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케어젠 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 04월 06일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)케어젠
대 표 이 사 : 정용지
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길46-38
(전 화) 031-420-9241
(홈페이지) http://www.caregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 정태진
(전 화) 031-420-9241
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 -----------------------
1. 회사의 개요 -----------------------
2. 회사의 연혁 -----------------------
3. 자본금 변동사항 -----------------------
4. 주식의 총수 등 -----------------------
5. 의결권 현황 -----------------------
6. 배당에 관한 사항 등 -----------------------
II. 사업의 내용 -----------------------
III. 재무에 관한 사항 -----------------------
1. 요약재무정보 -----------------------
2. 연결재무제표 -----------------------
3. 연결재무제표 주석 -----------------------
4. 재무제표 -----------------------
5. 재무제표 주석 -----------------------
6. 기타 재무에 관한 사항 -----------------------
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 -----------------------
V. 감사인의 감사의견 등 -----------------------
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 -----------------------
1. 이사회에 관한 사항 -----------------------
2. 감사제도에 관한 사항 -----------------------
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 -----------------------
VII. 주주에 관한 사항 -----------------------
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -----------------------
1. 임원 및 직원 등의 현황 -----------------------
2. 임원의 보수 등 -----------------------
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -----------------------
X. 이해관계자와의 거래내용 -----------------------
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 -----------------------
【 전문가의 확인 】 -----------------------
1. 전문가의 확인 -----------------------
2. 전문가와의 이해관계 -----------------------
1. 회사의 개요

1) 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)케어젠 코리아	2016.01.05	경기도 안양구 동안구	화장품 판매	41,392	지분율 100%	-

Caregen Biopharma Inc.	2016.10.28	미합중국 샌프란시스코팔로알토	의약품 개발 및 판매	54,156	지분율 100%	-

(주)씨와이제이인터내셔널 코리아	2014.11.20	경기도 안양구 동안구	화장품 도소매	31,541	지분율 100%	-

Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd.	2016.09.08	중국 북경시	화장품 판매, 유통업	52,633	지분율 95%	-

1-1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2015년 11월 17일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

년월일	소재지	비고

2001년 08월 23일	서울시 서초구 서초동 1718-4	-

2005년 10월 01일	경기도 군포시 금정동 690-3	-

2012년 01월 20일	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)	-

나. 경영진의 주요한 변동

변동일	변동 내역	비고

취임	사임

2011.11.03.	사내이사 고푸아이구안	-	-

2013.02.19.	사외이사 정앤가이	-	-

2013.03.29.	감사 정용우	-	-

2013.03.31.	대표이사 정용지
사내이사 고미경
사외이사 박우찬	사외이사 김판진	-

2014.06.13.	기타비상무이사 정앤가이
사외이사 김대옥
감사 정헌주	사외이사 박우찬
사외이사 정앤가이
감사 정용우	-

2014.07.07.	-	사내이사 고푸아이구안	-

2014.08.14.	-	사내이사 고미경	-

2015.03.30.	사내이사 김은미	-	-

2016.03.25	대표이사 정용지(중임)
사외이사 정헌주(신규선임)사외이사 김영준(신규선임)	기타비상무이사정앤가이(임기만료)감사 정헌주	주주총회 선임일

2017.03.24	사외이사 김대옥(신규선임)	사외이사 김대옥 (임기만료전 사임)	주주총회 선임일

2018.03.23	사내이사 김은미(중임)	-	주주총회 선임일

2019.03.26	사내이사 정용지(중임)	주주총회 선임일

2019.03.26	사외이사 정헌주(중임)사외이사 김영준(중임)	사외이사 정헌주(임기만료전 사임)사외이사 김영준(임기만료전 사임)	주주총회 선임일

주1) 본 보고서 작성 기준일 이후인 2020년 3월 30일 제19기 정기주주총회에서 김중현 후보자가 사외이사 겸 감사위원회위원으로 신규 선임되었습니다.주2) 본 보고서 작성 기준일 이후인 2020년 3월 30일 제19기 정기주주총회에서 김대옥 사외이사가 임기만료로 사임하였으며, 기타비상무이사로 신규 선임되었습니다.

다. 최대주주(법 시행령 제8조에 따른 특수관계인을 포함하여 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 당해 본인)의 변동

- 당사는 회사설립이후 최대주주 변동사항은 없습니다.

라. 상호변경

- 당사는 회사설립이후 상호변경사항은 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당 사항이 없습니다.

바. 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

- 당사는 회사설립이후 합병, 기업분할, 영업양수도 등이 발생한 사실은 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - 당사는 2001년 회사 설립 시 암진단용 단백질칩을 개발하는 사업을 주업으로 하였으나, 판로개척의 어려움 등으로 초기 벤처회사가 겪는 자금 및 인재부족 등의 어려움을 겪었습니다. 2003년에 성장인자단백질을 개발하게 되었고 2004년 부터 성장인자와 유사한 효능을 나타내는 바이오미메틱펩타이드를 개발하여 해당원료를 적용한 코스메슈티컬 제품을 생산 및 판매하고 있습니다

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

연 도	내 용

2001.08	㈜케어젠 법인 설립 - 대표이사 정용지

2002.03	Growth Factor, Biomimetic Peptides 연구개시

2003.05	기업부설연구소설립

2003.07	벤처기업 인증 - 경기지방중소기업청

2004.06	우량기술기업 선정 - 기술신용보증기금

2004.07	11개 Growth Factor 화장품 원료 등록 - CTFA

2004.08	수출 유망 중소기업 선정 - 경기중소기업수출센터

2005.04	화장품 공장, 제조판매업 등록

2005.06	투명 경영 인증 - 기술신용보증기금

2005.09	경기도 유망 중소기업 선정

2005.10	구사옥 이전 - 금정동

2005.12	화장품 제조업 등록

2007.11	일백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008.06	수출유망중소기업지정 - 경기중소기업수출지원센터

2008.08	ISO14001 인증취득

2008.10	ISO9001 인증취득

2008.10	100대 우수특허제품 대상 - 한국일보

2008.11	삼백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008.12	100대 우수특허제품 최우수상 - 중소기업청

2009.07	ISO13485 인증취득

2009.07	CE인증취득 - Hair Regain Mesotherapy Solution, Dermaheal HL 외 2종

2010.11	오백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2011.02	CE인증취득 - Skin Brightening Mesotherapy Solution, Dermaheal SB 외 1종

2011.11	CE인증취득 - Soft Touch filler, REVOFIL Fine 외2종

2011.11	천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2012.03	신사옥 이전 - 동안구 엘에스로

2012.07	경영 혁신형 중소기업(MAIN_BIZ) - 중소기업청

2012.07	기업활동촉진 및 유치지원 우수기업 - 안양시

2013.07	의료기기 제조 및 품질관리기준 적합 인정(GMP) 취득

2014.06	CE 인증 취득 - soft filler, Revofil aquashine 외 1종

2015.02	식품제조가공업 영업등록

2015.11	코스닥시장 상장 (2015년 11월 17일)

2015.12	삼천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2015.12	CE 인증 취득 - PROSTROLANE

2015.12	화장품 제2공장 가동

2016.03	CE 인증 취득 - Hair filler

2016.05	2016년 중소기업인의 날 산업통산자원부장관 표창

2016.06	2016년 대한민국 코스닥대상-최우수차세대기업상(한국거래소 이사장상)

