eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
금호에이치티 반기보고서 (2020.06)
반 기 보 고 서

(제 33 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 08월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 금호에이치티
대 표 이 사 : 조경숙
본 점 소 재 지 : 광주광역시 광산구 용아로 717
(전 화) 062-958-2700
(홈페이지) http://www.kumhoht.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 김영호
(전 화) 062-958-2702
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

(기준일 : 2020년 06월 30일)

일 자	소재지	비 고

1989년 10월	전라남도 장성군 동화면 농공단지길 27	-

2015년 04월	광주광역시 광산구 용아로 717	변경

나. 경영진의 중요한 변동

(기준일 : 2020년 06월 30일)

구 분	변경전	변경후

대표이사	이사	사외이사	감사	대표이사	이사	사외이사	감사

2015년03월19일	조석래	박영구	박명구	목환식	조석래	박영구	정광헌	김만식

2016년03월25일	조석래	박영구	정광헌	김만식	조석래	박영구	정광헌	김만식

2017년03월21일	조석래	박영구	정광헌	김만식	조석래	박영구	정광헌	민경남

2018년03월22일	조석래	박영구	정광헌	민경남	조석래	박영구,박명구	정광헌	민경남

2018년12월14일	조석래	박영구,박명구	정광헌	민경남	조경숙	조석래,한재관	정용준	민경남

2019년03월19일	조경숙	조석래한재관	정용준	민경남	조경숙	김영호박상진	정용준	민경남

2020년03월19일	조경숙	김영호박상진	정용준	민경남	조경숙	김영호김두인	정용준	민경남

다. 최대주주의 변동

변동일	최대주주명	소유주식수(주)	지분율(%)	비 고

2018년 12월 10일	루미마이크로(주)	8,804,024	37.29	주1)

2020년 03월 27일	에스맥(주)	10,034,584	38.96	주2)

주1) 최대주주 소유주식수와 지분율은 2019년 12월 31일 기준입니다. 주2) 최대주주 소유주식수와 지분율은 2020년 06월 30일 기준입니다 ※ 상세한 내용은 본 보고서의 동 공시서류의 "Ⅶ. 주주에 관한 사항"을 참고하시기 바 랍 니 다. 라. 상호의 변경

(기준일 : 2020년 06월 30일)

변경년월	상호명

1988년 07월	금동전구(주)

2002년 07월	(주)금호에이치티오토닉스

2008년 07월	(주)금호에이치티

마. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용

(1) 당사의 중요한 사항의 발생 내용

(기준일 : 2020년 06월 30일)

일 시	연 혁

2013년 02월	ㆍ광주 모듈공장 준공

2013년 12월	ㆍ관세청 FTA 성공사례 경진대회 우수상 수상ㆍ현대모비스 공용화 제안 수상

2014년 03월	ㆍ광주 지방국세청장 수상

2014년 11월	ㆍGM 2014 SQ Excellence Award 수상

2014년 12월	ㆍ수출 3,000만불 탑 달성

2015년 11월	ㆍ유가증권시장 상장

2016년 03월	ㆍ광주본사 토지 및 공장 매입

2016년 11월	ㆍ천진법인 지분양수(보유지분율 100%)

2017년 01월	ㆍ2017년 현대기아 협력회 우수기술 수상

2017년 02월	ㆍ에스엘주식회사 품질시스템 우수협력사 표창 수여

2017년 06월	ㆍ폭스바겐 협력사 등록

2017년 11월	ㆍFPCB(Flexible PCB) 부문 SQ인증 획득

2017년 12월	ㆍRSM(르노삼성) SES Tier2 인증 취득

2018년 01월	ㆍLG전자 LG-BIQs 인증 취득

2018년 03월	ㆍISO 9001:2015 품질경영시스템 전환인증 (영국 LRQA)ㆍIATF 16949:2016 품질경영시스템 전환인증 (영국 LRQA)

2018년 07월	ㆍ제1회 신주인수권부사채 발행 (25,000,000,000원)

