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금호에이치티 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 30 기)

사업연도 2017.01.01 부터
2017.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 금호에이치티
대 표 이 사 : 조석래
본 점 소 재 지 : 광주광역시 광산구 용아로 717
(전 화) 062-958-2700
(홈페이지) http://www.kumhoht.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 김영호
(전 화) 062-958-2702
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 --------------------------------------------------------- 1 I. 회사의 개요 ----------------- ------------------------------------------------- 2 1. 회사의 개요 ---------------- ------------------------------------------------- 2 2. 회사의 연혁 ---------------- ------------------------------------------------- 7 3. 자본금 변동사항 ------------ ------------------------------------------------- 9 4. 주식의 총수 등 --------------------------- ------------------------------------ 10 5. 의결권 현황 ---------------------------- ------------------------------------ 10 6. 배당에 관한 사항 등 --------------------- ------------------------------------- 11 II. 사업의 내용 ---------------------------- - ------------------------------------ 14 III. 재무에 관한 사항 ----------------------- - ------------------------------------ 71 1. 요약재무정보 -------------------------- - ------------------------------------ 71 2. 연결재무제표 --------------------------------------------------------------- 73 3. 연결재무제표 주석 ---------------------------------------------------------- 78 4. 재무제표 ----------------------------------------------------------------- 110 5. 재무제표 주석 -------------------------------------------------------------- 115 6. 기타 재무에 관한 사항 ------------------------------------------------------- 146 IV. 감사인의 감사의견 등 ------------------------------------------------------- 155 V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ------------------------------------------------- 157 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 - ------------------------------------------ 158 1. 이사회에 관한 사항 --------------------------------------------------------- 158 2. 감사제도에 관한 사항 ------------------------------------------------------- 159 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------------------------------- 161 VII. 주주에 관한 사항 ---------------------------------------------------------- 162 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------------------------------- 170 1. 임원 및 직원의 현황 --------------------------------------------------------- 170 2. 임원의 보수 등 ------------------------------------------------------------- 171 IX. 계열회사 등에 관한 사항 ---------------------------------------------------- 174 X. 이해관계자와의 거래내용 ---------------------------------------------------- 177 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ------------------------------------ 181 【 전문가의 확인 】 - ----------------------------------------------------------- 187 1. 전문가의 확인 --- ----------------------------------------------------------- 187 2. 전문가와의 이해관계 - -------------------------------------------------------- 187
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일 자	소재지	비 고

1989년 10월	전라남도 장성군 동화면 농공단지길 27	-

2015년 04월	광주광역시 광산구 용아로 717	변경

나. 경영진의 중요한 변동

구 분	변경전	변경후

대표이사	이사	사외이사	감사	대표이사	이사	사외이사	감사

2012년03월19일	오홍식	박명구	박영구, 사쿠라이토,시하루,요코하마노부오	조석래,시오카와히로나가	오홍식	-	박영구,박명구,사쿠라이토시하루,요코하마노부오	조석래,시오카와히로나가

2012년10월31일	오홍식	-	박영구,박명구,사쿠라이토시하루,요코하마노부오	조석래,시오카와히로나가	오홍식	-	박영구,박명구,사쿠라이토시하루,요코하마노부오	조석래,미야모토아키노리

2013년03월15일	오홍식	-	박영구,박명구,사쿠라이토시하루,요코하마노부오	조석래,미야모토아키노리	오홍식	-	박명구,사쿠라이토시하루	미야모토아키노리

2013년 03월19일	오홍식	-	박명구,사쿠라이토시하루	미야모토아키노리	조석래	박영구,노구치히데히코	박명구,사쿠라이토시하루	목환식,미야모토아키노리

2013년09월27일	조석래	박영구,누구치히데히코	박명구,사쿠라이토시하루	목환식,미야모토아키노리	조석래	박영구,노구치히데히코	박명구	목환식,미야모토아키노리

