eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
금호에이치티 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 34 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 11일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 금호에이치티
대 표 이 사 : 김진곤, 김두인
본 점 소 재 지 : 광주광역시 광산구 용아로 717
(전 화) 062-958-2700
(홈페이지) http://www.kumhoht.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) CFO (성 명) 김영호
(전 화) 062-958-2702
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)-. 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	2	1	-	3	1

합계	2	1	-	3	1

※상세 현황은 '상세표-1.연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	ESSA HI-TECH CO.,LTD	지분 추가 취득

-	-

연결제외	-	-

-	-

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	2015년 11월 11일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 당사의 발생한 회사의 주요 내용은 다음과 같습니다.

일 시	연 혁

2013년 02월	ㆍ광주 모듈공장 준공

2013년 12월	ㆍ관세청 FTA 성공사례 경진대회 우수상 수상ㆍ현대모비스 공용화 제안 수상

2014년 03월	ㆍ광주 지방국세청장 수상

2014년 11월	ㆍGM 2014 SQ Excellence Award 수상

2014년 12월	ㆍ수출 3,000만불 탑 달성

2015년 11월	ㆍ유가증권시장 상장

2016년 03월	ㆍ광주본사 토지 및 공장 매입

2016년 11월	ㆍ천진법인 지분양수(보유지분율 100%)

2017년 01월	ㆍ2017년 현대기아 협력회 우수기술 수상

2017년 02월	ㆍ에스엘주식회사 품질시스템 우수협력사 표창 수여

2017년 06월	ㆍ폭스바겐 협력사 등록

2017년 11월	ㆍFPCB(Flexible PCB) 부문 SQ인증 획득

2017년 12월	ㆍRSM(르노삼성) SES Tier2 인증 취득

2018년 01월	ㆍLG전자 LG-BIQs 인증 취득

2018년 03월	ㆍISO 9001:2015 품질경영시스템 전환인증 (영국 LRQA)ㆍIATF 16949:2016 품질경영시스템 전환인증 (영국 LRQA)

2018년 07월	ㆍ제1회 신주인수권부사채 발행 (25,000,000,000원)

2018년 08월	ㆍ천진법인 유상증자 결정ㆍ금호전기(주) 용인공장 토지 및 공장 매입

2018년 11월	ㆍ유상증자(제3자 배정, 5,999,997,850원)

2018년 12월	ㆍ최대주주변경 (변경 전: 금호전기(주), 변경 후: 루미마이크로(주))ㆍ대표이사변경 (변경 전: 조석래, 변경 후: 조경숙)ㆍ제2회 전환사채 발행 (7,000,000,000원)ㆍ유상증자 (제3자배정, 13,999,993,700원)

2019년 01월	ㆍ제3회 전환사채 발행 (7,000,000,000원)ㆍ제4회 전환사채 발행 (7,000,000,000원)

2019년 02월	ㆍ제5회 전환사채 발행 (7,000,000,000원)ㆍ유상증자(제3자배정, 9,999,993,850원)

2019년 03월	ㆍ유상증자(제3자배정, 16,999,994,550원)

2019년 04월	ㆍ제6회 전환사채 발행 (7,000,000,000원)

2019년 06월	ㆍ베트남 해외현지법인 출자 결정

2019년 07월	ㆍSMD공정기술 협의체(현대자동차 연구본부)우수협력사 수상

2019년 10월	ㆍSL LUMAX Best Customer Centricity Award - 2019

2019년 12월	ㆍ유상증자(제3자 배정, 10,000,002,600원)

2020년 01월	ㆍ제7회 전환사채 발행 (10,000,000,000원)ㆍ제8회 전환사채 발행 (10,000,000,000원)ㆍ제9회 전환사채 발행 (10,000,000,000원)

2020년 03월	ㆍ최대주주변경 (변경 전: 루미마이크로(주), 변경 후: 에스맥(주))

2020년 04월	ㆍGM Global OTS Awards 수상

2020년 05월	ㆍ베트남 해외현지법인 유상증자 참여 결정

2020년 07월	ㆍ무상증자(1주당 2주 배정, 자본금 증가액: 28,877,149,000원)

2020년 07월	ㆍ용인공장 토지 및 공장 처분 양해각서 체결

2020년 10월	ㆍ용인공장 토지 및 공장 처분 본 계약 체결

2020년 11월	ㆍ대표이사변경 (변경 전: 조경숙, 변경 후: 김진곤, 김두인(각자대표))

2021년 01월	ㆍ회사합병결정(합병법인: (주)금호에이치티, 피합병법인: 다이노나(주))

2021년 08월	ㆍ용인공장 토지 및 공장 처분 완료(2021.08.20)

나. 당사의 주요종속회사의 연혁

회 사	일 시	연 혁

TIANJIN KUMHO HTCO., LTD.	2013년 11월	ㆍ천진금호태신차등유한공사 법인 설립

2014년 03월	ㆍBHMC향 LED 이관 공급 개시

2015년 11월	ㆍ천진법인 TS16949 인증 취득

2016년 01월	ㆍSGM향 LED Module 전장품 공급

2016년 09월	ㆍ현대ㆍ기아자동차 SQ 인증

2016년 11월	ㆍ주주변경 (단독주주-금호에이치티 100%)

2018년 08월	ㆍ천진법인 유상증자 ㆍ상해삼립 샤시 E-SHIFTER용 모듈 공급 개시

다. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2017년 03월 21일	정기주총	민경남(감사)	조석래(사내이사), 박영구(사내이사),정관헌(사외이사)	-

2018년 03월 22일	정기주총	박명구(사내이사)	조석래(사내이사), 박영구(사내이사),정관헌(사외이사), 민경남(감사)	-

2018년 12월 14일	임시주총	조경숙(사내이사), 조석래(사내이사), 한재관(사내이사), 정용준(사외이사)	민경남(감사)	-

2019년 03월 19일	정기주총	김영호(사내이사), 박상진(사내이사),	-	-

2020년 03월 19일	정기주총	김두인(사내이사)	-	-

2020년 11월 10일	임시주총	김진곤(사내이사)	-	-

2021년 03월 25일	정기주총	-	김두인(사내이사), 김진곤(사내이사), 조경숙(사내이사), 정용준(사외이사), 민경남(감사)	-

주1) 2018년 12월 14일 조석내 대표이사에서 조경숙 대표이사로 변경 되었습니다.주2) 2020년 11월 10일 조경숙 대표이사에서 김진곤, 김두인 각자대표로 변경 되었습니다. 라. 회사 본점 소재지 및 그 변경(상호의 변경)