2018년 08월	ㆍ천진법인 유상증자 결정ㆍ금호전기(주) 용인공장 토지 및 공장 매입

2018년 11월	ㆍ유상증자(제3자 배정, 5,999,997,850원)

2018년 12월	ㆍ 최대주주변경 (변경 전: 금호전기(주), 변경 후: 루미마이크로(주))ㆍ 대표이사변경 (변경 전: 조석래, 변경 후: 조경숙)ㆍ 제2회 전환사채 발행 (7,000,000,000원)ㆍ 유상증자 (제3자배정, 13,999,993,700원)

2019년 01월	ㆍ 제3회 전환사채 발행 (7,000,000,000원)ㆍ 제4회 전환사채 발행 (7,000,000,000원)

2019년 02월	ㆍ 제5회 전환사채 발행 (7,000,000,000원)ㆍ 유상증자(제3자배정, 9,999,993,850원)

2019년 03월	ㆍ 유상증자(제3자배정, 16,999,994,550원)

2019년 04월	ㆍ 제6회 전환사채 발행 (7,000,000,000원)

2019년 06월	ㆍ 베트남 해외현지법인 출자 결정

2019년 07월	ㆍ SMD공정기술 협의체(현대자동차 연구본부)우수협력사 수상

2019년 10월	ㆍ SL LUMAX Best Customer Centricity Award - 2019

2019년 12월	ㆍ 유상증자(제3자 배정, 10,000,002,600원)

2020년 01월	ㆍ 제7회 전환사채 발행 (10,000,000,000원)ㆍ 제8회 전환사채 발행 (10,000,000,000원)ㆍ 제9회 전환사채 발행 (10,000,000,000원)

2020년 03월	ㆍ 최대주주변경 (변경 전: 루미마이크로(주), 변경 후: 에스맥(주))

2020년 05월	ㆍ 베트남 해외현지법인 유상증자 참여 결정

바. 주요종속회사의 연혁

(기준일 : 2020년 06월 30일)

회 사	일 시	연 혁

TIANJIN KUMHO HTCO., LTD.	2013년 11월	ㆍ천진금호태신차등유한공사 법인 설립

2014년 03월	ㆍBHMC향 LED 이관 공급 개시

2015년 07월	ㆍ중국 천진법인 상숙분공사 개설

2015년 11월	ㆍ천진법인 TS16949 인증 취득

2016년 01월	ㆍ상숙분공사 SGM향 LED Module 전장품 공급

2016년 09월	ㆍ현대ㆍ기아자동차 SQ 인증

2016년 11월	ㆍ주주변경 (단독주주-금호에이치티 100%)

2018년 08월	ㆍ 천진법인 유상증자 ㆍ상숙분공사 상해삼립 샤시 E-SHIFTER용 모듈 공급 개시
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	-	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	27,701,223	-	27,701,223	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	27,701,223	-	27,701,223	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	27,701,223	-	27,701,223	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	27,701,223	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	27,701,223	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 정관에 의거 이사회 및 주주총회 결의를 통해 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적인 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정 수준의 배당을 결정하고 있습니다. 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.

제10조의 3 (신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식의 배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다. 제42조 (이익금의 처분) 회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액 제43조 (이익배당)1) 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.2) 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. 제43조의 2 (중간배당)1) 이 회사는 07월 01일 00시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.2) 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.3) 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.1. 직전결산기의 자본금의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금4) 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다. 제44조 (배당금지급청구권의 소멸시효)1) 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제33기 2분기	제32기	제31기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-5,700	7,793	4,933

(별도)당기순이익(백만원)	-4,344	7,103	5,434

(연결)주당순이익(원)	-71	632	505

현금배당금총액(백만원)	-	-	732

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	14.85

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	1.49

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	75

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 재무정보(K-IFRS) - 연결

(단위 : 천원)

