eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
케어젠 반기보고서 (2019.06)
반 기 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 08월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)케어젠
대 표 이 사 : 정용지
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38
(전 화) 031-420-9241
(홈페이지) http://www.caregen.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 정태진
(전 화) 031-420-9241
목 차

Ⅰ. 회사의 개요 1. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동사항 4. 주식의 총수 등 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 등Ⅱ. 사업의 내용Ⅲ. 재무에 관한 사항 1. 요약 재무정부 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 기타 재무에 관한 사항Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견Ⅴ. 감사인의 감사의견 등Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항Ⅶ. 주주에 관한 사항Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 2. 임원의 보수 등Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항【전문가의 확인】 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계
1. 회사의 개요

1) 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)케어젠 코리아	2016.01.05	경기도 안양시 동안구	화장품 판매	65,690	지분율 100%	-

씨와이제이인터내셔널 코리아	2014.11.20	경기도 안양시 동안구	화장품 도소매	320,215	지분율 100%	-

Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	2016.09.08	중국 북경	화장품 판매, 유통업	6,270,349	지분율 95%	-

Caregen Biopharma Inc.	2016.10.28	미국 샌프란시스코 팔로알토	의약품 개발 및 판매	63,977	지분율 100%	-

1-1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥	2015년 11월 17일	해당없음	해당없음
2. 회사의 연혁

1) 회사의 본점 소재지 및 그 변경

날짜	소재지	비고

2001년08월23일	서울시 서초구 서초동 1718-4	-

2005년10월01일	경기도 군포시 금정동 690-3	-

2012년01월20일	경기도 안양시 동안구 엘에스로 91번길 46-38(호계동)	-

2) 경영진의 주요한 변동

변동일	변동내역	비고

취임	사임

2011년11월03일	사내이사 고푸아이구안	-	-

2013년02월19일	사외이사 정앤가이	-	-

2013년03월29일	감사 정용우	-	-

2013년03월31일	대표이사 정용지
사내이사 고미경
사외이사 박우찬	사외이사 김판진	-

2014년06월13일	기타비상무이사 정앤가이
사외이사 김대옥
감사 정헌주	사외이사 박우찬
사외이사 정앤가이
감사 정용우	-

2014년07월07일	-	사내이사 고푸아이구안	-

2014년08월14일	-	사내이사 고미경	-

2015년03월30일	사내이사 김은미	-	-

2016년03월25일	대표이사 정용지(중임)
사외이사 정헌주(신규선임)사외이사 김영준(신규선임)	기타비상무이사정앤가이(임기만료)감사 정헌주	주주총회 선임일

2017년03월24일	사외이사 김대옥(신규선임)	사외이사 김대옥 (임기만료전 사임)	주주총회 선임일

2018년03월23일	사내이사 김은미(중임)	-	주주총회 선임일

2019년03월26일	사내이사 정용지(중임)	-	주주총회 선임일

2019년03월26일	사외이사 정헌주(중임)사외이사 김영준(중임)	사외이사 정헌주(임기만료전 사임)사외이사 김영준(임기만료전 사임)	주주총회 선임일

3) 최대주주(법 시행령 제8조에 따른 특수관계인을 포함하여 소유하는 주식의 수가 가장 많은 경우 당해 본인)의 변동 - 해당사항 없습니다. 4) 상호 변경 - 해당사항 없습니다. 5) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행 중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없습니다. 6) 합병, 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 - 해당사항 없습니다. 7) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - 당사는 2001년 암진단용 단백질칩 개발사업을 주업으로 설립되었습니다. 2003년 성장인자 단백질 개발로, 2004년부터 성장인자와 유사한 효능을 가지는 바이오미메틱펩타이드를 개발하였으며, 해당원료를 적용한 코스메슈티컬 제품을 생산, 판매하고 있습니다. 8) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

