로아앤코 사업보고서 (2021.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용 진행ㆍ변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2020/10/07	주요사항보고서(유상증자결정)	유상증자 결정	2021.04.05 납입 예정(20.11.19 기재정정)(20.12.03 기재정정)(21.02.23 기재정정)

2020/12/05	주요사항보고서(타법인 주식 및출자증권 양도결정)	타법인 주식 양도	2021.03.25 잔금 납입 예정(20.12.18 기재정정)(21.01.12 기재정정)(21.01.28 기재정정)(21.02.25 기재정정)

- 소송등의 제기·신청 관련 공시는 아래 2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건를 참고하시기 바랍니다. 소송 결과가 나오는대로 소송등의판결·결정 공시를 진행할 예정입니다. 나. 주주총회 의사록 요약 - 주주총회 결의 내용은 다음과 같습니다.

주총일자	안건	결의내용	비고

제13기정기주주총회(2020.03.30)	ㆍ제1호 의안: 제12기 (연결,별도) 재무제표 승인의 건
ㆍ제2호 의안: 이사 보수한도 승인의 건
ㆍ제3호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제12기정기주주총회(2019.03.28)	ㆍ제1호 의안: 제12기 (연결,별도) 재무제표 승인의 건ㆍ제2호 의안: 준비금 감소의 건ㆍ제3호 의안: 정관 일부 변경의 건
ㆍ제4호 의안: 이사 선임의 건
제4호-1 의안: 사외이사(이정훈)신규선임의 건
제4호-2 의안: 사외이사(이환영)신규선임의 건제4호-3 의안: 사내이사(이창재)신규선임의 건제4호-4 의안: 사내이사(김준우)신규선임의 건
ㆍ제5호 의안: 감사 선임의 건
제5호-1 의안: 감사(한승호)중임의 건제5호-2 의안: 감사(문형석)신규선임의 건
ㆍ제6호 의안: 이사 보수한도 승인의 건
ㆍ제7호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결(*)원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	* (4-2),(4-4) 후보직 사퇴로 안건 미상정

제11기정기주주총회(2018.03.29)	ㆍ제1호 의안: 제11기(연결,별도) 재무제표 승인의 건 ㆍ제2호 의안: 이사 선임의 건제2호-1 의안 : 사내이사(박은현)신규선임의 건ㆍ제3호 의안: 이사 보수한도액 승인의 건
ㆍ제4호 의안: 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제10기정기주주총회(2017.03.31)	ㆍ제1호 의안: 제10기 (연결, 별도) 재무제표 승인 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건ㆍ제2호 의안: 이사의 보수한도 승인의 건ㆍ제3호 의안: 감사의 보수한도 승인의 건
ㆍ제4호 의안: 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제9기정기주주총회(2016.03.28)	ㆍ제1호 의안: 제9기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건ㆍ제2호 의안: 이사의 보수한도 승인의 건ㆍ제3호 의안: 감사의 보수한도 승인의 건
ㆍ제4호 의안: 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

- 당사의 정기주주총회 의안으로 상정된 내용은 아래와 같습니다. 부결되거나 수정이 발생 할 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.

주총일자	안건	결의내용	비고

제14기
정기주주총회
(2021.03.30)	제1호 의안 : 제14기(연결, 별도) 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건(상호명 변경, 관계 법령 개정 반영 등)
제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	-	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건

당기말 현재 당사와 관련하여 계류중인 소송 사건은 다음과 같습니다.

원고	피고	사건번호	소송내용

주식회사 에이에스피컴퍼니	박일홍 외1인	2020카합21869	이사직무집행가처분(주1)

주식회사 에이에스피컴퍼니	박일홍 외1인	2020라21337	항고(주1)

(주1) 이사직무집행가처분 신청은 11.10일 서울지방법원으로부터 각하 결정을 받았으며, 11.23 피고인이 항고를 제기하였습니다. 이후 2021.02.16 서울고등법원으로부터 항고 기각 결정을 받았습니다. ※ 참고 공시 - 2020.11.11 소송등의 판 결 ㆍ결 정(경영권분쟁소송)(이사직무집행정지 가처분) - 2020.11.23 소송등의 제기 ㆍ 신청(경영권분쟁소송)- 2021.02.16 소송등의판결ㆍ결정 (경영권분쟁소송)(이사직무집행정지 가처분) 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 "III. 재무에 관한 사항" 중 "3. 연결재무제표 주석 (우발채무와 약정사항, 유형자산 담보제공 내역 등)"을 참조 바랍니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