구 분	제33기 2분기	제32기	제31기

2020년	2019년	2018년

[유동자산]	205,342,990	204,929,138	155,547,300

당좌자산	155,038,515	156,173,423	106,106,766

재고자산	50,304,475	48,755,715	49,440,535

[비유동자산]	115,772,438	117,149,055	82,832,756

투자자산	4,217,202	6,742,668	29,305

유형자산	63,029,171	55,766,044	52,872,799

무형자산	1,626,726	86,501	121,607

투자부동산	24,747,909	24,113,315	24,476,307

기타비유동자산	22,151,429	30,440,527	5,332,738

자산총계	321,115,428	322,078,193	238,380,056

유동부채	98,261,934	132,504,381	86,743,745

비유동부채	41,906,023	16,943,123	26,784,440

부채총계	140,167,957	149,447,504	113,528,186

(지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본)	178,806,040	172,630,689	124,851,870

자본금	13,850,612	11,804,291	7,915,510

기타불입자본	71,401,591	53,439,240	27,028,757

기타자본구성요소	10,576,515	18,893,357	2,516,704

이익잉여금	82,977,322	88,493,801	87,390,900

(비지배지분)	2,141,431	-	-

자본총계	180,947,470	172,630,689	124,851,870

구 분	(2020.01.01~2020.06.30)	(2019.01.01~2019.12.31)	(2018.01.01~2018.12.31)

매출액	95,449,428	251,095,062	209,260,006

영업이익	(1,095,554)	4,059,148	10,493,446

연결당기순이익	(5,700,399)	(75,223)	7,792,877

(지배지분순이익)	(5,516,479)	(75,223)	7,792,877

(비지배지분순이익)	(183,921)	-	-

기타포괄순이익	401,071	1,122,028	(1,529,131)

총포괄이익	(5,299,328)	1,046,806	6,263,746

(지배지분포괄이익)	(5,067,390)	1,046,806	6,263,746

(비지배지분포괄이익)	(231,938)	-	-

주당순이익 (단위: 원)	(71)	(3)	632

연결에 포함된 회사수	2	1	1

나. 요약 재무정보(K-IFRS) - 별 도

(단위 : 천원)

구 분	제33기 2분기	제32기	제31기

2020년	2019년	2018년

[유동자산]	186,447,031	183,830,342	138,884,192

당좌자산	153,836,448	151,857,448	106,912,340

재고자산	32,610,583	31,972,894	31,971,852

[비유동자산]	124,832,119	130,835,727	91,384,684

투자자산	36,786,174	30,618,896	16,895,982

유형자산	42,639,349	46,469,308	45,118,854

무형자산	-	-	-

투자부동산	23,932,478	24,113,315	24,476,307

기타비유동자산	21,474,119	29,634,208	4,893,540

자산총계	311,279,150	314,666,069	230,268,876

유동부채	82,558,183	117,617,127	72,419,369

비유동부채	41,142,448	16,278,976	26,784,440

부채총계	123,700,631	133,896,103	99,203,809

자본금	13,850,612	11,804,291	7,915,510

기타불입자본	71,198,455	53,236,105	26,825,621

기타자본구성요소	11,544,562	20,310,492	3,877,744

이익잉여금	90,984,890	95,419,078	92,446,193

자본총계	187,578,519	180,769,966	131,065,067

관계ㆍ종속기업투자주식 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	(2020.01.01~2020.06.30)	(2019.01.01~2019.12.31)	(2018.01.01~2018.12.31)

매출액	81,002,724	221,734,443	189,250,383

영업이익	(776,194)	4,530,371	7,513,991

당기순이익	(4,434,189)	1,794,762	7,102,658

기타포괄순이익	-	1,178,124	(1,432,120)

총포괄이익	(4,434,189)	2,972,886	5,670,539

주당순이익 (단위: 원)	(57)	81	576
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

-당사는 기업공시서식 작성기준에 의거하여 분, 반기보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제33기 2분기(당기)	대주회계법인	적정	해당사항 없음	-

제32기(전기)	대주회계법인	적정	해당사항 없음	수익인식의 적정성 *주1)

