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케어젠 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 16 기 1분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 05 월 27 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)케어젠
대 표 이 사 : 정용지
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길46-38
(전 화) 031-420-9241
(홈페이지) http://www.caregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)이사 (성 명) 정태진
(전 화)031-420-9241
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 -----------------------
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 9
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
III. 재무에 관한 사항 -----------------------
1.요약재무정보 ----------------------- 76
2. 연결재무제표 ----------------------- 78
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 84
4. 재무제표 ----------------------- 113
5. 재무제표 주석 ----------------------- 119
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 152
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 156
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 158
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ----------------------- 159
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 159
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 161
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 163
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 164
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 167
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 167
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 168
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 172
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 173
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 176
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 184
1. 전문가의 확인 -----------------------
2. 전문가와의 이해관계 -----------------------
1. 회사의 개요

가. 회사의 법/상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 케어젠"이라고 표기합니다. 영문으로 는 "Caregen Co., LTD."라고 표기하며, 약식으로 표기할 때는 "Caregen"이라고 표기합니다. 나. 설립일자 당사는 2001년 08월 23일에 설립되 었습 니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

주소	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)

전화번호	031-420-9242

홈페이지	www.caregen.co.kr

라. 중소기업 및 벤처기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 시행령 규칙 제3조제1항2호에 의거 중소기업에 해당하며 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조에 의거 벤처기업에 해당합니다.

마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 (1) 회사가 영위하는 목적 사업

목 적 사 업	비 고

1. 화합물 및 화학제품 제조.판매업
2. 음.식료품 제조 및 판매
3. 의료용기기 제조 및 판매
4. 무역 및 수출입업
5. 물리 화학 및 생물학 연구 개발업
6. 임상병리 검사
7. 화장품 제조 및 판매
8. 임대업
9. 기타 각항에 부대하는 사업일체	영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함

(2) 향후 추진하고자 하는 사업 현재 당사가 추진 중인 신규사업은 혈당조절용 식품/의약품 사업, 관절염치료용 의약품 사업, 치주질환 치료용 의약품/의약외품 사업, 아토피/건선 치료제, 항비만제 등입니다. 자세한 사항은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

바. 연결대상 종속회사 개황1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)케어젠코리아	2016.01.05	서울특별시 강남구 논현로	화장품, 헤어케어제품 도, 소매업	-	의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)케어젠코리아	당기 중 신설

-	-

연결제외	-	-

-	-

사. 주요계열회사의 명칭

당사는 결산일 현재 독점 규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모 기업집단에 해당하지 않습니다.

구분	공동지배기업투자회사	공동지배기업투자회사의 자회사	공동지배기업투자회사의 자회사	공동지배기업투자회사

회사명	CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD.(HONG KONG)	㈜씨와이제이
인터내셔널코리아	CYJ INTERNATIONAL TAIWAN INC.	(주)케어젠코리아

대표자	부휘동(FU HUI TUNG)	라희숙	부휘동(FU HUI TUNG)	라희숙

설립일	2014. 07.10	2014. 11.20	2014.11.10.	2016.01.05

업종	헤어케어사업	헤어케어사업	헤어케어사업	헤어케어사업

지분율	정용지대표이사 15%
㈜케어젠 35%	CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD.(HONG KONG) 42%(주)케어젠 8%	CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD. 100%	(주)케어젠 51%

아. 신용평가에 관한 사항 해 당 사항없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

년월일	소재지	비고

2001년 08월 23일	서울시 서초구 서초동 1718-4

2005년 10월 01일	경기도 군포시 금정동 690-3

2012년 01월 20일	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)