2013년12월30일	조석래	박영구,누구치히데히코	박명구	목환식,미야모토아키노리	조석래	박영구,노구치히데히코,왕재필	박명구	목환식,미야모토아키노리

2014년03월18일	조석래	박영구,누구치히데히코,왕재필	박명구	목환식,미야모토아키노리	조석래	박영구,노구치히데히코	박명구	목환식,미야모토아키노리

2014년04월28일	조석래	박영구,누구치히데히코	박명구	목환식,미야모토아키노리	조석래	박영구,노구치히데히코	박명구	목환식

2014년05월26일	조석래	박영구,누구치히데히코	박명구	목환식	조석래	박영구	박명구	목환식

2015년03월19일	조석래	박영구	박명구	목환식	조석래	박영구	정광헌	김만식

2016년03월25일	조석래	박영구	정광헌	김만식	조석래	박영구	정광헌	김만식

2017년03월21일	조석래	박영구	정광헌	김만식	조석래	박영구	정광헌	민경남

주1) 등기임원 구성현황은 2017년 09월 30일 기준 입니다.주2) 제29기 정기주주총회에서 박영구 사내이사는 사임 후 재선임되었으며, 김만식 상근감사의 사임 후 민경남 상근감사가 신규 선임되었습니다. 다. 최대주주의 변동당사는 최근 5사업연도 동안 최대주주는 실질적으로 동일하게 유지되고 있습니다.상세한 내용은 본 보고서의 동 공시서류의 "Ⅶ. 주주에 관한 사항"을 참고하시기 바랍니다. 라. 상호의 변경당사는 설립 이후 보고서 제출일 현재까지 아래와 같이 상호를 변경한 내역이 있습니다.

변경년월	상호명

1988년 07월	금동전구(주)

2002년 07월	(주)금호에이치티오토닉스

2008년 07월	(주)금호에이치티

마. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용(1) 당사의 중요한 사항의 발생 내용

일 시	연 혁

2012년 05월	수출입은행 주관 Hidden Champion 업체 선정

2012년 11월	Renault사 LED Module 공급 시작

2012년 12월	고용노동부 주최 2012년 일자리 창출 산업포상 수상

2013년 02월	광주 모듈공장 준공

2014년 07월	T20 1LINE 증설

2014년 11월	GM 2014 SQ Excellence Award 수상

2014년 12월	수출 3,000만불 탑 달성

2014년 12월	조석래 대표이사 철탑산업 훈장 수상

2015년 11월	유가증권시장 상장

2016년 03월	광주본사 토지 및 공장 매입 (토지 47,162.6㎡, 건물 25,218.45㎡)

2016년 11월	천진법인 지분양수(보유지분율 100%)

2017년 01월	2017년 현대기아 협력회 우수기술 수상

2017년 02월	에스엘주식회사 품질시스템 우수협력사 표창 수여

2017년 06월	폭스바겐 협력사 등록

바. 주요종속회사의 연혁

회 사	일 시	연 혁

TIANJIN KUMHO HTCO.,LTD	2013년 10월	천진법인 설립

2014년 03월	천진공장 준공

BHMC향 LED 이관 공급 개시

2015년 01월	천진법인 상숙분공사 개설

2015년 11월	천진법인 TS16949 인증 취득

2016년 01월	상숙분공사 SGM향 LED Module 전장품 공급

2016년 09월	현대ㆍ기아자동차 SQ 인증

2016년 11월	주주변경 (단독주주-금호에이치티 100%)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.10.31	주식분할	보통주	4,370,000	500	-	액면분할

2015.02.24	무상증자	보통주	2,300,000	500	500	무상증자 50%

2015.03.19	주식배당	보통주	2,300,000	500	500	-

2015.11.06	유상증자(일반공모)	보통주	565,000	500	10,000	유상증자 6.14%

나. 주식 보호예수 현황

주식종류	보호예수기간	보호예수사유	보호예수주식수(2015년말)	보호예수주식수(현재)	비 고

보통주	2015.11.11~2016.05.10	최대주주(상장)	3,613,050	0	주1)