변경년월	상호명

1988년 07월	금동전구(주)

2002년 07월	(주)금호에이치티오토닉스

2008년 07월	(주)금호에이치티

마. 경영진의 중요한 변동(종속회사)

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	34기(2021년 3분기말)	33기(2020년말)	32기(2019년말)

보통주	발행주식총수	137,610,598	117,904,727	23,608,582

액면금액	500	500	500

자본금	68,805,299,000	58,952,363,500	11,804,291,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	68,805,299,000	58,952,363,500	11,804,291,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	-	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	137,610,598	-	137,610,598	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	137,610,598	-	137,610,598	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	137,610,598	-	137,610,598	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

공개매수	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	우선주	-	-	-	-	-	-

보통주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 09월 29일	제34기 임시주주총회	제2조 (목적)제8조 (주식의 종류, 수 및 내용)제15조 (신주인수권부사채의 발행)제39조의 2 (감사의 수와 선임)제49조 (시행일)부칙	사업목적 추가우선주발행 근거 및 내용 추가 등
2. 주요 제품 및 서비스

+

가. 주요 제품에 관한 사항당사에서 생산하고 있는 주요 제품의 매출현황은 아래와 같습니다.

(단위: 백만원, %)

구분	품목	매출액(비율)	제품설명

2021년도 (제34기 3분기)	2020년도(제33기)	2019년도 (제32기)

금액	비중	금액	비중	금액	비중

LED모듈(제품)	RCL	44,269	25.31	61,385	27.9	62,099	24.7	(1) 참조

DRL	73,263	41.88	101,024	46.0	118,660	47.3

MSR	33	0.02	932	0.4	2,571	1.0

기타	20,384	11.65	11,742	5.3	9,872	3.9

소 계	137,949	78.86	175,083	79.7	193,202	76.9

전구(제품)	S-25	11,601	6.63	13,750	6.3	18,916	7.5	(2) 참조

Wedge	10,535	6.02	13,735	6.3	15,772	6.3

Festoon	3,185	1.82	4,157	1.9	5,245	2.1

기타	1,675	0.96	2,256	1.0	3,613	1.4

소 계	26,996	15.43	33,898	15.4	43,546	17.3

상품	LED 모듈	6,553	3.75	8,751	4.0	13,196	5.3	-

백열전구	3,439	1.97	1,900	0.8	1,151	0.5	-

소 계	9,992	5.71	10,651	4.8	14,347	5.7	-

합 계	174,937	100.0	219,633	100.0	251,095	100.0	-

당사는 아래와 같이 백열전구 및 LED모듈 자동차용 조명을 생산하고 있습니다. 당사는 차량 전면/후면 조명장치, 계기판, 실내등 등 자동차에 사용되는 전 부문의 조명을생산하고 있습니다.

※ 회색글씨는 백열전구 제품이고 파란글씨는 LED 모듈 제품입니다.

(1) LED 모듈 부문

당사의 모듈사업부분은 LED PKG및 회로설계/기구설계/PCB아트웍/방열설계를 완성하여, Set-up된 Tooling으로 외장/내장 램프의 서브 모듈 제품을 생산 조립하여 1차 벤더(SL그룹, 현대IHL 등)에 공급하는 형태로, 국내 대부분의 전장 업체와 거래 관계를 진행 중에 있습니다.또한 당사는 자동차 광원 업체로써 30년동안 다져온 고객사와의 거래관계, 높은 품질경쟁력과 원가 경쟁력, 설계 능력, 납기 준수 및 적극적인 영업 전략의 결과로 북경 현대자동차(CN7C : 신형 아반테, NX4C : 투싼, KU : MPV) 등을 비롯해서 상해지엠(JBUC, A2SL), 동풍닛산(322), 지리기차(FE 3AC, GE11) 차종 등 수주를 확보였습니다. 이와 더불어 중국 현지 법인에서는 JLR을 비롯하여 중국 현지 로컬업체인 지리자동차와 장안FORD의 차종을 추가 수주 확보함과 동시에 중국 정부의 친환경 정책 추진에 따른 전기차 관련된 다수의 중국 로컬자동차 메이커들과의 기술협의도 다각적으로 추진하고 있습니다. 이는 단순한 당사 매출 및 영업 성장의 의미뿐만이 아니라 현대/기아자동차에 집중된 매출구조에서 매출 네트워크의 다변화 진행 및 세계 최대 자동차 생산시장인 중국시장 확대의 신호탄이라는 의미가 있으며, 이는 향후 당사의 성장 가능성을 보여주는 단적인 예라고 할 수 있습니다.

(2) 백열전구 부문당사가 공급하고 있는 제품 중, 자동차용 시그널 전구(백열전구, Bulb)는 자동차의 다른 부품과는 달리 전 차종에 공용으로 사용하고 있는 부품입니다. 시중 A/S에 공급되는 전구는 저가 중국산이 대부분을 차지하고 있으나, OEM에 적용되는 전구는 자동차사의 까다로운 품질관리를 맞추어야 하기에 자사를 포함하여 필립스, 오스람, GE, 도시바 등 Global Bulb Maker의 모델이 주로 적용됩니다. 자동차생산량은 년간 약 2~3%이상 증가하고 있으나, 자동차 조명에 LED 채용률이 점점 높아짐에 따라 전구 채용률과 백열전구 채용률이 높은 중소형 자동차 생산비중도 점차 줄어드는 추세로 전세계 백열전구 수요는 전체적으로 감소될 것으로 예상되고 있습니다.완성차사는 자사 차량에 적용되는 Bulb Maker들을 지정하고, 1차 협력사인 Lamp Housing Maker들은 지정된 Bulb Maker중에서 QCD에서 유리한 업체를 선정하게 되므로, 당사는 자사의 영업과 품질, 생산팀은 제품 승인과 품질관리, 가격경쟁력 확보를 위해 유기적으로 자동차사와 램프하우징사에 영업, 공정감사, 원가절감 등의 적극적인 대응을 하고 있습니다. 당사가 생산하는 백열전구 제품 등은 다음과 같습니다.