나. 경영진의 주요한 변동

변동일	변동 내역	비고

취임	사임

2001.08.17.	대표이사 정용지
감사 정용우	-	-

2004.03.29.	감사 정용우	-	-

2007.03.28.	대표이사 정용지
이사 박우찬
이사 김판진
감사 정용우	-	-

2008.11.03.	이사 고푸아이구안	-	-

2010.03.31.	대표이사 정용지
사외이사 박우찬
사외이사 김판진
감사 정용우	-	-

2011.11.03.	사내이사 고푸아이구안	-	-

2013.02.19.	사외이사 정앤가이	-	-

2013.03.29.	감사 정용우	-	-

2013.03.31.	대표이사 정용지
사내이사 고미경
사외이사 박우찬
감사 정용우	사외이사 김판진	-

2014.06.13.	기타비상무이사 정앤가이
사외이사 김대옥
감사 정헌주	사외이사 박우찬
사외이사 정앤가이
감사 정용우	-

2014.07.07.	-	사내이사 고푸아이구안	-

2014.08.14.	-	사내이사 고미경	-

2015.03.30.	사내이사 김은미	-	-

2016.03.25	대표이사 정용지(중임)
사외이사 정헌주(신규선임)사외이사 김영준(신규선임)	기타비상무이사 정앤가이(임기만료)	주주총회 선임일

주)상기 변동일은 등기일기준입니다.

다. 최대주주(법 시행령 제8조에 따른 특수관계인을 포함하여 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 당해 본인)의 변동

당사는 회사설립이후 최대주주 변동사항은 없습니다.

라. 상호변경

당사는 회사설립이후 상호변경사항은 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당 사항이 없습니다.

바. 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

당사는 회사설립이후 합병, 기업분할, 영업양수도 등이 발생한 사실은 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 2001년 회사 설립 시 암진단용 단백질칩을 개발하는 사업을 주업으로 하였으나, 판로개척의 어려움 등으로 초기 벤처회사가 겪는 자금 및 인재부족 등의 어려움을 겪었습니다. 2003년에 성장인자단백질을 개발하게 되었고 2004년 부터 성장인자와 유사한 효능을 나타내는 바이오미메틱펩타이드를 개발하여 해당원료를 적용한 코스메슈티컬 제품을 생산 및 판매하고 있습니다 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

연 도	내 용

2001.08	㈜케어젠 법인 설립 - 대표이사 정용지

2002.03	Growth Factor, Biomimetic Peptides 연구개시

2003.05	기업부설연구소설립

2003.07	벤처기업 인증 - 경기지방중소기업청

2004.06	우량기술기업 선정 - 기술신용보증기금

2004.07	11개 Growth Factor 화장품 원료 등록 - CTFA

2004.08	수출 유망 중소기업 선정 - 경기중소기업수출센터

2005.04	화장품 공장, 제조판매업 등록

2005.06	투명 경영 인증 - 기술신용보증기금

2005.09	경기도 유망 중소기업 선정

2005.10	구사옥 이전 - 금정동

2005.12	화장품 제조업 등록

2007.11	일백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008.06	수출유망중소기업지정 - 경기중소기업수출지원센터

2008.08	ISO14001 인증취득

2008.10	ISO9001 인증취득

2008.10	100대 우수특허제품 대상 - 한국일보

2008.11	삼백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008.12	100대 우수특허제품 최우수상 - 중소기업청

2009.07	ISO13485 인증취득

2009.07	CE인증취득 - Hair Regain Mesotherapy Solution, Dermaheal HL 외 2종

2010.11	오백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2011.02	CE인증취득 - Skin Brightening Mesotherapy Solution, Dermaheal SB 외 1종

2011.11	CE인증취득 - Soft Touch filler, REVOFIL Fine 외2종

2011.11	천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2012.03	신사옥 이전 - 동안구 엘에스로

2012.07	경영 혁신형 중소기업(MAIN_BIZ) - 중소기업청

2012.07	기업활동촉진 및 유치지원 우수기업 - 안양시

2013.07	의료기기 제조 및 품질관리기준 적합 인정(GMP) 취득

2014.06	CE 인증 취득 - soft filler, Revofil aquashine 외 1종

2015.02	식품제조가공업 영업등록

2015.11	코스닥시장 상장 (2015년 11월 17일)

2015.12	삼천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2015.12	CE 인증 취득 - PROSTROLANE

2015.12	화장품 제2공장 가동

2016.03	CE 인증 취득 - Hair filler
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.24	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	500	159,060	제3자 배정( D.M.T. Excelsior Medical)

2015.04.23	무상증자	보통주	6,060,000	500	500	-

2015.11.10	유상증자(일반공모)	보통주	1,620,000	500	110,000	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,710,000	-	10,710,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,710,000	-	10,710,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,710,000	-	10,710,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,710,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,710,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기 1분기	제15기	제14기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	3,519	19,250	14,155

