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케어젠 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 19 기 1분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)케어젠
대 표 이 사 : 정용지
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38
(전 화)031-420-9241
(홈페이지) http://www.caregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 정태진
(전 화)031-420-9241
목 차

【 대표이사 등의 확인 】
I. 회사의 개요
1. 회사의 개요
2. 회사의 연혁
3. 자본금 변동사항
4. 주식의 총수 등
5. 의결권 현황
6. 배당에 관한 사항 등
II. 사업의 내용
III. 재무에 관한 사항
1.요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
5. 재무제표 주석
6. 기타 재무에 관한 사항
IV. 감사인의 감사의견 등
V. 이사의 경영진단 및 분석의견
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
2. 감사제도에 관한 사항
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
VII. 주주에 관한 사항
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황
2. 임원의 보수 등
IX. 계열회사 등에 관한 사항
X. 이해관계자와의 거래내용
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
【 전문가의 확인 】
1. 전문가의 확인
2. 전문가와의 이해관계
1. 회사의 개요

1) 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)케어젠 코리아	2016년01월05일	경기도 안양구 동안구	화장품 판매	65,690	지분율 100%	-

(주)씨와이제이인터내셔널 코리아	2014년11월20일	경기도 안양구 동안구	화장품 도소매	320,215	지분율 100%	-

Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd.	2016년09월08일	중국 북경시	화장품 판매, 유통업	6,270,349	지분율 95%	-

Caregen Biopharma Inc.	2016년10월28일	미국 샌프란시스코 팔로알토	의약품 개발 및 판매	63,977	지분율 100%	-

1-1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥	2015년 11월 17일	해당없음	해당없음
2. 회사의 연혁

1) 회사의 본점 소재지 및 그 변경

날짜	소재지	비고

2001년 08월 23일	서울시 서초구 서초동 1718-4	-

2005년 10월 01일	경기도 군포시 금정동 690-3	-

2012년 01월 20일	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)	-

2) 경영진의 주요한 변동

변동일	변동 내역	비고

취임	사임

2011년11월03일	사내이사 고푸아이구안	-	-

2013년02월19일	사외이사 정앤가이	-	-

2013년03월29일	감사 정용우	-	-

2013년03월31일	대표이사 정용지
사내이사 고미경
사외이사 박우찬	사외이사 김판진	-

2014년06월13일	기타비상무이사 정앤가이
사외이사 김대옥
감사 정헌주	사외이사 박우찬
사외이사 정앤가이
감사 정용우	-

2014년07월07일	-	사내이사 고푸아이구안	-

2014년08월14일	-	사내이사 고미경	-

2015년03월30일	사내이사 김은미	-	-

2016년03월25일	대표이사 정용지(중임)
사외이사 정헌주(신규선임)사외이사 김영준(신규선임)	기타비상무이사정앤가이(임기만료)감사 정헌주	주주총회 선임일

2017년03월24일	사외이사 김대옥(신규선임)	사외이사 김대옥 (임기만료전 사임)	주주총회 선임일

2018년03월23일	사내이사 김은미(중임)	-	주주총회 선임일

2019년03월26일	사내이사 정용지(중임)	-	주주총회 선임일

2019년03월26일	사외이사 정헌주(중임)사외이사 김영준(중임)	사외이사 정헌주(임기만료전 사임)사외이사 김영준(임기만료전 사임)	주주총회 선임일

3) 최대주주(법 시행령 제8조에 따른 특수관계인을 포함하여 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 당해 본인)의 변동- 해당사항 없습니다. 4) 상호 변경- 해당사항 없습니다. 5) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과- 해당사항 없습니다. 6) 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생- 해당사항 없습니다. 7) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 당사는 2001년 암진단용 단백질칩 개발사업을 주업으로 설립되었습니다. 2003년 성장인자 단백질 개발로, 2004년부터 성장인자와 유사한 효능을 가지는 바이오미메틱펩타이드를 개발하였으며, 해당원료를 적용한 코스메슈티컬 제품을 생산, 판매하고 있습니다. 8) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