제31기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	-

주 1) 핵심감사사항의 주요 감사절차 1. 매출수익계상에 관한 인식기준 및 회계처리의 타당성 검토2. 회계기간 중 기록된 매출 거래중 추출된 표본 매출거래의 실증절차 수행3. 보고기간말 전후에 발생한 매출거래에 대한 증빙과 수익인식시점의 비교4. 보고기간말 이후에 취소처리된 매출전표를 선택하여 매출원장에 전기되기까지의 과정을 추적하고 매출의 기간귀속이 적절한지에 대하여 확인

나. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제33기 2분기(당기)	대주회계법인	재무제표 검토, 별도재무제표 및연결재무제표 감사	100,000	1,296	40,000	334

제32기(전기)	대주회계법인	재무제표 검토, 별도재무제표 및연결재무제표 감사	90,000	1,504	90,000	1,297

제31기(전전기)	삼정회계법인	재무제표 검토, 별도재무제표 및연결재무제표 감사	135,000	1,683	135,000	1,889

※ 당사는 제32기~제34기까지 대주회계법인을 외부감사인으로 선임하였습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제33기 2분기(당기)	-	-	-	-	-

제32기(전기)	2020.02.04	법인세 세무조정 계산서 작성및 국세청 전자신고 대행	2020년 02월~2020년 03월	10,000	대주회계법인

제31기(전전기)	2018.07.05	법인세 세무조정 계산서 작성및 국세청 전자신고 대행	2018년 07월~2019년 03월	9,000	삼정회계법인

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.01.03	주식회사 금호에이치티 감사,대주회계법인 업무수행이사 외 2명	회의	-감사팀의 구성-재무제표 감사의 목적-책임구분-위험평가 및 감사계획-독립성 등

2	2020.03.09	주식회사 금호에이치티 감사, 대주회계법인 업무수행이사 외 2명	회의	-감사팀의 구성-재무제표 감사의 목적-책임구분-위험평가 및 감사계획-독립성 등

마. 종속회사 회계감사인의 명칭 및 감사의견 (1) TIANJIN KUMHO HT CO., LTD.

회사명칭	사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

TIANJINKUMHO HTCO.,LTD.	2020년 2분기 (당기)	GRANT THORNTON	적정	해당사항 없음

2019년 (전기)	GRANT THORNTON	적정	해당사항 없음

2018년 (전전기)	KPMG	적정	해당사항 없음

(2) S-MAC HT VINA CO., LTD.

회사명칭	사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

S-MAC HT VINA CO., LTD.	2020년 2분기 (당기)	DELOITTE	적정	해당사항 없음

2019년 (전기)	ATC	적정	해당사항 없음

2018년 (전전기)	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 당사는 유가증권시장 상장을 위해 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 2014년 금융감독원에 감사인 지정을 신청하여 제27기의 감사인으로 안진회계법인을 지정 받아 2014년(제27기) 감사를 진행하였습니다. 2015년(28기)에는 KPMG의 제휴법인인 삼정회계법인을 외부감사인으로 결정하고 감사 진행 및 검토를 받았습니다. 이후 삼정회계법인과의 계약기간('15년 01월01일 ~ '15년 12월 31일)이 만료됨에 따라 2016년 03월 08일 감사인 선임위원회를 개최하여 삼정회계법인을 재선임하였습니다. 이후 삼정회계법인과 계약기간('16년 01월01일 ~ '18년 12월 31일)이 만료됨에 따라, 당사는 당사의 규모 및 내/외부 환경 요소들을 고려한 회계 및 세무업무 뿐 아니라 효율적인 경영조직 운용을 위한 내부통제제도를 뒷받침할 수 있는 종합적인 서비스의 필요성이 제기되었고, 다각적이고 진중한 검토를 거친 후 당사에 밀착된 서비스를 제공해 줄 것으로 기대되는 대주회계법인을 2019년 02월 12일에 감사인 선임위원회를 개최하여 대주회계법인을 선임(계약기간 3년, 2019년 01월 01일 ~ 2021년 12월 31일)하여 감사를 진행하기로 결정하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 당사는 내부회계관리제도의 효율적 운영 및 회계정보의 투명성 제고를 위해 2014년 회계연도 중 내부회계관리제도 모범규준에 부합하는 내부회계관리제도 시스템을 구축하였으며, 2019년 12월 말 기준 으로 재무보고 내부통제 운영의 효과성을 평가한 결과, 회계정보의 적정성을 확보하기 위해 당초 설정된 재무보고 내부통제 절차에 따라 효과적으로 설계 및 운영하고 있습니다. 아울러, 감사인은 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고서에 대한 검토 결과, 당사의 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단된다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 보고서 기준일 현재 3인의 사내이사, 1인의 사외이사로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다.

