eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
케어젠 사업보고서 (2023.12)
사 업 보 고 서

(제 23 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 03월 11일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 케어젠
대 표 이 사 : 정 용 지
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로91번길 46-38(호계동)
(전 화) 031-420-9226
(홈페이지) http://www.caregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 송 석 주
(전 화) 031-420-9206
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 19
1. 사업의 개요 ----------------------- 19
2. 주요 제품 및 서비스 ----------------------- 20
3. 원재료 및 생산설비 ----------------------- 25
4. 매출 및 수주상황 ----------------------- 28
5. 위험관리 및 파생거래 ----------------------- 29
6. 주요계약 및 연구개발활동 ----------------------- 34
7. 기타 참고사항 ----------------------- 45
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 46
1. 요약재무정보 ----------------------- 46
2. 연결재무제표 ----------------------- 48
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 55
4. 재무제표 ----------------------- 119
5. 재무제표 주석 ----------------------- 124
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 186
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 188
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 188
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 191
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 192
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 203
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 218
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 218
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 219
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 221
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 221
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 224
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 227
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 232
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 234
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 234
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 237
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 240
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 241
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 244
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 244
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 244
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 245
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 248
XII. 상세표 ----------------------- 250
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 250
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 250
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 251
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 252
1. 전문가의 확인 ----------------------- 252
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 252
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황1. 연결대상 종속회사 개황 (1) 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	1	-	-	1	-

합계	1	-	-	1	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 케어젠이고, 영문명은 Caregen Co., Ltd. 입니다. 다. 설립일자

당사는 2001년 8월 17일에 설립되었으며, 2015년 11월 17일 코스닥시장 기업공개를 실시하였습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 주 소 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로91번길 46-38 (호계동)- 전화번호 : 031-420-9226- 홈페이지 주소 : http://www.caregen.co.kr

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업당사는 세포의 생장, 성장, 분화 등에 관련된 성장인자 단백질(Growth Factor)과 펩타이드(Biomimetic Peptide)에 대한 R 통해 축적된 연구개발 노하우를 적용하여 인체에서 안면미용, 탈모ㆍ두피관리, 바디ㆍ비만관리, 혈당 관리 등에 가장 탁월한 효능/효과를 이끌어내기 위한 의료기기(필러, 메조)와 기능성 화장품(Cosmeceuticals), 건강기능식품, 바이오 원료물질을 생산하여 전 세계 130개국에 판매하고 있습니다.또한 펩타이드의 응용 범위를 확대 적용하여 혈당 조절 기능성 펩타이드 기반의 건강기능식품을 출시하여 글로벌 판매를 시작하였습니다.향후 당사가 추진하려는 신규사업은 항바이러스(코로나19) 치료용 의약품 사업, 황반변성 치료용 의약품 사업, 동물 전문 의약품 및 기능성 사료 등입니다. 보다 자세한사항은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2015년 11월 17일	해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	제22기(2022년말)	제21기(2021년말)

보통주	발행주식총수	53,715,000	10,743,000	10,743,000

액면금액	100	500	500

자본금	5,371,500,000	5,371,500,000	5,371,500,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	5,371,500,000	5,371,500,000	5,371,500,000

※ 당사는 2023년 7월 28일 개최된 임시주주총회의 결의(정관 변경, 1주의 액면금액 변경(500원→ 100원))에 따라 2023년 8월 12일을 효력 발생일로하여 보통주 1주 를 5주로 분할하였으며, 신주권상장일은 2023년 8월 25일입니다. 이에 따라 발행주는 10,743,000주에서 53,715,000주로 증가하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	(*1)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	53,715,000	-	53,715,000	(*2)

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	53,715,000	-	53,715,000	-

Ⅴ. 자기주식수	4,580,765	-	4,580,765	(*3)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	49,134,235	-	49,134,235	-

(*1) 제22기 정기주주총회의 결의에 따라 회사가 발행할 주식수는 40,000,000주에서 200,000,000주로 상향되었습니다.(*2) 당사는 2023년 7월 28일 개최된 임시주주총회의 결의(정관 변경, 1주의 액면금액 변경(500원→ 100원))에 따라 2023년 8월 12일을 효력 발생일로하여 보통주 1주를 5주로 분할하였습니다. 이에 따라 발행주식수는 10,743,000주 에서 53,715,000주로 증가하였으며, 신주권은 2023년 8월 25일에 거래소에 변경 상장되었습니다.(*3) 주식액면분할 효력 발생 전에 당사가 보유중인 자기주식은 916,153주이며, 보고서작성기준일 현재 자기주식수는 4,580,765주입니다. (주식액면분할 반영) [당기 중 자기주식 변동 및 액면분할 후 자기주식수] ① 기초 자기주식 수량 : 917,073주 ② 당기 중 자기주식 처분수량 : 920주 (2023.02.14, 임직원대상 상여 처분) ③ 액면분할 전 자기주식 수량 : 916,153주 (2023.08.12 이전) ④ 액면분할 후 자기주식 수량 : 4,580,765주 (2023.08.12 이후) → 차이 (④ - ③) 수량 : 3,664,612주

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	917,073	3,664,612	920	-	4,580,765	※ 당기중 발생된 주식 액면분할과 관련하여, ① 취득(+)란에 기재된 3,664,612주는 실제 직접취득은 아니며, 액면분할 전 자기주식 보유수량 916,153주(=기초 917,073주 - 처분 920주=916,153주)와 액면분할 후 주식수 4,580,765주 와의 차이 수량을 기재하였습니다. ※ 액면분할 효력 발생일 : 2023년 8월 12일 ※ 자기주식 상여 지급일 : 2023년 2월 14일 ② 처분(-)란에 기재된 920주는 2023년 2월14일 임직원 대상의 자기주식 상여처분에 따라 감소한 수량이며, 액면분할 효력 발생일 이전에 발생된 감소내역에 해당됩니다.