연 도	내 용

2001년08월	㈜케어젠 법인 설립 - 대표이사 정용지

2002년03월	Growth Factor, Biomimetic Peptides 연구개시

2003년05월	기업부설연구소설립

2003년07월	벤처기업 인증 - 경기지방중소기업청

2004년06월	우량기술기업 선정 - 기술신용보증기금

2004년07월	11개 Growth Factor 화장품 원료 등록 - CTFA

2004년08월	수출 유망 중소기업 선정 - 경기중소기업수출센터

2005년04월	화장품 공장, 제조판매업 등록

2005년06월	투명 경영 인증 - 기술신용보증기금

2005년09월	경기도 유망 중소기업 선정

2005년01월	구사옥 이전 - 금정동

2005년12월	화장품 제조업 등록

2007년11월	일백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008년06월	수출유망중소기업지정 - 경기중소기업수출지원센터

2008년08월	ISO14001 인증취득

2008년10월	ISO9001 인증취득

2008년10월	100대 우수특허제품 대상 - 한국일보

2008년11월	삼백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008년12월	100대 우수특허제품 최우수상 - 중소기업청

2009년07월	ISO13485 인증취득

2009년07월	CE인증취득 - Hair Regain Mesotherapy Solution, Dermaheal HL 외 2종

2010년11월	오백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2011년02월	CE인증취득 - Skin Brightening Mesotherapy Solution, Dermaheal SB 외 1종

2011년11월	CE인증취득 - Soft Touch filler, REVOFIL Fine 외2종

2011년11월	천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2012년03월	신사옥 이전 - 동안구 엘에스로

2012년07월	경영 혁신형 중소기업(MAIN_BIZ) - 중소기업청

2012년07월	기업활동촉진 및 유치지원 우수기업 - 안양시

2013년07월	의료기기 제조 및 품질관리기준 적합 인정(GMP) 취득

2014년06월	CE 인증 취득 - soft filler, Revofil aquashine 외 1종

2015년02월	식품제조가공업 영업등록

2015년11월	코스닥시장 상장 (2015년 11월 17일)

2015년12월	삼천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2015년12월	CE 인증 취득 - PROSTROLANE

2015년12월	화장품 제2공장 가동

2016년03월	CE 인증 취득 - Hair filler

2016년05월	2016년 중소기업인의 날 산업통산자원부장관 표창

2016년06월	2016년 대한민국 코스닥대상-최우수차세대기업상(한국거래소 이사장상)

2017년06월	CE 인증 취득 - Revofil Aquashine BTX

2017년09월	CE 인증 취득 - Prostrolane B-series 3종 (Inner B, Natural B, Blanc B)

2019년03월	2019년 글로벌 IP스타기업 선정 (경기테크노파크)

2019년03월	중소기업 지식재산 경영인증서 (특허청장)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 10월 24일	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	500	159,060	-

2015년 04월 23일	무상증자	보통주	6,060,000	500	500	-

2015년 11월 10일	유상증자(일반공모)	보통주	1,620,000	500	110,000	-

2017년 06월 07일	주식매수선택권행사	보통주	33,000	500	11,000	-
4. 주식의 총수 등

1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅴ. 자기주식수	787,073	-	787,073	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,955,927	-	9,955,927	-

2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,743,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	787,073	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,955,927	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 회사 이익의 일정부분을 주주들에게 환원하는 수단으로 배당 및 자사주 매입을 실시하고 있습니다. 현금배당 및 자사주 매입 규모는 당사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 현금흐름 상황 등을 종합적으로 고려하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기 1분기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	5,295	30,161	24,090

(별도)당기순이익(백만원)	5,297	28,438	23,827

(연결)주당순이익(원)	518	2,950	2,376

현금배당금총액(백만원)	-	6,141	12,282

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	20.4	50.6

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.8	2.0

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	600	1,200

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

(1) 요약 연결 재무정보(단위:원)