(1) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

나. 중요의결사항 등

(기준일 : 2020년 03월 31일)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명

조경숙(출석률 : 100%)	김영호(출석률 : 100%)	김두인(출석률 : 65%)	정용준(출석률 : 50%)

찬반여부

1	2020-01-02	제7회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정의 정정의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

2	2020-01-07	제7회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정의 정정의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

3	2020-01-13	제1호 의안: 제8회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정의 정정의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

제2호 의안: 제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정의 정정의 건

4	2020-01-16	금전 소비대차 계약의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

5	2020-01-28	제1호 의안: 제32기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

제2호 의안: 제32기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건

6	2020-02-18	제32기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항에 관한 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

7	2020-02-26	제32기 정기주주총회 세부의안 확정에 따른 정정의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성

8	2020-03-19	제1호 의안: 이사보수 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제2호 의안: 감사보수 결정의 건

9	2020-03-27	중국 천진법인 차입보증 여신거래 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2020-04-03	타법인 채권(전환사채) 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

11	2020-04-07	타법인 채권(전환사채) 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

12	2020-04-20	천진법인 차입 보증 Standby L/C 개설의 건(신한은행, 하나은행)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

13	2020-05-08	타법인 지분 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

14	2020-05-19	투자조합 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

15	2020-05-20	타법인 전환사채 전환청구의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

16	2020-05-26	타법인 전환사채 전환청구의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

17	2020-06-17	타법인 채권(전환사채) 처분의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

18	2020-06-19	타법인 채권(전환사채) 처분의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

19	2020-06-23	타법인 전환사채 전환청구의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

20	2020-06-29	투자조합 추가 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

다. 이사회내의 위원회당사는 보고서 작성기준일 현재 이사회내의 위원회를 구성하고 있지 않습니다.

라. 이사의 독립성 당사는 이사 후보자를 이사회가 선정하여 주주총회에서 제출할 의안으로 확정하고 정관 제 30조에 따라 주주총회의 결의로써 이사를 선임하고 있으며, 최근 사업년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사 후보추천위원회는 별도로 설치하고 있지 않습니다. 또한, 당사는 상법 제542조 4에 따라 주주총회 소집통지 또는 공고하는 경우이사 후보자의 성명, 약력 등을 통지 및 공고하고 있습니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2020년 06월 30일)

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	임기	연임여부(횟수)

사내이사(대표이사)	조경숙	이사회	업무총괄이사회 의장	해당없음	해당없음	2018. 12 ~ 2021. 12	신규

사내이사	김영호	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음	2019. 03 ~ 2022. 03	신규

사내이사	김두인	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음	2020. 03 ~ 2023. 03	신규

사외이사	정용준	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음	2018. 12 ~ 2021. 12	신규

마. 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	2020년 연간 1회 이상 실시예정
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부 당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 상법 제409조 및 정관 제39조의2에 근거하여 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요경력	결격요건 여부	비 고

민경남(1953년 02월)	-.서울대학교 보건대학원 졸업-.서울화물자동차운송사업협회 이사장-.전국화물자동차운송사업연합회 회장 現 우신건기(주)대표이사	해당없음	상근

