금호에이치티 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경 사항 -당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

(기준일: 2020년 12월 31일)

주총일자	구 분	안건	결의내용

2014.03.25	제26회정기주주총회	제1호의안: 제26기 재무상태표 및 손익계산서 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안: 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건

제3호의안: 정관변경 승인의 건

제4호의안: 이사임기 만료 사임의 건

제5호의안: 임원, 감사 보수 및 한도액 승인의 건

2014.10.31	제26회임시주주총회	제1호의안 : 정관변경의 건	원안대로승인가결

2015.03.19	제27회정기주주총회	제1호의안 : 제27기 재무상태표 및 손익계산서 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건

제3호의안 : 정관변경 승인의 건

제4호의안 : 이사선임의 건

제5호의안 : 감사선임의 건

제6호의안 : 임원퇴직금규정 제정의 건

제7호의안 : 이사보수 한도액 승인의 건

제8호의안 : 감사보수 한도액 승인의 건

2015.06.24	제27회임시주주총회	제1호의안: 2013년 2014년 수정 재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

2016.03.25	제28회정기주주총회	제1호의안 : 제28기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 정관 일부 변경의 건

제3호의안 : 이사 선임의 건

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2017.03.21	제29회정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 이사 선임의 건

제3호의안 : 감사 선임의 건

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2018.11.02	임시주주총회	제1호의안 : 정관일부 변경의 건	원안대로승인가결

2018.12.14	임시주주총회	제1호의안 : 정관일부 변경의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 이사 선임의 건

2018.03.22	제30회정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 이사 선임의 건 [사외이사 1명]

제3호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 1명]

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2019.03.19	제31회정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 정관 일부 변경의 건

제3호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 2명]

제4호의안 : 감사 선임의 건 [감사 1명]

제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2020.03.19	제32회정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 1명]

제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2020.11.10	임시주주총회	제1호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 1명]	원안대로승인가결

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 보고서 제출일 현재 해당 사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 담보제공 및 채무보증 현황

(기준일: 2020년 12월 31일) (단위 : 천원, 천CNY)

구 분	채무자	관계	채권자	차입금액	기간	담보설정 및보증금액	비고

담보제공	(주)금호에이치티	당사	신한은행	\13,000,000	'18.08.30~ '21.08.30	\20,000,000	주1)

산업은행	\25,000,000	'20.08.20~ '21.08.20	\38,000,000	주2)

\2,500,000	'16.04.25~ '21.04.25

채무보증	TIANJIN KUMHOHT CO.,LTD	주요종속회사	신한은행오성지행	CNY 20,000	'20.04.10~ '21.04.10	CNY 24,000	주3)

신한은행오성지행	CNY 20,000	'20.05.08~ '21.05.08	CNY 20,000	주4)

주1) 용인공장 토지와 건물을 담보로 제공하여 신한은행에서 차입하였습니다. 주2) 광주공장 토지와 건물을 담보로 제공하여 산업은행에서 차입하였습니다. 주3) 금호HT 연대보증을 담보로 제공하여 신한은행 오성지행에서 차입을 연장 하였습니다. 주4) Standby L/C를 담보로 제공하여 신한은행 오성지행에서 차입을 연장 하였습니다.

라. 그 밖의 우발채무 등 (1) 금융기관과 체결한 약정

(기준일: 2020년 12월 31일) (단위: 천원, 천CNY)

구분	금융기관	한도금액	실행금액

시설자금대출	신한은행	13,000,000	13,000,000

운전자금대출	한국산업은행	25,000,000	25,000,000

시설자금대출	한국산업은행	2,500,000	2,500,000

전자방식외상매출채권담보대출 주1)	신한은행	4,000,000	1,809,020

외화지급보증	신한은행	CNY 34,000	CNY 30,000

외화지급보증	KEB하나은행	CNY 10,000	CNY 10,000

운전자금대출	신한은행(오성분행)	CNY 20,000	CNY 20,000

운전자금대출	신한은행(오성분행)	CNY 20,000	CNY 20,000

계(KRW)	44,500,000	42,309,020

계(CNY)	CNY 84,000	CNY 80,000

주1) E-biz 어음 발행금액으로 연결실체는 매입채무로 계상하고 있습니다. 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

1) 종속기업의 편입 당사는 2021년 01월 08일 이사회 결의에 의거하여 관계기업인 ESSA HI-TECH CO., LTD의 지분을 추가 인수하여 당사의 종속기업으로 편입하였으며, 그 내용은 다음과 같습니다.