구분	2019년(제19기 1분기)	2018년(제18기)	2017년(제17기)

[유동자산]	203,407,932,976	209,818,661,901	195,507,798,184

[비유동자산]	43,729,279,305	43,870,005,236	51,515,458,928

자산총계	247,137,212,281	253,688,667,137	247,023,257,112

[유동부채]	11,348,569,775	9,306,266,944	7,667,597,409

[비유동부채]	3,533,566,622	3,348,563,433	2,806,567,370

부채총계	14,882,136,397	12,654,830,377	10,474,164,779

[지배기업 소유주지분]	232,100,828,974	240,883,478,216	231,828,353,600

ㆍ자본금	5,371,500,000	5,371,500,000	5,371,500,000

ㆍ자본잉여금	175,498,288,194	175,498,288,194	175,498,288,194

ㆍ기타자본구성요소	(64,590,776,826)	(50,510,267,701)	(41,684,734,783)

ㆍ이익잉여금	115,821,817,606	110,523,957,723	92,643,300,189

[비지배지분]	154,246,910	150,358,544	4,720,738,733

자본총계	232,255,075,884	241,033,836,760	236,549,092,333

공시대상 기간	2019.01.01 ~ 2019.03.31	2018.01.01 ~ 2018.12.31	2017.01.01 ~ 2017.12.31

수익(매출액)	14,059,841,911	63,438,651,323	57,885,329,726

영업이익	5,021,262,687	36,565,305,493	31,650,803,360

연결총당기순이익	5,295,974,368	30,160,819,854	24,089,631,157

지배기업 소유주지분	5,297,510,113	30,163,648,265	24,286,674,059

비지배지분	(1,535,745)	(2,828,411)	(197,042,902)

기본주당이익(손실)	518	2,950	2,376

희석주당이익(손실)	518	2,950	2,373

연결에 포함된 회사수	4개	4개	4개

※ 상기 요약 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.※ 당사는 2016년 1분기부터 연결재무제표를 작성하고 있습니다. (2) 요약 별도 재무정보(단위:원)

구분	2019년(제19기 1분기)	2018년(제18기)	2017년(제17기)

유동자산	198,077,430,646	204,504,710,759	157,753,400,037

비유동자산	46,728,071,645	46,804,546,534	84,473,659,006

자산총계	244,805,502,291	251,309,257,293	242,227,059,043

유동부채	9,223,099,010	7,128,446,134	7,645,850,440

비유동부채	3,533,566,622	3,348,563,433	2,806,567,370

부채총계	12,756,665,632	10,477,009,567	10,452,417,810

자본금	5,371,500,000	5,371,500,000	5,371,500,000

자본잉여금	175,498,288,194	175,498,288,194	175,498,288,194

기타자본조정	(62,507,233,233)	(48,425,962,282)	(41,327,653,761)

이익잉여금	113,686,281,698	108,388,421,814	92,232,506,800

자본총계	232,048,836,659	240,832,247,726	231,774,641,233

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

공시대상 기간	2019.01.01~2019.03.31	2018.01.01~2018.12.31	2017.01.01~2017.12.31

매출액	14,002,253,866	63,146,208,955	57,777,912,880

영업이익	5,066,210,096	36,955,760,907	32,446,651,277

당기순이익	5,297,510,114	28,438,239,014	23,827,043,788

기본주당순이익(단위:원)	528	2,781	2,331

희석주당이익(단위:원)	528	2,781	2,328

※ 상기 요약 재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 본 분기보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함)

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기1분기(당기)	-	-	-

제18기(전기)	삼정회계법인	의견거절	감사인은 2018년 당사의 매출 및 매출원가와 2018년 12월 31일 현재 매출채권 및 재고자산 등과 관련하여 당사가 제시한 재무제표의 적정성을 확인할 수 있는 충분하고 적합한 감사증거를 확보할 수 없었음을 의견거절의 근거로 감사보고서 상에 기재하였습니다.