보통주	2015.11.11~2016.11.13	우리사주조합	859,471	0	주2)

주1) 최대주주인 금호전기(이하 '금호전기')가 보유 중이던 의무보호예수 주식수는 총 3,613,050주는 상장일로부터 6개월이 경과하여 의무보호예수 기간이 만료 되었습니다.주2) 우리사주조합 의무보호예수 주식 총 859,471주는 상장 후 12개월이 경과하여 의무보호예수 기간이 만료되었습니다. 주3) 상기의 보호예수 주식수는 2015년도말 기준의 잔여 주식수이며, 보호예수주식수 (현재)는 보고서 작성기준일인 2017년 09월 30일 기준 의 잔여 주식 수입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 발행할 주식의 총수는 보통주 100,000,000주이며, 보고서 제출일 현재까지 발행된 주식의 총수는 9,765,000주 입니다.

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,765,000	-	9,765,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,765,000	-	9,765,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,765,000	-	9,765,000	-

나. 자기주식

당사는 보고서 제출일 현재 보유중인 자기주식은 없습니다. 다. 종류주식당사는 보고서 제출일 현재 보유중인 종류주식은 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,765,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,765,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 정관에 의거 이사회 및 주주총회 결의를 통해 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적인 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정 수준의 배당을 결정하고 있습니다. 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.

제10조의 3 (신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식의 배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다. 제42조 (이익금의 처분) 회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금 2. 기타의 법정적립금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금처분액 제43조 (이익배당) 1) 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. 2) 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 제43조의 2 (중간배당) 1) 이 회사는 07월 01일 00시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 2) 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다. 3) 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익 4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금 6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금 4) 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환 사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다. 제44조 (배당금지급청구권의 소멸시효)1) 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제30기 3분기	제29기	제28기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,286	9,442	15,350

(별도)당기순이익(백만원)	5,170	12,888	16,768

(연결)주당순이익(원)	439	967	1,572

현금배당금총액(백만원)	-	977	1,221

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	10.34	7.95

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.61	1.27

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	100	125

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 비교가능성을 위하여, 주당순이익 및 주당 현금배당금, 주당 주식배당은 보고서 작성기준일인 2017년 09월 30일 발행주식 총수인 9,765,000(액면가 500원)를 기준 으로 산출하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 재무정보(K-IFRS) - 연결 (단위 : 천원)

구 분	제30기 3분기	제29기	제28기

2017년	2016년	2015년

[유동자산]	83,521,776	90,849,794	86,522,457

당좌자산	50,253,080	60,550,033	57,825,888

재고자산	33,268,696	30,299,760	28,696,569

[비유동자산]	63,162,562	65,757,187	37,353,189

투자자산	2,808,071	1,998,741	845,993

유형자산	58,007,495	61,937,855	35,130,436

무형자산	138,616	167,983	45,747

기타비유동자산	2,208,380	1,652,608	1,331,013

자산총계	146,684,338	156,606,980	123,875,646

유동부채	43,161,541	49,574,660	38,988,266

비유동부채	13,984,937	20,750,291	3,499,101

부채총계	57,146,479	70,324,951	42,487,367

(지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본)	89,537,860	86,282,030	80,632,558

자본금	4,882,500	4,882,500	4,882,500

기타불입자본	5,491,224	5,491,224	5,490,518

기타자본구성요소	(1,425,609)	(1,372,254)	110,873

이익잉여금	80,589,745	77,280,559	70,148,667

(비지배지분)	-	-	755,722

자본총계	89,537,860	86,282,030	81,388,280

(2017.01.01~2017.09.30)	(2016.01.01~2016.12.31)	(2015.01.01~ 2015.12.31)