연 도	내 용

2001년08월	㈜케어젠 법인 설립 - 대표이사 정용지

2002년03월	Growth Factor, Biomimetic Peptides 연구개시

2003년05월	기업부설연구소설립

2003년07월	벤처기업 인증 - 경기지방중소기업청

2004년06월	우량기술기업 선정 - 기술신용보증기금

2004년07월	11개 Growth Factor 화장품 원료 등록 - CTFA

2004년08월	수출 유망 중소기업 선정 - 경기중소기업수출센터

2005년04월	화장품 공장, 제조판매업 등록

2005년06월	투명 경영 인증 - 기술신용보증기금

2005년09월	경기도 유망 중소기업 선정

2005년01월	구사옥 이전 - 금정동

2005년12월	화장품 제조업 등록

2007년11월	일백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008년06월	수출유망중소기업지정 - 경기중소기업수출지원센터

2008년08월	ISO14001 인증취득

2008년10월	ISO9001 인증취득

2008년10월	100대 우수특허제품 대상 - 한국일보

2008년11월	삼백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2008년12월	100대 우수특허제품 최우수상 - 중소기업청

2009년07월	ISO13485 인증취득

2009년07월	CE인증취득 - Hair Regain Mesotherapy Solution, Dermaheal HL 외 2종

2010년11월	오백만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2011년02월	CE인증취득 - Skin Brightening Mesotherapy Solution, Dermaheal SB 외 1종

2011년11월	CE인증취득 - Soft Touch filler, REVOFIL Fine 외2종

2011년11월	천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2012년03월	신사옥 이전 - 동안구 엘에스로

2012년07월	경영 혁신형 중소기업(MAIN_BIZ) - 중소기업청

2012년07월	기업활동촉진 및 유치지원 우수기업 - 안양시

2013년07월	의료기기 제조 및 품질관리기준 적합 인정(GMP) 취득

2014년06월	CE 인증 취득 - soft filler, Revofil aquashine 외 1종

2015년02월	식품제조가공업 영업등록

2015년11월	코스닥시장 상장 (2015년 11월 17일)

2015년12월	삼천만불 수출의 탑 - 한국무역협회

2015년12월	CE 인증 취득 - PROSTROLANE

2015년12월	화장품 제2공장 가동

2016년03월	CE 인증 취득 - Hair filler

2016년05월	2016년 중소기업인의 날 산업통산자원부장관 표창

2016년06월	2016년 대한민국 코스닥대상-최우수차세대기업상(한국거래소 이사장상)

2017년06월	CE 인증 취득 - Revofil Aquashine BTX

2017년09월	CE 인증 취득 - Prostrolane B-series 3종 (Inner B, Natural B, Blanc B)

2019년03월	2019년 글로벌 IP스타기업 선정 (경기테크노파크)

2019년03월	중소기업 지식재산 경영인증서 (특허청장)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 10월 24일	유상증자(제3자배정)	보통주	30,000	500	159,060	-

2015년 04월 23일	무상증자	보통주	6,060,000	500	500	-

2015년 11월 10일	유상증자(일반공모)	보통주	1,620,000	500	110,000	-

2017년 06월 07일	주식매수선택권행사	보통주	33,000	500	11,000	-
4. 주식의 총수 등

1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,743,000	-	10,743,000	-

Ⅴ. 자기주식수	787,073	-	787,073	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,955,927	-	9,955,927	-

2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	587,730	199,343	-	-	787,073	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,743,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	787,073	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,955,927	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 회사 이익의 일정부분을 주주들에게 환원하는 수단으로 배당 및 자사주 매입을 실시하고 있습니다. 현금배당 및 자사주 매입 규모는 당사의 지속적인 성장을 위한 투자와 경영실적 및 현금흐름 상황 등을 종합적으로 고려하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기 반기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	10,798	30,161	24,090

(별도)당기순이익(백만원)	10,802	28,438	23,827

(연결)주당순이익(원)	1,081	2,950	2,376

현금배당금총액(백만원)	-	6,141	12,282

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	20.4	50.6

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.8	2.0

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	600	1,200

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
III. 재무에 관한 사항

※ 본 반기보고서에 기재된 재무제표(별도, 연결)와 재무에 관한 기재내용은 제18기 재무제표(별도, 연결)에 대한 재감사 결과에 따라 변경될 수 있음을 유의하시기 바랍니다.
1. 요약재무정보