나. 주요 제품 등의 가격변동 추이 및 가격변동 원인

(1) 가격산출 기준

품목	내용

LED모듈	총 판매금액을 판매수량으로 나누어 연도별 평균 판매단가 산출

백열전구

(2) 가격변동추이(단위 : 원)

구분	2021년도(제34기 3분기)	2020년도(제33기)	2019년도(제32기)	비고

LED 모듈	9,145.4	8,332.2	8,720.0	-

백열전구	174.5	179.6	189.8	-

(3) 가격변동 원인

품목	내용

LED모듈	- 일부 제품의 경우에는 신기술이 적용됨에 따라 판매 단가 상승- 기존 인테리어 위주의 모듈에서 상대적으로 부피가 크고 단가가 높은 브레이크등과 주간주행등 위주로 매출 구조의 변화- 주요 광원인 LED의 기술발전, 광효율 상승에 따른 판가 하락
- LED모듈 시장에서 전체적으로 성장이 이루어지며, 자재 자체가 대중화가 이루어짐에 따라 판매 단가가 하락
- 기존의 설계에서 공정 개선이 이루어지면서, 원가 하락분이 판가에 반영

백열전구	- 광원 변화에 따른 LED모듈화의 진행으로 인해, 백열전구 제품이 상대적 으로 사양화됨에 따라 저가로 판매되던 제품의 가격이 다소 상승- 기존 백열전구와 대비해 고객사의 품질에 대한 요구 조건이 엄격해짐에 따라 기존 대비 상대적으로 장수명의 제품에 대한 수요가 증가함
- 전구 원자재 가격의 변동에 따라 판가가 변동하는 부분이 존재함- 가격경쟁력을 고려한 수출품 단가 책정에 따라 수출의 증가로 인한 평균 단가 하락 요인 발생
7. 기타 참고사항

가. 지적재산권(1) 지적재산권 보유현황당사는 LED 광원모듈을 비롯한 총 8건의 특허와 4건의 디자인 등록을 완료하였으며, 추가로 신규 특허를 출원하기 위해 10건의 연구를 진행하고 있습니다. 보고서 작성기준일 현재 보유중인 특허 등 현황은 다음과 같습니다.

구분	명칭	등록일	권리만료일	특허관련
제품기재	최근 사업년도매출액

특허.	사이드 턴 시그널램프 및 그 제작방법	'10.01.12	'28.07.16	MSR	-

단일 렌즈형 LED광원모듈	'12.11.05	'29.10.18	LED모듈	-

LED 조명기구	'13.04.26	'29.10.20	LED모듈	-

조명용 플라스틱광섬유(POF) 및 그 가공방법과 POF를 이용한조명기구 및 그 제조방법	'13.06.25	'30.03.27	LED모듈	-

상하향 일체형 LED전조등 렌즈	'13.08.07	'30.11.14	헤드램프	-

헤드램프 모듈	'14.09.24	'32.05.30	헤드램프	-

체결장치	'16.12.26	-	LED모듈	-

전구형 엘이디 조명장치	'18.01.23	-	LED모듈	-

디자인	디자인-조명기구용 반사판	'12.04.03	'30.01.03	LED모듈	-

디자인-조명기구용 반사판	'12.04.03	'30.01.03	LED모듈	-

전구형 엘이디(LED) 램프	'16.12.01	-	LED모듈	-

전구형 엘이디(LED) 램프	'16.12.01	-	LED모듈	-

(2) 지적재산권 진행현황

출원번호	출원일자	명칭	비 고

10-2015-0121384	2015.08.28	면발광 램프	특허

10-2015-0121390	2015.08.28	히터	특허

10-2015-0182090	2015.12.18	자동차의 조명장치	특허

10-2016-0015605	2016.02.11	차량용 램프	특허

10-2016-0027636	2016.03.08	차량용 헤드 램프	특허

10-2016-0028782	2016.03.10	광확산 렌즈	특허

10-2016-0079412	2016.06.24	신소재 급속 발열장치	특허

10-2016-0079416	2016.06.24	하이브리드 신소재 발열장치	특허

10-2016-0107668	2016.08.24	PM 센싱 유닛	특허

10-2018-0081236	2018.07.12	LED 발열 개선 인쇄회로기판 및 그 제조 방법	특허
1. 요약재무정보

가. 요약 재무정보(K-IFRS) - 연결

(단위 : 백만원)

구 분	제34기 3분기	제33기	제32기

2021년	2020년	2019년

[유동자산]	190,857	181,051	204,929

당좌자산	137,336	144,111	156,173

재고자산	53,521	36,940	48,756

[매각예정비유동자산]	-	23,801	-

[비유동자산]	148,810	139,447	117,149

투자자산	60,191	67,488	6,743

유형자산	71,670	57,264	55,766

무형자산	3,950	2,062	87

투자부동산	2,654	725	24,113

기타비유동자산	10,344	11,907	30,441

자산총계	339,667	344,299	322,078

유동부채	76,102	120,053	132,504

비유동부채	2,737	1,106	16,943

부채총계	78,839	121,159	149,448

(지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본)	253,916	221,232	172,631

자본금	68,805	58,952	11,804

기타불입자본	99,960	79,593	53,439

기타자본구성요소	3,795	3,480	18,893

이익잉여금	81,356	79,207	88,494

(비지배지분)	6,911	1,908	-

자본총계	260,827	223,140	172,631

구 분	(2021.01.01~2021.09.30)	(2020.01.01~2020.12.31)	(2019.01.01~2019.12.31)

매출액	174,938	219,633	251,095

영업이익	7,097	(4,711)	4,059

연결당기순이익	2,282	(9,813)	(75)

(지배지분순이익)	2,149	(9,549)	(75)