다. 감사의 독립성당사는 감사가 감사업무에 필요한 업무를 수행하는 데 있어서 경영정보에 접근할 수 있도록 하기 위해서 감사의 직무에 관한 사항을 정관에 규정하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와 관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구 분	내 용

정관제39조의5(감사의 직무등)	1) 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.3) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.4) 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니 하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.5) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출 하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.6) 감사는 그 직무를 수행하기위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.7) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

라. 감사위원회(감사)의 주요 활동 내용

(기준일 : 2020년 06월 30일)

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2020-01-02	제7회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정의 정정의 건	불참	민경남감사

2	2020-01-07	제7회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정의 정정의 건	불참

3	2020-01-13	제1호 의안: 제8회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정의 정정의 건	불참

제2호 의안: 제9회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행결정의 정정의 건

4	2020-01-16	금전 소비대차 계약의 건	불참

5	2020-01-28	제1호 의안: 제32기 재무제표 승인의 건	가결

제2호 의안: 제32기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건

6	2020-02-18	제32기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항에 관한 건	가결

7	2020-02-26	제32기 정기주주총회 세부의안 확정에 따른 정정의 건	가결

8	2020-03-19	제1호 의안: 이사보수 결정의 건	가결

제2호 의안: 감사보수 결정의 건

9	2020-03-27	중국 천진법인 차입보증 여신거래 연장의 건	가결

10	2020-04-03	타법인 채권(전환사채) 취득의 건	불참

11	2020-04-07	타법인 채권(전환사채) 취득의 건	불참

12	2020-04-20	천진법인 차입 보증 Standby L/C 개설의 건(신한은행, 하나은행)	가결

13	2020-05-08	타법인 지분 취득의 건	불참

14	2020-05-19	투자조합 출자의 건	불참

15	2020-05-20	타법인 전환사채 전환청구의 건	불참

16	2020-05-26	타법인 전환사채 전환청구의 건	불참

17	2020-06-17	타법인 채권(전환사채) 처분의 건	불참

18	2020-06-19	타법인 채권(전환사채) 처분의 건	불참

19	2020-06-23	타법인 전환사채 전환청구의 건	불참

20	2020-06-29	투자조합 추가 출자의 건	불참

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	2020년 연간 1회 이상 실시예정

바. 감사 지원조직 현황-당사는 보고서 작성기준일 현재 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직을 구성하고 있지 않습니다.

사. 준법지원인 지원조직 현황-당 사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 당사는 보고서 작성기준일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 보고서 작성기준일 현재 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없으므로 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조경숙	여	1960.02	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	KAIST 최고경영자과정 現 에스맥(주) 대표이사'18.~ (주)금호HT 대표이사	-	-	등기임원	1년 6개월	2021.12.14

김영호	남	1967.04	사내이사	등기임원	상근	CFO	~'92. 송원대 금융학과 졸~'13. (주)금호HT 재경부장'15.~ (주)금호HT CFO	-	-	-	27년 8개월	2022.03.19

김두인	남	1985.04	사내이사	등기임원	상근	경영총괄	CEMS, ST. GALLEN UNIVERSITY 국제경영학 석사 ~'19. (주)금호HT 기획팀장'19.~ (주)이스트게이트인베스트먼트 이사'20.~ (주)금호HT 사내이사	-	-	-	4개월	2023.03.19

정용준	남	1981.12	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	조선대학교 문예창작학과 졸업現 서울예술대학교 문예학부문예창작전공 교수 現 한양여자대학교 문예창작과 겸임교수現 잡지(Axt) 편집위원	-	-	-	1년 6개월	2021.12.14

민경남	남	1953.02	감사	등기임원	상근	감사	서울대학교 보건대학원 졸업 서울화물자동차운송사업협회 이사장 전국화물자동차운송사업연합회 회장 現 우신건기(주)대표이사	275	-	-	3년 3개월	2022.03.19

김진곤	남	1964.06	부사장	미등기임원	상근	경영총괄	~'14. 성 균관대 MBA 졸업 ~'16. 삼성전자 LCD 사업부 구매파트장 ~'19. 매 그 나칩 반도체 상무 '19.~ (주)금호HT 부사장	-	-	등기임원	9개월	-