1) 요약 연결 재무정보(단위 : 원)

구분	2019년 반기(제19기)	2018년(제18기)	2017년(제17기)

유동자산	203,740,124,486	209,818,661,901	195,507,798,184

비유동자산	43,667,985,353	43,870,005,236	51,515,458,928

자산총계	247,408,109,839	253,688,667,137	247,023,257,112

유동부채	6,332,263,292	9,306,266,944	7,667,597,409

비유동부채	3,631,692,243	3,348,563,433	2,806,567,370

부채총계	9,963,955,535	12,654,830,377	10,474,164,779

[지배기업 소유주지분]	237,292,695,461	240,883,478,216	231,828,353,600

ㆍ자본금	5,371,500,000	5,371,500,000	5,371,500,000

ㆍ자본잉여금	4,544,364,700	175,498,288,194	175,498,288,194

ㆍ이익잉여금	292,279,922,247	(50,510,267,701)	(41,684,734,783)

ㆍ기타자본구성요소	-64,903,091,486	110,523,957,723	92,643,300,189

[비지배지분]	151,458,843	150,358,544	4,720,738,733

자본총계	237,444,154,304	241,033,836,760	236,549,092,333

공시대상기간	2019.01.01~2019.06.30	2018.01.01~2018.12.31	2017.01.01~2017.12.31

수익(매출액)	25,801,304,066	63,438,651,323	57,885,329,726

영업이익	9,907,581,169	36,565,305,493	31,650,803,360

연결총당기순이익	10,798,285,486	30,160,819,854	24,809,631,157

지배기업소유주지분	10,802,041,030	30,163,648,265	24,286,674,059

비지배지분	(3,755,544)	(2,828,411)	(197,042,902)

기본주당이익(손실)	1081	2,950	2,376

희석주당이익(손실)	1081	2,950	2,373

연결에 포함된 회사수	4	4	4

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.※ 당사는 2016년 1분기부터 연결 재무제표를 작성하고 있습니다.2) 요약 별도 재무정보(단위 : 원)

구분	2019년 반기(제19기)	2018년(제18기)	2017년(제17기)	2016년(제16기)

유동자산	198,597,808,643	204,504,710,759	157,753,400,037	163,689,139,763

비유동자산	46,612,120,705	46,804,546,534	84,473,659,006	80,800,040,796

자산총계	245,209,929,348	251,309,257,293	242,227,059,043	244,489,180,559

유동부채	4,338,068,859	7,128,446,134	7,645,850,440	8,126,740,960

비유동부채	3,631,692,243	3,348,563,433	2,806,567,370	2,219,081,637

부채총계	7,969,761,102	10,477,009,567	10,452,417,810	10,345,822,597

ㆍ자본금	5,371,500,000	5,371,500,000	5,371,500,000	5,355,000,000

ㆍ자본잉여금	4,544,364,700	175,498,288,194	175,498,288,194	173,719,149,600

ㆍ기타자본조정	-62,820,082,792	(48,425,962,282)	(41,327,653,761)	(29,756,783,650)

ㆍ이익잉여금	290,144,386,338	108,388,421,814	92,232,506,800	84,825,992,012

자본총계	237,240,168,246	132,443,825,912	231,774,641,233	234,143,357,962

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법	지분법

공시대상 기간	2019.01.01~2019.06.30	2018.01.01~2018.12.31	2017.01.01~2017.12.31	2016.01.01~2016.12.31

매출액	25,693,714,473	63,146,208,955	57,777,912,880	46,892,022,926

영업이익	10,004,323,830	36,955,760,907	32,446,651,277	26,233,649,362

당기순이익	10,802,041,030	28,438,239,014	23,827,043,788	23,009,625,998

기본주당순익(손실)	1,081	2,781	2,331	2,170

희석주당순익(손실)	1,081	2,781	2,328	2,164

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 본 반기보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기반기(당기)	삼일회계법인	의견거절	감사인은 전기(2018년) 재무제표에 대한 삼정회계법인의 감사 의견거절로 기초 재무제표에 대한 검토 범위의 제한과 당사의 매출 및 매출채권과 재고자산 및 매출원가와 관련하여 재무제표의 적정성과 공동기업 투자주식에 대한 회수가능성에 관련한 충분한 검토증거를 확보하지 못했음을 기재하였습니다.