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	917,073	3,664,612	920	-	4,580,765	[변동수량 요약]① 기초 자기주식 수량 : 917,073주 ② 당기 중 자기주식 처분수량 : 920주 (2023.02.14)③ 액면분할 전 자기주식 수량 : 916,153주 (2023.08.12 이전)④ 액면분할 후 자기주식 수량 : 4,580,765주 (2023.08.12 이후) → 차이 (④ - ③) 수량 : 3,664,612주

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	917,073	3,664,612	920	-	4,580,765	[변동수량 요약]① 기초 자기주식 수량 : 917,073주 ② 당기 중 자기주식 처분수량 : 920주 (2023.02.14)③ 액면분할 전 자기주식 수량 : 916,153주 (2023.08.12 이전)④ 액면분할 후 자기주식 수량 : 4,580,765주 (2023.08.12 이후) → 차이 (④ - ③) 수량 : 3,664,612주

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 취득	2016년 10월 14일	2017년 01월 13일	257,730	257,730	100	2016년 12월 02일

직접 취득	2016년 12월 08일	2017년 03월 07일	250,000	250,000	100	2017년 01월 11일

직접 취득	2018년 11월 07일	2019년 02월 06일	80,000	80,000	100	2018년 11월 20일

직접 취득	2019년 01월 08일	2019년 04월 07일	200,000	199,343	99.67	2019년 04월 08일

직접 취득	2020년 04월 25일	2020년 07월 24일	150,000	150,000	100	2020년 05월 12일

직접 처분	2022년 07월 26일	2022년 10월 25일	20,000	20,000	100	2022년 08월 08일

직접 처분	2023년 02월 07일	2023년 05월 06일	920	920	100	2023년 02월 14일

※ 상기 '나. 자기주식 취득 및 처분 현황'에 기재된 변동수량 중 '취득(+)'란에 기재된 수량은 주식 액면분할 효력발생에 따라 기존 보유인 자기주식의 증가수량을 표기 하였으며, '자기주식 직접 취득 처분 이행현황' 작성대상에 해당되지 않습니다.
1. 사업의 개요

당사는 펩타이드(Biomimetic Peptide)와 성장인자 단백질(Growth Factor)에 대한 연구 개발을 기반으로, 의약품, 건강기능식품, 의료기기, 화장품 제품을 개발하여 판매하고 있습니다. 펩타이드란 성장인자 단백질과 같거나 유사한 효능을 가지는 아미노산 중합체로, 당사는 이를 생화학적 합성을 통해 제조하여 대량 생산하고 있습니다. 성장인자 단백질이란 세포의 성장, 증식, 분화에 관여하는 생체 단백질로, 당사는 이를 유전 공학적인 방법을 사용하여 생합성하고 있습니다.당사는 수만 종의 펩타이드 연구를 통해 국내외 특허 등록이 완료된 712건을 포함한 대규모 펩타이드 라이브러리를 구축하고 있으며, 펩타이드와 성장인자 원료 및 자체 개발한 이중 캡슐화 기술과 서방형 방출 기술 등이 적용된 전문테라피 제품(필러, 메조)과 기능성화장품을 전 세계 130개국에 판매하고 있습니다.또한 펩타이드의 응용 범위를 확대 적용하여 혈당 조절 기능을 갖는 건강기능식품을출시하였고, 이는 건강기능식품 제조에 있어 합성 펩타이드를 원료로 사용할 수 있음을 증명한 것으로 향후 근육강화, 키성장, 등 다양한 파이프라인 개발을 통해 다양한 제품을 출시할 예정입니다.건강기능식품 외에도 펩타이드 응용 범위를 확대 적용하여 COVID-19/폐섬유증 치료제, 황반변성 치료제, 당뇨병 치료제, 탈모 치료제, 항비만 치료제, 통증 완화제, 관절염 치료제, 안구건조증 치료제 등 다양한 건강기능식품 및 신약 파이프라인을 개발하고 있습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 주요 원재료

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

품 목	2023년(제23기)	2022년 (제22기)	2021년(제21기)

원재료	9,600	4,765	2,740

부재료	7,152	6,286	5,666

외주가공 외	1,002	478	528

합계	17,754	11,529	8,934

나. 원재료 매입가격 변동 추이당사의 주요 매입가격은 경쟁상황 및 계약 당사자간의 상호 협의를 통해 가격을 조정하고 있어 별도 기재를 하지 않습니다. 또한 당사는 구매처를 다변화하여 공급 리스크를 관리하고 있습니다.

다. 주요 매입처당사의 주요 매입처는 경쟁상황 및 계약 당사자간 계약에 따라 별도 기재를 하지 않습니다.

라. 생산능력 및 생산실적

구분	단위	2023년	2022년	2021년

Growth Factor	생산능력	g	3,000	3,000	3,000

생산실적	g	237	306	262

가동률	(%)	7.9%	10.2%	8.7%

Peptide	생산능력	g	10,252,000	5,252,000	252,000

생산실적	g	2,311,331	186,032	45,439

가동률	(%)	22.6%	3.5%	18.0%

완제품(건강기능식품)	생산능력	EA	300,000,000	150,000,000	-

생산실적	EA	45,918,943	400,160	-

가동률	(%)	15.3%	0.3%	-

완제품(건강기능식품 외)	생산능력	EA	6,432,000	6,432,000	6,432,000

생산실적	EA	4,488,166	4,791,602	5,197,695

가동률	(%)	69.8%	74.5%	80.8%

※ 화성공장은 의약품 원료 생산을 위한 GMP승인 절차 등을 진행 중입니다.※ 화성공장의 펩타이드 생산능력은 연간 10톤 규모이며, 매분기별로는 동일한 생산능력을 적용하여 가동률을 산정하였습니다. ※ 완제품의 생산능력은 화성공장의 펩타이드 원료 생산능력 10톤을 기준으로 제품 1단위에 투입되는 원료량을 기준으로 연간 생산능력을 추정하고 있으며, 매분기별로는 동일한 생산능력을 적용하여 가동률을 산정하였습니다.

