케어젠 반기보고서 (2019.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항

신고일자	제목	신고내용	비고

2019.01.07	자기주식 취득 결정	○ 취득예정주식수 : 200,000주○ 취득예정금액 : 12,980백만원○ 취득예상기간 : 2019.01.08~2019.04.07○ 취득목적 : 주식가격의 안정 및 주주가치 제고	○ 취득주식총수 :199,343주○ 취득 총액 : 14,308,706,100원○ 거래정지로 인해 취득예정과 실제취득에 차이 발생○ 관련공시 : 2019년04월08일 자기주식취득결과 보고서

2019.03.18	감사보고서 제출	○ 별도 재무제표 및 연결 재무제표에 대한 감사의견 - 감사 범위 제한으로 인한 의견거절 ○ 회계감사인 명 : 삼정회계법인	○ 상장폐지 사유 발생, 주권 매매거래 정지○ 2019년03월25일 당사 상장폐지 이의신청서 제출,○ 2019년04월11일 2020년04월09일까지 개선기간 부여됨

2019.03.26	현금, 현물배당 결정(철회의 건)	○ 1주당 600원 현금배당 지급 이사회 결의 철회	관련공시 : 2018년12월11일 현금,현물배당 결정

2019.03.27	정기주주총회 결과	○ 제1호 의안 : 재무제표 승인의 건 ○ 제2호 의안 : 자본준비금 감액 및 이익잉여금 전환 승인의 건 ○ 제3호 의안 : 사내이사 정용지, 사외이사 정헌주, 김영준 선임의 건 ○ 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 ○ 제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건	주총 의안 원안대로 가결

2019.04.04	단일판매공급계약 해지(자율공시)	○ 계약상대방 : AURELLI LABORATORIES S.L ○ 해지금액 : 1,245백만원 ○ 해지사유 : 계약 상대방의 계약 위반에 따른 해지	관련공시 : 2016년 04월 08일 단일판매공급계약 체결(자율공시)

2019.04.08	자기주식취득결과보고서	○ 취득주식총수 :199,343주○ 취득 총액 : 14,308,706,100원	관련공시 : 2019년 01월 07일 자기주식 취득 결정

2019.04.11	개선기간 부여	○ 감사의견 거절에 따른 상장폐지 사유 발생. 당사 이의신청에 따른 개선기간 부여 결정 ○ 개선기간 : 2020년 04월 09일까지	관련공시 : 2019년 03월18일 감사보고서 제출

2019.05.08	단일판매공급계약 해지	○ 계약상대방 : JEYLA BEAUTY s.r.o ○ 해지금액 : 1,048백만원 ○ 해지사유 : 계약 상대방의 계약 위반에 따른 해지	관련공시 : 2016년 05월 16일 단일판매공급계약 체결(자율공시)

2019.05.17	단일판매공급계약 해지	○ 계약상대방 : VALENTINE CASSETTI DASSOUKI E.P.P ○ 해지금액 : 4,245백만원 ○ 해지사유 : 계약 상대방의 계약 위반에 따른 해지	관련공시 : 2016년 05월 30일 단일판매공급계약 체결

2019.05.17	단일판매공급계약 해지	○ 계약상대방 : VALENTINE CASSETTI DASSOUKI E.P.P ○ 해지금액 : 42,829백만원 ○ 해지사유 : 계약 상대방의 계약 위반에 따른 해지	관련공시 : 2016년 06월 16일 단일판매공급계약 체결

2019.05.30	단일판매공급계약 해지	○ 계약상대방 : Alarfaj Commercial Import Company ○ 해지금액 : 3,124백만원 ○ 해지사유 : 계약 상대방의 계약 위반에 따른 해지 (계약제품 판매등록 실패)	관련공시 : 2016년 06월 02일 단일판매공급계약 체결

2019.06.12	불성실공시법인 지정(공시번복 2건)	○ 유형 : 공시번복(단일판매공급계약 해지 2건) ○ 불성실공시법인 지정일 : 2019년 06월 13일○ 부과벌점 : 7.5점	관련공시 : 2019년 05월 17일 공급계약 해지 2건

2019.06.14	단일판매공급계약체결(자율공시)정정공시	○ 계약상대방 : PALMED Health Products Trade Ltd. Co. ○ 계약금액 정정 1,376백만원 → 874백만원	관련공시 : 2016년 06월 16일 단일판매공급계약 체결

2. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구분	내용	가결여부

2019년03월26일	정기	Ⅰ. 보고사항 1. 감사의 감사보고 2. 영업보고 3. 내부회계관리제도에 관한 실태 보고Ⅱ. 결의사항 제1호 의안 제18기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 자본준비금감액 및 이익잉여금 전환 승인의 건 제3호 의안 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 정용지 선임의 건 제3-2호 의안 : 사외이사 정헌주 선임의 건 제3-3호 의안 : 사외이사 김영준 선임의 건 제4호 의안 감사위원회 위원 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사위원회 위원 정헌주 선임의 건 제4-2호 의안 : 감사위원회 위원 김영준 선임의 건 제5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결

주) 상기 정기주주총회 제1호 의안과 관련하여, 2019년03월26일 이사회는 현금 배당 지급의 건을 철회하였습니다. 이에 현금배당(주당 600원) 지급 건은 안건에서 제외하는 변경된 내용으로 주주총회에 상정하여 승인 가결되었습니다. 3. 우발채무 등 1) 중요한 소송사건- 해당사항 없습니다. 2) 경영상의 주요계약- 해당사항 없습니다. 3) 채무보증 내역- 해당사항 없습니다. 4) 채무인수 약정 현황- 해당사항 없습니다. 5) 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없습니다. 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 1) 제재현황- 당사 또는 당사의 임직원이 본 보고서 공시대상기간 중에 업무수행과 관련하여 형사처벌을 받거나 상법, 외감법, 공정거래법, 조세관련법, 환경관련법 등 국내외의 금융, 조세 및 환경 관련 법령상 의무를 위반해 형사처벌이나 행정상의 조치를 받은 사실이 없습니다. 2) 작성기준일 이후 발생한 중요사항

날짜	제목	내용

2019.08.02	신규 시설투자 결의	○ 공장신축 및 설비투자 : 경기도 화성시 서신면 전곡리 1096-2 ○ 투자금액 30,635백만원 1) 건축 공사 및 감리 : 15,618백만원 2) 설비구입 : 14,687백만원 3) 관련 인허가 외 : 330백만원 ○ 투자기간 : 2019.08.22~2020.07.21

3) 중소기업기준 검토표

4) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년06월30일) (단위 : -)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없습니다.

5) 신용보강 제공 현황(단위 : -)

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.

6) 장래매출채권 유동화 현황(단위 : -)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.

7) 장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : -)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.

8) 단기매매차익 발행, 환수 및 미환수 현황 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - -

- 본 보고서 기준일 현재 단기매매차익 발행, 환수 및 미환수 현황은 없습니다.

9) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥 시장 상장)	2015년 11월 09일	○ 설비투자 : 39,000○ 합작투자 : 20,000○ 연구개발투자 : 101,000○ 운전자금 : 12,645○ 발행제비용 : 5,554	178,200	○ 설비투자 : 26,851○ 합작투자 : 44,696○ 연구개발투자 : 9,808○ 운전자금 : 41,599○ 발행제비용 : 5,554	101,684	-

10) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

비상장법인 공모증자	2014년 10월 24일	운영자금	4,771	운영자금	4,771	-

11) 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일) (단위 : -)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.