제17기(전전기)	삼정회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기1분기(당기)	-	-	-	-

제18기(전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	129백만원	1,491시간

제17기(전전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	71백만원	944시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기1분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제17기(전전기)	2017.06.30	2017년 세무조정	2017.06.30~2018.03.31	6백만원	-

-	-	-	-	-

4. 내부회계관리제도 검토의견

제18기(전기) 감사의견과 관련하여, 당사 회계감사인은 내부회계관리제도 검토 결과다음 내용을 지적하였습니다.

경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 검토 결과, 중요한 취약점(1) 회사는 매출과 관련하여 거래의 발생 및 기록, 관리, 보고, 발생한 채권의 회수 등에 대한 충분하고 적합한 통제절차를 운영하지 않았습니다.(2) 회사는 매출원가 및 재고자산과 관련하여 거래의 발생 및 기록, 관리, 보고 등에 대한 충분하고 적합한 통제절차를 운영하지 않았습니다.(3) 회사는 결산과 관련하여 재무제표의 작성, 검증, 승인 등에 대한 충분하고 적합한 통제절차를 운영하지 않았습니다.
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성의 개요당분기말 현재, 당사 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 2) 등기 이사의 현황은 다음과 같습니다.

구분	성명	담당업무	회사와 거래관계	최대주주또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	정용지	경영총괄	해당없음	최대주주 본인

사내이사	김은미	연구총괄	해당없음	없음

사외이사	김대옥	감사위원	해당없음	없음

사외이사	정헌주	감사위원	해당없음	없음

사외이사	김영준	감사위원	해당없음	없음

3) 이사회 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 참석(찬/반)여부

정헌주	김대옥	김영준

1	2019.03.26	1) 현금배당 철회의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

2) 대표이사 선임의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

4) 이사의 독립성(1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하고, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.(2) 사외이사 후보 추천 위원회에 관한 사항- 당사는 사외이사 후보 추천 위원회가 설치되어 있지 않습니다.(3) 사외이사 인적사항

성명	주요경력	최대주주 등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비고

김대옥	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자	-	-	-

정헌주	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	-	-	-

김영준	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(팀) : 재경부 회계팀

5) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원회 구성의 개요당사는 감사위원회를 도입하고 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

성명	출생년월	약력	사외이사 여부

김대옥	68.02	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자	해당

정헌주	59.02	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	해당

김영준	70.09	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	해당

2) 감사위원회의 독립성감사위원회의 효율적인 운영과 독립성 확보를 위하여 관련법령을 기초로 감사위원회 운영규정을 제정하였습니다. 3) 감사위원회 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원 참석여부

1	2019.02.14	외부감사 계약 체결의 건	가결	참석(찬성)

4) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	-

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경부	5	부장1, 차장2, 대리2 (23.3)	회사업무감사 전반

※ 당사는 준법지원인 지원조직을 운영하고 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 투표제도

구분	채택여부	행사절차	행사요건

집중투표제도	미채택	-	-

서면투표제도	미채택	-	-

전자투표제도	미채택	-	-

2) 소수주주권- 당사는 본 분기보고서 공시 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 3) 경영권 경쟁- 당사는 본 분기보고서 공시 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정용지	본인	보통주	6,827,058	63.55	6,827,058	63.55	-

정민우	친족	보통주	5,127	0.05	5,127	0.05	-

정연우	친족	보통주	5,127	0.05	5,127	0.05	-

김은미	등기임원	보통주	34,200	0.32	34,200	0.32	-

계	보통주	6,871,512	63.97	6,871,512	63.97	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

정용지	대표이사	2001.08 ~ 현재	(주)케어젠 대표이사	(주)케어젠코리아 대표이사(주)씨와이제이인터내셔널코리아 대표이사CYJ INTERNATIONAL COMPANY LTD. 이사CYJ INTERNATIONAL TAIWAN INC. 이사Shanghai Caregen Trading Co.,Ltd.(China) 대표이사Caregen Biopharma Inc.(USA) 대표이사Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd. (China) 부동사장

3. 최대주주 변동현황

- 당사는 설립 이후 현재까지 최대주주 변동 내역이 없습니다.