박형추	남	1967.10	상무	미등기임원	상근	영업본부	~'92. 조선대 공업경영과 졸업~'15. (주)금호HT 영업부장'16.~ (주)금호HT 모듈영업이사	-	-	-	28년 3개월	-

김현태	남	1963.10	이사	미등기임원	상근	베트남법인	~'89. 조선대 금속공학과 학사~'05. (주)금호HT 제조/생산기술팀장~'19. (주)금호HT 램프사업본부장 '20.~ S25 베트남 이관 담당 본부장	-	-	-	29년 10개월	-

이하동	남	1971.07	이사	미등기임원	상근	품질본부	~'02. 조선대 기계공학과 졸업~19. (주)금호HT 모듈개발연구소장'19.~ (주)금호HT 모듈사업본부장 '19.~ (주)금호HT 품질본부장	-	-	-	24년 1개월	-

정운구	남	1967.01	이사	미등기임원	상근	모듈개발연구소	~'11. 영남이공대 기계공학과 졸업~'11. 에스엘 근무~'17. 에이엠에스 근무'17.~ (주)금호HT 모듈개발연구소 이사	-	-	-	3년 1개월	-

박세완	남	1965.12	이사	미등기임원	상근	모듈개발연구소	~'91. 중앙대 전자공학과 졸업~'93. 삼성종합기술원 선임연구원~'04. 삼성전자 전임연구원~'16. 삼성전자 개발그룹장 및 PM, 수석연구원'19.~ (주)금호HT 모듈개발연구소 이사	-	-	-	6개월	-

양철수	남	1961.06	이사	미등기임원	상근	제조본부	~'80. 한독 공업고등학교 졸업~'99. 삼성전자 생산과 직장~'13. 삼성전자 기술파트 부장~'17. 삼성전자 기술 엔지니어 부장~' 19. (주)금호HT 모듈생산본부 이사'20.~ (주)금호HT 제조본부장	-	-	-	6개월	-

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LED모듈 등	남	345	-	18	-	363	6.70	7,817,481	21,536	-	-	-	-

LED모듈 등	여	133	-	3	-	136	7.40	2,687,955	19,764	-

합 계	478	-	21	-	499	-	10,505,436	21,053	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	335	48	-

※ 상기 보수 현황은 보고서 작성기준일 현재 재임중인 임원 기준입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,000	사외이사 포함

감사	1	100	-

나 . 보수지급금액 (1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	210	35	-

※ 상기 인원수에는 2020년 03월 19일에 사임한 박상진 사내이사가 포함되어 있으며, 보수총액에도 박상진 사내이사의 보수가 포함되어 있습니다.

(2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	180	45	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	12	12	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	18	18	-

※ 상기 등기이사 인원수에는 2020년 03월 19일에 사임한 박상진 사내이사가 포함되어 있으며, 상기 등기이사 보수총액에도 박상진 사내이사의 보수가 포함되어 있습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

나. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

나. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 보고서 작성기준일 현재 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한 및 출자총액제한의 대상이 되는 기업집단에 해당하지 않습니다. 당사는 보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 2개의 계열회사를 가지고 있으며, 현황은 다음과 같습니다.

구 분	회사수	회사명

해외현지법인	2	TIANJIN KUMHO HT CO., LTD., S-MAC HT VINA CO., LTD .