제18기(전기)	삼정회계법인	의견거절	감사인은 2018년 당사의 매출 및 매출원가와 2018년 12월 31일 현재 매출채권 및 재고자산 등과 관련하여 당사가 제시한 재무제표의 적정성을 확인할 수 있는 충분하고 적합한 감사증거를 확보할 수 없었음을 의견거절의 근거로 감사보고서 상에 기재하였습니다.

제17기(전전기)	삼정회계법인	적정	-

※ 제19기반기는 '검토의견' 입니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기 반기(당기)	삼일회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	150백만원	1,000시간

제18기(전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	129백만원	1,491시간

제17기(전전기)	삼정회계법인	재무제표에 대한 적정성 여부 감사	65백만원	944시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기반기(당기)	2019.02.22	2018년 세무조정	2019.02.22~2019.03.31	6백만원	-

-	-	-	-	-

제18기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제17기(전전기)	2017.06.30	17년 세무조정	2017.06.30~2018.03.31	6백만원	-

-	-	-	-	-

4. 내부회계관리제도 검토의견제18기 감사의견과 관련하여 회계감사인은 내부회계관리제도 검토 결과 다음을 지적하였습니다.

경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 검토 결과, 중요한 취약점(1) 회사는 매출과 관련하여 거래의 발생 및 기록, 관리, 보고, 발생한 채권의 회수 등에 대한 충분하고 적합한 통제절차를 운영하지 않았습니다.(2) 회사는 매출원가 및 재고자산과 관련하여 거래의 발생 및 기록, 관리, 보고 등에 대한 충분하고 적합한 통제절차를 운영하지 않았습니다.(3) 회사는 결산과 관련하여 재무제표의 작성, 검증, 승인 등에 대한 충분하고 적합한 통제절차를 운영하지 않았습니다.
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성의 개요당분기말 현재, 당사 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 2) 등기임원의 현황

구분	성명	담당업무	회사와 거래관계	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	정용지	경영총괄	해당없음	최대주주 본인

사내이사	김은미	연구총괄	해당없음	없음

사외이사	김대옥	감사위원	해당없음	없음

사외이사	정헌주	감사위원	해당없음	없음

사외이사	김영준	감사위원	해당없음	없음

3) 이사회 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 참석(찬/반) 여부

정헌주	김대옥	김영준

1	2019.03.26	현금배당 철회의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

대표이사 선임의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

4) 이사의 독립성 (1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하고, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.(2) 사외이사 후보 추천 위원회에 관한 사항당사는 사외이사 후보 추천 위원회가 설치되어 있지 않습니다.(3) 사외이사 인적사항

성명	주요경력	최대주주 등과의 이해관계	대내외 교육 참여 현황	비고

정헌주	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	없음	없음	-

김대옥	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자	없음	없음	-

김영준	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	없음	없음	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(팀) : 재경부 회계팀5) 사외이사 교육실시 현황

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 사외이사들에게 이사회 관련 업무시 이사회 의안 관련 상세 내용, 회계자료 등 충분한 자료와 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 사외이사들이 당사 업무와 관련한 전문성을 충분히 갖추고 있어 사외이사 대상 교육을 실시하거나, 위탁 교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하지 않았습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원회 구성의 개요당사는 감사위원회를 도입하고 있으며, 감사위원회는 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

성명	출생년월	약력	비고

정헌주	59.02	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수 (現) 동반성장위원회 대중소기업 협력재단 심의위원 (現) 동반성장위원회 공공기관 평가위원 (現) 대한상사중재원 중재인(現) (사)지구촌나눔운동 이사	-