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2016.11.25	정용지	6,634,489	61.95	장내매수	-

2017.03.03	정용지	6,634,949	61.95	장내매수	-

2017.03.06	정용지	6,635,845	61.96	장내매수	-

2017.03.22	정용지	6,636,928	61.97	장내매수	-

2017.04.10	정용지	6,637,228	61.97	장내매수	-

2017.04.11	정용지	6,637,928	61.98	장내매수	-

2017.04.18	정용지	6,638,928	61.99	장내매수	-

2017.04.24	정용지	6,639,928	62	장내매수	-

2017.05.10	정용지	6,640,128	62	장내매수	-

2017.05.31	정용지	6,641,162	62.01	장내매수	-

2017.06.26	정용지	6,643,162	61.84	장내매수	-

2017.06.27	정용지	6,650,358	61.9	장내매수	-

2017.06.28	정용지	6,670,704	62.09	장내매수	-

2017.06.29	정용지	6,693,621	62.09	장내매수	-

2017.06.30	정용지	6,714,582	62.5	장내매수	-

2017.07.05	정용지	6,721,458	62.57	장내매수	-

2017.07.06	정용지	6,726,294	62.61	장내매수	-

2017.07.07	정용지	6,733,629	62.68	장내매수	-

2017.07.10	정용지	6,738,946	62.73	장내매수	-

2017.07.14	정용지	6,740,405	62.74	장내매수	-

2017.07.19	정용지	6,743,461	62.77	장내매수	-

2017.07.21	정용지	6,757,687	62.9	장내매수	-

2017.07.24	정용지	6,758,687	62.91	장내매수	-

2017.07.25	정용지	6,759,687	62.92	장내매수	-

2017.07.26	정용지	6,760,737	62.93	장내매수	-

2017.08.09	정용지	6,761,737	62.94	장내매수	-

2018.03.23	정용지	6,762,237	62.95	장내매수	-

2018.05.14	정용지	6,762,737	62.96	장내매수	-

2018.06.04	정용지	6,764,176	62.96	장내매수	-

2018.06.05	정용지	6,764,309	62.97	장내매수	-

2018.06.18	정용지	6,770,809	63.03	장내매수	-

2018.06.19	정용지	6,772,929	63.05	장내매수	-

2018.06.25	정용지	6,773,331	63.05	장내매수	-

2018.06.26	정용지	6,773,581	63.05	장내매수	-

2018.06.28	정용지	6,774,091	63.06	장내매수	-

2018.06.29	정용지	6,774,691	63.06	장내매수	-

2018.07.02	정용지	6,777,372	63.09	장내매수	-

2018.07.03	정용지	6,778,122	63.09	장내매수	-

2018.07.09	정용지	6,778,522	63.1	장내매수	-

2018.08.16	정용지	6,828,520	63.56	실명전환	-

2018.08.31	정용지	6,832,573	63.6	장내매수	-

2018.11.12	정용지	6,822,319	63.5	증여	-

2018.11.14	정용지	6,824,319	63.52	장내매수	-

2018.12.17	정용지	6,827,058	63.55	장내매수	-

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	9,969	0.09	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	10,709	99.9%	3,087,087	28.74%	주*)

주*) 기준일 2018년 12월 31일 현재, 주주명부 상의 소액주주 현황입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