매출액	132,619,549	208,574,892	203,071,984

영업이익	6,495,772	14,295,443	20,339,189

연결당기순이익	4,285,686	8,354,070	14,971,109

(지배지분순이익)	4,285,686	9,442,337	15,349,515

(비지배지분순이익)	-	(1,088,267)	(378,406)

기타포괄순이익	(35,373)	(1,143,534)	(1,011,696)

총포괄이익	4,250,312	7,210,537	13,959,413

(지배지분포괄이익)	4,250,312	8,311,184	14,317,978

(비지배지분포괄이익)	-	(1,100,647)	(358,565)

주당순이익 (단위 : 원)	439	967	1,655

연결에 포함된 회사수	1	1	1

(나) 요약재무정보(K-IFRS) - 별도 (단위 : 천원)

구 분	제30기 3분기	제29기	제28기

2017년	2016년	2015년

[유동자산]	88,983,037	92,744,392	80,694,020

당좌자산	65,295,982	71,793,733	59,787,501

재고자산	23,687,055	20,950,659	20,906,519

[비유동자산]	57,111,651	59,042,582	28,673,020

투자자산	6,123,749	5,314,419	3,064,803

유형자산	49,552,818	52,902,194	25,050,361

무형자산	-	-	-

기타비유동자산	1,435,084	825,969	557,857

자산총계	146,094,688	151,786,975	109,367,040

유동부채	35,249,254	38,336,002	24,870,413

비유동부채	13,971,460	20,736,743	2,379,332

부채총계	49,220,714	59,072,744	27,249,745

자본금	4,882,500	4,882,500	4,882,500

기타불입자본	5,288,089	5,288,089	5,287,383

기타자본구성요소	(15,413)	17,982	0

이익잉여금	86,718,798	82,525,659	71,947,412

자본총계	96,873,974	92,714,230	82,117,294

관계ㆍ종속기업투자주식 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2017.01.01~2017.09.30)	(2016.01.01~2016.12.31)	(2015.01.01~ 2015.12.31)

매출액	124,004,958	189,733,826	181,779,820

영업이익	8,500,188	16,480,586	20,514,465

당기순이익	5,169,639	12,887,704	16,768,247

기타포괄순이익	(33,396)	(1,070,850)	(1,076,680)

총포괄이익	5,136,243	11,816,855	15,691,568

주당순이익 (단위 : 원)	529	1,320	1,807
IV. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제30기 3분기(당기)	삼정회계법인	-	-

제29기(전기)	삼정회계법인	공정	해당사항 없음

제28기(전전기)	삼정회계법인	공정	해당사항 없음

주) 당사의 경우, 제30기 3분기 자산총액이 5천억원 이상 주권 상장법인에 해당하지 않으므로 분기 검토대상 법인에 해당하지 않습니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제30기 3분기(당기)	삼정회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및연결재무제표 감사	110	-

제29기(전기)	삼정회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및연결재무제표 감사	101	1,055

제28기(전전기)	삼정회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및연결재무제표 감사	100	1,061

주) 보수는 연간 계약체결금액임.※ 당사는 제29기~제31기까지 삼정회계법인을 외부감사인으로 선임하였습니다.※ 당사의 제30기 3분기는 분기검토 대상 법인에 해당하지 않습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제30기 3분기(당기)	2017.07.05	법인세 세무조정 계산서 작성및 국세청 전자신고 대행	2017년 07월~2018년 03월	9,000	삼정회계법인

제29기(전기)	2016.07.05	법인세 세무조정 계산서 작성및 국세청 전자신고 대행	2016년 07월~2017년 03월	8,000	삼정회계법인