2017.06	CE 인증 취득 - Revofil Aquashine BTX

2017.09	CE 인증 취득 - Prostrolane B-series 3종 (Inner B, Natural B, Blanc B)

2019.03	2019년 글로벌 IP스타기업 선정 (경기테크노파크)

2019.03	중소기업 지식재산 경영인증서 (특허청장)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.24	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	500	159,060	제3자 배정

2015.04.23	무상증자	보통주	6,060,000	500	500	-

2015.11.10	유상증자(일반공모)	보통주	1,620,000	500	110,000	-

2017.06.07	주식매수선택권행사	보통주	33,000	500	11,000	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅴ. 자기주식수	787,073	-	787,073	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,955,927	-	9,955,927	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,743,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	787,073	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,955,927	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	28,019	16,252	18,229

(별도)당기순이익(백만원)	29,038	16,278	18,020

(연결)주당순이익(원)	2,826	1,613	1,803

현금배당금총액(백만원)	27,877	6,141	12,282

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	98.9	37.8	67.4

현금배당수익률(%)	보통주	3.7	0.8	2.0

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	2,800	600	1,200

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

(1) 요약연결재무정보(단위: 백만원)

구 분	2019년	2018년	2017년

(제19기)	(제18기)	(제17기)

[유동자산]	177,458	166,013	164,083

[비유동자산]	54,389	52,925	57,740

자산총계	231,847	218,938	221,823

[유동부채]	9,041	10,649	8,442

[비유동부채]	5,930	3,618	2,983

부채총계	14,971	14,266	11,426

[지배기업 소유주지분]	217,009	204,754	206,998

ㆍ자본금	5,372	5,372	5,372

ㆍ자본잉여금	4,544	175,498	175,498

ㆍ이익잉여금	270,758	71,735	67,563

ㆍ기타자본구성요소	(63,665)	(47,850)	(41,434)

[비지배지분]	(133)	(83)	3,399

자본총계	216,876	204,672	210,397

공시대상 기간	(2019.01.01 ~ 2019.12.31)	(2018.01.01 ~ 2018.12.31)	(2017.01.01 ~ 2017.12.31)

수익(매출액)	64,699	51,211	46,531

영업이익	35,375	19,744	21,938

연결총당기순이익	28,019	16,252	18,229

지배기업 소유주지분	28,070	16,491	18,426

비지배지분	(50)	(239)	(197)

기본주당이익(손실)	2,814	1,613	1,803

희석주당이익(손실)	2,814	1,613	1,800

연결에 포함된 회사수	4개	4개	4개

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. ※ 당사는 2016년 1분기부터 연결재무제표를 작성하였습니다.

(2) 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구분	2019년	2018년	2017년

(제19기)	(제18기)	(제17기)

유동자산	177,290	165,790	128,777

비유동자산	54,473	53,055	89,648

자산총계	231,763	218,845	218,425

유동부채	6,321	8,953	8,444

비유동부채	5,930	3,618	2,983

부채총계	12,251	12,571	11,427

자본금	5,372	5,372	5,372

자본잉여금	4,544	175,498	175,498

기타자본조정	(61,584)	(45,783)	(41,077)

이익잉여금	271,180	71,188	67,206

자본총계	219,511	206,275	206,998

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

공시대상 기간	(2019.01.01 ~ 2019.12.31)	(2018.01.01 ~ 2018.12.31)	(2017.01.01 ~ 2017.12.31)

매출액	64,597	50,646	46,424

영업이익	35,679	24,954	22,733

당기순이익	29,038	16,278	18,020

기본주당순이익(단위:원)	2,911	1,592	1,763

희석주당이익(단위:원)	2,911	1,592	1,761

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제19기 (당기)	삼일회계법인	적정	-	-

제18기 (전기)	삼정회계법인	의견거절	-	-

제17기 (전전기)	삼정회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기 (당기)	삼일회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	300백만원	2,100시간

제18기 (전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	129백만원	1,491시간

제17기 (전전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	71백만원	944시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위:백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기 (당기)	2019.09.02	2019년 세무조정	2019.09.02~2019.12.31	7.5	-

2019.02.22	2018년 세무조정	2019.02.22~2019.03.31	6	-

제18기 (전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제17기 (전전기)	2017.06.30	2017년 세무조정	2017.06.30~2018.03.31	6	-

-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성의 개요당기말 현재, 당사 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 2) 등기 이사의 현황은 다음과 같습니다.

구분	성명	담당업무	회사와 거래관계	최대주주또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	정용지	경영총괄	해당없음	최대주주 본인

사내이사	김은미	연구총괄	해당없음	없음

사외이사	김대옥	감사위원	해당없음	없음

사외이사	정헌주	감사위원	해당없음	없음

사외이사	김영준	감사위원	해당없음	없음

주1) 본 보고서 작성 기준일 이후인 2020년 3월 30일 제19기 정기주주총회에서 김중현 후보자가 사외이사 겸 감사위원회위원으로 신규 선임되었습니다.주2) 본 보고서 작성 기준일 이후인 2020년 3월 30일 제19기 정기주주총회에서 김대옥 사외이사가 임기만료로 사임하였으며, 기타비상무이사로 신규 선임되었습니다. 3) 이사회 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 참석(찬/반) 여부

정헌주(참석률:100%)	김대옥(참석률:100%)	김영준 (참석률:100%)

1	2019.01.07	자기주식 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2019.02.11	내부결산이사회제18기 정기주주총회 소집 결의건제18기 정기주주총회 전자투표제도 도입의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3	2019.03.26	현금배당 철회의 건대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2019.08.02	신규시설투자 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5	2019.11.11	내부회계관리규정 등 내부 규정 제개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6	2019.12.27	타법인 출자 결의 건종속회사 청산의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4) 이사의 독립성(1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하고, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.(2) 사외이사 후보 추천 위원회에 관한 사항- 당사는 사외이사 후보 추천 위원회가 설치되어 있지 않습니다.(3) 사외이사 인적사항

성명	주요경력	최대주주 등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비고

김대옥	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자	-	-	-

정헌주	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	-	-	-

김영준	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(팀) : 재경본부 회계팀

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 업무 전반에 탁월한 식견을 가지고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다. 이사회 업무시에는 안건 내용, 기타 회계자료 등 관련한 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 필요시 교육계획을 수립하고 실행할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김대옥	예	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자	-	-	-

정헌주	예	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	-	-	-

김영준	예	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-	-	-

당사는 본 보고서 작성기준일 이후인 2020년 3월 30일 제19기 정기주주총회에서 회계ㆍ재무전문가(김중현 사외이사겸 감사위원회위원)를 선임하였습니다.

감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 감사업무 전반에 탁월한 식견을 가지고 있어 별도의 사내외 교육을 실시하지 않았습니다. 이사회 및 기타 감사업무시에는 안건 내용, 기타 회계자료 등 관련한 충분한 자료와 정보를 제공하고 있으며, 향후 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 시행령 개정에 따라 변경된 내부회계관리규정 및 지침과 관련하여 필요시 교육계획을 수립하고 실행할 예정입니다.

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경본부 회계팀	5	부장1, 차장2, 대리2 (평균4년)	회계업무감사 전반

주) 본 보고서 작성기준일 이후인 2020년 1월에 회계팀 부장1명이 충원되었습니다.

