금호에이치티 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경 사항 -당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

(기준일: 2020년 09월 30일)

주총일자	구 분	안건	결의내용

2014.03.25	제26회정기주주총회	제1호의안: 제26기 재무상태표 및 손익계산서 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안: 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건

제3호의안: 정관변경 승인의 건

제4호의안: 이사임기 만료 사임의 건

제5호의안: 임원, 감사 보수 및 한도액 승인의 건

2014.10.31	제26회임시주주총회	제1호의안 : 정관변경의 건	원안대로승인가결

2015.03.19	제27회정기주주총회	제1호의안 : 제27기 재무상태표 및 손익계산서 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건

제3호의안 : 정관변경 승인의 건

제4호의안 : 이사선임의 건

제5호의안 : 감사선임의 건

제6호의안 : 임원퇴직금규정 제정의 건

제7호의안 : 이사보수 한도액 승인의 건

제8호의안 : 감사보수 한도액 승인의 건

2015.06.24	제27회임시주주총회	제1호의안: 2013년 2014년 수정 재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

2016.03.25	제28회정기주주총회	제1호의안 : 제28기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 정관 일부 변경의 건

제3호의안 : 이사 선임의 건

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2017.03.21	제29회정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 이사 선임의 건

제3호의안 : 감사 선임의 건

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2018.11.02	임시주주총회	제1호의안 : 정관일부 변경의 건	원안대로승인가결

2018.12.14	임시주주총회	제1호의안 : 정관일부 변경의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 이사 선임의 건

2018.03.22	제30회정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 이사 선임의 건 [사외이사 1명]

제3호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 1명]

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2019.03.19	제31회정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 정관 일부 변경의 건

제3호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 2명]

제4호의안 : 감사 선임의 건 [감사 1명]

제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

2020.03.19	제32회정기주주총회	제1호의안 : 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인가결

제2호의안 : 이사 선임의 건 [사내이사 1명]

제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 보고서 제출일 현재 해당 사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 담보제공 및 채무보증 현황

(기준일: 2020년 09월 30일) (단위 : 천원, 천CNY)

구 분	채무자	관계	채권자	차입금액	기간	담보설정 및보증금액	비고

담보제공	(주)금호에이치티	당사	신한은행	\13,000,000	'18.08.30~ '21.08.30	\20,000,000	주1)

산업은행	\25,000,000	'20.08.20~ '21.08.20	\38,000,000	주2)

\3,750,000	'16.04.25~ '21.04.25

채무보증	TIANJIN KUMHOHT CO.,LTD	주요종속회사	신한은행오성지행	CNY 20,000	'20.04.10~ '21.04.10	CNY 24,000	주3)

신한은행오성지행	CNY 20,000	'20.05.08~ '21.05.08	CNY 20,000	주4)

주1) 용인공장 토지와 건물을 담보로 제공하여 신한은행에서 차입하였습니다. 주2) 광주공장 토지와 건물을 담보로 제공하여 산업은행에서 차입하였습니다. 주3) 금호HT 연대보증을 담보로 제공하여 신한은행 오성지행에서 차입을 연장 하였습니다. 주4) Standby L/C를 담보로 제공하여 신한은행 오성지행에서 차입을 연장 하였습니다.

라. 그 밖의 우발채무 등 (1) 금융기관과 체결한 약정

(기준일: 2020년 09월 30일) (단위: 천원, 천CNY)

구분	금융기관	한도금액	실행금액

운전자금대출(한도대)	신한은행	3,000,000	-

시설자금대출	신한은행	13,000,000	13,000,000

운전자금대출	한국산업은행	25,000,000	25,000,000

시설자금대출	한국산업은행	20,000,000	4,175,000

전자방식외상매출채권담보대출	신한은행	4,000,000	-

외화지급보증	신한은행	CNY 34,000	CNY 30,000

외화지급보증	하나은행	CNY 10,000	CNY 10,000

운전자금대출	신한은행(천진오성 분행)	CNY 20,000	CNY 20,000

운전자금대출	신한은행(천진오성 분행)	CNY 20,000	CNY 20,000

계(KRW)	65,000,000	42,175,000

계(CNY)	CNY 84,000	CNY 80,000

4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 투자부동산 처분2020년 10월 26일 당사의 이사회 결의에 의거하여 보고기간종료일 이후 투자부동산의 처분을 결정하였으며 그 내용은 다음과 같습니다.

구분	내용

처분 대상	토지 및 건물(경기도 용인시 처인구 남사면 봉우리 64-1 번지 외 2필지 토지 및 지상 건물 일체)

처분면적	토지(공장용지 및 도로 임야) : 36,020㎡

건물(연면적) : 17,028.78㎡

가설건축물(연면적) : 1,876㎡

처분금액	24,000,000,000원

매도인	㈜금호에이치티

매수인	마스턴제112호로지스포인트용인피에프브이(주)

처분예정일자	2021년 07월 30일

※ 상기 내용들은 본계약 체결 내용이며, 향후 매매당사자간의 합의 등에 의해 변동될 수 있습니다.

(2) 임시주주총회2020년 11월 10일 당사의 임시주주총회에서 사내이사 김진곤 선임의 건이 원안대로 승인가결되어 보고기간종료일 이후 사내이사 김진곤이 선임되었습니다.(3) 대표이사 변경2020년 11월 10일 당사의 이사회 결의에 의거하여 보고기간종료일 이후 대표이사 변경을 결정하였으며 그 내용은 다음과 같습니다.