(비지배지분순이익)	133	(265)	-

기타포괄순이익	3,859	1,509	1,122

총포괄이익	6,141	(8,304)	1,047

(지배지분포괄이익)	5,350	(7,796)	1,047

(비지배지분포괄이익)	791	(507)	-

주당순이익 (단위: 원)	17	(105)	(1)

연결에 포함된 회사수	3	2	1

나. 요약 재무정보(K-IFRS) - 별도

(단위 : 백만원)

구 분	제34기 3분기	제33기	제32기

2021년	2020년	2019년

[유동자산]	164,767	160,757	183,830

당좌자산	131,808	136,018	151,857

재고자산	32,959	24,740	31,973

[매각예정비유동자산]	-	23,801	-

[비유동자산]	148,355	148,795	130,836

투자자산	101,197	97,438	30,619

유형자산	37,795	40,195	46,469

무형자산	-	-	-

투자부동산	-	-	24,113

기타비유동자산	9,363	11,162	29,634

자산총계	313,122	333,353	314,666

유동부채	57,072	106,107	117,617

비유동부채	879	436	16,279

부채총계	57,951	106,542	133,896

자본금	68,805	58,952	11,804

기타불입자본	99,757	79,389	53,236

기타자본구성요소	521	3,407	20,310

이익잉여금	86,088	85,061	95,419

자본총계	255,171	226,810	180,770

관계ㆍ종속기업투자주식 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	(2021.01.01~2021.09.30)	(2020.01.01~2020.12.31)	(2019.01.01~2019.12.31)

매출액	150,256	181,174	221,734

영업이익	3,123	(4,472)	4,530

당기순이익	1,027	(10,620)	1,795

기타포괄순이익	-	262	1,178

총포괄이익	1,027	(10,358)	2,973

주당순이익 (단위: 원)	8	(117)	27
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항당사는 정관에 의거 이사회 및 주주총회 결의를 통해 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적인 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정 수준의 배당을 결정하고 있습니다. 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.

제10조의 3 (신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식의 배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.제42조 (이익금의 처분) 회사는 매사업년도의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액제43조 (이익배당)1) 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.2) 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.제43조의 2 (중간배당)1) 이 회사는 07월 01일 00시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.2) 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.3) 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.1. 직전결산기의 자본금의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금4) 사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.제44조 (배당금지급청구권의 소멸시효)1) 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.2) 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제34기 3분기	제33기	제32기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,282	-9,549	-75

(별도)당기순이익(백만원)	1,027	-10,620	1,795

(연결)주당순이익(원)	17	-105	-1

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	0.62

※ 최근 5년간의 실시된 현금배당수익률은 아래의 표와 같습니다.

기수	사업연도	배당수익률(%)

제29기	2016년	1.61

제30기	2017년	1.49

제31기	2018년	0.0

제32기	2019년	0.0

제33기	2020년	0.0
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(유가증권시장상장)	-	2015.11.05	시설자금 및 운영자금	5,515	-. 시설자금 : 847-. 운영자금 : 4,668	5,515	주1), 주2)

신주인수권부사채	1	2018.07.12	시설자금 및 운영자금	25,000	-. 시설 및 운영 자금 : 20,807-. 기타자금 : 4,193	25,000	주3)

주1) 시설자금 중 LED 모듈부분에 682백만원 계획 금액 전액을 사용하고, TS 부분에 653백만원을 계획하였으나 설비 입고 지연 및 검수 지연 등의 사유로 165백만원을 사용하였습니다.주2) 산업은행 단기차입금 60억원 중 약 46억 상환하였습니다.주3) 시설 및 운영자금 중 천진법인 설비투자, 운영자금 및 원자재 매입 등으로 약 20,807백만원, 산업은행 차입금 및 신한은행 차입금 일부 상환에 약 4,193백만원 사용하였습니다.

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	-	2018.11.15	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

전환사채	2	2018.12.14	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

유상증자	-	2018.12.20	운영자금	14,000	운영자금	14,000	-

전환사채	3	2019.01.15	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

전환사채	4	2019.01.30	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

전환사채	5	2019.02.15	타법인 증권 취득자금	7,000	타법인 증권 취득자금	7,000	-

유상증자	-	2019.02.26	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자	-	2019.02.28	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자	-	2019.03.12	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

유상증자	-	2019.03.19	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

유상증자	-	2019.03.29	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

전환사채	6	2019.04.08	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

유상증자	-	2019.12.23	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

전환사채	7	2020.01.08	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

전환사채	8	2020.01.16	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

전환사채	9	2020.01.17	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

다. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

계	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

-당사는 기업공시서식 작성기준에 의거하여 분, 반기보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제34기 3분기(당기)	회계법인 세일원	-	-	-

제33기(전기)	대주회계법인	적정	해당사항 없음	(연결재무제표)-S-MAC HT VINA 인수에 따른 영업권의 산정-신규 관계기업투자에 따른 이전대가 배분(별도재무제표) -관계기업 및 종속기업투자주식의 손상평가

제32기(전전기)	대주회계법인	적정	해당사항 없음	(연결, 별도재무제표)-수익인식의 적정성

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제34기 3분기(당기)	회계법인 세일원	재무제표 검토, 별도재무제표 및연결재무제표 감사	220,000	1,150	91,800	480

제33기(전기)	대주회계법인	재무제표 검토, 별도재무제표 및연결재무제표 감사	100,000	1,296	100,000	1,291

제32기(전전기)	대주회계법인	재무제표 검토, 별도재무제표 및연결재무제표 감사	90,000	1,504	90,000	1,297

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제34기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

제33기(전기)	2021.03.26	법인세 세무조정 계산서 작성및 국세청 전자신고 대행	2021년 03월	10,000	대주회계법인

제32기(전전기)	2020.02.04	법인세 세무조정 계산서 작성및 국세청 전자신고 대행	2020년 02월~2020년 03월	10,000	대주회계법인

4. 종속회사 회계감사인의 명칭 및 감사의견(1) TIANJIN KUMHO HT CO., LTD.

회사명칭	사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

TIANJINKUMHO HTCO.,LTD.	2021년 3분기 (당기)	GRANT THORNTON	-	-

2020년 (전기)	GRANT THORNTON	적정	해당사항 없음

2019년 (전전기)	GRANT THORNTON	적정	해당사항 없음

(2) S-MAC HT VINA CO., LTD.