당사는 준법지원인 지원조직을 운영하고 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 투표제도

구분	채택여부	행사절차	행사요건

집중투표제도	미채택	-	-

서면투표제도	미채택	-	-

전자투표제도	채택(제19기)	한국예탁결제원 전자투표시스템	주주명부 폐쇄기준일주식 보유자

2) 소수주주권- 당사는 본 보고서 공시 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 3) 경영권 경쟁- 당사는 본 보고서 공시 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정용지	본인	보통주	6,761,737	62.94	6,827,058	63.55	-

정민우	최대주주의자녀	보통주	0	0	5,127	0.05	-

정연우	최대주주의자녀	보통주	0	0	5,127	0.05	-

김은미	특수관계인	보통주	34,200	0.32	34,200	0.32	-

계	보통주	6,795,937	63.26	6,871,512	63.96	-

우선주	0	0	0	0	-

최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(기준일 : 보고서제출일 현재)

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

정용지	대표이사	2001.08 ~ 현재	(주)케어젠 대표이사	(주)케어젠코리아 대표이사(주)씨와이제이인터내셔널코리아 대표이사CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD. 이사CYJ INTERNATIONAL TAIWAN INC. 이사Shanghai Caregen Trading Co.,Ltd.(China) 대표이사Caregen Biopharma Inc.(USA) 대표이사Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd. (China) 부동사장

3. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2016.11.25	정용지	6,634,489	61.95	장내매수

2017.03.03	정용지	6,634,949	61.95	장내매수

2017.03.06	정용지	6,635,845	61.96	장내매수

2017.03.22	정용지	6,636,928	61.97	장내매수

2017.04.10	정용지	6,637,228	61.97	장내매수

2017.04.11	정용지	6,637,928	61.98	장내매수

2017.04.18	정용지	6,638,928	61.99	장내매수

2017.04.24	정용지	6,639,928	62.00	장내매수

2017.05.10	정용지	6,640,128	62.00	장내매수

2017.05.31	정용지	6,641,162	62.01	장내매수

2017.06.26	정용지	6,643,162	61.84	장내매수

2017.06.27	정용지	6,650,358	61.90	장내매수

2017.06.28	정용지	6,670,704	62.09	장내매수

2017.06.29	정용지	6,693,621	62.09	장내매수

2017.06.30	정용지	6,714,582	62.50	장내매수

2017.07.05	정용지	6,721,458	62.57	장내매수

2017.07.06	정용지	6,726,294	62.61	장내매수

2017.07.07	정용지	6,733,629	62.68	장내매수

2017.07.10	정용지	6,738,946	62.73	장내매수

2017.07.14	정용지	6,740,405	62.74	장내매수

2017.07.19	정용지	6,743,461	62.77	장내매수

2017.07.21	정용지	6,757,687	62.90	장내매수

2017.07.24	정용지	6,758,687	62.91	장내매수

2017.07.25	정용지	6,759,687	62.92	장내매수

2017.07.26	정용지	6,760,737	62.93	장내매수

2017.08.09	정용지	6,761,737	62.94	장내매수

2018.03.23	정용지	6,762,237	62.95	장내매수

2018.05.14	정용지	6,762,737	62.96	장내매수

2018.06.04	정용지	6,764,176	62.96	장내매수

2018.06.05	정용지	6,764,309	62.97	장내매수

2018.06.18	정용지	6,770,809	63.03	장내매수

2018.06.19	정용지	6,772,929	63.05	장내매수

2018.06.25	정용지	6,773,331	63.05	장내매수

2018.06.26	정용지	6,773,581	63.05	장내매수

2018.06.28	정용지	6,774,091	63.06	장내매수

2018.06.29	정용지	6,774,691	63.06	장내매수

2018.07.02	정용지	6,777,372	63.09	장내매수

2018.07.03	정용지	6,778,122	63.09	장내매수

2018.07.09	정용지	6,778,522	63.10	장내매수

2018.08.16	정용지	6,828,520	63.56	실명전환

2018.08.31	정용지	6,832,573	63.60	장내매수

2018.11.12	정용지	6,822,319	63.50	자녀증여

2018.11.14	정용지	6,824,319	63.52	장내매수

2018.12.17	정용지	6,827,058	63.55	장내매수

주) 상기 최대주주 변동내역은 특수관계인 지분을 제외한 변동내역이며, 변동일은 매매일 또는 계약체결일 기준임

주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	9,318	0.09	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	9,788	99.9	2,887,744	26.88	-
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정용지	남	1970.02	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	성균관대학교 유전공학 학사 미국 텍사스 주립대 생물학과 이학석사 미국 코넬대 애니멀 사이언스 (Animal Science)학과 이학박사 미국 노스웨스턴 의대 박사 후 연구과정 2001.08 ~ 현재 (주)케어젠 대표이사	6,827,058	-	본인	18년4개월	2022.03.24

김은미	여	1981.01	부사장	등기임원	상근	연구총괄	전남대 동물자원학 학사
한양대 대학원 면역학전공
2003.03~현재 ㈜케어젠 상무이사	34,200	-	특수관계인	16년9개월	2021.03.23

정헌주	남	1959.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	-	-	-	3년9개월	2022.03.24

김대옥	남	1968.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	서울대학교 식품공학과 학사 서울대학교 식품공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자	-	-	-	3년9개월	2020.03.24

김영준	남	1970.09	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-	-	-	3년9개월	2022.03.24

권대균	남	1962.03	부사장	미등기임원	상근	관리총괄	미국 코넬대학교 경영학 석사
현대자동차 (국제금융, 미국금융법인CEC)
현대캐피탈아메리카(HCA) CEO
현대캐피탈 국내영업2본부장
현대캐피탈아메리카(HCA) CEO Advisor	-	-	-	7개월	-

라희숙	여	1973.10	부사장	미등기임원	상근	영업총괄	인하대 경영학과 학사
Oxford Brookes University/Marketing
University of Surrey/ Marketing
2006.02~08.02 ㈜도미노코리아
2008.02~09.09 ㈜인포네트
2009.11~현재 ㈜케어젠 부사장	20,255	-	-	10년1개월	-

정태진	남	1970.05	이사	미등기임원	상근	재무총괄	연세대학교 경제학과 학사LG.Philiips LCD 금융팀교보생명 경영기획팀웅진홀딩스 기획조정실넥솔론 재무팀	130	-	-	3년11개월	-

임종선	남	1978.06	이사	미등기임원	상근	감사	숭실대학교 경영학과 학사삼일회계법인 감사 3본부 ASSR2팀PwC China Shanghai office KBD삼일회계법인 Global Audit 본부	-	-	-	4개월	-

최유정	여	1969.12	이사	미등기임원	상근	마케팅	숙명여자대학교 교육대학원 석사메디플 마케팅 실장코스메카코리아 마케팅전략 이사코오롱인더스트리 사업부 부장유니레버코리아 마케팅 매니저로레알코리아 CPD 마케팅 매니저아모레퍼시픽 마케팅 과장	-	-	-	2개월	-

주1) 본 보고서 작성 기준일 이후인 2020년 3월 30일 제19기 정기주주총회에서 김중현 후보자가 사외이사 겸 감사위원회위원으로 신규 선임되었습니다.주2) 본 보고서 작성 기준일 이후인 2020년 3월 30일 제19기 정기주주총회에서 김대옥 사외이사가 임기만료로 사임하였으며, 기타비상무이사로 신규 선임되었습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업	남	98	-	1	-	99	3년7개월	4,365,607	44,907	-	-	-	-

단일사업	여	56	-	16	-	72	3년0개월	2,568,581	35,675	-

합 계	149	-	17	-	171	3년4개월	6,934,188	40,551	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	534,780	106,956	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,300,000	-

감사	-	-	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	1,222,858	244,571	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	1,210,803	605,402	주주총회에서 승인받은 보수 한도 내에서 각 등기임원의 직위, 직무, 근속기간 등을 종합 고려하여, 개인별 보수를 산정하고 있습니다.