변경 전·후 대표이사	변경전	조경숙

변경후	김진곤, 김두인 (각자대표)

변경사유	조경숙 대표이사 일신상의 이유로 인한 사임 김진곤, 김두인 각자 대표이사 신규선임

변경일자	2020년 11월 10일

나 . 직접 금융자금의 사용 (1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(유가증권시장상장)	-	2015.11.05	시설자금 및 운영자금	5,515	1. 시설자금 : 8472. 운영자금 : 4,668	5,515	주1), 주2)

신주인수권부사채	1	2018.07.12	시설자금 및 운영자금	25,000	1. 시설 및 운영 자금 : 20,8072. 기타자금 : 4,193	25,000	주3)

주1) 시설자금 중 LED 모듈부분에 682백만원 계획 금액 전액을 사용하고, TS 부분에 653백만원을 계획하였으나 설비 입고 지연 및 검수 지연 등의 사유로 165백만원을 사용하였습니다.주2) 산업은행 단기차입금 60억원 중 약 46억 상환하였습니다.주3) 시설 및 운영자금 중 천진법인 설비투자, 운영자금 및 원자재 매입 등으로 약 20,807백만원, 산업은행 차입금 및 신한은행 차입금 일부 상환에 약 4,193백만원 사용하였습니다.

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	-	2018.11.15	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

전환사채	2	2018.12.14	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

유상증자	-	2018.12.20	운영자금	14,000	운영자금	14,000	-

전환사채	3	2019.01.15	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

전환사채	4	2019.01.30	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

전환사채	5	2019.02.15	타법인 증권 취득자금	7,000	타법인 증권 취득자금	7,000	-

유상증자	-	2019.02.26	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자	-	2019.02.28	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자	-	2019.03.12	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

유상증자	-	2019.03.19	운영자금	6,000	운영자금	6,000	-

유상증자	-	2019.03.29	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

전환사채	6	2019.04.08	운영자금	7,000	운영자금	7,000	-

유상증자	-	2019.12.23	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

전환사채	7	2020.01.08	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

전환사채	8	2020.01.16	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

전환사채	9	2020.01.17	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

5. 외국지주회사의 자회사 현황

-당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

6. 합병등의 사후정보

가. 중요한 자산양수도(1) 자산양수도: 광주공장 당사는 전기 중 중장기적인 사업다각화 및 자산관리의 효율성 제고를 목적으로 광주광역시 광산구 용아로 717 소재의 토지 및 건물을 매입하였습니다.1) 주요내용

구 분	주요내용	비고

대 상	광주광역시 광산구 용아로 717

형 태	토지 및 건물

이사회 결의일	2016년 03월 25일

양수도 종료일	2016년 04월 25일

양수도대상자산	토 지	49,162.6㎡

건 물	25,218.45㎡

양 수 인	(주)금호에이치티

양 도 인	금호전기(주)

양ㆍ수도금액	29,516백만원	부가가치세 별도

관 련 공 시	ㆍ주요사항 보고서 - 2016.03.25ㆍ합병등 종료보고서 - 2016.04.25

2) 합병등 전후의 재무사항 비교표(단위 : 백만원)

과목	양수 전	증감	양수 후

유동자산	88,422	(613)	87,809

비유동자산	33,854	23,613	57,467

[자산총계]	122,276	23,000	145,276

유동부채	33,247	3,000	36,247

비유동부채	5,257	20,000	25,257

[부채총계]	38,504	23,000	61,504

[자본총계]	83,772	-	83,772

주1) 상기 '양수전 재무제표'는 2016년 1분기 보고서(2016.03.31) 기준 별도 재무제표 기준으로 작성되었으며, '양수 후 재무제표'는 자산양도와 관련된 증감 금액만 단순 가감한 것이므로 실제 자산 양수도 종료일에 작성될 재무제표와는 차이가 발생 할 수 있습니다.

(2) 자산양수도: 용인공장 당사는 조립라인 및 물류창고 외 사업다각화를 목적으로 경기도 용인시 처인구 남사면 봉무리 64-1 소재의 토지 및 건물 을 매입하였습니다. 1) 주요내용 .

구 분	주 요 내 용	비 고

대 상	경기도 용인시 처인구 남사면 봉무리 64-1 소재

형 태	토지 및 건물

이사회 결의일	2018년 08월 21일

양수도 종료일	2018년 08월 30일

양수도대상자산	토 지	36,020㎡

건 물	17,028.78㎡

양 수 인	(주)금호에이치티

양 도 인	금호전기(주)

양ㆍ수도금액	23,500 백만원	부가가치세 별도

관 련 공 시	ㆍ주요사항 보고서 - 2018.08.21ㆍ합병등 종료보고서 - 2018.08.30

2) 합병등 전후의 재무사항 비교표(단위 : 백만원)

과목	양수 전	증감	양수 후

유동자산	99,753	(1,581)	98,172

비유동자산	55,892	24,581	80,473

[자산총계]	155,645	23,000	178,645

유동부채	42,550	8,000	50,550

비유동부채	10,150	15,000	25,150

[부채총계]	52,700	23,000	75,700

[자본총계]	102,945	-	102,945

주1) 상기 '양수전 재무제표'는 2018년 반기 보고서(2018.06.30) 기준의 별도 재무제표를 기준으로 작성되었으며, '양수 후 재무제표'는 자산양도와 관련된 증감 금액만 단순 가감한 것이므로 실제 자산 양수도 종료일에 작성될 재무제표와는 차이가 발생할 수 있습니다.

7. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,937,985	2020.01.14	2021.01.14	12개월	제3자배정유상증자	108,701,611