회사명칭	사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

S-MAC HT VINA CO., LTD.	2021년 3분기 (당기)	EY	-	-

2020년 (전기)	DELOITTE	적정	해당사항 없음

2019년 (전전기)	ATC	적정	해당사항 없음

(3) ESSA HI-TECH CO., LTD.

회사명칭	사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

ESSA HI-TECHCO., LTD.	2021년 3분기 (당기)	EY	-	-

2020년 (전기)	EY	적정	해당사항 없음

2019년 (전전기)	EY	적정	해당사항 없음

5. 회계감사인의 변경

변경전	변경후	변경사유	비고

대주회계법인	회계법인 세일원	직권지정	주1)

주1) 당사는 제33기 정기주주총회에서 해당 회계감사인의 변경에 대해 보고하였습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

당사는 내부회계관리제도의 효율적 운영 및 회계정보의 투명성 제고를 위해 2014년 회계연도 중 내부회계관리제도 모범규준에 부합하는 내부회계관리제도 시스템을 구축하였으며, 2020년 12월 말 기준으로 재무보고 내부통제 운영의 효과성을 평가한 결과, 회계정보의 적정성을 확보하기 위해 당초 설정된 재무보고 내부통제 절차에 따라 효과적으로 설계 및 운영하고 있습니다. 아울러, 감사인은 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고서에 대한 검토 결과, 당사의 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단된다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요당사의 이사회는 보고서 기준일 현재 3인의 사내이사, 1인의 사외이사로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다.

(1) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사의 성명	사외이사의 성명

김두인(출석률 :100%)	김진곤(출석률 :100%)	조경숙(출석률 :100%)	정용준(출석률 : 42%)

찬반여부

1	2021-01-08	타법인 지분 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2	2021-01-25	제33기 별도재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

3	2021-01-26	제1호 의안: 합병계약 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

제2호 의안: 임시주주총회 소집에 관한 건

제3호 의안: 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건

4	2021-02-09	제33기 연결재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

5	2021-02-26	제33기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

6	2021-03-08	타법인 공모주 청약의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2021-03-10	제33기 정기주주총회 세부의안 확정에 따른 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

8	2021-03-17	타법인 주식 처분의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2021-03-25	제1호 의안: 이사보수 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제2호 의안: 감사보수 결정의 건

10	2021-04-26	타법인 공모주 청약의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

11	2021-05-03	임시주주총회 소집 정정에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

12	2021-05-03	제1호 의안: 합병계약 체결 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

제2호 의안: 합병계약서 변경의 건

13	2021-05-11	타법인 주식 처분의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

14	2021-05-25	제1호 의안: 임시주주총회 소집 정정에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

제2호 의안: 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지 정정의 건

15	2021-05-25	제1호 의안: 합병계약 체결 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

제2호 의안: 합병계약서 변경의 건

16	2021-07-07	타법인 공모주 청약의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

17	2021-07-16	타법인 주식 처분의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

18	2021-07-23	타법인 공모주 청약의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

19	2021-07-29	유형자산 처분결정 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

20	2021-08-06	타법인 주식 처분의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

21	2021-08-17	부동산 투자신탁 사모펀드 투자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

22	2021-08-20	유형자산 처분결정 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

23	2021-08-30	제1호 의안: 합병계약 체결 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

제2호 의안: 합병계약서 변경의 건

24	2021-08-30	임시주주총회 소집 정정에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

다. 이사회내의 위원회당사는 보고서 작성기준일 현재 이사회내의 위원회를 구성하고 있지 않습니다.

라. 이사의 독립성당사는 이사 후보자를 이사회가 선정하여 주주총회에서 제출할 의안으로 확정하고 정관 제 30조에 따라 주주총회의 결의로써 이사를 선임하고 있으며, 최근 사업년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사 후보추천위원회는 별도로 설치하고 있지 않습니다. 또한, 당사는 상법 제542조 4에 따라 주주총회 소집통지 또는 공고하는 경우이사 후보자의 성명, 약력 등을 통지 및 공고하고 있습니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2021년 09월 30일)

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	임기	연임여부(횟수)

사내이사(각자 대표이사)	김두인	이사회	업무총괄이사회 의장	해당없음	해당없음	2020. 03 ~ 2023. 03	신규

사내이사(각자 대표이사)	김진곤	이사회	업무총괄이사회 의장	해당없음	등기임원(사내이사)	2020. 11 ~ 2023. 11	신규

사내이사	조경숙	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	등기임원(대표이사)	2021. 03 ~ 2024. 03	연임(1)

사외이사	정용준	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음	2021. 03 ~ 2024. 03	연임(1)

※ 2021년 03월 25일 조경숙 사내이사와 정용준 사외이사가 사임하였으며, 동일한 날 제33기 정기주주총회에서 조경숙 사내이사와 정용준 사외이사가 재선임되었습니다. 마. 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	2021년 연간 1회 이상 실시예정
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 상법 제409조 및 정관 제39조의2에 근거하여 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주요경력	결격요건 여부	비 고

민경남(1953년 02월)	-.서울대학교 보건대학원 졸업-.서울화물자동차운송사업협회 이사장-.전국화물자동차운송사업연합회 회장 現 우신건기(주)대표이사	해당없음	상근

다. 감사의 독립성당사는 감사가 감사업무에 필요한 업무를 수행하는 데 있어서 경영정보에 접근할 수 있도록 하기 위해서 감사의 직무에 관한 사항을 정관에 규정하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와 관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구 분	내 용

정관제39조의5(감사의 직무등)	1) 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.3) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.4) 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니 하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.5) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출 하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.6) 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.7) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

라. 감사위원회(감사)의 주요 활동 내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2021-01-08	타법인 지분 취득의 건	가결	민경남감사