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	12,055	4,018	주주총회에서 승인받은 보수 한도 내에서, 사외이사인 감사위원회 위원의 근속기간 등 요소를 종합 고려하여 보수를 산정하고 있습니다.

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	1,001,651	-

김은미	부사장	209,152	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	1,001,251	주주총회에서 승인 받은 보수 한도내에서 직위, 직무 등을 고려하여 연봉을 산정하고 매월 균등 지급하고 있습니다.

상여	400	상여는 당사의 연간 경영실적을 감안하여 기준 연봉의 일정범위 내에서 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

김은미	근로소득	급여	159,752	주주총회에서 승인 받은 보수 한도내에서 직위, 직무 등을 고려하여 연봉을 산정하고 매월 균등 지급하고 있습니다.

상여	49,400	상여는 당사의 연간 경영실적을 감안하여 기준 연봉의 일정범위 내에서 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	1,001,651	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	1,001,251	주주총회에서 승인 받은 보수 한도내에서 직위, 직무 등을 고려하여 연봉을 산정하고 매월 균등 지급하고 있습니다.

상여	400	상여는 당사의 연간 경영실적을 감안하여 기준 연봉의 일정범위 내에서 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

CYJ International Company Ltd.	2014.09.22	JV 설립	3,814	1,505	35	544	-	-	-544	1,505	35	0	-	-

Shanghai Caregen Trading co,. Ltd.	2016.07.01	JV 설립	1,152	1,152	50	687	-	-	-687	1,152	50	0	-	-

J.V(Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd)	2018.03.09	JV 설립	1,655	9,800	49	0	-	-	-	9,800	49	0	-	-

Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	2016.10.14	JV 설립	1,675	19,000	95	2,953	-	-	-2,953	19,000	95	0	-	-

(주)케어젠 코리아	2016.01.08	경영참가	1,020	1,070	100	65	-	-	-25	1,070	100	40	-	-

Caregen Biopharma Inc.	2016.11.07	경영참가	34,302	75	100	64	-	-	-10	75	100	54	-	-

CYJ International Korea Ltd.	2016.02.29	경영참가	371	2,030	100	99	-	-	-99	2,030	100	0	-	-

에이블씨엔씨	2014.10.29	단순투자	6	25	0	272	-	-	-16	25	0	256	473,133	2,646

아모레퍼시픽	2017.08.24	단순투자	0	3	0	616	-	-	-28	3	0	588	5,845,252	179,322

한국콜마	2015.04.06	단순투자	46	16	0	1,128	-	-	-372	16	0	756	2,357,973	28,838

Ningbo Dayimei Health Technology Co. Ltd	2017.10.24	단순투자	2,900	907	7	0	-	-	0	907	7	0	-	-

㈜밥스누	2018.04.20	단순투자	0	336	1	0	-	-	0	336	1	0	-	-

합 계	-	-	6,428	-	-	-650	-	-	5,778	-	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	1	2015.11.09	설비투자 :39,000합작투자: 20,000연구개발투자: 101,000운전자금: 12,645발행제비용: 178,200	178,200	설비투자 :26,851합작투자: 44,696연구개발투자: 9,808운전자금: 41,599발행제비용: 101,684	101,684	향후 시설자금의 지속적 사용예정

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주권비상장법인공모증자	1	2014년 10월 24일	운영자금	4,771	운영자금	4,771	-

외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음

(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( )	-

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( )	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( )	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( )	-

자산총액	-	-	-	-	-	( )	-

부채총액	-	-	-	-	-	( )	-

자기자본	-	-	-	-	-	( )	-

자본금	-	-	-	-	-	( )	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음
사 업 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 03 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)케어젠
대 표 이 사 : 정용지
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길46-38
(전 화) 031-420-9241
(홈페이지) http://www.caregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)이사 (성 명) 정태진
(전 화)031-420-9241
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 -----------------------
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 8
5. 의결권 현황 ----------------------- 9
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 10
II. 사업의 내용 ----------------------- 11
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 75
1.요약재무정보 ----------------------- 75
2. 연결재무제표 ----------------------- 76
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 76
4. 재무제표 ----------------------- 77
5. 재무제표 주석 ----------------------- 83
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 134
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 139
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 141
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ----------------------- 145
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 145
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 147
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 150
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 151
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 153
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 153
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 155
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 159
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 160
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 163
【 전문가의 확인 】 -----------------------
1. 전문가의 확인 -----------------------
2. 전문가와의 이해관계 -----------------------
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황해당사항없음

나. 회사의 법/상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 케어젠"이라고 표기합니다. 영문으로 는 "Caregen Co., LTD."라고 표기하며, 약식으로 표기할 때는 "Caregen"이라고 표기합니다. 다. 설립일자 당사는 2001년 08월 23일에 설립되 었습 니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

주소	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)

전화번호	031-420-9242

홈페이지	www.caregen.co.kr

마. 중소기업 및 벤처기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 시행령 규칙 제3조제1항2호에 의거 중소기업에 해당하며 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조에 의거 벤처기업에 해당합니다.

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 (1) 회사가 영위하는 목적 사업

목 적 사 업	비 고

1. 화합물 및 화학제품 제조.판매업
2. 음.식료품 제조 및 판매
3. 의료용기기 제조 및 판매
4. 무역 및 수출입업
5. 물리 화학 및 생물학 연구 개발업
6. 임상병리 검사
7. 화장품 제조 및 판매
8. 임대업
9. 기타 각항에 부대하는 사업일체	영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함

(2) 향후 추진하고자 하는 사업 현재 당사가 추진 중인 신규사업은 혈당조절용 식품/의약품 사업, 관절염치료용 의약품 사업, 치주질환 치료용 의약품/의약외품 사업, 아토피/건선 치료제, 항비만제 등입니다. 자세한 사항은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

사. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

당사는 결산일 현재 독점 규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모 기업집단에 해당하지 않습니다. 연결대상 종속회사 또한 존재하지 않습니다. 그러나, 아래와 같이 공동지배기업투자회사가 존재합니다. 또한, 정앤가이 기타비상무이사가 Siyanli Industrial Company Limited와 Gold River(Far East) Limited에 대표로 재직중에 있습니다.

구분	공동지배기업투자회사	공동지배기업투자회사의 자회사	공동지배기업투자회사의 자회사

회사명	CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD.	㈜씨와이제이
인터내셔널코리아	CYJ INTERNATIONAL TAIWAN INC.

대표자	부휘동(FU HUI TUNG)	정용지	부휘동(FU HUI TUNG)

설립일	2014. 07.10	2014. 11.20	2014.11.10.

업종	헤어케어사업	헤어케어사업	헤어케어사업

지분율	정용지대표이사 15%
㈜케어젠 35%	CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD.
100%	CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD.
100%

구분	관계회사	관계회사

회사명	Siyanli Industrial Company Limited.	Gold River(Far East) Limited.