마. 생산설비에 관한 사항(1) 생산설비의 소재지

사업소	소재지

(주)케어젠 본사 R	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)

(주)케어젠 제1공장	경기도 군포시 공단로 272

(주)케어젠 제2공장	경기도 군포시 공단로 270

(주)케어젠 펩타이드 합성공장	경기도 화성시 서신면 전곡산단4길 37 (전곡해양산업단지)

(2) 생산설비의 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

(단위: 천원)

구분	당기말	전기말

취득원가	상각누계액(*)	장부금액	취득원가	상각누계액(*)	장부금액

토지	18,855,950	-	18,855,950	18,855,950	-	18,855,950

건물	29,398,751	(8,015,774)	21,382,977	29,783,206	(6,795,717)	22,987,489

구축물	867,775	(64,080)	803,695	555,433	(23,323)	532,110

시설장치	10,517,177	(4,277,590)	6,239,587	10,474,139	(3,052,860)	7,421,279

기계장치	14,578,656	(7,328,793)	7,249,863	13,203,276	(6,097,416)	7,105,860

차량운반구	1,590,504	(756,902)	833,602	911,035	(608,054)	302,981

공구와기구	282,372	(228,882)	53,490	159,390	(97,333)	62,057

비품	1,522,369	(1,178,327)	344,042	1,415,872	(1,020,054)	395,818

건설중인자산	7,784,168	-	7,784,168	2,294,346	-	2,294,346

기타의유형자산	449,000	-	449,000	449,000	-	449,000

합계	85,846,722	(21,850,348)	63,996,374	78,101,647	(17,694,757)	60,406,890

(*) 감가상각누계액 및 국고보조금을 합산한 금액입니다.

(3) 유형자산 담보제공 내역보고기간 말 현재 당사의 담보제공내역은 없습니다.
4. 매출 및 수주상황

가. 시장 특성 당사는 연간 기준 매 출의 약 95%가 해외 수출 로 발생합니다. 전세계 130여 국가에서 각 나라별 독점 또는 비독점 대리점을 통해 제품 판매를 하고 있으며, 지속적인 신규 거래처 확보를 위해 해외 전시회에 참가하여 전시회 마케팅 활동에 주력하고 있습니다. 전시회 참가를 통해 신규거래처를 발굴한 이후 현장 상담, 당사 초청 상담 및 전화 상담을 통해 주문을 수주하며, 지속적으로 신규 지역에 대한 매출 비중을 확대하기 위해 노력하고 있습니다. 주요 거래 지역별 매출 비중은 연결재무제표 주석 35. 영업부문 정보를 참고하시기 바랍니다. 나. 영업 조직당사의 해외영업부는 영업팀 및 지원부서인 원료팀, 무역팀, 마케팅팀으로 구성되어 있습니다.
7. 기타 참고사항

가. 특허, 실용신안 및 상표 등 지적재산권 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 건)

구분	출원 건	등록 건

국내특허	해외특허	국내특허	해외특허

당기 증감	18	130	3	116

당기말 누계	186	911	98	614
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무제표

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	제23기	제22기	제21기

공시대상 기준일	2023년 12월말>	2022년 12월말>	2021년 12월말>

[유동자산]	166,427	158,933	149,329

[비유동자산]	80,850	75,137	77,431

자산총계	247,277	234,070	226,760

[유동부채]	11,314	10,491	9,850

[비유동부채]	8,664	7,601	7,116

부채총계	19,978	18,092	16,966

[지배기업 소유주지분]	227,299	215,978	209,718

ㆍ자본금	5,372	5,372	5,372

ㆍ자본잉여금	5,761	5,682	4,544

ㆍ기타자본구성요소	(69,100)	(68,908)	(71,628)

ㆍ이익잉여금	285,266	273,832	271,430

[비지배지분]	-	-	77

자본총계	227,299	215,978	209,794

공시대상 기간	2023년 1월~12월>	2022년 1월~12월>	2021년 1월~12월>

수익(매출액)	79,210	69,098	59,088

영업이익	40,378	33,626	28,204

당기순이익	39,930	27,217	25,184

지배기업 소유주지분	39,930	27,267	25,318

비지배지분	-	(50)	(134)

기본주당이익(손실)	813	556	516

희석주당이익(손실)	813	556	516

연결에 포함된 회사수	1개사	1개사	3개사

※ 상기 요약 연결재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

나. 요약별도재무제표

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구분	제23기	제22기	제21기

공시대상 기준일	2023년 12월말>	2022년 12월말>	2021년 12월말>

[유동자산]	166,422	158,930	149,138

[비유동자산]	80,855	75,140	77,511

자산총계	247,277	234,070	226,649

[유동부채]	11,314	10,491	9,842

[비유동부채]	8,664	7,601	7,116

부채총계	19,978	18,092	16,958

자본금	5,372	5,372	5,372

자본잉여금	5,761	5,682	4,544

기타자본조정	(68,181)	(67,989)	(70,316)

이익잉여금	284,347	272,914	270,091

자본총계	227,299	215,978	209,691

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

공시대상 기간	2023년 1월~12월>	2022년 1월~12월>	2021년 1월~12월>

매출액	79,210	69,098	59,088

영업이익	40,389	33,787	28,660

당기순이익	39,930	27,338	25,202

기본주당순이익(단위:원)	813	557	514

희석주당이익(단위:원)	813	557	514

※ 상기 요약 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당 정책에 관한 사항당사의 기본적인 주주 환원 정책은 회사의 성과에 기반한 안정적인 배당과 함께 지속적인 성장에 기반한 기업가치 상승 구현을 통하여 장기적 관점의 주주 환원 제고를 지향합니다. 당사는 연 2회 현금 배당을 기본 정책으로 향후 3년간 연결 기준 30% 이상의 배당성향을 유지할 계획입니다. 결산 배당은 중기 경영계획, 배당 수익률, 현금 흐름 등을 종합 고려하여 탄력적으로 시행할 수 있습니다. 중기 배당 정책은 매 3년 마다 검토할 예정으로, 미래 전략 사업을 위한 투자와 적정 수준의 현금확보 등의 사항을 고려하며 결정합니다. 나. 배당제한에 관한 사항당사는 관련 법령 및 당사 정관에서 규정하고 있는 경우를 제외하고 배당의 제한에 관한 사항이 없습니다.

다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제23기	제22기	제21기

주당액면가액(원)	100	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	39,930	27,267	25,184

(별도)당기순이익(백만원)	39,930	27,338	25,202

(연결)주당순이익(원)	813	556	516

현금배당금총액(백만원)	31,446	26,510	22,554

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	78.8	97.4	89.6

현금배당수익률(%)	보통주	2.3	2.0	3.5

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	640	540	460

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 연결 당기순이익의 경우, 지배기업 소유주지분 기준입니다.