불성실공시법인 지정내역

내용	타법인 주식 및 출자증권 양수결정 철회

원 공시일	2020-06-16

공시일	2020-07-01

지정예고일	2020-07-07

지정일	2020-07-24

부과벌점	5.0

공시위반제재금(원)	-

공시책임자 등 교체요구 여부	미해당

- 교체요구 대상	-

- 교체사유	-

최근 1년간 불성실공시법인 부과벌점(당해 부과벌점 포함)	5.0

근거규정	코스닥시장공시규정 제28조 및 제32조

기타	- 최종 불성실공시법인으로 지정되고, 부과벌점이 5.0점 이상인 경우로 매매거래가 1일간 정지됨

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 천원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥 상장)	-	2015.06.19	11,743,374	11,743,374	시설자금 : 7,158,000운영자금 : 3,500,000연구개발 : 1,085,374	11,743,374	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(사모)	-	2014.10.30	시설자금	3,824,937	시설자금 : 3,824,937	3,824,937	-

제1회 CB	10	2016.10.18	운영자금	20,000,000	타법인증권취득: 20,000,000
취득기간 : 2016년 10월 ~ 2016년 12월
취득금액 : 25,000,000
취득회사 : 마제스타
취득물건: 주식, 제5회CB, 영업권(경영권 프리미엄)	20,000,000	-

제2회 CB	11	2016.12.29	시설자금	3,200,000	시설자금 : 3,200,000	3,200,000	-

제1회 BW	9	2016.10.17	운영자금	5,000,000	타법인증권취득: 5,000,000
취득기간 : 2016년 10월 ~ 2016년 12월
취득금액 : 25,000,000
취득회사 : 마제스타
취득물건: 주식, 제5회CB, 영업권(경영권 프리미엄)	5,000,000	-

유상증자(사모)	-	2018.03.29	운영자금증권취득	6,999,999	타법인증권취득자금 : 2,999,999
취득기간 : 2018년 02월
취득금액 : 589,000
취득회사 : Semicon Light (China) Company Limited
취득물건 : 주식
취득기간 : 2018년 03월 ~ 2018년 04월
취득금액 : 1,500,000
취득회사 : 세명테크(충청남도 아산시 둔포면)
취득물건 : 제2회 BW, 제3회 BW, 제4회 BW
취득기간 : 2019년 01월
취득금액 : 1,500,000 중 910,999
취득회사 : 아이맵 디오스텍 전문투자형 사모투자신탁
취득물건: 펀드	6,999,999	-

유상증자(사모)	-	2018.04.24	증권취득	2,699,999	타법인증권취득 : 2,699,999
취득기간 : 2019년 01월
취득금액 : 1,500,000 중 589,001
취득회사 : 아이맵 디오스텍 전문투자형 사모투자신탁
취득물건 : 펀드
취득기간 : 2019년 08월
취득금액 : 2,110,998
취득회사 : 바이오트리
취득물건: 주식	2,699,999	-

제3회 CB	15	2018.05.24	운영자금	10,000,000	운영자금 : 10,000,000	10,000,000	-

제4회 CB	14	2018.06.22	운영자금	5,400,000	운영자금 : 5,400,000	5,400,000	-

제 5회 CB	-	2019.11.12	증권취득	6,000,000	타법인증권취득 : 6,000,000
취득기간 : 2019년 11월
취득금액 : 6,000,000
취득회사 : (주)액트
취득물건: 주식	6,000,000	-

유상증자(사모)	-	2020.04.02	운영자금채무상환자금	1,000,000	운영자금 : 400,000채무상환자금 : 600,000	1,000,000	-

제 6회 CB	-	2020.08.27	시설자금채무상환자금	5,100,000	시설자금 : 3,780,000채무상환자금 : 1,320,000	5,100,000	-

유상증자(소액공모)	18	2020.09.29	운영자금	999,999	운영자금 : 999,999	999,999	-

유상증자(사모)	20	2020.12.11	운영자금	2,999,999	운영자금 : 2,999,999	2,999,999	-

외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없음.

보호예수 현황

(기준일 : 2020.12.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	2,000,000	2020.12.11	2021.12.11	2020.12.11~2021.12.10	모집(전매제한)	39,826,913

보통주	797,202	2020.12.30	2021.12.30	2020.12.30~2021.12.29	모집(전매제한)	39,826,913

보통주	3,398,601	2020.12.30	2021.12.30	2020.12.30~2021.12.29	모집(전매제한)	39,826,913