1) 임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정용지	남	1970.02	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	성균관대학교 유전공학 학사 미국 텍사스 주립대 생물학과 이학석사 미국 코넬대 애니멀 사이언스 (Animal Science)학과 이학박사 미국 노스웨스턴 의대 박사 후 연구과정 2001.08 ~ 현재 (주)케어젠 대표이사	6,827,058	-	본인	17년7개월	2022.03.24

김은미	여	1981.01	상무이사	등기임원	상근	연구총괄	전남대 동물자원학 학사
한양대 대학원 면역학전공
2003.03~현재 ㈜케어젠 상무이사	34,200	-	-	16년	2021.03.23

김대옥	남	1968.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자(現) (주)케어젠 사외이사	-	-	-	3년	2020.03.24

정헌주	남	1959.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	-	-	-	3년	2022.03.24

김영준	남	1970.09	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-	-	-	3년	2022.03.24

라희숙	여	1973.10	상무이사	미등기임원	상근	영업총괄	인하대 경영학과 학사
Oxford Brookes University/Marketing
University of Surrey/ Marketing
2006.02~08.02 ㈜도미노코리아
2008.02~09.09 ㈜인포네트
2009.11~현재 ㈜케어젠 상무이사	20,255	-	-	9년4개월	-

정태진	남	1970.05	이사	미등기임원	상근	재무총괄	연세대학교 경제학과 학사LG.Philiips LCD 금융팀교보생명 경영기획팀웅진홀딩스 기획조정실넥솔론 재무팀2016.01~현재 케어젠 이사	130	-	-	3년2개월	-

2) 직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업	남	90	-	1	-	91	3.2	1,148,005	12,615	-

단일사업	여	50	-	14	-	64	2.1	603,935	9,436	-

합 계	140	-	15	-	155	3.0	1,751,940	11,303	-

3) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	110,801	55,400	-

주) 상기 연간급여총액은 미등기임원 2명에게 2019년01월01일부터 2019년03월31일까지 지급한 총액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1) 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,300,000	사외이사 포함

감사	-	-	-

2) 보수지급금액2-1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	260,475	52,095	-

주1) 보수총액은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 동법 시행령 제168조에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사위원회 위원이등기임원 자격으로 지급받은 소득세법상의 소득 금액입니다.주2) 상기 보수총액은 사내이사 2명, 사외이사 3명에게 2019년01월01일부터 2019년03월31일까지 지급한 총액입니다.

주3) 1인당 평균보수액은 보수총액을 총인원으로 나눈 금액입니다.

2-2) 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	257,775	128,888	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	2,700	900	-

감사	-	-	-	-

주1) 상기 등기이사 보수총액은 사내이사 2명에게 2019년01월01일부터 2019년03월31일까지 지급한 총액입니다.주2) 상기 감사위원회 위원의 보수총액은 사외이사 3명에게 2019년01월01일부터 2019년03월31일까지 지급한 총액입니다.

보수현황>1) 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	175,450	-

김은미	이사	82,325	-

2) 산정기준 및 방법

(2019년01월01일~2019년03월31일) (단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	175,450	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

김은미	근로소득	급여	36,325	-

상여	46,000	성과급, 상여금

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1) 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	175,450	-

2) 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	175,450	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

CYJ International Company Ltd.(비상장)	2014.09.22	JV설립	3,814	1,505	35	544	-	-	-195	1,505	35	349	1,298	-261

Shanghai CaregenTrading co., Ltd.(비상장)	2016.07.01	JV설립	1,152	1,152	50	687	-	-	14	1,152	50	701	1,468	-23

Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co. Ltd.	2018.03.09	JV설립	1,655	9,800	49	-	-	-	-	9,800	49	-	5,520	-313

Beijing Caregen Co., LTD. (비상장)	2016.10.14	JV설립	1,675	19,000	95	2,953	-	-	73	19,000	95	3,026	5,577	-31

(주)케어젠코리아(비상장)	2016.01.08	경영참가	1,020	1,070	100	65	-	-	-3	1,070	100	62	65	-3

Caregen Biopharma Inc.(비상장)	2016.11.07	경영참가	34,302	75	100	64	-	-	-5	75	100	59	59	-5