대표자	정앤가이	정앤가이

설립일	2009.12.31	2008.2.11

업종	뷰티살롱, 화장품도매	화장품도매

지분율	-	-

아. 신용평가에 관한 사항 해 당 사항없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

년월일	소재지	비고

2001년 08월 23일	서울시 서초구 서초동 1718-4

2005년 10월 01일	경기도 군포시 금정동 690-3

2012년 01월 20일	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)

나. 경영진의 주요한 변동

변동일	변동 내역	비고

취임	사임

2001.08.17.	대표이사 정용지
감사 정용우	-	-

2004.03.29.	감사 정용우	-	-

2007.03.28.	대표이사 정용지
이사 박우찬
이사 김판진
감사 정용우	-	-

2008.11.03.	이사 고푸아이구안	-	-

2010.03.31.	대표이사 정용지
사외이사 박우찬
사외이사 김판진
감사 정용우	-	-

2011.11.03.	사내이사 고푸아이구안	-	-

2013.02.19.	사외이사 정앤가이	-	-

2013.03.29.	감사 정용우	-	-

2013.03.31.	대표이사 정용지
사내이사 고미경
사외이사 박우찬
감사 정용우	사외이사 김판진	-

2014.06.13.	기타비상무이사 정앤가이
사외이사 김대옥
감사 정헌주	사외이사 박우찬
사외이사 정앤가이
감사 정용우	-

2014.07.07.	-	사내이사 고푸아이구안	-

2014.08.14.	-	사내이사 고미경	-

2015.03.30.	사내이사 김은미	-	-

2016.03.25	대표이사 정용지(중임)
사외이사 정헌주(신규선임)사외이사 김영준(신규선임)	기타비상무이사 정앤가이(임기만료)	주주총회 선임일

주)상기 변동일은 등기일기준입니다.

다. 최대주주(법 시행령 제8조에 따른 특수관계인을 포함하여 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 당해 본인)의 변동

당사는 회사설립이후 최대주주 변동사항은 없습니다.

라. 상호변경

당사는 회사설립이후 상호변경사항은 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당 사항이 없습니다.

바. 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

당사는 회사설립이후 합병, 기업분할, 영업양수도 등이 발생한 사실은 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 2001년 회사 설립 시 암진단용 단백질칩을 개발하는 사업을 주업으로 하였으나, 판로개척의 어려움 등으로 초기 벤처회사가 겪는 자금 및 인재부족 등의 어려움을 겪었습니다. 2003년에 성장인자단백질을 개발하게 되었고 2004년 부터 성장인자와 유사한 효능을 나타내는 바이오미메틱펩타이드를 개발하여 해당원료를 적용한 코스메슈티컬 제품을 생산 및 판매하고 있습니다 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

연 도	내 용

2001.08	㈜케어젠 법인 설립 - 대표이사 정용지

2002.03	Growth Factor, Biomimetic Peptides 연구개시

2003.05	기업부설연구소설립

2003.07	벤처기업 인증 - 경기지방중소기업청

2004.06	우량기술기업 선정 - 기술신용보증기금

2004.07	11개 Growth Factor 화장품 원료 등록 - CTFA

2004.08	수출 유망 중소기업 선정 - 경기중소기업수출센터

2005.04	화장품 공장, 제조판매업 등록

2005.06	투명 경영 인증 - 기술신용보증기금

2005.09	경기도 유망 중소기업 선정

2005.10	구사옥 이전 - 금정동

2005.12	화장품 제조업 등록

2007.11	일백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008.06	수출유망중소기업지정 - 경기중소기업수출지원센터

2008.08	ISO14001 인증취득

2008.10	ISO9001 인증취득

2008.10	100대 우수특허제품 대상 - 한국일보

2008.11	삼백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008.12	100대 우수특허제품 최우수상 - 중소기업청

2009.07	ISO13485 인증취득

2009.07	CE인증취득 - Hair Regain Mesotherapy Solution, Dermaheal HL 외 2종

2010.11	오백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2011.02	CE인증취득 - Skin Brightening Mesotherapy Solution, Dermaheal SB 외 1종

2011.11	CE인증취득 - Soft Touch filler, REVOFIL Fine 외2종

2011.11	천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2012.03	신사옥 이전 - 동안구 엘에스로

2012.07	경영 혁신형 중소기업(MAIN_BIZ) - 중소기업청

2012.07	기업활동촉진 및 유치지원 우수기업 - 안양시

2013.07	의료기기 제조 및 품질관리기준 적합 인정(GMP) 취득

2014.06	CE 인증 취득 - soft filler, Revofil aquashine 외 1종

2015.02	식품제조가공업 영업등록

2015.11	코스닥시장 상장 (2015년 11월 17일)

2015.12	삼천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2015.12	CE 인증 취득 - PROSTROLANE

2015.12	화장품 제2공장 가동

2016.03	CE 인증 취득 - Hair filler
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.24	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	500	159,060	제3자 배정( D.M.T. Excelsior Medical)

2015.04.23	무상증자	보통주	6,060,000	500	500	-

2015.11.10	유상증자(일반공모)	보통주	1,620,000	500	110,000	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,710,000	-	10,710,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,710,000	-	10,710,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,710,000	-	10,710,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,710,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,710,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기	제14기	제13기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	19,250	14,155	8,334

주당순이익 (원)	2,064	1,570	926

현금배당금총액 (백만원)	6,426	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	33.4	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	0.6	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	600	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 이익참가부사채에 대한 사항해당사항없음
1. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

사업연도	2015년	2014년	2013년

구분	(제15기)	(제14기)	(제13기)

유동자산	209,694	34,361	16,023

비유동자산	39,728	27,617	27,946

자산총계	249,423	61,979	43,970

유동부채	6,196	5,439	3,954

비유동부채	2,110	1,524	2,144

부채총계	8,306	6,963	6,097

자본금	5,355	1,515	1,500

기타불입자본	173,719	4,757	-

이익잉여금	60,414	47,603	33,892

기타자본구성요소	1,629	1,141	2,481

자본총계	241,117	55,016	37,873

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

공시대상 기간	(2015.01.01~ 2015.12.31)	(2014.01.01~ 2014.12.31)	(2013.01.01~ 2013.12.31)

매출액	30,234	28,686	21,224

영업이익	13,830	15,464	8,734

당기순이익	12,811	13,712	8,334

기본주당이익(단위:원)	1,374	1,521	2,778

희석주당이익(단위:원)	1,371	1,521	2,778

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음
사 업 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03 월 31 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)케어젠
대 표 이 사 : 정용지
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길46-38
(전 화) 031-420-9241
(홈페이지) http://www.caregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)이사 (성 명) 정태진
(전 화)031-420-9241
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 -----------------------
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 9
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 65
1.요약재무정보 ----------------------- 65
2. 연결재무제표 ----------------------- 67
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 72
4. 재무제표 ----------------------- 136
5. 재무제표 주석 ----------------------- 203
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 208
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 207
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 209
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 213
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 213
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 216
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 218
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 218
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 222
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 222
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 224
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 228
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 230
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 233
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 243
1. 전문가의 확인 -----------------------
2. 전문가와의 이해관계 -----------------------
1. 회사의 개요

가. 회사의 법/상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 케어젠"이라고 표기합니다. 영문으로 는 "Caregen Co., LTD."라고 표기하며, 약식으로 표기할 때는 "Caregen"이라고 표기합니다. 나. 설립일자 당사는 2001년 08월 23일에 설립되 었습 니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

주소	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)

전화번호	031-420-9241

홈페이지	www.caregen.co.kr

라. 중소기업 및 벤처기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 시행령 규칙 제3조제1항2호에 의거 중소기업에 해당하며 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제25조에 의거 벤처기업에 해당합니다.