주당순이익 (원)	341	2,064	1,570

현금배당금총액 (백만원)	-	6,426	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	33.4	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	0.6	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	600	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) 당사는 2016년 제 16기 사업년도부터 연결재무제표를 작성합니다.
1. 요약재무정보

(1) 요약연결재무정보(단위:백만원)

구 분	제16기 1분기

2016년 3월말

[유동자산]	221,150

[비유동자산]	39,666

자산총계	260,816

[유동부채]	11,740

[비유동부채]	2,010

부채총계	13,750

[지배기업 소유주지분]	246,142

ㆍ자본금	5,355

ㆍ자본잉여금	173,719

ㆍ이익잉여금	65,441

ㆍ기타	1,627

[비지배지분]	923

자본총계	247,066

공시대상 기간	(2016.01.01 ~ 2016.03.31)

매출액	8,317

영업이익	3,519

연결총당기순이익	3,576

지배기업 소유주지분	3,624

비지배지분	-48

기본주당순이익(단위 : 원)	334

연결에 포함된 회사수	1개

※ 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. ※ 당사는 2016년 1분기부터 연결재무제표를 작성합니다.

2. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

사업연도	2016년	2015년	2014년

구분	(제16기 1분기)	(제15기)	(제14기)

유동자산	219,233	218,434	36,241

비유동자산	40,586	38,084	26,907

자산총계	259,819	256,517	63,148

유동부채	11,656	5,714	5,289

비유동부채	2,010	1,931	1,420

부채총계	13,665	7,645	6,710

자본금	5,355	5,355	1,515

자본잉여금	173,719	173,719	4,757

기타자본조정	1,612	1,556	1,174

이익잉여금	65,468	68,242	48,992

자본총계	246,153	248,872	56,438

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

공시대상 기간	(2016.01.01~ 2016.03.31)	(2015.01.01~ 2015.12.31)	(2014.01.01~ 2014.12.31)

매출액	8,333	36,419	28,584

영업이익	3,661	20,536	15,955

당기순이익	3,651	19,250	14,155

기본주당순이익(단위:원)	341	2,064	1,570

희석주당이익(단위:원)	341	2,060	1,570

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.

※ 당사는 2016년 1분기부터 연결재무제표를 작성합니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기 1분기
(2016년도)	삼정회계법인	-	-

제15기
(2015년도)	삼일회계법인	적정	코스닥시장 상장을 위한지정감사인 지정(2013.11.14)

제14기
(2014년도)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기 1분기
(2016년도)	삼정회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	-	-

제15기
(2015년도)	삼일회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	55백만원	924시간

제14기
(2014년도)	삼일회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	52백만원	694시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기
(2016년도 1분기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제15기
(2015년도)	2015.03.12	주식평가 업무보수료	2015.03.12 ~ 2015.05.31	4	-

2015.07.10	2015년도 상반기 검토보고	2015.07.10 ~ 2015.09.03	17	-

2015.09.23	IPO재무확인서	2015.09.23 ~ 2015.10.12	9	-

2015.12.09	2015년 세무조정	2016.01.01 ~ 2016.03.31	6	-

제13기
(2014년도)	2014.02.24	IFRS자문	2014.02.24.~2014.03.14.	14	-

2014.03.18	세무지원	2014.03.24.~2014.05.31.	30	-

2014.09.01	세무조정	2015.01.01.~2015.03.31.	4	-

당사는 감사인(공인회계사)이 당사의 사외이사 또는 고문 등 실질적인 임직원을 겸임한 사실이 없습니다
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

-작성지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다. (사업보고서 기재예정)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 중요 사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다.

주) 당사는 2016년 03월 25일 감사위원회 설치를 위한 정관 일부 개정 승인후 사외이사 2명을 선임하여 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 5명의 이사(사내이사 2명, 사외이사 3명)로 구성되어 있으며 이사회 내 별도의 감사위원회가 구성되어 있습니다.

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	사외이사	사외이사	사외이사

김대옥(참석률:100%)	김영준(참석률:100%)	정헌주(참석률:100%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부

1	2016.2.11	1. 내부회계관리제도 보고의 건2. 재무제표 승인의 건3. 정기주주총회 소집의 건	찬성	-	-

2	2016.3.25	1. 대표이사 선임의 건, 2. 타법인 출자 승인의 건(SSMD)	찬성	찬성	찬성

주) 김영준, 정헌주 사외이사는 2016년 03월 25일 정기주주총회에서 사외이사로 선임되었습니다.