CYJ International Korea Ltd.(비상장)	2016.02.29	경영참가	371	2,030	100	99	-	-	-7	2,030	100	92	317	-6

에이블씨엔씨(상장)	2014.10.29	단순투자	6	25	-	272	-	-	44	25	-	316	388,078	-11,695

아모레퍼시픽(상장)	2017.08.24	단순투자	-	3	-	616	-	-	-62	3	-	554	5,371,137	334,844

한국콜마(상장)	2015.04.06	단순투자	46	16	-	1,128	-	-	146	16	-	1,274	2,186,418	36,805

Ningbo Dayimei Health Technology Co. Ltd	2017.10.24	단순투자	2,900	907	7	-	-	-	-	907	7	-	-	-

㈜밥스누	2018.04.20	단순투자	-	336	1	-	-	-	-	336	1	-	-	-

합 계	-	-	6,428	-	-	5	-	-	6,433	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래

- 해당사항 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 1) 보고기간 말 현재 특수관계자는 다음과 같습니다.

구분	당분기말	전기말

종속관계기업	㈜케어젠코리아, Caregen Biopharma Inc.,CYJ International Korea Inc.,Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	㈜케어젠코리아 Caregen Biopharma Inc.Ongen International Limited.CYJ International Korea Inc.Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.

공동지배기업	CYJ International Company Ltd., Shanghai Caregen Trading co., Ltd.,	CYJ International Company Ltd., Shanghai Caregen Trading co., Ltd.,

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.

기타	CYJ International Taiwan Inc.(*1)	CYJ International Taiwan Inc.

(*1) 당사의 공동기업인 CYJ International Company Ltd. 의 100% 자회사입니다.2) 당기와 전기 중 특수관계자와의 매출 및 매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당1분기	전기

매출	매출

종속기업	CYJ International Korea Inc.	-	10,475

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.,	-	6,658

기타	CYJ International Taiwan Inc.	200,765	8,245

합계	200,765	25,378

3) 보고기간말 현재 특수관계자에 대한 채권 및 채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당분기말	전기말

매출채권	대여금	매출채권	대여금

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.	2,730,720	-	3,354,300	-

기타	CYJ International Taiwan Inc.	139,865	-	402,639	-

종업원	-	1,023,340	-	1,055,250

합계	2,870,585	1,023,340	3,756,939	1,055,250

4) 당기와 전기 중 특수관계자와의 자금 거래 내역은 다음과 같습니다.① 당1분기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래	현금출자

대여	회수

종업원	22,000	53,910	-

② 전기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래	현금출자

대여	회수

종속기업	CYJ International Korea Inc.(*)	-	-	30,000

Beijing Caregen Cosmetics Co., Ltd.	-	-	1,504,534

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.	-	-	1,655,122

종업원	49,900	159,280	-

합계	49,900	159,280	3,189,656

5) 주요 경영진에 대한 보상 주요 경영진은 이사(등기 및 비등기), 이사회의 구성원, 재무책임자 및 내부감사책임자를 포함하고 있습니다. 종업원 용역의 대가로서 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	당1분기	전기

단기종업원급여	371,276	319,677

퇴직급여	42,799	38,967

합계	414,075	358,644
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항

신고일자	제목	신고내용	비고

2019년01월07일	자기주식 취득 결정	○ 취득예정주식수 : 200,000주○ 취득예정금액 : 12,980백만원○ 취득예상기간 : 2019.01.08~2019.04.07○ 취득목적 : 주식가격의 안정 및 주주가치 제고	○ 취득주식총수 :199,343주○ 취득 총액 : 14,308,706,100원○ 거래정지로 인하여 취득예정주식수와 실제취득주식총수에 차이 발생○ 관련공시 : 2019년04월08일 자기주식취득결과 보고서