※ 현금배당수익율은 주주명부폐쇄일 2매매거래일 전부터 과거 1주일간 코스닥시장 에서 형성된 최종가격의 산술평균가격에 대한 1주당 배당금의 비율입니다.※ 상기 표의 현금배당총액 및 주당 현금배당금은 중간배당 및 기말배당을 합산한 금액입니다.※ 상기 '연결주당순이익' 및 '주당 현금배당금' 은 비교표시를 위하여 당기 중 발생 된 주식 액면분할 효과를 반영하여 기재하였습니다.※ 당기 현금배당금은 정기주주총회 승인 전 금액으로 향후 정기주주총회에서 부결 되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정 입니다.

라. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

4	5	2.6	2.9

※ 연속 배당횟수와 관련하여, 외부감사인의 2018년 재무제표 에 대한 의견거절 및 주권매매거래 정지에 따라 2018년 기말 배당 및 2019년도 중간배당을 실시하지 않았습니다.
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.24	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	500	159,060	제3자 배정

2015.04.23	무상증자	보통주	6,060,000	500	500	-

2015.11.10	유상증자(일반공모)	보통주	1,620,000	500	110,000	-

2017.06.07	주식매수선택권행사	보통주	33,000	500	11,000	-

나. 미상환 전환사채 발행현황 - 해당사항 없음

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 - 해당사항 없음

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 - 해당사항 없음

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

가. 채무증권 발행실적

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없으며, 연결/별도 재무제표 기준 모두 동일함. 나. 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없으며, 연결/별도 재무제표 기준 모두 동일함. 다. 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없으며, 연결/별도 재무제표 기준 모두 동일함. 라. 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없으며, 연결/별도 재무제표 기준 모두 동일함. 마. 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없으며, 연결/별도 재무제표 기준 모두 동일함. 바. 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없으며, 연결/별도 재무제표 기준 모두 동일함.

사. 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등당사는 보고서 작성 기준일 현재 체결된 사채관리계약 내역은 없으며, 연결/별도 재무제표 기준 모두 동일함.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

연결회사는 공시대상기간 동안 증권의 발행을 통해 조달된 자금은 없으며, 이에 따라사용실적에 대한 내용도 기재할 내용이 없습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23기(당기)	동현회계법인	적정	-	매출채권의 회수가능성

제22기(전기)	다산회계법인	적정	-	수익인식의 적정성

제21기(전전기)	다산회계법인	적정	-	수익인식의 적정성

※ 상기 감사의견은 별도ㆍ연결 재무제표에 대한 감사의견입니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제23기(당기)	동현회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	115백만원	1,250	69백만원	1,270

제22기(전기)	다산회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	295백만원	2,100	236백만원	2,097

제21기(전전기)	다산회계법인	재무제표에 대한적정성 여부 감사	266백만원	1,650	266백만원	1,624

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23기(당기)	-	-	-	-	-

제22기(전기)	-	-	-	-	-

제21기(전전기)	-	-	-	-	-

※ 공시대상기간 중 외부감사인과 체결한 비감사용역 내역은 없습니다.

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023년 03월 09일	감사위원/ 감사인	서면회의	감사 종결 커뮤니케이션

2	2023년 04월 06일	경영진/감사인	대면미팅	감사 범위 및 시기에 대한 논의

3	2023년 07월 24일	감사실/감사인	대면미팅	내부회계 감사에 대한 일정 논의

4	2023년 07월 26일	경영진/감사인	대면미팅	반기 감사 결과 논의

5	2023년 09월 06일	감사실/감사인	대면미팅	내부회계 설계평가 결과 논의

6	2023년 10월 25일	감사위원/감사인	서면회의	지배기구와 커뮤니케이션 (감사계획 보고)

7	2024년 02월 05일	감사위원/감사인	서면회의	감사종결보고

마. 회계감사인의 변경 당사와 기존 외부감사인인 다산회계법인과 체결한 외부감사계약(제20기 ~ 제22기)은 계약기간 만료로 종료되었습니다. 이에 따라 2023년 2월에는 감사위원회에서 새로운 외부감사인 선임에 대해 논의하여 동현회계법인을 당사의 외부감사인으로 정하고, 외부감사계약(제23기 ~ 제25기)을 체결하였습니다. 이에 따라 2023년부터 2025년까지 3년간 동현회계법인이 당사의 외부감사 업무를 수행하게 됩니다.
2. 내부통제에 관한 사항

가. 감사위원회의 내부통제 감사 결과당사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률에 의거하여 내부회계관리제도를 운영하고 있으며, 당해 회계연도 및 직전 회계연도에 대한 감사(감사위원회)의 감사보고서상 내부통제에 이상이 없었습니다. 나. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리자가 제시한 문제점 또는 개선방안 - 해당사항 없음(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 의견, 중대한 취약점 및 개선대책 - 해당사항 없음 다. 회계감사인의 내부회계관리제도 감사의견 및 검토의견

사업연도	감사인	종합의견	개선계획또는 결과	비고

제23기(당기)	동현회계법인	우리는 2023년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 근거한 주식회사 케어젠(이하 "회사")의 내부회계관리제도를 감사하였습니다.
우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2023년 12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.	-	-

제22기(전기)	다산회계법인	우리는 2022년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및운영 개념체계」에 근거한 주식회사 케어젠(이하 "회사")의내부회계관리제도를 감사하였습니다.
우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고있습니다.	-	-

제21기(전전기)	다산회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준 제5장 '중소기업에 대한적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-	-

※ 제23기 및 제22기 종합의견은 외부감사인의 감사 의견이며, 제21기 종합의견은 외부감사인의 검토 의견입니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요당사 이사회는 사내이사 2명(정용지, 김은미)과, 사외이사 3명(김중현, 최진성, 허성욱), 기타비상무이사 2명(정헌주, 김영준), 총 7명의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 감사위원회를 설치하여 운영중입니다. 각 이사의 약력 및 담당업무는 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사의 기본방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.