다. 이사회 내 위원회 보 고 서 제출일 현재 당 사의 이사회는 5명의 이사(사내이사 2명, 사외이사 3명)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 감사위원회가 구성되어 있습니다. 라. 이사회의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(2016.03.31현재)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	정용지	이사회	이사회 의장전사 경영총괄	해당없음	최대주주

사내이사	김은미	이사회	연구소 총괄	해당없음	해당없음

사외이사	김대옥	이사회	경영투명성 강화 및 경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음

사외이사	정헌주	이사회	경영투명성 강화 및 경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음

사외이사	김영준	이사회	경영투명성 강화 및 경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음

※ 당사는 보고서 작성기준일 현재 사외이사후 보추천위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다. 마. 사외이사의 전문성 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다. 또한, 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다 [보고서 제출일 현재 사외이사 현황은 다음과 같습니다.]

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부

김대옥	- 서울대 식품공학과
- 서울대 식품공학석사
- 미국 코넬대 식품공학박사
- 경희대 식품생명공학과 교수	없음	결격사항 없음

정헌주	- 경희대학교 정경대학 경영학과 학사 - 경희대학교 대학원 경영학과 석사 - 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 - (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 - (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 - (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 - (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 - (現) 대한상사중재원 중재인	없음	결격사항 없음

김영준	- 고려대학교 식품생명공학 학사 - 고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사 - Cornell University Food Science 박사 - (現) 고려대학교 식품생명공학과 교수 - (現) 고려대학교 식품생명공학과/의용과학대학원 학과장 - (現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	없음	결격사항 없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

당사는 2016년 3월 31일 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	비 고

김대옥	- 서울대 식품공학과
- 서울대 식품공학석사
- 미국 코넬대 식품공학박사
- 경희대 식품생명공학과 교수	사외이사

정헌주	- 경희대학교 정경대학 경영학과 학사 - 경희대학교 대학원 경영학과 석사 - 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 - (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 - (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 - (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 - (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 - (現) 대한상사중재원 중재인	사외이사

김영준	- 고려대학교 식품생명공학 학사 - 고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사 - Cornell University Food Science 박사 - (現) 고려대학교 식품생명공학과 교수 - (現) 고려대학교 식품생명공학과/의용과학대학원 학과장 - (現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	사외이사

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 관련 법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.또한 감사위원회의 업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

제 49 조(감사위원회의 직무 등)

① 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사위원회는 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선임한다.

④ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑤ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

⑥ 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.나. 소수주주권 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정용지	본인	보통주	6,501,378	60.70	6,501,378	60.70	-

김은미	임원	보통주	16,200	0.15	16,200	0.15	-

라희숙	임원	보통주	3,205	0.03	3,205	0.03	-

계	보통주	6,520,783	60.88	6,520,783	60.88	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

정용지	대표이사	2001.08 ~ 현재	(주)케어젠 대표이사	(주)케어젠코리아 사내이사

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	SHANGHAI SIYANLI INDUSTRIAL COMPANY LTD	900,000	8.40	-

-	-	-	-

우리사주조합	900,000	8.40	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 이 회사의 주주는 정관에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리가 있다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 「상법」제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 재무구조 개선, 긴급한 자금조달 및 회사의 경영상필요를 위하여 국내외 금융기관, 벤처금융 또는 기관투자자 및 회사의 임직원, 우리사주 조합원에게 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본 제휴를 위하여 외국인투자자, 제휴회사 등 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
5. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 배정하는 경우
7. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및
발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	1~3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 ~ 1월 31일까지

주권의 종류	기명식 보통주 1. 5. 10. 50. 100. 500. 1,000. 10,000(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	없음

공고게재	당사 인터넷 홈페이지(http://www.caregen.co.kr) 또는 매일경제신문

5. 소액주주현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	8,396	99.99	2,940,622	27.64	-

6. 주가 및 주식 거래실적(단위: 원, 주)