마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 (1) 회사가 영위하는 목적 사업

목 적 사 업	비 고

1. 화합물 및 화학제품 제조.판매업
2. 음.식료품 제조 및 판매
3. 의료용기기 제조 및 판매
4. 무역 및 수출입업
5. 물리 화학 및 생물학 연구 개발업
6. 임상병리 검사
7. 화장품 제조 및 판매
8. 임대업
9. 기타 각항에 부대하는 사업일체	영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함
영위함

(2) 향후 추진하고자 하는 사업 현재 당사가 추진 중인 신규사업은 혈당조절용 식품/의약품 사업, 관절염치료용 의약품 사업, 치주질환 치료용 의약품/의약외품 사업, 아토피/건선 치료제, 항비만제 등입니다. 또한, 글로벌 의약품 진 출을 위하여 탈모, 당뇨, 고지혈증, 관절염, 비만 치료등 관련 파이프라인을 Caregen Biopharma Inc.를 통하여 진행하고자 합니다. 자세한 사항은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)케어젠코리아	2016.01.05	서울특별시 강남구 논현로	화장품, 헤어케어제품 도, 소매업	-	의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	-

Caregen Biopharma Inc.(USA)	2016.10.28	미합중국 샌프란시스코팔로알토	의약품 개발 및 판매	-	의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	Caregen Biopharma Inc.	타법인 신주취득

케어젠코리아	타법인 신주취득

연결제외	-	-

-	-

사. 주요계열회사의 명칭

당사는 결산일 현재 독점 규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모 기업집단에 해당하지 않습니다.

(기준일 : 2017.12.31 현재)

구분	공동지배기업투자회사	공동지배기업투자회사의자회사	공동지배기업투자회사의자회사	공동지배기업투자회사	공동지배기업투자회사	자회사	공동지배기업투자회사

회사명	CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD.(HONG KONG)	㈜씨와이제이
인터내셔널코리아	CYJ INTERNATIONAL TAIWAN INC.	(주)케어젠코리아	Shanghai Caregen Trading Co., Ltd.(China)	Caregen Biopharma Inc.(USA)	Tonghua Guochi Cosmetics Co., Ltd. (China)

대표자	부휘동(FU HUI TUNG)	정용지	傅若軒Fu, Jo-Hsuan	정용지	정용지, LiuJing Hui	정용지	왕진국

설립일	2014. 07.10	2014. 11.20	2014.11.10.	2016.01.05	2016.07.01	2016.10.28	2016.10.14

업종	헤어케어사업	헤어케어사업	헤어케어사업	화합물 및 화학제품 판매업	헤어케어사업	의약품 개발 및 판매	판매, 유통업

지분율	정용지대표이사 15%
㈜케어젠 35%	CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD.(HONG KONG) 42%(주)케어젠 8%	CYJ INTERNATIONALCOMPANY LTD. 100%	(주)케어젠 51%	(주)케어젠 50%	(주)케어젠 90.36%	(주)케어젠 50%

아. 신용평가에 관한 사항 해 당 사항없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

년월일	소재지	비고

2001년 08월 23일	서울시 서초구 서초동 1718-4

2005년 10월 01일	경기도 군포시 금정동 690-3

2012년 01월 20일	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)

나. 경영진의 주요한 변동

변동일	변동 내역	비고

취임	사임

2011.11.03.	사내이사 고푸아이구안	-	-

2013.02.19.	사외이사 정앤가이	-	-

2013.03.29.	감사 정용우	-	-

2013.03.31.	대표이사 정용지
사내이사 고미경
사외이사 박우찬
감사 정용우	사외이사 김판진	-

2014.06.13.	기타비상무이사 정앤가이
사외이사 김대옥
감사 정헌주	사외이사 박우찬
사외이사 정앤가이
감사 정용우	-

2014.07.07.	-	사내이사 고푸아이구안	-

2014.08.14.	-	사내이사 고미경	-

2015.03.30.	사내이사 김은미	-	-

2016.03.25	대표이사 정용지(중임)
사외이사 정헌주(신규선임)사외이사 김영준(신규선임)	기타비상무이사정앤가이(임기만료)	주주총회 선임일

2017.03.24	사외이사 김대옥(신규선임)	-	주주총회 선임일

주)상기 변동일은 등기일기준입니다.

다. 최대주주(법 시행령 제8조에 따른 특수관계인을 포함하여 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 당해 본인)의 변동

당사는 회사설립이후 최대주주 변동사항은 없습니다.

라. 상호변경

당사는 회사설립이후 상호변경사항은 없습니다.

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당 사항이 없습니다.

바. 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

당사는 회사설립이후 합병, 기업분할, 영업양수도 등이 발생한 사실은 없습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 2001년 회사 설립 시 암진단용 단백질칩을 개발하는 사업을 주업으로 하였으나, 판로개척의 어려움 등으로 초기 벤처회사가 겪는 자금 및 인재부족 등의 어려움을 겪었습니다. 2003년에 성장인자단백질을 개발하게 되었고 2004년 부터 성장인자와 유사한 효능을 나타내는 바이오미메틱펩타이드를 개발하여 해당원료를 적용한 코스메슈티컬 제품을 생산 및 판매하고 있습니다 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

연 도	내 용

2001.08	㈜케어젠 법인 설립 - 대표이사 정용지

2002.03	Growth Factor, Biomimetic Peptides 연구개시

2003.05	기업부설연구소설립

2003.07	벤처기업 인증 - 경기지방중소기업청

2004.06	우량기술기업 선정 - 기술신용보증기금

2004.07	11개 Growth Factor 화장품 원료 등록 - CTFA

2004.08	수출 유망 중소기업 선정 - 경기중소기업수출센터

2005.04	화장품 공장, 제조판매업 등록

2005.06	투명 경영 인증 - 기술신용보증기금

2005.09	경기도 유망 중소기업 선정

2005.10	구사옥 이전 - 금정동

2005.12	화장품 제조업 등록

2007.11	일백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008.06	수출유망중소기업지정 - 경기중소기업수출지원센터

2008.08	ISO14001 인증취득

2008.10	ISO9001 인증취득

2008.10	100대 우수특허제품 대상 - 한국일보

2008.11	삼백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008.12	100대 우수특허제품 최우수상 - 중소기업청

2009.07	ISO13485 인증취득

2009.07	CE인증취득 - Hair Regain Mesotherapy Solution, Dermaheal HL 외 2종

2010.11	오백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2011.02	CE인증취득 - Skin Brightening Mesotherapy Solution, Dermaheal SB 외 1종

2011.11	CE인증취득 - Soft Touch filler, REVOFIL Fine 외2종

2011.11	천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2012.03	신사옥 이전 - 동안구 엘에스로

2012.07	경영 혁신형 중소기업(MAIN_BIZ) - 중소기업청

2012.07	기업활동촉진 및 유치지원 우수기업 - 안양시

2013.07	의료기기 제조 및 품질관리기준 적합 인정(GMP) 취득

2014.06	CE 인증 취득 - soft filler, Revofil aquashine 외 1종

2015.02	식품제조가공업 영업등록

2015.11	코스닥시장 상장 (2015년 11월 17일)

2015.12	삼천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2015.12	CE 인증 취득 - PROSTROLANE

2015.12	화장품 제2공장 가동

2016.03	CE 인증 취득 - Hair filler

2016.05	2016년 중소기업인의 날 산업통산자원부장관 표창

2016.06	2016년 대한민국 코스닥대상-최우수차세대기업상(한국거래소이사장상)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.24	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	500	159,060	제3자 배정

2015.04.23	무상증자	보통주	6,060,000	500	500	-

2015.11.10	유상증자(일반공모)	보통주	1,620,000	500	110,000	-
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,710,000	-	10,710,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,710,000	-	10,710,000	-