2019년03월18일	감사보고서 제출	○ 별도재무제표 및 연결재무제표에 대한 감사의견 : 감사범위 제한으로 인한 의견거절○ 회계감사인명 : 삼정회계법인	○ 상장폐지 사유 발생, 주권 매매거래 정지○ 2019년03월25일 당사 상장폐지 이의신청서 제출,○ 2019년04월11일 2020년04월09일까지 개선기간 부여됨

2019년03월26일	현금.현물배당 결정(철회의 건)	○ 1주당 600원 현금배당 지급 이사회 결의 철회○ 철회사유 : 외부감사인의 18년 재무제표 의견거절, 재감사 진행 결과 라 재무제표가 수정될 가능성 존재하여 철회함	관련공시 : 2018년12월11일 현금,현물배당 결정

2019년03월27일	정기주주총회 결과	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건 → 가결제2호 의안 : 자본준 비금 감액 및 이익잉여금 전환 승인의 건 → 가결제3호 의안 : 사내이사 정용지, 사외이사 정헌주, 김영준 선임의 건 → 가결제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 → 가결 5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 → 가결	-

2. 주주총회 의사록 요약

개최일자	주주총회 종류	내용	가결여부

2019년03월	정기주주총회	Ⅰ. 보고사항 1. 감사의 감사보고 2. 영업보고 3. 내부회계관리제도에 관한 실태 보고Ⅱ. 결의사항 제1호 의안 제18기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 자본준비금감액 및 이익잉여금 전환 승인의 건 제3호 의안 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 정용지 선임의 건 제3-2호 의안 : 사외이사 정헌주 선임의 건 제3-3호 의안 : 사외이사 김영준 선임의 건 제4호 의안 감사위원회 위원 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사위원회 위원 정헌주 선임의 건 제4-2호 의안 : 감사위원회 위원 김영준 선임의 건 제5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결

주) 상기 정기주주총회 제1호 의안과 관련하여, 2019년03월26일 이사회는 현금 배당 지급의 건을 철회하였습니다. 이에 현금배당(주당 600원) 지급 건은 안건에서 제외하는 변경된 내용으로 주주총회에 상정하여 승인 가결되었습니다.

3. 우발채무 등 1) 중요한 소송사건- 해당사항 없습니다. 2) 경영상의 주요계약- 해당사항 없습니다. 3) 채무보증 내역- 해당사항 없습니다. 4) 채무인수 약정 현황- 해당사항 없습니다. 5) 그 밖의 우발채무 등- 해당사항 없습니다. 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 1) 제재현황- 해당사항 없습니다. 2) 작성기준일 이후 발생한 중요사항

날짜	제목	내용

2019년04월11일	개선기간 부여	감사의견 거절 관련 2019년03월25일 당사의 상장폐지 이의신청과 관련하여, 2019년04월11일 기업심사위원회 심의, 의결 결과 2020년04월09일까지 개선기간을 부여하기로 결정됨.

2019년04월30일	투자주의 환기종목 지정사유 추가	● 추가지정사유 - 기업부실위험 선정기준 해당 등 ● 추가지정 후 투자주의 환기종목 지정현황 - 기업부실위험 선정기준 해당 등 - 내부회계관리제도 비적정 등 ● 추가 지정일 - 2019년05월02일

3) 중소기업기준 검토표

4) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년03월31일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없습니다.

5) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	2015.11.09	○ 설비투자 : 39,000○ 합작투자 : 20,000○ 연구개발투자 : 101,000○ 운전자금 : 12,645○ 발행제비용 : 5,554	178,200	○ 설비투자 : 26,851○ 합작투자 : 44,696○ 연구개발투자 : 9,808○ 운전자금 : 41,599○ 발행제비용 : 5,554	101,684	-

6) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주권비상장법인 공모증자	2014.10.24	운영자금	4,771	운영자금	4,771	-

7) 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2019년03월31일) (단위 : 백만원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후 금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토 의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.