구 분	구 성	소속 이사명	의장ㆍ위원장	주요 역할

이사회	사내이사 2명,사외이사 3명,기타비상무이사 2명	정용지, 김은미김중현,최진성,허성욱정헌주, 김영준	정용지(대표이사)	ㆍ법령 또는 정관이 규정하고 있는 사항, 주주총회를 통해 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항 의결
ㆍ경영진의 업무집행 감독

감사위원회	사외이사 3명	김중현,최진성,허성욱	김중현
(사외이사)	ㆍ재무상태를 포함한 회사업무 전반에 대한 감사

나. 이사회 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	의안에 대한 찬/반 여부

정용지(참석률: 100%)	김은미(참석률: 100%)	김대옥(참석률: 100%)	김중현(참석률: 100%)	최진성(참석률 : 100%)	허성욱(참석률 : 62.50%)	정헌주(참석률:83.33%)	김영준(참석률: 100%)

1	2023.02.07	제22기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건자기주식 처분 승인의 건내부회계관리규정 개정(안) 승인의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	-	-

2	2023.03.07	제22기 내부회계관리제도 운영실태 보고제22기 내부회계관리제도 운영평가 보고 제22기 재무제표 및 영업보고서 재승인의 건전자투표 도입의 건제22기 정기주주총회 소집 결의의 건	--가결가결가결	보고접수보고접수찬성찬성찬성	보고접수보고접수찬성찬성찬성	보고접수보고접수찬성찬성찬성	보고접수보고접수찬성찬성찬성	보고접수 보고접수찬성찬성찬성	보고접수보고접수찬성찬성찬성	-	-

3	2023.05.04	제23기 1분기 재무제표 보고의 건	-	보고접수	보고접수	-	보고접수	보고접수	불참	보고접수	보고접수

4	2023.06.15	주식 액면분할 결정의 건주주명부 폐쇄 기준일 결정의 건임시주주총회 소집 결의의 건전자투표 도입의 건	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	-	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	불참불참불참불참	불참불참불참불참	찬성찬성찬성찬성

5	2023.07.03	중간배당(현금배당) 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2023.08.09	제23기 2분기 재무제표 보고의 건	-	보고접수	보고접수	-	보고접수	보고접수	불참	보고접수	보고접수

7	2023.11.10	제23기 3분기 재무제표 보고의 건	-	보고접수	보고접수	-	보고접수	보고접수	보고접수	보고접수	보고접수

8	2023.12.08	제23기 정기주주총회 권리주주 및 기말 배당을 위한 기준일 설정의 건 유형자산 취득 결정의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	-	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

다. 이사의 독립성(1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하고, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.(2) 사외이사 후보 추천 위원회에 관한 사항 당사는 사외이사 후보 추천 위원회가 설치되어 있지 않습니다.(3) 사외이사 인적사항

성명	주요경력	최대주주 등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비고

김중현	경희대학교 경영학과 학사안건회계법인 감사본부경기도 투자평가 위원경기도 결산감사 위원(現) 신성회계법인 이사	-	-	-

최진성	카톨릭대학교 의과학협동과정 의생물학 박사
(現) 카톨릭대학교 약학대학 약학과 교수	-	-	-

허성욱	서울대학교 법학과 박사(現) 서울대학교 법학전문대학원/법학대학 교수	-	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(팀) : 감사실, 재경본부 회계팀

라. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	1	-	1

※ 상기 인원변동은 2023년 3월 22일 개최된 제22기 정기주주총회 개최 결과를 반영하였습니다. - 김중현 사외이사 임기 만료에 따른 재선임 (잔여 임기 조정 포함)

마. 사외이사 교육실시 내역

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2023년 10월 05일	코스닥협회	김중현, 최진성, 허성욱	-	- 상장법인 공시 관련 주요사례 - 자본시장법상 불공정거래 유의사항 - 최근 상장회사 이사책임 관련 판례

※ 상기 교육은 코스닥협회에서 2023년 10월 5일부터 2023년 10월 20일까지 실시한 '2023년 상장법인 사외이사 등을 위한 자본시장 관련 주요 이슈 설명회'이며, 온라인 강의 방식으로 진행되었습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다. 감사위원 중 재무전문가는 김중현 위원장이며, 관련 법령의 경력 요건을 충족하고 있습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김중현(위원장)	예	경희대학교 경영학과 학사안건회계법인 감사본부경기도 투자평가 위원경기도 결산감사 위원(現) 신성회계법인 이사	예	(제1호 유형) : 공인회계사 자격 보유자 및 그 자격과 관련된 업무에 5년 이상 종사한 경력자	- 안건회계법인 근무 (1992 ~2010)- 신성회계법인 근무 (2010년~ 現)

최진성	예	카톨릭대학교 의과학협동과정 의생물학 박사
(現) 카톨릭대학교 약학대학 약학과 교수	-	-	-

허성욱	예	서울대학교 법학과 박사(現) 서울대학교 법학전문대학원/법학대학 교수	-	-	-

※ 전문가 유형은 기업공시서식 작성기준 및「상법 시행령」제37조 제2항 제1호에 따른 회계ㆍ재무전문가 유형입니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사는 관련 법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.감사위원회 위원 전원은 이사회의 추천을 받아 주주총회의 결의를 통해 선임한 사외이사로 구성되어 있으며, 재무전문가(김중현 위원장)와 법률전문가(허성욱 위원), 약학전문가(최진성 위원)를 선임하고 있습니다. 위원회 위원은 당사, 당사의 최대주주 또는 주요 주주와 감사위원회 활동의 독립성을저해할 어떠한 관계도 없습니다. 또한, 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련 법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관련 법령 등

3명의 이사로 구성	충족(3명)	「상법」제415조의2 제2항, 당사 감사위원회 규정 제2조

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(1명, 김중현 위원장)	「상법」제542조의11 제2항, 당사 감사위원회 규정 제3조

감사위원회의 대표는 사외이사	충족(김중현 위원장)

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	「상법」제542조의11 제3항

다. 감사위원회 주요 활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	의안에 대한 찬/반 여부

김중현(참석률: 100%)	최진성(참석률 : 100%)	허성욱(참석률 : 66.7%)