제28기(전전기)	2015.06.10	내부회계관리제도 검토	2015년 06월	30,000	삼정회계법인

2015.07.31	법인세 세무조정 계산서 작성및 국세청 전자신고 대행	2016년01월~03월	8,000	삼정회계법인

2015.09.30	상장 증권신고서 재무관련기재사항 확인	2015년 10월	10,000	삼정회계법인

라. 종속회사 회계감사인의 명칭 및 감사의견

회사명칭	사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

TIANJINKUMHO HTCO.,LTD	2017년 3분기(당기)	KPMG	-	-

2016년 (전기)	KPMG	공정	해당사항 없음

2015년 (전전기)	KPMG	공정	해당사항 없음

2. 회계감사인의 변경당사는 유가증권시장 상장을 위해 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 2014년 금융감독원에 감사인 지정을 신청하여 제27기의 감사인으로 안진회계법인을 지정 받아 2014년(제27기) 감사를 진행하였습니다. 이후 당사는 당사의 규모 및 내/외부 환경 요소들을 고려한 회계 및 세무업무뿐 아니라 효율적인 경영조직 운용을 위한 내부통제제도를 뒷받침할 수 있는 종합적인 서비스의 필요성이 제기됨에 따라, 다각적이고 진중한 검토를 거친 후에 세계적인 대형 회계법인인 KPMG의 제휴법인인 삼정회계법인을 외부감사인으로 결정하여, 2015년(제28기) 감사 진행 및 검토를 받게 되었습니다. 이후 삼정회계법인과의 계약기간('15년 01월01일 ~ '15년 12월 31일)이 만료됨에 따라 2016년 03월 08일 감사인 선임위원회를 개최하여 삼정회계법인을 재선임(계약기간 3년, 2016년 01월 01일 ~ 2018년 12월 31일)하여 감사를 진행하기로 결정하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항당사는 내부회계관리제도의 효율적 운영 및 회계정보의 투명성 제고를 위해 2014 회계연도 중 내부회계관리제도 모범규준에 부합하는 내부회계관리제도 시스템을 구축하였으며, 2016년 12월 말 기준으로 재무보고 내부통제 운영의 효과성을 평가한 결과, 회계정보의 적정성을 확보하기 위해 당초 설정된 재무보고 내부통제 절차에 따라효과적으로 운영되고 있습니다. 아울러, 감사인은 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고서에 대한 검토 결과, 당사의 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단된다는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시 서식 작성기준에 의거하여 분,반기 보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요

당사의 이사회는 보고서 제출일 현재 2인의 사내이사, 1인의 사외이사로 구성되어 있으며 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사(정광헌)

참석여부	찬반여부

제 114회	2017-02-03	제 1호의안 : 제29기 재무제표 승인의 건	가결	참석	찬성

제 2호의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	참석	찬성

제 115회	2017-02-22	제 1호의안 : 제29기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	참석	찬성