2	2021-01-25	제33기 별도재무제표 승인의 건	가결

3	2021-01-26	제1호 의안: 합병계약 체결 승인의 건	가결

제2호 의안: 임시주주총회 소집에 관한 건

제3호 의안: 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건

4	2021-02-09	제33기 연결재무제표 승인의 건	가결

5	2021-02-26	제33기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항에 관한 건	가결

6	2021-03-08	타법인 공모주 청약의 건	가결

7	2021-03-10	제33기 정기주주총회 세부의안 확정에 따른 정정의 건	가결

8	2021-03-17	타법인 주식 처분의 건	가결

9	2021-03-25	제1호 의안: 이사보수 결정의 건	가결

제2호 의안: 감사보수 결정의 건

10	2021-04-26	타법인 공모주 청약의 건	가결

11	2021-05-03	임시주주총회 소집 정정에 관한 건	가결

12	2021-05-03	제1호 의안: 합병계약 체결 정정의 건	가결

제2호 의안: 합병계약서 변경의 건

13	2021-05-11	타법인 주식 처분의 건	가결

14	2021-05-25	제1호 의안: 임시주주총회 소집 정정에 관한 건	가결

제2호 의안: 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지 정정의 건

15	2021-05-25	제1호 의안: 합병계약 체결 정정의 건	가결

제2호 의안: 합병계약서 변경의 건

16	2021-07-07	타법인 공모주 청약의 건	가결

17	2021-07-16	타법인 주식 처분의 건	가결

18	2021-07-23	타법인 공모주 청약의 건	가결

19	2021-07-29	유형자산 처분결정 정정의 건	가결

20	2021-08-06	타법인 주식 처분의 건	가결

21	2021-08-17	부동산 투자신탁 사모펀드 투자의 건	가결

22	2021-08-20	유형자산 처분결정 정정의 건	가결

23	2021-08-30	제1호 의안: 합병계약 체결 정정의 건	가결

제2호 의안: 합병계약서 변경의 건	가결

24	2021-08-30	임시주주총회 소집 정정에 관한 건	가결

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	2021년 연간 1회 이상 실시예정

바. 감사 지원조직 현황-당사는 보고서 작성기준일 현재 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직을 구성하고 있지 않습니다. 사. 준법지원인 지원조직 현황-당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	주1)

(주1) 상법 제368조의 4 제1항에 의거 이사회의 결의로서 전자적 방법으로 의결권 을 행사할 수 있음을 정할 수 있습니다.

나. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	137,610,598	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	137,610,598	-

우선주	-	-

다. 주주총회 의사록 요약(기준일: 2021년 09월 30일)

내용

2021.09.29 임시주주총회 제1호의안 : 정관 일부 변경의 건 원안대로승인가결 제2호의안 : 합병계약서 승인의 건

2021.03.25 제33회정기주주총회 제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 원안대로승인가결 제2호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 1명, 사외이사 1명] 제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2020.11.10 임시주주총회 제1호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 1명] 원안대로승인가결

2020.03.19 제32회정기주주총회 제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 원안대로승인가결 제2호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 1명] 제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2019.03.19 제31회정기주주총회 제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 원안대로승인가결 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 2명] 제4호의안 : 감사 선임의 건 [감사 1명] 제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2018.12.14 임시주주총회 제1호의안 : 정관일부 변경의 건 원안대로승인가결

2018.11.02 임시주주총회 제1호의안 : 정관일부 변경의 건 원안대로승인가결

2018.03.22 제30회정기주주총회 제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 원안대로승인가결 제2호의안 : 이사 선임의 건 [사외이사 1명] 제3호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 1명] 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2017.03.21 제29회정기주주총회 제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 원안대로승인가결 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 감사 선임의 건 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김두인	남	1985.04	각자대표이사	사내이사	상근	경영총괄	CEMS, ST. GALLEN UNIVERSITY 국제경영학 석사 ~'19. (주)금호HT 기획팀장'19.~ (주)이스트게이트인베스트먼트 이사'20.~ (주)금호HT 대표이사	-	-	-	1년 6개월	2023.03.19

김진곤	남	1964.06	각자대표이사	사내이사	상근	경영총괄	~'14. 성균관대 MBA 졸업~'16. 삼성전자 LCD 사업부 구매파트장~'19. 매그나칩 반도체 상무'20.~ 에스맥(주) 사내이사~'20. (주)금호HT 부사장'20.~ (주)금호HT 대표이사	-	-	등기임원(사내이사)	2년 3개월	2023.11.10

조경숙	여	1960.02	사내이사	사내이사	상근	경영총괄	KAIST 최고경영자과정 수료'16.~ 에스맥(주) 대표이사'18.~ (주)금호HT 사내이사'20.~ 다이노나(주) 대표이사'20.~ 화일약품(주) 대표이사	-	-	등기임원(대표이사)	3년	2024.03.25

정용준	남	1981.12	사외이사	사외이사	비상근	경영자문	조선대학교 문예창작학과 졸업'18.~ 서울예술대학교 문예학부문예창작전공 교수 '18.~ (주)금호HT 사외이사	-	-	-	3년	2024.03.25

민경남	남	1953.02	감사	감사	상근	감사	서울대학교 보건대학원 졸업 서울화물자동차운송사업협회 이사장 전국화물자동차운송사업연합회 회장 現 우신건기(주)대표이사	825	-	-	4년 9개월	2022.03.19

김기철	남	1967.01	전무	미등기	상근	모듈개발연구소	~'00. University of Texas at Austin, Electrical and Computer Engineering, 공학 박사~'14. 삼성전자 서행 광원광학개발팀 상무~'18. 삼성디스플레이 품질팀 상무'21.~ (주)금호HT 모듈개발연구소 전무	-	-	-	10개월	-

김영호	남	1967.04	상무	미등기	상근	CFO	~'92. 송원대 금융학과 졸~'13. (주)금호HT 재경부장'15.~ (주)금호HT CFO	-	-	-	29년 1개월	-

박형추	남	1967.10	상무	미등기	상근	영업본부	~'92. 조선대 공업경영과 졸업~'15. (주)금호HT 영업부장~'20. (주)금호HT 모듈영업이사'20.~ (주)금호HT 영업본부 상무	-	-	-	29년 9개월	-