구분	내용

취득 대상	ESSA HI-TECH CO., LTD

취득 목적	추가 지분 확보를 통한 지배력 강화

취득 금액	VND80,000,000,000

취득 방법	지분 인수

취득 일자	2021-01-26

기존 지분율	33%

취득 후 지분율	66%

2) 회사 합병 결정당사는 2021년 01월 26일 이사회 결의에 의거하여 관계기업인 다이노나(주)와의 합병을 결정하였으며, 그 내용은 다음과 같습니다.

구분	내용

합병방법	㈜ 금호에이치티가 다이노나 ㈜ 를 흡수합병

- 존속회사 : ㈜금호에이치티 (유가증권시장 상장법인)

- 소멸회사 : 다이노나㈜ (코넥스시장 상장법인)

※합병 후 존속회사의 상호 : ㈜금호에이치티

합병비율	㈜금호에이치티 : 다이노나㈜ = 1 : 1.7390213

피합병법인	회사명	다이노나㈜ (영문명 : DiNonA Inc.)

주요사업	면역항암 항체치료제 개발

최근 사업연도 재무내용(백만원)	자산총계	25,872	매출액	708

부채총계	7,291	당기손익	(7,555)

합병일정	합병계약일	2021년 01월 26일

합병등기예정일자	2021년 07월 16일

신주의 상장예정일	2021년 07월 30일

나 . 직접 금융자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(유가증권시장상장)	-	2015.11.05	시설자금 및 운영자금	5,515	1. 시설자금 : 8472. 운영자금 : 4,668	5,515	주1), 주2)

신주인수권부사채	1	2018.07.12	시설자금 및 운영자금	25,000	1. 시설 및 운영 자금 : 20,8072. 기타자금 : 4,193	25,000	주3)

주1) 시설자금 중 LED 모듈부분에 682백만원 계획 금액 전액을 사용하고, TS 부분에 653백만원을 계획하였으나 설비 입고 지연 및 검수 지연 등의 사유로 165백만원을 사용하였습니다.주2) 산업은행 단기차입금 60억원 중 약 46억 상환하였습니다.주3) 시설 및 운영자금 중 천진법인 설비투자, 운영자금 및 원자재 매입 등으로 약 20,807백만원, 산업은행 차입금 및 신한은행 차입금 일부 상환에 약 4,193백만원 사용하였습니다.

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	-	2018.11.15	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

전환사채	2	2018.12.14	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

유상증자	-	2018.12.20	운영자금	14,000	운영자금	14,000	-

전환사채	3	2019.01.15	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

전환사채	4	2019.01.30	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

전환사채	5	2019.02.15	타법인 증권 취득자금	7,000	타법인 증권 취득자금	7,000	-

유상증자	-	2019.02.26	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자	-	2019.02.28	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자	-	2019.03.12	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

유상증자	-	2019.03.19	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

유상증자	-	2019.03.29	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

전환사채	6	2019.04.08	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

유상증자	-	2019.12.23	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

전환사채	7	2020.01.08	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

전환사채	8	2020.01.16	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

전환사채	9	2020.01.17	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

5. 외국지주회사의 자회사 현황

-당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

6. 합병등의 사후정보가. 중요한 자산양수도

(1) 자산양수도: 용인공장 당사는 조립라인 및 물류창고 외 사업다각화를 목적으로 경기도 용인시 처인구 남사면 봉무리 64-1 소재의 토지 및 건물 을 매입하였습니다. 1) 주요내용 .

구 분	주 요 내 용	비 고

대 상	경기도 용인시 처인구 남사면 봉무리 64-1 소재

형 태	토지 및 건물

이사회 결의일	2018년 08월 21일

양수도 종료일	2018년 08월 30일

양수도대상자산	토 지	36,020㎡

건 물	17,028.78㎡

양 수 인	(주)금호에이치티

양 도 인	금호전기(주)

양ㆍ수도금액	23,500 백만원	부가가치세 별도

관 련 공 시	ㆍ주요사항 보고서 - 2018.08.21ㆍ합병등 종료보고서 - 2018.08.30

2) 합병등 전후의 재무사항 비교표(단위 : 백만원)

과목	양수 전	증감	양수 후

유동자산	99,753	(1,581)	98,172

비유동자산	55,892	24,581	80,473

[자산총계]	155,645	23,000	178,645

유동부채	42,550	8,000	50,550

비유동부채	10,150	15,000	25,150

[부채총계]	52,700	23,000	75,700

[자본총계]	102,945	-	102,945

주1) 상기 '양수전 재무제표'는 2018년 반기 보고서(2018.06.30) 기준의 별도 재무제표를 기준으로 작성되었으며, '양수 후 재무제표'는 자산양도와 관련된 증감 금액만 단순 가감한 것이므로 실제 자산 양수도 종료일에 작성될 재무제표와는 차이가 발생할 수 있습니다.

7. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,937,985	2020.01.14	2021.01.14	12개월	제3자배정유상증자	117,904,727