김대옥	68.02	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수 (現) 식품의약품안전처 건강기능식품 심의의원(現) Food Science and Biotechnology 수석편집자(現) Journal of Microbiololgy and Biotechnology 편집자	-

김영준	70.09	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/ 의용과학대학원 학과장
(現) 세종특별자치시 경제산업국 정책자문위원장	-

2) 감사위원회의 독립성감사위원회의 효율적인 운영과 독립성 확보를 위하여 관련 법령을 기초로 감사위원회 운영규정을 제정, 시행하고 있습니다. 3) 감사위원회 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원 참석여부

정헌주	김대옥	김영준

1	2019.02.14	외부감사 계약 체결의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

4) 감사위원회 교육 실시 현황감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사 감사위원회 위원들은 경영 분야 전문가와 당사 사업내용과 관련된 전공분야의 학위 소지자로 충분한 전문성을 갖추고 있는 것으로 판단하였습니다. 이에 감사위원 대상 사내교육을 실시하거나, 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다.

5) 감사위원회 지원조직 현황감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경부	5	부장1, 차장2, 대리2(23.3)	회사업무 감사 전반

※ 당사는 준법지원인 지원조직을 운영하고 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 투표제도

구분	채택여부	행사절차	행사요건

집중투표 제도	미채택	-	-

서면투표 제도	미채택	-	-

전자투표 제도	미채택	-	-

2) 소수주주권- 당사는 본 보고서 공시 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 3) 경영권 분쟁

- 당사는 본 보고서 공시 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정용지	남	1970.02	대표이사	등기임원	상근	전사총괄	성균관대학교 유전공학 학사 미국 텍사스 주립대 생물학과 이학석사 미국 코넬대 애니멀 사이언스 (Animal Science)학과 이학박사미국 노스웨스턴 의대 박사 후 연구과정 2001.08 ~ 현재 (주)케어젠 대표이사	6,827,058	-	본인	17.1년	2022.03.24

김은미	여	1981.01	상무이사	등기임원	상근	연구총괄	전남대 동물자원학 학사한양대 대학원 면역학 전공2003.03~현재 ㈜케어젠 상무이사	34,200	-	없음	16.2년	2021.03.23

정헌주	남	1959.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	경희대학교 정경대학 경영학과 학사 경희대학교 대학원 경영학과 석사 미국 네브라스카 주립대학교 경영학 박사 (現) 경희대학교 정경대학 무역학과 교수 (現) 경희대학교 경영대학원 국제경영학과 주임교수	-	-	없음	3.3년	2020.03.24

김대옥	남	1968.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	서울대학교 식품생명공학과 학사 서울대학교 식품생명공학과 석사미국 코넬대학교 식품공학과 이학박사(現) 경희대학교 식품생명공학과 교수	-	-	없음	3.3년	2022.03.24

김영준	남	1970.09	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	고려대학교 식품생명공학 학사
고려대학교 식품공학(식품가공 및 미생물) 석사
Cornell University Food Science 박사
(現) 고려대학교 식품생명공학과 교수
(現) 고려대학교 식품생명공학과/의용과학대학원 학과장	-	-	없음	3.3년	2022.03.24

권대균	남	1962.03	부사장	미등기임원	상근	경영지원총괄	동국대학교 영어영문학 학사미국 코넬대학교 경영학 석사서울은행현대자동차(금융팀, 홍콩사무소, HMFC)현대캐피탈 오토2본부 본부장(상무이사)현대캐피탈아메리카 CEO Advisor2019.05~ 케어젠 부사장	-	-	없음	1개월	-

라희숙	여	1973.01	상무이사	미등기임원	상근	영업총괄	인하대 경영학과 학사
Oxford Brookes University/Marketing
University of Surrey/ Marketing
㈜도미노코리아
㈜인포네트
2009.11~현재 ㈜케어젠 상무이사	20,255	-	없음	9.7년	-