1	2023.02.07	제22기 재무제표 보고의 건내부회계관리제도 운영실태 보고의 건감사실 주요 활동 보고의 건내부회계관리규정(案) 개정 승인의 건외부감사인 선임 규정(案) 제정 승인의 건외부감사인 선임(案) 승인의 건	---가결가결가결	---찬성찬성찬성	---찬성찬성찬성	---찬성찬성찬성

2	2023.03.07	제22기 재무제표 보고의 건내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	--	--	--	--

3	2023.03.22	감사위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2023.05.04	제23기 1분기 재무제표 보고의 건	-	-	-	불참

5	2023.08.09	제23기 2분기 재무제표 보고의 건2023년도 내부회계 운영 계획 보고의 건	--	--	--	불참불참

6	2023.11.10	제23기 3분기 재무제표 보고의 건2023년도 내부회계 1차 운영평가 외부 감사 계획 보고의 건	--	--	--	--

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2023년 10월 05일	코스닥협회	김중현, 최진성, 허성욱	-	- 상장법인 공시 관련 주요사례 - 자본시장법상 불공정거래 유의사항 - 최근 상장회사 이사책임 관련 판례

※ 상기 교육은 코스닥협회에서 2023년 10월 5일부터 2023년 10월 20일까지 실시한 '2023년 상장법인 사외이사 등을 위한 자본시장 관련 주요 이슈 설명회'이며, 온라인 강의 방식으로 진행되었습니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	2	부장 1명, 차장 1명(평균 17개월)	내부통제 업무 전반

재경본부 회계팀	4	부장 1명, 차장 1명, 대리 2명(평균 12개월)	회계업무 전반

바. 준법지원인 현황 등 지원조직 현황 - 당사는 공시서류작성기준일 현재 준법지원인을 별도로 두고 있지 않습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정용지	본인	보통주	6,827,058	63.55	33,799,445	62.92	- 장내 지분 추가 취득(+5,031주) 및 주식액면분할 효과 반영- 주식 증여(-361,000주) 반영

정민우	최대주주의 자녀	보통주	5,127	0.05	386,635	0.72	- 주식액면분할 효과 반영- 주식 증여(+361,000주) 반영

정연우	최대주주의 자녀	보통주	5,127	0.05	25,635	0.05	- 주식액면분할 효과 반영

김은미	특수관계인	보통주	39,900	0.37	199,550	0.37	- 임직원 주식 상여 취득(+10주) 및 주식액면분할 효과 반영

허성욱	특수관계인	보통주	146	0.00	730	0.00	- 주식액면분할 효과 반영

계	보통주	6,877,358	64.02	34,411,995	64.06	-

우선주	0	0	0	0	-

※ 기말 주식수는 주식액면분할 이후 주식수 기준입니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명	주요경력	회사와의 관계

정용지	(주)케어젠 대표이사(2001년~현재)	등기임원, 대표이사

3. 최대주주의 변동내역 - 당사는 공시대상 기간 중 최대주주의 변동내역은 없습니다

4. 소유주식 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	정용지	33,799,445	62.92	최대주주

-	-	-	-

우리사주조합	22,935	0.04	-

※ 우리사주조합 소유주식수는 보고서 작성기준일 현재 우리사주조합장 명의 계좌에 예치되어 있는 주식수입니다. 5. 소액주주현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	13,566	13,568	99.99	15,334,790	53,715,000	28.55	-

※ 소액주주는 총발행주식수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정용지	남	1970.02	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	미국 코넬대학교 Animal Science 이학박사(주)케어젠 대표이사(2001년~현재)	33,799,445	-	본인	22년4개월	2025.03.28

김은미	여	1981.01	부사장	사내이사	상근	연구총괄	한양대학교 면역학 석사(주)케어젠 부사장(2003년~현재)	199,550	-	특수관계인	20년 9개월	2024.03.01

김중현	남	1958.01	감사위원	사외이사	비상근	이사회 및감사위원회 업무	경희대학교 경영학과 학사現 신성회계법인 이사	-	-	특수관계인	3년 9개월	2026.03.21

허성욱(*2)	남	1973.02	감사위원	사외이사	비상근	이사회 및감사위원회 업무	서울대학교 대학원 법학 박사 서울대학교 법학전문대학원/법과대학 교수	730	-	특수관계인	1년 9개월	2025.03.28

최진성	남	1971.01	감사위원	사외이사	비상근	이사회 및감사위원회 업무	카톨릭대학교 의생물학 박사카톨릭대학교 약학대학 약학과 교수	-	-	특수관계인	1년9개월	2025.03.28

정헌주	남	1959.02	이사	기타비상무이사	비상근	경영자문	미국 네브라스카 주립대학교 국제경영학 박사現 경희대학교 정경대학 무역학과 교수現 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수	-	-	특수관계인	9개월	2026.03.21

김영준	남	1970.09	이사	기타비상무이사	비상근	연구자문	미국 코넬대학교 Food Science 이학박사現 고려대 식품생명공학과 교수現 고려대 규제과학과/기능성식품과학과 학과장	-	-	특수관계인	9개월	2026.03.21

라희숙(*1)	여	1973.10	부사장	미등기	상근	영업총괄	영국 Surrey 대학교 마케팅학 석사(주)케어젠 부사장(2009년~현재)	126,325	-	-	14년1개월	-

송석주	남	1970.03	이사	미등기	상근	재경본부 총괄	한양대학교 경제학 학사前 현대모비스 회계팀/경영분석팀前 오스템임플란트 회계팀장/독일법인 CFO前 ㈜케이씨모터스 재경본부장	-	-	-	1년7개월	-

김대옥	남	1968.02	비상근이사	미등기	비상근	경영자문	미국 코넬대학교 Food Science 이학박사現 경희대 식품생명공학과 교수現 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원	-	-	-	6개월	-

최호진(*2)	남	1970.01	이사	미등기	상근	펩타이드생산본부부공장장	명지대학교 자연대학원 화학과 유기합성전공 석사前 ㈜종근당 의약화학실 수석연구원前 ㈜아이티켐 생산/품질 본부 이사	-	-	-	1개월	-

(*1) 상기 임원의 소유주식수는 우리사주조합장 명의 계좌에 예치된 14,525주를 포함하여 기재하였습니다.(*2) 상기 최호진 이사는 2024년 3월 4일부로 일신상의 사유로 퇴임하였습니다. 또한 당사의 사내이사 겸 감사위원인 허성욱 이사는 2024년 2월 28일부로 일신상의 사유로 사임하였습니다.