이하동	남	1971.07	이사	미등기	상근	품질본부	~'02. 조선대 기계공학과 졸업~'19. (주)금호HT 모듈개발연구소장~'19. (주)금호HT 모듈사업본부장'19.~ (주)금호HT 품질본부장	-	-	-	25년 7개월	-

정운구	남	1967.01	이사	미등기	상근	모듈개발연구소	~'11. 영남이공대 기계공학과 졸업~'11. 에스엘 근무~'17. 에이엠에스 근무'17.~ (주)금호HT 모듈개발연구소 이사	-	-	-	4년 7개월	-

양철수	남	1961.06	이사	미등기	상근	제조본부	~'80. 한독 공업고등학교 졸업~'99. 삼성전자 생산과 직장~'13. 삼성전자 기술파트 부장~'17. 삼성전자 기술 엔지니어 부장~'19. (주)금호HT 모듈생산본부 이사'20.~ (주)금호HT 제조본부장	-	-	-	2년	-

유광식	남	1971.05	이사	미등기	상근	구매자재실	~'99. 삼성전자기술대학 정보기술학과 졸업~'12. (주)태화기업 구매 부장~'16. (주)옵티스 구매그룹장~'19. SE VINA(삼영전자 베트남법인)근무~'20. (주)금호HT 구매자재팀장'21.~ (주)금호HT 구매자재실장	-	-	-	2년 3개월	-

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LED모듈 등	남	334	-	15	-	349	7.96	12,844,001	36,802	-	-	-	-

LED모듈 등	여	125	-	1	-	126	8.90	4,279,605	33,965	-

합 계	459	-	16	-	475	-	17,123,606	36,050	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	476	68	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,000	사외이사 포함

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	444	89	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	399	133	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	18	18	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	27	27	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

(주)금호에이치티	-	3	3

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	1	3	4	77,438	3,759	-	81,197

일반투자	1	1	2	27,936	-	-2,627	25,309

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	2	4	6	105,374	3,759	-2,627	106,506

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 -. 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등-. 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 대주주등과의 영업거래 가. 매출 및 매입 등의 거래

(기준일 : 2021년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	회사명	거래금액	거래내용	비 고

최대주주	에스맥(주)	944	매출 외	-

2,628	매입 외	-

종속기업	TIANJIN KUMHO HT CO., LTD	18,174	매출 외	-

148	매입 외	-

S-MAC HT VINA CO., LTD	17,037	매출 외	-

4	매입 외

ESSA HI-TECH CO., LTD	891	매출 외	-

3,486	매입 외	-

합계	43,313	-	-

나. 장기공급계약 등의 내역

(기준일 : 2021년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구분	회사명	거래내용	비고

종류	계약기간	계약내용	금액

종속회사	TIANJIN KUMHOHT CO.,LTD.	공급계약서	계약일로부터 1년(해약의사가 없을경우 자동연장)	상품 등	18,173	매출거래

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 이해관계자와의 영업거래

-. 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

나. 대여금 내역-. 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

최초 공시일자	안건	내용	진행사항

2021.11.03	타법인주식및출자증권처분결정	1. 처분주식수 : 5,457,025주2. 처분금액 : 19,928,000,000원3. 처분목적 : 투자금 회수4. 처분 예정일 : 2021.12.31*기타 : 처분주식수는 1월 22일 이후 1.7390213주의 비율만큼 신주로 배정 받아 9,489,882주를 처분할 예정입니다.	진행 中

2020.07.14	유형자산 처분결정	정정 전(2020.07.14)	정정 후(2021.07.29)	완료

1. 처분물건 : 경기도 용인시 (토지 및 건물) 2. 처분내역 - 처분금액 : 240억원 - 자산총액 대비 : 7.45%3. 거래상대방 : 마스턴투자운용(주)4. 처분목적 : 자산매각을 통한 유동성자금 확보5. 처분예정일 : 2020.09.14	1. 처분물건 : 경기도 용인시 (토지 및 건물) 2. 처분내역 - 처분금액 : 240억원 - 자산총액 대비 : 7.45%3. 거래상대방 : 마스턴제112호로지스포인트용인피에프브이(주)4. 처분목적 : 자산매각을 통한 유동성자금 확보5. 처분예정일 : 2021.08.20

2021.01.27	주요사항보고서(회사합병결정)	정정 전(2021.01.27)	정정 후(2021.08.30)	완료

1. 합병방법 : (주)금호에이치티가 다이노나(주) 흡수합병2. 합병형태 : 해당사항없음3. 합병내용 - 합병계약서 : 2021.01.26- 주주확정기준일 : 2021.05.06- 합병반대의사통지 접수기간 : 2021.05.26~2021.06.09- 주주총회예정일자 : 2021.06.10- 주식매수청구권행사기간 : 2021.06.10~2021.06.30- 매수예정가격 : 2,499원4. 합병기일 : 2021.07.12	1. 합병방법 : (주)금호에이치티가 다이노나(주) 흡수합병2. 합병형태 : 해당사항없음3. 합병내용 - 합병계약서 : 2021.01.26- 주주확정기준일 : 2021.08.23- 합병반대의사통지 접수기간 : 2021.09.02~2021.09.16- 주주총회예정일자 : 2021.09.17- 주식매수청구권행사기간 : 2021.09.17~2021.10.07- 매수예정가격 : 2,499원4. 합병기일 : 2021.11.01
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건-. 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 그 밖의 우발채무 등(1) 금융기관과 체결한 약정

(기준일: 2021년 09월 30일) (단위: 천원, 천CNY)

구 분	금융기관	한도금액	실행금액

운전자금대출	한국산업은행	25,000,000	25,000,000

전자방식외상매출채권담보대출(*)	신한은행	4,000,000	2,093,933

운전자금대출	하나은행(오성분행)	CNY 20,000	CNY 20,000

운전자금대출	신한은행(오성분행)	CNY 20,000	CNY 20,000

계(KRW)	29,000,000	27,093,933

계(CNY)	CNY 40,000	CNY 40,000

주1) E-biz 어음 발행금액으로 연결실체는 매입채무로 계상하고 있습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

-. 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 -. 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 기타사항 (중요한 자산양수도) (1) 자산양수도: 용인공장 당사는 조립라인 및 물류창고 외 사업다각화를 목적으로 경기도 용인시 처인구 남사면 봉무리 64-1 소재의 토지 및 건물을 매입하였습니다.1) 주요내용 .