정태진	남	1970.05	이사	미등기임원	상근	재경본부	연세대학교 경제학과 학사LG.Philiips LCD 금융팀교보생명 경영기획팀웅진홀딩스 기획조정실넥솔론 재무팀2016.01~현재 케어젠 이사	130	-	없음	3.5년	-

직원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

단일사업부	남	101	-	1	-	102	3.2년	2,089,438	18,995	-

단일사업부	여	52	-	16	-	68	2.9년	1,150,151	14,559	-

합 계	153	-	17	-	170	3.0년	3,239,589	17,141	-

주1) 직원현황은 기준일 현재, 미등기 임원을 포함한 재직 중인 직원수 입니다. 평균 근속연수는 중도퇴사자를 제외한 기준일 현재 재직 중인 직원을 기준으로 산출하였습니다. 주2) 연간급여 총액은 중도퇴사자를 포함하여 실제 지급한 금액입니다. 1인평균 급여액은 실제 지급한 급여 총액을 급여를 수령한 직원수로 나눈 산술평균 금액입니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	187,327	62,442	-

주) 연간급여 총액은 미등기임원 3명(중도입사 1명)에게 2019년 01월 01일부터 2019년 06월 30일까지 지급한 총 보수액입니다. 1인평균 급여액은 총 보수 지급액을 인원수로 나눈 산술평균 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,300,000	사외이사 포함

감사	-	-	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	475,069	95,014	-

상기 보수 지급금액은 사내이사(등기이사) 2명, 사외이사(등기이사) 3명에게 2019년 01월 01일부터 2019년 06월 30일까지 지급한 총액입니다. 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나눈 산술평균 금액입니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	469,251	234,625	주주총회에서 승인받은 보수한도 내에서 각 등기임원의 직위, 직무, 근속기간 등을 종합 고려하여 개인별 보수를 산정하고 있습니다.

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	5,819	1,940	주주총회에서 승인받은 보수한도 내에서, 사외이사인 감사위원회 위원의 근속연수 등 요소를 종합 고려하여 개인별 보수를 산정하고 있습니다.

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	350,750	-

김은미	사내이사(상무이사)	118,501	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	350,650	주주총회에서 승인받은 보수한도 내에서 직위, 직무 등의 요소를 종합 고려하여 연봉을 산정하고, 매월 균등 지급하고 있습니다.

상여	100	상여는 당사의 연간 경영실적을 감안하여 기준 연봉의 일정범위 내에서 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

김은미	근로소득	급여	72,401	주주총회에서 승인받은 보수한도 내에서 근속기간, 전문성 등을 종합 고려하여 연봉을 산정하고 매월 균등하게 지급하고 있습니다.

상여	46,100	상여는 연구성과, 리더쉽 등의 요소를 고려하여 책정하고, 기타 정부과제 책임자에게 주어지는 성과급을 더해 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

정용지	대표이사	350,750	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

정용지	근로소득	급여	350,650	주주총회에서 승인받은 보수한도 내에서 직위, 직무 등의 요소를 종합 고려하여 연봉을 산정하고, 매월 균등 지급하고 있습니다.

상여	100	상여는 당사의 연간 경영실적을 감안하여 기준 연봉의 일정범위 내에서 지급하고 있습니다.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

CYJ International Company Ltd.(비상장)	2014년 09월 22일	Joint Venture설립	3,814	1,505	35	544	0	0	-230	1,505	35	314	1,161	-418

Shanghai CaregenTrading co., Ltd.(비상장)	2016년 07월 01일	Joint Venture설립	1,152	1,152	50	687	0	0	4	1,152	50	691	1,491	-38

Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co. Ltd.	2018년 03월 09일	Joint Venture설립	1,655	9,800	49	0	0	0	0	9,800	49	0	5,141	-651

Beijing Caregen Co., LTD.(비상장)	2016년 10월 14일	Joint Venture설립	1,675	19,000	95	2,953	0	0	20	19,000	95	2,973	5,518	-75