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	김은미	여	1981.01	해당사항 없음	ㆍ케어젠 연구개발 총괄	2024.03.19	-

선임	김영준	남	1970.09	해당사항 없음	ㆍ고려대학교 식품생명공학 학사ㆍ고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사ㆍCornell University Food Science 박사ㆍ(現) 고려대학교 규제과학과/기능성식품과학과 학과장
ㆍ(現) 식약처 건강기능식품 정책심의위원
ㆍ(前) 전국식품공학교수협의회 회장
ㆍ(現) 건강기능식품협회 미래포럼 운영위원장	2024.03.19	-

※ 상기 선임후보자는 2023년 3월 22일에 개최 예정인 당사 제23기 정기주주총회의 이사 및 감사위원 선임 후보자입니다.

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업	남	119	-	2	-	121	3년 6개월	6,388	53	-	-	0	-

단일사업	여	58	-	13	-	71	3년 5개월	3,096	44	-

합 계	177	-	15	-	192	3년 5개월	9,484	49	-

※ 당기 총 급여액 및 1인평균 금액은 퇴사자 포함하여 작성하였습니다.※ 당사는 상시근로자 300인 미만에 해당하여 상기 '소속 외 근로자' 현황을 기재하지 않습니다.

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	1,126	282	-

※ 당기 연간급여 총액 및 1인평균 급여액은 퇴사자에게 지급한 금액을 포함하여 작성하였으며, 인원수는 보고서 작성 기준일 현재 기준입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	-	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-

감사위원회 위원	3	-	-

계	7	4,000	사외이사 포함

※ 인원수는 주주총회 승인일 기준입니다.※ 주주총회 승인금액은「상법」제388조와 당사 정관에 따라 2023년 3월 22일 정기주주총회 결의를 통해 승인받은 이사의 보수 한도입니다.

2. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,999	286	-

(2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	1,981	495	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	18	6	-

감사	-	-	-	-

※ 인원수는 작성기준일 현재 기준입니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	1,550	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	1,550	주주총회에서 승인 받은 보수 한도 내에서직위, 직무 등을 고려하여 연봉을 산정하고매월 균등 지급하고 있습니다.

상여	0	상여는 당사의 연간 경영실적을 감안하여 기준 연봉의 일정범위 내에서 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	0	생일축하금

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	1,550	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	1,550	주주총회에서 승인 받은 보수 한도 내에서직위, 직무 등을 고려하여 연봉을 산정하고매월 균등 지급하고 있습니다.

상여	0	상여는 당사의 연간 경영실적을 감안하여 기준 연봉의 일정범위 내에서 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	0	생일축하금

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

케어젠	1	3	4

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	1	1	3	13	-11	5

일반투자	-	2	2	-	-	-	-

단순투자	3	2	5	1,217	305	236	1,758

계	3	5	8	1,220	318	225	1,763

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용 공여 등

공시대상기간 중 대주주 또는 대주주를 위하여 제3자를 상대방으로 하는 신용공여 등은 아래와 같습니다.

성명	정용지	회사와의 관계	최대주주 겸 대표이사

종류	대여금	금액 및 이자율	299백만원/연2.00%

실행일	2019.06.14	만기일	2024.06.13

주요 내용및 조건 등	당사는 복리후생제도의 하나로, 임직원을 대상으로 퇴직금 한도 내에서 사내대출제도를 시행중입니다. 동 대주주에 대한 대여금은 사내대출제도를 통하여실행된 건입니다.

당사는 복리후생제도로 임직원들에게 사내대출제도를 실시하고 있으며, 상기 대주주를 포함하여 임직원들에게 총 950백만원을 대여하고 있습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1) 보고기간말 현재 특수관계자는 다음과 같습니다.

구분	당기말	전기말

종속기업	Caregen Biopharma Inc.	Caregen Biopharma Inc.,

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.Zhe Jiang Dayimei Health Technology Co., Ltd.(*1) (*2)	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.Zhe Jiang Dayimei Health Technology Co., Ltd.(*1) (*2)

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.	CYJ International Company Ltd.

기타	R Bio(*3)㈜현대이엔지(*4)대주지앤아이(주)(*4)	R Bio(*3)㈜현대이엔지(*4)대주지앤아이(주)(*4)

(*1) 당사의 지분율은 6.67%이나 당사의 대표이사가 해당 피투자회사에 임원으로 등재되어 있어 관계기업으로 분류하였습니다.(*2) 상호는 종전 Ningbo Dayimei Health Technology Co., Ltd에서 변경되었습니다.(*3) 당사의 대표이사가 50% 출자한 회사입니다.(*4) 당사 대표이사의 친족이 대주주 및 대표이사로 지배력을 행사하는 회사입니다.(2) 당기와 전기 중 특수관계자와의 매출 및 매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당기	전기

매출	매입	매출	매입

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co. Ltd.	2,315,778	-	1,878,803	-

Zhe Jiang Dayimei Health Technology Co., Ltd.	-	-	31,882	-

기타	(주)현대이엔지	-	6,000	-	-

대표이사의 친족	6,396	-	5,653	-

합계	2,322,174	6,000	1,916,338	-

(3) 보고기간말 현재 특수관계자에 대한 채권 및 채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당기말	전기말

매출채권(*)	선수금	대여금	매출채권(*)	선수금	대여금

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co. Ltd.	162,013	133	-	264,359	133	-

임직원	-	-	950,440	-	-	1,034,360

합계	162,013	133	950,440	264,359	133	1,034,360

(4) 당기와 전기 중 특수관계자와의 자금 거래 내역은 다음과 같습니다.① 당기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래	현금출자

대여	회수

임직원	17,500	101,420	-

② 전기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래	현금출자

대여	회수

임직원	148,500	406,970	-

(5) 주요 경영진에 대한 보상주요 경영진은 이사(등기 및 비등기), 이사회의 구성원, 재무책임자 및 내부감사책임자를 포함하고 있습니다. 종업원 용역의 대가로서 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구분	당기	전기