Ⅴ. 자기주식수	430,633	-	430,633	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,279,367	-	10,279,367	-

※ 2016년 12월 31일 현재 자기주식수는 430,633주이며, 보고서 제출일 현재 자기주식수는 507,730주입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	0	430,633	-	-	430,633	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	0	430,633	-	-	430,633	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	0	430,633	-	-	430,633	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 2016년 12월 31일 현재 자기주식수는 430,633주이며, 보고서 제출일 현재 자기주식수는 507,730주입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,710,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	430,633	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,279,367	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	22,762	-	-

(개별)당기순이익(백만원)	23,010	19,250	14,155

(연결)주당순이익(원)	2,166	2,064	-

현금배당금총액(백만원)	10,279	6,426	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	45.2	33.4	-

현금배당수익률(%)	보통주	1.3	0.6	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	1,000	600	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

(1) 요약연결재무정보(단위: 백만원)

구 분	2016년

(제16기)

[유동자산]	182,887

[비유동자산]	47,795

자산총계	230,682

[유동부채]	8,583

[비유동부채]	2,397

부채총계	10,981

[지배기업 소유주지분]

ㆍ자본금	5,355

ㆍ자본잉여금	173,719

ㆍ이익잉여금	65,557

ㆍ기타자본구성요소	(29,570)

[비지배지분]	4,640

자본총계	219,701

공시대상 기간	(2016.01.01 ~ 2016.12.31)

수익(매출액)	30,905

영업이익	10,691

연결총당기순이익	11,370

지배기업 소유주지분	11,569

비지배지분	(199)

기본주당이익(단위:원)	1,091

희석주당이익(단위:원)	1,088

연결에 포함된 회사수	2개

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. ※ 당사는 2016년 1분기부터 연결재무제표를 작성하였습니다.

(2) 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

사업연도	2016년	2015년	2014년

구분	(제16기)	(제15기)	(제14기)

유동자산	141,272	209,694	34,361

비유동자산	84,765	39,728	27,617

자산총계	226,037	249,423	61,979

유동부채	8,545	6,196	5,439

비유동부채	2,397	2,110	1,524

부채총계	10,943	8,306	6,963

자본금	5,355	5,355	1,515

자본잉여금	173,719	173,719	4,757

이익잉여금	65,606	60,414	47,603

기타자본구성요소	(29,586)	1,629	1,141

자본총계	242,162	241,117	55,016

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

공시대상 기간	(2016.01.01~ 2016.12.31)	(2015.01.01~ 2015.12.31)	(2014.01.01~ 2014.12.31)

매출액	30,956	30,234	28,686

영업이익	11,245	13,830	15,464

당기순이익	11,618	12,811	13,712

기본주당순이익(단위:원)	1,096	1,374	1,521

희석주당이익(단위:원)	1,093	1,371	1,521

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황 (별도기준) (1) 당사의 매출채권 및 대손충당금의 내역은 다음과 같습니다

(단위: 천원)

구 분	당기말	전기말	전기초

매출채권	2,986,557	4,825,997	4,595,323

대손충당금	(657,830)	(578,978)	(935,512)

매출채권(순액)	2,328,727	4,247,019	3,659,811

(2) 당사의 매출채권의 연령분석은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당기말	전기말	전기초

연체되지 않은 채권	1,916,880	3,719,667	3,476,538

연체되었으나 손상되지 않은 채권

6개월 이하	147,854	260,609	133,135

6개월 초과 12개월 이하	263,993	266,743	50,138

소 계	411,847	527,352	183,273

손상채권(*)

6개월 이하	25,487	14,219	111,403

6개월 초과 12개월 이하	153,872	133,478	38,563

1년 초과	478,471	431,281	785,546

소 계	657,830	578,978	935,512

합 계	2,986,557	4,825,997	4,595,323

(*) 손상채권은 주로 예측하지 못한 경제적인 어려움을 겪고 있는 거래처와 관련된 채권이며, 이들 매출채권 중 일부는 회수될 것으로 예상하고 있습니다.

(3) 당기와 전기 중 매출채권의 대손충당금의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당 기	전 기

기초금액	578,978	935,512

환입	-	(134,935)

대손충당금 추가설정	78,852	-

제각	-	(221,599)

기말금액	657,830	578,978

손상된 채권에 대한 대손충당금 설정 및 환입액은 포괄손익계산서상 판매비와관리비(주석 29참조)에 포함되어 있습니다.

나. 재고자산 현황(별도기준) (1) 재고자산의 보유현황(가) 최근 3사업연도의 재고자산의 보유현황

(단위 : 천원)

계정과목	제16기 (2016년)	제15기
(2015년)	제 14 기
(2014년)	제 13 기
(2013년)	제 12 기(2012년)

원재료	393,047	368,755	325,588	238,057	195,177

부재료	791,194	674,597	467,465	399,496	432,144

제품	2,186,128	1,554,535	1,233,950	688,693	1,425,364

합계	3,370,369	2,597,887	2,027,003	1,326,246	2,052,685

총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산합계÷기말자산총계×100]	1.38%	1.0%	3.2%	2.9%	4.1%

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고+기말재고)÷2}]	2.7회	2.8회	3.1회	3.6회	1.8회

(2) 재고자산의 실사내용1) 실사일자 : 2017년 01월 09일 2016년말 기준 재고와 2017년 1월 9일 재고의 차이는 입출고 문서(거래명세서, 출고내역서 등)를 통하여 확인2) 실사방법- 분기별 재고실사: 매분기 말일- 회계사 입회 실사는 12월말 기준으로 하며 매년 1회 재고자산을 실사함

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기
(2016년도)	삼정회계법인	적정	-

제15기
(2015년도)	삼일회계법인	적정	코스닥시장 상장을 위한지정감사인 지정 (2013.11.14)

제14기
(2014년도)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기
(2016년도)	삼정회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	59백만원	1,200시간

제15기
(2015년도)	삼일회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	55백만원	924시간

제14기
(2014년도)	삼일회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	52백만원	694시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위:백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기
(2016년도)	2016.07.16	2016년 세무조정	2017.01.01~2017.03.31	6	-

2016.11.01	내부회계관리제도	2016.11.01~2017.12.31	17	-

제15기
(2015년도)	2015.03.12	주식평가 업무보수료	2015.03.12 ~ 2015.05.31	4	-

2015.07.10	2015년도 상반기 검토보고	2015.07.10 ~ 2015.09.03	17	-

2015.09.23	IPO재무확인서	2015.09.23 ~ 2015.10.12	9	-

2015.12.09	2015년 세무조정	2016.01.01 ~ 2016.03.31	6	-

제13기
(2014년도)	2014.02.24	IFRS자문	2014.02.24.~2014.03.14.	14	-

2014.03.18	세무지원	2014.03.24.~2014.05.31.	30	-

2014.09.01	세무조정	2015.01.01.~2015.03.31.	4	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항 당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상 ·예측한 활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다.당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 수정할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 개요 회사의 경영에 대한 전반적인 사항을 파악하기 위하여 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 분석명세서에 대하여도 면밀히 검토하였습니다. 경영활동에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대하여는 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적정한 방법으로 회사 경영에 대한 내용을 진단하였습니다.

회사의 성과를 평가하는데 사용하는 구체적인 재무 경영지표는 아래와 같습니다.