(주)케어젠코리아(비상장)	2016년 01월 08일	경영참가	1,020	1,070	100	65	0	0	-4	1,070	100	61	62	-3

Caregen Biopharma Inc.(비상장)	2016년 11월 07일	경영참가	34,302	75	100	64	0	0	-6	75	100	58	58	-8

CYJ International Korea Ltd.(비상장)	2016년 02월 29일	경영참가	371	2,030	100	99	0	0	-10	2,030	100	89	317	-6

에이블씨엔씨(상장)	2014년 10월 29일	단순투자	6	25	0	272	0	0	16	25	0	288	38,810	-11,926

아모레퍼시픽(상장)	2017년 08월 24일	단순투자	-	3	0	616	0	0	-132	3	0	483	5,371,137	334,844

한국콜마(상장)	2015년 04월 06일	단순투자	46	16	0	1,128	0	0	-162	16	0	966	2,186,418	36,805

Ningbo Dayimei Health Technology Co. Ltd	2017년 10월 24일	단순투자	2,900	907	7	0	0	0	0	907	7	0	-	-

㈜밥스누	2018년 04월 20일	단순투자	-	336	1	0	0	0	0	336	1	0	-	-

합 계	-	-	6,428	-	0	-504	-	-	5,923	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등- 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래1) 보고기간 말 현재 특수관계자는 다음과 같습니다.

구분	당반기말	전기말

종속관계기업	㈜케어젠코리아, Caregen Biopharma Inc.,CYJ International Korea Inc.,Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	㈜케어젠코리아 Caregen Biopharma Inc.Ongen International Limited.CYJ International Korea Inc.Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.

공동지배기업	CYJ International Company Ltd., Shanghai Caregen Trading co., Ltd.,	CYJ International Company Ltd., Shanghai Caregen Trading co., Ltd.,

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.

기타	CYJ International Taiwan Inc.(*1)	CYJ International Taiwan Inc.

(*1) 당사의 공동기업인 CYJ International Company Ltd. 의 100% 자회사입니다.2) 당반기와 전반기 중 특수관계자와의 매출 및 매입 등 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당반기	전반기

매출	매출	지급수수료

종속기업	CYJ International Korea Inc.	-	35,587	-

Beijing Caregen Cosmetics Co. Ltd.	-	-	28

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.	-	6,658	54

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.	-	-	27

기타	CYJ International Taiwan Inc.	405,574	271,766	154

합 계	405,574	314,011	263

3) 보고기간 말 현재 특수관계자에 대한 채권 및 채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	당반기말	전기말

매출채권	대여금	매출채권	대여금

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.	2,276,320	3,354,300	-

기타	CYJ International Taiwan Inc.	63,323	-	402,639	-

종업원	-	1,471,330	-	1,055,250

합계	2,339,643	1,471,330	3,756,939	1,055,250

4) 당반기와 전반기 중 특수관계자와의 자금거래 내역은 다음과 같습니다.

1) 당반기

(단위: 천원)

특수관계 구분	자금대여 거래

대여	회수

종업원	514,990	98,910

2) 전반기

(단위: 천원)

특수관계 구분	회사명	자금대여 거래	현금출자	출자금회수

대여	회수

종속기업	Beijing Caregen cosmetics Co., Ltd.	-	-	1,529,820	-

Caregen Biopharma Inc.(USA)	-	-	-	33,230,363

공동지배기업	CYJ International Company Ltd.	-	-	-	2,127,668

관계기업	Zhe Jiang Ke Yi Kai Jian Sheng Wu Ke Ji Co., Ltd.	-	-	1,655,122	-

종업원	28,000	39,710	-	-

합 계	28,000	39,710	3,184,942	35,358,031

5) 주요 경영진에 대한 보상.

주요 경영진은 이사(등기 및 비등기), 이사회의 구성원, 재무책임자 및 내부감사책임자를 포함하고 있습니다. 종업원 용역의 대가로서 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당반기	전반기

3개월	누 적	3개월	누 적

단기종업원급여	291,120	662,396	251,277	570,954

퇴직급여	45,774	88,573	38,967	77,934

합 계	336,894	750,969	290,244	648,888
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.