제 2호의안 : 이사 선임의 건[사내이사 1명]	가결	참석	찬성

제 3호의안 : 감사 선임의 건	가결	참석	찬성

제 4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	참석	찬성

제 5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결	참석	찬성

2017-02-28	신한은행 여신거래 약정의 건	가결	참석	찬성

제 116회	2017-03-21	제 1호의안 : 이사보수 결정의 건	가결	참석	찬성

제 2호의안 : 감사보수 결정의 건	가결	참석	찬성

2017-03-23	한국산업은행 여신거래 약정의 건	가결	참석	찬성

2017-04-14	신한은행(중국) 유한공사 천진분행	가결	참석	찬성

2017-05-02	한국수출입은행 여신거래 약정의 건	가결	참석	찬성

2017-05-02	천진법인 차입 보증 연장 "우리은행 마포금융센터" Standby L/C개설의 건	가결	참석	찬성

2017-06-23	IBK 기업은행 여신거래 약정의 건 (에스엘, SL라이팅)	가결	참석	찬성

2017-06-23	IBK 기업은행 여신거래 약정의 건 (현대아이에이치엘)	가결	참석	찬성

제 117회	2017-07-10	타법인 주식 취득의 건	가결	참석	찬성

다. 이사회내의 위원회당사는 보고서 작성기준일 현재 이사회내의 위원회를 구성하고 있지 않습니다. 라. 이사의 독립성

당사는 이사 후보자를 이사회가 선정하여 주주총회에서 제출할 의안으로 확정하고 정관 제 30조에 따라 주주총회의 결의로써 이사를 선임하고 있으며, 최근 사업년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회는 별도로 설치하고 있지 않습니다. 또한, 당사는 상법 제542조 4에 따라 주주총회 소집통지 또는 공고하는 경우이사후보자의 성명, 약력 등을 통지 및 공고하고 있습니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	조석래	이사회	업무총괄이사회 의장	해당없음	계열회사 임원

사내이사	박영구	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	특수관계인

사외이사	정광헌	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음

*. 2017년 03월 21일 제29기 정기주주총회에서 박영구 사내이사가 사임 및 재선임되었습니다. 마. 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 상법 제409조 및 정관 제39조의 2에 근거하여 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요경력	결격요건 여부	비 고

민경남(1953년 02월)	-.서울대학교 보건대학원 졸업-.서울화물자동차운송사업협회 이사장-.전국화물자동차운송사업연합회 회장 現 우신건기(주)대표이사	해당없음	상근

*. 2017년 03월 21일 제29기 정기주주총회에서 김만식 상근감사가 일신상의 사유로 사임하고, 민경남 상근감사가 신규선임되었습니다.

다. 감사의 독립성당사는 감사가 감사업무에 필요한 업무를 수행하는 데 있어서 경영정보에 접근할 수 있도록 하기 위해서 감사의 직무에 관한 사항을 정관에 규정하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와 관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구 분	내 용

정관제39조의 5(감사의 직무)	1) 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.3) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.4) 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니 하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.5) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출 하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.6) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.7) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

라. 감사위원회(감사)의 주요 활동 내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

제 114회	2017-02-03	제 1호의안 : 제29기 재무제표 승인의 건	가결	김만식감사

제 2호의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건

제 115회	2017-02-22	제 1호의안 : 제29기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결

제 2호의안 : 이사 선임의 건[사내이사 1명]

제 3호의안 : 감사 선임의 건

제 4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제 5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2017-02-28	신한은행 여신거래 약정의 건	가결

제 116회	2017-03-21	제 1호의안 : 이사보수 결정의 건	가결	민경남감사

제 2호의안 : 감사보수 결정의 건

2017-03-23	한국산업은행 여신거래 약정의 건	가결

2017-04-14	신한은행(중국) 유한공사 천진분행	가결

2017-05-02	한국수출입은행 여신거래 약정의 건	가결

2017-05-02	천진법인 차입 보증 연장 "우리은행 마포금융센터" Standby L/C개설의 건	가결

2017-06-23	IBK 기업은행 여신거래 약정의 건 (에스엘, SL라이팅)	가결

2017-06-23	IBK 기업은행 여신거래 약정의 건 (현대아이에이치엘)	가결

제 117회	2017-07-10	타법인 주식 취득의 건	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권당사는 보고서 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 보고서 제출일 현재 공시대상기간 중 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없으므로 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조석래	남	1954.02	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	~' 82. 동국대 전자공학과 학사~ '04. 삼성SDI(주) 상무이사~ '08. 금호전기(주) 상무이사~ '10. (주)금호HT 감사(겸) 금호전기(주) 전무이사~ '13. (주)금호HT 대표이사	30,607	-	4년7개월	2019.03.25

박영구	남	1950.11	사내이사	등기임원	상근	경영총괄	~ '72. 한국외대 영어과 학사~ '98. (주)금호전기 대표이사 대한민국 특허기술대전 동상~ '99. 산업지원분야 신지식인~ '07. (주)금호HT 이사(겸)~ '10. (주)금호HT 사외이사(겸)~ '13. (주)금호HT 기타비상무이사(겸)~ '15. (주)금호HT 사내이사	-	-	17년7개월	2020.03.21

