 현황해당사항없음바. 그 밖의 우발채무 등해당사항없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 원안대로가결 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항없음

다. 중소기업기준 검토표

다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2015.11.09	178,200	설비투자: 39,000
합작투자: 20,000연구개발투자 : 101,000운전자금 : 12,645발행제비용: 5,346---------------------합계 : 178,200	설비투자 : 17,581합작투자 : 42,959연구개발투자 : 3,378운전자금 : 15,159발행제비용: 5,346----------------------합계 : 84,423	공모자금 사용일정에 맞춰집행할 예정입니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주권비상장법인공모증자	2014.10.24	4,771	운영자금	4,771	-

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고