구 분	주 요 내 용	비 고

대 상	경기도 용인시 처인구 남사면 봉무리 64-1 소재

형 태	토지 및 건물

이사회 결의일	2018년 08월 21일

양수도 종료일	2018년 08월 30일

양수도대상자산	토 지	36,020㎡

건 물	17,028.78㎡

양 수 인	(주)금호에이치티

양 도 인	금호전기(주)

양ㆍ수도금액	23,500 백만원	부가가치세 별도

관 련 공 시	ㆍ주요사항 보고서 - 2018.08.21ㆍ합병등 종료보고서 - 2018.08.30

2) 합병등 전후의 재무사항 비교표(단위 : 백만원)

과목	양수 전	증감	양수 후

유동자산	99,753	(1,581)	98,172

비유동자산	55,892	24,581	80,473

[자산총계]	155,645	23,000	178,645

유동부채	42,550	8,000	50,550

비유동부채	10,150	15,000	25,150

[부채총계]	52,700	23,000	75,700

[자본총계]	102,945	-	102,945

주1) 상기 '양수전 재무제표'는 2018년 반기 보고서(2018.06.30) 기준의 별도 재무제표를 기준으로 작성되었으며, '양수 후 재무제표'는 자산양도와 관련된 증감 금액만 단순 가감한 것이므로 실제 자산 양수도 종료일에 작성될 재무제표와는 차이가 발생할 수 있습니다.

5. 합병등의 사후 정보가. 일반사항

구분	내용

합병기일	2021년 11월 1일

거래상대방법인내역	회사명	다이노나 주식회사

대표이사	조경숙

본점소재지	경기도 성남시 분당구 판교로 228번길 153동 902호(삼평동, 판교세븐벤처밸리1)

합병배경	(1) (주)금호에이치티의 안정적인 현금창출력과 다이노나(주)가 보유한 항체치료제 파이프라인의 결합을 통해 바이오 혁신 신약개발에 박차를 가하여 차세대 성장동력 확보하고자 합니다.(2) 관계회사인 다이노나(주)의 신약개발 임상 진입이 본격화함에 따라 (주)금호에이치티 자동차 램프사업 뿐만 아니라 글로벌 바이오 전문기업으로서의 회사의 핵심사업을 명확히 하고 이를통하여 대외적인 신임도를 높이고자 합니다(3) 합병을 통해 당사회사간의 사업분야를 정비하여 경영의 효율성을 제고하고 기업지배구조 개선을 통해 합병법인의 지속적인 기업가치 향상을 통한 주주가치 극대화를 달성하고자 합니다.

법적형태 및 거래내용	당사가 다이노나(주)를 흡수합병하여, (주)금호에이치티는 존속하고, 다니노나(주)는 해산합니다. 존속회사의 사명은 (주)금호에이치로 유지함.

주요일정	- 이사회 결의 및 합병계약일: 2021.01.26- 임시주주총회: 2021.09.28- 주식매수청구권행사기간: 2021.09.29~2021.10.19- 합병기일: 2021.11.01- 합병등기일: 2021.11.08

나. 합병 전후의 주요 재무사항의 예측치 및 실적치 비교 합병 전 예측된 재무사항은 상기 합병 후 추정 재무수치는 단순 합산한 것으로 실 제 합병기일 기준으로 작성될 합병재무상태표와 차이가 있을 수 있으며, 피합병법인의 1차연도와 2차연도의 예측치가 없어 합병전후 재무사항 비교표를 작성하지 않았습니다.

다. 상기 합병에 관한 자세한 사항은 당사가 금융감독원 전자공시사이트(http://dart. fss.or.kr/) 상 공시한 '주요사항보고서' 등에서 확인할 수 있습니다.

6. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-
1.연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

TIANJIN KUMHO HT CO., LTD	2013.10	Tower B3-5, saida international industrial City,xiqing Economic-Technological Development Area, Tianjin City, China	제조업	50,065,787	기업의결권과반수 소유(지분율 100%)	해당(지배회사 자산총액의 10% 이상)

S-MAC HT VINA CO., LTD	2019.07	Dong Van Industrial Zone 1, Bach Thuong Ward, Duy Tien Town, Ha Nam Province, Vietnam	제조업	19,116,105	기업의결권과반수 소유(지분율 77%)	미해당

ESSA HI-TECH CO.,LTD	2013.05	Lot N2-1, Dong Van II IZ, Duy Minh Ward, Duy Tien Town, Ha Nam Province, Vietnam	제조업	18,308,288	기업의결권과반수 소유(지분율 66%)	미해당
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	3	TIANJIN KUMHO HT CO., LTD	-

S-MAC HT VINA CO., LTD	-

ESSA HI-TECH CO.,LTD	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

TIANJIN KUMHOHT CO., LTD	비상장	2013.11.21	사업확장	2,113	-	100.00	21,031	-	-	-	-	100.00	21,031	50,066	757

오성첨단소재㈜	상장	2019.03.12	사업관련	7,000	1,799,651	2.65	7,936	-	-	-2,627	1,799,651	2.65	5,309	257,184	10,449

다이노나(주)	비상장	2020.07.31	사업관련	20,000	5,457,025	16.57	20,000	-	-	-	5,457,025	16.57	20,000	94,961	-12,334

크리스탈지노믹스(주)	상장	2020.09.11	경영참여	43,251	2,400,000	5.20	43,251	-	-	-	2,400,000	5.20	43,251	316,960	-12,012

S-MAC HT VINA CO., LTD.	비상장	2019.07.19	사업확장	2,897	-	77.37	9,065	-	-	-	-	77.37	9,065	19,116	-1,985

ESSA HI-TECH	비상장	2019.10.29	사업관련	4,091	-	33.00	4,091	-	3,759	-	-	66.00	7,850	18,308	260

합 계	9,656,676	-	105,374	-	3,759	-2,627	9,656,676	-	106,506	756,595	-14,865
1. 전문가의 확인

-. 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

-. 해당사항 없습니다.