정광헌	남	1952.09	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	~ '78. 서울대 독어학과 학사~ '00. 삼성물산(주) 상사부문 상무~ '06. 에스넷시스템(주)대표이사~ '08. 텔루스글로벌(주) 대표이사~ '11. 동부하이텍(주) 부사장~ '13. 동부 LED(주) 대표이사~ '15. (주)금호HT 사외이사	-	-	2년7개월	2018.03.23

민경남	남	1953.02	감사	등기임원	상근	감사	-.서울대학교 보건대학원 졸업 -.서울화물자동차운송사업협회 이사장 -.전국화물자동차운송사업연합회 회장 現 우신건기(주)대표이사	275	-	7개월	2020.03.21

김상기	남	1961.06	상무이사	미등기임원	상근	LEDM/D사업부총괄	~ '87. 부산대졸~ '06. LG이노텍 책임연구원(부장)~ '11. (주)금호HT 기술연구소 이사 호남대 전기전자 박사	20,000	-	9년5개월	-

조운용	남	1964.07	이사	미등기임원	상근	LEDM/D생산담당	~ '89. 조선이공대 졸~ '10. (주)금호HT 부장~ '14. (주)금호HT 램프 생산담당 이사	10,000	-	27년11개월	-

김현태	남	1963.10	이사	미등기임원	상근	LAMP사업부총괄	~ '89. 조선대 금속공학과 학사~ '05. (주)금호HT 제조/생산기술팀장~ '14. (주)금호HT 품질본부 이사	10,500	-	27년	-

김영호	남	1967.04	이사	미등기임원	상근	CFO	~'92. 송원대 금융학과 졸~'13. (주)금호HT 재경부장~'15. (주)금호HT CFO	5,000	-	24년11개월	-

박형추	남	1967.10	이사	미등기임원	상근	영업담당	~'92. 조선대 공업경영과 졸~'15. (주)금호HT 영업부장~'16. (주)금호HT 영업이사	7,000	-	25년6개월	-

목환식	남	1951.08	고문	미등기임원	비상근	고문	~'76. 조선이공대 졸~ 금호전기(주) 임원 역임~'13. (주)금호HT 감사~'15 (주) 금호HT 고문	-	-	1년11개월	-

박인환	남	1965.11	이사	미등기임원	상근	TS사업담당	~'91.영남대학교 전자공학 졸~'06. 코리아써키트 제조기술팀 팀장~'13. 인터플렉스 제조기술부문 이사~'14. 영풍전자 품질부문 이사~'15. 영풍전자 제조본부 본부장	-	-	1년10개월	-

주1) 상기 임원은 2017년 09월 30일 재직기준으로 등기 및 미등기임원 현황입니다. 주2) 임원 보유주식수는 2017년 09월 30일기준입니다. 이 후 변동 현황은 전자공시 시스템의 '임원ㆍ주요주주 특정증권 등 소유상황 보고서'를 참조하시기 바랍니다. 주3) '조석래 대표이사'는 2016년 03월 25일 정기주주총회에서 재선임되었습니다.주4) 미등기임원은 임금피크제 적용 대상으로 임기만료일은 별도로 기재하지 않았습니다. 주5) 미등기 임원의 소유 주식은 우리사주조합계정의 주식으로 분류되어 있습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

연구	남	43	-	1	-	44	2.6	1,031	23	-

연구	여	4	-	-	-	4	1.0	68	17	-

영업	남	16	-	-	-	16	7.9	428	27	-

영업	여	4	-	-	-	4	3.8	91	23	-

사무	남	100	-	-	-	100	8.8	3,170	32	-

사무	여	20	-	-	-	20	5.0	438	22	-

생산	남	154	-	21	-	175	6.9	4,654	27	-

생산	여	108	-	8	-	116	6.0	2,792	24	-

합 계	449	-	30	-	479	-	12,673	26	-

주1) 상기 직원은 본사기준이며, 등기임원 (사내/외 이사 및 감사)은 제외하였습니다

주2) 연간 급여 총액 및 1인 평균 급 여액은 3분기말 누적 금액 입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	700,000,000	사외이사 포함