종 류	11월	12월	1월	2월	3월

보통주	최고	120,000	104,000	131,900	129,300	130,500

최저	99,900	82,000	99,300	99,300	108,300

월간거래량	2,119,267	1,264,861	1,974,216	1,257,789	1,507,569

월별일거래량	최고	1,005,226	164,492	181,532	170,366	199,255

최저	38,436	20,149	51,407	33,954	25,526
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정용지	남	1970.02	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	성균관대학교 유전공학 학사 미국 텍사스 주립대 생물학과 이학석사 미국 코넬대 애니멀 사이언스 (Animal Science)학과 이학박사 미국 노스웨스턴 의대 박사 후 연구과정 2001.08 ~ 현재 (주)케어젠 대표이사	6,501,378	-	15.3년	2019.03.24

김은미	여	1981.01	이사	등기임원	상근	연구총괄	전남대 동물자원학 학사
한양대 대학원 면역학전공
2003.03~현재 ㈜케어젠 이사	16,200	-	13.3년	2018.03.30

김대옥	남	1968.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	서울대 식품공학과 학사
서울대 식품공학 석사
미국 코넬대 식품공학박사
2005.03~ 현재 경희대 식품생명공학과 교수	-	-	2.3년	2017.06.13

정헌주	남	1959.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인	-	-	0.3년	2019.03.24

김영준	남	1970.09	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-	-	0.3년	2019.03.24

라희숙	여	1973.10	이사	미등기임원	상근	영업총괄	인하대 경영학과 학사
Oxford Brookes University/Marketing
University of Surrey/ Marketing
2006.02~08.02 ㈜도미노코리아
2008.02~09.09 ㈜인포네트
2009.11~현재 ㈜케어젠 이사	3,205	-	7.3년	-

정태진	남	1970.05	이사	미등기임원	상근	재무총괄	연세대학교 경제학과 학사LG.Philiips LCD 금융팀교보생명 경영기획팀웅진홀딩스 기획조정실넥솔론 재무팀2016.01~ 現在 케어젠 이사	-	-	0.3년	-

나. 타회사 임원겸직 현황

성명	당사직책	겸임회사	겸임회사 직책

정용지	대표이사	CYJ INTERNATIONAL TAIWAN INC.	이사

CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD.	이사

라희숙	사내이사	(주)씨와이제이 인터내셔널코리아	대표이사

(주)케어젠코리아	대표이사

김은미	사내이사	(주)씨와이제이 인터내셔널코리아	이사

직원 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업	남	74	-	-	-	74	3.2	684,941	9,383	-

단일사업	여	44	-	-	-	44	2.8	377,547	8,780	-

합 계	118	-	-	-	118	2.10	1,062,488	18,163	-

지급액 기준으로 작성함.(중도 입.퇴사자 포함 / 급여+상여+성과급+연차수당 포함)
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	2	-	-

사외이사	-	-	-

감사위원회 위원	3	-	-

계	5	1,200,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	658,700	329,350	-

사외이사	-	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	10,800	3,600	감사위원회 위원 3인 모두 사외이사임

계	5	669,500	-	-

※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 당기중 개인별 보수가 5억원 이상에 해당하는 임원이 없습니다