나. 계열회사의 지분 현황※ 계열회사 해외법인 현황

지배회사	종속회사	소재지	지분율

(주)금호에이치티	TIANJIN KUMHO HT CO., LTD.	중국	100%

(주)금호에이치티	S-MAC HT VINA CO., LTD.	베트남	74.5%

다. 회사와 계열회사 간의 임원 겸직 현황

겸직임원	겸직회사

성 명	직 위	직장명	직 책	담당업무

김영호	CFO(상근/등기)	TIANJIN KUMHOHT CO., LTD	감사(비상근)	감사

김두인	사내이사(상근/등기)	S-MAC HT VINA CO., LTD.	대표자(비상근)	경영총괄

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

루미마이크로(주)(상장)	2009.11.17	사업관련	43	829	1.11	1,737	-829	-1,737	0	0	0	0	164,654	-29,006

(주)이엔플러스(상장)	2020.06.23	단순투자	2,696	0	0	0	512	2,696	526	512	1.34	3,223	117,265	-34,348

TIANJIN KUMHOHT CO., LTD(비상장)	2013.11.12	사업확장	2,113	0	100.00	23,630	0	0	0	0	100.00	23,630	59,148	-1,980

오성첨단소재(주)(상장)	2019.03.12	사업관련	7,000	3,590	5.79	9,495	0	0	-1,885	3,590	5.79	7,610	228,088	14,597

S-MAC HT VINACO., LTD(비상장)	2019.07.19	사업확장	2,897	0	49.00	2,897	0	6,167	0	0	74.50	9,065	13,964	-713

ESSA HI-TECH(비상장)	2019.10.29	사업관련	4,091	0	33.00	4,091	0	0	0	0	33.00	4,091	16,355	1,389

합 계	4,419	-	41,851	-317	7,127	-1,358	4,101	-	47,619	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 가지급금 및 대여 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사 항이 없습니다.

나 . 담보제공 내역

(기준일 : 2020년 06월 30일) (단위 : 천CNY)

구 분	회사명	담보제공자산	차입금액	담보설정액	담보기간	제공처	비고

주요종속회사	TIANJIN KUMHOHT CO.,LTD	금호HT연대보증	CNY 20,000	CNY 24,000	'20.04.10~'21.04.10	신한은행오성지행	주1)

주1) 금호HT 연대보증을 담보로 제공하여 신한은행 오성지행에서 차입을 연장하였습니다.

다. 지급보증 내역

(기준일 : 2020년 06월 30일) (단위 : 천CNY)

구 분	회사명	보증처	차입금액	지급보증금액	보증기간	제공처	비고

주요종속회사	TIANJIN KUMHOHT CO.,LTD	신한은행 광주기업금융센터	CNY 10,000	CNY 10,000	'20.05.08~ '21.05.08	신한은행오성지행	주1)

하나은행 광주지점	CNY 10,000	CNY 10,000	'20.05.08~ '21.05.08	주2)

합계	CNY 20,000	CNY 20,000	-

주1) 신 한 은 행 Standby L/C를 담보로 제공하여 신한은행 오성지행에서 차입을 연장하였습니다.주2) 하 나 은 행 Standby L/C를 담보로 제공하여 신한은행 오성지행에서 차입을 연장하였습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당 사항이 없습니다.

3. 대주주등과의 영업거래 가 . 매출 및 매입 등의 거래

(기준일 : 2020년 06월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	회사명	거래금액	거래내용	비 고

최대주주	에스맥(주)	2,537	원자재 매입 외	-

10,000	전환사채 발행	-

종속기업	TIANJIN KUMHO HT CO.,LTD	10,527	매출 및 보증수익 외	-

130	매입 외	-

S-MAC HT VINA CO., LTD	1,792	매출 외	-

6,171	유상증자 참여 외	-

관계기업	ESSA HI-TECH	406	매출 외	-

86	매입 외	-

기타특수관계자	루미마이크로(주)	254	원자재 매입 외	-

18	임차료 외	-

14	임대수입 외	-

루미테크놀로지앤대부(주)	3	임대수입 외	-

합계	31,937	-	-

나. 장기공급계약 등의 내역(단위 : 백만원)

구분	회사명	거래내용	비고

종류	계약기간	계약내용	금액

종속회사	TIANJIN KUMHOHT CO.,LTD.	공급계약서	계약일로부터 1년(해약의사가 없을경우 자동연장)	상품 등	10,444	매출거래

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 이해관계자와의 영업거래 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 대여금 내역 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당 사항 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.