감사	1	100,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	456	91	-

주1) 상기 인원 및 보수 총액은 2017년 03월 21일 제29기 정기주주총회에서 사임한 김만식 상근감사의 보수와 신규 선임된 민경남 상근감사의 보수가 포함되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	357	178	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	23	23	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	77	38	-

주1) 2017년 03월 21일 제29기 정기주주총회에서 사임한 김만식 상근감사의 보수와신규 선임된 민경남 상근감사의 보수를 포함하여 보수총액 및 1인당 평균보수액을 산출했습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

주) 당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 미만으로 해당사항이 없어 상기의 기재를 생략하고 있습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원))

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

주) 당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 미만으로 해당사항이 없어 상기의 기재를 생략하고 있습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 계열회사의 현황당사는 보고서 제출일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법류 제2조 제2호 및 시행령 제3조 제1호, 제2호에 따라 금호전기 기업집단의 계열회사입니다. 다만 보고서 제출일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한 및 출자총액제한의 대상이 되는 기업집단에는 해당하지 않습니다.(1) 기업집단의 개요① 기업집단의 명칭 : 금호전기② 기업집단의 지배자 : 박명구③ 주기업체 : 금호전기 주식회사(2) 기업집단에 소속된 회사기업집단 내 계열회사는 총 13개가 있으며, 현황은 다음과 같습니다.

구 분	회사수	회사명

주권상장법인	3	금호전기(주), 루미마이크로(주), (주)금호HT

비상장법인	3	(주)금호에이엠티, (주)동경정밀, (주)금성산업

해외현지법인	7	KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.,KUMHOLCD(SHENZHEN)CO.,LTD., KUMHO ELECTRIC USA,INC., KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC., KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD, KUMHO ELECTRIC VINA,INC. TIANJIN KUMHO HT CO.,LTD

나. 계열회사간의 출자 현황

다. 회사와 계열회사 간의 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

성 명	직 위	직장명	직 책	선임일	담당업무

조석래	사내이사(상근/등기)	TIANJIN KUMHOHT CO.,LTD	동사장(비상근)	2013.10	경영총괄

김영호	CFO(상근/비등기)	(주)금호에이엠티	감사(비상근)	2016.03	감사

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)금호AMT(비상장)	2010.12.28	사업관련	1,001	362	9.34%	0	-	-	-	362	9.34%	-	13,570	-2,212

루미마이크로(주)(상장)	2009.11.17	사업관련	43	659	1.74%	830	-	-	-43	659	1.74%	787	41,960	-1,781

TIANJIN KUMHOHT CO.,LTD(비상장)	2013.11.21	사업확장	2,113	-	100.0%	3,316	-	-	-	-	100.00%	3,316	38,652	-4,270

금호홀딩스㈜	2017.07.12	투자목적	2,000	-	-	-	20	2,000	-	20	0.60%	2,000	1,854,814	-18,866

합 계	1,021	-	4,146	20	2,000	-43	1,041	-	6,103	-	-

주1) 기초 또는 기말 현재 해당 법인에 대한 출자비율이 5%를 초과하거나 기초 또는 기말 현재 장부가액이 1억원을 초과하는 출자회사에 해당하는 경우만 기재하였 습니다.주2) 루미마이크로(주)의 경우 2017년 09월 30일 현재의 종가를 공정가액으로 측정 하여 평가하였습니다.

주3) TIANJIN KUMHO HT CO.,LTD의 경우 기존 70% 지분에서 추가 지분 30%를확보하여 2016년 11월 30일 등기완료 됨으로서 100% 지분을 보유하게 되었습니다.
1. 전문가의 확인

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

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