3. 재무상태 및 영업실적 (별도기준) 가. 재무상태

(단위:백만원)

구 분	제16기	제15기

유동자산	141,272	209,698

비유동자산	84,765	39,728

자산총계	226,037	249,423

유동부채	8,545	6,196

비유동부채	2,397	2,110

부채총계	10,943	8,306

자본총계	215,094	241,117

부채비율	5.1%	3.4%

당사는 별도기준 제16기 결산일 현재 자산총계는 2,260억원이며, 부채총계는 109억원, 자본총계는 2,151억원으로 부채비율은 약 5.1%입니다.

나. 영업실적(별도)

(단위:백만원)

구 분	제16기	제15기	증감

매출액	30,956	30,234	722

매출총이익	22,686	23,344	(658)

영업이익	11,245	13,830	(2,585)

법인세비용차감전순이익	15,813	17,401	(1,588)

당기순이익	11,618	12,811	(1,193)

기본주당순이익(단위:원)	1,096	1,374	(278)

2016년 영업실적으로는 매출액 309억원, 영업이익 112억원, 그리고 116억원의 당기순이익이 발생하였습니다. 당사의 실적 및 자산현황과 관련한 자세한 사항은 본 사업보고서의 재무제표 및 감사보고서 등을 참조하여 주시기 바랍니다.

4. 유동성에 관한 분석

당사는 미사용 차입금한도(주석 24참조)를 적정수준으로 유지하고 영업 자금수요를 충족시킬 수 있도록 유동성에 대한 예측을 항시 모니터링하여 차입금 한도나 약정을 위반하는 일이 없도록 하고 있습니다. 유동성에 대한 예측 시에는 당사의 자금조달 계획, 약정 준수, 당사 내부의 목표재무비율 및 통화에 대한 제한과 같은 외부 법규나법률 요구사항이 있는 경우 그러한 요구사항을 고려하고 있습니다.당사의 유동성위험 분석내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

당기말	1년 이하	1년~2년 이하	2년~5년 이하	5년 초과

매입채무	928,709	-	-	-

기타지급채무(유동)	1,398,240	-	-	-

기타지급채무(비유동)	-	30,000	-	-

(단위: 천원)

전기말	1년 이하	1년~2년 이하	2년~5년 이하	5년 초과

매입채무	944,938	-	-	-

기타지급채무(유동)	1,011,402	-	-	-

기타지급채무(비유동)	-	210,390	-	-

(단위: 천원)

전기초	1년 이하	1년~2년 이하	2년~5년 이하	5년 초과

매입채무	1,062,663	-	-	-

단기차입금	85,298	-	-	-

기타지급채무(유동)	362,057	-	-	-

기타지급채무(비유동)	-	30,000	-	-

4-1. 자본위험관리당사의 자본관리는 건전한 자본구조의 유지를 통한 주주이익의 극대화를 목적으로 하고 있으며, 최적 자본구조 달성을 위해 부채비율 등의 재무비율을 매월 모니터링하여 필요할 경우 적절한 재무구조 개선방안을 실행하고 있습니다.보고기간말의 자본조달비율은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당기말	전기말	전기초

부채(A)	10,942,667	8,305,799	6,962,880

자본(B)	215,094,143	241,116,903	55,015,790

부채비율(A/B)	5.09%	3.44%	12.66%

5. 기타 투자판단에 필요한 사항 당사의 주요제품인 바이오미메틱펩타이드 및 성장인자단백질을 활용한 제품은 에스테틱 살롱 및 전문 테라피 센터를 넘어 홈케어 영역까지 그 적용 범위가 확대되고 있습니다. 금융위기와 같은 글로벌 경제 위기로 경기 침체 등 소비심리의 위축으로 전문테라피 등 기능성 화장품 소비가 위축될 수 있습니다. 전반적인 소비의 위축은 전 세계 항노화 산업에 있어 부정적인 영향을 미칠 수 있으며, 당사의 실적 감소로 이어질 수 있습니다.당사의 바이오미메틱펩타이드와 성장인자를 적용한 전문테라피용 제품 시장은 소비자에 대한 직접적인 브랜드 마케팅보다는 기능성을 최우선으로 검증 받아 전문업체 위주로 유통되는 시장이며, 대형스파체인기업이 주요 고객입니다. 항노화 시장은 전세계적으로 인구 고령화 현상이 심화됨에 따라 세계 전체시장규모가 2013년 2,745억불이었으나, 2030년에는 4,200억불 규모로 시장이 확대될 것으로 예상이 되고 있습니다(BCC Research, 2013). 그 중 국내 항노화산업의 규모는 2011년 11.9조원에서 2020년 28.3조원 규모로 예측되어(삼성경제연구소, 2013) 시장수요가 점차 증대되고 있습니다.하지만, 해당시장에 대한 경쟁기업의 출현 및 대기업의 유사제품 개발로 시장진입에 성공할 경우, 시장경쟁이 심화되어 당사의 수익성과 성장성은 제한적일 수 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 중요 사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다.

주) 당사는 2016년 03월 25일 감사위원회 설치를 위한 정관 일부 개정 승인후 사외이사 2명을 선임하여 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 5명의 이사(사내이사 2명, 사외이사 3명)로 구성되어 있으며 이사회 내 별도의 감사위원회가 구성되어 있습 니다.

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	사외이사	사외이사	사외이사

김대옥(참석률:100%)	김영준(참석률:75%)	정헌주(참석률:50%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부	찬 반 여 부

1	2016.2.11	1. 내부회계관리제도 보고의 건2. 재무제표 승인의 건3. 정기주주총회 소집의 건	찬성	-	-

2	2016.3.25	1. 대표이사 선임의 건, 2. 타법인 출자 승인의 건(SSMD)	찬성	찬성	찬성

3	2016.09.09	1. 타법인 출자 승인의 건 Caregen Biopharma Inc.(USA)2. 타법인 출자 승인의 건 Tonghua Guochi Cosmetics Co., Ltd. (China)	찬성	찬성	불참

4	2016.10.13	1. 자기주식취득의 건	찬성	불참	불참

5	2016.12.07	1. 자기주식취득의 건2. 현금배당 결정의 건	찬성	찬성	찬성

다. 이사회 내 위원회 보 고 서 제출일 현재 당 사의 이사회는 5명의 이사(사내이사 2명, 사외이사 3명)로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 감사위원회가 구성되어 있습 니다.

라. 이사회의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(보고서 제출일 현재)

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	정용지	이사회	이사회 의장전사 경영총괄	해당없음	최대주주

사내이사	김은미	이사회	연구소 총괄	해당없음	해당없음

사외이사	김대옥	이사회	경영투명성 강화 및 경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음

사외이사	정헌주	이사회	경영투명성 강화 및 경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음

사외이사	김영준	이사회	경영투명성 강화 및 경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음

※ 당사는 보고서 작성기준일 현재 사외이사 후보 추천위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다. 마. 사외이사의 전문성 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다. 또한, 당사는 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다 [보고서 제출일 현재 사외이사 현황은 다음과 같습니다.]

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부

김대옥	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Sci. Biotechnol./ J. Microbiol. Biotechnol. 편집자(現) (주)케어젠 사외이사	없음	결격사항 없음

정헌주	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인 (現) (주)케어젠 사외이사	없음	결격사항 없음

김영준	고려대학교 식품생명공학 학사 고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사 Cornell University Food Science 박사 (現) 고려대학교 식품생명공학과 교수 (現) 고려대학교 식품생명공학과/의용과학대학원 학과장 (現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장(現) (주)케어젠 사외이사	없음	결격사항 없음