로아앤코 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용 진행ㆍ변경상황 - 당사는 2020.02.20일 한국거래소로부터 현저한시황변동에 대한 조회공시를 요구받아 2020.02.21 조회공시요구(현저한시황변동)에대한답변(미확정)공시를 하였으며, 재공시기한은 2020.04.21일로 하였습니다. 2020.04.21 재공시기한이 도래하였으나, 검토중인 사항이 확정되지 않아 재공시기한을 2020.05.21일로 답변을 재공시하였으며, 해당 일 조회공시에 대한 답변을 재공시 할 예정입니다.* 참고 공시 : 2020.02.20 조회공시요구(현저한시황변동) 2020 02.21 조회공시요구(현저한시황변동)에대한 답변(미확정) 2020 04.21 조회공시요구(현저한시황변동)에대한 답변(미확정)

나. 주주총회 의사록 요약- 주주총회 결의 내용은 다음과 같습니다.

주총일자	안건	결의내용	비고

제13기정기주주총회(2020.03.30)	ㆍ제1호 의안: 제12기 (연결,별도) 재무제표 승인의 건
ㆍ제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건
ㆍ제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제12기정기주주총회(2019.03.28)	ㆍ제1호 의안: 제12기 (연결,별도) 재무제표 승인의 건ㆍ제2호 의안: 준비금 감소의 건ㆍ제3호 의안: 정관 일부 변경의 건
ㆍ제4호 의안: 이사 선임의 건
제4호-1 의안: 사외이사(이정훈)신규선임의 건
제4호-2 의안: 사외이사(이환영)신규선임의 건제4호-3 의안: 사내이사(이창재)신규선임의 건제4호-4 의안: 사내이사(김준우)신규선임의 건
ㆍ제5호 의안: 감사 선임의 건
제5호-1 의안: 감사(한승호)중임의 건제5호-2 의안: 감사(문형석)신규선임의 건
ㆍ제6호 의안: 이사 보수한도 승인의 건
ㆍ제7호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결(*)원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	* (4-2),(4-4) 후보직 사퇴로 안건 미상정

제11기정기주주총회(2018.03.29)	ㆍ제1호 의안: 제11기(연결,별도) 재무제표 승인의 건 ㆍ제2호 의안: 이사 선임의 건제2호-1 의안 : 사내이사(박은현)신규선임의 건ㆍ제3호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건
ㆍ제4호 의안: 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제10기정기주주총회(2017.03.31)	ㆍ제1호 의안: 제10기 (연결, 별도) 재무제표 승인 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건ㆍ제2호 의안: 이사의 보수한도 승인의 건ㆍ제3호 의안: 감사의 보수한도 승인의 건
ㆍ제4호 의안: 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제9기정기주주총회(2016.03.28)	ㆍ제1호 의안: 제9기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건ㆍ제2호 의안: 이사의 보수한도 승인의 건ㆍ제3호 의안: 감사의 보수한도 승인의 건
ㆍ제4호 의안: 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 "III. 재무에 관한 사항" 중 "3. 연결재무제표 주석 (우발채무와 약정사항, 유형자산 담보제공 내역 등)"을 참조 바랍니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.03.31 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥 상장)	-	2015.06.19	11,743,374	11,743,374	시설자금 : 7,158,000운영자금 : 3,500,000연구개발 : 1,085,374	11,743,374	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.03.31 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(사모)	-	2014.10.30	시설자금	3,824,937	시설자금 : 3,824,937	3,824,937	-

제1회 CB	10	2016.10.18	운영자금	20,000,000	타법인증권취득: 20,000,000
취득기간 : 2016년 10월 ~ 2016년 12월
취득금액 : 25,000,000
취득회사 : 마제스타
취득물건: 주식, 제5회CB, 영업권(경영권 프리미엄)	20,000,000	-

제2회 CB	11	2016.12.29	시설자금	3,200,000	시설자금 : 3,200,000	3,200,000	-

제1회 BW	9	2016.10.17	운영자금	5,000,000	타법인증권취득: 5,000,000
취득기간 : 2016년 10월 ~ 2016년 12월
취득금액 : 25,000,000
취득회사 : 마제스타
취득물건: 주식, 제5회CB, 영업권(경영권 프리미엄)	5,000,000	-

유상증자(사모)	-	2018.03.29	운영자금증권취득	6,999,999	타법인증권취득자금 : 2,999,999
취득기간 : 2018년 02월
취득금액 : 589,000
취득회사 : Semicon Light (China) Company Limited
취득물건 : 주식
취득기간 : 2018년 03월 ~ 2018년 04월
취득금액 : 1,500,000
취득회사 : 세명테크(충청남도 아산시 둔포면)
취득물건 : 제2회 BW, 제3회 BW, 제4회 BW
취득기간 : 2019년 01월
취득금액 : 1,500,000 중 910,999
취득회사 : 아이맵 디오스텍 전문투자형 사모투자신탁
취득물건: 펀드	6,999,999	-

유상증자(사모)	-	2018.04.24	증권취득	2,699,999	타법인증권취득 : 2,699,999
취득기간 : 2019년 01월
취득금액 : 1,500,000 중 589,001
취득회사 : 아이맵 디오스텍 전문투자형 사모투자신탁
취득물건 : 펀드
취득기간 : 2019년 08월
취득금액 : 2,110,998
취득회사 : 바이오트리
취득물건: 주식	2,699,999	-

제3회 CB	15	2018.05.24	운영자금	10,000,000	운영자금 : 10,000,000	10,000,000	-

제4회 CB	14	2018.06.22	운영자금	5,400,000	운영자금 : 5,400,000	5,400,000	-

제 5회 CB	-	2019.11.12	증권취득	6,000,000	타법인증권취득 : 6,000,000
취득기간 : 2019년 11월
취득금액 : 6,000,000
취득회사 : (주)액트
취득물건: 주식	6,000,000	-

주1) 2020.02.03 제 6회차 전환사채 발행결정을 공시하였으며 최초 납입일은 2020.02.28일이었으나, 4번의 정정으로 납입예정일은 2020.06.29일입니다.주2) 공시서류작성기준일 전 2020.03.25 유상증자결정을 공시하였으며, 이후 2020.04.02일 납입이 완료되었습니다. 해당 자금사용내역은 반기보고서에 기재할 예정입니다.

외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없음.

보호예수 현황

(기준일 : 2020.03.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-

주) 보고서작성기준일 이후 발생한 보호예수 현황은 아래와 같습니다.

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수(*)

보통주	2,000,000	2020/04/23	2021/04/23	2020/04/23~2021/04/22	모집(전매제한)	19,814,119

(*) 상기 총발행주식수는 유상증자 발행주식수를 포함하여 기재하였습니다.