단기종업원급여	3,063,616	5,852,473

퇴직급여	328,856	283,525

기타장기종업원급여	1,364	751

합계	3,393,836	6,136,749
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 주요사항보고서 (유형자산양수결정) 의 정정 및 납입 진행 당사는 사업 확장 및 성장 인프라 구축 위 하여 본점 이전 추진하고 있으며, 이를 위하여 2023년 12월 8일에는 이사회 결의를 통해 유형자산 취득하 기로 결정하였습니다.해당 유형자산은 서울특별시 강남구 대치동 소재 빌딩이며, 이사회 결의 완료 후 당사자간 부동산 매매계약 체결을 완료하였습니다. 현재, 당사와 매도인 측은 매매계약에서 정한 바에 각자의 의무를 성실히 이행하고 있으며, 부동산 매매대금은 공시서류 제출일 현재까지 1차 계약금(2023년 12월 14일) 및 2차 계약금(2023년 12월 28일) 지급까지 완료되었으며, 나머지 잔금 및 건물분 부가세 지급일정은 2024년 4월 1일로 예정되어 있습니다.공시 세부사항은 당사에서 전자공시시스템 (https://dart.fss.or.kr)에 제출한 아래 관련 공시 내용을 참고하여주시기 바랍니다. [관련공시] - 2023년 12월 08일 : 주요사항보고서(유형자산취득결정) - 2023년 12월 28일 : [정정] 주요사항보고서(유형자산취득결정)
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송 사건 - 해당사항 없음. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없음 다. 채무보증현황 및 채무인수 약정현황- 해당사항 없음. 라. 그 밖의 우발 채무- 해당사항 없음
3. 제재 등과 관련된 사항

보고서 제출일 현재 당사 및 당사의 임직원이 회사의 업무수행과 관련하여 형사처벌을 받거나 상법, 외감법, 공정거래법, 그밖의 조세관련법 등 국내외의 금융 및 조세 관련 법령상 의무를 위반하여 형사처벌이나 행정상의 조치를 받은 내용은 다음과 같습니다. 가. 수사ㆍ사법기관의 제재현황- 해당사항 없음 나. 행정기관(과세당국)의 제재현황- 해당사항 없음 다. 한국거래소 등으로부터 받은 제재당사는 공시대상기간 중 공시제출 등과 관련하여 한국거래소로부터 불성실공시법인으로 지정되어 벌점 부과 조치를 받은 바 있습니다. 제재사유는 공시번복 및 공시변경의 위반 사유이며, 공시벌점 부과 조치외에 추가 조치는 없었습니다. 공시문서 제출일 현재 기준으로 당사의 공시벌점은 누적으로 5점입니다. 또한 벌점 부과 후 1년 기간이 경과할 경우 누적 벌점 집계에 포함되지 않으므로 벌점 부과 후 기간이 경과됨에 따라 누적 벌점은 점차 낮아지게 될 것입니다. 보고서 제출일을 기준으로 가장 최근 부과된 벌점은 2점이며, 지정내역 및 조치결과는 다음과 같습니다. [불성실공시법인 지정내역]

1. 불성실공시법인 지정내역

유형	공시변경

내용	단일판매·공급계약금액 100분의 50 이상 변경

원공시일	2017-11-02

공시일	2023-11-01

지정예고일	2023-12-08

지정일	2024-01-05

부과벌점	2.0

공시위반제재금(원)	-

공시책임자 등 교체요구 여부	미해당

- 교체요구 대상	-

- 교체사유	-

2. 최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)	5.0

3. 근거규정	코스닥시장공시규정 제29조 및 제32조

4. 기타	-

라. 단기매매차익 발생 및 반환에 관한 사항공시대상기간 중 회사가 자본시장법 제172조제3항에 따라 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익의 발생 사실이 없습니다. 마. 기타 제재현황 - 해당사항 없음.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음

나. 중소기업 확인서
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Caregen Biopharma Inc.	2016.10.28	미국 산호세	의약품 개발 및 판매	5	의결권 과반 소유(K-IFRS 1110호)	미해당
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	(주)케어젠	110111-2310946

-	-

비상장	3	Caregen Biopharma Inc.	81-4289838

CYJ International Company Ltd.	2118852

Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co. Ltd.	91330201MA2AH8OUX9
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

CYJ International Company Ltd.	비상장	2014.09.22	일반투자	1,686	1,505,000	35	-	-	-	-	1,505,000	35	-	947	-6

Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd	비상장	2018.03.09	일반투자	1,655	9,800,000	49	-	-	-	-	9,800,000	49	-	2,374	-311

Caregen Biopharma Inc.(*1)	비상장	2016.11.07	경영참여	1,072	75	100	3	2	13	-11	77	100	5	5	-11

Zhe Jiang Dayimei Health Technology Co., Ltd(*4)	비상장	2017.10.24	단순투자	2,901	907,150	7	-	-	-	-	907,150	7	-	6,752	-310

CYJ International TAIWAN INC.(*2)	비상장	2023.01.27	단순투자	305	-	-	-	856,814	305	-	856,814	7	305	33,300	439

에이블씨엔씨(*3)	상장	2014.10.29	단순투자	417	24,973	-	131	-	-	38	24,973	-	169	195,431	1,074

아모레퍼시픽(*3)	상장	2017.08.24	단순투자	894	2,941	-	404	-	-	22	2,941	-	426	5,801,783	129,264

한국콜마(*3)	상장	2015.04.06	단순투자	1,198	16,000	-	682	-	-	176	16,000	-	858	2,933,309	-4,101

합 계	12,256,139	-	1,220	856,816	318	225	13,112,955	-	1,763	-	-

(*) 최초 취득금액은 전기말까지 발생한 증자 및 감자금액을 반영한 금액입니다. (*1) 당기 중 추가 출자로 13백만원이 증가하였으며, 지분법손실 11백만원이 반영되었습니다. (*2) 당기 중 신규로 취득하였습니다. (*3) 상장 지분상품으로, 활성거래 시장에서 거래되는 시장가격으로 공정가치를 측정하여 평가 손익을 반영하였습니다. (*4) 상호는 종전 Ningbo Dayimei Health Technology Co., Ltd에서 변경되었습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.