2. 산정기준 및 방법및 행사현황>

[2015년 12월 31일 현재] (단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 1,432,629 - 사외이사 1 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 5 1,432,629 - 주식기준보상 은 다음과 같습니다. 자세한 내용은 첨부된 감사보고서 37. 주식기준보상을 참고하시기바랍니다. (1) 회사는 주주총회 결의에 의거해서 회사의 임직원에게 주식선택권을 부여했으며, 그 주요 내용은 다음과 같습니다. ㆍ 주식선택권으로 발행한 주식의 종류: 기명식 보통주식ㆍ 부여방법: 보통주 신주발행 또는 자기주식 교부, 차액현금보상 중 선택 ㆍ 가득조건 및 행사 가능 시점: - 부여일 이후 2년 이상 회사의 임직원으로 재직한 자에 한해 행사가능함. (2) 당기 주식선택권의 수량은 다음과 같습니다. 구 분 주식매수선택권 수량(단위 : 주) 기초 잔여주 - 부여 11,000 기타(*) 22,000 기말 잔여주 33,000 (*) 무상증자에 따라 발행할 주식수 및 행사가격 변동 보고기간말 현재 행사 가능한 주식선택권은 없습니다. 보고기간말 현재 유효한 주식선택권의 가중평균잔여만기는 1.75년이며, 행사 가격은11,000원입니다. 회사는 당기 중 부여된 주식선택권의 보상원가를 이항모형을 이용한 공정가치접근법을 적용하여 산정했으며, 보상원가를 산정하기 위한 제반 가정 및 변수는 다음과 같습니다. 구 분 당기 당기 중 부여된 선택권의 공정가치(*) 43,413원 부여일의 주식의 공정가치(*) 60,336원 주가변동성 5.7% 배당수익률 4.3% 기대만기 2년 무위험수익률 1.93% (*) 발행후 무상증자로 인해 주식선택권 및 주식의 공정가치를 조정하였습니다. 당기 중 비용으로 인식한 주식기준보상은 537,239천원이며, 전액 주식결제형 주식기준보상과 관련된 비용입니다. (기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김은미 등기임원 2015.03.30 신주발행자기주식교부차액보상 기명식보통주 18,000 - - 18,000 2017.03.30∼ 2021.03. 29 11,000 라희숙 미등기임원 2015.03.30 신주발행자기주식교부차액보상 기명식보통주 15,000 - - 15,000 2017.03.30∼ 2021.03. 29 11,000 주1) 상기 주식매수선택권은 2015년 4월 23일 무상증자 이후 주식수 및 행사가격입니다. 무상증자전 부여주식수 : 김은미 이사 6,000주, 라희숙 이사 5,000주무상증자전 행사가격 : 33,000원
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

CYJ International Company Ltd.	2014.09.22	JV설립	1,044	3,500	35	3,039	-	-	-243	3,500	35	2,917	9,558	-1,742

(주)케어젠코리아	2016.01.08	경영참가	1,000	-	-	-	2,040	1,020	-71	2,040	51	949	-	-

에이블씨엔씨	2014.10.29	단순투자	6	12	-	327	-	-	85	13	-	412	248,595	15,589

한스바이오메드	2010.03.26	단순투자	4	29	-	571	-11	-217	-39	18	-	314	52,112	4,909

한국콜마	2015.04.06	단순투자	46	10	-	1,025	-5	-542	-68	5	-	414	344,296	45,479

아모레퍼시픽	2015.12.08	단순투자	518	1	-	525	-1	-525	-	-	-	-	4,443,101	584,796

LG화학	2016.01.07	단순투자	269	-	-	-	4	1,453	-25	4	-	1,428	18,578,728	1,148,531

합 계	1,527	-	5,486	2,027	12,504	-	3,553	-	5,487	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항 없음

2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

특수관계자 거래

(1) 보고기간말 현재 특수관계자는 다음과 같습니다.

구분	회사명

유의적인 영향력을 행사하는 기업	Siyanli Industrial Company Limited

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.

기타	CYJ International Taiwan Inc., CYJ International Korea Inc.

(2) 당분기와 전기 중 특수관계자와의 매출 및 매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당분기	전기

매출	매입	매출	매입

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.	-	95,767

기타	CYJ InternationalTaiwan Inc.	-	902,945

CYJ International Korea Inc.	950	314,580

주요 경영진	-

합계	950	1,313,292

(3) 보고기간말 현재 특수관계자에 대한 채권 및 채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당분기말	전기말

매출채권	대여금	매입채무	매출채권	대여금	매입채무

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.	-	-	-	-	-	-

기타	CYJ InternationalTaiwan Inc.	-	-	-	-	-	-

CYJ International Korea Inc.	1,045	-	-

주요 경영진	-	-	-	375	-	-

종업원	-	1,551,160	-	-	1,552,260	-

합계	1,045	1,551,160	-	375	1,552,260	-

(4) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 자금 거래 내역은 다음과 같습니다.1) 당분기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래	자금차입 거래	현금출자

대여	회수	차입	상환

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.	-	-	-	-	-

종업원	1,552,260	1,100	-	-	-

2) 전기말

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래	자금차입 거래	현금출자

대여	회수	차입	상환

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.	-	-	-	-	-

종업원	1,633,770	51,510	-	-	-

(5) 보고기간말 현재 특수관계자로부터 제공받은 보증은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구분	보증금액	담보권자	내역

대표이사	1,300,000	국민은행	KB구매론

390,000	국민은행	기업일반운전자금대출
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음